（国际贸易学专业论文）论技术贸易壁垒对我国外贸出口的影响及我国的对策.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t w i t h t h e c o n s t a n t d e v e l o p m e n t o f s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y , p e o p l e s c o n s c i o u s n e s s o f e n v ir o n m e n t a l p r o t e c t i o n a n d s a f e t y i s i n c r e a s i n g l y b e c o m i n g i n t e n s i v e . 玩 a d d i t i o n , t r a d i t i o n a l m o d e s o f t r a d e b a r r i e r s h a v e b e e n re s t r i c t e d。 b a n n e d b y w o r l d t r a d e r u l e s , s o n a t i o n a l g o v e rnm e n t s a r o u n d t h e w o r l d t u rn t o t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e , w h i c h h a s b e e n a n e ff e c t i v e m e a s u re s o f p r o t e c t i n g l o c a l m a r k e t . i n r e c e n t y e a r s , o u r c o u n t ry s e x p o r t v o l u m e h a s m a d e d r a m a t i c a c h i e v e m e n t s , e s p e c i a l l y , c h i n a s c o n t i n u o u s f a v o r a b l e b a l a n c e o f i n t e rn a t i o n a l t r a d e h a s c a u s e d t r a d e p r o t e c t i o n i s m fr o m t h e o r i g i n p l a c e o f f a v o r a b le b a l a n c e t o r i s e a g a i n , w h i l e t e c h n i c a l b a r ri e r s t o t r a d e w i l l u n d o u b t e d l y b e c o m e t h e ir re s u l t f u l t o o l s . t h e r e f o re , i t h a s b e c o m e o n e o f t h e m o s t u r g e n t i s s u e s a t p r e s e n t t o s t u d y t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e a n d t o t a k e p r o p e r s t e p s t o g e t o v e r it . a t f i r s t, t h e a r ti c l e s u m s u p t h e c o n c e p t o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e , a n d t h e n d w e l l s o n i t s f o r m s a n d f e a t u r e s . s e c o n d l y , i t a n a l y z e s f u n c t i o n a ry m e c h a n i s m o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e t o i m p o r t e d g o o d s f ro m t w o s i d e s o f a m o u n t c o n t ro l a n d p ri c e c o n t ro l 勿 u s i n g m i c r o e c o n o m i c p ri n c ip l e s . t h r o u g h t h e m o d e l a s s u m p t i o n , i t a l s o p r o v e s t h a t t h e i m p o rt g o v e r n m e n t s h a v e i n c e n t i v e t o s e t t e c h n i c a l b a r ri e r s t o t r a d e . n e x t t h i s t h e s i s e