（产业经济学专业论文）资源型城市的产业转型研究——以枣庄市为例.pdf

原创性声明 本人：墨重声明：所成交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所得的结果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写的科研成果。对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法 律责任由本人承担。 论文作者签名：里虚匙日期：勿d 缉岁月2 _ o t 9 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：墨益龟导师签名： 山东大学硕士学位论文 资源型城市的产业转型研究以枣庄市为例 摘要 资源型城市是指伴随着矿业资源和森林资源的开发而兴起并以资源开采为 主导产业的城市。这些城市作为中国的能源基地和原材料供应基地，为我国的国 民经济发展做出了重要的贡献。但是上个世纪8 0 年代以来，我国资源型城市的 发展出现了一些问题。由于资源型城市主要依赖资源型产业支撑经济发展，当所 依赖的资源不可避免的走向枯竭时，经济发展必然受到严重的制约，出现了经济 衰退、矿场倒闭、失业增加等问题，甚至引发了许多社会问题。根据国家发改委 资源型城市经济结构转型课题组统计，2 0 0 1 年我国资源型城市中处于成长 期的占2 0 ，处于成熟期的占6 8 ，处于衰退期的占1 2 ，全国有大约1 0 座资源 型城市处在“矿竭城衰 的危险之中，资源型城市面临的问题具有普遍性。 资源型城市的可持续发展问题已经引起党和政府的高度重视，党的十六大提 出“支持以资源开采为主的城市和地区发展接续产业，党的十七大报告中也明 确提到资源型城市的问题，要“帮助资源枯竭地区实现经济转型 。在学术研究 上资源型城市也成为一个焦点问题，由于问题具有交叉性和复杂性，涉及到经济 学、社会学、地理学、矿业学及生态学等多个领域，学者纷纷从不同的角度对其 展开研究。本文回顾了前人的研究成果，认为解决资源型城市的问题，产业转型 是关键，没有产业转型，资源型城市的问题不能彻底地解决，产业转型是资源型 城市发展到一定阶段必然的选择。因此，研究资源型城市产业转型，对于资源型 城市实现可持续性发展具有重要的理论意义和实践意义。 本论文采用规范分析和实证分析相结合、定量分析和定性分析相结合的研究 方法，对国内资源型城市产业转型的理论和实践进行了深入研究。在界定资源型 城市产业转型概念的基础上，对产业转型的模式、时机和路径进行了系统论述， 重点突出未来接替产业的选择和培育，提出了产业转型的原则和政策意见，从而 建立起我国资源型城市产业转型的整体框架。最后以山东省煤炭城市枣庄市 为例，使用工业化分析法、产业发展动力分析法对产业现状以及产业优势进行分 析，提出枣庄产业转型的发展重点和可行性建议。 通过实证分析，本文认为资源型城市的产业转型要立足于自身实际条件，发 山东大学硕士学位论文 挥比较优势，选择合适的产业作为接续产业，甚至可以从初级制造业开始，避免 盲目追求高新产业或者盲目照搬其他城市的经验，同时注重配套产业的发展和基 础产业晌建设。 2 关键词：资源型城市；产业结构；产业转型；主导产业 山东大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h et r a n s i t i o no fi n d u s t r i e si nr e s o u r c e b a s e d c i t i e s ac a s es t u d yo nz a o z h u a n g c i t y a b s t r a c t r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sa r et h o s ew h e r eh a v eb e e nr i s i n go rd e v e l o p i n gb e c a u s eo f t h em i n i n go fn a t u r a lr e s o u r c e sa n dw h e r et h em i n i n gi n d u s t r yi st h el e a d i n gi n d u s t r y i nt h ew h o l ei n d u s t r yo ft h ec i t e s t h e s ec i t i e sa sab a s ef o rc h i n a se n e r g ya n dr a w m a t e r i a l ss u p p l yh a v em a d ei m p o r t a n tc o n t r i b u t i o n st ot h ed e v e l o p m e n to ft h e n a t i o n a le c o n o m y h o w e v e r ，s i n c et h e19 8 0 s ，v a r i o u sc o n t r a d i c t i o n sa n dp r o b l e m s e m e r g