（区域经济学专业论文）四川区域经济发展中的区域创新系统研究.pdf

中文摘要 中文摘要 一、问题的提出 四川地处中国西南和长江上游，是中国西部的经济大省、文化大省和资 源大省。建国以来，四川在国家投资和重点建设的推动下，已经形成了有一 定实力的经济基础和产业基础，在西部省区中经济发展水平较高。改革开放 以来，经过多年的建设与发展，四川经济取得了显著成就，不断焕发出旺盛 的生机与活力。但四川与全国其它先进地区尤其是东部沿海地区相比，经济 发展水平还存在很大的差距，无论是经济发展总量、工业生产、现代化水平 和城乡居民收入等都明显地落后于沿海经济发达省区。并且，以特大城市成 都为中心的成都经济区，经济发展水平明显地高于省内其他经济区，四川区 域经济发展呈现出极不平衡的特征。这种状况会长期制约四川整体经济的发 展。因此，如何实现区域经济协调发展已成为理论界和实践领域关注的重点。 坚持科学的发展观，统筹四川区域协调发展，需要在保持其发达经济区快速 发展的同时，更要重点扶持落后经济区的发展。目前，国家的宏观经济发展 政策以重点向西部地区倾斜，四川应抓住西部大开发的战略时机，以创新谋 出路，以创新求发展，进而实现区域经济的协调发展。因此，本文基于四 川的现实状况，提出构建四川区域创新系统，对促进区域经济协调发展进 行研究。 二、本文的主要观点和内容 创新是经济发展的不竭动力。人类社会经济的发展，已从农业经济时代、 工业经济时代过渡到了知识经济时代。在创新驱动下，知识产品的成本随着 产品数量的增加而下降，知识的使用价值和创新产品的收益越来越大，同时， 由于创新主体本身具有无限的创新潜力，所以从理论上讲，创新主体的创新 四川区域经济发展中的区域创新系统研究 产品邵新知识和新技术也是无限的。这就使得以创新为基础、以创新为导向 的知识经济具有无限宽广的发展空间。社会经济在创新驱动下永无止境地发 展，也正是在这种意义上，创新为经济发展提供了源源不断的动力。在知识 经济时代，经济全球化要求建立学习型的区域创新系统，借鉴区域内外先进 的经济发展模式，在政府的宏观调控和适合区域经济发展状况的政策引导下， 整合区域各种要素资源，完善市场机制的资源配置功能，鼓励各种要素合理 流动，发挥各种要素资源的最大效能，实现区域经济快速、稳定、健康地发 展。区域经济发展是多种要素共同作用的结果，在区域经济发展中必须通过 一定的机制整合各种要素资源，统筹协调诸要素有效地进行相互作用。其中， 区域创新系统是区域经济发展中的一个重要组成部分，四川区域经济要坚持 创新的发展道路，需要构建适合四川实情的区域创新系统，并培育有利于区 域创新系统运行的环境，发挥区域创新系统各要素的积极功能，才能促进四 川区域经济协调发展。 本文以区域创新系统为主线，运用发展经济学、区域经济学以及借鉴西 方有关创新研究的理论观点，在理论上探索了“创新”涵义的演变，论述区域 刨新系统的理论渊源以及区域创新系统与区域经济协调发展的关系。然后本 文深入研究了区域创新系统的运行机制，分析区域创新系统中政府管理机制、 市场配置资源机制以及创新主体各要素的结合机制等方面，并提出区域创新 系统的运行要在政府的积极参与下，充分发挥政府宏观调控作用，同时加快 产业集聚和空闻集聚。本文进而结合四j ij 实际，从地区间收入差异、城乡差 异、产业差异等区域经济发展状况和区域经济发展特征来分析四川区域经济 发展中存在的问题，又具体从科技发展机构、创新资源投入、系统要素间的 知识流动、区域创新系统制度环境等方面分析了四川区域创新系统现状，并 指出目前四川区域创新系统存在的缺陷。针对这些问题，并结合前文关于区 域创新系统运行机制的研究，本文试着提出了构建四川区域创新系统，促进 四川经济协调发展的基本措施和政策建议。文章的最后指出区域创新系统的 有效运行还要求需要一种新的制度保障体系，并论述了制度创新，不仅强调 到了经济体制的完善，更注意到法律建设的加强和法律环境的完善。只有这 样才能培育优良的区域经济运行环境，才能推动四川区域经济全面协调发展。 2 中文摘要 三、本文的主要贡献 ( 1 ) 以一种新的角度来研究四川区域经济发展的战略选择。从理论上阐 述了构建区域创新系统与区域经济发展的内在关系，认为适合四川省情的区 域创新系统能够充分发挥四川本身的优势，促进四川区域经济以创新为动力 更好地发展。 ( 2 ) 顺应经济发展的方向，强调了知识经济时代知识的重要性，而知识 在一定空间和时间下的运用又是经济发展的不竭动力。 ( 3 ) 指出四川区域创新系统存在的问题，制约了四川区域经济的协调发 展。提出四川区域创新系统的运行要在政府的积极参与下，充分发挥政府的 宏观调控作用并服务于四川产业集聚和空问集聚，推动区域经济协调发展。 