x p l a i n s t h e i n fl u e n c e s o f f o re i g n t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e o n o u r e x p o rt i n d u s t ry a n d t h e c a u s e s . b e s i d e s , it p u t s f o r w a r d伽 c o r r e s p o n d i n g s u g g e s t i o n s . a l l i n a l l , t h e w r i t e r b e l i e v e s w e s h o u ld o b j e c t i v e l y e v a l u a t e t h e i m p a c t o f t e c h n i c a l b a r r i e r s t o tr a d e o n g l o b a l t r a d e . o n t h e o n e h a n d , i t c a n s ta n d a r d i z e m a r k e t , g u a r a n t e e t h e c u s u m e r s ri g h t s a n d i n t e r e s t s , p r o t e c t e n v i ro n m e n t . o n t h e o t h e r h a n d , s i n c e a g re e m e n t o n t e c h n i c a l b a r r ie r s t o t r a d e h a s s o m e v a g u e p l a c e s , w h i c h p r o v i d e s s o m e c h a n c e s f o r t r a d e p r o t e c t i o n i s m . s o w e s h o u l d t h i n k o f t h i s m a t t e r f ro m a d e v e l o p i n g p e r s p e c t i v e , g o v e r n m e n t , e n t e r p r i s e s a n d i n d u s t ry u n i o n s s h o u l d a t t a c h m o re i m p o r ta n c e t o议c o o p e r a t e o n e a n o th e r a n d c o p e w i t h t h e c h a l l e n g e t o g e t h e r . n ab s t r a c t k e y wo r 山: t e c h n i c a l b a r ri e r s t o t r a d e r u l e sc o n f o r m ) 钾a s s e s s m e n t 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的 规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本:学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 “ : 示 孙 拼、 d - ft 6 年/ 。 月 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 尸冲户沛匕 内部5 年 ( 最长 5 年，可少于 5 年) 秘密1 0 年 ( 最长1 0 年， 机密*2 0 年 ( 最长2 0 年， 可少于 1 0 年) 可少于2 0 年) 粉 _丫_ r了翩 彩 .夕，_一 _ 飞 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己 经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内 容。 对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名:字 篆 叱 2c o 了 年/ 。 月日 第一章引言 第一章引言 进入二十一世纪以 来，随着经济全球化的迅猛发展，世界各国政府都已经 认识到只有积极参与国际分工与合作，对有限的资源进行科学合理的配置， 才 能实现本国生产效率和人民福利的最大化。而要达到这一目 标，就要大力推动 国际贸易的自 由化，尽可能地减少或消除国际贸易中各种形式的壁垒。这包括 关税壁垒和非关税壁垒。由 于科学技术的进步， 各国人民生活水平的不断提高， 人们对健康、环境和可持续发展等问题的关注程度日 益提高，于是各国为进口 商品 所设立的技术法规、技术标准以及合格评定程序等日 趋严格系统，这在一 定程度上阻碍了商品的自由流通。特别是一些国家由于政治、经济、社会等方 面的压力，运用技术贸易壁垒，有针对性地给商品的进口设置障碍，以 保护本 国市场和相关产业。