ei nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t b e c a u s er e s o u r c e b a s e dc i t i e sr e l yl a r g e l yo n t h er e s o u r c e - b a s e di n d u s t r yf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w h e nr e s o u r c ei n e v i t a b l yr u n o u t ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i l li n e v i t a b l yb eas e r i o u sc o n s t r a i n t ，e g e c o n o m i c r e c e s s i o n ，c l o s u r eo ft h eq u a r r y ，i n c r e a s i n gu n e m p l o y m e n ta n do t h e ri s s u e s ，e v e n m a n ys o c i a lp r o b l e m se m e r g e i n2 0 01 ，t h e r ea r e2 0p e rc e n to fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e s i ng r o w t h ，6 8p e rc e n ti nm a t u r i t y ，a n d12p e rc e n ti nr e c e s s i o n ；t h e r ea r ea b o u t10 r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sf a c ed a n g e r so f ”m i n ee x h a u s tc i t yb a d ”d u et or e s o u r c e e x h a u s t i o n t h ep r o b l e mf a c e di su n i v e r s a l c h i n aa t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e s o u r c e b a s e d c i t i e s t h e1 6 t hn a t i o n a lp a r t yc o n g r e s se x p l i c i t l yp r o p o s e dt h a t ”e n c o u r a g ec i t i e so r a r e a st h a ta r em a i n l yd e p e n d e n to nr e s o u r c ee x p l o i t a t i o nt od e v e l o pa l t e r n a t i v e i n d u s t r i e s ”t h e1 7 t hn a t i o n a lp a r t yc o n g r e s sp r o p o s e dt h a t “h e l pe x h a u s t e da r e ao f r e s o u r c et or e a l i z ee c o n o m yt r a n s i t i o n ”r e s o u r c e b a s e dc i t i e sb e c a m eaf o c u si nt h e a c a d e m i cc o m m u n i t y t h ep r o b l e mo fr e s o u r c e b a s e dc i t i e si sc r o s s e da n dc o m p l e x ， i n v o l v i n ge c o n o m i c s ，s o c i o l o g y , g e o g r a p h y e c o l o g ya n d t h em i n i n gs c h o o l ，a n do t h e r f i e l d s m a n ys c h o l a r ss t u d i e dt h eq u e s t i o nf r o md i f f e r e n ta n g l e s t h ea r t i c l ew h i c h r e v i e w st h er e s u l t so fp r e v i o u ss t u d i e st h i n k st h a tt h ei n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni st h ek e yt o t h ei s s u eo fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s