（世界经济专业论文）基于加工贸易的贸易条件测度与分析.pdf

摘要 随着外贸在我国国民经济中地位的不断提高以及加工贸易规模的不断扩 大，我国在国际贸易中的贸易利益获得情况越来越受到国内外学者的关注。而 贸易条件是考察我国贸易利益获得情况的重要切入点。 本文在对贸易条件和加工贸易的相关理论进行梳理的基础上，对按贸易方 式分类的我国三类价格贸易条件进行了测度，揭示了总价格贸易条件对衡量我 国贸易条件的相对扭曲性，进而就加工贸易对我国贸易条件的影响机理作了阐 释，并采用我国的经验数据对影响程度加以实证分析，最后构建了加工贸易增 值率贸易条件指数，以期能更好的衡量加工贸易对我国贸易利益的影响。 在实证研究中，本文对我国2 0 0 1 年第1 季度到2 0 0 8 年第3 季度的总价格 贸易条件、一般贸易的价格贸易条件和加工贸易的价格贸易条件分别进行了测 度，得出以下结论：一、在中国的贸易结构下，传统方法衡量的总的价格贸易 条件并不能反映中国贸易条件的真实情况，必须分一般贸易和加工贸易分别进 行研究：二、随着加工贸易增值率的提高，中国能从加工贸易中获得更多的贸 易利益；三、总的来说，一般贸易的价格贸易条件呈恶化趋势，而加工贸易的 价格贸易条件在2 0 0 7 年之后呈改善趋势。 本文还分析了加工贸易对价格贸易条件的影响机理，并运用中国的经验数 据进行了协整分析，研究发现中国加工贸易出口数量的增长，出口商品结构的 优化以及增值率的提高都能改善价格贸易条件，而加工贸易进口数量的大幅度 增长会恶化我国的价格贸易条件。 本文最后考虑到加工贸易有别于一般贸易的特殊内涵，在借鉴收入贸易条 件和要素贸易条件构建方法的基础上，引入了增值率指数这一概念，构建了加 工贸易增值率贸易条件指数并进行了测度，从而较好地衡量了加工贸易对我国 贸易条件及贸易利益的影响。 关键词：贸易条件贸易利益加工贸易加工贸易增值率 a b s t r a c t w i t ht h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ec o n t i n u e dt oc o n s o l i d a t ei t sr o l ei nc h i n a sn a t i o n a le c o n o m y ， 笛w e l la l st h es c a l eo fp r o c e s s i n gt r a d ec o n t i n u e dt oe x p a n d t h eb e n e f i t sc h i n aa c q u i r e sf r o m i n t e r n a t i o n a lt r a d eh a v ed r a w ni n c r e a s i n g l yg r e a t e ra t t e n t i o no ff o r e i g na n dd o m e s t i cr e s e a r c h e r s t r a c k i n gt h et e r m so ft r a d ei so n eo ft h ei m p o r t a n ta p p r o a c h e so fm e a s u r i n gc h i n a sb e n e f i t si n i n t e r n a t i o n a it r a d e o nt h eb a s i so fs t u d y i n gt h er e l e v a n tt h e o r i e so ft e r mo ft r a d ea n dp r o c e s s i n gt r a d e ，t h i s p a p e rm e a s u r e sc h i n a st h r e et y p e so ft e r m so ft r a d ec l a s s i f i e db yt r a d ep a a e m ，f i n d st h a tt h e t o t a ln e tb a r t e rt e r m so ft r a d er e v e a l sc h i n a st e r m so ft r a d er e l a t i v e l yd i s t o r t e d t h e n ，t h i sp a p e r a n a l y z e st h em e c h a n i s mo fp r o c e s s i n gt r a d eh o wt oi m p a c to nt e r m so ft r a d e ，a n dd o e s c o i n t e g r a t i o na n a l y s i su s i n gc h i n a se x p e r i e n c ed a t a f i n a l l y , t h i sp a p e rb u i l d sp r o c e s s i n gt r a d e v a l u e a d d e dr a t et e r m so ft