这样就造成了在关税、配额、许可证等传统贸易壁垒手段 被逐步取消的同时，各国越来越多的采用以技术法规、标准和合格评定程序等 为代表的技术贸易壁垒，虽然它在规范市场，保护消费者权益和环境等方面起 到了 积极的作用， 但是也限制了他国商品的进口， 成为制约世界贸易发展的主 要障碍之一。 近年来， 我国 对外贸易的发展取得了 令人瞩目 的 成绩。 国家商务部的数据1 表 明， 2 0 0 5 年中国 进出口 总额为1 4 2 2 1 亿美元，比 上一年增长2 3 . 2 %。 其中， 出口7 6 2 0 亿美元， 增长2 8 . 4 %， 进口6 6 0 1 亿美 元， 增长1 7 . 6 %。 进出口 相抵， 顺差达1 0 1 9 亿美元，比 上年增加6 9 9 亿美元。年末国家外汇储备8 1 8 9 亿美元， 比年初增加2 0 8 9 亿美元。 2 0 0 5 年我国与主要贸易 伙伴的 双边贸易实现全面快速 增长。欧盟己 成为我国第一大贸易伙伴，双边贸易总额达2 1 7 3 . 1 亿美元， 增长 2 2 . 6 %。 美国居第二位， 双边贸易总额达2 1 1 6 . 3 亿美元， 增长2 4 . 8 %。日 本居 第三位， 双边贸易总额达 1 8 4 4 . 4 亿美元，增长9 . 9 %a随着对外贸易的高速增 长，中国与贸易伙伴之间的贸易摩擦也进入多发期。其中技术贸易壁垒成为制 约我国 外贸出口 发展的主要障碍之一，对我国国民 经济发展，甚至国家经济安 全产生了深刻的影响，我们必须认真研究这个新课题。 对于技术贸易壁垒，目 前国内外已经有许多专家学者进行了广泛的研究， 对技术贸易壁垒的概念、 特征、影响以 及我国政府的 应对措施等都进行了 深入 ， 中华人民共和国商务部网站w w w m o f c o m .c o v c e 第一章引言 的探讨。但关于技术贸易壁垒的确切涵义，学术界尚无统一的定义。本文将从 概念入手， 准确定 义技术贸易壁垒， 分析它的表现形式和特征， 使大家对它有 一个全面的认识。 随后， 利用经济学原理对技术贸易 壁垒的作用原理及产生的 动因 进行分析，总结技术贸易壁垒对我国 外贸出口 的影响，找到我们自 身存在 的差距，并提出应对策略。 第二章技术贸易壁垒概迷 第二章技术贸易壁垒概述 第一节技术贸易壁垒的概念 技术贸易 壁垒 ( t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t r a d e简称t b t )一词，正式出 现 于关贸总协定( g e n e r a l a g r e e m e n t o n t a r i f f s a n d t r a d e简称g a t t ) 的 技术 贸易壁垒协定中， 但该协定并没有对技术贸易壁垒进行明 确的定义。目 前对 技术贸易壁垒存在多种定义。一类是比 较中性的，陈志田、叶柏林2 认为贸易技 术壁垒就是技术性贸易措施。高 文书 3 认为所谓贸易技术壁垒就是指由 于各国的 标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同， 或水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性制定和实施而给国际贸 易造成的障碍。 另一类则是非常有针对性的。 林志楷4 认为所谓技术贸易壁垒是 指国与国之间在进行商品、劳务贸易过程中由于其实行的技术规则、 技术标准、 检验制度或方法、认证制度等方面的差异而形成的具有歧视性的限制进口的一 系列做法，它是一种非关税壁垒措施。现今技术贸易壁垒已成为现代各国尤其 是发达国 家人为设置障碍，推行贸易保护主义的最有效的方法。 这里需要区 分两个词， 一个是“ 技术贸易措施” ， 另一个是“ 技术贸易壁垒” 。 技术贸易措施是指世贸组织成员为协定允许的合理目 的而制定并实施的“ 技术 法规和标准，包括对包装、标志和标签的要求，以及对技术法规和标准的合格 评定程序” ， 而那些“ 给国际贸易制造不必要的障碍”的或其 “ 实施方式构成在 情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段，或构成对国际贸易的变相 限制，并应在其它方面与本协定的规定不相一致，的技术贸易措施就是技术贸 易壁垒。 “ 技术贸易措施” 是一个中性词，而“ 技术贸易壁垒” 应是具有贬义的。 但是，在国际贸易的实践中人们很难对它们做出明确的区分，通称为技术贸易 壁垒 ( t b t ) o 从以上对技术贸易壁垒的定义可以 看出:维护国家安全、保护环境、维护 消费者利益和健康是其存在的广义目 标， 技术法规、 标准和认证体系、 合格评 陈志田， 叶柏林. 贸易技术壁垒与商品进出口. 中国计t出版社，2 0 0 2 . 1 5 高 文书 . 技 术 贸 易 壁 垒 经 济 学 分 析 .财 贸 经 济， 2 0 0 3 , 9 : 3 5 林志带. w t o中技术贸易壁垒的经济学分析.南方 经济， 2 0 0 2 , 5 , 1 9 第二章 技术贸易壁垒概述 定程序等是其存在的 形式， 结果是 不同 程度上对出口国 构成贸易障碍。 综上所述， 技术贸易壁垒是指在国际贸易领域中， 一国 或区域组织以 维护 国家安全， 保障人类健康和安 全， 保护动植物资 源和生态环境，防止欺诈行为， 保证产品质量为由，采取一些与其他国家不一致的强制性或非强制性的技术措 施( 如技术法规、标准、合格评定程序以及标签、标志制度等) ，这些措施成为 其他国家或区域组织的商品、服务和投资自由 进入该市场的障碍。