（比较文学与世界文学专业论文）永不过时的巴尔扎克——西方文学批评家笔下的巴尔扎克文学形象.pdf

摘要 我国自改革开放以来，对巴尔扎克的研究虽然突破了意识形态的束缚，但大多批评 仍采用传统的批评方法，如社会学方法和哲学认识论的方法等，只有极少数的批评家能 采用美学或心理学等新兴的批评方法进行批评。论者或者是对巴尔扎克作品进行集中研 究，或者是针对单一的或少数几个文学批评家的批评进行研究，而很少将巴尔扎克纳入 世界文学批评史之中做动态剖析。就目前而言，对巴尔扎克的研究论文及著作已呈日益 减少的趋势。难道巴尔扎克以及巴尔扎克文学已经成为文学史中的古董了吗? 巴尔扎克 文学研究已经丧失了当代意义了吗? 纵观西方文学批评史，答案显然是否定的，对巴尔 扎克这座难以逾越的文学高峰的研究还远远没有穷尽。 本文正是从这里出发，以“文学真实性、“文学与现实的关系为中心线索，将巴 尔扎克纳入世界文学批评史，对不同时期不同流派的文学批评家对巴尔扎克的阐释进行 梳理，勾勒出不同文学语境中异彩纷呈的巴尔扎克文学形象，考察其内在的继承与创新， 以期领悟文学自身的变化规律。 本文共分为五个部分，第一部分主要梳理了1 9 世纪现实主义文学批评中巴尔扎克 自己“细节真实”、“典型塑造以及揭示现实“内在规律”的文学主张和达文对巴尔扎 克创作中“细节真实 、“整体真实 以及“欲望真实 的归纳；第二部分主要梳理了1 9 世纪实证主义文学批评中圣伯夫对巴尔扎克“道德真实、“描写的逼真 的认识，勃兰 兑斯对巴尔扎克“科学的真实 ( 包括根源于现实的巴黎描写、金钱的题材以及人物的 时代性) 、“整体真实的考察，左拉对巴尔扎克“真实感、“创作个性的肯定；第三 部分主要梳理了现代主义文学批评中波德莱尔对巴尔扎克作品中“丑”的发现以及对巴 尔扎克作为一个“洞观者对“内在真实”描写的揭示，普鲁斯特对巴尔扎克激动人心 的内在“真实性、“人物再现”体现的时间流逝以及“个性风格的分析；第四部分主 要梳理了马克思主义文学批评中马克思、恩格斯对巴尔扎克“典型环境中典型人物塑造 的总结，卢卡契对巴尔扎克以“人道主义出发的“真实性 、“典型塑造”、“整体真实 的分析；第五部分主要梳理了当代文学批评中格里耶以“本然现实对巴尔扎克文学真 实的否定，布托尔对巴尔扎克“小说和现实的关系、通过虚构构筑“文学的真实的 首肯，韦勒克对巴尔扎克“想象世界的创造者 的认知，以及巴特对巴尔扎克“可写的 文本 的发现。在巴尔扎克文学形象的塑造过程中，他们既继承了前人的经验，又在不 断地建构着自己的文学观，呈现出文学自身嬗变的轨迹。 巴尔扎克揭示的“真实 到现在还远没有穷尽，中国的现实迫切需要自己的巴尔扎 克，巴尔扎克在今天比过去对我们更有意义。本文的这一粗浅的梳理也力图为巴尔扎克 文学的基础研究添砖加瓦。因此，我们应该拓宽对巴尔扎克的研究面，与时俱进，用更 l 多新兴的批评方法展开批评，这同样适用于其他经典作家的研究。 关键词：西方文学批评家；巴尔扎克文学形象；文学真实 a b s t r a c t e v e rs i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu pp o l i c y , t h er e s e a r c ho nb a l z a ch a sb r o k e nt h r o u g h t h el i m i to fi d e o l o g y , b u tm o s tc o m m e n t sa r es t i l lu s i n gt r a d i t i o n a l s o c i o l o g i c a l a n d p h i l o s o p h i c a lm e t h o d s ，w h i l ef e wc r i t i c sw o u l da d o p ts o m en e w l ye m e r g e n tm e t h o d ss u c ha s a e s t h e t i c so rp s y c h o l o g i c a lm e t h o d s t h ec r i t i c sf o rm o s to ft h et i m ej u s tf o c u st h e i ra t t e n t i o n o nb a l z a c sw r i t i n g so rt h ec o m m e n t so fo n eo rs o m eo t h e rc r i t i c s b yc o n t r a s t ，f e ww o u l d g i v ead y n a m i ca n a l y z eo nb a l z a ci nt h eh i s t o r yo fw o r l dl i t e r a r yc o m m e n t s a n df