（道路与铁道工程专业论文）设计变更对高速公路建设项目费用影响及管理研究.pdf

摘要 随着国家经济的大力发展，高速公路迅速成为交通运输行业现代化进程的标志。国 家对高速公路建设项目的投资也日益增多。但是，由于高速公路建设项目的自身特性， 在项目实施过程中，会出现各种异于项目实施计划的变动情况，设计变更普遍存在，直 接影响建设项目费用的使用状况，使高速公路建设项目费用难以控制。因此，本文针对 高速公路建设项目实施过程中设计变更现状，分析并研究了设计变更对建设项目费用的 影响，从业主角度提出了设计变更的管理措施，主要研究内容如下： ( 1 ) 基于高速公路建设项目费用构成及设计变更基本概念，总结设计变更的产生 原因及其原则； ( 2 ) 深入调查并分析了陕西省1 2 条高速公路建设项目存在的设计变更现状，得到 了设计变更对建设费用的影响规律及主要因素；并依托子靖高速建设项目分析其全线及 各项工程设计变更费用对建设费用的影响； ( 3 ) 根据陕西省1 2 条高速公路设计变更的数据资料，详细分析了高速公路建设项 目路基工程、路面工程、桥隧工程及附属工程( 房建、绿化、机电工程) 各项设计变更 费用的影响比例；通过各工程典型设计变更的研究，明确各项变更的主要内容，并量化 了各项工程设计变更的主要影响因素； ( 4 ) 依据各量化数据分析，总结现阶段高速公路建设项目中设计变更管理存在现 状；从业主角度提出针对性的设计变更管理办法实施细则，明确建设项目中重大、较大 及一般设计变更的管理办法及处理措施。 全文完全依托陕西省高速公路己建或在建项目分析实际存在的设计变更现状，并通 过分析归纳出设计变更对高速公路建设费用的影响规律，总结产生设计变更的各项原 因，为项目建设费用控制提供依据，具有指导实践意义。 关键词：高速公路，建设费用，工程变更，影响比例，变更原因，管理办法 a b s t r a c t w i t ht h ev i g o r o u sd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m y , h i g h w a yq u i c k l yb e c o m e sas i g no f m o d e r n i z a t i o no ft r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r y g o v e r n m e n tk e e p so ni n v e s t i n gi n t h eh i g h w a yp r o j e c t c o n s t r u c t i o ni n c r e a s i n g l y h o w e v e r , d u et oi t sc h a r a c t e r i s t i c s ，t h e r ew i l lb eav a r i e t yo fc h a n g e sd i f f e r e n t f r o mt h ep r o j e c ti m p l e m e n t a t i o np l a na n dw i d e s p r e a dd e s i g na l t e r a t i o n s ，w h i c ha f f e c tt h eu s a g eo f c o n s t r u c t i o np r o j e c t sc o s t sd i r e c t l ya n dm a k eh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c tc o s t sd i f f i c u l tt oc o n t r 0 1 t h e r e f o r e ，a i m e da tt h es t a t u so fd e s i g na l t e r a t i o n so fh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h e i n f l u e n c eo fd e s i g na l t e r a t i o n so nt h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t ，a n dp u t sf o r w a r dm a n a g e m e n tm e a s u r e sf o r d e s i g na l t e r a t i o n sf r o mt h ep o i n t so fv i e wo ft h e o w n e r s i ti n c l u d e sa sf o l l o w s ： ( 1 ) b a s e do nt h e c o s tc o m p o s i t i o no fh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t sa n dt h eb a s i cc o n c e p t s o f e n g i n e e r i n ga l t e r a t i o n s ，t h ec a u s e sa n dp r i n c i p l e so fe n g i n e e r i n ga l t e r a t i o n sh a v eb e e ns u m m a r i z e d ； ( 2 ) a c c o r d i n gt oi n d e p t hi n v e s t i g a t i o na n da n a l y s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no fe n g i n e e r i n ga l t e r a t i o no f 12h i g h w a y si ns h a a n x ip r o v i n c e ，t h ei n f l u e n c el a wa n dm a i nf a c t o r so fe n g i n e e r i n ga l t e r a t i o n st ot h e c o n s t r u c t i o nc o s th a v eb e e ng o t t e n ；a n dt h ei n f l u e n c eo ft h ew h o l ea n di t e mp r o j e c t se n g i n e e r i n ga l t e r a t i o n c o s t so nt h ec o n s t r u c t i o np r o j e c tc o s th a v eb e e na n a l y z e db a s e do nt h ez i - j i n gh i g h w a yp r o j e c t ； ( 3 ) a c c o r d i n gt ot h ee n g i n e e r i n ga l t e r a t i o n sd a t ao f12h i g h w a y si n s h a a n x ip r o v i n c e ，ad e t a i l e d a n a l y s i so nt h ep r o p o r t i o no fe f f e c to ft h ed e s i g na l t e r a t i o nc o s t so ft h es u b g r a d ee n g i n e e r i n g ，p a v e m e n t e n g i n e e r i n g ，b r i d g ea n dt u n n e le n g i n e e r i n ga n da p p u r t e n a n tw o r k s ( h o u s e b u i l d i n g ，g r e e n i n g ，m e c h a n i c a l a n de l e c t r i c a le n g i n e e r i n g ) h a v eb e e nm a d e ；t h em a i nc o n t e n to ft h ea l t e r a t i o nh a v eb e e nm a d ec l e a ra n dt h e f a c t o r sm a i n l ya f f e c t i n gt h ed e s i g na l t e r a t i o n sh a v eb e e nq u a n t i f i e dt h r o u g ht h er e s e a r c ho nt h et y p i c a l d e s i g na l t e r a t i o n s ； ( 4 ) a c c o r d i n gt o t h eq u a n t i t a t i v ed a t aa n a l y s i s ，t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed e s i g na l t e r a t i o n s m a n a g e m e n ti nh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c th a v eb e e nc o n c l u d e d ；f r o mt h eo w n e r s p o i n to fv i e w , t h e i m p l e m e n t a t i o nd e t a i l so fm a n a g e m e n tm e a s u r e sh a v eb e e np u tf o r w a r d ，a n dt h eg r e a t ，l a r g e ra n d g e n e r a l d e s i g na l t e r a t i o n sm a n a g e m e n tm e a s u r e sa n dt r e a t m e n ti nt h ec o n s t r u c t i o np r o j e c th a