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浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 摘要 第三方物流企业战略联盟是第三方物流企业为适应市场竞争、实现资源共 享，在第三方物流企业间建立的战略联盟。在联盟内部，企业间形成互相信任、 共担风险、共享收益的物流伙伴关系，结成物流联盟有助于联盟企业节省交易成 本、强化物流运作管理、增强物流技术力量，进而提高联盟企业的竞争优势。 发展良好的相互信任关系是第三方物流企业联盟保持长期稳定的基础。但 是，我国第三方物流企业战略联盟依然存在信任问题，对第三方物流企业来说， 最大的挑战是在拓展物流服务的同时，获取盟员企业的信任。为此，就必须建立 联盟企业之间的信任机制。 本论文共分为六章。第一章为绪论，阐述问题提出的背景，并对研究的意义 及原因、相关的历史文献及有关的理论基础、研究方法进行了介绍。第二章对第 三方物流企业战略联盟中联盟企业间信任的相关基本问题进行了讨论，主要介绍 了这一信任关系的特点、作用及地位。第三章是本文在这一问题上作出的特别探 讨，用博弈论的方法分析了第三方物流企业战略联盟中联盟企业间信任问题产生 的动因。第四章是本文的核心内容，在这一章中，文章以第三方物流企业战略联 盟中联盟企业间的信任关系建立和发展的过程为基础，提出了这一信任关系的建 立和发展的三个机制：规范型机制、过程型机制和特征型机制，在这三种信任机 制模型中特征型信任相对于规范型信任和过程型信任来说，更为高级，也更为重 要。第五章可以看作是第四章内容的补充，主要介绍了应采取提高企业自身的可 信度、科学选择合作伙伴和建立防范风险机制等措施来保障第三方物流企业战略 联盟中联盟企业间信任关系的维持与深化。文章的最后一部分内容是案例分析， 结合实际案例来说明第三方物流企业战略联盟中联盟企业间信任关系在实际中 的运作。 关键词：第三方物流战略联盟信任机制 浙江大学硕士学位论文 第三方物流企业战略联盟信任机制研究 a b s t r a c t t ot h i r dp a r t yl o g i s t i c s ( t p l ) e n t e r p r i s e s ，t p le n t e r p r i s e ss t r a t e g i ca l l i a n c ei st h e s t r a t e g i ca l l i a n c eb e t w e e nl o g i s t i c se n t e r p r i s e s f o ra d a p t i n gm a r k e tc o m p e t i t i o n ， r e a l i z i n gr e s o u r c es h a r i n g i nt h ea l l i a n c e ，e n t e r p r i s e s f o r ml o g i s t i c ep a r t e r s h i p ， t r u s t i n gm u t u a l l y ，s h a r i n gd a n g e r sa l t o g e t h e r , s h a r i n gi n c o m ea l t o g e t h e r i ti sh e l p f u l f o ra l l i a n c e e n t e r p r i s e s t os a v et r a n s a c t i o nc o s t ，s t r e n g t h e n l o g a s t i e so p e r a t i o n m a n a g e m e n t ，e n h a n c el o g i s t i c st e c h n i c a lf o r c e t h e n ，i tc a ne n h a n c et h ea l l i a n c e e n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e d e v e l o p i n gg o o dm u t u a lt r u s t i n gr e l a t i o n s h i pi st h ef o u n d a t i o no f t p l e n t e r p r i s e s s t r a t e g i ca l l i a n c e t om a i n t a i nl o n g - t e r ms t a b i l i t y b u t ，i nc h i n a ，t p le n t e r p r i s e s s t r a t e g i ca l l i a n c es t i l lh a st r u s tp r o b l e m s t ot p le n t e r p r i s e s ，t h eb i g g e s tc h a l l e n g e i s g a i n i n gt r u s to fl o g i s t i c sd e m a n ds i d e ，a t t h es a m et i m e ，d e