（政治经济学专业论文）从文化视角论家族企业的演进路径.pdf

摘要 家族企业是一个不断演化的组织系统，它大致经历了一系列的演化轨迹：古 典式家族企业一股份制企业一现代家族企业公众公司，这表明家族企业是一个 自我超越、不断演化的组织，但这种演进路径并不是简单的自我否定。因为家族 企业的演进也并不是千篇一律的，在企业发展的不同阶段，其剩余控制权配置的 变化速度也会有所不同。 家族企业既是现代社会中的一种经济现象，也是一种文化现象。文化影响着 家族企业的决策，进而影响到家族企业剩余控制权的配置，最终会影响家族企业 演进路径的选择。本文引入g h m 模型，从该模型出发，分析文化对家族企业剩余 控制权配置的影响，对家族企业演进的条件作出分析，进而描述家族企业各种演 进路径。尝试着通过案例分析法，将中国、美国和日本的文化进行对比，分析各 国文化对企业剩余权利配置的具体影响，对比三国家族企业制度演进的特点，最 后对中国家族企业的发展提出相应的对策，期望能对我国家族企业发展壮大有一 定的理论指导意义。 本文主要是通过对家族企业及其文化进行综述，讨论家族企业的优劣势，详 细分析企业发展的阶段性特征，着重从文化角度研究家族企业的演进情况。总之， 我们不能采取“一刀切的方法将之盲目地转型。我们要从家族企业的现实情况 出发，因地制宜地鼓励、支持和引导家族企业的发展。 关键词：家族企业；重要剩余控制权：演进路径；文化 a b s t r a c t f a m i l yb u s i n e s si sas y s t e mw i t hc o n s t a n te v o l u t i o n ，i th a sg o n eas e r i e so f e v o l u t i o n ：f r o mc l a s s i c a lf i n n ，j o i n t - s t o c kf i r m ，m o d e mf a m i l yb u s i n e s s ，p u b l i c c o m p a n y , w h i c h i n d i c a t e st h a t f a m i l yb u s i n e s si s a l l o r g a n i z a t i o n w i t h s e l f - t r a n s c e n d e n c ea n dc o n s t a n te v o l u t i o n ，b u tt h i se v o l u t i o np a t hi sn o tas i m p l e s e l f - d e n i a l b e c a u s et h ee v o l u t i o no ff a m i l yb u s i n e s si sn o tt h es a m e ，a tt h ed i f f e r e n t d e v e l o p m e n ts t a g eo ft h ef i r m ，t h ec o l l o c a t i o no ft h ee n t e r p r i s e sr e s i d u a lc o n t r o l r i g h t sc h a n g e sa td i f f e r e n ts p e e d f a m i l yb u s i n e s si sn o to n l ya c o m m o ne c o n o m i cp h e n o m e n o ni nm o d e m s o c i e t y , b u ta l s oac u l t u r a lp h e n o m e n o n c u l t u r ei n f l u e n c e st h ee n t e r p r i s e sd e c i s i o n m a k i n g ， t h a ti st os a y , i th a ss o m e t h i n gt od ow i t ht h ec o l l o c a t i o no ft h ee n t e r p r i s e sr e s i d u a l c o n t r o lf i g h t s ，a n di ti sr e l a t e dt ot h ec h o i c eo ff a m i l yb u s i n e s s se v o l u t i o n p a t h a c c o r d i n gt og h mm o d e l ，t h i sp a p e rt r i e st oa n a l y z et h ei n f l u e n c eo nt h e c o l l o c a t i o no ft h e e n t e r p r i s e sr e s i d u a l c o n t r o l r i g h t sb r o u g h tb yc u l t u r e ，t h e c o n d i t i o n sa b o u te v o l u t i o