t h ei s s u eo fr e s o u r c e - b a s e dc i t i e sc a nn o tb e c o m p l e t e l yr e s o l v e d a n dt h ei n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni st h e o n l yc h o i c e ，w h e n r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sh a v ed e v e l o p e dt oac e r t a i ns t a g e t h e r e f o r e ，i ti so fg r e a t 3 山东大学硕士学位论文 t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et or e s e a r c hi n t ot h ei n d u s t r i a lt r a n s i t i o no f r e s o u r c e b a s e dc i t i e sf o r t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f r e s o u r c e b a s e dc i t i e s t h i sa r t i c l ec o n d u c t sac o m b i n a t i o no ft h es t u d yo nb o t ht h es u b s t a n t i a le v i d e n c e a n dr e g u l a t i o n s ，a n dac o m b i n a t i o no fq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s im a k ea d e e ps t u d yo ft h et h e o r ya n dp r a c t i c eo ft h ei n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni nr e s o u r c e b a s e d c i t i e s o nt h eb a s i so ft h ed i s c u s s i o nt ot h ed e f i n i t i o no fr e s o u r c e si n d u s t r i a lt r a n s i t i o n a n dr e s o u r c e b a s e dc i t i e s ，is y s t e m a t i c a l l ye x p o u n dt h em o d e ，t i m i n ga n dp a t ho ft h e i n d u s t r i a lt r a n s i t i o n ，t a k i n g p r i o r i t y o v e rt h ec h o i c ea n dd e v e l o p m e n to fl e a d i n g i n d u s t r yi nf u t u r e i nt h ee n d ，ip u tf o r w a r dt h ep o l i c ya n dp r i n c i p l e so ft h ei n d u s t r i a l t r a n s i t i o n ，a n dt h u se s t a b l i s ht h eb a s i cf r a m e w o r ko fi n d u s t r i a lt r a n s i t i o n f i n a l l y , t a k e nz a o z h u a n gc i t yf o ri n s t a n c e ，u s i n gi n d u s t r i a l i z a t i o np h a s ea n a l y s i s ，d e v e l o p m e n t i m p e t u so fi n d u s t r i e sa n a l y s i s t o a n a l y s i s t h e p r e s e n tc o n d i t i o n so fi n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a la d v a n t a g e s s e tf o r t ht h ef o c u so fd e v e l o p m e n ta n d f e a s i b i l i t yp r o p o s a lo fi n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni nz a o z h u a n g o nt h eb a s i so ft h ee