技术贸易壁 垒又可分为狭义的和广义的， 狭义的技术贸易壁垒是指世界贸易组织( t h e w o r l d t r a d e o r g a n i z a t i o n 简 称w t o ) 的 技 术贸 易 壁垒协议 ，即国 家对本国 市场流 通 的商品进行管理时，由 于其技术法规、 技术标准以 及为证明商品和企业符合法 规和标准要求而建立的合格评定程序，即认证制度、认可制度、检验制度与其 他国家不一样，形成影响自 由 贸易的 壁垒。 广义的 技术贸易壁垒是指所有的影 响贸易的技术性措施，除了含有 技术贸易壁垒协议的内容之外，还包括世 界贸易组织的 实施动植物卫生检疫措施的协议( s p s ) 、 知识产权协议、 服务 贸易协议中的“ 绿色条款” 等内容， 还涉及世界贸易组织之外，由国际社会共 同签署的与环境、资源、劳工标准等问 题有关的国际条约中与贸易有关的内容. 在当今国际贸易中，引用较多的是广义的技术贸易壁垒的概念。 第二节 技术贸易壁垒协定及原则 在国际贸易中，有些国家利用技术贸易壁垒限制他国产品的进口，以保护 本国企业和市场，成为妨碍贸易自由化的新的壁垒形式。这一点引起了世界各 国的关注。为了规范各国的技术贸易壁垒，1 9 7 0 年， g a tt正式成立制定标准和 合 格评定工作 组， 1 9 7 5 - 1 9 7 9 年由 g a tt主持， 在东 京回 合中 开始进行艰苦的 谈 判，于1 9 7 9 年正式签署了 关贸总协定一技术贸易壁垒协定( g a tt-t b t ) , 1 9 8 0 年1 月旧 生效。 在乌拉圭回 合的谈判中，各成员国经过激烈的讨价还价， 于1 9 9 1 年对技术贸易壁垒协议进行重新修订，1 9 9 4 年于马拉喀什正式签署生效。 世界贸易组织成立后，技术贸易壁垒协定得到进一步的重视。 技术贸易壁垒协定作为世界贸易组织所制定一系列协定之一，其目 的 是为了保证各国所制定的法规、标准和合格检验程序不会对世界贸易设置不必 要的障碍， 突出论述了实现技术协调的 两项基本措施:采用国际标准或实施通 报制度。 此外， 在执行w t o 原则、 特别条款、 成员间技术 援助、 对发展中国家 第二章 技术贸易壁垒概述 的 特殊待遇和争端解决等方面都作了 详细的规定。 要求各国 在实施技术贸易壁 垒的同时，应遵循下列原则: 2 . 2 . 1 避免不必要的贸易壁垒原则 技术贸易壁垒通常产生于不同的技术法规和合格评定程序的起草、制定和 应用。国与国之间 技术法规和合格评定程序的不同 源于立法差异， 诸如鉴赏力、 收入水平、地理或其它因素。 技术贸易壁垒协定考虑到了 各国间由 于不同的鉴 赏力、收入、 地理和其它因素等立法差异的客观存在。 正因如此，该协定赋予 了成员国在国家性技术法规的起草、制定和执行中有高度的灵活性。不必要的 贸易障碍是指该法规比既定的政策目 标更严格。避免不必要的贸易障碍也适用 于合格评定程序。不必要的贸易障碍体现在进口国的法规比国内的必要的评定 程序更严格、更费时。 2 . 2 . 2 非歧视原则 与 wt o的其它协议一样， 技术贸易 壁垒协定 中的无歧视原则主要体现 在最惠国待遇和国民待遇方面。它要求各成员所制定的技术标准、法规和合格 评定程序不应在外国产品之间或本国产品与外国产品之间产生歧视性待遇。 2 . 2 . 3 协调原则 技术专家们许多年来一直努力实现标准的国际协调性，其中起着主要作用 的是国际标准化组织 ( i s o ) 、国际电 工委员会 ( i e c )和国际电信联盟 ( i t u ) a 它们对贸易活动特别是工业品产生了 重大的影响。 例如， i s o 制定的国际标准几 乎覆盖了 所有的技术领域。产品部件的 配套和兼容， 有利于生产方的利益。同 时， 技术上的协调一致增加了消费者的福利。该协定鼓励成员使用已 有的国际 标准作为他们的国家法规。广泛参与国际标准化机构的活动能确保国际标准体 现本国产品和贸易的利益。 采用和强化国际标准可能会超出发展中国家在技术 和财政上的承受能力。因此， 该协定某些条款给予了发展中国家较为宽松及优 惠的待遇。 第二章技术贸易壁垒概述 2 . 2 . 4 等效和相互承认原则 技术贸易壁垒协定第2 . 4条规定 ， 各成员 制定技术法规应以国际标准或 其相应的部分为基础，除非由于气候、地理或基本技术问 题等原因不适用。另 外， 只要其缔约方的技术法规和标准能够实现与本国 技术法规相同的目 标， 就应 该予以 承认或考虑等效使用。 这有利于技术转让、 节约成本和保护消费者利益。 2 . 2 . 5 透明性原则 透明性原则是 技术贸易壁垒协定的基石，是公平竞争的有效工具，是 可预见性的具休体现。其核心内 容是建立通报咨询制度和设立国家咨询点。 技 术贸易壁垒协定第2 . 9条规定，当不存在有关的国际标准，或拟议中的技术 规章的技术内容与有关国际标准的技术内容不相符，且如果该技术规章可能对 其他成员的贸易产生重大影响时，则采取技术壁垒的一方就应该在早期的适当 阶段，在出版物上刊登准备采用的该技术法规的通知，使其他缔约方中有利害 关系的各方了解其内容;另外， 应无歧视地给各缔约方留出适当的时间，以便 他们提出书面意见，根据要求对这些意见进行讨论，并对这些意见及讨论的结 果予以考虑. 第三节 技术贸易壁垒的表现形式 2 . 