r a d ei n d e x , i no r d e rt om e a s u r et h et e r m so ft r a d eo fp r o c e s s i n gt r a d e b e t t e r i nt h e0 m p i r i c a ls t u d y , t h i sp a p e rm e a s u r e st h et o t a ln e tb a r t e rt e r m so ft r a d e ，n e tb a r t e r t e r m so ft r a d eo fg e n e r a lt r a d ea n dp r o c e s s i n gt r a d ef r o mt h ef i r s tq u a r t e ro f2 0 01t ot h et h i r d q u a r t e ro f2 0 0 8 ，d r a w i n gt o s e v e r a lc o n c l u s i o n s ：f i r s t l y , t h et o t a ln e tb a r t e rt e r m so ft r a d e m e a s u r e db yt r a d i t i o n a lm e t h o dc a r ln o tr e f l e c tt h er e a ls i t u a t i o no fc h i n a st e r m so ft r a d e w e s h o u l da n a l y s i st h et e r m so ft r a d eo fg e n e r a lt r a d ea n dp r o c e s s i n gt r a d es e p a r a t e l y s e c o n d l y , w i t ht h ei m p r o v e m e n to ft h ev a l u e a d d e dr a t eo fp r o c e s s i n gt r a d e ，c h i n ac a l la c q u i r em o r et r a d e b e n e f i t sf r o mp r o c e s s i n gt r a d e t h i r d l y , o nt h ew h o l e ，t h en e tb a r t e rt e r m so ft r a d eo fg e n e r a l t r a d eh a sb e e nd e t e r i o r a t i n g ，w h i l et h en e tb a r t e rt e r m so ft r a d eo fp r o c e s s i n gt r a d eh a sb e e n i m p r o v i n ga f t e r2 0 0 7 t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e st h em e c h a n i s mo fp r o c e s s i n gt r a d eh o wt oi m p a c to nt e r m so ft r a d e ， a n dd o e sc o i n t e g r a t i o na n a l y s i su s i n gc h i n a se x p e r i e n c ed a t a w ef o u n dt h a tt h ei n c r e a s eo f p r o c e s s i n gt r a d ee x p o r tv o l u m e ，t h eo p t i m i z a t i o no fe x p o r ts t r u c t u r ea n dt h er i s eo f t h er a t eo f v a l u e - a d d e dc a ni m p r o v et h en e tb a r t e ro ft e r m so ft r a d e ；w h i l et h es u b s t a n t i a lg r o w t hi ni m p o r t o fp r o c e s s i n gt r a d ew i l ld e t e r i o r a t et e r m so ft r a d e a tl a s t ，t h i sp a p e rn o t e st h ec o n n o t a t i o no fp r o c e s s i n gt r a d ei sd i f f e r e n tf r o mt h a to ft h e g e n e r a lt r a d e t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rr e f e r st ot h eb u i l dm