关键词：四川创新区域经济创新系统协调发展 a b s t r a c t 1 o r i g i o no ft h er e s e a r c h s i c h u a np r o v i n c ei sl o c a t e di ns o u t h w e s t e r nc h i n aa n di su p r i v e ra l o n g y a n g z ir i v e r , w h i c hi st h eg r e a t e s tp r o v i n c eo fe c o n o m y , c u l t u r e ，r e s o u r c ea n dt o u r i nw e s t e r nc h i n a s i n c et h ef o u n d a t i o no fc h i n a , t h ee c o n o m yo fs i c h u a nh a sb e e n i m p r o v e da l o tb e c a u s eo f t h eg r e a ts u p p o r to f c e n t r a lg o v e r n m e n t h o w e v e r , w h e n c o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p e dr e g i o n si ne a s t e r nc h i n a , t h ew h o l es i t u a t i o no f s i c h u a ns e e l n st ob el e f tb e h i n ds i g n i f i c a n t l y f u r t h e r m o r e , w h e nj u d g i n gt h et h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fi n n e rs i c h u a np r o v i n c e ，w ec a ns e et h eh u g eg a p b e t w e e nc h e n g d ue c o n o m i cr e g i o na n do t h e rr e g i o n s ，w h i c hw ec a l l e dt h e u n b a l a n c e d p h e n o m e n aw i l li n e v i t a b l yp r e v e n ts i c h u a n f r o m d e v e l o p i n g h a r m o n i o u s l y t h e r e f o r e ，b o t ht h et h e o r y a n dp r a c t i c es e c t o r sh a v ea l r e a d yp a i d m u c ha t t e n t i o nt oi t i no r d e rt oa c h i e v eab a l a n c e dd e v e l o p m e n tf o re a c hr e g i o ni n s i c h u a n ，t h i sa r t i c l ed r a w se m p h a s i so i lh o wt ob u i l da l le f f e c t i v es i c h u a nr e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mw h o s er u c t i o ni st oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fs i c h u a n p r o v i n c ea n dc a r r ys i c h u a n e c o n o m i cd e v e l o p m e n tf o r w a r dn o t i c e a b l y r e 西o n a li n n o v a t i o nc a l lb et h ep o w e ro fi n t e r n a lc i r c u l a t i o n ，g u a r a n t e eo f e c o n o m yg r o w t ha n da c c e l e r a t o ro f u p g r a d i n gt h es t r u c t u r eo f p r o d u c t i o n t h i r d ，t h e r ea r el o t so fp r o b l e m sr e m a i n i n g f o re x a m p l e ，h o wt od e f i n et h e f u n c t i o no f g o v e r n m e n ta n dt h es t r e n g t ho f r e g u l a t i o n 2 m a i ni d e a sa n dc o n t e n t so ft h ea r t i c l e t h ef u n c t i o no fi n n o v a t i o na n dr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi st od e v e l o pa n e c o n o m yc o n s t a n t l y i n n o v a t i o n i sd e f i n e da st h