（高等教育学专业论文）中国学术职业吸引力的制度研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 学术职业的吸引力，指的是“从事学术”这一专业活动对于学者们个体价 值和社会责任的实现予以满足，能够把学者们招揽成为学术从业人员的力量。 而一个国家的学术职业对于高水平学术人员的吸引力，不仅能够反映这种职业 的竞争力强度，更重要的也反映了这个国家的整体竞争力。从职业社会学的角 度分析，学术职业的吸引力可以从职业的自主性、职业地位、职业的专业化三 大纬度来进行观测。 在知识经济的今天，中国的学术职业正在成为社会分工中具有吸引力的职 业之一。其内外影响因子对于其吸引力有着重要的影响。学术职业的外在影响 因子包括政治、经济、文化三个方面，内在影响因子包括物质、稳定性、精神、 权力四个方面。尽管中国学术职业吸引力的不断提升吸引了大批有志于从事学 术工作的优秀人才，但学术职业吸引力仍然面临着许多挑战，并制约其吸引力 的发挥。职业薪酬、职业安全、职业压力是制约中国学术职业吸引力的三个主 要因素。 从新经济制度学的视角出发，中国学术职业吸引力目前面l 临的这种挑战与 中国学术职业的制度缺位有着深层联系。在中国学术职业正式制度方面，中国 学术职业准入制度、聘任制度、薪酬制度、和专业发展制度等方面的制度缺位， 成为影响中国学术职业吸引力的内在的、深层的因素；另外，在中国学术职业 非正式制度方面，外在社会支持和内在职业伦理的缺位也制约着中国学术职业 吸引力的提升。 因此，提升中国学术职业吸引力的制度设计，首先应该以“学术为本”作 为其制度建设的根基，使学术成为学术职业制度的重要特征和核心价值，以提 升中国学术职业的吸引力：其次要使学术职业管理的各个环节全部纳入规范化 管理的轨道，形成一整套完善的管理制度，实现“规范管理”，切实有效地推进 学术职业吸引力的提升；同时，我们要在学术职业制度设计中要给予“人性化” 的社会关注和支持，确保各种国家和社会各种保障制度和体系的健全，以保障 学术职业的吸引力。本文认为：完善学术职业准入制度，建立严格规范的聘任 制度，确立公平和激励学术创新的薪酬制度，建立“持续发展的”专业发展制 度、保证和谐的社会支持网络是提升中国学术职业吸引力制度设计的具体内容。 关键词：学术职业；吸引力；制度缺位；制度设计 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ea t t r a c t i o no fa c a d e m i cp r o f e s s i o nr e f e r st ot h ep o w e rt h a t t h ep r a c t i c eo f 扯a d 锄y 。_ ap r o f e s s i o n a la c t i v i t y ，c a l ls a t i s f ys c h o l a r s i n d i v i d u a lv a l u e sa n d t h e i r s o c i a ld u t i e s ，a n df i n a l l ya t u 僦tt h es c h o l a r st ob ea c a d e m i c i a n s a n dt h ea t t r a c t i o no f a c a d e m i cp r o f e s s i o nt oh i 【g h - l e v e l e da c a d e m i c i a n si nac o u n t r yc a nn o to n l yr e f l e c t t h ec o m p e t i t i v es 自r e n g t ho ft h i sp r o f e s s i o nb u ta l s or e f l e c tt h eo v e r a l lc o m p e t i t i v e n e s s o f t h ec o u n t r y f r o mo c c u p a t i o n a ls o c i o l o g y , s u c ht h ea t t r a c t i o nc a nb eo b s e r v e df r o m t h r e el a t i t u d e s ，t h a ti s ，p r o f e s s i o n a la u t o n o m y , p r o f e s s i o n a ls t a t u sa n dp r o f e s s i o n a l s p e c i a l i z a t i o n i nk n o w l e d g ee c o n o m y ，c h i n e s ea c a d e m i cp r o f e s s i o ni sb e c o m i n ga na t t r a c t i v e p r o f e s s i o ni n s o c i a ld i v i s i o n s t h e r ea r ei n t e r n a la n de x t e r n a lf a c t o r sh a