e t h o d so fi n c o m et e r m so ft r a d ea n d i i i f a c t o rt e r m so ft r a d e ，i n t r o d u c i n gt h ec o n c e p to fv a l u e - a d d e dr a t eo fp r o c e s s i n gt r a d ei n d e x , b u i l d i n ga n dm e a s u r i n gp r o c e s s i n gt r a d ev a l u e - a d d e dr a t et e r m s o ft r a d ei n d e x ，i no r d e rt o m e a s u r et h et e r m so ft r a d eo fp r o c e s s i n gt r a d eb e t t e r k e y w o r d s ：t e r m so ft r a d e ；t r a d eb e n e f i t s ；p r o c e s s i n gt r a d e ；v a l u e a d d e dr a t eo fp r o c e s s i n g t r a d e ； i v 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：彰朱谣签字日期： 场6 7 年石 学位论文版权使用授权书 月明 本学位论文作者完全了解逝至三盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝鎏苤堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 徐劭、 签字胁巧年f 月加 聊躲季岿矽 签字日期：砂哆年乡月纱 致谢 在这篇论文完成之际，我要感谢老师，同学和朋友们一直以来对我的关心和 支持。 首先要感谢我的导师黄先海教授，从论文方向的确立，框架的构建直至正 文的写作无不倾注黄老师思想的火花和心血，特别是他在中央党校学 - - j 期间还 在百忙之中抽出时间来督促和指导我的论文，这种严谨的治学态度，精益求精 的工作作风将使我终生收益。 另外研究生求学期间，张小蒂教授，赵伟教授，宋玉华教授等都在专业知 识和研究方法上给了我耐心的指导和帮助，这些为我今天论文的完成打下了扎 实的理论基础。 同时我还要感谢席文波、王烁、杨高举，曹一、陈徐姗、周俊子等师兄师 姐以及同窗好友盛淼、叶毅力，他们给我提供了很多有价值的资料，并就我的 研究思路提出了很多宝贵的意见怀念每一次与他们的交流研讨，他们敏锐的 洞察力和独特的视角往往能开阔我的眼界，激发我的研究灵感。 还要感谢我的室友许盈盈、陈敏、李晨，我们一起生活了两年，不管是平 时的学 - - j 、考试，还是找工作、写论文，我们都并肩战斗，互相监督、勉励 有了你们的支持和鼓励，我才能做的更好。 还要感谢我的父母和朋友，你们对我生活上无微不至的照顾，学业上一贯 的支持，使得我能不骄不躁，踏实求学。你们无私的爱也是我积蓄力量勇往直 前的巨大动力。 最后在本文的写作过程中参阅了国内外大量的研究成果，在这里对这些学 者表示衷心的谢意。由于本文学识有限，文中的纰漏与错误在所难免，在此对 本文的不足之处深表歉意，欢迎大家的批评指正。 浙江大学硕士学位论文导论 1 导论 1 1 研究的问题与背景 1 1 1 研究问题的提出 早在2 0 世纪5 0 年代，印度经济学家巴格瓦( b h a g w a t i ，1 9 5 8 ) 就提出了贫 困化增长理论，他运用微观经济学的分析证明，发展中国家经济增长带来的产 量提高和收益增加可能会被贸易条件的不断恶化而抵消，从而导致本国居民的 实际收入水平和消费水平的绝对下降，出现所谓的“贫困化增长”。该理论的提 出使传统国际贸易具有互利性的结论面临了前所未有的严峻挑战，使人们开始 关注国际贸易利益分配的公平性，为广大发展中国家更为理性的制定对外政策 提供了理论依据。 这一理论在中国更有突出的现实意义改革开放以后，中国经济发展取得 了举世瞩目的成就。在过去的3 0 年中，中国经济跳跃式前进，中国g d p 的世 界排名由1 9 7 8 年的第1 5 位上升到了2 0 0 7 年的第4 位。中国经济发展的引擎 对外贸易更是表现不俗，进出口总额由1 9 7 8 年的2 0 0 多亿美元增长到2 0 0 7 年 的2 1 7 3 7 3 亿美元，年均增长1 7 4 进出i ：3 贸易总额居世界位次已由1 9 7 8 年 的第2 9 位跃升到2 0 0 7 年的第3 位，占世界贸易总额的比重也由0 8 提高到 7 7 。其中，加工贸易对我国国民经济和对外贸易发展作出了巨大贡献，加工 贸易在对外贸易中的比重从1 9 8 1 年的5 7 提高到了2 0 0 7 年的4 5 3 6 。2 0 0 7 年，我国加工贸易进出口总额为9 8 6 0 3 5 亿美元，同比增长1 8 5 。加工贸易 出口6 1 7 5 6 亿美元，同比增长2 1 ，占同期出口额的5 0 7 。