ea c t i v i t yo fd e s i g n i n ga n d p r o d u c i n gn e wp r o d u c t s f r o mn e wi d e a s d i f f e r e n t r e g i o n sh a s d i f f e r e n t d e v e l o p m e n tc h a r a c t e r sb e c a u s eo fd i f f e r e n tg i f t so fr e s o u r c ea n ds o c i a le c o n o m i c c o n d i t i o n s od i f f e r e n tr e g i o n ss h o u l de x p l o r et h e i ro w nr o a d so f d e v e l o p m e n t 四川区域经济发展中的区域创新系统研究 。1 1 _ _ 。1 。- 。_ _ 。_ - 。_ 。- 。_ - _ _ 。- _ _ _ _ _ - _ - _ - 1 。- _ _ _ _ _ _ - - _ _ 。- 。- 。- _ _ _ _ - _ 一 f i r s t l y , t h ea r t i c l es t u d y st h et h e o r yo ft h er e a l a t i o n s h i pb e t w e e nr e g i o n a l i n n o v a t i o na n dr e g i o n a l d e v e l o p m e n t s e c o n d l y , i td e e p ya n a l y s ew h a ti st h e o p e r a t i o np r i n c i p l e so fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dh o wt om a k ea d v a n t a g eo f t h e m ，t h i r d l y , t h ea r t i c l es t u d i e st h ep r a c t i c a ls i t u a t i o no fs i e h u a na n dr a i s e ss o m e p r o b l e m sa n dd i f f i c u l t yi nd e t a i lb a s e do nt h ef o r m e ra n a l y s e s f i n a l l y , t h em a i n c o n t e n ti sa i mt os u g g e s ts o m ee f f e c t i v es o l u t i o n st ob u i l du ps i c h u a ni n n o v a t i o n s y s t e mt os o l v et h ep r o b l e m sm e n t i o n da b o v ea n da d v i s e sa r r a n g i n gf o rt h e r e g i o n a lp o l i c yc h o i c e s 3 t h ec o n t r i b u t i o n so ft h i sa r t i c l e ns t u d i e st h eo p t i o n so fe c o n o m y d e v e l o p m e n to fs i c h u a nf r o mat o t a l l yn e w r e s p e c t a n di te m p h a s i z e st h ei m p o r t a n c eo fk n o w l e d g e t h e n , i tp u tf o r w a r d e s t a b l i s h i n gg o v e m m e n t a l d i r e c t i o n st oa c c e l e r a t e i n d u s t r i a la n d s p a c e c o n c e n t r a t i o ni no r d e rt oh e l pp e r f e c tt h eb a l a n c e de c o n o m i cd e v e l p o m e n to ft h e r e g i o n si ns i c h u a n ， 2 k e yw o r d s ：s i c h u a n i n n o v a t i o n r e g i o n a le c o n o m y i n n o v a t i o ns y s t e m b a l a n c e dd e v e l o p m e n t 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 叉 己 ，1文 c一， 薯泪 k 月 虢 钳 位 叮 学 加 引言 引言 一、本文的研究意义 1 理论意义 目前，区域创新系统还没有一个被普遍接受的定义，无论是理论界还是 实践部门，对创新系统构成的理解还存在较大分歧。