o rn o w , s t u d i e so nb a l z a ch a v e b e e ni nad e c r e a s e h a v eb a l z a ca n dh i sw o r k sa l r e a d yb e e no u t d a t e d a n dt h er e s e a r c ho nt h i sm e a n i n g l e s s ? l o o k i n gt h r o u g ht h eh i s t o r yo fw e s t e r nl i t e r a r y c o m m e n t s ，t h ea n s w e ri so b v i o u s l yp r i v a t i v e t h er e s e a r c ho nt h i si m p a s s a b l el i t e r a r yh e i g h t i sf a rf r o ma ne n d t h ea r t i c l ei sb a s e do nt h i sp o i n tw i t hc l u e so f t r u t ho fl i t e r a t u r e a n d t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nl i t e r a t u r ea n dr e a l i t y w ea r et r y i n gt og e tb a l z a ci n v o l v e di nt h eh i s t o r yo fw o r l d l i t e r a r yc o m m e n t s ，p u tt h ee x p l a n a t i o nt ob a l z a co fc r i t i c sf r o md i f f e r e n tt i m e sa n dd i f f e r e n t s c h o o l si no r d e r , a n do u t l i n et h ec o l o r f u li m a g e so fb a l z a c sw r i t i n g si nd i f f e r e n tc o n t e x t ，w i t h t h ea i mt oi n v e s t i g a t et h e i ri n t e r n a li n h e r i t a n c ea n di n n o v a t i o na n df u r t h e rc o m p r e h e n dt h e v a r i a t i o nl a wi nl i t e r a t u r ei t s e l f t h ea r t i c l ec o n s i s t so ff i v ep a r t s i nt h ef i r s tp a r tw er e v i e w e dt h ec l a i mo fb a l z a co n “t h e t r u t ho fd e t a i l ， m o d e lb u i l d i n g a n dr e v e a l i n g i n t e r n a ll a w o fr e a l i t yi nt h er e a l i s ml i t e r a r y c r i t i c so ft h e19 t hc e n t u r y d a v e n ss u m m a r yo n t h et r u t ho fd e t a i l ”， t h et r u t ho ft h ew h o l e a n d t h et r u t ho fd e s i r e i nb a l z a c sw o r k si sa l s oi n c l u d e d t h es e c o n dp a r ti sc o m p r i s e do f s a i n t e b e u v e su n d e r s t a n d i n go nt h e t r u t ho fm o r a l i t y a n d r e a l i s t i cd e s c r i p t i o n ”，b r a n d e s i n v e s t i g a t i 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i g a t i o no nt h e r e a l i t y ， m o d e lb u i l d i n g ， r e a l i t y o ft h ew