v e l o p i n gl o g i s t i c s s e r v i c e t h e r e f o r e ，i ts h o u l de s t a b l i s ht r u s tm e c h a n i s mb e t w e e na l l i a n c ee n t e r p r i s e s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r sa l t o g e t h e r t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n i te l a b o r a t e sb a c k g r o u n df o rq u e s t i o np r o p o s e d i ti n t r o d u c e sr e s e a r c hs i g n i f i c a n c e a n dr e a s o n ，r e l a t e dh i s t o r i c a ld o c u m e n ta n dr e l a t e dr a t i o n a l e ，r e s e a r c ht e c h n i q u e t h e s e c o n dc h a p t e rd i s c u s s e st h er e l a t e db a s i cq u e s t i o no ft r u s tb e t w e e na l l i a n c e e n t e r p r i s e s i nt p l l o g i s t i c s a l l i a n c e i ti n t r o d u c e st r u s t r e l a t i o n s h i p c h a r a c t e r i s t i c ，f u n c t i o na n ds t a t u sm a i n l y t h et h i r dc h a p t e ri ss p e c i a ld i s c u s s i o no n t h i sq u e s t i o ni nt h i sa r t i c l e i ta n a l y z e st h er e a s o n sf o rt r u s tq u e s t i o n si nt p ls t r a t e g y a l l i a n c ei ng a m et h e o r ym o t h o d t h ef o u r t hc h a p t e ri sc e n t r a lc o n t e n ti nt h i sp a p e r i n t h i sc h a p t e r , i tp u t sf o r w a r dt h r e em e c h a n i s m sf o re s t a b l i s i n ga n dd e v e l o p i n gt r u s t r e l a t i o n s h i p i nt p ls t r a t e g ya l l i a n c e ，a c c o r d i n gt ot h ep r o c e s so fe s t a b l i s i n ga n d d e v e l o p i n g t r u s t r e l a t i o n s h i p t h e s e t h r e em e c h a n i s m sa r et h es t a n d a r dm o l d i n g m a c h i n es y s t e m ，t h ep r o c e s sm e c h a n i s ma n dt h ec h a r a c t e r i s t i cm e c h a n i s m i nt h e s e t h r e em e c h a n i s m s ，t h ec h a r a c t e r i s t i ct r u s tw a sh i g h e r - l e v e l ，m o r ei m p o r t a n t t h ef i f t h c h a p t e rm a yr e g a r da sc o n t e n ts u p p l e m e n to ft h ef o u r t hc h a p t e r i tm a i n l yi n t r o d u c e s e n h a n c i n ge n t e r p r i s eo w nt r u s rl e v e l ，c h o i c i n gp a r t n e rs c i e n c l y , e s t a b l i s h i n gg u a r dr i s k m e c h a n i s m ，t os a f e g u a r da n dd e e p e nt r u s tr e l a t i o n s h i pb e t w e e na l l i a