从目前的有关文献来看， 对区域创新系统的研究还存在一些不足。首先，对区域创新系统的构成、特 性及运行机理的深入分析相对缺乏；其次，对区域创新系统的研究主要是针 对发达国家，而对于像我国这样的发展中国家的区域创新系统的研究还较少。 本文针对我国国情，以四川为研究对象，深入研究了区域创新系统的构 成要素及其运行机制，试图弥补现有研究中的一些不足，以求在理论上形成 一一些新的见解。 2 实践意义 四川是中国西部的经济大省、文化大省和资源大省，是我国西部大开发 战略的重要战略支撑点。但从目前来讲，四川区域经济发展水平与全国其他 先进地区相比，还存在较大的差距，并且在区域内各地区的经济发展水平差 异也很大。如何以西部大开发为契机，实现四川区域经济协调发展，是摆在 四川面前一项重要的战略任务。 要实现区域经济协调发展，就必须重视创新在区域经济发展中的作用。 换言之，需要建立一个学习型的区域创新系统。区域创新系统是在特定区域 内由知识和技术的生产、流动、扩散、应用等若干环节与体系组成的创新支 撑系统。建立适合四川实情的区域创新系统，对于促进四川区域经济和社会 发展具有重要意义首先，建立和完善区域创新系统可以推动产业结构升级， 有助于加快高新技术产业的发展和壮大，有助于用高新技术来改造传统产业， 四川区域经济发展中的区域创新系统研究 提高传统产业的科技含量；其次，建立和完善区域创新系统可以培育区域核 心竞争力，形成区域竞争优势。区域创新系统可以优化创新资源配置，加强 创新主体之间的互动，提高区域整体创新能力和创新水平，从而使主导产业、 支柱产业在国内外市场保持持久的竞争优势；再次，建立和完善区域创新系 统，可以推动区域经济协调发展。区域创新系统可以提高区域对知识的吸纳 能力，将后发优势由潜在优势转化为现实优势，通过技术引进、技术创新， 实现技术跨越、产业跨越以至生产力发展的跨越，加快区域经济发展。 二、本文使用的研究方法 1 定性分析与定量分析相结合 本文结合四川实际，分析地区间收入差异、城乡差异、产业差异以及区 域创新系统相关数据，将理论研究与模型分析、数据比较相结合，在定性分 析的基础上加以定量分析，以期得到客观、准确的分析结果。 2 系统分析法 区域创新系统必然会受到社会、自然以及系统内部诸多因素的影响。因 此采用系统分析方法，着重从总体和部分，内部和外部之间的相互关系、相 # 互作用、相互制约的关系中去把握四川区域创新系统的构建与运行，从而达 到系统整体的最优效果。 3 比较分析法 本文主要是对同一时刻上四川不同地区的发展现象进行横向比较。横向 比较切取事物的横截面，寻求事物的平衡性能。通过分析寻求四川区域经济 协调发展。 4 制度分析法 区域经济协调发展是一个漫长的经济过程。随着经济研究的深入，人们 越来越清晰地认识到，制度对于经济活动主体以及资源配置的效率有着非常 重要的影响。基于此，本文在最后的论述中运用了制度分析法。 三、本文的逻辑结构 本文第一部分探索区域创新系统与区域经济发展的基本理论，为后文论 述区域创新系统的运行机制与构建提供理论支撑。此部分首先从“创新”涵义 2 引言 的演变和“创新”概念的科学界定入手，引出区域创新系统的四个理论渊源。 进丽从区域甜新系统的结构、功能、环境等角度分析区域创新系统与区域经 济发展的关系。 第二部分分别从区域创新系统的作用机制，政府管理机制、创新系统职 能实现机制以及创薪主体各要素的结会机制四个方瑟展歼论述，着重研究了 区域创新系统的运行机制，为后文对四川区域创新系统的现状与问题、怎样 构建与如何运行提供实证研究的依据。 第三部分首先分柝四川区域经济发展现状，总结出四川在区域经济发展 中存在的诸如不同区域经济发展差异显著、城乡收入差距悬殊、产业结构分 化严重、不同经济区域或经济带结构差距明显等较为突出的问题，为后文论 述如何结合区域经济发展特征、区域经济优势，建设区域特色经济，缩小区 域经济差距以及缩小城乡差距提供现实依据。然后，该部分从科技活动机构 方面、创新资源投入方面、创新系统要素问的知识流动方面以及区域创新系 统制度环境方面等四方面分析并归纳出四川区域创新系统的现状及问题。 本文第四部分即最后一部分在第二、三部分理论与现实基础上，探讨四 川区域创新系统的构建及制度安排。首先分析构建区域创新系统的指导思想 与总体思路；进而论述构建区域创新系统，推动四j i l 区域经济发展的基本途 径；最后论述制度仓0 新，不仅强调完善经济体制，而且更应加强法律建设并 完善法律环境，从而保障四川区域创新系统快速、高效、稳定、健康地运行， 推动四川区域经济全面协调发展。 i 兀l j l l 区域经济发展中的区域创新系统研究 1 区域创新系统与区域经济发展 1 1 创新的概念 基本理论探索 创新的概念也是个发展的过程，在不同阶段有着不同的含义，首先我们 从创新概念的演变谈起。 1 1 1 “创新”涵义的演变 古典经济学一直以来都在关注经济增长和经济发展。亚当斯密 a r s m i t h ) 、大卫李嘉图( d r i c a r d o ) 、托马斯马尔萨斯( t m a l t h u s ) 、约翰t 移 勒( j s - m i l l ) o 以及卡尔马克思( k m a r x ) 等都无一例外地讨论了经济发展 的过程和结果。