进口3 6 8 4 7 5 亿 美元，同比增长1 4 6 ，占同期进口额的3 8 5 ，。 2 0 世纪9 0 年代以后，随着中国贸易规模的扩大，特别是存在大规模低附 加值的加工贸易，中国进口商品价格增长快于出口商品价格的提高，导致近年 来我国价格贸易条件不断恶化。联合国贸发会议的一份研究显示( u n c t a d ， 2 0 0 2 ) ，中国在1 9 9 3 2 0 0 2 年间价格贸易条件下降了1 0 以上。我们不得不思考， 我国在加入w t o 之后，价格贸易条件有没有继续恶化? 加工贸易在充分发挥 数据来源；根据中国统计年鉴数据整理计算 浙江大学硕士学位论文 导论 我国比较优势，扩大出1 ：2 、促进就业的同时是否损害了中国的贸易利益? 现有 的测度方法能否正确衡量加工贸易对中国贸易利益的影响? 1 1 2 研究的背景 加工贸易是企业从国外进口原材料或零部件，在国内进行加工装配，制成 品出口的一种“两头在外”的贸易方式，主要包括来料加工和进料加工。我国加 工贸易起步于2 0 世纪7 0 年代末期，8 0 年代全球经济结构调整和产业结构梯度 转移促进了我国加工贸易的发展，1 9 9 1 年以来，我国加工贸易持续快速发展( 见 图1 1 ) ，占据了我国对外贸易的半壁江山，为我国经济增长做出了巨大的贡献。 图1 1 1 9 8 5 2 0 0 7 年中国贸易进出1 ：1 总额和加工贸易进出1 2 总额 资料来源：( 中国统计年鉴 加工贸易在中国的发展，是中国参与国际分工的准确定位和正确选择，是 中国经济走向世界的重要标志。加工贸易促进了中国对外贸易的迅速发展，创 造了大量的就业机会，推动了中国制造业的技术进步和产业升级。但是，我国 的加工贸易也存在着不少问题，主要包括：我国的加工贸易处在价值链低端；“飞 地效应”：明显，国内配套能力不强，外商投资企业从事加工贸易时实施价格转 移策略等等。说明加工贸易在促进我国经济发展的同时，也产生了一些负面影 2 “飞地效应”是指外商投资的加工贸易活动既不使用东道国国内原材料，也不存在对东道国国内企业 的示范效应和扩张效应，仅仅是利用发展中国家的优惠条件和低廉的要素成本 浙江大学硕j ：学位论文导论 响。如果这些负面影响所造成的福利损失超过经济增长的福利，就可能出现“贫 困化”增长。因此在加工贸易盛行的条件下，准确测度、衡量中国在对外贸易中 所获得的贸易利益以及加工贸易对中国贸易条件的影响，是十分重要的问题。 1 2 研究的目的及意义 1 2 1 研究目的 本文的研究目的在于： 第一、通过测度2 0 0 1 年2 0 0 8 年中国总价格贸易条件、一般贸易的价格贸 易条件和加工贸易的价格贸易条件，揭示在中国的贸易结构下，总价格贸易条 件并不能正确衡量我国的贸易条件，必须分一般贸易和加工贸易进行研究 第二、分析加工贸易对我国价格贸易条件的影响机理，揭示加工贸易贸易 条件有别于传统的内涵。 第三、构建衡量加工贸易贸易条件的新的测度方法，更好地把握加工贸易 影响下中国贸易条件变动特点 1 2 2 研究意义 2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济全球化进程以及我国对外开放步伐的加快， 我国的对外贸易得到了迅速的发展，成为世界上的贸易大国，更创造了经济持 续快速增长近2 0 年的神话，其中我国的加工贸易作出了巨大的贡献。近年来我 国加工贸易发展相 - 3 迅速，占据了我国对外贸易的半壁江山。但是，学者们对 中国价格贸易条件的研究发现，中国价格贸易条件在9 0 年代以后呈不断下降的 趋势，使得人们开始质疑加工贸易对经济发展的作用，认为加工贸易的大规模 存在会恶化我国的价格贸易条件，损害我国的贸易利益。但是，关于加工贸易 的价格贸易条件的研究，国内外学者受限于数据采集的困难和衡量方法的不统 一，所作的实证研究较少，本文的意义就在于一定程度上弥补加工贸易贸易条 件实证方面的空白，揭示加工贸易对我国贸易条件的影响，并考虑加工贸易的 特殊性，构建新的测度加工贸易贸易条件的方法，以期正确衡量加工贸易对我 国贸易利益的影响 浙江大学硕士学位论文导论 1 3 研究的思路与方法 1 3 1 研究思路 本文首先对贸易条件和加工贸易的相关理论进行梳理，回顾了贸易条件的 一般影响因素以及加工贸易与贸易条件的关系，接下去对我国总价格贸易条件、 一般贸易的价格贸易条件和加工贸易的价格贸易条件进行测度，揭示总价格贸 易条件对衡量我国贸易条件的扭曲，再分析加工贸易对贸易条件的影响机理， 并采用我国的经验数据对影响机理加以论证。最后结合实证分析的结果提出加 工贸易不同于一般贸易的内涵，构建了新的测度方法来衡量加工贸易的贸易条 件。 1 3 2 研究方法 本文采用理论研究与实证研究相结合的方法。在理论研究方面，系统梳理 了关于贸易条件和加工贸易的相关理论，追踪了最新的理论前沿，并结合相关 文献，阐释了加工贸易对价格贸易条件的影响机理在实证研究方面，本文根 据相关的统计数据，计算了2 0 0 1 年之后我国总价格贸易条件、一般贸易的价格 贸易条件以及加工贸易的价格贸易条件，同时运用计量统计软件，对加工贸易 与价格贸易条件的关系作了协整分析。本文还重点提出了加工贸易增值率贸易 条件并进行了测度和分析，揭示了我国近年来加工贸易贸易利益的变化。 