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摘要 本文以新制度经济学的产权理论与地理学的尺度理论为基础，探讨土地制度 对珠江三角洲地区农村城市化进程的影响，认为在中国转型时期，城乡二元的土 地产权结构以及国家的政治经济制度构成了农村城市化发展的基本制度框架，并 进一步指出，由于“土地租金剩余 产生的激励，地方政府、村集体和农民形成 不同的竞租行为，促使农村城市化在不同的尺度下展开。 从制度变迁的角度，本文将珠江三角洲农村城市化进程分为以下三个阶段： 第一阶段是人民公社化时期。这段时期珠江三角洲农村地区基本没有城市化 发展，土地租金剩余完全由人民公社控制，并且以工农产品剪刀差方式转移到城 市工业部门。城乡二元的土地产权结构在这一时期初步形成； 第二阶段是包干制时期。中国进行了以放权让利为特征的市场经济体制改 革，家庭联产承包制、财政包干制重塑了中央与地方和农民的关系，极大地促进 了地方经济的发展。随着城市土地市场的开放，以及计划时期集体土地征用制度 的沿袭，城乡二元的土地产权结构最终形成。一种自下而上的农村城市化在珠江 三角洲的广大农村地区出现了。地方政府、村集体和农民通过在集体土地上发展 乡镇企业的方式获得土地租金剩余的分享；同时城市政府为了实现征地成本最小 化，以“留用地 的方式保留了村集体经济，客观上延续了农村城市化进程； 第三阶段是分税制时期。1 9 9 4 年的财税分权改革再次调整了中央与地方的关 系，其结果是造成了县乡财政普遍的财政收支困难。这段时期乡镇企业进行了大 规模改制，原本主要依靠其企业利润的地方财政需要另辟财源。以开发区圈占和 土地出让为特征的土地财政成为地方政府实现土地资本累积循环的主要方式。村 集体和农民也突破了现有法律的限制，通过集体土地批租，分享到更多的土地租 金剩余。 上述三个阶段总结出的土地竞租曲线模型都可以在g i s 技术构建的空间模 型上得到证明。本文选取了珠江三角洲典型农村城市化地区广州市番禺区和 佛山市顺德区作为研究对象，发现实证结果是与上述结论相吻合的。 关键词：制度尺度农村城市化土地租金剩余 a b s t r a c t b a s e do nt h ep r o p e r t yt h e o r yo fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i e sa n dt h es c a l et h e o r y o fh u m a ng e o g r a p h y , t h i st h e s i ss t u d i e so nt h ei m p o r t a n c eo fl a n da n ds y s t e mi nt h e p r o c e s so f r u r a lu r b a n i z a t i o ni np r d i t sc o n s i d e r e dt h a ti nc h i n a st r a n s i t i o ne r a , t h e b i n a r yl a n dp r o p e r t yr i g h t sb e t w e e nc i t ya n dr u r a la r e a , a n dt h es t a t e sp o l i t i c a l e c o n o m i cs y s t e mi st h eb a s i cs t r u c t u r eo fr u r a lu r b a n i z a t i o n f u r t h e r m o r e ，t h i st h e s i s p o i n t st h a t , b e c a u s eo ft h ei n c e n t i v e so f “l a n dr e n tr e s i d u a l s ”，t h el o c a lg o v e r n m e n t , r u r a lc o l l e c t i v eo r g a n i z a t i o na n dp e a s a n t st a k ed i f f e r e n tb e h a v i o r si np u r s u i n gt h el a n d r e n tr e s i d u a l s ，w h i c hm a k e sr u r a lu r b a n i z a t i o nt a k eo n al o o ki nd i f f e r e n ts c a l e s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e s ，t h i st h e s i sd i v i d e st h ep r o c e s so f r u r a lu r b a n i z a t i o ni n t ot h r e ep h a s e s ： t h ef i r s tp h a s ei st h ep e o p l e sc o m m u n ee r a t h e r ei sa l m o s t1 1 0d e