3 . 1 技术法规与 标准 用于描述产品的特征或相关工艺和生产方法、服务或材料的一系列特征或 数量要求 ( 这些特征涉及的内容可以包括大小、 尺寸、重量和功能等)称之为 技术要求 ( t b t 协定附 件1 第1 - 2 条) 。 技术要求可分为强制性技术要求和非强制 性技术要求:强制性技术要求称之为技术法规 ( t b t 协定附件1 第1 条) :是指必 须强制执行的有关产品 特性或其相关工艺和生产方法的规定， 包括:国 家法律、 法规和规章， 政府部门颁布的命令、决定、条例， 技术规范、指南、准则、指 示，专门术语、符号、包装、标志或标签要求等;许多强制性标准也是技术法 规的组成部分。技术法规一般涉及国家安全、 产品安 全、 劳动安全、环境保护、 第二章技术贸易壁垒概迷 卫生与健康、 节约能源与材料等方面，也有一些是审查程序上的要求。 非强制 ( 亦称自 愿) 性技术要求称之为标准 ( t b t 协定附 件1 第2 条) 。 为了 通用或反复使用的目 的，由公认机构批准的、描述产品或相关工艺和生产方法 的 规则、 指南或特性的文件。 有关专门术语、符号、包装、 标志或标签要求也 是标准的组成部分。目前存在大量的技术标准，有国家标准、行业标准，也有 许多国际标准。国际标准化组织和国际电工委员会将标准分为8 类 ( i s o / i e c 导 则2 ) ,即基础标准、术语标准、 试验标准、产品标准、过程标准、服务标准、 接口 标准和数据待定的标准。在质量标准方面，欧盟规定进口商品必须符合 i s 0 9 0 0 0国际质量标准体系。目 前，欧盟拥有的技术标准有十多 万个，德国的 工业标准约有巧万 种，日 本则有8 千多个工业标准和近4 0 0 个农产品标准 。 美国 的技术标准和法规就更是多得不胜枚举了。 2 . 3 . 2 合格评定程序 任何直接或间 接用于确定某一产品是否满足技术法规或标准中相关技术要 求的程序称为合格评定程序。 包括:抽样、检验和检查;评估、验证和合格保 证: 注册、 认可和批准以 及各项的组合 ( t b t 协定附件1 第3 条) 。一般来说由 进 口 商承担这方面的费用。不透明的和歧视性的合格评定程序可以成为有效的贸 易保护工具。 合格评定 程序一般由 认证、 认可和相互承认组成。 认证是指由 授权机构出 具的证明，一般由 第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经对当事人 提供的文件或实物审核后给予的证明， 通常被称为 “ 第三方认证气 目 前贸易各 国 都有各自 严格的 产品质量认证制度和合格评定标准， 它们对进口 产品可以随 时选择对自己 有利的标准。从总体来看，美、日、欧盟的认证制度最为完善， 而发展中国 家的 认证制度还不够完善， 在国际贸易中经常处于不利的地位。 认证可以分为产品认证和体系认证。产品认证主要是指产品符合技术或标 准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安 全认证为强制认证。要进入欧盟市场的产品必须至少达到下列三个条件之一， 即: 达到欧洲标准委员会c e n 认证标准; 取得欧盟安全认证标志 c e ; 取得i s 0 9 0 0 0 合格证书。北美主要有美国的u l 认证和加拿大的 c s a 认证，日本有j i s 认证。 ， 宋 波 ， 读 值 技 术 贸易 壁 垒人民 网 电 子 杂 志 ， 2 0 0 , 1 4 9 第二章 技术贸易壁垒概述 还有对产品 进行质量合格认证， 这种认证是自 愿基础上的。 体系认证是指确认 生产或管理体系符合相应规定。目 前最为流行的国际体系认证有 i s 0 9 0 0 0 质量 管理体系认证 和i s 0 1 4 0 0 0环境管理体系认证， 行业体系认证有诸如q s 9 0 0 0 汽车 行业质量管理体系认证、t l 9 0 0 0电信产品质量管理体系认证等。还有 o h s a s 1 8 0 0 1 职业安全卫生管理体系认证等。 目 前美国、 欧盟等发达国 家正 在实 施的“ 社会责任管理系统” s a 8 0 0 0 认证，把人权标准与进口 贸易结合起来。 合格评定既能促进国际贸易的发展，也会成为国际贸易发展的障碍。如果 一种合格评定体系能被各国所接受，并能相互承认对方的检验结果，就将促进 国际贸易的发展。 然而， 各国实行的合格评定是多种多样的，即使各国 所采用 的产品标准和检验方法相同，但是由于各国认证体系之间的差异，仍然会成为 贸易中的技术壁垒。 2 . 3 . 3 包装和标签要求 包装对环境方面所造成的负面影响，主要是由于包装材料及其所形成的包 装废弃物和包装容器结构所引 起的。 传统的天然包装材料，如木材、棉花、 稻 草等可能将危害生态环境和经济作物的蛀虫、红铃虫、线虫等带入进口国，危 害当 地的森林和农作物，如水稻、棉花等:同时也耗费了宝贵的自 然资源。 而 新开发的 化学合成材料， 如p v c 塑料， 难以自 然降 解， 在被当 作废弃物加以 焚烧 时会污染大气;在生产发泡性衬垫塑料的过程中，c f c s 发泡剂的使用会破坏臭 氧保护层; 大量的包装废弃物， 特别是一些无法回收再利用的废弃物，所产生 的垃圾己 经成为社会的一大公害。包装容器结构的不合理会对使用者或食用者 的安全与健康造成危害， 有的 还会对环境造成破坏。 