1 4 研究的结构与创新点 1 4 1 论文结构安排 本文由导论，理论分析，实证分析，新测度方法的提出、结论与未来研究 展望五大部分组成，共分六章具体结构安排如下： 第一章是文章的导论部分，主要介绍论文的研究背景，研究意义，运用的 思路和方法，对章节的安排以及可能的创新点做简单的阐述 第二章为贸易条件和加工贸易相关理论的阐述，主要分三方面：一是对国 内外关于贸易条件的有关文献做一个系统的梳理，重点介绍了贸易条件的类型 浙江人学硕上学位论文 导论 和测度，贸易条件的影响因素等。二是对加工贸易的相关理论作了简单介绍。 三是梳理了阐述加工贸易和贸易条件关系的文献。 第三章根据国研网统计数据库的对外贸易数据，对中国2 0 0 1 年第1 季度到 2 0 0 8 年第3 季度的总价格贸易条件、一般贸易的价格贸易条件和加工贸易的价 格贸易条件进行了测度和分析。 第四章是加工贸易对贸易条件的影响分析。首先介绍了我国加工贸易的发 展现状和特点，接着分析了加工贸易对价格贸易条件的影响机理，接下去对加 工贸易对我国价格贸易条件的影响进行了实证分析，最后结合我国的具体国情 对实证结果做出合理的经济解释。 第五章提出了加工贸易增值率贸易条件。考虑到加工贸易有别于一般贸易 的特殊内涵，本文构建了计算加工贸易贸易条件的新方法，以期正确衡量加工 贸易对我国贸易利益的影响。 第六章是本文的结论和对未来研究的展望。在对本文的理论和实证分析进 行概括总结的基础上，得出了本文的研究结论同时，分析了本文存在的不足 之处，提出了对未来研究的展望。 1 4 2 研究的创新点与不足 1 4 2 1 研究的创新点 第一、分析视角上的创新。现有文献一般将贸易条件分为总体贸易条件， 初级产品贸易条件、工业制成品贸易条件进行研究。或者更细一点，研究工业 制成品中劳动或资源密集型产品的贸易条件，资本或技术密集型产品的贸易条 件。而本文的研究是根据中国的贸易结构，分一般贸易的价格贸易条件和加工 贸易的价格贸易条件来研究中国的价格贸易条件状况。 第二、构建了加工贸易增值率贸易条件指数。考虑到加工贸易的特殊性， 加工贸易的贸易利益主要在国内的增值环节中获得本文借鉴收入贸易条件指 数和要素贸易条件指数的构建方法，构建了加工贸易增值率贸易条件指数，以 期能更好的衡量加工贸易对我国贸易利益的影响。 1 4 2 2 研究的不足 由于数据的限制，本人只研究了2 0 0 1 年以后的贸易条件情况，没有对之前 浙江大学硕士学位论文导论 的贸易条件状况进行研究。同时由于时间精力有限，本人没有对加工贸易的贸 易条件进行分行业研究，也没有横向比较中国与其他发展中国家加工贸易的贸 易条件情况，希望有学者进行更深入的研究。 浙江大学硕士学位论文文献综述 2 文献综述 2 1 贸易条件相关理论 2 。1 。l 贸易条件的类型与测度 根据国际贸易学的基本原理，贸易条件是用来衡量一定时期内一个国家出 1 2 相对于进口的盈利能力和贸易利益的指标。但在现实生活中一国出1 2 的商品 与进口的商品种类、结构不同，因此很难进行直接的比较，所以学者们一般采用 计算贸易条件指数的办法来测算贸易条件的变动趋势，即通过出1 2 商品价格指 数与进1 2 商品价格指数变动的相对比较，来衡量贸易条件的变动趋势。理论上 说，贸易条件与贸易条件指数是有差异的，但现实中人们对一国贸易条件的变 化已经广泛采用贸易条件指数分析的方法来进行 贸易条件指数有三种不同的计算方法，各自从不同的侧面反映贸易条件的 变化。 2 1 1 1 价格贸易条件的概念和相关研究 在国际贸易中，贸易条件( t e r m so f t r a d e ) 的最初含义是价格贸易条件( n e t b a r t e rt e r m so ft r a d e ，n b t t ，亦称净贸易条件、净易货贸易条件或净实物贸易 条件) ，是指一国出口商品平均价格与进口商品平均价格的比率，用下式表示： d n b t t = 二l 昂 式中p x 和p m 分别为一国出口和进口产品价格指数。价格贸易条件反映 了一国的进口能力，即出口一个单位价值的产品能够进1 2 多少单位价值的产品。 当价格贸易条件恶化时，表明出1 2 同一单位价值的产品，能够换回的进口产品 单位价值比过去少了，也就是进1 2 能力下降了。 价格贸易条件直观地反映了一国单位产品的进口能力，也就是反映出一国 从对外贸易中所得到的利益。当其他条件不变时，n b t t 大于1 ，表示价格贸易 条件的改善；反之，则意味着价格贸易条件的恶化国内外很多学者都对价格 贸易条件进行过实证分析来考察研究对象的贸易情况。其中最著名的普雷维什 辛格命题就是基于价格贸易条件进行实证的普雷维什( p r e b i s c h ，1 9 5 0 ) 浙江大学硕士学位论文文献综述 对1 8 7 6 1 9 3 9 年这段时期内英国对外贸易的进出口价格指数进行了详细的分 析研究他以这段时期内英国进出口产品的平均价格指数，分别代表初级产品 和工业制成品的世界价格，研究发现初级产品与工业制成品的价格比率从1 8 7 6 1 8 8 0 年的1 0 0 下降到1 9 3 6 _ 1 9 3 8 年的6 4 。1 。