v e l o p m e n ti n r u r a la r e a t h el a n dr e n tr e s i d u a l sw e r et o t a l l yh e l db yt h ep e o p l e sc o m m u n e ，a n d t r a n s f e r r e dt ot h ei n d u s t r yd e p a r t m e n ti nc i t i e si nt h ef o r mo fp r i c es c i s s o r sb e t w e e n i n d u s t r i a la n da g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t h es y s t e mo fb i n a r yl a n dp r o p e r t yr i g h t s b e t w e e nc i t ya n dr u r a la r e aw a sp r e l i m i n a r i l yf o r m e di nt h i se r a t h es e c o n dp h a s ei st h ec o n t r a c te r a t h es t a t ew a sl a u n c h i n gm a r k e te c o n o m y r e f o r mc h a r a c t e r i s t i co fd e l e g a t i n gp o w e ra n dp r o f i tc o n c e s s i o n r u r a lr e s p o n s i b i l i t y a n df i s c a lc o n t r a c ts y s t e mr e s h a p e dt h er e l a t i o n s h i po fc e n t r a ls t a t eb e t w e e nt h el o c a l g o v e r n m e n t sa n dp e a s a n t s ，w h i c hg r e a t l yc o n t r i b u t e dt ol o c a le c o n o m yd e v e l o p m e n t w h i l et h eo p e n i n go fu r b a nl a n dm a r k e ta n dt h ef o l l o w i n go fe x p r o p r i a t i o ns y s t e mo f c o l l e c t i v el a n d ，t h es t r u c t u r eo fb i n a r yl a n dp r o p e r t yr i g h t sb e t w e e nc i t ya n dr u r a la r e a f i n a l l yc a m ei n t ob e i n g at y p eo fb o t t o mu pr u r a lu r b a n i z a t i o nh a sh a p p e n e di n p r d sg r a n dr u r a la r e a l o c a lg o v e r n m e n t , r u r a lc o l l e c t i v eo r g a n i z a t i o na n dp e a s a n t s s h a r e dt h el a n dr e n tr e s i d u a l si nt h ew a yo fd e v e l o p i n gt o w n s h i pe n t e r p r i s e si n c o l l e c t i v el a n d m e a n w h i l ei no r d e rt om i n i m i z et h ec o s to fe x p r o p r i a t i o nl a n d , c i t y g o v e r n m e n tk e p tt h er u r a lc o l l e c t i v ee c o n o m yi nt h ef o r mo f “r e m a i n i n gl a n d ， s o m e h o wm a d et h ep r o c e s so fr u r a lu r b a n i z a t i o nc o n t i n u e i l i t h et h i r dp h a s ei st h et a xs h a r i n gr e f o r me r a t h ef i s c a ld e c e n t r a l i z a t i o nr e f o r m i n19 9 4r e s h a p e dt h er e l a t i o n s h i po fc e n t r a ls t a t ea n dt h el o c a lg o v e r n