np a t ho fc h i n e s ef a m i l yb u s i n e s sa n di t s e l f im a k i n g c o m p a r i s o na m o n gc h i n e s ec u l t u r e ，j a p a n e s ea n da m e r i c a nc u l t u r eb yc a s ea n a l y s i s ， t oa n a l y z et h ed e t a i l e da n de x a c ti m p a c to nt h ec o l l o c a t i o no ft h ee n t e r p r i s e sr e s i d u a l c o n t r o lr i g h t sb e c a u s eo fc u l t u r e ，o nt h eb a s i so fa l lt h ea b o v e ，t op u tf o r w a r ds o m e c o r r e s p o n d i n gp r o p o s a l s ，a sar e s u l t ，t h e r e sm u c hs i g n i f i c a n c eo fa c a d e m i cg u i d a n c e t ot h ed e v e l o p m e n ta n dg r a n d n e s so fc h i n e s ef a m i l yb u s i n e s s t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ff a m i l yb u s i n e s sb y d i s c o u r s i n gs o m ei n f o r m a t i o na b o u tf a m i l yb u s i n e s sa n dc u l t u r e t oa n a l y z et h e p h a s e df e a t u r eo ft h ee n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t ，t os t u d yt h ee v o l u t i o np a t ho ff a m i l y b u s i n e s si nt h ep e r s p e c t i v eo fc u l t u r e i naw o r d ，w ec a n tt a k et h es w e e p i n ga p p r o a c h t om a k et h ee v o l u t i o nf o rf a m i l yb u s i n e s s w es h o u l dp r o c e e df r o mt h er e a l i t yo f f a m i l yb u s i n e s sa n de n c o u r a g e ，s u p p o r ta n dl e a dt h ed e v e l o p m e n tf o rf a m i l yb u s i n e s s a c c o r d i n gt oc i r c u m s t a n c e s k e y w o r d s ： f a m i l yb u s i n e s s ；i m p o r t a n tr e s i d u a l c o n t r o lr i g h t s ；t h e e v o l u t i o np a t ho ff a m i l y b u s i n e s s ；c u l t u r e i l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名： 谍巷、 签字日期：7 年歹月们伯 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子稿，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生 院可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文o ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 熊、 签字叻：h 7 年，月谚日 f 导咎娩拗肖 签字日期：p 吵年，月玎日 从文化视角论家族企业的演进路径 引言 ( 一) 问题的提出与研究思路 在现代社会，家族企业已发展成为最普遍、最主要的企业形式之一。近几年 来，关于家族企业的文献越来越多，这充分说明了家族企业问题倍受人们的关注。 据有关数据统计，全世界8 0 以上的企业都是家族企业。这包括众所周知的大企 业，诸如：沃尔玛、杜邦、福特公司、松下电器等。财富杂志所列的世界 5 0 0 强中超过1 3 的企业受家族控制，大约6 0 的上市公司仍然摆脱不了家族的 影响。