v i n gt h e i m p o r t a n ti n f l u e n c e so nt h ea t t r a c t i o n t h ee x t e r n a li n f l u e n t i a lf a c t o r so fa c a d e m i c p r o f e s s i o n c o n t a i nt h e p o l i t i c ，t h ee c o n o m ya n dt h ec u l t u r e ；a n d t h ei n t e r n a l i n f l u e n t i a lf a c t o r sc o n t a i nt h em a t e r i a l ，t h e s t a b i l i t y , t h es p i r i ta n dt h ep o w e r a l t h o u g ht h ec o n t i n u a li m p r o v e m e n to fc h i n e s ea c a d e m i cp r o f e s s i o n a la t t r a c t i o nh a s a t t r a c t e dm a n ye x c e l l e n tt a l e n t st og oi nf o ra c a d e m i cw o r k s ，t h ea t t r a c t i o no f a c a d e m i cp r o f e s s i o ns t i l lf a c em a n yc h a l l e n g e sw h i c hc o n d i t i o ni t sf u n c t i o n f o r e x a m p l e ，p r o f e s s i o n a ls a l a r y ，p r o f e s s i o n a ls a f e t ya n dp r o f e s s i o n a lp r e s sb 鲫et h e t h r e em a i nf a c t o r s f r o mn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s 。t h ec h a l l e n g e st h a tt h ea t l l a 商o no fc h i n e s e a c a d e m i cp r o f e s s i o ni sf a c i n gh a sd e e pr e l a t i o nw i t ht h ea b s e n c eo f c h i n e s ea c a d e m i c p r o f e s s i o n a li n s t i t u t i o n s i nt h ei n f o r m a li n s t i t u t i o n so fc h i n e s ea c a d e m i cp r o f e s s i o n , t h e r ea l ea b s e n c e so fi n s t i t u t i o n ，s u c ha st h ea b s e n c eo fq u a l i f i c a t i o ni n s t i t u t i o n , t h e a b n c eo fa p p o i n t m e n ti n s t i t u t i o n , t h ea b s e n c eo fs a l a r yi n s t i t u t i o na n dt h ea b s e n c e o fp r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n t a li n s t i t u t i o n ，w h i c hb e c o m et h ei n n e ra n dd e e pe l e m e n t a f f e c t i n gt h e a t u a c t i o no fc h i n e s ea c a d e m i cp r o f e s s i o n b e s i d e s i nt h ei n f o r m a l i n s t i t u t i o mo fc h i n e s ea c a d e m i cp r o f e s s i o n ，t h ea b s e n c e so fe x t e r n a ls o c i a ls u p p o r t a n di n t e r n a lp r o f e s s i o n a lm o r a la l s or e s t r i c tt h ei m p r o v e m e n to ft h ea t t r a c t i o no f c h i n e s ea c a d e m i cp r o f e s s i o n t h e r e f o r e ，i nt