h o l e i nb a l z a c w o r k sb a s e do nh u m a n i t a r i a n i s m t h el a s tp a r ti n c l u d e dg r i l l e t s n e g a t i o nt ot h er e a l i t yo fb a l z a c w r i t i n gb a s e do n t r u er e a l i t y ，b u t o r sa f f i r m a t i v eo nt h e r e l a t i o no f f i c t i o na n dr e a l i t y f a b r i c a t i n g t h er e a l i t yo fl i t e r a t u r e w e l l e k su n d e r s t a n d i n g s o n t h eo r i g i n a t o ro ft h ei m a g i n gw o r l d a n db a r t h e s f i n d i n g so n w r i t a b l ec o n t e x t i sa l s o 1 1 1 i n v o l v e di n t h i sp a r t i nt h ep r o c e s so fb u i l d i n gt h el i t e r a r yi m a g eo fb a l z a c ，t h e yn o to n l y i n h e r i tt h ee x p e r i e n c eo fp r e d e c e s s o r sb u ta l s oc o n s t r u c tt h e i ro w nl i t e r a r yu n d e r s t a n d m g s ， r e v e a l i n ga n o r b i to fl i t e r a r yt r a n s m u t a t i o n t h e “r e a l i t y ，t h a tb a l z a cr e v e a l e di sf a rf r o me x h a u s t i o n t h er e a l i t y i nc h i n ac a l l sf o ro u r o 、1b a l z a c t h eb a l z a ct o d a yi sm u c hm o r em e a n i n g f u lt h a ne v e rb e f o r e o u rs u p e r f i c i a l s t u d va i m st od ow h a tl i t t l ew ec a l lt oh e l pt h eb a s i cr e s e a r c ho nb a l z a c t h e r e f o r et h es t u d y o nb a l z a cs h o u l db eb r o a d e n e da n dg ow i t ht h et i m e s m o r ea n dm o r ee m e r g e n tc r i t i c m e t h o d ss h o u l db ea d o p t e di nt h ei n v e s t i g a t i o no nb a l z a c ，a sw e l la so t h e rc l a s s i ca u t h o r s k e yw o r d s ：w e s t e r nl i t e r a r yc r i t i c s ；t h ei m a g e o fb a l z a c sw r i t i n g s ；t h et r u t ho f l i t e r a t u r e i v 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取 得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文 中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：型箬么 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权东：l l ! j f f j 范大学可以将学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编本学位 论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：丕j ：罐 指导教师签名： 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 目期： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 奥诺雷德巴尔扎克( 1 7 9 9 - 1 8 5 0 ) 是法国1 9 世纪现实主义的代表作家和奠基者 之一，其建构的人间喜剧这座文学大厦与其名字一起传响世界，彪炳千古。 