v eb e e nm a d e c l e a r t h i sp a p e re n t i r e l yr e l i e so nt h es t a t u so fd e s i g na l t e r a t i o no fh i g h w a y sw h i c hh a v eb e e nc o n s t r u c t e d o ra r eb e i n gc o n s t r u c t e di ns h a a n x ip r o v i n c e ，s u m su pt h ei n f l u e n c el a w so fd e s i g na l t e r a t i o n so nh i g h w a y c o n s t r u c t i o nc o s tt h r o u g ht h ea n a l y s i s ，a n ds u m m a r i z e st h er e a s o n sf o rd e s i g na l t e r a t i o n i tp r o v i d e st h e b a s i sf o rc o n s t r u c t i o nc o s t sc o n t r o l l i n g ，h a si n s t r u c t i v es i g n i f i c a n c eo nt h ep r a c t i c e k e y w o r d s ：h i g h w a y ；c o n s t r u c t i o nc o s t ；e n g i n e e r i n ga l t e r a t i o n ；p r o p o r t i o no fe f f e c t ；r e a s o n sf o r c h a n g e ；m a n a g e m e n tm e a s u r e i i 长安人学硕f ：学位论文 第一章绪论 近几年来随着市场经济体制的转变和国民经济持续增长，由于国家宏观政策的支持， 我国的公路建设事业取得了突飞猛进的进步，日益增多且规模r 趋庞大。但是我国在现 阶段的公路建设中，普遍存在着造价失控现象、“三超”现象( 概算超估算、预算超概算、 决算超预算) 等，这些现象严重影响了财政预算的执行，并且干扰了公路建设领域的正 常经济秩序。设计变更作为公路建设项目合同管理的重要内容，是影响公路建设项目费 用控制的关键因素。 由于施工合同中的争议、索赔等问题大都起因于工程设计变更，所以正确理解工程 设计变更对建设项目费用的影响及合理有效地管理工程设计变更，能够维护合同各方的 正当合同权益，合理控制建设项目的进度、质量和投资，是顺利完成公路建设项目的一 个非常重要环节。工程设计变更按照实施的效果可以分为积极的工程设计变更和消极的 工程设计变更。积极的工程设计变更是指可以提高项目质量、缩短建设时间或降低项目 成本的工程设计变更，如建设项目主体各方对施工方案的优化而引起的工程设计变更。 消极的工程设计变更是指由于各种主、客观因素的影响( 如工作人员的职业道德素质低 下、自然环境因素的变化等) ，导致的降低项目质量、增长建设时间和增加项目成本的 工程设计变劐。 工程设计变更对特别是消极的工程设计变更往往会引起工程索赔、合同争端及诉 讼，会加剧了业主与承包商之间的矛盾，对建设项目费用有着巨大的负面影响。出于更 好地控制公路建设项目费用的目的，国内外公路建设行业一直致力于研究工程设计变更 的起因及其对建设项目的影响。因此，鉴于我国公路建设项目工程设计变更的普遍性及 其影响的重要性，加强工程设计变更的管理与控制具有重要的理论价值。 1 1 研究目的和意义 在公路建设项目中，由于建设项目实施的复杂性、长期性和动态性以及准公共物品 特性、社会公益性等技术特点和经济特性，工程设计变更是不可避免的，而且是项目建设 中影响投资控制的关键因素之一。研究工程设计变更管理的目的在于防止或减少工程设 计变更的数量，在工程设计变更发生时减少其对于工期和费用的不良影响，合理使用人 力、物力、财力，提高公路建设项目的社会效益，让有限的资金发挥更大的效益。 工程设计变更在某种意义上是一种工程风险，对工程项目目标的实现可能是具有灾 难性的影响，是导致项目超概的一个很重要的潜在原因【2 】。但是很多业主并没有意识到 第章绪论 这一点，忽略了变更对公路建设项目的影响。频繁的工程设计变更往往会增加业主和监 理工程师组织协调工作的数量，打乱其正常的工作程序，同时也增加了承包商现场管理 的难度。例如当处理关系项目各方主体的一些变更时，业主和监理工程师需要按照相关 权限和流程，召集一序列的专题会议，组织各项目主体对工程设计变更事项进行研究和 协商。总之，处理工程设计变更会浪费建设项目各方的人力、物力、财力等资源，降低 管理效率，增加各方的管理费用，并可能会造成各方之间的矛盾，给建设项目的顺利进 行带来许多不利的影响。而且工程设计变更使工程项目费用处于不断变化之中。由于设 计修改、方案优化、环境条件变化等引起的变更，使得建设项目的费用发生相应的变化， 导致工程建设成本从开工之同起就处于不断地变化之中，而且一般情况下是不断增加 的。 工程设计变更引起的索赔容易导致业主和施工单位之间的矛盾对立。