h ei n s t i t u t i o n a ld e s i g no fi m p r o v i n gt h ea t t l - 捌o no fc h i n 雠 i l 武汉理工大学硕士学位论文 a c a d e m i c p r o f e s s i o n , w es h o u l do b e y t h e f o l l o w i n gr o l e s ：f i r s t l y , t h e a c a d e m y - o r i e n t e d r u l es h o u l db et h eb a s i so fs u c hi n s t i t u t i o n a lb u i l d i n gw h i c h m a k ea c a d e m yb e c o m et h ei m p o r t a n tc h a r a c t e ra n de s s e n t i a lv a l u eo fa c a d e m i c p r o f e s s i o n a li n s t i t u t i o n si no r d e rt oi m p r o v et h ea t t r a c t i o no fc h i n e s ea c a d e m i c p r o f e s s i o n ；s e c o n d l y , w es h o u l dt a k ea l lm a n a g e r i a ls t a g e so fa c a d e m i cp r o f e s s i o n i n t o “s t a n d a r d i z e dm a n a g e r i a l t r a c ka n df o r maw h o l es e to ft o w a r dp e r f t m a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n st op r a c t i c a l l ya n de f f e c t i v e l yp r o m o t et h ei m p r o v e m e n to f c h i n e s ea c a d e m i cp r o f e s s i o n a la t t r a c t i o n ；t h e nw ea l s os h o u l dg i v et h eh u m a n - b a s e d s o c i a la t t e n t i o na n ds u p p o r ti nt h ed e s i g no fa c a d e m i cp r o f e s s i o n a li n s t i t u t i o n st o e n s u r et h er o b u s ts e u r i t yi n s t i t u t i o n sa n ds y s t e m so f o u r c o u n t r ya n do u rs o c i e t ya n d , g u a r a n t e et h ea t t r a c t i o no fa c a d e m i cp r o f e s s i o n t h ew r i t e rt h i n k st h a tp e r f e c t i n gt h e q u a l i f i c a t i o ni n s t i t u t i o n , b u i l d i n gt h es t r i c t & s t a n d a r d i z e da p p o i n l 】n e n ti n s t i t u t i o n , s e t t i n gt h ef a i rs a l a r yi n s t i t u t i o nw h i c hc a ns 血n u l a t ea c a d e m i ci n n o v a t i o n , e s t a b l i s h i n gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n s t i t u t i o n so fs p e c i a l i z a t i o n , g u a r a n t e e i n g t h eh a r m o n i o u ss o c i a ls u p p o r ti n s t i t u t i o n ss h o u l db et h ec o n c r e t ec o n t e n to ft h e i n s t i t u t i o n a ld e s i g no f c h i n e s ea c a d e m i cp r o f e s s i o n a la t w a c t i o n k e yw o r d s ：a c a d e m i cp r o f e s s i o n ；a m a c t i o n ；a b s e n c eo f i n s t i t u t i o n ；i n s t i t u t i o nd e s i g n l 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导言 1 1 问题的提出和选题意义 1 1 1 问题的源起 当今世界，科学技术突飞猛进，知识经济初见端倪。