（汉语言文字学专业论文）心理动词的非范畴化研究.pdf

摘要 本文以现代汉语中的心理动词为研究对象，以非范畴性理论为基础，集中考 察了心理动词的及物性特征，深入分析研究心理动词的非范畴化现象。 范畴化是人类认知世界的重要特征之一，汉语中将各个词语划分为不同的词 类，正是范畴化的结果。原型范畴理论启示我们，词类之间并不是界限分明的， 每一个词类范畴都存在有典型成员和非典型成员，非典型成员与原型范畴的典型 成员相比，缺失了一些典型成员特征，这就是词类的非范畴化。 非范畴化是范畴化的一个重要组成部分，是人类认知不断发生变化的结果。 非范畴化有效解释了部分范畴成员边缘化的成因。心理动词是动词范畴的下位分 类中的一个小类，语义上和句法上具有许多不同于典型动词范畴成员的特征。本 文利用了及物性的标准，通过心理动词和典型动词范畴成员的比较，来观察心理 动词在动词范畴中的地位，并得出心理动词是动词的非典型成员，不同程度地出 现了非范畴化。同时通过心理动词内部的横向比较，判断各类心理动词非范畴化 后的结果，并从句法角度和认知角度深层次地解释非范畴化的原因。 论文共分为四个部分： 第一部分，介绍本文研究的理论基础范畴化、非范畴化理论。本文的研 究方法及物性理论，以及本文的研究对象、意义等； 第二部分，对心理动词进行分类，通过及物性研究和对宾语的独立性考察， 分析心理动词与典型的动作动词的及物性特征的不同以及心理动词各小类及物 性的差异，比较各小类心理动词的及物性的高低，据此初步判断各类心理动词非 范畴化程度的高低。 第三部分，根据第二部分的结论来讨论各小类心理动词非范畴化的结果，解 释非范畴化的成因。 第四部分，余论，总结本文的贡献以及不足。 关键词：非范畴化及物性心理动词原型典型成员 a b s t r a c t 7 1 1 l e p a p e r i sa b o u t d e c a t e g o r i z a t i o n o f p s y c h o v e r b s b a s e do n d e c a t e g o r i z a t i o nt h e o r y ；i th a st a k e np s y c h o v e r b si nm o d e m c h i n e s ea ss t u d yo b j e c t ， e x a m i n i n gt r a n s i t i v i t yo ft h e s ev e r b s t oa n a l y z et h ed e - c a t e 9 0 r i z i n gp h e n o m e n a c a t e g o z a t i o ni so n eo ft h em o s ti m p o n a n tc h a r a c t e r i s t i c si n t h ep r o c e s so f c o g n i t i o n i i ic h i n e s ei a n g u a g e ，w o r d s a f ec l a s s i f i e di n t od i f f e r e n tc a t e g o r i e s ，w h i c hi s e x a c t l yt h er e s u l to fc a t e g o f i z a t j o n p r o t o t y p ei n s p i r e du s ：t h eb o u n d so fv a r i o u s w o r dc a t e g o r i e sa r ea m b i g u o u s i ne a c hc a t e g o r y ，t h e r ca r ea l w a y ss o m em e m b e r sa r e p r o t o t y p i c a lw h i l es o m eo t h e r s a r en o n p r o t o t y p i c a l c o n t r a s t i n gw i t hp r o t o t y p i c a l m e m b e r s ，n o n - p r o t o t y p i c a lm e m b e r sh a v em o r eo r l e s sm i s s e ds o m eg r a m m a t i c a l f u n c t i o n s ，w h i c hm e a nd e c a t e g o r i z a i i o no fw o r d s d e c a t e g o r i z a t i o n ，a sa ni m p o n a n tp a no fc a t e 9 0 r i z a t i o n ，i sc o n s e q u e n c e0 f u n c e a s i n gc h a n g et a k e np l a c ei n b u m a n sc o g n i t i o n d e - c a t e g o r i z a t i o ne f ! f e c t i v e l y e x p l a i n e dt h ec a u s et h a th o ws o m ec a t e g o r i z e dm e m b e r sb e c o m en o n p r o t o t y p i c a l p s y c h 0 v e r b si sam i n o rs o ni nv e r bc a t e g o r y ，h o w e v e r t h e s ev e f b s a r ed i 行e r e n tf t o m t h ep r o t o t y p i c a lm e m b e r sa sb e h a v i o rv e r b si nt h ec a t e 9 0 r y ，i nt e 肌so f b o t hs e m a n t i c a n d s y n t a x t h e p a p e r h a s a p p l i e dt r a n s i t i v i t yp a r a m e t e i s i n t o c o m p a r i n g p s y c h o v e r b sw i t hp r o t o t y p i c a lm e m b e r s o fv e r bc a t e g o r yt oo b s e et h ep o s i t i o no f p s y c h o v e r l ) si n v e r bc a t e g o 彤c o m i n gi n t oc o n c l u s i o nt h a tp s y c h o 。v e r b sa r en o t t y p i c a lm e m b e r si n v e r bc a t e g o r ya n dt h e yh a v ed e c a l e g o r i z e dt os o m ee x t e n t m e a n w h i l e ，t h r o u g ht h ec o m p a “s o n sa m o n gp s y c h o - v e r b s ，t h ep a p e rs h a l lg e tt ot h e r e s u l t so fd e 吒a t e g o r i z a t i o na m o n gp s y c h o - v e r b so fs o n sa n da l s oe x p l o r et h er e a s o n s o fd e - c a t e g o r i z a t i o nf r o ma n g l eo fs y n t a xa n dc o g n i t i o n t h ep a p e rc o n s i s t so ff o u rp a r t s ： i nt h ef i r s tp a r to ft h ep a p e r ，i th a sg i v e nab r i e fi n i r o d u c t i o n0 ft h e o r ) ，b a s i s ， i n c l u d i n gc a t e g o r i z a t i o na n dd e c a t e g o r i z a t i o na sw e l la so fr e s e a r c hm e t h o d ，n a m e l y t r a n s i t i v i ty b e s i d e s ，t h ef i r s tp a nh a sa l s od e t e n l l i n e dt h es t u d yo b j e c ta n dh j g h l i g h t e d t h es i g n i f i c a n c eo ft h ep a p e r t 1 1 es e c o n dp a r th a sc l a s s i f e dt h ep s y c h o - v e r b s ，a n db yt h em e a n so fs t u d yo n t r a n s i t j v i t yo ft h e s ev e r b sa n do nt h ei n d e p e n d e n c eo ft h e i ro b j e c t s ，h a sd i f f e rt h e t r a n s i t i v i t yb e m e e np s y c h o v e r b sa n dp r o t o - t y p i c a lb e h a v i o rv e r b sa sw e na st h e t r a n s i t i v i t ya m o n gp s y c h o v e f b s ，h e