由于工程设计 变更对建设项目的工期和造价的影响，施工单位为了维护自身的利益会向业主提出索 赔。如果双方协商不成时，业主又会针对施工单位不合理的索赔展开反索赔。双方僵持 不- 卜就会导致合同纠纷和争端，甚至动用到昂贵而且耗时的司法程序，同时损害了双方 的利益，给项目带来负面影响【3 】。 综上所述，工程设计变更管理工作对公路建设项目费用具有很大的影响。虽然工程 设计变更控制与管理的研究收到人们越来越多的重视，但是现阶段的管理工作还是有一 定问题的，因此加强对其影响的分析和管理的研究具有非常重要的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 自从工程项目管理在我国推广以来，公路建设行业逐渐认识到工程设计变更的重要 性，在实际工程建设项目管理中也由“随意变更”变成现在的“合理变更”，而且越来越多 的业主均把工程设计变更控制作为工程项目管理的一项主要内容。但是目前国内对工程 设计变更影响的定量化研究和管理手段的研究还是不完善的，因此我国的一些专家、学 者一直没有间断过对于变更的研究，并且取得了一定的成绩。研究课题主要集中在f i d i c 或n e c 合同条件中关于工程设计变更管理的介绍、设计阶段及施工阶段工程设计变更 的控制等 4 - 1 8 1 。 同济大学的丁士昭、董春山( 1 9 9 9 ) 等结合国内的实际情况探讨了业主方的工程设 计变更管理。之后丁本信、舒立新，张蓉辉、翁代新( 2 0 0 5 ) 等一些学者对工程设计变 更进行了原因分析并做了分类，还对工程设计变更管理提出了一些控制和管理的建议。 长安人学硕l ：学位论文 袁剑波( 2 0 0 d 、郁也夫( 2 0 0 5 ) 、张南峰( 2 0 0 5 ) 等专家学者也结合实践从不同领域或方面阐 述了工程设计变更对工程造价的影响；孙海淘、沈杰( 2 0 0 6 ) 、张旭( 2 0 0 7 ) 、贾大钊、 牛新功( 2 0 0 5 ) 等专家学者对工程设计变更单价的确定、工程设计变更价款的调整方面 进行了探讨，为后续的研究奠定了基础；方俊( 2 0 0 5 ) 在其博士论文中研究了不同种类 的工程设计变更之间存在的相互作用的衍生关系，建立了建设项目工程设计变更控制系 统和变更方案评价指标体系，尤其创造性地对工程设计变更管理信息系统进行了概念性 的设计；周勇( 2 0 0 7 ) 结合我国水利工程的实际，对工程的施工变更的特点、已发生的变 更案例、费用和工期的计算以及如何预测和防范等问题，具体地研究分析了水利工程施 工过程中的变更。吴书安( 2 0 0 6 ) 在其硕士论文中对现行工程设计变更处理程序进行了 优化，并对工程设计变更价款控制及工程设计变更合同条款的完善进行了系统的分析。 艾光鲜( 2 0 0 7 ) 在其博士论文中突破了以往对工程设计变更一般只注重实践和操作性研 究的角度，而是从法律角度提出工程设计变更的概念，并且对原有的变更计价原则作了 补充，结合合同管理对招标文件、施工合同和监理合同等中涉及工程设计变更的条款提 出了建议。刘建一( 2 0 0 7 ) 在其专业硕士论文中提出了工程设计变更的完整概念，为项 目控制者界定了变更活动，对工程设计变更管理的理论和控制方法进行系统的阐述，提 出了有效的工程设计变更管理思路、措施及手段。王强( 2 0 0 7 ) 在其工程硕士论文中系统 地分析了合同管理在国际工程建设管理中的重要地位，对国际工程普遍采用的f i d i c 合 同条件进行了分析研究，结合小浪底国际标合同管理方法，统计分析了合同管理中出现 的变更和索赔，提出了国际合同管理的重点、变更处理应注意的问题、索赔处理过程和 争议解决的方式；郑立新( 2 0 0 7 ) 在f i d i c 合同条件下工程设计变更的范围、处理要求的 基础上，提出了工程设计变更的程序与工程设计变更的估价原则，探讨了f i d i c 合同条 件下做好工程设计变更控制的问题。 对于国内工程设计变更管理现阶段的研究来说，还没有引起行业内足够的重视，不 能很好地控制变更对项目的影响；没有峰实的理论基础并且与法律、经济的联系太少； 风险理论和合同管理理论和工程设计变更管理的结合也不是很好。总之，我国的工程设 计变更管理还有很大的发展和完善的空间。 1 2 2 国外研究现状 美国等一些建设行业发达的国家的比较完善的理论体系和处理程序对我们有很大 程度的启示作用1 9 。2 7 】。他们的研究范围非常广泛，包含了技术、合同、管理、经济、法 律等很多方面，主要是针对由变更令实施的工程设计变更，并且十分注重实践和操作性 第一章绪论 的研究。1 9 9 1 年，美国的h e s t e r 分析评价了工程设计变更对施工操作层的劳动生产率 的影响。同年加拿大的m o s e l h i 也在其研究中详细描述了工程设计变更指令程序，结果 表明承包商没有完好保存现场施工记录导致很难计算变更的影响大小，从而引起变更索 赔和纠纷。1 9 9 2 年，z e t i o u n 和o b e r l e n d e 在研究中提出了“工程设计变更早期警告迹象”， 认为在项目开始之前可根据项目条件认识到那些可能发生投资增加或进度延误的变更 因素，从而实现在项目前期的变更预控。