世界范围内的经济、 科技、军事以及综合国力日趋激烈的竞争，越来越围绕人才和知识的竞争展开 谁在人才的培养和知识的创新上占优势，谁就在发展上占据主导地位。于是， 在这个以“知识经济”为特征的新的世纪，教育的作用比历史上任何一个时期 就显得更为重要。于是，作为知识生产( 科研) 、知识传播( 教学) 和知识利 用( 科技产业) 综合体的高等教育的发展成为各国的中心任务。在此背景下， 越来越多的学者选择了学术职业作为自己的职业，通过学术活动为社会发展做 贡献。 学术职业，用社会学古典理论的三大奠基人之一马克斯韦伯的话来 讲，是“以学术作为物质意义上的职业”，他们改变了过去以业余爱好为主要 特征的科学研究方式，每个学者要在某一细小的学科内安身立命，成为具有独 特尊严和合法性的独立学科学者，并在这个集合体中获得新的存在形式。这个 出自西方的概念在狭义上特指大学教师这一职业群体。他们在大学里，一方面 建造精神家园，推动知识文化的进步：另一方面直接培养着社会的未来精英。 研究和授业的双重特殊功能决定了他们在社会发展中的重要地位。作为大学的 灵魂，学术职业的学术水平直接决定了大学学术质量乃至整个国家的高等教育 质量。在高等教育日益成为社会发展中心的今天，如何吸引越来越多的学术人 员加入学术职业的队伍中来，必然成为高等教育研究领域的重要课题。同样， 学术职业对于高水平学术人员的吸引力反过来又能促进学术职业的发展乃至成 为整个国家高等教育发展的推动力量。因为透过学术职业的吸引力，我们可以 看到一个国家学术职业的竞争力强弱程度，可以认识到学术职业的价值，可以 弄清楚时代对于学术职业的呼唤和要求，从而可以采取相关措施去提升学术职 业的地位，让学术职业成为推动国家未来发展的可靠动力。 我国的学术职业是随着近现代大学的发展而逐步形成的，至2 0 世纪2 0 年代 渐成规模，开始对大学和学术发展产生重要影响。新中国建立后，学术职业发 武汉理工大学硕士学位论文 展屡经波折。直到1 9 9 9 年，我国应新世纪对人才的召唤和渴求，实施了高等教 育的扩大招生政策，学术职业才得到了持续快速发展并不断壮大。据统计，全 国高校专任教师从1 9 9 8 年的5 0 3 8 万人迅速增长到2 0 0 5 年的1 0 5 0 1 万人，六年内 增加了1 0 8 o 。学术职业的发展速度和规模，一方面反映了高等教育自身发展的 需要，而另一方面更重要地折射出学术职业已经成为一个重要的社会职业类别， 开始成为我国众多职业中具有吸引力的职业之一。 然而，在这个漫长又欣慰的职业发展历程中，中国学术职业的发展又有着 其特殊的“语境”。作为学术职业的从业人员，中国大学教师的角色一直以来 比较复杂。在我国古代，一直是官师不分。我国的现代大学体制由于是“西学 东渐”的产物，有着独立的政治经济地位的学术职业团体未能顺利发展起来。 解放后，我国社会的用人体制由聘任制变成单位制，大学教师又丧失了原有的 职业自由制度，逐步国家干部化，与医生、工程师等都被划为“知识分子”， 没有明确的职业身份，社会面貌不清。自中国历史上对文明的最大摧残“焚书 坑儒”之后，作为文化和文明的传播与传承者的教师首当其冲受到重创，社会 地位与经济地位一落千里。十年“文革”的黑暗时期，中国学术职业的地位降 至社会的底层，他们被蔑称为“臭老九”。尽管“文革”之后，学术职业的社 会地位在思想形态上得以恢复，但是总的来说经济地位还是不尽人意。 进入“知识经济”时代，尊师重教的社会风尚得以再度推崇。政府提出“科 教兴国”的战略思想，并开始加大对教育的投入，教师的待遇增长速度也高于 国家公务员待遇的平均增长速度。尤其是党的十四大以来，我国政府始终把提 高教师待遇当作贯彻“科教兴国”的战略，落实知识分子政策，稳定教师队伍， 促进教育改革和发展，在政策上给予学术职业以较过去更好的发展空间和可能。 因此，学术职业在薪酬水平、福利待遇、工作条件上较过去有大幅度的提高。 尤其在中国高校实行扩招和政策上提出大学教师博士化、提高大学办学水平的 要求之后，大学对高层次人才的大量需求迫使他们纷纷采取优厚的条件吸引人 才的加入，如提供科研启动费、安家费以及高收入等等。这一切使得中国学术 职业的地位不断提升，而成为社会中具有一定吸引力的职业。 尽管知识经济给中国学术职业带来了许多机遇使得其职业吸引力得以不断 增强，但是中国学术职业仍然面临着来自职业薪酬、职业安全、职业压力、职 业权力等方方面面的挑战。中国学术管理制度还不完善和健全，缺乏为真正的 教育部2 0 0 5 年全国教育事业发展统计公报【e b ，；o l 】h t t p ：w w w d t u a t , 2 0 0 6 - 0 7 - 0 3 2 0 0 7 - 0 8 - 1 0 2 武汉理工大学硕士学位论文 学术自由提供保障的制度，学术评价制度的机械化、学术风气的衰落等问题严 重制约着学术职业吸引力的提升。 