v i d e n c e it h i n km a tt h ei n d u s t r i a l t r a n s i t i o no f r e s o u r c e b a s e dc i t i e ss h o u l d b a s eo nt h e i ra c t u a lc o n d i t i o n sa n dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e s ，a n dc h o o s et h er i g h ti n d u s t r ya sas u c c e s s o rt ot h ei n d u s t r y , o re v e ns t a r t f r o mt h ei n i t i a lm a n u f a c t u r i n g ，a v o i db l i n d l yp u r s u i to fh i g h t e c hi n d u s t r i e so rc o p y t h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc i t i e s ，a n di nt h em e a n t i m ea t t a c hi m p o r t a n c et od e v e l o p i n g s u p p o r t i n gi n d u s t r i e sa n db a s i ci n d u s t r i e s k e yw o r d s ：r e s o u r c e - b a s e dc i t i e s ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；i n d u s t r i a lt r a n s i t i o n ； l e a d i n gi n d u s t r y 4 第一章绪论 1 研究目的和意义 资源型城市转型是学术界的一个热点问题。资源型城市为我国的经济建设提 供着不可缺少的资源和原材料，在国民经济中起着重要的基础性作用。但由于资 源的不可再生性，任何城市的矿业资源都有一定的开采年限，都要经历投入期一 成长期一成熟期一衰退期所组成的生命周期。因此，资源型城市在资源开采逐步 减少甚至枯竭时都会要面临可持续发展的严峻挑战。 上个世纪8 0 年代以来，一些资源型城市的发展问题已经日益显现出来，城市 所依托的资源进入衰退期，导致主导资源型产业经济效益下降严重，失业人口增 加，而城市本身产业结构高度单一，缺乏多样化的产业基础，所以短期无法形成 新的主导产业，整个城市经济萎缩的趋势十分明显，出现了“三危现象 ( 经济 危机、资源危机、环境危机) 和“四矿问题( 矿山、矿业、矿产、旷工) ，表现 为经济发展滞缓，居民生活水平下降，失业人口增加，生态环境不断恶化等衰退 现象，城市逐步陷入了举步维艰的困境，其发展的可持续性受到了极大的挑战。 而解决这些问题的关键在于对城市的产业结构进行调整与转型，即在资源趋于减 少的同时，城市逐步发展接续产业和替代产业。处于衰退期的资源城市问题十分 突出，而处于鼎盛时期和成长期的城市也应当把目光放长远，重视主导产业由于 资源枯竭而衰落的问题，提前做好转型准备，发展接续产业，培育多元化产业群。 资源型城市的转型问题是关系到国计民生、社会稳定和可持续发展的重要问 题之一，也是落实科学发展观实现社会协调发展不可回避的问题。党中央和国务 院非常重视资源型城市的转型和接续产业的发展问题，党的十六大报告指出：“支 持东北地区等老工业基地加快调整和改造，支持以资源开采为主的城市和地区发 展接续产业。党的十七大报告中也提出要“帮助资源枯竭地区实现经济转型 。 重视资源型城市转型的关键是重视产业转型，没有产业的转型，资源型城市的转 型就不可能实现。因此，研究资源型城市产业转型并提出富有建设性的政策建议， 就具有非常重大的现实意义。 2 相关问题研究现状 5 山东大学硕士学位论文 2 1 国外关于资源型城市的研究 在1 8 世纪后，世界进入工业化时期，对矿产资源的大量需求使得资源型城市 应运而生。由于资源型城市的产生和发展较一般城市存在着很多特殊性，由此引 起了国内外许多专家学者的关注和研究。 国外研究重点大多集中在资源型城市基本特征上。在2 0 世纪6 0 年代n 7 0 年 代，大量的研究集中在社会学、心理学以及矿区发展的生命周期等资源型城市的 基本特征问题。7 0 年代末，发展经济学中的二元结构论和依附论和资本积累与国 际化理论被用于对资源型城市的相关研究，这是因为资源型城市与中心城市的关 系和发展中国家和发达国家的关系存在相似性。2 0 世纪8 0 年代末以来，经济结构 调整和劳动力市场分割理论逐步得到应用，人们开始用产业结构理论、可持续发 展理论和劳动力市场分割理论来进行资源型城市的研究。1 对于资源型城市的产业转型研究始于2 0 世纪5 0 年代，国外一般将矿业城市产 业转型问题称之为衰退地区经济振兴或结构性问题区域的经济振兴。