r e b y ，g e t t i n gt o t h ef i r s tj u d g m e n to fd i f f e i e n t g r a d e so fd e - c a t e g o r i z a t i o na m o n g v a r i o u sp s y c h 0 一v e r b s t h et h i r dp a nh a sd i s c u s s e dt h er e s u l t so fd e - c a t e g o r i z a t i o na m o n gp s y c h o - v e r b s o fs o n s ，e x p l o r i n gt h ec a u s e so ft h e i rd e - c a t e g o r i z a t i o n a t l a s t ，t h ep a p e rh a sc o m et oac o n c l u s j o no nt h ec o n l r i b u t i o na n ds h o n c o m i n g s o ft h j sp a p e l l 【e y w o r d s ： d e - c a t e g o r i z a t j o nt r a n s i t i v i t yp s y c h o v e r b sp i d t o t y p e p r o t o t y p i c a lm e m b e r 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 监函经 日期： 学位论文授权使用声明 砂口舻f fd 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位论文作者签名：憨雨君 导师张似般 日期一v ! p 1 0 日期：婴竺：多：( o 心理动词的非范畴研究 1 ：引言 1 1 范畴化与非范畴化 非范畴化理论根源于范畴化，产生于人类认识不断范畴化的过程中，范畴化 是从个别到一般，而非范畴化是从一般到个别。要了解非范畴化，必须先对范畴 化有一个认识。 1 1 1 范畴化 范畴化是人类最重要的认知能力之一，存在于各种认知领域中。范畴化使人 从无穷无尽的客观世界中获得的感性知识转化为有限范畴内的系统的理性知识， 找出事物间的联系。语言与认知具有紧密的内在联系，人类的认知系统通过语言 形式和结构来表达，范畴化是人类语言的基本特征之一。在语言学上，范畴化经 历了传统范畴到原型范畴的转变。 传统的范畴理论，又称特征范畴或经典范畴，以a r i s t o t l e ( 亚里士多德， 方书春译，1 9 9 7 ) 为代表，认为范畴是由所有成员共有的客观特性来定义的，有 明确边界的集合，同一范畴内的成员地位相等。按照传统范畴理论，某一个具体 的词必须属于此范畴或者彼范畴，并且具有所在范畴的全部成员的共性，区分范 畴十分简单，这样的范畴理论很明显是过于理想化的。 二十世纪中叶奥地利哲学家维特根斯坦( 维特根斯坦，2 0 0 1 ) 提出了家族相 似的概念，他认为一个家族内的成员，某些特征方面会重叠，某些方面又不重合， 就像家族的成员只是相似，而不完全重合，同一概念下的各种现象并不具有唯一 一种或一组性质，而是相似的。美国加州大学心理学家r o s c h ( r o s c h & m e r v i s ，c b ；1 9 7 5p5 7 3 6 0 5 ) 也利用实验来证明了这一点，并且首次提出了原型 ( p r o t o t y p e ) 范畴理论。原型范畴理论认为： 1 ) 范畴不能以一套必要且充分的特征来界定； 2 ) 范畴的边缘是模糊的，范畴与范畴之间的界限也不是截然分明的，经常 是连续的标度，边界往往是模糊的，其边缘成员常常混入对方的类别； 3 ) 实体的范畴化是建立在好的、清楚的样本( e x a m p l e ) 上，这些好的样本， 我们称之为这个范畴的“原型”，然后将其他实体根据它们与这些好的、 清楚的样本在同一组属性上的相似性而归入该范畴； 4 ) 范畴内部成员之间有隶属度的差异，原型或好的样本共有的属性多，隶 属性高，非原型或边缘成员与原型共有的属性少，隶属性低； 5 ) “原型 的确立不是任意的，而是基于人的认知作用。原型是指作为范 畴核心的图示化的心理表征，是范畴化的认知参照点。 根据原型范畴化理论，人们归纳出了名词的原型意义是表达“事物”，充 当论元( 主宾语) ，而动词的原型意义是报告事件的发生，典型语法功能 是充当句子的谓语。 1 1 2 非范畴化 汉语是一种没有形态变化的语言，在实际的语言应用中，动词也常常充当主 宾语，如“我喜欢踢足球”，在没有标记、没有形态变化的情况下，句子仍然是 完整正确的，动词“踢”在此句中，不充当谓语，并不是原型意义上的动词。这 就要求我们动态地看待范畴化。 语言本来就受到了许多外在因素的制约，如认知动力，语用操作，历史演变 等，因此，范畴化理论不能仅仅局限于语言系统本身，而应该在实际的语用过程 中，观察其动态特征，在动态条件下，语言实体的意义、功能和范畴的对应关系 会出现不对称，这往往就是非范畴化的结果。