面对这些挑战，中国的学术职业该如何保持和不断提升自己的职业吸引 力，才能促进学术职业和整个国家高等教育的发展呢? 因此，我们有必要弄清 如下一些问题：目前的中国学术职业吸引力是什么状况? 学术职业的吸引力表 现在哪些方面? 影响中国学术职业吸引力的因素究竟有哪些? 究竟是学术职业 的哪些制度在根本地影响着这种吸引力? 那么针对一些制度缺位，我们在进行 学术职业管理和改革的同时，要构建怎样的制度环境才能确保提升我国的学术 职业吸引力? 这些都是本研究将要回答和解决的问题。 1 1 2 研究的意义 1 、理论意义 尽管学术职业作为社会分工中的一种，在社会的进步和发展中已经并且仍 将发挥重要的影响，但是学术界对学术职业的研究却并不多见。在我国，除了中 国海洋大学出版了两本译著外，相关研究大都集中于大学教师聘任制和教师队 伍建设等方面，很少有从学术职业角度对大学教师群体进行的研究。即使有少 数相关的研究，但这些研究也都是从教师与国家及其他社会阶层的关系或作为 知识分子的角度来进行的。而本研究试图从学术职业本身的职业视角出发，将 学术职业吸引力概念引入学术职业研究，为学术职业的研究提供一个新的分析 框架，也为认识学术职业的实质、内涵等方面提供了一个新的切入点和视角， 对研究学术职业本身和高等教育人事管理体制改革具有重要的理论意义。同时， 从新制度经济学的视角关注学术职业发展中的制度变迁，从而发现影响学术职 业吸引力的制度缺位，对于丰富中国学术职业制度研究也有重要的理论意义 2 、实践意义 本研究从学术职业的视角分析中国学术职业当前的吸引力状况，关注中国 学术职业的现实表现和面临的挑战，并发掘这种吸引力的内外影响因子，同时 提出如何提升中国学术职业的吸引力，可以让我们对于大学教师这一职业有更 深刻的认识和了解，发现和解决现实中存在的问题，对于提升中国学术职业的 吸引力乃至增强中国学术职业的竞争力具有重要的实践意义。同时，从新制度 经济学的视野出发，可以让我们发现并反省影响中国学术职业吸引力的制度缺 位，从而构建提升中国学术职业吸引力的良好制度环境，为学术职业的长足发 展贡献力量。 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 文献综述 1 2 1 关于学术职业的研究 1 、国内的已有研究 学术职业这个概念是西方的舶来品，国内以”学术职业”为名的研究文献 资料很有限。专著方面只有中国海洋大学出版社出版的两本译著，一本是菲利 普阿特巴赫主编，施晓光主译的失落的精神家园：发展中与中等收入国 家大学教授透视，集中研究了墨西哥、巴西、中国、马来西亚、韩国、波兰、 俄罗斯等国学术职业的工作条件、工作场所及其所经历的变化；而另一本也是 菲利普阿特巴赫主编，别敦荣主译的变革中的学术职业比较的视角， 以世界学术职业的变化作为背景，分析了八个国家( 德国、英国、法国、荷兰、 意大利、西班牙、瑞典、美国) 学术职业在学术工作条件、聘任要求以及薪酬 等方面发生的重大变化；同时分析了在学术职业受到一些高等教育重要发展趋 势的影响下，不同国家的学术职业应对危机的不同方式。 在中国期刊网中，以”学术职业”为题名的文献资料只有1 9 篇。在美国卡 内基基金会于1 9 9 0 年确立并进行的大型课题“学术职业的国际比较研究”的成 果发表之后，国内有4 篇文章是对这项课题的陈述以及基于对它的分析。赵叶珠 通过对澳大利亚、德国、以色列等八个国家和地区在高校从事学术职业的男女 学者的调查，探讨了两性在工作条件、教学、科研、国际化、行政与管理等主题 上存在的共同性和差异性o ，此研究可为学术界的女性和女性研究者提供参考； 刘景忠利用层次分析方法对当时国际学术概况建立了数学模型，并进行了比较 研究o ；杨锐对1 9 9 0 年的学术职业的国际比较研究的内容及结果做了较完整的介 绍o ：刘璩忠利用模糊综合评价方法，根据卡内基基金会的调查数据，对国际学术 职业概况建立了数学模型，并进行了比较研究。o 鉴于我国在这一方面尚未作全 面的调查研究，此模型对于职业状况的比较研究具有一定的意义。李春萍从分 工的视角出发，关注学术职业的制度基础和现实推动力，为学术职业的研究提 供一个分析框架，并简要探讨在我国“以学术职业的概念研究大学教师职业发 展理论”的合理性o ；吴志兰以荷兰为例，剖析与学术人员有关的人事制度改革 赵叶珠学术职业性别差异的国际比较研究m 中华女子学院学报2 0 0 2 ，( 2 ) ：4 3 - 4 7 刘景忠六国( 地区) 学术职业比较的数学模型【j 】郴州师范高等专科学校学报。2 0 0 0 ，( 4 ) ：3 7 - 3 9 杨锐当代学术职业的国际比较研究【j 】高等教育研究1 9 9 7 ，( 5 ) ：9 5 9 7 刘瑗忠基于模糊综合评价的学术职业比较模型【j 】湖南科技学院学报2 0 0 5 ( 1 1 ) 1 3 - 1 6 李春萍分工视角中的学术职业高等教育研究2 0 0 2 1 1 ) ：2 1 - 2 5 4 武汉理工大学硕士学位论文 o ，此研究对于我国的高校人事制度改革会有一定的帮助。李志峰通过探讨学术 职业的本质属性和价值向度，研究我国高校教师专业化进程中存在的问题，并 对我国高校教师政策创新进行理论思考o ，这对于准专业化向专业化进程的中 国学术职业具有重要意义；别敦荣从学术阶梯出发，探讨大学教师的发展及其生 存方式o ；赵晓梅重点考察了十八世纪江南学术职业化的现象。