m e n ta g a i n ， w h i c hl e dt of i s c a ld i l e m m ai nc o u n t ya n dt o w n s h i pg o v e r n m e n t i nt h es a m et i m e ， t o w n s h i pe n t e r p r i s e sh a v eu n d e r w e n tal a r g e s c a l er e f o r m ，w h i c hu s e dt ob et h em a i n $ o u l c co fl o c a lf i n a n c e ，c a u s i n gt h el o c a lg o v e r n m e n th a dt of i n da n o t h e rw a yt o i n c r e a s er e v e n u e t h u st h ee n c l o s u r eo fd e v e l o p m e n tz o n e sa n dl a n dc o n v e y a n c e b e c a m et h em a i na p p r o a c h e sf o rl o c a lg o v e r n m e n tt or e a l i z ea c c u m u l a t i o nc y c l eo f l a n dc a p i t a l r u r a lc o l l e c t i v eo r g a n i z a t i o na n dp e a s a n t sa l s ob r o k et h er e s t r i c t i o no f r e c e n tl a wt os h a r em o r el a n dr e n tr e s i d u a l si nt h ew a yo fl a n dr e n t i n gi n t h em a r k e t t h et h r e ep h a s e sa b o v ec a l lb ep r o v e di nt h ef o r mo fl a n db i d 。r e n tc u r v e ，b y m e a n so fg i st e c h n o l o g y t h et h e s i st a k e st h er e p r e s e n t a t i v er u r a lu r b a n i z a t i o na t e a i i lp rd - p 锄y ud i s t r i c ti ng u a n g z l a o ua n ds h u n d ed i s t r i c ti nf o s h a na ss t u d y c a s e s ，a n df i n d st h a tt h ee m p i r i c a lr e s u l t sc o i n c i d ew e l lw i t h t h ec o n c l u s i o n k e y w o r d s ：s y s t e m s c a l er u r a lu r b a n i z a t i o nl a n dr e n tr e s i d u a l s i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：蜀沩 2 o f0 年6 月8 日 论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢 利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室 被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：忍满 日期：加户年彩月肜日 导师签名：锄导师签名：乞箩洌p 日期：加c 洱蝴l 。日 中山大学硕十学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 1 1 研究背景与意义 第一章研究设计 1 9 7 8 年改革开放以后，中国进入到一个快速城市化的阶段，城市化水平从 1 9 7 8 年的1 8 上升到2 0 0 5 年的4 3 。与此同时，中国出现了两种城市化的新 现象( 许学强和胡华颖，1 9 8 8 ：宁越敏，1 9 9 8 ：崔功豪和马润潮，1 9 9 9 ；周一星 和曹广忠，1 9 9 9 ；张敏和顾朝林，2 0 0 2 ；y e h ，a g o a n dew u1 9 9 5 ；w u ，e2 0 0 0 ： m a ，l j c a n dew u2 0 0 5 ) ，其中典型的事实有：( 1 ) 城市用地的快速扩展： 1 9 8 5 - - 2 0 0 0 年中国城市建成区用地年均扩展速度为8 5 0 平方公里( 谈明洪和李 秀彬等，2 0 0 3 ) ，出现大量以新城区和开发区为主体的城市发展模式( d e n g ，ee a n dy q h u a n g2 0 0 4 ) ：( 2 ) 农村城市化：1 9 7 8 年改革开放后，出现了一种自下 而上的，以农村工业化和农村建设用地大量形成为特征的城市化过程，农村城市 化对中国经济发展起了重要的作用( 许学强和胡华颖，1 9 8 8 ：崔功豪和马润潮， 1 9 9 9 ；张敏和顾朝林，2 0 0 2 ) 。 