1 9 9 4 年，s e m p l e 考察了加拿大西部的2 4 个项 目，在分析了其中所有存在争议的索赔后，他认为投资超计划目标值的主要原因是工程 设计变更，而且把索赔定义为：“非常严重和极具破坏性的工程设计变更”。1 9 9 5 年，美 国的建筑业研究所( c h ) 专门任命一批工程设计变更管理人员定量化研究工程设计变更 对项目的影响和本质，提出许多建设性变更管理方法，这些方法能够有助于业主和承包 商更好地进行工程设计变更管理。1 9 9 7 年，美国学者w i l l i a m 从3 5 个不同组织及1 0 4 个总建造成本超过8 0 亿美元的不同项目获取的问卷调查资料中，分析了工程设计变更 与项目生产率之间的九项关系和工程设计变更对总建造成本的影响。1 9 9 8 年k o n c h a r 和s a n v i d o 通过对不同工程运作模式对工程设计变更的影响的研究发现，设计建造 ( d b ) 方式将比传统的设计投标建造( 聃b ) 方式减少5 2 的造价变动。2 0 0 1 年， c h 的研究人员为研究不同工程运作方式下工程设计变更的影响特征，创建了一个包括 6 7 个工程项目的数据库，其研究结果表明，d b 方式比d b b 方式会产生更少的费用变 更。 近年来，国外针对工程设计变更的研究趋向于向变更计价的合理性改变。2 0 0 2 年 p e t e rd a v i s o n 在合同索赔计价中对工程设计变更如何计价进行了举例说明；2 0 0 3 年 h a r b a n ss i n g h k s 对工程设计变更计价方法做出了比较详尽的评论。另外，国外一些研 究人员根据变更发生的原因和类型对工程设计变更进行分类，认为变更主要原因中设计 错误和遗漏占变更量的6 5 ，设计修改占3 0 和不可预见的条件占5 。 由于国外对工程设计变更管理的研究由来己久，其做法相对比较系统，擅长运用大 量的数理统计和概率分析等定量方法研究工程设计变更及其影响，他们的一些成果还是 很值得我们参考和借鉴的。但是对于一些工程变更管理新理论，国外的研究还是很少的。 如将风险分配体现到合同中对变更进行管理的研究中，开辟从公平、经济角度来进行变 更管理，能够补充现有的工程变更管理理论，进一步扩大工程变更管理研究的领域。工 程变更风险存在具有客观存在性，而进行工程变更管理的关键步骤实际上就是对工程进 行风险分配，因此合理进行风险分配，就能够合理管理工程变更并尽量减少工程变更， 4 长安人学硕j ：学位论文 实现工程变更的成本效率最优化。所以进一步探索研究工程变更管理中的风险分配是十 分有必要的。 1 3 主要研究方法及内容 本文将工程变更的理论研究同陕西省高速公路的工程实际结合起来，对工程变更的 研究具有一定的实践性和可操作性。主要的研究方法为：第一，引用分析了许多陕西省 典型高速公路，具有代表性，有力地证明了本文的观点；第二，通过比较十五时期和十 一五时期不同的工程变更情况，来体现高速公路建设项目设计变更的管理现状和原因分 析，反映问题的本质。 本文研究的主要内容如f ： ( 1 ) 介绍了工程设计变更的基本概念和设计变更的程序、分类及原则，并详细调 查了陕西省高速公路建设项目的工程设计变更情况。 ( 2 ) 对陕西省高速公路的路基工程、路面工程、桥隧工程和附属工程的设计变更 数据进行了整理和分析，尤其详细分析了陕西省典型公路的建设项目工程设计变更，得 出影响工程设计变更的主要因素。 ( 3 ) 通过对比分析十五时期和十一五时期陕西省的工程设计变更情况，总结出工 程设计变更的现状和工程设计变更管理中存在的问题以及对公路建设项目费用的影响， 最终提出控制工程设计变更管理的措施。 第二章高速公路i ：程建设费用构成j 设计变更概念 第二章高速公路工程建设费用构成与设计变更概念 2 1 高速公路工程建设费用构成 从2 0 0 8 年1 月1 日起，全国开始使用新版公路工程基本建设项目概算预算编制 办法( j t gb 0 6 2 0 0 7 ) ，新办法中规定高速公路建设费用包括建筑安装工程费，设备、 工具、器具及家具购置费，工程建设其他费用及预备费，具体见图2 1 。 图2 1 高速公路建设费用构成 2 1 1 建筑安装工程费 建筑安装工程费是建设项目中用于主要生产、辅助生产以及设备安装工程施工和生 活福利性质的建筑所需要的全部费用，包括临时工程、路基工程、路面工程、桥梁涵洞 工程、隧道工程、交叉工程、公路设施及预埋管线工程、绿化及环境保护工程、管理养 护及服务房屋等各项工程的费用。其中每一项工程都会涉及到工程变更，所以一旦发生 工程变更，对建筑安装工程费得影响是巨大的，由于建设项目费用中最重要的一部分， 所以工程变更管理对于控制高速公路建设费用有着极其重要的作用。具体来说，建筑安 装工程费可以分为直接费、间接费、利润及税金。 l 、直接费 直接费是指建设工程施工过程中，直接耗用于建设工程产品的各项费用的总和，由 直接工程费和其他工程费组成。 直接工程费是指建设过程中耗费的构成项目工程实体和有助于项目工程形成的各 项费用，包括人工费、材料费、施工机械使用费。人工费是指列入概、预算定额的直接 从事建筑安装工程施工的生产工人开支的各项费用，包括基本工资、工资性补贴、生产 工人辅助工资和职工福利费，以概、预算定额人工工同数乘以每工同人工费计算。