“人类认识不断范畴化的过程中包 含了一个非范畴化的阶段。 ( 刘正光，刘润清，2 0 0 4 ) 。 非范畴化这个概念最早由h o p p e r 和t h o m p s o n ( 1 9 8 4 ) 提出的，用于解释词 的范畴属性的动态性。我国学者中刘正光和刘润清对非范畴化的研究最为深入1 。 他们认为非范畴化有两层意义：一方面涉及语言变化，另一方面涉及认识方法。 在语言研究层面，把非范畴化定义为在一定条件下范畴成员逐渐失去范畴特征的 过程。这些成员在重新范畴化之前处于一种不稳定的中间状态，也就是说在原来 范畴和它即将进入的新范畴之间会存在模糊的中间范畴，它们丧失了原有范畴的 某些典型特征，同时也获得了新范畴的某些特征。( 刘正光，2 0 0 5 ) 两位学者的 这一理论是本文的理论基础。 1 1 3 非范畴的特征和条件 根据现有的跨语言研究，非范畴化具有以下特征：1 ) 在语义上，语义抽象 与泛化是非范畴化的前提；2 ) 在句法形态上，范畴的某些典型分布特征( 句法 语义特征) 消失，范畴之问的对立中性化；3 ) 在语篇和信息组织上，功能发 生了扩展或转移；4 ) 在范畴属性上，或由高范畴属性成员变成低范畴属性成员， 或发生范畴转移。 1 刘正光著有专著语言非范畴化语言范畴化的重要组成部分系统地闸释了非范畴化的理论来源、 工作机制、动态性、特征等，并对一些语法现象进行个案研究。在他们将非范畴化机制介绍进我国之后， 有一些学者尝试用非范畴化理论来解释汉语中的一些非典型语法现象，但足此类文章毕竟还是凤毛麟角 2 现有的语言1 的非范畴化研究主要集中在词类的讨论中，根据前人的研究，本 文认为非范畴化的条件主要取决于该词语所在的句法环境，各种词类都有常规出 现的位置，比如说名词常常出现在主宾语位置，动词则往往充当谓语等，这些句 法角色是汉语划分词类的一个重要标准，也是各种词类的原型的分布，一旦某个 词语在具体的句法环境中，不是处于原型的位置，如名词处于谓语位置，此时的 句法环境就是非范畴化的一个重要条件，这是所有词类非范畴化的共有条件。在 不同的句法环境下，语言的非范畴化表现不同。 1 2 本文的研究对象 本文以心理动词为研究对象，主要基于在现代汉语中动词的重要性和心理动 词的特殊性。心理动词是动词的个特殊的小类，指的是表示心理活动和心理状 态的动词，这类动词与其它表示看得见，摸得着的动作性动词相比，语义上更为 主观和抽象；同时，在语法上，心理动词与典型的动词，尤其是行为动词相比， 也有很多不同的地方。 1 2 1 心理动词的语法特征 认知语言学的典型理论认为：典型性最强的动词指具体可见的、有效的、由 参与者执行并对参与者产生影响的动作，离这样的典型意义越远，句法限制就越 强，其词性越弱。所以对动词而言，如果该动词不实指具体的动作，或者该动作 在话语中不具备可以独立操纵的特性，通常就不会被编码成为典型的动词。 根据大部分的语法学著作，典型的动词，特别是看得见，摸得着的具体的行 为动词通常都具有以下语法特点： ( 1 ) 可以充当谓语 ( 2 ) 可以带宾语，典型的行为动词一般都可以带具体名词作宾语 ( 3 ) 可以重叠 ( 4 ) 不能用程度副词修饰。 ( 5 ) 可以与具体的地点状语组合 其中第一条和第二条是检验一个词为动词的必要条件。 其余几条则是典型的行为动词的特性，如动词“踢”： 他踢足球“踢”在句子中充当谓语，带名词性宾语，可以重叠“他踢踢 足球”，不能用程度副词修饰。可以与具体的地点状语组合：他在操场上踢足球。 同典型的动词相比，心理动词可以充当谓语，并且可以带宾语，符合典型动 词的必要条件，但是大部分心理动词可以带谓词性宾语，甚至有些心理动词只能 带谓词性宾语，还有一些心理动词不能单独做谓语；而且和行为动词不同，大部 分心理动词可以用程度副词修饰，有些心理动词本身可以充任修饰语。心理动词 3 可以带谓词性宾语以及可以用程度副词修饰的特点使得心理动词呈现出了与典 型性动词不同的特征，这些新的特征是伴随着一些典型特征的失去而产生的，典 型特征的失去正是心理动词非范畴化的一种表现。也为本文的研究提供了一种可 能。 1 2 2 心理动词的研究背景 心理动词作为动词的一个小类，对它的关注和研究由来已久，对心理动词的 研究从历时角度来看，可以将其分为两个阶段 第一个阶段是以意义为主的阶段，1 9 世纪末期马氏文通( 马建忠，1 9 8 3 ) 第一次对心理动词进行了专门的论述，把心理动词界定为“记内情所发之行 ， 意思是这一类动词表达内心的情绪。马氏文通不仅给出了心理动词的定义， 还指出了心理动词的一个重要语法功能后接宾语。此后，陈承泽( 陈承泽， 1 9 8 2 ) 研究了心理动词的语法特点，在其国文法草创中，他指出心理动词是 表示状态的，通常可以接副词做补语，很少受到表场所的副词修饰，大多数能受 程度副词修饰。黎锦熙的新著国语文法( 黎锦熙，1 9 9 2 ) 与马氏、陈承泽一 样，也对心理动词的语法特点进行了研究和论述。但是三位语法学家都未将心理 动词作为动词的独立的一类来与其他动词相区别。 