根据杰斯汀隆内克等人对家族企业的界定：家庭企业是以同一个家庭中 的两个或更多个家庭成员在企业的生活和经营过程中对企业的所有和参与为特 征的。像沃尔玛、李维斯特劳斯、福特汽车公司、马略特公司这样的大公司在 某种程度上仍然被认为是家庭企业。【l 】纵观经济的发展规律，一部家族经营史是 紧密地与私有制经济出现相联系的。在美国和欧洲的早期工业化生产中，基本上 都是家族式经营，如福特、卡耐基、洛克非勤等。甚至在东南亚的许多国家， 如新加坡、马来西亚、泰国、印度尼西亚、菲律宾等，家族企业都是作为推动经 济高速发展的主要力量。当前我国的个体私营企业大多数为家族企业，它们在我 国国民经济中发挥着重要的作用。 美国学者吉尔伯特罗兹曼认为，家庭和血缘有一切理由能构成研究中国的 第一主题。家族企业是中国民营企业发展史上的一个必经阶段，我们不能采取“一 刀切的方法将之盲目地转型。我们要从家族企业的现实情况出发，因地制宜地 鼓励、支持和引导家族企业的发展。家族企业既是现代社会中的一种经济现象， 也是一种文化现象。文化影响着家族企业的决策，进而影响到家族企业剩余控制 权的配置，最终会影响到家族企业演进路径的选择。一些学者关于家族企业演进 的研究都是从家族企业由家族所有向现代企业制度的角度来分析，本文引入g h m 模型，尝试着通过案例分析法，将美国、日本和中国的文化进行对比，分析各国 文化对家族企业剩余权利配置的具体影响，从家族企业的各个发展阶段出发，通 过分析文化在家族企业演进过程中发挥的作用，指出所有家族企业的普遍演进路 径，文化只是导致各国家族企业呈现不同阶段性特征的时间先后问题的外在因 素，然后对此提出相应的对策，期望能对我国家族企业发展壮大有一定的理论指 导和现实意义。 硕j ：学位论文 ( 二) 论文的结构安排与研究途径 本篇论文的主要结构主要分为引言、文献综述、家族企业的演进路径、中美 日三国家族企业的比较分析以及相关的对策建议等几个部分。具体安排如下： 1 论文的结构安排 引言主要提出本文要研究的问题，研究的理论与现实意义，研究的理论基础， 结构安排与研究途径，论文的主要创新与不足。 第一章家族企业和文化的文献综述。主要分成以下几个部分：第一部分是 家族企业的界定。对家族企业的相关定义进行简要的评述，引入g h m 模型，在该模型的基础上引用家族企业的新定义；第二部分是对家 族企业的评价。对家族企业的存在性和优劣势的相关评述进行分析， 提出应该以家族企业演进为主线进行评价，而不是简单地论其是非； 第三部分是家族企业文化的综述。通过把文化分为家族文化、契约 文化和学习文化对文化进行综述。 第二章家族企业的演进路径。这一章作为论文核心内容的一部分，主要涉 及以下几个问题：第一部分分析文化对企业剩余控制权配置的影响； 第二部分关于家族企业演进的基础条件分析；第三部分描述家族企 业具体演进路径的选择，通过分析企业的各个阶段性特征，总结出 家族企业制度演进的一般路径和发展趋势。 第三章中国和美国、日本家族企业的比较分析。这一章作为论文核心的另 一部分，进行中、美、日三国家族企业制度演进的对比，利用案例 分析法进一步分析各国文化与企业演进的关系。并在此基础上，对 中国家族企业的演进提出相应的对策和建议。 结语对整篇论文的主要结论和分析思路做一个总结。 2 论文的研究途径 本文所采用的研究方法是文献资料法( 通过查阅并引证大量的中英文文献， 包括企业理论、家族企业及其文化的相关文献资料，阐明本文所要论述的文化与 家族企业的演进问题) ，案例分析法( 利用几个案例来进一步阐明中、美、日三 国家族企业的演进受到文化的影响，最终得出结论家族企业的演进路径大体 都一致，在文化这个外因的作用下而呈现出不同的阶段性特征) 以及综合概括( 在 文献综述部分，通过引证文献，结合本文的论题进行综合评价，综合论述家族企 业的一般演进路径) 和具体分析( 在本文中大量运用具体分析的方法，集中体现 在两处，一是对文化的三种分类并做到具体文化影响家族企业的演进，二是对中、 美、日三国家族企业分别作出分析) 相结合的方法。依据“背景分析综合理 论实例对比进行总结”的研究路径。 2 从文化视角论家族企业的演进路径 ( 三) c 论文的创新与不足 本文的主要创新有以下几点，首先，从文化的角度研究中国家族企业的演 进路径，而这是建立在g h m 模型之上的文化分析。其次，由于文化影响着企业的 决策，影响着企业的剩余控制权，本文就从剩余控制权的配置来分析家族企业的 演进，很少的论文从这个角度来比较家族企业的演进路径。这为本文立下了一个 写作的创新点。再次，通过比较中、美、日家族企业的文化机制，并列举实际案 例来说明三国文化的差异对家族企业演进的影响。经济学和管理学以及社会学的 分析方法相结合。本文的不足有以下几点，首先，收集的案例时新性不强，有待 于进一步加强。其次，本文缺乏数学模型的建立与问卷调查。本文有待于进一步 完善和丰富，本人会继续补充知识，在这个领域不断取得进步。 硕士学位论文 1 家族企业及其文化的综述 家族企业普遍存在着，它是经济现象和文化现象的综合，因此，在此对家族 企业进行界定，分析家族企业在各个发展阶段的形态特征及其优劣势，也对家族 企业文化进行了分类和综述，并初步提出各种不同文化对家族企业剩余控制权配 置的影响。 