其中马克思和斯密的分析，都蕴含着丰富的创新思想。 古典经济学的创始人亚当斯密( a s m i t h , 1 7 7 6 ) 在国民财富的性质和 原因的研究第一章中论述了劳动力分工及“机器的改进” 如何促进专业性发 明；马克思在资本论中将技术创新放在资本品的首要地位，指出“资产阶 级不经常改革生产方式就无法生存；马歇尔( a m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 在经济学 原理中认为知识是“经济进步的发动机。然而，首次明确提出了创新的经 济学理论的是美籍奥地利经济学家熊彼特。 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 在其著作经济发展理论对于利润、 o 参阅谭崇台：西方经济发展思想史 。武汉大学出版社，1 9 9 4 w 郭大力、王亚南译，亚当- 斯密： 国民财富的性质和原因的研究，商务印书馆2 0 0 4 第5 - 1 6 页 马克思；资本论人民出版社，1 9 7 5 。马歌尔：经济学原理，商务印书馆1 9 9 0 4 i 区域创新系统与区域经济发展基本理论探索 资本、信贷、利息和经济周期的考察中第一次提出了创新( i n n o v a t i o n ) 的 理论观点。他在2 0 世纪3 0 年代对创新加以更加全面、详细地运用和发挥并 形成了相对完善的创新理论体系。熊彼特把创新描述为“建立一种新的生产函 数”，即在生产系统中引入一种从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组 合”。这种新组合包括：引入新产品；引进新工艺；开辟新市场；控 制原材料的新供应来源：实现企业的新组织o 。通过对这方面的分析可以得 出第一和第二方面属于以技术为导向的创新，第三和第五方面属于因技术变 化或适应技术变化而引起的管理创新和组织创新，第四方面主要依赖技术的 变化。值得一提的是，熊彼特创新理论观点的主要内容是以技术为核心的创 新，即第一和第二方面。总之，熊彼特经济发展理论的核心就是创新。 熊彼特在方法论上强调发展观和内在因素，用动态分析代替静态分析， 更清晰地指明创新与经济发展的内在关系。由于经济的本质规律是发展而非 均衡，因此，如果讨论经济发展现象仍然采用静态均衡、完全竞争的基本假 设和分析工具就显得不太适合。发展的特征表现为动态的不均衡，其根源是 创新。 熊彼特把一个经济体系划分为两类。一类经济体系是经济生活惯例化 ( r o u t i n a l i z a t i o n ) 的表现，资源在其中循环流转，没有发展也没有创新，相 同的事情几乎发生在每一个经济时期。生产资料和生产方法都有着自由的运 作轨道，需求也如此。另一类经济体系是与循环流转体系相对立的经济发展。 这种发展是经济体系内部自行能动地发生，而非外部强加，归纳起来有着以 下几个特征：来自经济体系内部：是质的、革命性的、非数量性的变化； 是自发的、间断的变化；是对均衡的破坏。创新导致了这种性质的经济 发展，一旦缺失创新，经济就会处于循环流转的均衡状态，经济增长也只是 数量积累。熊彼特把这种数量关系不管怎样变化，本身都无法引起质变的经 济发展，生动地比喻成“你不管把多大数量的驿路马车或邮车连续相加，也决 不能从而获得一条铁路。 熊彼特把创新作为资本主义经济发展的决定因素。如果经济的发展进步 让一切都自动化了，人为的作用也就可有可无，消失的投资机会也就使企业 。约熊彼特：经济发展理论商务印书馆2 0 0 0 第7 3 7 4 页 。约熊彼特：经济发展理论，中译本，商务印书馆，1 9 9 0 。第7 2 页 四门l 区域经济发展中的区域创新系统研究 与资本家失去了存在的价值，资本主义也就不能再活下去。 因此可以得出：熊彼特借助创新这一全新概念，拓展了传统的经济分析 体系，从而使人们更深刻地认识到资本主义发展的过程和动力源泉。 2 0 世纪8 0 年代以来，很多经济学家对创新进行了进一步研究。弗罩曼 ( c f r e - 。a n l 9 8 7 ) 提出了著名的“国家创新系统”理论，该理论为从系统论角度研 究创新如何影响经济增长构建起了经济理论框架，它致力于阐明创新是各要 素之间相互作用的过程，以促进经济增长，使人们知道了创新是一个复杂的 非线性过程。 1 1 2 “创新”概念的科学界定 创新在日常意义中，常与创造、发明、发现等视为同义词使用，是和人 与社会的实践本质紧密关联的，是人作为人的基本标志，也是广泛存在于人 类活动中的普遍行为。在日常生活中，人们常把那些凡是与以往不同的事物、 观念、想法或行为等均习惯性地称作创新，具有代表性的表述主要有： ( 1 ) 创新是开发一项新事物的过程； ( 2 ) 创新是运用知识或者相关信息创造和引进某种有用的新事物的过 程； ( 3 ) 创新是对一个组织或相关环境的薪变化的认同与接受； ( 4 ) 创新是指被相关使用部门认定的任何一种新思想，新实践或新的制 造物。 直到现在，就创新( i n n o v a t i o n ) 这一概念仍有许多不同的理解和定义。 熊彼特之后，国内外学者对技术创新的研究产生了深远的影响。