吕叔湘先生在中国文法要略( 吕叔湘，1 9 8 2 ) 中第一次把心理动词划分 为动词的一个小类，把心理动词与活动动词，不很活动的动词和简直算不上活动 的动词并列为动词的四个小类。此后，心理动词的地位得到了很大的提高。继吕 叔湘先生之后，许多语法著作都遵照这一做法，把心理动词单独列为动词的一个 小类。如黄伯荣、廖序东( 黄伯荣，廖序东，1 9 8 8 ) 在现代汉语中把动词分 为六类，其中一类就表示心理活动。 2 0 世纪八十年代末以前，大部分心理动词的研究都是以意义为主，由于意义 标准的主观性，这使得心理动词的范围出现了很大的不确定性，于是，学者们提 出了应该以语法功能作为主要标准，同时结合语义特征对动词进行界定。有一 部分学者提出了心理动词的鉴别式，从形式上筛选心理动词：范晓，陈光磊在汉 语动词概述( 范晓，陈光磊，1 9 8 7 ) 中首先提出“划定心理动词不能根据这些 动词具有心理活动的意义，而主要地应根据这些动词在语法功能上的一些共同特 点。 文章从“所带宾语的范围，同程度副词的组合，( 很+ 心理动词) + 宾语，做 修饰语”四个方面分析了心理动词的语法特征。胡裕树和范晓的动词研究( 胡 裕树，范晓，1 9 9 5 ) 一书中尝试从语义，句法和语用相结合的角度来对心理动词 进行划定，并且提出了界定心理动词的功能框架“很+ v + o ( n 、v ) 和补充框架 “v + 0 ( v ) ：周有斌，邵敬敏的汉语心理动词及其句型( 周有斌，邵敬敏， 4 1 9 9 3 ) 以“主( 人) + 很+ 动词) + 宾语”框架来作为界定心理动词的标准，并且 根据所带宾语的性质对心理动词内部进行了分类。张京鱼的汉语心理动词及其 句式( 张京鱼，2 0 0 1 ) 将心理动词分为心理状态动词和心理使役动词，并且分 别给他们制定了鉴别的形式标准。文章用“s ( 人) + 很+ 动词) + 宾语”和“s ( 人) + 对+ o + 很感到+ 动词形容词”这两个形式标准来鉴别心理状态动词。用“s + v + o ( 感受者) ”这一框架来鉴别心理使役动词。文章分析了这两类心理动词的句法 结构和语义结构，并且归纳了心理动词的句型模式。王红斌的现代汉语心理动 词的范围和类别( 王红斌，2 0 0 2 ) 提出了测试心理动词的三个格式：1 ) 从潜意 识里在潜意识里暗暗地默不作声地满心潜意识地+ v ；2 ) n 人+ 不没v + 和 跟同+ n + 一起+ 其他；3 ) 让使叫+ 人+ v + ( 小句) 宾语。文章在对心理动词进行 分类时，从动词的过程结构的角度出发，把心理动词分为心理状态动词、心理活 动动词和心理变化动词等三类。 在第二个阶段，学者们更加重视从句法角度来研究心理动词，如杨华的试 论心理状态动词及其宾语的类型( 杨华，1 9 9 4 ) ，杨华在其文章中分析了表示心 理状态和心理行为的心理动词在意义和语法特征上的不同，并具体分析了心理状 态动词的语法特点：能受程度副词修饰；只能带了2 ；不能重叠；有比较级。此 外，文章还探讨了宾语的意义类型。 随着研究的深入，对心理动词意义的研究也有了新的角度，如丰竞的现代 汉语心理动词的语义分析( 丰竞，2 0 0 3 ) 依照人类的认知特点，从语义上把心 理动词分为感觉动词、情感动词、意愿动词、思维动词、认知动词和判断动词。 此外，近年来，古代汉语的研究中也出现了不少心理研究的论文，从语义和 语法上对古代汉语中心理动词进行了深入的探讨2 。 在过去的心理动词的研究中，大部分的著作或文章集中于论述心理动词的定 义，划定心理动词的范围，以及研究心理动词的语法功能上。但是，对心理动词 的范围的划定，除了一些表示情感类的心理动词如：“爱、喜欢、讨厌”等没有 争议外，不同的学者做出的范围界定都很难达到最后的一致。究其根本原因，就 是心理动词的特殊属性造成了其边界的模糊性，因此，本文将深入探讨心理动词 的边缘化，尝试为心理动词的不确定性做出一个解释。同时，心理动词的研究内 容大多是传统的语义语法研究，研究方法有待创新，这也是本文所奋斗的目标。 2 陈克炯，于正安，刘青等人通过对古代文学著作的研读，分析古代文学作品中的心理动词，主要分析心 理动词的语法功能和特点，本文分析研究的是现代汉语中的心理动词，对古代汉语的心理动词的研究情况 小多加说明。 5 1 2 3 心理动词非范畴化研究的意义 从1 9 世纪至今，对心理动词的研究不论从深度还是广度上都有所增加，视 角也更为多元化，然而，迄今为止，国内尚未有一部著作或文章将心理动词作为 专题，从非范畴化角度对其进行研究。 随着范畴这一概念的兴起，用范畴理论来分析汉语词类现象成为一种新兴的 热潮，有前人珠玉在前，给笔者提供了很大的空间。鉴于心理动词在语义上的特 殊性和语法上的不确定性，笔者认为有必要用一些全新的理论和方法来进一步研 究和挖掘这一专题。这样可以从崭新的角度对心理动词有更深刻的了解和认知， 有利于我们重新审视心理动词的范畴。 心理动词与典型的动作动词相比，丧失了很多典型的动词的分布特征，也就 是出现了非范畴化，这为心理动词向新的范畴转移或者进入新的范畴提供了一种 可能，心理动词内部非范畴化后产生了怎样的结果，非范畴化的条件是什么，本 文将深入探讨这些问题。