这期间，许 多发达国家的资源型城市通过产业转型实现了城市的持续发展，比如日本九州地 区、德国鲁尔地区、法国洛林地区都是资源型城市在面临资源枯竭的困境下成功 转型的经典案例，而解决问题的方法主要是通过制定相关的产业政策和措施达到 振兴地区经济的目的，所以这时关于产业结构转型的研究成果和理论也层出不 穷，比如j o h nj b u r n e t t 在as t r a t e g i ca p p r o a c ht or e s o u r c e o r i e n t e dc i t y ) ) 中对这几个地区产业进行了分析和研究。 2 2 国内关于资源型城市的研究 8 0 年代以前，我国理论界对资源型城市已经有了一些成果，研究的重点主要 集中在地区资源条件的评价、基于资源条件的工业布局、地域综合体组织等几个 方面( 李文彦，1 9 8 6 ) 。8 0 年代后，随着宏观经济背景发生变化，研究重点转为 工业化综合发展与布局规划的研究。9 0 年代开始，经济的高速增长导致对能源及 矿产的需求急剧增加，掩盖了资源型城市存在的各种问题，随着对矿产资源的超 强度开发，矿山衰老的步伐加快，一些老资源型城市的发展出现了严重的问题， 特别是可持续发展战略的提出，国内对资源型城市的研究越来越多。研究的主要 内容包括对资源型城市概念和分类、资源型城市的基本现状、特征和存在问题、 1 孙雅静资源型城市转型与发展出路r m 中国经济出版社，2 0 0 6 年：1 0 - 1 5 。 6 山东大学硕士学位论文 问题的成因和可持续发展对策。其中问题的核心集中在两个方面：一是资源型城 市发展面临的主要问题及其成因，二是资源型城市产业转型的途径和策略。 在主要问题及成因上，有学者认为矿业城市在发展中面临的问题可归结为以 下几个方面：产业结构单一；矿竭城衰的威胁；缺乏有效的资金积累机制和技术 进步因素；环境污染和环境灾害严重；城市基础设施差；矿业城市社会保险、社 会保障工作滞后，社会就业压力大；企地关系复杂等。一些学者重点关注资源型 城市产业结构单一的不利影响。樊杰( 1 9 9 3 ) 在把煤炭城市的工业结构分成五类 后的比较指出，产业结构单一是导致煤炭城市经济效益差的主要原因，并且在市 场经济条件下造成一系列问题。很多学者认为资源型城市的问题是一种结构性危 机，危机的根源在于城市发展中对当地资源的高度依赖。有的学者根据国内外资 源型城市的比较认为，问题的形成有客观也有主观原因，客观原因是资源型城市 区位比较优势差，资源大多埋藏在荒山野岭，这些地区交通不便，基础设施简陋。 发展经济缺乏基础；主观原因城市发展规划违背客观规律，缺少统一规划，以生 产为中心的思想导致资源型城市建设分散、设施简陋，忽视了产业结构的健康发 展。有的学者从我国资源型城市的发展历程中，研究发现传统的计划经济体制是 造成目前产业结构单一的重要原因，我国资源型城市全部或绝大部分指令性调出 初级矿产品，却不发展加工或深加工产业，没有形成必要的产业链。资源型城市 多是在计划经济时代发展，先有国有大中型矿业企业开发，后有城市建设，造成 企业功能和城市功能相混合的城市管理模式。2 在资源型城市产业转型的问题上，学者多数认为，要实现资源型城市的可持 续性发展就必须进行适时的产业转型。程绪平( 1 9 9 4 ) 、许光拱( 1 9 9 8 ) 、刘云 刚( 2 0 0 0 ) 等学者都强调了资源型城市产业结构调整的必要性。许多学者认为产 业结构多元化是资源城市发展的必然选择，产业结构调整的主要方向是发展资源 深加工、发展非资源型主导产业、发展第三产业。刘洪等学者探讨了资源型城市 产业结构调整的原则，指出产业结构调整要面向市场、注重科技、坚持效益、发 挥优势，并且注重优势的延伸和优势的转换。刘家顺( 1 9 9 2 ) 指出，资源型城市 产业结构调整的关键是技术进步。这时城市可持续性发展原则越来越受到重视， 这方面的成果很多，比如李秀果的中国资源型城市：持续发展与结构调整， 2 刘海滨，孙秀静，曾祥渭我国矿业城市产业转型问题研究综述 j 煤炭经济研究，2 0 0 6 年第1 1 期。 7 山东大学硕士学位论文 中国地质矿产经济研究院的中国资源型城市发展研究。沈镭( 1 9 9 8 ；1 9 9 9 ) 提出了资源型城市持续发展的一些思路，包括把握矿区生命后期、抓好经济结构 转换、强化城市功能、提高外向度、加快政企分开、加强环壤保护等等。有学者 从国家的角度出发，认为针对资源型城市的问题，要适当增加国家投入，对其进 行恰当的区位功能和产业布局定位，并且加快社会保险制度的建立。此外，有许 多学者结合具体资源型城市，如大庆、平顶山、东营、大同等，对城市发展中存 在的问题进行了具体分析，提出产业对策和思路。 通过国内外文献研究表明：解决资源型城市的问题是一项系统工程，其核心 是资源型城市的产业结构调整，但是资源型城市如何在现有的产业结构基础上， 选择科学合理的方案，最终走向可持续发展的道路一直是问题的焦点。目前，我 国关于资源型城市的研究主要是在对策研究、个案研究、国内外比较研究上，主 要涉及经济、环境和规划等方面，从宏观的角度，以归纳的方法对资源型城市的 特征和存在问题进行研究，也有运用可持续性发展理论、产业组织理论和区域经 济理论对资源型城市的发展阐述的，但研究的也不够系统，多数停留在表层研究 上，对资源型城市在产业转型过程中如何选择接替产业的研究较少，缺乏具可操 作性的理论研究成果。 