巴尔扎克于1 7 9 9 年5 月2 0 日出生于法国的图尔市。刚出生，巴尔扎克就被送到乡 下托人喂养，八岁来到旺多姆学校住读，从1 8 0 7 年到1 8 1 3 年整整六年中，他的母亲只 看望过他两次，而且在学校中因母亲的吝啬生活困苦。这些都给他留下了痛苦的回忆， 以至后来他在作品中经常写到一些有罪的母亲，指责她们疼爱私生子而虐待自己合法婚 生的儿子，甚至在盛怒之下，写到：“我从来没有过母亲。”后来，巴尔扎克遵从父愿， 学习了法律，在诉讼代理人和公证所当过见习生。但出于对文学的热爱，他放弃了有前 途、能挣钱的法律，转而从事文学创作。经过与父母的激烈争辩，他获得了两年的试验 期。其间写出的悲剧和神怪小说都告失败。之后，他想通过经商摆脱经济上的困难，在 他一生中除了当出版商、办印刷厂、办杂志和写模仿作品外，他还进行过股票投机，去 撒丁岛想开发银矿，甚至幻想在暖房里培育菠萝等等，但这些努力都没有成功，反而让 他终生都备受高利贷者和出版商的压榨，以及债主们的追逼。他想进入议会，成为法兰 西学士院院士，但始终也没能成功。的确，“在他同时代的作家中，没有一个人对金钱 的迫害、物质的统治，有过他那样深切的、痛苦的感受。一连串的厄运和失败倒使他在 生活体验上比任何人都富有。 这些都成为他创作的宝贵经验。失败后的他重新投入写 作，宣称“拿破仑用剑没完成的事业，我要用笔来完成。”通过二十年的努力，巴尔扎 克竟创作了9 0 余部小说，受但丁神曲的启发，到1 8 4 1 年他把自己的创作系列定名 为人间喜剧。他还为人间喜剧撰写了序言，将作品分为三大部分：风俗研究、 哲理研究和分析研究。人间喜剧的创作使巴尔扎克成为现实主义的一座不可 逾越的高峰。 经过近一个世纪的翻译研究，国内已经有了长达1 2 0 0 万字的浩瀚长卷巴尔扎克 全集，也有了一些巴尔扎克传、巴尔扎克评传之类的译本，还有一些巴尔扎克评论文 章的翻译编选。伴随着对巴尔扎克文学及其评论的翻译，我国很多学者对巴尔扎克的作 品进行了深广的研究，发表了不少论文。但是在很长时间内特别是改革开放前，由于受 意识形态的束缚，批评界较多地从阶级分析的角度来审视巴尔扎克的文学创作，而很少 能从审美方面进行剖析。虽然在改革开放后有所突破，但是对巴尔扎克的批评研究还是 存在不少问题，研究方法多半还是传统方法，即社会学方法和哲学认识论的方法，而很 少从美学和心理学等方法来切入，更毋庸说一些新兴的批评方法，这样就很难揭示出巴 尔扎克作品的全部丰富和复杂的内容。而且研究范围也不够宽广，还有很多空白点，如 巴尔扎克的艺术理论、戏剧、杂文及许多小说至今极少有人问津。全面而深入地研究巴 m 艾珉幻灭译本序，载巴尔扎克幻灭，傅雷译，人民文学出版社，1 9 8 0 年，第3 页 1 东北师范大学硕士学位论文 尔扎克的专著更是少之又少。正如在1 9 9 9 年5 月1 8 日文艺报刊登的纪念巴尔扎克诞辰 两百周年的几篇重要文章中许光华所说的：“自从8 0 年代以来，随着我国开放政策的实 施，国外各种批评方式随之引进，极大地开阔了我国外国文学研究的思路，即便社会学 的批评，也有着较大的变化；但我觉得，在巴尔扎克的研究上我们似乎始终没有在原来 基础上向前迈进一步，至少是没有再向前迈出较大的一步。巴尔扎克的作品是有永 久魅力的，但我们的评论往往挖掘不够，没有更好地引导读者去看看真正的魅力所在。 而且，现在尽管国内对外国的评论翻译不少，但往往针对的是一位批评家的批评文章 或著作，很少有将之放入世界文学史或批评史的角度，做系统的考察的。本文拟梳理现 实主义、实证主义、现代主义、马克思主义以及当代西方文学批评等不同文学语境中有 代表性的西方批评家对巴尔扎克的批评与阐释，展示他们笔下异彩纷呈的巴尔扎克文学 的形象，以文学与现实的关系为中心线索来剖析其间的渊源以及继承和创新，向大家展 示一个永不过时的巴尔扎克。 正如雨果在巴尔扎克葬词中所说：“在最伟大的人物中间，巴尔扎克是名列前 茅者；在最优秀的人物中间，巴尔扎克是佼佼者之一。他才华卓越，至善至美，但他的 成就不是眼下说得尽的。 的确，巴尔扎克是永不过时的，对巴尔扎克文学的研究是没 有穷尽的，直至今天巴尔扎克文学研究也在不停地向前发展，我们也应随之前行。 2 东北师范大学硕士学位论文 第一章 19 世纪现实主义文学批评中的巴尔扎克文学形象 浪漫主义最初是作为反对古典主义的“普遍理性”和写作的清规戒律的文学思潮出 现的，在当时具有积极的意义，当时的现实主义小说家也与他们并肩作战，如司汤达写 出了拉辛与莎士比亚，巴尔扎克也对雨果的欧那尼进行支持。