用非范畴化来研究语言学问题，可以有效地解释语言实 体的功能多义性的产生过程。 1 3 本文的研究范围、方法 1 3 1 心理动词的范围 本文的研究对象为心理动词，心理动词是人的心理活动在语言中的反映。胡 裕树和范晓的动词研究给心理动词作了具体的定义。书中指出：心理动词表 示的是情感、意向、认识、感觉、思维等方面的心理活动或心理状态的意义。( 胡 裕树、范晓，1 9 9 5 ，2 4 3 ) 本文采用这一定义来划定心理动词的范围，但是思维类动词是否应该被列入 心理动词，笔者认为值得商榷，首先，这些动作从严格意义上来说，并不具有 + 心理 的特征，而是人脑所进行的思维活动，心理活动都是在应激情况下产生的 非自主不可控的行为，思维动词往往是自主产生的可以控制的行为；从语法特征 来说，这些动词大多可以重叠或者加动量补语，这些特征恰恰是大部分心理动词 所不具备的。 本文研究的心理动词是表示感觉、情感、意向、认知的动词，这也和韩礼德 在系统功能语法中论及的表心理过程概念功能的动词的分类一致3 。 3 h a l l i d a y 和m a t t h i e s s e n 对心理过程做了具体分类；( 1 ) 感知( p e r c e p t i v e ) ：s e e i n g ，h e a r i ng f e e l i n g ；( 2 ) 认知( c o g n i t i v e ) ：t h i n k i n g ，k n w i n g ，b e l i e v i n g ，g u e s s i n g ；( 3 ) 渴求( d e s i d e r a t i v e ) ： - a n t i n g ，- i s h i n g ，p l a n n i n g ；( 4 ) 情厦睦( e m o t i v e ) ：1 i k i n g ，l o v i n g ， d i s l i k i n g ，h a t i n g ， f e a r i n g ( h a l l i d a y ，m k & c m i m m a t t h i e s s e n 1 9 9 7 ) 鉴于二人感知类中的“看、听”与汉语传 统意义上的心理动词相差甚远，本文不将这些感官动词列入在内 6 为了划定心理动词的范围，笔者经过对心理动词的语法功能的分析考察，决 定利用三个鉴别式来筛选心理动词。 首先：心理动词具有一些典型特性：动作发出者是人，且具有 + 心理 的语 意特征，鉴于这些特征，本文利用以下鉴别式筛选心理动词： 能进入“s + 人 + 心理从心底打心跟里+ 塑量这个鉴别式 能够进入这个鉴别式的除了心理动词，还包括一些表示思维意义的动词和部 分抽象动词。思维意义的动词包括：“思考、考虑、琢磨等，这些动词很容易 被人误认为心理动词，上文已经解释了思维动词与心理动词的不同点，本文不将 其列入考查对象。此外，抽象动词如“支持、赞成、反对”等也是自主进行的动 作，虽然有时候可以与“从心底”等地点状语组合，但是这些动词还可以和具体 的地点状语组合，心理动词则不能。因此，我们利用两个辅助结构来排除这些干 扰。 ( 1 ) 心理动词不能进入：“s + 人 十具体地点状语+ 塑迥 ( 2 ) 且不能进入“主动地+ 动词这个结构4 辅助结构( 1 ) 可以帮助我们排除抽象动词的干扰，辅助结构( 2 ) 可以帮助 我们排除思维动词的干扰。 他【在大会上】支持赞成反对董事会的决议。 宰她【在家里】怀疑邻居偷走了她家的首饰。 在领导的启发下，张明主动地琢磨起这个问题。 我主动地喜欢他。 为了方便研究和操作，本文主要根据孟琮等人所编著的汉语动词用法词典 里所列出的动词来划分心理动词的范围。根据以上鉴别式，我们从孟琮的动词 用法词典中选出心理动词如下： 爱1 ( 对人或事物有着很深的感情)爱2 ( 喜欢)愁担心惦( 着) 惦 记发愁放心感到感动敢敢于 害怕恨后悔怀念怀疑1 ( 疑惑，不很相信)怀疑2 ( 猜测) 忌妒觉得l ( 发生某种感觉)觉得 2 ( 认为)看4 ( 认为)懒得了解1 ( 知道得清楚) 满意满足2 ( 感 到已经足够) 明白盼盼望佩服气期望情愿热爱忍心认为 伤心舍得失望讨厌疼2 ( 心疼、疼爱)同情希望喜欢嫌羡 慕相信想3 ( 推测，认为)想5 ( 怀念；想念)想念信1 ( 相信)信 任以为愿意着急知道尊敬尊重 除了本文的用词之外，本文的绝大部分语例都出自于动词用法词典以 及北大语料库。 4 虽然很多位学者都用。很”作为判断心理动词的一个重要指标，但足夺义不用“很”作为鉴别式的个 部分。因为有很多心理动词如：。知道、感到、觉得”都不能用“很”修饰 7 1 3 2 本文的研究方法 刘正光指出，“原型意义上的动词报告一个事件的发生。根据这一典型特征， 动词作为一个范畴就不应该是一个边界明确的静态范畴，范畴内的成员也不是整 齐划一的，而是一个由具体不同范畴属性特征的成员构成的一个连续体。连续体 上的不同成员根据它们所具有的范畴属性特征的数量会体现出形态句法特征的 差异。原型动词应该能体现动词作为一个范畴所具有的所有形态句法特征。动词 如果不能体现所有形念句法特征时，则可认为发生了某种程度的非范畴化。”