农村城市化的出现使传统的以城市为中心的城市化理论面临挑战。传统城市 化理论强调城乡差别，并认为由于城市的集聚优势，农村人口将不断迁移到城市 地区，农村将逐渐消失。2 0 世纪8 0 年代末，加拿大学者麦基( t g m c g e e ) 在 对亚洲一些国家进行考察后发现，这些地区所发生的城市化现象与传统的城市化 理论所描述的现象根本不同，即出现了城乡一体化( d e s a k o t a ，或译为农村城市 化) 现象，主要是表现在人口集中、非农活动大量出现以及城乡差别模糊等方面。 麦基进一步指出，高密度的人口，小块式的种植农业，与大城市的紧密联系，廉 价劳动力的储备以及完善的交通基础设施、全球化和国家劳动分工是d e s a k o t a 形成的动力因素。 d e s a k o t a 模型受到了广泛关注。许多学者认为，中国正在发生的农村城市化 现象与麦基所定义的d e s a k o t a 的特征是基本吻合的，并且可以在中国的长三角 和珠三角地区得到证明( 周一星，1 9 9 1 ；许学强和周春山，1 9 9 4 ；l i n ，1 9 9 9 ) 。 关于农村城市化的动力机制，大多数学者立足于中国的城市化背景，认为农村剩 余劳动力、乡镇企业、外资以及国家政策等因素构成了中国农村城市化的主要动 中山大学硕士学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 力( 孙胤社和林雅贞，1 9 8 8 ；许学强和胡华颖，1 9 8 8 ；m aa n df a n1 9 9 4 ，s i t ， vf s a n dc y a n g1 9 9 7 ) 。也有学者从城市化的主体来考虑城市化的动力机制， 强调政府、市场与个人在转型阶段对农村城市化的驱动力( 宁越敏，1 9 9 8 ；崔功 豪和马润潮1 9 9 9 ) 。 然而，上述关于农村城市化动力机制的研究中，似乎忽视了土地制度在其中 的重要作用，麦基定义的d e s a k o t a 也并未包含对土地制度的分析。而实际上， 在中国这样一个发展中国家，土地作为基本的生产要素，对于区域增长的资本积 累起着至关重要的作用( l i n ，2 0 0 7 ) ，研究土地及与之关联的土地制度是理解中 国城市化进程的关键。中国的农村城市化是在城乡二元的土地制度背景下发展起 来的，农民并不充分享有村集体土地的完全产权，同时还受到国家户籍制度的限 制，无法分享到城市土地的产出收益。在这个基本的制度框架下，地方政府、村 集体和农民等城市化主体是如何实现集体自有土地上的产出收益，从而推动农村 城市化进程? 这是本文需要探讨的首要问题。 另一方面，中国政治经济制度的变迁也深刻影响了农村城市化进程。可以观 察到的事实是，建国后土地产权制度的变迁是伴随着国家经济政治体制改革进程 的。改革开放以后，国家推行市场经济体制改革：一方面实行家庭联产承包制， 使农民获得了土地产出剩余，并极大地释放了农村剩余劳动力；另一方面对地方 经济进行放权改革，使地方政府获得土地产出剩余的支配权，促进了地方经济的 快速增长。大多数学者认为，国家政策及其所扮演的角色主导了中国城市与区域 的发展进程( k i r b y ，1 9 8 5 ；p a n n e l l ，1 9 9 0 ；c h a n ，1 9 9 2 ；f a n ，1 9 9 5 ；w e i ，2 0 0 0 ； l j c m a ，2 0 0 2 ) 。但与之相反的例子是，在由地方政府、村集体和农民等主体 推动的自下而上的农村城市化过程中，国家的角色正受到挑战。因此，本文需要 探讨的第二个问题是，在国家政治经济制度变迁的过程中，中央与地方的关系是 如何调整的，进而在城乡二元土地制度背景下，围绕土地产出剩余分享的相关主 体行为又是如何变化的，从而导致农村城市化呈现出不同的表现形式。 综上所述，本文选取中国农村城市化的典型地区珠江三角洲作为研究对 象，以中国政治经济制度变迁为主要线索，结合建国初期至今中央和地方权力关 系的几次重要调整，研究农村城市化进程中的地方政府、村集体和农民等相关行 为主体在城乡二元土地制度安排下，围绕着土地产出剩余分享的行为变化的逻 2 中山大学硕士学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 辑。并以此为依据，解释珠江三角洲农村城市化各种现象产生的主要原因，从而 为d e s a k o t a 及农村城市化形成的动力机制提供一个新的解释。 1 2 研究方法 本文采用人文地理学、制度经济学、城市社会学、g i s 空间分析等多学科综 合的方法，对珠江三角洲的农村城市化展开深入研究。 在定性研究方面，用描述、归纳、逻辑推理、演绎等研究方法总结本文的各 项细节，其间借助统计分析和数据比较来支撑观点。 在研究综述方面，主要采用的是文献分析方法，整体梳理出中国农村城市化 的研究脉络。其中重点分析麦基( t g m c g e e ) 提出的d e s a k o t a 空间模型，并进 一步概括出学者对中国城市化的空间特征和动力机制的研究成果。