1 1 家族企业的界定 家族企业的研究者从各种角度对家族企业进行界定，主要有以下三个角度： 第一，企业的所有权和经营控制权角度。第二，企业资产所有权角度。第三，家 族成员参与企业的行为角度。通过引入g h m 模型，从发展的g h m 模型对家族企业 进行再界定。 1 1 1 企业的所有权和经营控制权角度 美国著名企业史学家钱德勒关于家族企业的定义：企业创始者及其最亲密的 合伙人( 和家族) 一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系， 且保留高阶层管理的主要决策权，特别是在有关财务决策、资源分配和高阶层人 员的选拔方面。1 2 j 潘必胜( 1 9 9 8 ) 在定义时做了更细的划分，他认为：当一个家 族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有企业全部或部分所有权，并直接或间接掌 握企业的经营权时，这个企业就是家族企业。在这个定义中，拥有所有权是其内 在的基本条件，而对经营权的掌握则是区分家族企业不同发展阶段的主要依据。 根据家族关系渗入企业的程度及其关系类型，潘必胜把家族企业分为三种类型： ( 1 ) 所有权和经营权不分离，全由一个家族所掌握的；( 2 ) 掌握着不完全的所 有权却仍掌握主要经营权的；( 3 ) 掌握部分所有权而基本不掌握经营权的。1 3 】 这类定义明确了企业的所有权和产权之间的界限，然而对产权的界定是比较 模糊的，还带有不确定性。它仅仅把对资本的所有权看成是家族企业的本质规定， 而在其他各类定义都以不同程度、以不同的表述方法引入了非物质资本所有权因 素作为家族企业的构成要素，就是本文所谈的知识要素作为构成决策的重要因 素。这表明许多学者实际上已经意识到：“重要的不是所有者拥有全部的剩余控 制权，而是所有者拥有部分在经济上最为重要的剩余控制权 ( h a r t ，1 9 9 5 ) ，【4 j 以及企业所有权和企业产权之间的重要区别。 1 1 2 企业资产所有权角度 4 从文化视角论家族企业的演进路径 克林盖尔西克用一个三环模式图清楚地表达了家族企业。他从家族成员参 与企业的三个维度( 控股权维度、家族成员维度、企业维度着手，认为不论企业 是以家庭命名还是好几位亲属在企业的高层领导机构里，都不能由此确定某一企 业是家族企业；能确定是家族企业的是家庭拥有所有权。【5 】d o n c k e l s f r o h l i c h 认为家族成员至少持有6 0 的股权。 6 1 这类定义强调了家族企业物质资本所有权的重要性。随着市场经济的发 展和企业的成长，技术水平的不断提高，知识要素的稀缺性日益增强，从而管理 知识，产品的研发能力和营销知识的重要性也相应提高，并且这些要素是稀缺要 素，这些稀缺要素的所有者拥有了企业的产权。因此，并非只拥有企业的控股权、 企业的所有权，就等于拥有对企业的产权，所有权和产权是有区别的，这样的企 业也并非称得上是家族企业。这类定义从企业资产所有权角度来界定家族企业。 1 1 3 家族成员参与企业的行为角度 a s t r a c h a n ，k l e i n s m y r n i o s ( 2 0 0 2 ) 认为应该从家族参与和影响企业的程 度来判断一个企业是家族企业还是非家族企业。 t l d r e u x ( 1 9 9 0 ) 将家族企业定义 为企业由一个或多个家庭控制，这些家庭对企业治理有着不同程度的影响。【8 j 这类定义的主要问题是不仅忽视了家族企业所有权的重要性，而且没有区分参与 和进入之间的差异。在家族企业中，家族成员对企业的参与应该是指进入到掌握 企业重要剩余控制权的关键职位方面，否则并不一定是家族企业。而且，对家族 成员参与或进入到何种程度是家族企业，而参与或进入无法达到何种程度就不是 家族企业，这些定义都没能对此给出明确的界定。 c h u a ，c h r i s n l a l l s h a r m a ( 1 9 9 9 ) 提出家族企业就是由一个或几个家族监控 或管理的企业，目的在于通过强势主脑去塑造和追求家族的愿景，并在潜意识里 希望企业能稳定地代代相传。1 9 】这类定义有一个重要的特点是：忽视了所有权对 家族企业的重要性，而且采用“管理行为 的“意图或“愿景”等术语来表述 经营控制权。这类企业只是侧重于家族成员的意识参与，一种对企业的成就感和 荣誉感，而忽视对企业重要剩余控制权的真正掌控，这种仅仅追求家族愿景的企 业不能称得上是真正意义上的家族企业。 1 1 46 h m 模型的引入并提出发展 由g r o s s m a n ，h a r t 和m o o r e 创建的不完全契约理论的分析框架( 简称g h m 模型) 。该模型提出，企业的本质是一组不完全契约的集合，由于契约不完全， 所以有合同权利与剩余权利之分；剩余权利包括剩余控制权和剩余索取权，剩余 控制权决定剩余索取权。并且，h a r t ( 1 9 9 5 ) 认为，剩余控制权天然地归非人力 资本所有者所有，在契约不完全的情况下物质资本所有权是权力的基础，对物质 资产所有权的拥有将导致对人力资本所有者的控制，因此企业也就是由它所拥有 5 硕士学位论文 或控制的非人力资本所规定。