( 刘 正光，2 0 0 6 ) 心理动词作为动词的一个小类，是否是动词的典型成员，取决于它 与原型动词的家族相似性，所具有的动词范畴属性特征的数量的多寡。动词范畴 最重要的形态句法特征集中表现在动词的体貌特征，动作性和与宾语的关系上。 而动词的及物性标准是最集中体现动词的范畴属性特征的标准，本文将及物性标 准作为衡量动词的动词范畴和非范畴化程度的方法。 及物性理论最早由h o p p e ra n dt h o m p s o n 提出( h o p p e r ，p j s a t h o m p s o n 1 9 8 4 ) 并且第一次将原型分析应用到语法范畴，他们认为及物性理 论适用于所有语言，并且给出了十个参数，来讨论及物性的高低差异。这十个方 面的特征是： 及物性参数 原型及物性特征原型不及物性特征 ( p a r a m e t e r so ft 阳n s i t i v i t y ) ( p r o t o t y p i c a lt r a n s i t j v i t y ) ( p r o t o t y p i c a li n t r a n s i t i v i t y ) a 参与者两个( 施事、受事) 或更多一个 p a n j c j p a n t s t w oo fm o r eo n e b 动作性 动作非动作 k i n e s i sa c t i o n n o n a c t i o n c 体貌完成体有界的非完成体无界的 a s p e c t1 l i c ( b o u n d e d )a t e l i c ( u n b o u n d e d ) d 瞬时性 瞬止的非瞬止的 p u n c t u a “t y p u n c t u a l n b n p u n c t u a i e 意愿性意志的非意志的 、，o l i t i o n a l i t y v o l j t i o n a ln o n - v o l i t j o n a l f 肯定性 肯定的否定的 a f f i r m a t i o na f f i r m a t i v e n e g a t i v e g 语态现实的非现实的 m o d er e a l i si r r e a l i s h 施动性有效力的无效力的 a g e n c yh i g h l ya g e n t i v el o w l ya g e n t i v e i 宾语受动性受事完全被影响受事不受影响 a i f e c l e d n e s so fo 协e c t l o t a 】ya f f e c t e do 呖e c l n oo b j e c t j宾语个体性高度个体化非个体的 8 i n d i v i d u a l i z a t i o no fo b j e c t h i g h l yi n d i v i d u a l e d n o n - i n d i v i d u a t e d h o p p e ra n dt h o m p s o n 认为原型动词范畴的及物性语句应该是：具有两个或 以上的参与者，表动作的，有界的，瞬止的，真实有效力的，肯定的，宾语完全 受到影响且高度个体化的。 在原型动词的及物性语句中，应该同时具有上述十个参数，动词的及物性最 强，动词的原型范畴特征越明显。所具有的参数越少，或者参数呈现原型不及物 性动词的特征，动词失去了原型动词的一些特征，那么动词的及物性越弱，及物 性越弱，动词的原型范畴特征也随之变弱，同时出现非范畴化。 动词范畴的典型成员一般都具有强及物性。如“踢”、“跑 、“打等，语义 越抽象的动词，及物性一般越低，如：“加以“加以制止 ，“可以 “可以开窗。 动词的及物性与句法中的两个要素有关，一是动词本身，一是宾语，带宾是 动词的一个重要句法功能，心理动词作为动词的一个小类，其内部的带宾情况出 现了差异，有些心理动词只能带名词性宾语，有些心理动词既能带名词性宾语也 能带谓词性宾语，有些心理动词只能带谓词性宾语，还有一些心理动词不能带宾 语。 在句法上，联系紧密的宾语和动词之间存在着互相影响，互相牵制的关系， 不同的宾语条件下，动词的及物性表征不同。笔者认为，以上及物性的十条标准 中，与动词和宾语关系较为紧密的有八条，包括：参与者数目、动作性、体貌、 瞬时性、意愿性、施动性、宾语受动性和宾语个体性；肯定性和语态主要是从篇 章角度来谈，本文只涉及句子，不涉及篇章，因此，这两项标准不在考量范围内。 本文利用及物性的各项参数来比较心理动词以及典型行为动词和心理动词 之间的及物性高低，检验心理动词的典型性高低和非范畴化程度。 2 心理动词的及物性研究 2 1 心理动词的分类 心理动词可以按照不同的标准进行分类，本文采用传统的分类方法，按照 语义的不同分类，将上文中所划定的心理动词分为三大类：情感类、感知类、意 愿类。 情感类心理动词是所有心理动词中数量最多，语义最为庞杂的一类。这类心 理动词所代表的心理活动是一种对外界的刺激做肯定或否定的心理反应，在心理 活动中必须有一个重要的因素，即刺激物。 