以此为依据， 总结出现有农村城市化研究的不足之处，寻找研究切入点，提出新的研究角度。 本文借助制度经济学的制度分析方法，研究土地与制度在农村城市化过程中 发挥的作用，并结合人文地理学的实证研究方法，揭示珠江三角洲农村城市化的 空间规律。主要分为以下三个方面：首先，从制度变迁的角度，研究中国城乡土 地二元产权制度形成的逻辑，并着重探讨中国政治经济制度变迁的过程及其影 响；其次，运用产权理论分析方法，研究分阶段的珠江三角洲农村城市化在相关 制度背景下的激励结构，并重点探讨在这个结构下各行为主体的应对策略与行 为；第三，从实证分析的角度，研究上述行为产生的空间规律，并归纳出反映这 种规律的空间模型。 在文章最后的实证部分，本文采用案例分析方法，运用g i s 的空间分析技术， 选取广州市番禺区和佛山市顺德区作为主要的研究对象，将反映农村城市化特征 的数据链接到指定对象中，并进行矢量数据分析和栅格数据分析，最终构建出农 村城市化的空间模型。在g i s 分析过程中，最主要采用的是数据缓冲和空间模 拟的方法，以便更直观地反映出农村城市化的空间特征，并验证前述的理论假设。 本文理论分析与论述部分采用的数据多是来自于统计年鉴以及相关出版物 的统计资料，实证部分的数据来自于相关部门访谈获得的统计资料，这都会在引 用时加以详细说明。 3 中山大学硕士学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 1 3 研究界定 本文的研究对象是珠江三角洲的农村城市化，并从土地和制度探讨现象发生 的规律。因此首先需要明确三个方面的内容：第一，农村城市化的主体是什么。 根据崔功豪和马润潮( 1 9 9 9 ) 的定义，珠江三角洲农村城市化是由地方政府和农 民群体力量推动的。因此从行为理论上看，就包括了地方政府、村集体和农民三 种类型的城市化主体。此外，国家作为制度的推行者，也应该被看作农村城市化 不可忽视的力量：第二，农村城市化发生在多大的尺度范围内。根据郑弘毅教授 ( 1 9 9 8 ) 的观点。农村城市化指发生在农村地域的城市化，农村非农人口向区域 范围内的小城镇( 市辖镇、县辖镇) 和集镇的集中过程，具体表现为小城镇的发 展和新城镇的产生。因此从尺度理论上看，珠江三角洲的农村城市化是发生在县 城及其以下的农村小城镇地区的城市化。根据中国的行政建制，就包括县、镇 ( 乡) 、村三个地理尺度。 1 4 论文的结构安排 全文共分为八章。 第一章是研究设计。着重从研究对象及研究角度探讨选题的研究意义和研究 方法，并对研究对象进行范围界定；第二章是研究综述。从起源、经典模型、特 征以及动力机制四个方面对农村城市化的研究作一个大致的梳理，寻找出论文的 切入点；第三章是理论分析框架，尝试构建出论文论述理论的基本框架。主要包 括城市化的尺度理论、产权理论与城乡二元土地产权结构以及土地租金剩余模型 三个部分。此后论述理论的基本点都围绕这三部分展开；第四章是人民公社化时 期的农村发展。研究国家在实施高度集中的计划经济体制下的土地租金剩余流 向，以及人民公社控制下的小城镇发展；第五章是包干制时期的农村城市化。探 讨在家庭联产承包制以及财政包干制改革背景下，中央与地方、农民之间权利关 系的调整，以及由此引发的城市化尺度调整。并详细研究土地租金剩余的激励是 如何促进农村城市化在不同尺度下展开；第六章是分税制时期的农村城市化。探 讨财税分权以后中央与地方关系的再次调整，并解释地方土地财政形成的原因。 接着进一步研究不同尺度的城市化主体追逐土地租金剩余的策略与行为。第七章 4 中山大学硕士学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 是实证部分。选取珠三角典型的农村城市化地区广州市番禺区和佛山市顺德 区作为案例分析对象，运用g i s 技术构建出土地竞租曲线的空间模型，以验证 上述理论假设。第八章是研究结论。 图1 一l 论文框架 5 j l 研究结论 中山大学硕士学位论文 土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 第二章农村城市化的研究综述 2 1 农村城市化研究的起源 改革开放以后，随着家庭联产承包责任制等农村改革的开展，以及城乡户籍 制度的逐步松绑，大量的农业剩余劳动力被释放出来。与此同时，在中央的大力 支持和镇、村两级政府的积极参与下，乡镇企业在我国广大农村雨后春笋般地成 长起来。这些企业在吸收本地农村剩余劳动力方面起着重要的作用，也极大地促 进了该地区的经济发展。在乡镇企业特别发达的珠江三角洲地区，出现了一种自 下而上的，由地方政府、村集体和农民等多元主体推动的，以农村工业化为特征 的农村城市化进程( 许学强和胡华颖，1 9 8 8 ) 。 学者对于农村城市化现象的关注最初是从农村地区出现的“亦工亦农人口 开始的。吴友仁( 1 9 8 0 ) 认为，实行“亦工亦农 制度，即采取“户口在队，劳 动在厂( 镇) ，农闲务工，农忙务农 的办法可以就地吸收剩余劳动力，有利于 发展小城镇和实现城镇人口的合理分布。姚士谋和吴楚材( 1 9 8 2 ) 就亦工亦农人 口的形成机制进行了探讨。