由于发展中国家主要出口初级 产品，进口工业制成品，而发达国家主要出口工业制成品，进口初级产品，他 因此得出结论，贸易条件变得越来越不利于发展中国家的初级产品出口，发展 中国家的贸易条件存在长期恶化趋势。同年，在联合国工作的另一名德国经济 学家辛格( s i n g e r ，1 9 5 0 ) 也从另一角度阐述了相似的观点 “普雷维什辛格命题”提出之后，也有许多经济学家和机构运用不同的 研究方法对发展中国家贸易条件的长期变化进行了研究。d i m i v i sd i a k o s a v v a s 和p a s q u a l el s c a n d i z z o ( 1 9 9 1 ) 对1 4 种单独的初级产品和五大类初级产品从 1 9 0 0 到1 9 8 2 年贸易条件趋势作了实证研究，发现农产品的价格贸易条件在此 期间下降了4 9 ，谷物的价格贸易条件下降了4 0 ，食品的价格贸易条件下降 了2 2 。而饮料、可可、咖啡、锡、铅的价格贸易条件有改善的趋势。 s a r k a r 和s i n g e r ( 1 9 9 1 ) 计算出发展中国家出口的制成品相对于发达国家 的制成品在1 9 7 0 1 9 8 7 年价格累计下降了2 0 ，为外围和中心国家制成品贸易 领域的贸易条件恶化论假说提供了证据。梅兹对发展中国家和美国、欧盟与日 本在制成品领域的贸易条件进行了更为详细的分析。在发展中国家与欧盟的例 子中，发展中国家的相对贸易条件在1 9 7 9 1 9 9 4 年间有明显的恶化( m a i z e l s ， 1 9 9 9 ) 。在发展中国家与美国的例子中，他分析了19 8 1 1 9 9 7 年发展中国家的相 对贸易条件，观察到发展中国家在8 0 年代的前半期，相对贸易条件下降之后， 没有呈现出明显的趋势( m a i z e l s ，p a l a s k a s ，& c r o w e ，1 9 9 8 ) 。最后，在发展中国家 与日本的例子中，发展中国家相对于发达国家的贸易条件恶化在1 9 8 1 2 0 0 0 年 间，不同类型的国家有不同的表现。东亚新兴国家的贸易条件恶化比其他发展 中国家的速度要i 曼( m a i z e l s ，2 0 0 3 ) 。 国内学者对我国的价格贸易条件也做了很多实证研究。张烨( 2 0 0 2 ) 对1 9 8 0 2 0 0 0 年间我国贸易条件的变动进行了实证分析，其结论是：2 0 年间我国价格 贸易条件指数在波动中略有下降，价格贸易条件指数总体下降1 0 4 ，平均每 年下降0 5 5 。赵玉敏、郭培兴和王婷( 2 0 0 2 ) 通过编制和计算各项贸易条件 浙江火学硕士学位论文文献综述 指数得出，1 9 9 3 2 0 0 0 年间，中国整体价格贸易条件下降1 3 ，其中，制成品 价格贸易条件下降1 4 ，初级产品价格贸易条件下降2 ，所以制成品价格贸 易条件下降是导致中国整体贸易条件下降的主要原因。刘志永( 2 0 0 6 ) 对 1 9 9 3 2 0 0 2 年期间的中国贸易条件变动作了分析，他认为我国初级产品的贸易条 件相对稳定，而制成品贸易条件持续恶化。 虽然价格贸易条件在反映贸易利益时是非常简单直观的，但是它有着很大 的局限性。一般来说，只有在国外对本国出口需求下降的情况下，贸易条件的 恶化与一国贸易利益的恶化才是一致的。而在本国出口产品供给上升的条件下， 无论是由于本国出口部门要素生产率上升而带来的出口供给增加，还是由于出 口部门就业的绝对增长带来的出口供给增加，商品贸易条件的恶化反而是一国 提高出口产品竞争力，增加就业，增加出口收入的一种手段，能促进出1 2 国整 体经济福利的改善。因此，在这种情况下，一国价格贸易条件的变化与一国贸 易利益或经济福利的变化是不一致的。 同时值得注意的是，价格贸易条件难以衡量消费偏好，的多样性和引进先进 技术和产品而带来的福利效应。 因此，单单考察价格贸易条件而对一国的贸易现状进行评判往往是片面的， 价格贸易条件的变动与一国总体贸易利益的变化并非总是一致。 2 1 1 2 收入贸易条件的概念和相关研究 收入贸易条件( i n c o m et e r m so f t r a d e ，i t t ) 在价格贸易条件的基础上，将出 口数量的变化考虑进来，反映的是一国在出口基础上的进口能力，是以出口收 入总量来衡量进口能力的。计算公式为： p 1 7 7 2 若蛾 其中，q x 代表出口数量指数。收入贸易条件可以看成是价格贸易条件( p x p m ) 和出口量( q x ) 这两个因素共同决定的。 从公式上看，一国价格贸易条件改善和出口数量的增加都能改善收入贸易 条件。但在国际贸易中，一国出口数量的增加，特别是对于贸易大国来说，往 3 消费偏好是指消费者对于所购买或消费的商品和劳务的爱好胜过其他商品或劳务，又称“消费者 嗜好。它是对商品或劳务优劣性所产生的主观的感觉或评价偏好受文化因素、经济因素，社会 因素等多种因素影响 9 浙江大学硕士学位论文 文献综述 往造成国际价格的下跌，从而恶化了本国的价格贸易条件，但是只要出口数量 的增长幅度大于价格贸易条件的恶化程度，收入贸易条件还是能得到改善。 