但是，之后，浪 漫主义者无节制的宣扬自我、张扬感情，沉湎于静观、梦幻、神秘之中，故现实主义与 其分道扬镳。资本主义关系确立之后冷静务实的社会风气、在资本主义社会现实面前理 性王国的破灭以及自然科学对文学产生的影响等等，则构成了批判现实主义文学产生的 社会原因。现实主义小说家认为，文学作品必须要反映现代生活，作家们应当按照生活 的本来面目如实地反映现实，排除主观偏见，精确细致地描写现实，不使用艺术手段美 化或歪曲生活，也不回避生活中平淡无奇或消极黑暗的场面，从而真实地表现典型环境 中的典型人物。巴尔扎克就是在这样的文学语境中开始创作的，坚守着他表现社会的理 念，在二十年的不懈努力下，成为了现实主义一座不可逾越的高峰。 但是，正如达文所说：“至今尚未出现一个批评家能就作品的整体进行评论。”伫，的 确，巴尔扎克创作过程中是伴随着无数指责的，他没有得到自己同时代批评界的重视， 自己创作的价值在当时并没有得到认可。他们批评巴尔扎克道德低下，批评他在创作中 对丑恶对罪恶的赤裸裸的描写，指责巴尔扎克是不道德的。他们认识不到巴尔扎克创作 的整体性，指责人间喜剧的构思只是巴尔扎克的一种幻象。在风格方面对巴尔扎克 也是大加挞伐，指责巴尔扎克：“某一处描写冗长啊，某一处分析过细啊，哪一个感想 令人扫兴啊，哪一处着色过红啊，某些画草图过于花哨啊，有几处用词重复啊，有几个 长句冗长累赘，脱出了声情并茂的特点啊。 呤1 巴尔扎克通过他的人间喜剧前言以 及作品的一些序跋等向我们展示了他丰富的艺术思想和艺术手法，达文等少数批评家也 认识到了巴尔扎克的价值及其创作的意义，支持巴尔扎克准确、真实地表现社会现实。 一、巴尔扎克自己：法国社会的秘书 ( 一) 巴尔扎克立志在其作品中反映1 9 世纪上半叶法国社会的真实，完整地反映 这一时代的真实。正如恩格斯所指出的：巴尔扎克“在人间喜剧里给我们提供了一 部法国社会特别是巴黎上流社会的卓越的现实主义历史”3 ，“它汇集了法国社 会的全部历史饰1 。巴尔扎克写道：“法国社会将成为历史家，我只应该充当它的秘书。 编制恶习与美德的清单，搜集激情的主要表现，刻画性格，选取社会上的重要事件，就 若干同质的性格博采约取，从中糅合出一些典型；做到了这些，笔者或许就能够写出一 部许多历史家所忽略了的那种历史，也就是风俗史。”1 “我这套作品有它的地理；有 它的谱系和家族、地点和道具、人物和真实；还有它的徽爵、贵族与市民、工匠与农户、 3 东北师范大学硕士学位论文 政界人物与花花公子；还有它的千军万马；总之，是一个完整的社会。”n 1 巴尔扎克通过 家庭、婚姻、情欲等问题的纠葛谴责了金钱的罪恶，反映了资本主义上升阶段的资产阶 级的得势和自己所钟爱的贵族阶级的衰落。同时，通过人间喜剧这构思和其创造 的人物再现手法，反映了社会的整体的真实，构成了一部“包罗万象的社会史”。 ( 二) 巴尔扎克重新开始写作伊始，就从当时浪漫主义的大潮中脱离出来，他写道： “想象力丰富的定会责备我没有给他们留下任何推测的余地。不过，这个缺点可能属于 我们的新派文学，因为我们喜欢自己证明这些想象有道理。新派文学只有细节的巨大真 实。川副在此，巴尔扎克明确指出自己属于新派文学，而新派文学追求的是细节的巨大真 实。自此，巴尔扎克采取了与前人不同的创作手法，主要包括“细节真实和“典型性 格”两个方面。他认为：“小说如果在细节上不真实，那它就没有任何价值。”旧h 天才 的特征无疑是创造。但是，在各种花样已经翻尽，各种情节都已用滥，心思已经挖空的 今天，作者坚信今后只有细节才能构成人们不准确地称之为小说的作品的价值。n 伽 在典型人物塑造方面，巴尔扎克写道：“为了塑造一个人物，往往必须掌握几个相似的 人物文学采用的也是绘画的方法，它为了塑造一个美丽的形象，就取这个模特儿的 手，取另一个模特儿的脚，取这个的胸，取那个的肩。艺术家的使命就是把生命灌注到 他所塑造的这个人体里去，把描绘变成真实。如果他只是想去临摹一个现实的女人，那 么他的作品就根本不能引起人们的兴趣。 3 “典型这个概念应该具有这样的意义， 典型指的是人物，在这个人物身上包括着所有那些在某种程度跟它相似的人们的最 鲜明的性格特征；典型是美的样本。n 2 1 此外，巴尔扎克认为司各特的缺点是“他没有 构想出一套体系，他没有想到要将他的全部作品联系起来，构成一部包罗万象的历 史，其中每一章都是一篇小说，每一部分小说都标志着一个时代 。“副而巴尔扎克则想 描绘社会的整体真实，他指出，“只作一个人是不够的，必须成为一个体系。 通过人 间喜剧这一构思和人物再现手法，巴尔扎克实现了对社会整体的真实描写。对于批评 界指责他“不道德”，巴尔扎克回复“既然是接摹整个社会，是从大动荡中来捕捉社会， 那么就会出现、也必然会出现在某一篇作品中恶多善寡的情形，就会在画卷的某个局部 里冒出一帮有罪的人 ，n 钔巴尔扎克只是在如实的描写，是在构成一种完整的对照，一 种整体的真实。 ( 三) 但巴尔扎克决不是要干巴巴的罗列现实，他认为要成为一个天才，产生理想 的艺术作品，除了要具备观察和表现这两个基本条件外，“在真正具有哲学家气质的诗 人或作家头脑里，还发生一种精神现象，这种现象无法解释，非同寻常，科学也难以阐 明。这是一种超人的视力，使他们能够在一切可能出现的情况中看透真相。n 剐作家通 过他的心灵直觉般地向他揭示了世界。可见，巴尔扎克也并不是只靠自己的观察力，只 是去描写事物的表面真实，巴尔扎克在观察的基础上，看到的是内在本质、内在真实。 就像他看到了资本主义发展规律下，资产阶级必然胜利，而贵族社会必然走向解体，所 以他虽然怀着对贵族的同情，仍然写出了贵族阶级日益没落的挽歌。这里的“第二视力” 就是后来波德莱尔称为的“洞察力”，勃兰兑斯称为的“透视力。 总之，巴尔扎克通过完整地反映1 9 世纪上半叶法国的时代真实，通过“细节真实”、 4 东北师范大学硕士学位论文 “典型塑造以及揭示现实的“内在规律”等构筑了自己的“文学真实”。完成了“做 法国社会秘书”的“任务 。 二、达文：巴尔扎克的代言人 费利克斯达文( 1 8 0 7 - 1 8 3 6 ) ，法国作家。作为巴尔扎克的朋友，在当时评论界对 巴尔扎克百般责难的情况下，达文认识到了巴尔扎克创作的意义，为巴尔扎克的作品写 出了两篇重要的导言：( 十九世纪风俗研究) 导言和 导言，对巴尔扎 克作品中的思想及其创作特点进行了阐释。他替巴尔扎克回击了批评界的指责，为巴尔 扎克进行辩护，指出了巴尔扎克创作中的整体性、观察的细腻、对细节的描写等等，可 以说，他跟巴尔扎克一起构筑了十九世纪现实主义文学的基本特征。 ( 一) 达文指出了巴尔扎克对细节和小事的深入细致的描写，观察的细腻深刻。对 此，他这样评价“这出戏及其激情和典型，他几乎全是到家庭中，炉火周围去寻找的。 他在表面上看去那样千篇一律、那样平静的外表下去搜索，突然从中挖掘出具有独特风 味的东西，既那样复杂又那样自然的性格，以至所有的人都纳闷，一些如此司空见惯、 如此真实的事情，怎么会在这么长时间没一直无人发现! 这是因为在他之前，从来没有 哪一位小说家像他这样深入细致的研究细节和小事。他以高度的洞察力对这些细节和小 事加以阐释和选择，以老镶嵌细工的那种艺术才能和令人赞叹的耐心将它们组合起来， 构成充满和谐、独特和新意的一个整体。n q 而且巴尔扎克选择了那些转瞬即逝的表情， 微妙的差异，一般人的眼睛觉察不到的细处，挖掘那些习惯，解剖那些动作，仔细观察 那些目光、声调和面部表情的变化，对于所有人来说，这些都是几无意义的东西。他永 远不会忘记一个人物的外貌、衣服上的皱褶、居住的房屋以及特别能表现出他笔下主人 公思想的家具。 ( 二) 达文高度赞扬了人间喜剧的整体性。他赞扬巴尔扎克以其宏伟的规模造 了一面类似世界的镜子的东西。巴尔扎克经过了对司格特的一番思考之后，说到“只作 一个人是不够的，必须成为一个体系。”n 7 1 从而也就使自己的作品有了表达一个总体意 义的整体性。达文认为风俗研究其整体性是世界，人只不过是细部。指出巴尔扎克 是从人在生活中所处的各种地位来描绘他，从各个角度描写他，抓住他的各个断面，总 之，是通过将社会的各个成分一一组合起来而达到它的整体设计。而且巴尔扎克不得不 四面出击才能勾画出初步轮廓，不得不启用各种风格来描绘细部如此丰富的社会。整 体性是现实主义文学描写现实世界的突出特征，这一特色在后来左拉的卢贡一马卡尔 家族以及2 0 世纪的长河小说中继续发扬光大。 ( - - - ) 达文向我们申明，在审视风俗研究之前，必须抓住其主线，而他认为这 条主线是表现人类日常生活的起伏变化，是个人生活和社会生活的各个阶段、本能、情 感和激情的历史。他从人的生命阶段、人的欲望角度分析风俗研究，指出这部分体 现的是从青年到壮年到老年的生命过程，是从青年时不加思索的激情和强烈感受，到壮 年时情欲、盘算和观念取代之前的激情与感受，再到最后感情被物质完全摧毁，一切都 5 东北师范大学硕士学位论文 可以切碎、分析、出售、购买的过程。在其中，“作者谴责了所有的社会弊病，描绘了 各行各业，走遍了各种场所，研究了各个年龄阶段，表现了处于各种人事的或自然的、 肉体的或精神的变化之中的男男女女，总而言之，为我们描绘了各种社会现象。”n 划达 文认为，哲理研究是要追溯产生风俗研究中的各种现象的原因，而这些原因可以用 巴尔扎克在驴皮记中提炼出的一句格言总结：“欲望愈强烈，观念愈泛滥，寿命就 愈短。随之，达文指出了巴尔扎克在哲理研究中向我们展示了人类的各种观念， 像幸福、王朝、遗产、吝啬、正直、高尚等等，给人类自身带来的灾难。达文可谓一针 见血地道出了巴尔扎克文学的真谛：展示了人类生存境遇中的种种欲望本能。巴尔扎克 文学正是因为在习焉不察的日常生活中凸显了种种欲望本能，所以不同时代、不同国别 的读者在那里寻觅到了心灵的共鸣。 总之，达文肯定了巴尔扎克创作中的“真实 ，这种“真实 不仅是各种社会现象 的准确再现。