欧美等国的消费者一般具有较高的环保意识，在挑选、购买商品时会较多 地考虑产品包装对环境的污染，对产品包装的观念已由 追求豪华、精美转向简 明、实用和对环境的友善。 近十几年来发达国 家相继采取措施， 大力发展绿色 包装，制定了许多含有明确环保措施的包装法律和指令，禁止使用某些包装材 料，治理包装废弃物对环境的污染，明确社会各方在包装废弃物处理方面的责 任和义务，从而建立起比较完善的绿色包装体系。除了以立法的形式明确规定 回收利用包装废弃物的责任之外，环保法规对商品包装材料的易处理性、可回 收率及动植物检疫有较高的要求和标准，不提倡重复包装和过度包装，以利于 第二章技术贸易壁垒概述 资源的节约.为了 推动包装废弃物的回收再生和重复使用，欧洲设计了一组包 装回 收象征 性标记， 供包 装商将 其标示 在包装主要面. 包括:可以 重复周 转再 用的包装标记;可以回收再生 ( 再循环)的包装标记:使用再生材料超过5 0 的包装标记:使用绿色标记。 发达国家相继采取措施， 大力发展绿色包装:以 立法的形式规定禁止使用 某些包装材料，如含有铅、 汞和锡等成分的包装材料，没有达到特定的再循环 比 例的包装材料， 不能再利用的容器 等。 建立存储返还制度。向 生产包装材料 的企业征收原材料税。强制执行再循环或再利用法律。根据包装政策和法规， 很多国家规定生产者、进口商、批发商和零售商等有责任收集、处理包装遗弃 物; 许多国家规定，啤酒、 软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消 费者在购买这些产品时，向商店缴存一定的保证金，以 后退还容器时由商店退 还保证金。 日 本分别于1 9 9 1 年和1 9 9 2 年发布并强制推行的 回收条例和 废 弃物清除条例修正案 。此外，实行税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料 的厂家，若包装材料使用自 然资源，需要负担较重的税;若使用再循环材料， 则负担较轻的税;向产品生产企业征收产品包装税 ( 费) 。若产品包装中全部使 用可再循环的包装材料，则可以免税;若部分使用再循环材料，则征收较低的 税;若全部使用不可再利用或再循环材料，则征收较高的税;以 鼓励使用可再 生的资源。欧盟对纺织品等进口 产品还要求加贴生态标签，目 前最为流行的生 态标签o k o - t e x s t a n d a r d 1 0 0( 生态纺织品 标准1 0 0 ) ， 是纺织品进入欧洲市场的 通行证。 大多数国家的绿色包装措施是通过国内各种法律政策得到实施的，这些措 施的实行在一定程度上减少了 包装废弃物的数量，保护了本国的生态环境。 但 是有些关于绿色包装的贸易措施如果过于苛刻，会成为一些国家设置技术壁垒 的又一手段，将引发贸易摩擦， 对国际贸易产生不利的影响， 。比如，欧盟一直 通过产品包装和标签的立法来设置外国产品的进口障碍，如对易燃、易爆、腐 蚀品、有毒品，法律规定其包装和标签都要符合一系列特殊标志的要求。许多 出口 商为了符合进口国的这些规定，不得不重新包装或改换商品标签，因而增 加了商品的成本，削弱了商品的竟争为. 第二章 技术贸易壁垒概迷 2 . 3 . 4 产品检疫、检验制度 s p s 措施 为保护动物或植物的生命，免遭虫害、病害、 致病有机体造成的风险而采 取的措施;为保护人类或动物生命，免遭由食品、饮料、饲料中的添加剂、污 染物、毒素、致病有机体造成的风险而采取的措施;为保护人类生命，免遭植 物或动物携带的病害造成的风险而采取的措施;为保护国家安全，免遭因虫害 的 传入、 定居或传播所造成的损害而采取的措施均为s p s 措施( s p s 协定附件a ) . 基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康， 许多国家， 特别是发达 国 家制定了 严格的产品检疫、检验制度。由 于各国 环境和技术标准的指标水平 和检验方法不同以 及对检验指标设计的 任意性， 一些产品检疫、检验制度在某 种程度上也阻碍了贸易的顺利发展。 23 . 5 信息技术壁垒 电子商务的兴起引发了 时代的变革， 它将社会从工业化时代带入到信息化 时代，极大地推动了 社会进步. 近年来，电子商务在全球贸易市场上异军突起， 在短短的时间内，就已经深入到经济社会中的各个角落。i r e s e a r c h 统计发现， 到2 0 0 4 年底全球电子商务交易总额已经达到了 2 . 7 万亿美元，i r e s e a r c h 预计到 2 0 0 7 年全球电 子商务总额将会达到8 . 8 万亿美元。 面向 未来， 企业由 传统的商业 模式转向离线和在线相结合的商业模式， 通过利用互联网开展业务取得经济效 益已成为不可逆转的趋势。而电子商务的主导技术是信息技术。目 前，发达国 家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家， 并获得了 战略性 的竞争优势;而发展中国家尤其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后、 信息技术水平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等 原因，在电子商务时代处于明显的劣势。