他们通过考察苏南地区的农村人口城市化现象，认为 农业与工业的紧密联系，社队企业的发展以及农村经济政策的落实是亦工亦农人 口形成的原因。张庭伟( 1 9 8 3 ) 指出，农村人口的生产和生活方式向城镇转变正 是“自下而上 的村镇城市化推动形成的结果。亦工亦农人口作为我国农村人口 向城市( 镇) 转化的一种特殊形式，对解决农村剩余劳动力和促进城镇发展起着 重要的作用。 关于农村城市化的涵义，许学强等( 1 9 8 8 ) 在珠江三角洲的发展与城市化 一书中对珠江三角洲农村城市化的概念和机制做了较全面的总结，认为农业发展 是农村城市化的基础，乡镇企业在城镇的集聚和地方运输业的发展是农村城市化 的必要条件，对外开放是农村城市化的加速器，而国家执行的有关政策，才是实 现农村城市化的关键。在农村城市化发生的地域范围上，一些学者把这种在乡村 地区完成的城市化称为“离土不离乡 。事实上，“在乡村完成的城市化 的笼统 提法并不确切。许多学者认为，我国农村剩余劳动力的真正出路是进入小城镇( 费 孝通，1 9 8 4 ，1 9 8 6 ) ，乡村城市化实际上是指农村人口向县域范围内的小城镇( 县 城、建制镇) 和集镇的集中过程( 崔功豪，1 9 8 9 ：宋栋，1 9 9 3 ；辜胜阻，1 9 9 1 ) ， 6 中山大学硕十学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 所以应称作“乡村城市化 或“农村城市化”。 作为一种新型的城市化现象，农村城市化的出现还引发了关于我国城市化道 路的探讨。按照计划时期城镇发展的路径，当时城镇的基础设施和就业岗位几乎 不可能接纳这么多的农村剩余人口，而如何安置这些剩余劳动力成为社会最为现 实的问题。许多学者认为，农村剩余劳动力以乡村城市化形式在小城镇就地转 化，是我国城市化的正确道路( 王康，1 9 8 6 ；任清尧，1 9 8 5 ；宋栋，1 9 9 3 ) 。权 威学者费孝通( 1 9 8 4 ) 在小城镇、大问题一文中提出小城镇建设是发展农村 经济、解决人口出路的一个途径。农村城市化作为一种有别于其他国家的“中国 式城市化道路 ，乃是解决一直困扰在国家面前的农村剩余人口问题的办法。辜 胜阻( 1 9 9 1 ) 则在肯定乡村城市化作用的同时，主张采取发展大中城市与小城镇 相结合的“二元城市化”战略。另一部分学者则认为农村城市化只是我国现阶段 的城市化形式，是一种“滞后的城市化，“我国未来最终的城市化形式是完整的 城市化( 孟晓晨，1 9 9 0 ，1 9 9 2 ；王毅平，1 9 8 9 ) 。 2 2 农村城市化的经典模型“d e s a k o t a 传统的城市化理论一直强调城乡差别，并认为由于集聚经济和比较优势的作 用，农村向城市的转变将不可避免，农村人口将不断迁移到城市地区。珠江三角 洲农村城市化的出现使得这种传统的、以城市为基础( c i t y b a s e d ) 的城市化理 论面临挑战。2 0 世纪8 0 年代末，加拿大学者麦基( t g m c g e e ) 在对皿洲一些 国家进行长期研究后提出了“d e s a k o t a ”概念。他认为，亚洲已经发生和正在发 生的城市化现象与传统的城市化学说所预料的情况根本不同，即出现了城乡一体 化( d e s a k o t a ，或译为乡村城市化) 现象，主要是指在台湾的台北一高雄走廊、 韩国的汉城一釜山走廊以及中国的香港广州澳门三角地区，出现了高强度、 高频率的城乡间的相互作用，混合的农业和非农活动以及淡化的城乡差别。根据 麦基的定义，“d e s a k o t a 是指位于核心城市之间走廊地带，由原先的高人口密 度农业区转化而成的农业活动和非农业活动高度混合的地区。同时，麦基还提出 了一个抽象化的亚洲国家空间模型，模型中包括五种地域类型：( 1 ) 主要城市 ( m a j o rc i t i e s ) ：( 2 ) 准城市地区( p e f i u r b a n - r e g i o n s ) ：( 3 ) “d e s a k o t a ：( 4 ) 人 1 2 1 稠密的农业区( d e n s e l y p o p u l a t e dr u r a lr e g i o n s ) ( 5 ) 人1 2 1 分散的边缘区( s p a r s e l y 7 中山大学硕士学位论文 土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 p o p u l a t e df r o n t i e rr e g i o n s ) 。麦基和金斯伯格( g i n s b u r g ) 还进一步指出，由于城 市活动的空间扩展和“d e s a k o t a 的形成，在一些亚洲国家已形成一种与戈特曼 ( j g o t t m a n ) 提出的大都市带( m e g a l o p o l i s ) 相类似的空间模式，即扩展的大 都市区( e x t e n d e dm e t r o p o l i t a nr e g i o n s ) 或超级城市区( m e g a - u r b a nr e g i o n s ) ，包 括主要城市、准城市地区和“d e s a k o t a ”三种类型区。 “d e s a k o t a 的概念和空间类型引起了国内学术界的广泛讨论。