在理论界， 国内外学者对创新的理解归纳起来主要有两种观点：一种观点是专指与技术 相关的狭义创新，是基于发明与创新的关系来理解：另种观点则指广义创 新，是从技术、市场、管理和组织体制等生产系统的要素方面来理解的。 美国经济学家曼斯费尔德( m m a n s f i e l d ) 指出，“创新”是“一项发明的首 次应用。按照他的观点，创新应是与新产品直接相关的技术变动，其中产 品创新开始于企业的产品构思，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。 e m a n s f i e l d t h ee c o n o m c so f t e c h n o l o g i c a lc h a n g e ，n e w y o r k ，砒wn o r t o na n dc o m p a n y , 1 9 7 1 6 1 区域创新系统与区域经济发展基本删论探索 英国经济学家弗里曼( c f r e e m a n ) 认为，“工业创新”是指“第一次引进一 个新产品或新工艺中所包含的技术、生产、财政、管理和市场诸步骤。劬 美国企业管理学家德鲁克( p e d r u c k e r ) 认为，“创新的行动就是赋予资 源以创造财富的新能力。在他看来，创新并非单指技术层面，一切能改变 现有资源的财富创造潜力的行为都可视为创新，如表现在管理、市场营销和 组织体制等方面的新能力、新行为、即属于管理创新、市场创新和组织创新。 国内学者对创新的界定着重强调技术层面。傅家骥认为，“技术创新是企 业家抓住市场信息的潜在赢利机会，企业家以获得商业利润为目的，通过 技术创新重新组织生产条件和要素，从而建立起高效能、高效率、低费用的 生产经营系统，继而推出新产品、新工艺，开辟新市场、获取新的原材料来 源或建立企业新的组织形式。 许庆端认为，“技术创新是技术变革的一个阶段。发明是指史无前例地 首次提出某种技术的新概念、新原理；创新则是在发明之后把新技术在商业 领域的首次应用，是科技转化为直接生产力的过程 柳卸林认为，“技术创新是指与新产品的制造、新工艺过程或设备的首次 商业应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活动。”它包括：产品创 新；过程创新；扩散。 由以上表述可以看出，创新是一个非常笼统、复杂和抽象的概念，既涉 及技术性变化的领域，如技术创新，产品创新、过程创新；也涉及非技术性 变化的领域，如制度创新、政策创新、组织创新、管理创新、市场创新和观 念创新等。因而，从通常意义上去理解“创新”，会造成内涵难以把握、外延 模糊不清的后果，既不便于概念的规范应用，也不便于对其进行深入研究。 鉴于此，对“创新”概念进行科学的界定，明确其内涵，清晰其范围，以适应 经济学的研究“范式”，就显得非常重要。 近年来，在国家创新系统和区域创新系统研究中，对“创新”概念的界定 大多是分别从技术、知识、制度、管理和文化等方面，对创新内容和活动的 9cf r e e m a n 。l s o e t e t h ee c o n o m i c so f l n d u s t r i a li n n o v a t i o n l o n d o na n d w a s h i n g t o n 1 9 9 7 _ p 德鲁克：创新与企业家精神，企业管理出版社，1 9 8 9 。傅家疆：技术创新学清华大学出版社1 9 9 8 第5 4 页 。许庆端： 研究、发展与技术创新，高等教育出版社，2 0 0 0 ，第4 3 页 哆柳卸林：技术创新经济学，中国经济出版社，1 9 9 3 ，第1 - 2 页 7 四川区域绛济发展中的区域创新系统研究 个别特征概括。例如，目前使用频度较高的创新概念中，对技术创新更多地 是从创新活动与经济效益的关系的角度界定，对知识创新更多地是从科学活 动论的角度界定，对管理创新更多地是从资源配置的角度界定，对制度创新 则主要是从组织和规则变革的角度界定。这些不同的概念虽然能使我们深入 地认识和透析不同领域或社会层面上创新活动的特征，却难以理解和把握在 所有这些活动领域或社会层面上创新活动的共同本质，加之创新内容的日益 丰富多彩和创新过程的日趋复杂，使得科学地界定创新的本质特征显得越来 越难。， 综合已有的界定，本文把创新定义为从新思想的诞生到新产品设计、试 制、生产、营销和市场化的一系列活动，同时也是创造、流通和运用新知识 的过程。其实质是新技术的产生及其商业应用，而管理、组织和服务的改善 在其中发挥着重要作用。这种创新既包括技术创新，又包括非技术创新，如 管理创新、组织创新和服务领域的创新。 不过，现实中人们普遍地更加关注技术创新，这是因为从创新的本质来 讲，主要是技术创新，而其它形式的创新都是随技术创新应运而生的。许多 技术创新过程，都伴随着管理创新构建一种新的关联机制，组织创新 组建一个新的部门，服务创颏提供一种新的服务方式或一项新的服务内 容等。创新的发展战略便来自于其中，主要强调了以下三个重要方面：技 术创新强调了市场，技术创新是建立在市场基础上的活动；技术创新不是 简单的技术引进，它强调开发有独创性的过程；技术创新强调系统性，技 术创新不只是企业的行为，还包括与其他主体的密切协调。