这样，由发达国家主导制定的信息技 术标准，将对发展中国家形成新的技术壁垒，这将阻碍全球贸易的 扩大。 2 . 3 . 6 绿色壁垒措施 “ 绿色壁垒”早在2 0 世纪8 0 年代就已出现。 它是指那些为保护环境而直接 或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。绿色壁垒主要包括下列内容:国际环 . b p c a m h艾月产业研究数据中 心网 站 第二章技术贸易壁垒概迷 保公约:国别环保法规、 标准;自 愿性措施; 加工和生产方法 ( p p m) 标准; 环境成本内 在化问 题。为避免人类健康和生态环境遭到灾难性的危害，国际社 会签订了一系列国际公约，如 濒危野生动植物物种国际贸易公约 、 保护臭 氧层维也纳公约 、 关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书及其修正案、 控 制危险废物越境转移及其处置巴 塞尔公约 、 生 物多样化公约 、 联合国气候 变化框架公约 、 生物安全协定书等等。1 9 9 6 年4 月国际标准化组织 ( i s o ) 专门 技术委员会正式公布了 i s 0 1 4 0 0 0 系列标准， 对企业的清洁生产、产品生命 周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管 理体系， 这是一种自 愿性标准。主要发达国家还先后分别在空气、 噪声、 电 磁波、 废弃物等污染防治、 化学品和农药管理、自 然资 源和动植物保护等方面 制定了 多 项法律法规。 如美国u l和 “ 绿十字” 、欧盟的“ e u 制度” 、 加拿大的 e c p ”等等. 由以 上内容可以看出，技术贸易壁垒的原始设计动机在于鼓励提高产品质 量，保护人类、动物或植物的生命或健康，保护环境或防止欺骗等行为。国际 标准和合格评定程序有其合理性，客观上能够提高生产效率和促进国际贸易便 利化，为国际贸易发展创造了新的机遇。国际标准化还有利于发达国家向发展 中国家转让技术，帮 助其制定、 采用技术法规、 标准、合格评定程序。w t o 鼓 励制定此类标准和合格评定程序。 公平贸易原则是市场经济的 “ 公平竞争原则” 在国际贸易领域中的体现和 延伸。 虽然w t o强烈反对将这些协议演变为一种新的歧视或变相限制国际贸易 的手段，希望这些技术法规和标准，包括包装、标志、标签等不会给国际贸易 制造不必要的障碍。 但是，wt o 关于技术贸易壁垒的规定也给许多国家进行贸 易保护提供了可乘之机。一些国家假借保护人类和动植物的生命健康及生态环 境之名， 行贸易保护主义之实， 成为取代关税和其它非关税壁垒的新的贸易壁 垒形式。 在国际贸易的实践中， 技术贸易壁垒主要呈现出以 下特点。 第四节 技术贸易壁垒的特点 2 . 4 . 1 广泛性 技术贸易 壁垒表现形式极具广泛性，既涉及国际或区 域性协议、国 家法律、 第二章技术贸易壁垒概述 法令、规定、要求、指南、准则、 程序等强制性的措施，也包括非政府组织等 制定的自 愿性措施等方方面面。从产品角 度看，不仅涉及资 源环境与人类健康 有关的初级产品， 而且涉及所有的中间产品和工业制成品， 产品的加工程度和 技术水平越高， 所受的制约和影响也越显著: 从过程角度来看， 包括研究开发、 生产、 加工、 包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期;从领域来看，已 从有形商品 扩展到金融、信息等服务贸易，以 及投资、知识产权和环境保护等 领域。 24 . 2 系统性 技术贸易壁垒是一个系统， 不但包括 wt o 技术贸易壁垒协议 规定的 内容，而且还包括 卫生与植物检疫措施协议 、 服务贸易总协定等规定的 措施; 建立世界贸易组织协议 、 农业协定 、 与贸易有关的知识产权协定 等都对技术贸易壁垒问 题进行了规定。除 w t o以外的其他国际公约、国际组 织等规定的 许多对贸易产生影响的 技术措施也都属于技术贸易壁垒的范围。 2 . 4 . 3 合法性 目 前国际上已 经签订了1 5 0 多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准 和技术法规为技术贸易壁垒提供法律支持。比如美国职业安全与健康管理局、 消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员 会、商业部、能源效率标 准局等都各自 颁布有法规，包括 联邦危险品法 、 家庭冷藏法 、 控制放射 性的健康与安全法 、 植物检疫法 、 联邦植物虫害法 、 动物福利法等， 其中有些条例是专门 针对出口 国家或商品 而制定的。 w t o 也正在制定国际性的 技术标准和技术法规，一旦被通过， 对促进发展中国家的经济尽快与全球接轨 有深远的影响。 2 . 4 . 4 双重性 技术贸易壁垒的双重性是指， 一方面技术法规、 标准及合格评定程序本身 通过对贸易商品的质地、 纯度、 规格、 尺寸、 营养价值、 用途、 产地证书、 包 装和标签等做出了 规定， 起到了 提高生 产效率、 促进贸易发展的作用， 达到驱 第二章 技术贸易壁垒概述 出假冒伪劣商品，维护消费者合法权益， 保护生态环境的目 的;有时它还能迫 使出口 货物的发展中国家加快技术进步和技术改造的步伐， 提高本身的生产、 加工水平。