【1 0 】在g h m 理论中，h a r t 等人从契约的不完全出发， 认为契约的不完全必然导致剩余收益，对剩余收益的控制权利就是剩余控制权。 g r o s s m a n h a r t ( 1 9 8 6 ) 认为剩余控制权等同于企业所有权。 李建德( 2 0 0 0 ) 区分了形成企业的要素结构( 土地、资本和劳动) 和形成企 业决策的要素结构( 知识) 。【前者的要素稀缺性表现在作为企业边界的要素市 场的价格结构中，后者的要素稀缺性则表现在企业内部的权威配置中。李指出企 业的剩余控制权是由企业决策所必要的知识所有者拥有，其中包括作为投资知识 所有者的资本所有者。 孟艳丽依据g h m 模型，从企业的剩余控制权角度归纳出家族企业的定义如 下：家族企业是指一个或数个具有紧密联盟关系的家族，持续掌握着该企业的产 权，也即掌握着企业的重要剩余控制权；当企业在向经理企业的转型过程中，家 族企业能够在所有权份额相对下降时，持续拥有对企业核心竞争力的决策能力。 【1 2 】这一定义是从g t t m 模型出发，合理地分析了家族企业的本质在于一个或几个家 族不仅拥有所有权，而且持续掌握着企业的重要剩余控制权，即产权。基于本文 的研究内容和目的，笔者在本文中采用此定义，本文通过分析文化如何影响家族 企业决策，影响企业的剩余控制权，进而分析文化如何影响家族企业的演进。 1 2 家族企业的评价 有许多学者都对家族企业作出了评价，对家族企业的优劣势进行了分析，但 是大多数学者的评价都只是单一地对其优劣势下结论。本文认为应该分阶段地分 析，在各个不同发展阶段，家族对家族企业的剩余控制权会有所不同，从这个视 角来分析才能深刻地理解家族企业的演进。 1 2 1 家族企业存在的优劣势分析 纵观全球范围内的家族企业发展，已经有许多学者对其进行了优劣势分析。 如下：姚贤涛、王连娟认为，家族企业的优势表现在：凝聚力强；集权式的组织模 式；反应迅速；心理契约成本低；恩威并用的管理方法； “家长的示范效应； 经营文化的同质性和继承性；具有家族发展观。【l3 】徐泰玲认为，家族企业的优势 包括：家族企业最大的优势在于低成本管理；家族企业在决策上采用中央集权式， 凝聚力强；家族企业恪守诚信为本的经营理念；家族企业拥有应变灵活的经营机 制。笔者认为：首先，家族企业制度的形成本身就是对家族企业创立的一种适应 性行为。因为在家族企业创业初期，企业规模较小、资金量少、产品结构简单， 在这种情况下家族企业的形态必然是具有适应性的；其次，家族企业文化赋予了 家族企业天然具有血缘、地缘、学缘关系上结成的强大联盟；再次，由于家族企 业文化的一个重要特征就是企业内部决策成本低廉，这会给家族企业的运营提供 6 从文化视角论家族企业的演进路径 优势。 家族企业实质上更是一个文化伦理组织，从而家族企业有其自身的一些弊 端。家族企业的弊端主要体现在三个方面：1 家族企业专业分工与传统管理模式 的矛盾；2 企业产权不清与追求规模经济的矛盾；3 家族企业发展与企业家才 能缺乏的矛盾。f 1 4 】家族企业的劣势表现在：1 难_ 以得到最优秀的人才：2 结构 及内部错综复杂的关系；3 经营层面存在的劣势，即创业成功后容易产生惰性， 出现经营危机；4 战略层面存在的劣势，即外在环境变迁后，家族企业不能及时 调整经营战略：5 处理感情关系劣势，即家族企业的领导者很难处理好私人情感 与企业利益间的关系；6 重人治，轻法治，丧失了组织创新能力。 综观现有的家族企业主要是以业主制、合伙制和公司制为组织形式的治理 结构，我们可以将上述家族企业的管理优劣势综合如下：优势是组织结构简单； 共同的家族文化带来强大的企业凝聚力；经营机制灵活；管理成本低廉；决策灵 敏。劣势是家庭和企业的关系复杂；内部产权不清晰；家长式的专制；难觅人才； 弱组织创新能力。 然而，这些关于家族企业的优劣势分析都只是泛泛而谈，采取“一刀切的 方法，这些结论都没有建立在深入分析的基础上。评价家族企业的优劣势必须区 分不同的发展阶段，因为在不同的发展阶段，家族成员拥有剩余控制权的情况会 不一致。所以本文从家族企业在各个发展阶段家族拥有剩余控制权这个角度来分 析和评价家族企业。 1 2 2 家族企业的阶段性分析 本文的研究出发点是从文化视角分析家族企业的具体演进路径，因此，笔者 会从企业形态的演进来考虑家族企业的优劣势。李建德在经济制度演进大纲 中指出了企业发展形态如下，【l5 】并指出不同发展阶段剩余控制权配置的差异： 首先，在业主企业阶段，家族制更直接赋予了家族成员的权利，有如下几种 情况：( 1 ) 家族成员拥有维持企业生存与发展的能力，因为在业主企业阶段， 构成企业的最稀缺要素是资本，他们拥有的资本是构成企业的要素，而他们拥有 的投资知识才是构成剩余控制权的要素。( 2 ) 即便是当企业需要一定管理知识 的时候，由于在业主企业，管理知识还不够复杂，即可以与投资知识严格互补， 这时物质资本的所有者也能应付得来，并且集企业的所有权和产权于一身，物质 资本的所有者可以拥有企业的全部剩余控制权。 并且这种家族内部低成本的管理，也有利于使企业的剩余控制权集中在家族 内部，实现剩余控制权和剩余索取权的匹配，从而保证了企业的高效运作。从这 个角度来看，本文认为业主企业阶段的家族制管理是合理的，有效率的。 