收入贸易条件衡量的是一国从国际交换中获得的贸易利益总量的变动趋 势，体现了一国进1 2 支付能力的变化，这一指标的变动对于一国合理地参与国 际分工，改进国民福利和加快经济发展都有重要的战略意义。尤其对于大多数 发展中国家来说，通过出口数量的增加来获得更多的外汇，提高本国的支付能 力，从而进口本国工业发展所需要的先进技术、设备，进而提高本国产品的国 际竞争力。另外，收入贸易条件的改善还可以积累资金，突破制约发展中国家 经济发展的资本短缺“瓶颈”，实现劳动力充分就业和自然资源的有效利用和配 置，通过对外贸易的乘数作用推动经济的发展。 正是因为收入贸易条件指数对研究发展中国家贸易利益获得情况中的独特 作用，越来越多的国内学者开始重视这一贸易条件的实证研究。崔津度，李诚 邦( 2 0 0 6 ) 对我国1 9 9 5 2 0 0 5 年的贸易条件进行了实证研究，得出的结论是： 在这期间，我国价格贸易条件指数下降明显，收入贸易条件由于出1 2 数量的持 续不断增加，始终在基准线附近变动，2 0 0 4 年和2 0 0 5 年出口数量大幅上升， 使得收入贸易条件明显改善。其中，初级产品收入贸易条件先降后升，1 9 9 9 年 后，出口数量指数持续大幅度上涨，带来了初级产品收入贸易条件的明显改善。 工业制成品的收入贸易条件围绕基准线上下波动，但总体呈上升趋势，变化幅 度在2 3 以上，大大高于初级产品的变动幅度。 虽然收入贸易条件确实能更准确，更全面得衡量一国的贸易利益，相对于 价格贸易条件是一个进步，对发展中国家尤其具有实际意义但收入贸易条件 同样也存在着不足之处。 首先，收入贸易条件反映的是一国进1 2 能力变化的一个绝对量，许多发展 中国家在价格贸易条件恶化的情况下依靠大量出口来维系收入贸易条件的改 善，可能会掩盖国际贸易中利益分配不平等的事实。另外，许多发展中国家是 靠出口大量的不可再生资源产品来扩大出口的。这是以牺牲长远的可持续的进 口能力为代价的，收入贸易条件的暂时改善损害的是国家长期的贸易利益。 2 1 1 3 传统要素贸易条件的概念和相关研究 要素贸易条件是在价格贸易条件的基础上结合进出口商品的劳动生产率对 浙江人学硕士学位论文 文献综述 贸易条件进行分析。传统的要素贸易条件分为单要素贸易条件( s i n g l ef a c t o r t e r m so f t r a d e ，s f t t ) 和双要素贸易条件( d o u b l ef a c t o rt e r m so f t r a d e ，d f t t ) ， 公式分别为： s f n = 瓷z x d f i _ r ：奠。& p mz m 式中z x 、z m 分别为出口和进口商品的劳动生产率指数。s f t t 表示出口 商品中所含每一单位生产要素能够换得的进口商品的数量；d f t t 表示出口商 品中所含每一单位生产要素能够换得的进口商品中所含生产要素的数量。要素 贸易条件表明，一国从贸易中获得利益的大小取决于劳动生产率上升或下降的 幅度是否超过了价格的上升与下降的幅度。 由于数据获得的困难，关于要素贸易条件的实证研究较少。李敏和郭曼 ( 2 0 0 3 ) 从考察中国与主要贸易伙伴国在一段时间内的制造业部门劳动力变化 情况间接地考察中国的要素贸易条件，发现由于制造业劳动生产率的明显提 高，我国的单要素贸易条件大幅度改善。 随着经济的发展，各国的单要素贸易条件也和收入贸易条件一样，存在普 遍上升的现象，不能很好的解释各国之间贸易利益分配不均衡的现实因此， 双要素贸易条件可以更准确地说明国际贸易中利益的分配。双要素贸易条件包 含了出口品国民价值一变动的因素，发达国家劳动生产率高，生产出口品的国别 必要劳动时间少，在国际交换中可以较少劳动换回较多劳动，取得更多的国际 转移价值。而发展中国家尽管在国际贸易中利用自己的相对优势取得一定的贸 易利益，但这种利益是相对的，由于在国际交换中的不平等地位，造成与发达 国家差距进一步拉大。因此，对发展中国家来说，双要素贸易条件是一个值得 重视的指数 2 1 1 4 劳动效益要素贸易条件及计算方法 根据要素禀赋理论，一个部门的比较优势不仅取决于该部门相对于其他国 家的劳动生产率，也取决于该部门相对于其他国家的工资率，因此，在建立要 素贸易条件评价标准时，必须考虑劳动成本因素，因为劳动力不同于资本技术 4 国民价值又称国别价值，是一国范围内社会必要劳动时间决定的价值在表现形式上，是以该国货币表 现的 1 1 浙江大学硕士学位论文文献综述 等生产要素，其国际间流动的难度很大。因此，一国的单位产品所包含的劳动 力成本优势成为吸引外资的重要原因，高生产率低劳动力成本是体现产品竞争 力的重要因素。 劳动效益要素贸易条件通过引入劳动效益系数，更好的衡量了各国单位劳 动价格创造的增加值。劳动效益要素贸易条件同样分为单要素贸易条件和双要 素贸易条件，计算公式分别为： s m 告l x p， d l f 玎= 丑三l p ml m l = y w ，y 为每个劳动力在单位时间创造的增加值，w 为劳动力价格。 l x 为出口国劳动效益系数，l m 为相应的贸易伙伴国的劳动效益系数。 劳动效益要素贸易条件从要素效率和要素成本两个角度反映了贸易条件的 变动情况。区分了绝对劳动成本和相对劳动成本两个概念，对于分析各个国家 的比较优势更加科学。