如禁止危险废物越境转移可以 保护进口国的生态环境，强制规定 产 品的安全标准可以 保护消费者的生命健康等等。另一方面一些国家由于使用不 当往往利用各 种形式技术规定和措施对贸易商品 提出过高的要求，且常常变动， 使出口国的货物难以符合这些技术要求，造成妨碍贸易正常进行的严重后果。 2 . 4 . 5 隐蔽性和灵活性 技术贸易壁垒的隐蔽性实质上是指一些发达国家利用其技术上的优势，以 貌似合理的理由( 如保护环境、维护消费者利益等) 利用技术措施来阻 碍其他 成员 ( 特别是发展中国家)商品进入该国市场。它在理论上对所有国家一视同 仁，没有限定 在某一国家，从而避免了进口 配额、 进口 许可证等非关税措施在 额度分配中存在的明显的不合理和歧视性问 题。 而且它涉及面广、内 容复杂、 形式灵活多变，使出口国、出口商难以适应，其限制进口的目 的是通过间接途 径达到的。技术贸易壁垒广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的借 口，有更大的隐蔽性和欺骗性。它还具有不确定性和可塑性，因此在具体实施 和操作过程中很容易被一些国家用来对进口 产品进行刁难和抵制，从而具有实 施灵活的特点。 2 . 4 . 6 争议性 各国采取的技术壁垒措施( 特别是绿色技术壁垒) 经常变化，且各国差异较 大，使发展中国家的出口厂家难以适应。比如法国规定服装含毛率只需达到8 5 % 以上就可以 算作纯毛服装了;而比利时规定含毛率必须达到9 7 %;联邦德国 则要求更高， 含毛率必须达到9 9 % 时，才能称为纯毛服装。由于技术贸易壁垒 涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐 蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的 评定标准，因而国与国 之间相互较难 协调，容易引起争议，并且解决争议的时间较长。自 2 0 世纪7 0 年代后各国贸易 战主要集中于一般商品贸易领域， 2 1 世纪国际贸易战将逐步集中于技术贸易壁 垒方面。 第二章 技术贸易壁垒概述 2 . 4 . 7 复杂性和动态性 技术贸易壁垒往往具有一定的技术含量，且体系庞杂、环节众多、灵活多 变，使其比 配额、 许可证等其它非关税壁垒更为复杂。因此， 要证明技术标准 是否妨碍正常的国际贸易并不容易。随着技术的进步和生产水平的提高，各国 对环境保护问 题日 益重视，消费者对产品的安全要求不断提高，技术法规和标 准也必然要不断地推陈出新，技术贸易壁垒也会不断地翻新。 2 . 4 . 8 南北差异性 在当代技术贸易壁垒中，发达国家和发展中国家的明显差异表现为主动构 建与被动买单、 健全完善与薄弱残缺、 程序规范与缺乏透明、合力一致与各自 为战等四个特征。 造成技术贸易壁垒南北差异的原因是多方面的，至少可以从 双方在世界经济格局中的地位、对技术标准的研究和支持力度、面临的经济和 社会发展目 标、 技术贸易 壁垒协定 规则适用的 差别待遇等四个方面进行分析。 技术贸易壁垒的南北差异将会在一段时期内继续存在，并且维持北强南弱的基 本状态， 但是其幅度和差距将会有所缩小。 下面我们来研究一下技术贸易壁垒的作用原理和原因分析。 第三章 技术贸易壁垒的 作用原理及原因分析 第三章技术贸易壁垒的作用原理及原因分析 第一节 技术贸易壁垒的作用原理分析 贸易壁垒对本国市场的保护，从根本上讲，主要是从边境上形成了 针对进 口产品的价格和数量控制机制。 就关税壁垒而言， 它是一种价格控制机制， 它 是通过对进口 产品征收关税，提高进口 产品的成本，使其价格明显升高，从而 削弱其在进口国市场上的竞争力，即通过价格控制来阻碍产品进口;而就配额 而言，则是一种数量控制机制，它是通过改变配额指标，来调整产品的进口 数 量。配额指标一经确定，进口数量也就确定下来;因此价格控制和数量控制是 贸易壁垒的两种最基本的 机制。 技术贸易壁垒是通过建立技术规范、标准和合 格评定程序来形成贸易壁垒的，既有数量控制， 也有价格控制。它在政策的 选 择上较其它贸易壁垒形式更具弹性。 技术贸易壁垒的 特殊性表现在两个方面: 一是内 涵性， 它从客观上要求各进入方必须为满足壁垒要求而付出一定的改造 产品的 代价。 在产品市场完全竞争或垄断竞争条件下，各进入方存在着利益驱 动，他们不得不努力尽快跨越壁垒，否则将会丧失市场机会和市场空间，这有 别于关税的作用。二是外在性，进口 产品在进入市场前必须为通过技术壁垒的 审查支付检查费用及与此相关的派生费用，从而增加进口 产品的成本，这与关 税壁垒的作用相一致。技术贸易壁垒的这种双重机制作用，从一定意义上可以 理解为一种关税加配额的复 合性壁垒作用。 这也说明了伴随着技术进步，国际 贸易壁垒日 趋综合化与复杂化的 一个典型形态。因 此， 对技术贸易壁垒的分析， 应该从价格和数量两个方面着手，以确定它的作用机制。 技术贸易壁垒表现为技术法规或技术标准，单从法规或条文本身， 难以 判 定是价格控制还是数量控制，因此需从实施过程加以 分析。 一般来讲， 在运用技 术壁垒措施的时候，首先是制订法规或标准等技术要求，然后依据法规或标准 对进口产品进行合格评定，如果产品符合规定，则允许进口;此时壁垒作用失 效。 可将这种壁垒作用看成是零配额的 特例。 如果不符合，则禁止进口 ，其壁 垒作用便产生，技术贸易措施演变成为技术贸易壁垒，