材料 费指建设过程中耗用的构成项目工程实体的原材料、辅助材料、构( 配) 件、零件、半 成品、成品的用量和周转材料的摊销量，由材料原价、运杂费、场外运输损耗、采购及 仓库保管费组成，按项目所在地的材料预算价格计算的费用。施工机械使用费系指列入 6 ：安人学硕1 ：学位论文 概、预算定额的施工机械台班数量，按相应的机械台班费用定额计算的施工机械使用费 和小型机具使用费，包括不变费用和可变费用，按照交通部公布的公路工程机械台班 费用定额计算。 其他工程费是指直接工程费以外施工过程中发生的直接用于工程的费用，包括冬季 施工增加费、雨季施工增加费、夜间施工增加费、特殊地区施工增加费、行车干扰工程 施工增加费、安全及文明施工措施费、临时设施费、施工辅助费、工地转移费等九项。 2 、间接费 间接费由规费和企业管理费两项组成。 规费是指政府和有关权力部门规定建设单位必须缴纳的费用，包括：养老保险费、 失业保险费、医疗保险费、住房公积金和工伤保险费。各项规费以各类工程的人工费之 和为基数，按国家或项目所在地相关部门规定的标准计算。 企业管理费由基本费用、主副食运费补贴、职工探亲路费、职工取暖补贴和财务费 用五项组成。 3 、利润 利润是指建设单位完成所承包工程应取得的盈利，按直接费与间接费之和扣除规费 的7 计算。 4 、税金 税会是指按国家税法规定应计入建筑安装工程造价内的营业税、城巾维护建设税及 教育费附加等。 2 1 2 设备、工具、器具及家具购置费 设备、工具、器具及家具购置费是指为满足公路的营运、管理、养护需要购置的设 备、工具、器具的费用以及为保证新建、改建项目初期萨常生产、使用和管理所必须购 置的办公和生活用家具、用具的费用，包括设备购置费、工器具购置费和办公和生活用 家具购置费。 设备购置费是指为满足公路的营运、管理、养护需要，购置的构成固定资产标准的 设备和虽低于固定资产标准但属于设计明确列入设备清单的设备的费用，包括：渡口设 备；隧道照明、消防、通风的动力设备：高等级公路的收费、监控、通信、供电设备； 养护用的机械、设备和工具、器具等的购置费用。 工器具购置费是指建设项目交付使用后为满足初期正常营运必须购置的第一套不 构成固定资产的设备、仪器、仪表、工卡模具、器具、工作台( 框、架、柜) 等的费用， 7 第二章高速公路i ：程建设费用构成j 设计变更概念 其中不包括：构成固定资产的设备、工器具和备品、备件和已列入设备购置费中的专用 工具和备品、备件。工器具购置应由设计单位列出计划购置的清单( 包括规格、型号、 数量) ，购置费的计算方法同设备购置费。 办公和生活用家具购置费是指为保证新建、改建项目初期正常生产、使用和管理所 必须购置的办公和生活用家具、用具的费用，包括行政、生产部门的办公室、会议室、 资料档案室、阅览室、单身宿舍及生活福利设施等的家具、用具的费用。 2 1 3 工程建设其他费用 工程建设其他费用是指从工程筹建起到工程竣工验收交付使用止的整个建设期间， 除建筑安装工程费用和设备及工、器具购置费用以外的，为保证工程建设顺利完成和交 付使用后能够f 常发挥效用而发生的各项费用，包括：土地征用及拆迁补偿费，建设项 目管理费，研究试验费，前期工作费，专项评价( 估) 费，施工机构拆迁费，供电贴费， 联合试运转费，生产人员培训费，固定资产投资方向调节税和建设期贷款利息等。 2 1 4 预备费 预备费是指考虑建设期可能发生的风险因素而导致的建设费用增加的这部分内容。 在公路工程建设期限内，凡需动用预备费时，属于公路变通部门投资的项目，需经建设 单位提出，按建设项目隶属关系，报交通部或交通厅( 局) 基建主管部门核定批准。属 于其他部门投资的建设项目，按其隶属关系报有关部门核定批准。按照风险因素的性质 不同，预备费可以分为基本预备费和价差预备费两大种类型2 8 1 。 2 2 高速公路工程设计变更概念 工程设计变更是指在施工过程中，出现了由于前期未能预测、受当时客观条件限制， 或考虑不周等原因，按照约定的程序对施工承包范围内的设计、合同等的改变。它主要 包括进度计划的变更、工程项目的变更、工程量的变更、施工条件的变更和原招标文件 及工程量清单中未包括的新增工程等。由于工程项目建设周期长、规模大、涉及范围广、 技术复杂，所以在工程项目的全寿命周期内工程设计变更是不可避免的，并且难以确 定，是工程项目投资管理中一项重要内容【2 9 1 。因此，重视并且做好管理工程设计变更的 工作，是影响工程造价的关键环节，也是控制投资的重点。 2 2 1 高速公路工程设计变更范围 建设工程监理规范中对工程设计变更的范围做出了明确的说明：在工程项目实施过 程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术 长安人学硕l ：学位论文 指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变3 0 1 。工程设计变更的范围很广泛，既包括 设计图纸的变更，也包括材料、施工等方面在形式、内容、数量的变更。主要表现为以 下几个方面： 1 、工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸的改变： 2 、合同中的任何工作工程量的增减； 3 、合同中约定的某项工程内容的增减； 4 、任何工程质量、性质和类型的改变； 5 、工程某些部分原定的时间安排和施工顺序的改变； 6 、为完成工程而必需的附加工作。 