，她为我们对职 业化在学术活动中的特征界定打开了一扇大门，为学术职业的进一步研究提供 了很好的思路。陈悦则尝试从学术职业发展的历程及现状对有关学术职业的一 些问题发表自己的看法，以图对我国有关大学教师的研究有所助益o ：郭丽君从 学术职业管理的角度分析了我国目前管理中存在的若干问题，并针对这些问题， 从学术为本的制度理念和科学管理两个方面提出了促进学术职业发展的建议和 对策 。它为我们在聘任制改革研究中拓展了一个新的思路；张斌贤借鉴职业社 会学的相关研究成果，通过探讨1 6 3 6 - 1 9 1 4 年间( 特别是1 9 世纪后期) 美国学术 职业化进程以及在这个过程中发挥作用的主要因素，分析了美国高等教育发展 的内在动力机制o 。在2 0 0 7 年1 月的高等教育领域学术期刊大学研究与评价 中，华中科技大学教育科学研究院的教授和博士生们针对“如何更深刻地拓展 关于大学教师及其职业专业化的认识”这个目前高教领域的重要议题推出了四 篇文章：沈红的变革中的学术职业：从1 4 国地区到2 l 国的合作研究分析了 世界上两次有关学术职业调查研究项目的异同，特别是向国内学界介绍第二次 调查研究项目的进展和中国的参与情况，以期引起国内同行的关注和参与。张 英丽与沈红合作的学术职业：国内研究进展与文献述评则尝试对国内关于 学术职业的研究进行解读，试图寻找国内研究的不足，并对今后的研究提出建 议。而在李志峰、沈红的学术职业专业化的评价纬度中，他们试图从职业 社会学的角度出发，认为学术职业的专业化程度可以从知识、权力、伦理和社 会利益四个纬度来评价。最后，宋旭红、沈红在学术职业中的学术自由与学 术责任中，分析了学术职业中的学术自由与社会责任、学术自律、学术规范 的关系，认为：高深知识的发展使大学的学术自由与学术责任越来越相互交融 伴随着社会知识化与知识社会化的进程，学术自由越深入，它对学术职业的的 吴志兰荷兰的学术职业一最近十几年的改革与发展【j 】外国教育研究，2 0 0 4 ，( 6 ) ：5 7 - 6 0 李志峰基于学术职业专业化的高校教师政策创新明高等t 程教育研究2 0 0 6 ( 5 ) ：6 1 - 6 4 别敦荣论学术职业阶梯与大学教师发展 j l 高等1 = 程教育研究，2 0 0 6 ，( 6 ) ：1 7 - 2 3 赵晓梅十八世纪江南学术职业化的考察一读艾尔曼从理学到朴学) 【j 】西南民族大学学报( 人文社 科版) ，2 5 ，( 1 ) ：6 8 7 0 陈悦学术职业的解读一哲学王的理想与现实明煤炭高等教育 2 0 0 6 , ( 5 ) t3 5 3 7 郭丽君学术职业管理的问题与对策研究【_ 1 1 高等工程教育研究2 0 0 6 。( 3 ) ：8 6 _ 8 9 张斌贤学术职业化与美国高等教育的发展明北京大学教育评论， 2 0 0 4 , ( 4 ) ：9 2 - 9 s 武汉理工大学硕士学位论文 责任、伦理和自律的要求也就越高。陈伟的博士学位论文西方学术专业的比 较研究多学科视阈中德、英、美大学教师的专业化运动。和李志峰的博士学 位论文中国学术职业的国际竞争力研究一基于对高深知识的分析。是目前以 学术职业为主题的专门研究，其中陈伟的博士论文探讨了德、英、美学术职业 的历史变迁和专业化运动，李志峰的博士学位论文研究了高深知识和学术职业 的关系，构建了学术职业国际竞争力的观测指标体系，分析了中国学术职业的 国际竞争力现状及其制约因素，建立了国际竞争力的模型，提出了提升学术职 业国际竞争力的对策。李志峰围绕学术职业发表的多篇文章对于本文的研究具 有重要的启发作用。 总体来说，我国对于学术职业的研究是比较匮乏的，但是对于学术职业的 从业人员一高校教师的研究还是比较丰富的。这些研究涉及：高校教师队伍的 聘任管理，高校教师的职业道德及修养，高校教师的工作压力、专业发展等等 问题。这些研究的内容虽然属于学术职业的范围，但是，一来这些研究主要探 讨的是高校教师与国家、社会、大学、学科、学生的关系，更多地体现在教师 责任和伦理层面，而很少客观地从学术职业本身的特性出发来研究高校教师这 一群体；二来这些研究更多停留在对具体问题的微观研究上，而忽视学术职业 这一特定职业本身发展的逻辑。 国内关于学术职业的研究有以下特点： ( 1 ) 从已经发表的研究成果来看，大部分是对国外学术职业研究的介绍或 对调查项目结果的二次分析。尽管有国内学者结合我国大学教师研究，从学术 职业角度出发对一些问题进行探讨，但这些研究太少。尽管华中科技大学的沈 红教授和博士生们已经开始了相关的专题研究，但是对于我国学术职业的比较 有深度、具分析性或综合性的研究仍然“任重而道远”。 ( 2 ) 我国学者对于学术职业的研究仍然处于。引进阶段”和初始阶段。相 关术语的解释，比如“学术职业”的概念几乎都来自于西方学者的界定，一部 分研究直接将大学教师等同于学术职业来研究。而没有真正从中国本身的教育 体制和国情出发，得出有“中国特色的”的专有概念。 ( 3 ) 从学术职业的视角来研究我国的大学教师群体，对于我国教育研究者 们来说，是一个比较独特的视角。但是我国学者在研究中，容易将“从学术职 业本身的特性出发”和原来的“从高校教师群体出发”的出发点和立足点混淆。 