周一星( 1 9 9 1 ) 对m c g e e 的论述提出了在中国都市空间发展上的验证。他认为m c g e e 所谓的城 乡一体化，包括了几个都会区的彼此的连结和它们所延伸的地区，在中国应该是 一个都会连结的区域( m e t r o p o l i t a ni n t e r l o c k i n gr e g i o n s ) ，并且这些区域应该以都 市为基本的组成单位，它们是由许多以大城市为核心且与周边地区保持相互联系 和紧密社会经济联络的地区范围。从中国既有的发展模式看来，周归纳了五个都 市连绵区发展的条件：( 1 ) 由二个或更多超过百万人口的大都市所组成的成长极； ( 2 ) 重要的对外港口；( 3 ) 介于成长极间的一个主要的通勤路线和成长极与港 口间的一条发展走廊；( 4 ) 许多大中小型城市伴随在这条发展走廊的沿线；( 5 ) 介于城乡地区间紧密的经济互动。重要的是，他以实证的观点认为长江三角洲、 珠江三角洲、辽中南和京津唐地区是几个中国发展形成的都市连绵区。1 9 9 4 年 许学强和周春山( 1 9 9 4 ) 从d e s a k o t a 的角度对珠江三角洲地区的城市化的特征 进行了描述，认为珠江三角洲的城市化过程类似于“d e s a k o t a ”，并视为“大都 会区。林初升( 2 0 0 1 ) 通过实证研究验证了在珠江三角洲的准城市地区 ( p e r i u r b a nz o n e ) ，存在一个城乡互动区域。城乡互动区( u r b a n r u r a li n t e r a c t i o n ) 通过吸引大量的农村剩余人口，起到了缓解大城市人口过度集聚的作用。 关于d e s a k o t a 的形成条件，麦基认为高密度的人口，小块式的种植农业，与 大城市的紧密联系，廉价劳动力的储备以及完善的交通基础设施和全球经济的扩 散等都是主要原因。林初升( 1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 重新审视m c g e e 等人城乡互动的观 点，他认为人口的迁移在都市区域的发展上扮演了一个很重要的作用，然而国家 的力量对人口的控制政策也非常重要，尤其是中国扩张的都市区域令人印象深刻 的成长，即是靠国家角色的扮演来达成方面让中心城市关紧大门使得潜在 的移民者无法进入，另一方面同时也放松对中心城市外乡村经济的控制。这样的 模式提起了他对m c g e e 模型的质疑，问题在于：这种类似中国情况的一个政治 8 中m 大学颈十学位论文地制度：璩! 期洲农村城市化的瑰豫解析 经济的过程是否可以建立在其他亚洲城市? 如果不可以，那m c g e e 模型对亚洲 都市他认为这些地区的成长之所以快速于城市中心和区域的边缘，最主要的原因 是这些地区有高密度的人口、加强的交通设旆、国家放松的管制和既有存在的社 会资本( s o c i a lc a p i t a l s ) 。林氏的观点实际上强调了国家政策在农村城市化进程 中的作用。此外，虽然城乡混合的发展在珠江三角洲地区被证明，但是薛凤旋和 杨春( 1 9 9 7 ) 则认为m c g e e 的d c s a k o t a 论述，在其它几个方面是有明显不同的； ( i ) 该地区非农业活动的增加已超过“同一家庭内各成员的劳动分工为主”和 季节性强的特点：( 2 ) 珠江三角洲地区人口的流动不限于区内小城镇往大城市的 通勤和区域内的密切的人流和物流，尚且包括区外和省外不断增加的流动人口； ( 3 ) 珠三角城市密集区的主要动力不在大都市，而在区域内的小城镇( s i ta a d y 抽g ，1 9 9 7 ) 。 圈2 一l 麦基的d e s a k o t a 空间模型 资料来簿：m c g e e t g 0 9 9 d , t h e h 帕b “蹴o fd l 瑚k 如g e g i o n s i n a s l a 2 3 农村城市化的特征 麦基定义的1 ) e s a k o t a 地区有六个方面的特点：( 1 ) 人口众多且耕作面积小， 通过可达的交通道路密切联系；( 2 ) 从事的非农活动上升，并且多样化，包括贸 易、交通和工业等；( 3 ) 人口的流动性很大；( 4 ) 用地高度混杂，农业、作坊工 业、厂房、郊区发展项目等各种用地相邻；( 5 ) 女性非农业就业比例增长。结合 d e s a k o t a 的上述特征，可以看出它与发生在中国东部沿海的广大农村地区的农村 中山大学硕士学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 城市化现象极为相似。但是，由于体制和发展模式上的不同，中国的农村城市化 又体现出一些不同的特征。 魏后凯( 1 9 9 3 ) 认为，由于户籍制度和国家政策等因素，导致乡镇工业企业 分散布局，出现了所谓“村村点火、户户冒烟”的现象。闫小培和刘筱( 1 9 9 7 ) 系统研究了珠江三角洲乡村城市化的特征，他们认为，珠江三角洲乡村的非农化 进程具有速度快和空间分散的特点，这种现象与农村劳动者的就地转移和外资选 择投资地点的分散性有关。李郇( 2 0 0 0 ) 以顺德市伦敦镇为例，认为城乡一体化 是城市化的一种类型，是强调以“面 而不是以“点为层次的城市化过程。