3 研究方法 本文在前人研究成果的基础上，从产业结构、产业发展和产业政策等几个角 度系统的分析资源型城市的产业转型问题，内容上分为理论分析和实证分析两个 部分。在理论分析中，运用国内外已有的研究成果，注重在城市层面对产业转型 进行研究，找到资源型城市转型的最佳模式和路径，寻求解决资源型城市发展的 问题的办法。在实证分析中，仔细研究枣庄基本资料，运用工业化发展阶段法和 优势产业分析法对其制造业进行研究，根据结论为枣庄产业转型提出建议。 4 创新之处 总结国内外理论和实践经验的基础上，构建资源型城市产业转型理论框架， 对其特点、模式、过程进行较为全面的研究，重点突出接续产业的选择、培育。 在实证方面，运用偏离份额法和区位分析法对枣庄市产业结构进行定量评 价，揭示了枣庄市产业结构现状及特征，从而为枣庄接续产业的选择提供参考。 8 山东大学硕士学位论文 第二章理论概述 1 资源型城市的概念及分类 资源型城市是根据城市职能分类的一个重要类别，是指伴随着矿业资源和森 林资源的开发而兴起并以资源开采为主导产业的城市，或指在其发展过程中由于 矿产资源的开发促进了经济迅速增长的城市。这一定义也揭示出资源型城两个不 同的形成过程，一个是“因矿而生的城市”，一个是“依矿而兴的城市”： 在定义中，有几点是值得注意的。( 1 ) 这里的“资源 是指不可再生性自 然资源，由于不可再生资源主要是指矿物资源，资源型城市也被称为“矿业城市 ： ( 2 ) 资源型城市是由对某种自然资源的开采、采掘和开发而设立和发展起来的， 资源型产业链条主要限于开采、采掘和初加工领域，并不进行精加工、深加工。 ( 3 ) 资源型产业是城市的主导产业，对经济发展有着举足轻重的地位。3 国家计委宏观经济研究院课题组( 2 0 0 2 ) ，从定量上依据下面四个指标初步界 定资源型城市：a 采掘业产值占工业总产值的比重在1 0 以上。b 采掘业产 值规模，对县级市而言应超过l 亿元，对地级市而言应超过2 亿元。c 采掘业 从业人员占全部从业人员的比重在5 以上。d 采掘业从业人员规模，对县级 市而言应超过l 万人，对地级市而言应超过2 万人。 根据以上四个指标，初步界定全国的资源型城市共有1 1 8 座，占全国城市总 数的1 8 。根据不同的标准，可以对资源型城市进行不同的分类。 ( 一) 按资源不同划分为煤炭城市、有色冶金城市、黑色冶金城市、石油城 市、森工城市和其他城市。其中，煤炭城市6 5 座，占5 4 ；石油城市9 座，占 7 5 ；森工城市2 1 座，占1 7 ；黑色冶金城市8 座，占6 6 ：有色冶金1 2 座占 1 0 。见附表一、图一。 ( 二) 按城市划分标准，1 0 0 万以上为特大城市，5 0 1 0 0 万人为大城市，2 0 5 0 万为中等城市，1 0 “2 0 万人为小城市，把资源型城市划分为特大城市、大城市、 中等城市和小城市。其中特大城市4 座、大城市1 4 座、中等城市4 5 座、小城市 5 7 座，分别占资源型城市的3 3 ，1 1 7 ，3 7 5 ，4 7 5 。 3 齐建珍资源型城市转型学 m 人民出版社，2 0 0 4 年。 9 山东人学硕 j 学位论文 ( 三) 按资源变动趋势划分为资源丰裕型、资源稳定型和资源衰竭型。据国 家发改委资源型城市经济结构转型课题组统计，我国共有资螈型城市11 8 座， 其中6 8 处于资源稳定期，l ：7 步入衰退期或枯竭期，其余城市仍处于丰裕期或 开发期。资源丰裕型指资源储量丰裕的新建资源型城市，资源产业进入成长期， 资源储量大，人口规模不大；资源稳定型指资源储量稳定的中兴城市，资源产业 处于成熟期，在城市中占主导产业的地位，带动其他产业增长，人口增长快；资 源衰竭型指资源趋于萎缩的衰退型城市，资源枯竭，产业处于衰退期，导致整个 城市经济缺乏活力，失业率提高，社会不稳定。但对于资源枯竭型城市的界定标 准目前没有统一的认识，张以诚( 2 0 0 6 ) 认为，资源衰竭是一个相对的动态概念， 不是指所有的资源都枯竭，而是指以探明的主体资源的枯竭。从数量上来讲，资 源采掘量应占已探明储量的可采储量的6 0 以上，采掘时问占设计年限的3 4 以 上。本文主要对处于资源衰退型的资源型城市的产业转型进行研究，但对于资源 丰裕期和资源稳定期的城市同样具有理论意义和实践意义。 图一：中国资源型城市按资源种类的分类 资料来源：我国资源枯竭型城市实施经济转犁的总体思路与政策建议。国家发展改革 委员会地方经济发展司，2 0 0 3 年4 月 2 资源型产业 产业是指国民经济中具有同一性质，承担一定社会经济功能的生产或其它经 济社会活动单元构成的，具有相当规模和社会影响的组织结构体系。换句话来讲， 产业就是生产同种或相近产品的企业的集合。资源型产业从广义上是指从事包括 资源开采前、开采中和开采后的一切资源经济活动企业的集合，狭义上资源型产 业是指从事资源开采及以后的生产活动( 洗选、运输、加工、利用等) 企业的集 合，本文所论及的是狭义的资源型产业。资源型产业的发展有一般产业的发展规 l n 山东大学硕士学位论文 律，但也具有自身的特殊性。 2 1 资源型产业的一般特征 资源型产业属于产业链的_ 卜游产业。产品的附加值和利润值偏低，导致资源 型城市长期存在着利润流出的现象。