随着企业规模的扩大，家族企业对人才的需求增加，企业发展所必需的管理 知识、营销知识日益复杂，这时，家族成员能否积极主动地去学习与掌握这些知 7 硕十学位论文 识直接关系着企业剩余控制权的配置。 其次，在以股东为主的经理企业阶段，市场环境的日益变迁和企业自身的发 展需求对管理知识和营销知识，尤其是对研发知识的需求日益提升，家族企业内 部的家族成员已经无法满足这种需求，这就需要引入外部经理人，即知识所有者。 通过聘用有能力并甘于奉献的非家族经理担任领导职位以弥补家族技能和能力 的不足。家族企业在迈向这一步的过程中，历经千辛万苦的思想斗争。究其根源， 仍然是文化在起作用。 其典型形态是家族控制下的股份制企业，我们应该辨证地来看待处于这个阶 段的家族企业。一方面，如果该家族企业属于“低信任度文化”，它就难以突破 家族血缘等的束缚，难以进行组织转型，换言之，这样的企业是具有劣势的。另 一方面，具有“高信任度文化 的家族企业易于接纳血亲关系之外的社会文化。 甚至很多家族企业已经选择了引入职业经理人，开始接受与知识所有者的合作， 但是在分权上，涉及到企业机密的部门，比如财务、人事和营销部门需要专业技 能，特别是诸如总经理助理等拥有较大自主权和控制权的职位，企业的资本所有 者仍然保持较大的比重，外部人的比重则较低。家族成员努力学习企业发展必要 的知识，竭力维持对重要剩余控制权的拥有，此时，这种企业仍然是具有效率的。 再次，在以经理为主的经理企业阶段，基于稀缺性的存在及其作用，管理知 识、营销知识和研发知识的稀缺度日益提高，并且它们在企业的决策中居于首要 地位，这些知识要素的所有者经理阶层逐渐掌握着企业的重要剩余控制权。 根据我们的定义，此时家族企业却不一定能保持其家族制经营了，变集权式的家 族制治理为分权式的经济治理。这一系列的转型都受到文化的影响，不同的文化 会决定家族企业能否突破家族制，使企业的重要剩余控制权始终掌握在最稀缺要 素的所有者手中。文化决定着家族是否需要特意地支持更年轻的下一代作为企业 的领导者，而不是将长子继承权作为选拔未来企业领导者的决定因素；决定着企 业是否需要开创战略思考或计划过程以加速增长：决定着企业是否需要聘用新人 才以更好地补充高层团队中下一代领导者的技能，进一步实现专业化管理。 同理，处于这个阶段的企业，我们给予它的评价也无法采取“一刀切的做 法，因为它仍然要遵循两个原则：一是由最稀缺要素的所有者拥有企业的剩余控 制权；二是剩余控制权与剩余索取权相对应。此时，作为知识要素所有者的经理 阶层拥有企业的剩余控制权，与剩余索取权对应。此时的企业也应当是有效率的。 家族企业剩余控制权的演变主要表现在两个方面：经营管理人员的来源变化 和管理职位的放开顺序。 8 从文化视角论家族企业的演进路径 图l ：家族企业剩余控制权转移经营管理人员的来源的变化 图2 ：家族企业剩余控制权转移管理职位的放开顺序 1 3 家族制及其文化的综述 提及文化的定义，众说纷纭。“文化学之父泰勒( 1 8 3 2 1 9 1 7 ) 在其1 8 7 1 年 的著作原始文化中的定义是“所谓文化或文明乃是指知识信仰、艺术、道德、 法律、习俗以及包括作为社会成员的个人而获得的其他任何能力、习惯在内的一 种综合体。”【1 6 】并且文化是可以认知的，需要不断增强自己和别人对文化的理解 能力，一种对异样文化的积极兴趣。【1 7 l 基于本文的研究需要，笔者将文化分为家 族文化、学习文化和契约文化，并且本文站在演化论的角度来看待文化，强调文 化是可以变迁的，并且是在利益诱致下逐渐变迁的。各种文化之间的转换推动着 企业的演进。 1 3 1 家族和家族制的引入 首先，必须了解家族的内涵。家族，亦称宗族，它是构成中国古代社会的基 本单位。所谓家族就是由同一个祖先的后代所构成的一个群体，他们按血缘关系 的原则，以家庭为基础组合而成的一个世系。f i g 礼记大传：“别子为祖，继 9 硕士学位论文 别为宗，继尔者为小宗。 1 1 9 j 日本学者石川荣吉认为，家族是一个以自己为中心 的概念，一般从自己出发，包括父母双方，并向两方面展开的家族范畴。1 2 0 】 王沪宁认为，家族的要素有：以血缘关系和亲属关系联结构成的较为紧密的 家族结构；以每个族员对家族群体承担一定义务和权利为基础的家族体制；以血 缘关系为依据的家族权力；以家族群体为整体的为每一成员提供便利的家族功 能；以家族为单位组织的涉及全体成员的家族活动；以约定俗成的戒律约束成员 的家族规范：以潜移默化的传播为渠道而形成的具有一定持久性的家族观念。1 2 i j 我国著名社会学家费孝通先生认为，家族是根据单系( 父系) 亲属原则组成的 社群，他们是家庭的扩大( 家庭是其基本组成单位) ，是一个“社群的社群 。 福山( f u k u y a m a ) 把亚洲存在的家族企业分为“家族式 与“准家族式 ，中 国的家族式企业属于前者，而日本的家族式企业则属于后者，原因是日本的家族 式企业己经突破了传统的血缘关系。虽然这一观点不一定正确，因为中国的家族 式企业也不一定局限于血缘关系，但是他认识到了日本的企业制度与英美国家不 同，其本质仍然属于家族式企业。田j 应焕红认为家族制应该分为广义家族制和狭义家族制。