由此可见，工程设计变更的包含的内容是很复杂而且繁多的，要做好工程设计变更 的管理工作，就要从多方面考虑，综合处理。 2 2 2 高速公路工程设计变更因素分析 建设项目工程设计变更主要是由于设计不合理或者某些工作需要优化设计而引起 的，其生成的影响因素众多，主要包括以下3 项：主观行为因素、规范标准及政策法规 因素、施工环境因素等。 l 、主观行为因素 建设项目的主体主要包括业主、施工单位、设计单位、监理单位、分包商和材料设 备供应商等，这些部门的主观意愿的变化就会引起项目工程的各种积极或消极的变更 3 2 1 o ( 1 ) 业主：增加工期等因素 业主是建设项目主体中最重要的因素，他们对工程进展的认识的改变就会导致大量 的工程设计变更。因为业主往往是不具备专业技术和知识的群体，而且项目建设周期都 比较长，在设计和施工过程中他们的要求可能会发生变化，如扩大工程规模、提高设计 标准或加快施工进度等，就要求设计单位做出相应的变更，很大程度地影响工程的进展。 如果业主不履行必要的程序，没有审查好设计和合同就急于开工，片面追求进度，前期 准备工作时间很短，勘察和设计的深度不够，设计质量粗糙，工程方案不经济，就有可 能在施工过程中出现问题，引发大量的工程设计变更而且数量巨大。 业主方不合理的管理制度产生的行政干预也会引发工程设计变更，从而增加工程造 价。当业主内部的管理制度有缺陷，对工程设计变更缺乏有效地控制和管理时，就会让 施工单位有机可乘，产生恶意的工程设计变更。甚至部分管理阶层只为在方案上追求高 9 第- 二章高速公路1 ：程建设费用构成，。j 设计变更概念 标准，不切实际、互相攀比，对工程项目提出不合理的变更和修改，造成工期的延误和 材料的浪费m 1 。我国的建筑市场是一个以国有资产占主导地位的市场，政府的管理制度 对工程设计变更的产生也有很大的影响。当上级主管部门出于对全局的考虑，根据规范 标准和法律政策的变化，对工程提出新的要求时，就会产生工程设计变更。 如果业主方缺乏工程技术人员，对施工单位提出的一些问题不能正确地分析和判 断，就会轻信施工单位的意见，被施工单位恶意利用，增加一些不合理的变更和设计变 更，延误建设工期，增加建设成本。业主和施工单位签订的合同如果不完善，就有可能 引起施工中断或影响施工进度，也会造成工程设计变更1 3 4 j 。 ( 2 ) 设计单位：设计深度不足等因素 设计单位出于优化设计的目的就会产生合理的工程设计变更，而有些设计人员专业 技术素质不高，没有考虑可能发生的不利的条件变化，设计的文件满足不了规定的深度 和要求，造成住施工过程中发生本不应该发生的设计变更。预算编制人员计算出来的工 程量有误也会造成工程设计变更，这是由于每个人对施工图纸的理解不同，他们的工程 量计算规则水平也是不同的，就不可避免地存在计算偏差【3 列。 ( 3 ) 施工单位：材料、进度等因素 有些施工单位为了其施工上的方便，或为了减少成本、缩短工期，会提出更加合理、 经济的优化设计，或者为了中标，盲目压价或者采用不平衡报价，中标后再保留报价高 的项目，变更报价低的项目，造成既定事实，从而工程项目中谋取自身的利益。有时施 工单位对图纸理解不够或采取不合理的施工顺序，甚至因为施工能力不足或与其他承包 商缺乏协调配合，就会影响材料供给或造成工程现场停工、窝工，打乱施工进度，造成 工程设计变更。 ( 4 ) 施工监理，施工组织不当，现场管理不当等 监理工程师有时会针对现场的实际情况对原设计进行变更和完善。但是有的监理人 员对工程造价的控制意识不高，在施工过程中对施工单位提出的任何变更要求都予以签 字认可，玩忽职守并且欠缺协调能力，没有尽到应有的监理职责，造成工作上的失误， 也会造成建设项目工程设计变更。 2 、新技术、新规范、新标准的应用及政策法规因素 随着社会主义市场经济的发展，建筑巾场也发生了很大的变化，在设计和施工过程 中出现了许多新的材料、技术和设备，就会淘汰旧的材料、技术和设备。而政府为了广 大社会的利益，为了推动行业内的技术进步，有时候就会采取新的标准、规范，颁布新 l o 长安人学硕卜学位论文 的法律政策。如2 0 0 2 年7 月l o 日交通部发布公路工程标准体系，增加了涉及环境 保护、新技术、新材料、新工艺以及质量检测等方面的新内容，淘汰掉已经落后的旧的 材料、工艺及技术标准等。2 0 0 4 年交通部大力倡导大力倡导以“安全、环保、舒适、和 谐”为主题的公路建设新理念，提出“六个峰持，六个树立”的公路设计思想，倡导节约 型、环保型新交通。2 0 0 4 年3 月1f 1 ，交通部发布公路工程技术标准，明确了各级 公路的功能和相应的技术指标，突出体现了公路工程建设中安全、环保和以人为本的新 理念。这些新政策的发布都会使项目的设计做出相应的变更，来满足规范标准和政策法 规的要求，使投入的项目更加有利。 3 、施工环境因素 施工环境因素包括自然环境因素、社会经济条件及当地政府要求等因素。 自然环境因素主要包括地质、气候和自然灾害等方面的因素，大多都是不可预见的。 有些时候并不能对工程所处地带的地质、水文状况有详细而准确的了解，如处理路基中 不可预料的软土层，就会引起工程设计变更。而且施工阶段和设计阶段有一个时间差， 公路沿线的地形地貌可能就会发生变化，造成桥涵桩基移位等情况发生，也会引起相应 的工程设计变更。