但是由于数据取得的困难，目前对这一指数的实证分析 相对较少。 2 1 2 贸易条件影响因素的研究 2 1 2 1 经济增长与贸易条件 经济增长一般是指一国在一定时期实际的商品和劳务产出的增长，反映在 生产可能性曲线上，就是它的向外扩张。用一个2 x 2 2 的模型来分析，即两个 国家，两种要素，两种商品。两种要素投入是指资本和劳动，同时假定在规模 收益不变的情况下，一国只生产两种商品，分别为劳动密集型商品和资本密集 型商品。一国产出的增长对其贸易条件的影响要区分大国与小国两种情形来讨 论。对于贸易小国而言，经济增长不会引起贸易条件的变化，因为贸易小国仅 仅是市场价格的接受者，无法改变进出口商品的价格；而对于贸易大国而言， 经济增长会导致贸易条件的变化，因为贸易大国是国际市场价格的影响者和制 定者，其经济增长会改变供需结构，进而影响进出口商品的结构，规模以及价 格的变化下面，用图形对大国的情况进行简单的说明( 见图2 1 ) 。 浙江人学硕二 ：学位论文文献综述 a o 图2 。1不同的经济增长对贸易条件的影响 b 在图2 1 中，o g l 为本国初始的提供曲线，o g 2 为贸易伙伴国的初始提供 曲线，o r 的斜率为本国的价格贸易条件。在各种类型的增长中( 超逆贸易倾 向的增长除外，图中用o g l u a 表示) ，除了u a 情形以外，新的提供曲线都在 o g l 的右侧，均衡的价格贸易条件线的斜率变小，本国的价格贸易条件恶化。 需要注意的是，我们在分析一国的经济增长对其价格贸易条件的影响时，是以 国外不发生经济增长为前提的( 即国外的提供曲线不发生移动) 。如果经济增长 在两个国家同时发生，那么本国价格贸易条件的变化将取决于经济增长后两国 提供曲线的变动方向和程度( 黄满盈，2 0 0 6 ) 。 引起经济增长的因素主要是要素供给增加与技术进步，而每种因素又可以 通过生产效应和消费效应对该国的国际贸易量产生影响，价格贸易条件的变动 则是这两个效应共同作用的结果针对要素供给增加引起的经济增长，可以运 用雷布任斯基定理s 进行分析：容易得出：在其他要素不变的情况下，一种要素 数量的增加会提高密集使用该要素的商品产量，从而降低该商品的相对价格， 若这种商品恰好为出口品，则该出1 2 商品的价格下降，在进口价格不变的情况 下，该国价格贸易条件恶化。 相对于要素供给变化所引起的经济增长来说，由技术进步所推动的经济增 长要复杂的多，因为不同性质的技术进步会对经济增长产生不同的影响，可以 5 雷布任斯基定理：在商品相对价格保持不变的情况下，某一生产要素的增加会导致密集使用该要素的商 品产量增加，而非密集使用该要素的商品的产量会下降 1 3 浙江大学硕士学位论文文献综述 分为以下几种情况：( 1 ) 中性技术进步。理论上讲，如果一国出口劳动密集型产 品，进1 ：2 资本密集型产品，若中性技术进步发生在进口部门，则进1 2 部门竞争 激烈，价格下降，贸易条件相对改善；反之，若技术进步发生在出1 2 ：2 部门，则 会扩大出口品的生产，导致其价格下降，贸易条件将恶化。( 2 ) 劳动节约型技术 进步同为该国，若出口部门发生了劳动节约型技术进步，则会导致出口产品 供给增加，市场价格下降，贸易条件将恶化；反之，亦反之。( 3 ) 资本节约型技 术进步同理，如果进1 2 竞争部门发生资本节约性技术进步，则会降低该国进 口品的价格，该国贸易条件改善；反之，亦反之。王平，钱学锋( 2 0 0 7 ) 从开 放经济条件下技术进步的偏向性出发，分析了不同类型技术进步对一国贸易条 件的影响，指出我国长期采取出1 2 偏向型技术进步已成为我国贸易条件恶化的 根本原因，并提出我国鼓励技术进步的政策应该倾向于采用进口偏向型的中高 级技术。从表2 1 中，我们可以清楚到看到不同形态经济增长对发展中国家贸 易条件的影响。 表2 1不同形态经济增长对发展中国家贸易条件的影响 经济增长的类型生产效应消费效应价格贸易条件 资本积累的增加超逆贸易倾向顺贸易倾向显著改善 劳动力增长顺贸易倾向逆贸易倾向不确定 制成品部门超逆贸易倾向顺贸易倾向显著改善 中性技术进步 初级产品部门超顺贸易倾向逆贸易倾向恶化 制成品部门 超逆贸易倾向顺贸易倾向显著改善 资本节约型技术进步 初级产品部门不确定逆贸易倾向不确定 劳动力节约型技术进制成品部门不确定顺贸易倾向不确定 步 初级产品部门超顺贸易倾向逆贸易倾向恶化 资料来源：王如忠贫困化增长1 9 9 9 经济增长对贸易条件影响的实证研究方面，学者们一般采用实际g d p 指数 表示经济的增长。张建华、刘庆玉( 2 0 0 4 ) 利用我国1 9 9 0 2 0 0 0 年的数据对经 济增长与贸易条件的关系作了实证研究，结果表明g d p 的增长对贸易条件的影 响是负面的，但是这种影响很小，并且具有不确定性。 浙江大学硕士学位论文文献综述 2 1 2 2f d i 与贸易条件 f d i 的多种效应决定了它对贸易条件的影响是复杂而丰富的。梳理国内外 文献，学者们对于f d i 对贸易条件的影响集中在四个方面：一、工资效应与贸 易条件；二、技术溢出效应与贸易条件；三、f d i 部门流向对贸易条件的影响； 四、f d i 的转移价格行为对贸易