广义家族制是指社会 学意义上的家族制，内容涵盖面广，凡是具有家族色彩的制度、规章、习俗均可 列入此类；狭义家族制特指家族企业制度，他认为这种狭义家族制在内涵上可分 为以下四种：一是家族制企业，指以家族制的企业组织形式开展生产经营活动的 企业。其具体形式为私人业主制“自然人企业 、“个人企业和“独资企业 ； 合伙制企业；部分责任有限公司。二是家族制产权，从产权上看，家族制表现为 “家族制产权”。三是家族制管理，从管理上看，家族制表现为“家族制管理”， 即企业的主要管理岗位都是由家族成员把持的，企业更多的不是表现为制度管 理，而是家长制管理；不是靠激励机制和约束机制，而是靠亲情关系来推动管理。 四是家族制文化，即具有家族色彩的企业文化。田j 在此，笔者认为，家族的概念早已超越了血缘和亲缘，血缘亲情关系已经得 到进一步的扩散，还包括学缘、地缘等等，各种相关的关系都可以构成家族制。 1 3 2 家族文化、契约文化和学习文化 正如美国著名管理学家德鲁克指出：“管理是以文化为转移的，并且受其社会 的价值观、传统与习俗的支配。 家族企业中的“家族 二字代表的是一种文化。 著名人类学家克利福德格尔茨借用韦伯的名言：人是悬在由他自己所编织的意 义之网中的动物，进而指出：所谓文化就是这样一些由人自己编织的意义之网。1 2 4 1 如果我们不从文化角度理解“家族”二字，那么家族企业这个概念是不准确的。 要深刻理解中国家族企业与别国家族企业演进的阶段性特征，把握中国家族企业 的发展脉络，就不能忽略其文化上的内涵。 已经有多个学者对家族文化进行了分类，美籍日裔学者弗兰西斯福山( 1 9 9 5 ) 1 0 从文化视角论家族企业的演进路径 将文化区分为低信任度文化和高信任度文化。低信任度文化指信任只存在于血亲 关系上的社会文化，高信任度文化指信任超越血亲关系的社会文化。中国属于低 信任度文化，家族文化使人们更容易相信与自己有血缘关系的人，相信“家族圈 子内的人。【2 5 j 他认为建立在宗教、传统、历史习惯等文化机制之上的信任度是国 家繁荣和竞争力差异的根本原因。低信任度国家如中国、意大利南部和法国的信 任只存在于血缘关系基础之上，注重家族主义而难以创建大规模的经济组织，而 规模的限制阻碍着中小企业参与全球经济；而高信任度国家如日、德、美的信任 则超越血缘关系。【2 6 】中国人社会行为中的对外人不信任仅仅是起点上的不信任， 是完全可以通过建立、发展、维持和利用关系等工具情感性的行动而予以建立和 增强信任，并不必然导致低信任度社会。另外是否信任他人不能简单地以“内外 有别”来区分，一方面自家人可能初始信任度高，但可能导致实际中的不信任甚 至极度不信任：另一方面，外人初始信任度低，但也可能实际信任度高。信任度 取决于两人之间实质关系的好坏，而非完全取决于两人关系中的先赋性如血缘关 系或形式归属如隶属于某一群体。1 27 】马克斯韦伯( 1 9 9 9 ) 区分了两种信任方式一 特殊信任与普遍信任。前者以血缘性社区为基础，建立在私人关系和家族或 准家族关系之上，后者则以信仰共同体为基础。并通过比较分析得出结论，认为中 国人的信任不是建立在信仰共同体的基础之上，而是建立在血缘共同体的基础之 上，即建立在家族亲戚关系或准亲戚关系之上，是一种难以普通化的特殊信任。w g b b d y e r ( 1 9 8 6 ) 对家族文化进行了系统的研究，他把家族文化归纳为四种文 化范式，即家族式文化、自由放任式文化、参与式文化与专业式文化。 2 8 1 e d w a r d h a l l ( 1 9 7 6 ) 将文化分为“高文本文化 ( h i g hc o n t e x tc u l t u r e ) 和“低文本文 化( 1 0 wc o n t e x tc u l t u r e ) 。总之，无论是哪一种分类，都说明了一个问题， 那就是家族文化与家族企业的发展具有相关性。在企业外部，家族企业利用自身 优势，广泛动员体制外社会资源，利用血缘、亲缘、地缘网络把分散于各个家庭和 民间的资金、人才、技术资源调动起来，使其经济功能得以充分发挥：在企业内 部，家族企业则对有限资源进行合理配置，通过家族式管理实现企业内部交易成 本的最小化：建立在血缘、亲缘基础上的组织结构，保证了企业的低成本运作，产 权明晰、目标明确降低了企业的激励成本，家长集权制有利于降低决策、协调成 本，关系式治理则节约了监督成本。【2 9 l 英国法律史学家亨利梅因在他1 8 6 1 年出版的古代法一书中，从历史学 的角度对罗马法的起源和发展做了精辟的分析。他认为，人类社会是从一切关系 均由家族中的地位决定的社会存在的结合形式( 意指身份之下的人) ，到以自由的 个人财产所有为基础的现代个人主义发展而来的( 意指契约之下的人) ，这一进步 的社会运动，他概括为“从身份到契约一。1 3 0 j 契约文化是一种亚文化存在形态，它是人们对契约的认知、情感与评价，是 硕士学位论文 人们在契约约束之下行为的潜在导向。契约( c o n t r a c t ) 概念，从法律层面理解， 通常是指：两人或多人之间在相互间设定合法义务而达成的具有法治强制力的协 议。在经济学层面上，它不仅包括具有法律效力的契约，也包括其他默认契约。 