而地震、泥石流等自然灾害引起的工程设计变更在公路工程中也是时 有发生的。 社会经济条件的改变是引发工程设计变更的另一个重要的环境因素，如材料价格的 波动。由于材料市场本身具有的不稳定性，材料价格总是在上卜波动。而公路工程中所 使用的材料是一个很大的数目，并且对材料质量的要求非常高，但是目前材料价格风险 预测所需的基础资料并不完备，使业主和施工单位对于主要材料价格的风险预测水平不 高，一旦材料价格波动就会对项目产生很大的影响。 随着工程施工的进展，公路沿线的群众对工程会有新的认识，从而提出新的要求， 如通道、排水等，这就需要施工单位变更原来的施工方案，才能与沿线的环境及社会经 济状况相适应【3 6 1 。有时在初步设计时未能充分考虑本地区的城市道路网或公路规划，就 会影响当地群众的日常出行和当地远期规划的实施。地方政府出于方便人民的生活和繁 荣当地经济，就会提出的对于道路规划的调整、桥隧的增减和结构物的改变等要求，造 成工程设计变更。还有工程所在地某些材料供应短缺而又运输不便，就需要变更设计， 寻找其他材料替换来保障工程j i 顷, u 实施。 2 2 3 高速公路工程设计变更程序及要求 1 、高速公路工程设计变更程序 第一二章高速公路r = 程建设费用构成j 设汁变更概念 工程变更设计应该有一个正规的程序，包括申请、审查、批准、通知等过程，一般 情况下工程变更可以按照以下程序处理： ( 1 ) 提出工程变更 工程师在发出工程变更指示之前，应该对将要做出变更的工作做出评估，不但要评 估变更对费用的影响，还要将时间的因素也考虑在内。工程师要根据建设单位提供的资 料和初步变更方案对变更工作的工程量、对进度的影响和变更的适用价格做出初步的分 析和评估，然后通过发布指示或者要求建设单位以提交建议书的方式，提出工程变更。 ( 2 ) 签发工程变更指示 工程师在评估了建设单位提交的工程变更建议书之后，如果认为这项变更时必要 的，而且征得了业主的同意后，就可以向建设单位发出变更指示。 ( 3 ) 确定变更价格 在变更指示发出后的1 4 天内，工程师和建设单位之间应该就变更工作的暂定价格 以书面通知的形式交换意见。如果两者之间达不成一致就由工程师确定变更工作的价格 并通知建设单位，建设单位接受就可进行下一步工作，不接受可以提出进一步索赔。当 工程师和建设单位就变更价格达成一致时，就可以进行下一步工作。 ( 4 ) 颁发变更令 变更令的主要内容有：变更工作的内容、性质、工程量、价格、对合同价的影响、 适用范围，以及实施变更工作的条件和相关技术规范。变更令一方面是变更管理上的需 要，可以以书面的方式确认工程师与合同双方协商的结果，另一方面也是成本控制上的 需要，是工程师按照合同的规定确定最终变更价格的依据。 ( 5 ) 执行变更指示 工程变更的价格确定后，建设单位并没有表示异议，将遵守并变更指示，修改原施 工方案，提出新方案并组织变更工作的实施，并将其纳入正常的管理和进度控制范围内。 2 、高速公路工程设计变更程序的要求 ( 1 ) 工程师进行变更评估时，对于重大变更，要组织变更评估小组进行评估；对 于重要变更，可以只由工程师评估；对于一般变更，由监理工程师审查后，报总监理工 程师批准即可。 ( 2 ) 设计单位的签字具有高于业主、监理工程师的效力，但设计认可并不代表就 可以进行变更，还需要业主和监理工程师的认可。 ( 3 ) 对于业主和监理工程师口头形式指令的变更，建设单位应该及时对其口头指 1 2 长安人学硕l ：学位论文 令以现场指令卡等的形式予以确认，以便进行工程变更管理。 ( 4 ) 如果是紧急情况下的变更，工程师可以要求建设单位立即实施该变更，建设 单位应照办。 ( 5 ) 监理工程师要有变更控制和投资控制、进度控制相结合的意识，一旦发生变 更，要重视现场的工程量核实和证明，以书面形式向业主报告变更的形式，并把变更考 虑进项目计划中。 2 3 高速公路工程设计变更分类及原则 2 3 1 高速公路工程设计变更分类 对工程设计变更进行分类主要是为了使项目管理者能够快速地确定工程设计变更 的范围并按照变更的类型进行管理和控制。根据划分的依据不同，工程设计变更可以有 多种分类。 1 、依据变更内容划分 工程设计变更依据其变更内容可分为优化设计变更、施工条件变更、工作范围变更、 进度计划变更、技术标准变更等。 ( 1 ) 优化设计变更 优化设计变更是指在施工过程中为纠j 下设计错误、完善工程设计、确保工程质量， 在符合规范要求的情况下对原设计的变更。业主、工程师、设计单位、施工单位均可提 出设计变更。如由业主或施工单位的要求，由设计单位重新出图，经业主或施工单位采 纳同意，。在实际工作中，常见的设计变更主要包括：0 3 设计修改工程量增减工程 项目的增减施工次序的更改实施计划的修改。 ( 2 ) 施工条件变更 施工条件变更的产生通常有以下几种原因： 现场情况与设计单位提供的文件不相符，或者设计文件没有表达清楚( 设计文件 中包含错误或设计文件之间相互矛盾) ； 施工现场的地质、水文等条件使工程的实施受到限制； 设计文件中明确指出的设计条件在施工过程中发生了改变等。 为了保证工程顺利进行，就必须要做出相应的工程设计变更。 ( 3 ) 工作范围变更 工作范围变更是最为常见的工程设计变更，是指业主要求承包商完成其未包含在原 招标文