这使得资源型城市的积累能力相对下降，积 累能力不足，市场所处地位偏低，难以进一步发展，从而在市场分工中只能处在 提供初级资源产品地位。 资源型产业链较短。我国资源型产业基本以资源开采、采掘为主，产业生产 产品单一，品种少，产业链比较短。比如，煤炭城市的资源型产业主要生产煤炭、 电力等几种资源性产品。产业链比较短，反映了产业结构的单一化，也反映了资 源开发利用程度较低。 资源型产业的前向关联、后向关联都比较弱。前向关联来看，资源型产业的 产品主要是生产原料和能源产品，这些产品直接出售到其他地区，为其他城市的 生产提供原料和能源，本城市消化很少。从后向关联来看，资源型产业能够直接 拉动的产业主要是为资源型产业生产、生活服务的产业，这些产业基本上依附于 资源型产业，很难发展起来。 资源型产业技术含量偏低。技术含量偏低在我国资源型产业的发展上比较明 显，我国资源型产业出现衰退的城市大多始建于5 0 年代，这时中国的重工业化 路线引发了对本国资源的极大需求。受当时生产技术的限制，加之产业没有及时 进行技术改造，导致目前我国资源型产业的技术大多处于中低水平，生产设备老 化，极大影响了产业的生产效率，生产表现为高投入、高消耗、低技术、低产出 的特征。 2 2 资源型产业的特殊性 从资源型产业的形成和发展来看，具有比较鲜明的阶段性，必然经历勘探开 发、建设、兴盛、停滞直至衰落的阶段。美国地质学家胡贝特认为资源产业必然 经历四个阶段：预备期，资源开发前准备阶段；成长期，全面投产到达设计规模 阶段；成熟期，生产继续发展，利用主导产业的产业关联发展相关产业，规模逐 步扩大，区域发展程度提高；转型期，以矿为主体的产业地位下降，有新的产业 兴起，矿区功能转变，一般演变为综合工商业中心城市，但如果没有新的产业成 为主导，城市开始衰退、消失。 山东大学硕士学位论文j 资源型产业生产具有收益递减规律。随着开发的延续，开采深度不断加大， 开采难度也随之增加，开采将从易采区转到难采区，开采成本越来越高，直到成 本高于收益，尽管j 丕有储量，但这时的资源的开采已经不必要了。 资源型产业衰退的必然性。胡贝特描述资源产业的发展阶段，也指出资源型 产业衰退的必然性。资源型产业会随着资源的不断被开采而发展，最终也会因为 资源的枯竭而消亡，资源型产业只会存在一段时间，不会永远存在下去。相比较， 其他产业可以由于技术的进步，市场需求的变化重新兴旺发展起来，而资源型产 业也可以通过技术进步提高开采率和利用率，增加经济效益而延长其生命时限， 但不能改变衰退的必然趋势。我国对于资源型产业发展就是忽略了产业衰退的必 然性，没有科学规划，盲目追求产量，因此大大缩短了资源型产业的生命期。 3 产业转型 转型实际上是一种转变，这种转变不是简单的量变而是一种阶段性的质变。 从广义上讲转型可以涵盖社会、经济、政治、文化、观念等诸多领域，随着社会 的进步和发展，任何领域都存在转型的问题，比如增长方式转型、经济体制转型、 社会形态转型等。经济转型是包括技术转型、产业转型、增长方式转型、金融及 经济体制转型在内的合成变动，而产业转型是经济转型的一个重要的部分。 产业转型的方向或是旧产业退出、新产业替代，或是通过技术升级以完成产 业的升级。产业转型实质是原有生产要素在新环境下重新配置与使用的过程4 。 产业转型的主要内容包括产业结构、产业发展和产业政策等以下几个方面。 3 1产业结构 产业结构是指国民经济中各产业部门之间的相互组合关系。随着经济的发 展，产业结构总体上不断地在优化升级，也就是产业结构向协调化和高度化方向 演迸。产业结构协调化是指在产业发展过程中要合理的配置生产要素，协调产业 部门之间的比例关系，促进生产要素的有效利用。产业结构高度化是指产业结构 向高技术化、高知识化、高资本密集化、高加工度化和高附加值化发展的动态过 程。 3 1 1 从工业化发展来看 从发达国家产业结构演变历程看，工业化可以分成前期、中期、后期三个阶 4 杨晓龙资源型城市产业转型战略重点及对策研究 d 大庆：大庆石油学院，2 0 0 6 ：8 9 。 1 2 山东大学硕士学位论文 段。在前期，第一产业的产值比重在三次产业占主要地位，而第三产业的比重很 小。在第二产业内部呈轻型化，轻纺业起主导作用，劳动密集型和资源密集型产 业占有绝对优势；在中期，第二产业有了很大的发展，取代第_ 产业在三次产业 中占有主要地位，第一产业地位下降，第三产业逐渐上升，产业结构明显重型化， 电力、钢铁、机械制造业等资金密集型产业在经济发展中起到主导作用。在后期， 第三产业在三次产业中占有支配地位，第二产业略有下降，第一产业的产值降到 最低，产业结构呈现高度化，微电子技术、航天技术、生物工程、新能源和新材 料等高新技术产业发展迅速，技术密集型产业起到主导作用。 经济学家很早就注意到经济增长和产业结构的关系，威廉配第、克拉克、 霍夫曼和钱纳里都对这种产业结构演变趋势展开了研究。克拉克在收集和整理若 干国家按照年代推移劳动力在三次产业之间移动的统计资料，得出结论：随着人 均国民收入水平进一步提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移；随着人均 国民收入水平进一步提高，劳动力便向第三产业转移。而劳动力分布结构变化的 动力是经济发展中产业的相对收入的差异。这个结论被称为“配第一克拉克定理”。 