国 在创新概念的应用上，1 9 9 9 年8 月中共中央、国务院颁发的文件关于 加强技术创新发展高科技实现产业化的决定对技术创新做出定义，即技术 创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营 管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并 实现市场价值。 。约翰齐曼技术进化论【m 】上海：j ：海科技教育出版社，2 0 0 2 ：第3 7 - 3 8 页。 1 区域创新系统与区 戎绛济发展基本理论探索 1 2 区域创新系统的理论渊源 虽然熊彼特对创新主体的认识是比较狭隘的，但熊彼特的观点却从一个 侧面反映了创新的基本发展历程：一般情况下，最初的创新活动，由于目标 单一、内容简单，一般情况下通过个人的行为就能完成。但随着科技的迅速 发展，创新需求的大量增加，简单的个体行为就不再能满足错综复杂、日益 增长的创新活动的需要，此时个人就必须在一定的组织结构下，进行系统的 创新活动。因此，创新发展的必然趋势是个体的偶然的简单的创新行为向多 主体参与的系统的有组织的创新行为的过渡。也就是说，尽管创新从本质上 讲是人进行的创新，但人不能脱离社会，所以任何个人的创新也都是在特定 的创新体系之中形成并被置于这种创新体系之中的o 。这就最终决定了创新活 动从个体创新过渡到系统创新，建立与形成创新系统成为创新的内在要求。 一个国家，必须具有国家级的创新系统，从而提高该国家或民族在国际 协作与竞争和世界格局中的地位：一个地区、一个特定区域，尤其是就一级 地方政府的行政区域而言，也必须构建自己的创新系统，以提高区域经济和 社会发展的竞争力：就一个企业而言，也同样必须有一个创新系统，以提高 企业自身创新能力，增强市场竞争力。这种多层次的创新系统并非相互独立， 它们之间相互联系、相互影响、相互支撑、相互制约，构成了一个不可分割 的整体。 国际上对创新系统的研究，最早起源于国家层面的创新系统国家创 新系统的研究。最早使用“国家创新系统”这一概念的学者是英国苏塞克斯大 学的弗里曼，他将国家创新系统( m sn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 定义为：“一 个主权国家内的公共部门和私人部门中各种机构组成的网络，这些机构的活 动和相互作用促进了新技术和组织模式的开发、引进、改进和扩散”国。其实， 在国家层次上构建全方位的创新系统也有悖于创新的发生和发展规律，因为 不管是国家层面的，还是地区的、企业层面的创新，其本质都是基于入行为 。熊德平论创新“创新体系” j 1 求是学刊。1 9 9 9 。( 1 ) ： 第6 0 - 6 3 页 o 肖亚荣，刘志光区域创新：区域经济发展必由之路 j i 经济研究参考，2 0 0 0 ，( 6 6 ) ：第2 7 页 9 四川区域经济发展中的区域创新系统研究 过程，创新体系模式从本质上讲是独特的。在这种情况下，区域创新系统( r i s r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 便应运而生。 人类的创新活动具有显著的地域化特征，创新活动本身由于构成要素( 创 新人员、创新资金、创新技术、创新资源与产品等) 的具体性而具有时间和 空问属性，同时，创新活动是一种社会化活动，需要以组织形式进行。尽管 信息科技的发展使创新活动交流变得越来越便利，但相当多的创新活动仍依 赖于在地理空间上的近距离交流，尤其是对于创新活动至关重要的知识信息， 更需要面对面的直接交流。美国硅谷的发展堪称区域创新的典范，以及遍及 世界各地的高新技术产业开发区的迅速增长，都表现出创新活动强烈的地域 特征o 。各创新生产机构在地理空间上密切联系，同时与从事创新管理与协调 活动的区域政府机构，从事创新服务活动的区域服务机构一起，构成区域性 的具有创新结构与功能特征的整体，进而形成区域创新系统 。区域创新系统 是国家创新系统的基础和重要组成部分，体现国家创新系统的层次性特征。 区域创新系统是构筑国家创新系统的重要支柱，国家层面的创新必须依靠区 域层面的创新来支撑。 区域创新系统的理论来源及基础主要有四个理论：国家创新系统理论、 进化经济学理论、新区域科学和现代区域发展理论及新产业区理论。o 1 2 1 国家创新系统理论 国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mn i s ) 是一种运用系统方法研究 创新对经济增长影响的重要理论框架，也是国家制定有关创新政策的重要依 据。1 9 8 7 年，弗里曼在技术和经济运行：来自日本的经验( t e c h n o l o g ya n d e c o n o m i cp e r f o r m a n c e ：l e s s o n sf r o mj a p a n ) q 日，第一次提出了国家创新系统 的概念，弗里曼的国家创新系统学说发源于对国家之间不同经济发展速度的 反思，并从制度与产业结构上分析创新的系统性和国家干预的重要性。 1 9 8 7 年弗里曼在研究日本经济增长和技术追赶成功的原因时发现，日本 。区域创新系统理论与案例研究课题组区域的崛起：区域创新系统的理论与实践1 9 9 9 ，( 8 ) ；第7 - 1 3 页 。