这类心理动词有一些共同的特点：都可以接受程度副词的修饰，都能够进入 9 比较式，能带名宾也能带谓宾。情感类心理动词有： 爱1 ( 对人或事物有着很深的感情)爱2 ( 喜欢)愁担心惦( 着) 惦 记发愁放心感动害怕恨后悔怀念怀疑1 ( 疑惑，不很相信) 忌妒满意满足2 ( 感到已经足够)盼盼望佩服气期望 热爱 伤心舍得失望讨厌疼2 ( 心疼、疼爱)同情喜欢希望嫌羡 慕相信想5 ( 怀念，想念) 想念信1 ( 相信) 信任着急尊敬 尊 重 感知类心理动词指表示感觉和认知意义的心理动词，感觉表示的是客观事物 的个别特性在人脑中的反应；认知是表示人对信息的获得，认知事件中的信息大 都是有关外部世界的信息。这类心理动词大多数不能与程度副词组合，且都可以 带小句作为宾语。包括： 感到、觉得1 ( 发生某种感觉) 、觉得2 ( 认为) 、看4 ( 认为)了解1 、明 白、认为、想3 ( 推测；认为) 、怀疑2 ( 猜测) 、以为、知道 意愿类心理动词表示人从事某种活动的主观愿望和心理倾向，这类心理动词 大都要求有宾语，且是谓词性宾语，并且大多不能单独做谓语。包括： 敢( 有胆量去做)敢于( 有决心去做)懒得( 不愿意去做)情愿5愿 意忍心( 能够硬着心肠去做) 以下我们把三类心理动词依次称为a 类心理动词一情感类，b 类心理动词一 感知类和c 类心理动词一意愿类。 2 2 心理动词的及物性考察 及物性的八个参数中，有些参数是只关涉动词，有些参数主要针对宾语而言， 还有些参数与动词和宾语之间关系的紧密度相关。 在八个参数中，大部分参数和动词本身的典型性密切相关，如：参与者数目 动词所报告的事件中有几个参与者，参与者的角色是什么，参与者的数目有 两个以上，且当两个参与者是施受关系时，具有高及物性，动词具有典型性；动 作性动词是不是表示动作的，表示动作的比表示状态和属性的动词及物性 高，更具有典型性；体貌动词具有怎样的体貌特征，具有时体标记的动词及 物性高，典型性强；瞬时性动词所标示的动作是瞬止的还是可以延续的，瞬 止的动作比可延续的动作的典型性强，及物性高；意愿性动词是自主的还是 非自主的，自主动词的典型性强，及物性高。 5 在盂琮的词典里，情愿有两个义项，笔者认为两个义项从语义上没有太大区别，故本文将其视为个来 讨论 1 0 有些参数针对宾语而言，如：宾语个体性宾语的个体化程度是高还是低。 个体化程度高的宾语，对动词的要求也高，一般要求动词是原型动词。这样的动 词本身的及物性也高。 还有些参数与动词和宾语直接关系的紧密度有关，如施动性动词对宾语 施加的影响是否具有效力；宾语受动性宾语是否完全受到影响。原型动词对 宾语施加的影响往往是有效力的，宾语常是完全受到影响。根据认知语法象似原 则中的“距离象似”和“独立性象似”原则( 沈家煊，1 9 9 3 ) ，动宾之间从语义 上联系越紧密，距离越近，形式上的联系也越紧密。相反，动宾之间语义上联系 越松散，形式上的联系也越松散。基于这一点，除了及物性的八条参数之外，本 文还将讨论心理动词的宾语的独立性程度，宾语的独立性越高，动词对宾语的影 响就越小，动宾之间的关系越松散。 下面我们将分别对动词、动词的宾语以及动宾之间的关系进行深入分析，探 求心理动词的及物性高低。 2 2 1 动词本身的典型性 动词本身典型与否，可以从参与者数目、动作性、体貌、瞬时性、意愿性这 五项参数来衡量，这五项参数主要都是从动词角度出发的，典型的行为动词一般 都在这五项参数中表现出强及物性特征，即一般都具有两个以上参与者，且两个 参与者主要是施事和受事；动作性高，具有动态的时体特征，且具有强意愿性。 在这几项参数中表现出与典型的行为动词越多的相似性，则该心理动词的典型性 越强，反之越弱。 ( 一) 参与者数目 及物性理论中的第一项参数参与者数目，实际上涉及的并不只是参与这 数目的多少，还包括参与者的语义角色，两个参与者是不是施事和受事。参与者 角色又关系到了参与者的性质，心理活动的参与者之一必然是产生心理活动的主 体，通常在主语位置上，另外的一个参与者便是心理动词的宾语，关系到了宾语 是名宾，动宾还是小句宾语，名词性宾语是具体名词还是抽象名词，不同的宾语， 充当的角色不同。 当一个动词具有两个或以上参与者，且两个参与者是原型施事和原型受事 时，动词的及物性最高。 我国学者陈平( 1 9 9 4 ) 最早引介了d o w t y ( 1 9 9 1 ) 关于“原施事和“原受 事 的观点，指出： 最基本的语义角色只有两类，我们称之为原型施事和原型受事，如同音位是 由更小的区别性特征所组成的那样，原型施事和原型受事分别由两组基本特征组 成而成。 原型施事特征主要包括： 1 ) 自主性2 ) 感知性3 ) 施动性4 ) 位移性5 ) 自立性 原型受事特征主要包括： 1 ) 变化性2 ) 渐成性3 ) 受动性4 ) 静态性5 ) 附庸性 我们平常所说的施事、受事、感事、工具、对象等等语义成分在概念上最根 本的区别，可以理解为施事性和受事性程度强弱的不同。原型施事和原型受事各 自的特征最为明显，因此分别位于同一个连续体上的两极，所有其他的语义成分 可以看作为分布在这个连续体上