在法社会学层面，强调契约的关系契约性质，认为一切契约都必须在社会关系中 才有实质的意义，即使个别性契约的内容和履行过程也要受到外在的社会关系的 制约( 麦克尼尔，1 9 9 4 ) 。契约分为责任契约、关系契约和市场契约，家庭成员 之间达成责任契约，因亲缘、姻缘、地缘、学缘达成的关系成员形成关系契约， 逐步引入职业经理人时，他们之间形成市场契约。【3 i 】在此，要强调的契约是指市 场契约，遵循的是一种匿名交易，在家族企业的演进中起着重要的作用。 企业契约特性研究的基本观点是：企业是一系列契约( 合同) 的组合( n e x u s o fc o n t r a c t s ) ，是个人之间交易产权的一种方式。企业契约一个重要特征在于 它包含了权威关系和劳务费用( 科斯1 9 3 7 ) 。继科斯之后，张五常( 1 9 8 3 ) 认为企 业和市场是契约安排的两种不同形式而已。对企业与市场这两种契约的选择取决 于在代理人的定价中所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的 损失。威廉姆森( 1 9 7 5 ，1 9 8 0 ) 更强调企业纵向一体化，认为企业是用以节约交 易费用的契约组织。阿尔钦、德姆塞茨( 1 9 7 2 ，1 9 8 9 ) 认为，企业是以“团队 生产为依托的合约结构。格罗斯曼、哈特和莫尔( 1 9 8 6 ，1 9 9 0 ) 等人则更加 明晰了企业的契约性质。他们的研究明确地区分了完全契约和不完全契约，并着 重研究了交易中不完全契约的基本特性。 r o bg o f f e e 和g a r e t hj o n e s 在( t h ec h a r a c t e ro fac o r p o r a t i o n ：h o wy o u r c o m p a n y sc u l t u r ec a nm a k eo rb r e a ky o u rb u s i n e s s ) 一书中把企业文化分 成四种基本文化形态网络型( n e t w o r k e d ) 、图利型( m e r c e n a r y ) 、散裂型 ( f r a g m e n t e d ) 、共有型( c o m u n a l ) 。1 3 2 】并且认为文化是可以改变的，企业有 内外部双重因素，导致调整其文化的需求。这就是说一个企业需要具备较强的学 习文化，使企业内部的文化能够得到及时的转变，以适应企业各个发展阶段的不 同需求。在家族企业内部同样需要学习文化的支撑，努力向“学习型组织 转变。 学习文化是要培养一种不断学习的理念，将学习文化置于企业的发展阶段上来 看，是指企业需要加强学习以弥补相关知识的欠缺，从而促进企业组织形态的演 进。 本文认为，三种文化在企业发展的不同阶段发挥着不同的重要作用，对于家 族企业而言，需要这几种文化之间的演化。在家族企业初期，家族文化主要是指 家族内部的团结和信任关系，随着企业的发展，需要较高的契约文化作为支撑， 促进企业的演进，同时也需要学习文化的累积。 1 2 从文化视角论家族企业的演进路径 2 家族企业的演进路径 根据钱德勒的研究，剩余控制权转移是影响家族企业演进的重要因素，他认 为美国大型工商企业的成长是“经理式资本主义的兴起和“家族资本主义的 衰落。随着家族企业的剩余控制权的转移，企业的组织形态也在发生改变。根据 前文对文化的分类和综述，本章主要探讨文化对家族企业剩余控制权的影响，进 而论述本文的核心内容家族企业的演进路径。本文综合了学者关于家族企业 演进路径的相关观点，指出家族企业在演进过程中所选择的几种途径，诸如子承 父业、经理阶层持股、员工持股计划，并走向公众公司。 2 1 文化与家族企业剩余控制权的配置 本文根据g h m 模型，企业所有权定义为剩余索取权和剩余控制权，并确定了 剩余索取权与剩余控制权相匹配的配置原则，拥有最稀缺生产要素的所有者享有 企业的剩余控制权。在此，以中国家族企业为例，分析三种文化对家族企业剩余 控制权的不同影响。 2 1 1家族文化的影响 正如爱森斯塔( e i s e n s t a d t ) 所言，虽然现代化会削弱旧传统的某些层面， 然而在社会变迁的过程中，旧传统的某些层面有时会被再度提出和强调，以解决 文化断层的危机和建立新的集体认同。1 3 3 j 中国的现实表明家文化与家族企业的产 生与发展是密不可分的。汪丁丁指出，“从那个最深厚的文化层次中流传下来， 至今仍是中国人行为核心的，是家的概念。 】可见，中国的传统文化与中国家 族企业的形成与发展是息息相关的。 一方面，文化对企业的发展具有很大的影响；中国的文化以儒家传统文化为 主导，深刻地影响着人们的社会心态、价值理念以及风俗习惯。在浓郁的传统文 化下，家族价值伦理理念以“忠“孝为核心，它们都是中国传统文化的核心。 在一个迅速变动的环境中，家族企业的运作成本相对较低。家族的管理模式 不仅有利于前期降低生产成本( 如减少工资、引入家族网络的融资) ，而且从最 初创业的意义上说，家族化经营的协调成本也相对较低。因为即使发生矛盾冲突， 也可以通过内部协商，避免由于引入第三方监督造成成本过高的情况发生。在企 业资金困难时，家族人员还可以不计报酬地工作，在一定程度上缓解企业在资金 上的压力。【3 5 】加里