陈伟西方学术专业的比较研究一多学科视阈中蕾，英、美大学教师的专业化运动【d 】浙江大学博士学位 论文2 0 0 3 李志峰中国学术职业的国际竞争力研究基于对高深知识的分析【d 1 华中科技大学博士学位论文， 2 0 0 7 6 武汉理工大学硕士学位论文 在研究中，不自觉地就陷入了单纯的“高校教师研究”。这也是一个我们在以 后的研究中要时刻注意的问题。 2 、国外的已有研究 国外对于学术职业问题早有研究，并且很早就把它作为一项特殊的专门化 的职业进行考察。学术职业的国际比较研究是美国卡内基教学促进基金会于 1 9 9 0 年确立的大型课题，由e r n e s t l b o y e r 亲自主持。后f l j p h i l i p g a l t b a e h 接管。 这是关于学术职业的首次国际研究，它描绘了上世纪末在世界各国学术职业面 临着前所未有的压力之下的国际总体背景。该研究共涉及澳大利亚、巴西、智 利、英格兰、前西德、香港、以色列、日本、韩国、墨西哥、荷兰、俄国、瑞 典和美国等国家和地区，主要了解学者们在职业方面的基本状况。这使人们首 次能够对这1 4 个国家和地区的学术职业情况进行对比研究，并提供了今后在其 他国家和地区进行类似研究的基础。这项研究是在学术职业处于一个特别重要 的时机进行的。研究结果对于帮助各国缓解学术职业的不良状况，制定相关政 策都具有重要的借鉴和参考意义。该项研究还为不同国家问的学术职业状况的 比较提供了详实而可靠的数据支持。该项调查研究在国家和地区的选择上既考 虑了世界各地的多样性，又考虑了研究的可行性。 首次学术职业国际调查的结果反映出许多问题：从业人员对于收入状况的 不满普遍而显著；在学术领域中工作的流动性较小；研究条件有限；从业人员 对现行的管理和行政安排存在不满，包括对工作绩效评估方式存在异议：社会对 学术的尊重程度在下降等。虽然各国的学术职业状况不容乐观，但是多数人还 是愿意继续从事这项工作。首次学术职业国际调查覆盖了中国的香港地区，而 中国大陆地区没有参与这次的调查研究工作。 2 0 0 4 年底，一些世界著名的高等教育研究专家聚集法国巴黎，启动了第二 次学术职业的国际合作项目。到2 0 0 6 年，参与国已达2 2 个。在这次的调查研究 中，有1 8 个研究要点：学术职业边界的变化、学术职业的目标、学术职业的进 入、学术职业的培训、学术职业的个人成就、学术职业的责任和工作规则、学 术职业的工作分配、学术职业的资源、学术职业的生产力、学术职业中的合作、 学术职业的进步、学术职业的奖励、学术职业的管理、学术职业的问责制、学 术职业的选择、学术职业的国际化程度、和学术职业人员的性别与多样化。 国外关于学术职业的研究有以下特点： ( 1 ) 关注于学术职业所面临的挑战和危机。霍南( j a m e sp h o m n ) 和特佛拉 杨锐当代学术职业的国际比较研究明高等教育研究t1 9 9 7 , ( 5 ) ：9 5 - 9 7 7 武汉理工大学硕士学位论文 ( d a m t e wt e f e r r a ) 在美国高校教师职业状况：关键政策面临的挑战( t h e u s a c a d e m i cp r o f e s s i o n ：k e y p o l i c y c h a l l e n g e s ) 中，描述美国高等教育的一些关键 性政策在实施过程中的困境，以及美国高校教师所面临的一些挑战。该研究认 为高校教师所遭遇的这些问题是由一系列复杂的因素引起的，如，人口统计的、 经济的、社会的和科技的发展。这些因素促成了许多与美国高校教师相关的重 大变化，如，教学评估、教师责任、教师管理、教师权力、教师角色和教师聘 任形式等诸多方面。迈克尔夏托克( m i c h a e ls h a t t o e k ) 则关注了大众高等教 育和不断增长的财政压力给英国高校教师带来的影响。 ( 2 ) 国外对于学术职业研究的结论普遍认为：当前的高等教育的确受到了 来自于全球化、市场化等问题的冲击和影响。学术职业面临着来自高等教育的 大众化和国家财政等的挑战，学术职业的工作条件、工资待遇、聘任制度等发 生了极大的变化，学术职业的前景不容乐观，我们需要采取措施来维持并提升 学术职业的吸引力。 1 2 2 关于学术职业吸引力的研究 目前，国内外并没有发现有关学术职业吸引力问题的专门研究。国内相关 的类似“学术职业吸引力”的研究，主要包括以下两个方面： 一方面是关于“高校教师职业认同感”的文献。职业认同，是一个心理学 概念，是指个体对于所从事职业的肯定性评价。而职业认同的形成是多方面作 用的效果，比如社会对该职业的评价，也有个人精神追求的作用：有物质的因 素，也有精神因素。因此，对于职业认同感的研究无疑可以折射出该职业的吸 引力。职业认同感高，该职业的吸引力就大；职业认同感低，则该职业的吸引 力低。两者是成正比例关系。在1 9 9 7 年，对北京市5 0 6 名知识分子的现状调查结 果显示，当时的知识分子志业认同感淡化，“除了知识分子自身思想认识问题 以外，更重要、更根本的则在于社会历史方面，在于时代的局限和政府政策的 遗漏”o 。马雷认为“当前，高校不少教师职业认识感淡化，造成教师流失现象 严重”o ，究其原因有教师待遇的问题，更有社会的影响。 另一方面则涉及到了学术职业的从业人员一高校教师的流失、对工作的满 意度、社会声望的起伏、职业倦怠等方面的研究。 