达文写道：“我们尤其应该感谢他的，是他使美德光芒四射，使恶行黯然 失色，使自己既被智力平庸的人所理解，也能为政治家和哲学家所理解，既忠实于真实 又使每个人感到饶有兴味。川1 9 3 “德巴尔扎克与一切属于山头、惯例、体系的东西完 全格格不入，他将最朴素、最绝对的真实引入艺术之中。他是敏锐而深刻的观察家，他 不断窥视着自然。啪3 达文颇负前瞻性地挖掘了巴尔扎克在文学中展示的人类种种欲望 的“真实”。 小结： 巴尔扎克称自己属于新派文学。在当时浪漫主义盛行的情况下，巴尔扎克逆潮流而上， 投入到对社会现实的描写中，与浪漫主义无节制宣扬自我、张扬感情，沉湎于静观、梦 幻、神秘是截然不同的。巴尔扎克通过“细节描写”、“典型性格、“整体性”等创作手 法来进行文学创新，而且巴尔扎克还致力于揭示时代发展的内在规律，表现内在真实。 达文也认识到巴尔扎克在进行一场文学革命，称巴尔扎克赢得的是艺术中的真实。 而要实现这一步，一向很难。特别是在文学与风俗中个性正在消失的当时，就更为困难。 所以，要实现这一步就必须创新。达文更多地看到的是巴尔扎克对当时社会现实的描写， 指出巴尔扎克笔下的典型人物、细节描写和整体真实，从而与巴尔扎克一起构建了传统 现实主义的基本特点。 达文也突出了想象与直觉的作用。认为直觉是人类头脑最罕见的特质，而且巴尔扎 克运用直觉是以自己的体验和长期思考为基础的。达文还佩服巴尔扎克对想象的运用， 达文是这样描述的：“这门学问并不排除想象，所以，不但细致的揣摩不可缺少，而且 想象要发挥最大的力量：它能够控制自己的偏差，乖乖的只给作品的每个器官以必不可 少的生命力：一点不少，一点不多。这项工作可能是所有各项工作中难度最高的。 瞳妇 而这种对直觉和想象的运用，对本质真实的挖掘也是构成巴尔扎克多样性的重要因素， 是使巴尔扎克为后世不断研究的重要原因。 6 东北师范大学硕士学位论文 第二章 19 世纪实证主义文学批评中的巴尔扎克文学形象 实证主义文学批评起源于1 9 世纪4 0 年代的法国，是伴随着孔德实证主义哲学思潮 而出现的，同时还受到了进化论以及科学主义思潮的影响。实证主义文学批评标榜“科 学 和“精确”，追求事实，注重材料，对一些文本外的背景研究，如作家的社会圈子、 作家的书信、作品产生时的时代特点等等都尤为关注。实证主义在法国的主要代表是斯 达尔夫人、圣伯夫以及泰纳。斯达尔夫人被视为实证主义文学理论的先驱，她的文学批 评和方法中的条件决定主义的鲜明特征，为后来的实证批评开辟了道路。圣伯夫是法国 第一位专业的而且影响深远的批评家，首创了传记批评和肖像批评，他是严格意义上的 实证主义文学批评的开创者。泰纳将条件决定观点、实证哲学理论、自然科学精神融合 起来，用于研究文学艺术及其发展史。提出了文学创作取决于种族、时代、环境的“决 定论思想。泰纳赞叹巴尔扎克卓越的艺术客观性，认识到了巴尔扎克对十九世纪上半 叶法国社会现实的深刻反映，充分肯定了巴尔扎克的现实主义创作手法。但是，泰纳却 认为巴尔扎克只是由于自己所具有的粗俗个性才对丑恶现象有特殊嗜好，对丑恶进行赤 裸裸地描写。“于1 9 世纪6 0 年代法国文坛出现的自然主义，自诩是对现实主义的发展， 其实主要是实证主义、生物进化论和自然科学原则的东西，如果把自然主义的文论看作 实证派的一支也似无不可。”担2 1 其代表左拉深受实验医学、生理学、遗传学的影响，要 求通过观察、实验，也即通过实证来完成理解人、解释人的过程。实证主义文学批评在 法国外的代表最值得注意的是勃兰兑斯，他综合了圣伯夫和泰纳的长处，把作家生平和 心理状态的研究与社会等外部环境的研究融为一体，创作出了著名的十九世纪欧洲文 学主流。 一、圣伯夫：将巴尔扎克视为“真正伟大的精神流派和伟大的滑稽演员 之间的人物 查尔斯奥古斯丁圣伯夫( 1 8 0 4 - 1 8 6 9 ) 是1 9 世纪最有影响的文学评论家之一。正 如勃兰兑斯所说：“( 圣伯夫) 是一个划时代的批评家，是开创一个体系、奠定一门新艺 术的人物之一。从某种意义上可以说，他在自己的领域比当代其它作家在他们各自的领 域内，更是一个伟大的批评家，因为在雨果之前就有了现代抒情诗，而现代文艺批评一 一就这个词的严格意义而言在圣伯夫之前是不存在的。无论如何，像巴尔扎克完全 改造了小说一样，他完全改造了文艺批评。”3 在半个多世纪中，他一直发表评论时人 和评论作品的文章，认为文学批评家的责任在于用时代的特点分析作者的特点，用作者 的特点分析他的作品。他广泛搜集与作家思想生活相关的书信、回忆录、日记以及文艺 沙龙或团体的各种资料，借以进行文学批评。但是，他对二流作家颇感兴趣，有很多滥 7 东北师范大学硕士学位论文 美之词，而对当时有代表性的作家及作品则缺少合理认识，例如他对雨果评论很少，贬 低夏多布里昂、拉马丁、维尼、缪塞等人的作品，对巴尔扎克、司汤达、波德莱尔的评 价也欠公允。 ( 一) 圣伯夫在批评中一直就崇尚真实，厌恶虚假。这种追求真实的趣味使他追求 文学家和道德家的统一。