德国经济学家霍夫曼在1 9 3 1 年出版的工业化的阶段和类型一书中，对工业 化进程中的产业结构演进问题进行开创性的研究，提出著名的“霍夫曼定理”， 即在工业化过程中，消费资料工业的净产值和资本工业的净产值之比是不断下降 的。钱纳里将开放型的产业结构理论规范化，提出“发展模式”理论。经济学家 们在钱纳里的产业结构理论的基础上，对各国产业结构变化进行分析，发现随着 人均收入的增长，产业结构会出现规律性的变化：在国民生产总值中工业所占份 额逐步上升，农业份额下降，而按不变价计算的服务业则呈缓慢上升；在劳动就 业结构中，农业所占份额下降，工业所占份额变动缓慢，而第三产业将吸收从农 业中转移出来的大量劳动力。 3 1 2 从主导产业转换来看 美国经济学家罗斯托认为一国或地区的经济增长主要由主导产业推动发生。 随着经济发展，社会分工越来越细，产业种类越来越多，新兴产业也不断涌现， 但无论产业怎样发展变化，在一个国家、地区或城市中，总会有一个产业在产业 总体中处于核心的主导支配地位，这样的产业就被称为主导产业。罗斯托指出主 导产业的三个特征：( 1 ) 依靠科技进步，获得新的生产函数；( 2 ) 具有持续的 1 3 山东大掌硕士学位论文 高增长率；( 3 ) 具有较强的扩散效应，对其他产业乃至产业整体的增长起着决 定性的影响。这些产业部门技术先进管理科学，产品市场广阔，增长速度远远 高于其他行业的发展，通过一段时间门发展，在地方经济中利税多，吸纳就业多， 并且通过与其他企业的前向、后向、测向关联带动一系列相关产业的发展，从而 成为当地的经济支柱。主导产业的状况反映了一个国家或地区的经济发展前景和 总体水平，主导产业增长迅速时，整个经济增长速度也加快，反之就会停滞。 罗斯托认为，主导产业对产业结构的性质和特点具有决定性的影响。不同的 经济发展阶段主导产业也不同，主导产业转换的过程也是产业结构的变动过程。 经济发展的过程就是主导产业的演进过程。主导产业的转换引起的产业结构的转 换，产业结构演进的路线是：农业为主导一轻纺工业为主导一重化工业为主导一 低度加工型为主导一高度加工型为主导一第三产业为主导一信息产业为主导。 3 2 产业发展 产业发展理论包括产业发展周期理论、产业发展机制与途径、产业选择理论、 产业调整理论等。产业的发展是指产业的产生、成长、繁荣到衰亡的过程。产业 的发展既包括单个产业的进化，也包括产业总体的演化，从不合理到合理、从不 协调到协调，从低级到高级的过程，也就是产业结构优化。由于篇幅有限，这里 主要论述一下产业发展周期理论。 从一个产业内部演化来看，其发展进程体现出一定的生命周期的特点。生命 周期是生物学概念，是指具有生命现象的有机体从出生、成长到成熟衰老直至死 亡的整个过程。这一概念引入到经济学、管理学理论中，理论首先应用于产品， 然后又扩展到企业和产业。产业生命周期是从产业出现直至产业完全退出经济活 动所经历的时间，主要包括产业孕育期、产业成长期、产业成熟期和产业衰退期 四个发展阶段5 。产业生命周期曲线是产业生命周期的近似表达，是一种定性考 察、研究产业生命周期的工具。它通常用一条位于以销售收入为纵轴、以时间为 横轴的坐标中的具有s 型的曲线表示，该曲线包含产业生命周期的孕育期、成长 期、成熟期与衰退期四个阶段。产业处于孕育期时，企业数目少，产值比重低， 管理不完善。产业处于成长期时，该产业的产出在整个产业系统中的比重迅速增 长，在产业结构中的作用也日益体现。产业处于成熟期时，技术趋于成熟，市场 5 于志明，孙宋芝资源型产业城市发展规律初探 j 经济问题探索，2 0 0 6 ( 3 ) ：6 4 6 7 1 4 山东大学硕士学位论文 需求缓慢扩大，市场容量相对稳定。而产业到了衰退期时，技术落后，需求萎缩， 产出减小( 如图2 ) 。6 图2产业生命周期曲线图 产 业 销 售 额 孕育期成长期成熟期衰退或蜕变期 产业转型研究的重点对象是处于衰退期的产业，即衰退产业。经济学中有关 衰退的专门研究比较少，讨论某一具体产业衰退问题的就更少了。亚瑟伯恩斯 将产业衰退描述为“产业增长百分率随着年龄的增长而趋于下降”。波特的定义 是“在持续的一段时间里产品销售量绝对下降的产业 。本文认为需要在产业生 命周期过程中理解产业衰退，把其定义为产业生命周期中产业发展各项增长率的 主要趋势由零转为负数的发展阶段。如何对衰退产业进行判断? 路国庆( 2 0 0 2 ) 认为可以从产业在国民经济中的地位、产业利润率和产业组织演化的角度进行判 断。具体指标主要包括：地区产业增加值占g d p 的比重长时间持续下降；产业利 润率持续下降；产业成长期时由企业内部分工转化为社会分工的产业链又重新转 化为企业内部分工；产业竞争力是否下降可用行业用于r & d 的费用是否持续减少 来判断。衰退产业按产生的原因可以划分为两类：一类可称为自然衰退产业，主 要是本文提到的采掘工业。随着资源的减少甚至枯竭，这类产业的衰退是必然的。 另一类可以称之为非自然衰退，主要是一些传统产业没有及时进行改造更新，由 于效率低下、产品收入低弹性、市场萎缩、经济过度聚集等原因走向衰退。、 3 3 产业政策 产业政策是政府按照产业的发展规律和一定时期的变化趋势，制定的有关产 业部门之间资源配置方式、产业间及产业部门间比例关系协调手段，以促进产业 向协调化和高度化方向发展的经济政策总和。产业不可能自动地或者完全依靠