但是，这些研究没有系统地分析学术职业的吸引力的真实状况。因此，系 刘晓明，王明友知识分子职业认同感初探：1 9 9 7 年对北京市5 0 6 名知识分子的现状调查【j 1 北京科技 大学学报1 9 9 8 。( 1 ) ：3 4 马雷高校教师的职业认同感与队伍稳定佣华东冶金学院学报- 2 0 0 0 ，( 4 ) t 1 1 6 3 武汉理工大学硕士学位论文 统地对学术职业吸引力进行研究，将有利于我们认清中国学术职业的现状，并 丰富高等教育的理论。 1 3 研究方法的选择 本研究从制度分析的视角出发，采用文献研究方法、历史研究方法以及比 较研究方法，对于中国学术职业吸引力的状况进行分析和研究，进而发现影响 中国学术职业吸引力的制度缺位问题。 文献研究方法通过查阅、收集、分析、综合有关前人对于学术职业的相关 材料( 书籍、报纸、网站) ，获取所需利用的信息、知识、数据。然后对有关 材料作相对筛选，使之成为文章的资料来源。本研究将广泛查阅中外文资料， 全面了解中国学术职业吸引力的状况，从中归纳出中国学术职业吸引力的各种 影响要素，同时发现中国学术职业吸引力的制度缺位现象。 历史研究法是借助于对相关历史过程的史料进行分析、破译和整理，以认 识研究对象的过去，研究现在和预测未来的一种研究方法。要进行中国学术职 业吸引力的制度分析，首先要理解学术职业，那么就需要分析不同时期学术职 业吸引力的状况，全面了解中国学术职业的发展历程、在这个发展历程中的制 度变迁、以及众多学者对于学术职业的研究情况，在前人研究的基础上探讨我 国学术职业发展过程中可能存在的制度问题。 就比较方法而言，它是通过对照来揭示各个研究对象的共同点和差异点的 一种逻辑方法，在社会科学研究中具有极其重要的价值。比较研究的本质在于： 从事物的相互联系和差异的比较中观察事物、认识事物，从而探索规律。本研 究在对中国学术职业吸引力进行制度研究的过程中，将美国的学术职业制度环 境拿来进行比较分析，不但有利于发现我国学术职业吸引力的制度缺位，而且 对于中国学术职业吸引力的制度设计有一定的借鉴作用。 9 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章学术职业吸引力的内涵及评价纬度 2 1 学术职业吸引力的内涵 2 1 1 何为吸引力 何谓“吸引”? 从词源学的定义上看有两种含义：在自然辩证法中，吸 引是同“排斥”相对，组成一对范畴。吸引指事物之间的相互接近、结合或集 聚。而排斥指事物之间的相互分裂、远离和扩散。在社会心理学中，吸引指 的是一个人对另外一个人的诱惑力，在人际关系中产生，表现为合群、友谊、 爱情等，具有浓厚的情感色彩o 。在管理心理学中，吸引力是指能引导人们沿着 一定方向前进的力量。当人们对组织目标或可能得到的东西有相当的兴趣和爱 好时，这些东西就会形成对人们的吸引力。这种力量一旦形成，就会吸引人们 不断地向目标推进。管理中组织设置的目标以及表扬、奖励、奖金、荣誉、职 务晋升等都是一种吸引力。 “吸引力”从本质上说，属于“力”的一种。“力”作为一个物理名词，它 指的是物体之间的相互作用。“吸引力”指得就是一定物体把别的物体、力量等 引向自己的力量。物理学认为，这是引体与被引体双方因素作用的结果。 在笔者看来，如果把“吸引力”引入人类这个相互交往和相互影响的共同 体之中，那么吸引力的产生与人自身的需要有着密切的联系。m a s i o w 于1 9 4 3 年 在其人类动机理论著作中提出了需要层次理论( h i e r a r c h y o f n e e d s t h e o r y ) ， 认为人有五个层次方面的需要：生理需要、安全需要、社会需要、尊重需要、 自我实现需要。那么，人类的这五种层次的需要其实是人与人，还有人与其他 各类物体之间产生吸引力的根源所在。因为，人类有了这些需要，那么相关的 能够满足这些需要的物体才会对他们产生一定的诱惑和吸引，从而把他们引向 自己并集聚在自己周围。所以，吸引力也可以理解为，物体之间满足和实现彼 此需要的力量。 2 1 2 学术职业吸引力的内涵 既然“吸引力”是物体之间的一种相互作用，是引体与被引体双方因素作 辞海编辑委员会辞海 i i 上海辞书出版社，1 9 8 0 3 5 0 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 用的结果，是物体之间满足彼此需要的力量，那么我们在对“学术职业吸引力” 的内涵做界定的时候，必然要弄清楚学术职业吸引力的引体与被引体或者说需 要产生方与满足需要方这两对关系的主体所在。 关注学术职业的基本构成，我们可以发现它的两个主要的基本要素，即学 者和学术。学者，是学术职业的从业人员，是作为执行者和实施者存在的。而 学术，则是学者的工作对象和研究的目标。因此，从物理学的施力和受力上来 讲，学术则是这种相互作用中的引体所在，而学者则是被引体所在。这两者之 间有着密切的联系。 那么在双方之间究竟有着怎样的引力呢? 学术职业吸引力的内涵是什么 呢? 众所周知，职业是人类社会分工之后出现的一种社会历史现象，它具有特 定的工作领域和专门职责，并以从事职业的收入作为人们的主要生活来源。作 为一个社会人来讲，从事某种职业不仅仅是他作为一个个体谋生和自