从1 8 2 5 年为地球报撰文开始，他就谴责阿兰古的伪历史 小说：“虚假的东西从来都没有什么用处，在这种对历史的伪造和对人类本质的罪恶伪 造中，有某种不道德的和邪恶的东西，对历史的伪造恬不知耻地对传统的真实撒谎，对 人类本质的伪造将人类的本质贬低为不可捉摸的激情，且通过无目的的昏头昏脑推向罪 恶。这一种宣告标志了批评道路遵循的真实路线。圣伯夫追求的真实，一种是批评家 要揭示作家的真实面目，另一种是作家表现现实的时候要达到逼真。 ( 1 ) 圣伯夫认为，为了理解和判断一部作品，对作者细致入微的观察是关键。他从 作品中寻觅作家隐秘的自我，把作者的文章与其人品结合起来。他为实现这一目标努力 去调查作家的生平，他确信作家的性格、生涯和私生活决定其作品的内容和语言。他谴 责巴尔扎克对不健康的题材津津乐道，并不赞赏他对上流社会女性的描写，他认为巴尔 扎克道德低下，写出很多肮脏、恐怖、粗鄙的东西。例如他说驴皮记腐臭且令人恶 心，他也不只一次地说读了巴尔扎克的肮脏、卑污、琐碎的描写后，恨不得洗衣掸手。 他把巴尔扎克看作是类似他小说中的人物。1 8 4 1 年6 月1 1 日，圣伯夫谢绝了达古尔夫 人的邀请，只是因为她也邀请了巴尔扎克，他不愿与伏脱冷同桌吃饭。这里，圣伯夫把 巴尔扎克当成了伏脱冷式的人物，一样的寡廉鲜耻，野心勃勃。圣伯夫对作家的认识显 然是偏颇的，作家的文学世界是作家深刻的精神体验，作家不可能等同于作品中的人物， 也不等同于作品外第一人称的叙述者形象。 ( 2 ) 关于巴尔扎克小说逼真地表现了社会这一点，圣伯夫的评价倒是中肯的。1 8 3 3 年5 月9 日他在写给乔治桑的一封信中说：“我是个现实主义者。 他对文学方面的现 实主义( 自然主义) 流派的出现表示赞同。圣伯夫认为，巴尔扎克是全力投向1 9 世纪 的，社会是个女人，需要她的画家，而巴尔扎克就是她的画家。而且巴尔扎克在描绘社 会的时候完全不顾传统，为描绘这个野心勃勃、搔首弄姿的社会，他对自己的方法、技 巧进行了全面的革新，因为这个社会是空前的、无可比拟的。 ( 二) 圣伯夫认为巴尔扎克的写作艺术也并不完美，风格也不自然。他喜欢巴尔扎 克风格中优雅的部分，喜欢他赋予一切感情以生命的“点金术 ，但他不喜欢巴尔扎克 以心理学的名义去滥用。他表示不能接受巴尔扎克“在生理学掩护之下，不断地滥用这 种素质，这种流于阿谀的、放荡的、颓丧的、粉红色的、渲染色彩的文笔，这种放逸的、 腐败的、正如以前我们的老师们所说的、纯亚洲式的文笔，有些地方，这种文笔比古代 俳优的身体更来得扭曲和萎靡。幽3 圣伯夫反对夸张，要求他的同代人要节制，批评他 们缺乏风格上的一致，强调“他无法忍受人们过分狂热地相信或喜欢另外一种激情。 他 指责现代文学中某些名噪一时的作品混乱而多变，批评巴尔扎克是一个炼金术士，炼的 转引自刘晖从单柄眼镜到戒尺论圣伯夫的批评方法中国社会科学研究院，2 0 0 0 年，3 8 页 8 东北师范大学硕士学位论文 是成份混杂或掺假的金子。他指责巴尔扎克的文章的开头总是令人惊喜，但结尾却总是 让人感到过分，甚至责备巴尔扎克作品的人物在多部小说中反复出现，而这正是以后受 到褒扬和广泛借用的。他指出，“在巴尔扎克的每一部小说中，都有某种令人回味的东 西，可是，有多少败笔和冗长之处啊! 他甚至还认为巴尔扎克不懂得文学表达方式的 精确性，改来改去，说明他自己胸无成竹，因此他把巴尔扎克比喻成一个技术低劣的铁 匠，把锤下的铁块打来打去，永无定型。但是，巴尔扎克这种混乱而多变的风格恰恰是 当时社会形态的呈现。 二、勃兰兑斯：巴尔扎克不仅仅是一个观察者，还是一个透视家 勃兰兑斯( 1 8 4 2 - 1 9 2 7 ) 是实证主义文论批评在法兰西之外最值得注意的代表。他 的十九世纪文学主流可谓是实证派文学史研究的翘首之作。他受到了孔德、圣伯夫、 泰纳等人的深深影响，综合了他们理论的长处，把作家生平和心理状态的研究与社会等 外部环境的研究相结合，同时，他又用大量的文献和事实论证支持他的一系列见解，体 现出了对前辈的革新与进步的特点。在十九世纪文学主流中，他用了六个章节来论 述巴尔扎克，可见他对巴尔扎克的重视。 ( 一) 勃兰兑斯用大量篇幅体现了巴尔扎克创作的“科学的真实 。他认为巴尔扎 克观察社会的观点和一个科学家研究自然的观点相吻合，从不让自己的好恶和热情左右 自己而背离真实的描写，甚至会带有一种毛骨悚然的真实。 ( 1 ) 勃兰兑斯通过把巴尔扎克与浪漫主义作家乔治桑进行对比的方式引出了巴尔扎 克对社会现实本真的描写。与乔治桑对生活时代的社会状态深恶痛绝、极力回避相比， 巴尔扎克对周围环境至少觉得十分舒适，而且把自己的时代视为艺术财产。之后，勃兰 兑斯指出人间喜剧包括了法国的全部风貌。巴尔扎克按顺序描写了法国每一部分的 城镇和地区，其中，特别强调对巴黎的描写。指出巴尔扎克笔下的巴黎不同于古老的巴 黎、理想中的巴黎，而是货真价实的巴黎。“巴尔扎克通过每一个毛孔摄取着这座城市。 同时代的小说家