胡志坚，苏靖，关于区域创新系统的研究【r 】。科技日报，1 9 9 9 1 0 1 6 ( 5 ) 。丁焕峰：区域创新系统的理论来源分析【j l ，世界科技研究与发展。2 0 0 1 。2 3 ( 5 ) 第5 9 - 6 3 页 1 0 1 区域创新系统与区域经济发展基本理论探索 在技术落后的情况下，以技术创新为先导，辅以组织创新和制度创新，这种 产业政策与政府有关部门在日本创新中的重要作用，在较短时间内便使经济 出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这说明国家在推动技术创新中起 着十分重要的作用。在国家的经济发展和追赶过程中，只靠自由竞争的市场 经济是不够的，政府需要提供公共品，从长远、动态的视角出发，寻求资源 的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。 国家创新系统( n i s ) 的概念目前被广泛使用，但迄今为止仍没有统一的 定义，不同学者基于不同的研究目的，往往强调n i s 的不同侧面，如以弗里 曼和纳尔逊为代表的一派学者认为，n i s 是指一国境内的发展、引进、改进 和扩散新技术而形成的一个相互联系的组织机构以及有关的制度因素固。综合 已有的概念，本文把国家创新系统界定为一个以国家为基本单位的网络系统， 它既包括若干的行为主体，也包括新政策和创新机制；其中最为基本的行为 主体包括企业、科研机构、教育与培训机构、政府部门、中介机构和基础设 施等；该系统的功能主要是促进和开展创新活动，以推动经济发展和社会进 步。简言之，国家创新系统是一个由与创新活动相关的机构和组织构成的网 络系统，其行为和相互作用促进了国家的创新和社会的发展。 国家创新系统理论的形成与完善，对于研究区域创新系统的基本概念、 构成要素、结构和功能及对区域经济协调发展的影响有着重要的意义。 1 2 2 进化经济学理论 进化经济学( e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ，也被译为“渐进经济学”) 是2 0 世 纪7 0 年代以来在新古典经济学之外发展起来的一个理论分支。2 0 世纪9 0 年 代以来，在该理论的指导下，关于国家创新体系的研究对世界各国发展战略 产生了重大影响。进化经济学借用生物进化学变异、自然选择和遗传三大核 心思想，从全新的视角来描述经济主体、企业和市场，以动态的方法特别强 调历史、常规、环境和机构对企业的影响。其研究涉及的范围十分广泛，通 常以一种不断发展的结构性和创造性变化过程来进行界定。一般而言，进化 经济学作为经济学的分支之一，其研究对象较为独特，主要关注经济变化原 。c f r e e m a n ，t e c h n o l o g yp o l i c ya n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e ：蛔f r o mj a p a n 1 9 8 7 四川区域经济发展中的区域创新系统研究 因、经济变化动机、推动经济变化的要素力量以及从物质变化角度分析经济 变化及其后果等问题。进化经济学的发展，为区域创新系统的形成与构建、 系统中各行为主体的定位与相互关系、以及区域创新系统所应该采取的组织 形式提供了理论借鉴。 1 2 3 新区域科学和现代区域发展理论 新区域科学( t h en e wr e g i o n a ls c i e n c e ) 及现代区域发展理论从2 0 世纪 9 0 年代起开始形成和发展，其主要观点是：( 1 ) 部分企业把精力集中于全球 经济竞争力，从而日益提升和强调区域的重要性：( 2 ) 强调有关区域经济竞 争力基础组织支撑的标准、常规和习俗等制度环境的重要性；( 3 ) 普遍认可 除了正式组织机制，为减少企业之间交易费用而维持的高度信任关系而组成 的非正式网络；( 4 ) 重新评估为方便具有创新意会知识的交流和得到其它外 部性而出现企业地理上邻近和聚集的重要性；( 5 ) 强调为提升区域经济效率， 创造具有学习能力的制度和组织环境。与传统区域发展理论相比，一方面， 现代区域发展理论受新马克思主义政治经济学分析和缪尔达尔循环因果累积 模型的影响，着重强调区域发展的特定技术、制度和社会基础，强调结构主 义方法和区域的动态过程；另一方面，受古典经济复兴和交易费用经济学及 制度与进化经济学兴起的影响，现代区域发展理论又非常强调马歇尔聚集经 济、交易费用和学习创新在区域经济增长中的作用。 目前现代区域发展理论研究的焦点体现在：区域发展的制度基础和区域 管制、跨国公司全球化与区域发展、新贸易理论和地理经济学、区域可持续 发展、新产业区理论以及地方环境和学习创新。在新科技革命和经济全球化 的推动下，企业、区域和国家的竞争力不仅源于其静态的相对成本优势，更 重要的是取决于其动态的创新能力，而区域的动态创新能力是与特定的地方 环境及该环境下的学习创新过程密不可分的。新区域科学和现代区域发展理 论更强调学习创新和地方社会文化环境的重要性，这种环境以地理邻近和聚 集来方便各行为主体之间相互学习和技术创新、扩散、积累，从而把企业、 客户、大学、科研机构、中介机构及政府机构联结起来组成一个高效关联的