他 同时概括了该地区的几个特征：( 1 ) 农村劳动力人口中绝大部分从事非农劳动； ( 2 ) 村村都发展第二、三产业；( 3 ) 中心村发展空这种间趋向交通线集聚，交 通的通达性成为村经济能否发展起来的主要外部条件；( 4 ) 各村的基础设施差异 不大，经济发展相对均衡，未出现人口向镇区集中的趋势。李郇的论述实际上是 把村级政府当作是农村城市化的推动主体来看待。 如果从城市化的特征和过程上去考察，麦基的“d e s a k o t a 实际上是将农村 城市化看作是一种半城市化( p c r i u r b a n i z a t i o n ) 现象。贾若祥和刘毅( 2 0 0 2 ) 分 析了城郊型半城市化和乡村型半城市化的发展机理，并指出在乡镇企业发达的地 区，从事第二、三产业人口比重和人口密度不断增加，生活设施和基础设施不断 完善，人们生活方式日益城市化，形成了既不同于城市又有别于农村的半城市化 地区。刘盛和等学者( 2 0 0 3 ，2 0 0 4 ) 通过考察广东省东莞市，总结了半城市化地 区的5 个特征：( 1 ) 外向型非农产业发展迅速，非农化程度高；( 2 ) 工业发展和 土地开发极为分散，集聚程度低；( 3 ) 统计数据中的城镇人口或非农从业人口以 居住分散且不稳定的外来人口为主体，在相当程度上仅属于统计意义上的城市 化；( 4 ) 当地人口对“农业户口 的偏好与对城市化的抗拒，导致形成较严重的 “都市里的村庄 ；( 5 ) 各自为政的农村型管理体制，严重滞后于社会经济发展 的要求和对基础设施的需求。此外，刘盛和还发现，在乡镇企业发达的长江三角 洲地区，同样也存在着半城市化地区，其中以浙江绍兴县的半城市化区域特征与 麦基归纳的“d e s a k o t a ”现象极为相似。据此他归纳出中国半城市化地区的共性： 城乡土地利用混杂交错、变化快速，其产业结构和就业构成的工业化和非农化水 平已相当高，但产业、人口与城镇的空间集聚程度却仍比较低，呈现出“村村像 1 0 中山大学硕士学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 城镇，镇镇像农村 的独特空间景观形态。这种空间形态背后的动力机制，其中 一个重要方面，正是非城市化的工业化政策对农村发展的影响。例如8 0 年代采 取“离土不离乡，进厂不进城分散的农村工业化政策，以及城乡二元分割的户 籍、土地、行政等管理体制。导致乡镇企业和村镇建设只能在当地农民的集体土 地上自发、低水平地进行，造成乡镇企业布局和城镇无序发展。 2 4 农村城市化的动力机制 农村城市化的现象与特征是通过一定的动力机制形成的。对于农村城市化动 力机制的研究一开始就在国际上较为流行的“推力 与“拉力”的研究框架下进 行，并且以农村剩余劳动力为核心，将农村城市化的动力因素划分为( 农村剩余 劳动力要求转移产生的) 推力和( 小城镇乡镇企业发展产生的) 拉力两种( 孙胤 社和林雅贞，1 9 8 8 ) 。事实上，随着经济体制改革的深入，城市化的主体出现了 多元化，政府、企业、个人共同推动城市化进程，这种推动力使上至大城市，下 至小城镇都出现了全面的发展趋势，大大加快了我国的城市化进程( 钟逢干和袁 政，1 9 9 3 ) ，并且1 9 8 4 年以来在全国范围出现的农村城市化现象也被视为自下而 上的城市化( 宁越敏，1 9 9 8 ) 。自下而上的城市化，对应的是自上而下的城市化， 自上而下型城市化是指国家( 主要由中央政府) 有计划投资建设新城或扩建旧城 以实现乡村城市转型。刘传江( 1 9 9 8 ) 则认为这两种模式是一种制度安排与 制度结构变迁的过程。在1 9 8 4 年张庭伟就针对小城镇发展的不同模式，提出了 “自上而下和“自下而上一两种形式，认为小城镇的发展不仅在于一个“城 或“镇 ，而是整个农村地区发展的问题。 在推动农村城市化的各种主体中，乡镇企业成为众多学者关注的对象。许学 强( 1 9 8 8 ) 很早就重视乡镇企业在在农村城市化中的作用。乡镇企业是改革开放 后在农村地区出现的新事物，摆脱了传统的计划时期的企业发展模式，不再由国 家投资和确定企业发展方向，而是由乡镇自筹资金，按照市场需求发展。马润潮 ( 1 9 9 4 ) 通过实证研究发现，在江苏省小城镇普遍经历的“自下而上 城市化进 程中，乡镇企业发挥了极为重要的作用，主要表现在促进就业结构向制造业转变、 吸引外来人口的集聚以及城市化水平的快速提高等方面。而另一些学者则研究了 珠江三角洲地区乡镇企业在城市化机制中所扮演的角色。他们认为，珠江三角洲 中山大学硕上学位论文土地制度：珠江三角洲农村城市化的现象解析 乡镇企业的兴起，标志着中国农村工业化的起点，而且由于其外向化、市场化的 特征，乡镇企业已经成为珠江三角洲工业化、城市化的主要动力和地方财政收入 和居民收入的主要来源( 陈汉欣，1 9 8 9 ；费孝通，1 9 9 6 ；李立勋，1 9 9 7 ) 。乡镇 企业吸引了大量农村剩余劳力。农民们离开土地，进入乡村、小城镇一级的工厂 从事生产劳动，形成了我国特有的“离土不离乡，进厂不进城 的乡村工业化模 式以及“自下而上 的城市化过程( m aa n df a n ，1 9 9 4 ；崔功豪和马润潮，1 9 9 9 ) 。 无论是在以集体所有制企业蓬勃发展为特征的“苏南模式 下(