n c ee n t e r p r i s e si n t p l e n t e r p r i s es t r a t e g ya l l i a n c e i nt h i sp a p e r , t h el a s tc h a p t e r i sc a s ea n a l y s i s i ts h o w s t r u s tr e l a t i o n s h i po p e r a t i o ni nr e a l i t y , u s i n ga c t u a lc a s e k e yw o r d s ：t h i r dp a r t yl o g i s t i c ss t r a t e g i ca l l i a n c e t r u s tm e c h a n i s m n 浙江大学硕士学位论文 第三方物流企业战略联盟信任机制研究 表目录 表3 1 盟员甲和盟员乙之间的一次性博弈模型2 9 表3 2 盟员甲和盟员乙之间的一次性交易信任博弈3 0 表3 3 法律机制下的信任博弈3 3 表3 4 信誉机制下的信任博弈矩阵3 4 表4 1 联盟信任的产生3 9 表4 2 联盟信任进化博弈模型4 l 表6 1 海元物流联盟成员一次性信任博弈6 l 表6 2 海元物流联盟成员多次信任博弈。6 2 v i 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 图目录 图1 1 本文技术路线9 图3 1 法律机制下联盟成员间信任博弈三阶段图。3 3 图4 1 第三方物流企业战略联盟信任形成与强化路径3 8 图4 2 联盟内部信任机制分析一4 0 v l i 浙江大学硕+ 学位论文 第三方物流企业战略联盟信任机制研究 1 绪论 第三方物流在近3 0 年内在西方国家发展得非常迅速，在欧美一些国家已经 趋于成熟。许多跨国制造企业不仅将其物流业务外包给第三方物流企业，而且与 之结成战略联盟，例如，诺基亚与英运公司即为物流联盟合作伙伴。目前世界上 的很多规模大的跨国物流配送公司，如u p s 、f e d e x 、e a g l e 、d f d s 、s s c i 等第 三方物流企业都在各行业积极开展增值物流服务，提高服务的附加值水平，并获 得了可观的经济效益。作为w t o 成员国，中国借鉴国外同行的经验，第三方物 流也得到了快速发展。越来越多的第三方物流企业意识到，除了提高客户服务水 平与技术水平之外，发展与其它第三方物流企业的联盟关系也是其取得竞争优势 的手段。物流联盟的成功取决于很多因素，其中，信任是必不可少的。正是由于 信任出现了问题，现实中的物流联盟发展才出现了一些困难。随着第三方物流的 发展，第三方物流企业战略联盟中的信任问题已经成为学术界和实业界共同关注 的课题。 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第三方物流最早被提出是在1 9 8 8 年美国物流管理委员会的一项顾客服务调 查中，它被描述为“物流服务提供者”，并被纳入到顾客服务职能中。2 0 世纪 9 0 年代中期，第三方物流的概念丌始传到我国，第三方物流( t h i r dp a r t y l o g i s t i c s ，3 p l 或t p l ) 是指物流职能由物品供需双方之外的第三方专业物流企 业承担的业务模式。 国际上，现代意义上的第三方物流业是一个有2 0 年历史的相对年轻的行业。 在美国，第三方物流业被认为处于产品生命周期的介绍一成长期；在欧洲，尤其 是英国，第三方物流市场有一定的成熟程度。其中美国和日本由第三方来完成的 物流量比例分别高达5 7 和8 0 ，欧共体国家第三方物流占整个物流市场比重 在1 0 - 一3 5 5 之间，其中德国为2 3 8 ，法国2 6 9 ，英国则达到了3 4 5 。 在中国，也出现了一股物流热。根据1 9 9 9 年中国仓储协会对全国4 5 0 家大型工 业企业的调查结果，在未来一段时间内，中国将有超过4 5 的企业选择新的物流 商，其中7 5 的企业将选择新型物流企业，6 0 的企业将把所有物流业务外包给 第三方物流商。可见，第三方物流需求市场是极大的。 1 9 9 9 年2 0 0 1 年，中国仓储协会对物流市场供求状况进行的三次抽样调查 显示：在生产企业成品销售物流中，第三方物流所占的比重分别是9 1 、1 6 1 、 2 1 ，呈明显上升势头。 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 第三方物流企业战略联盟是第三方物流企业为适应市场竞争、实现资源共 享，在第三方物流企业间建立战略联盟。我国第三方物流企业战略联盟主要形式 为第三方物流企业之间组建的联盟。在联盟内部，企业问形成互相信任、共担风 险、共享收益的物流伙伴关系，结成物流联盟有助于联盟企业节省交易成本、强 化物流运作管理、增强物流技术力量，进而提高联盟企业的竞争优势。 我国较早的第三方物流企业是由传统仓储和运输企业转型而来的，如上海友 谊集团物流有限公司是由原上海商业储运公司经过分离和改制后组建的，2 0 世 纪9 0 年代初便为国际上最大的同用消费品公司联合利华提供专业物流服 务，业务由最初的仓储和运输服务发展到今天提供运输、仓储、配送、流通加工、 信息反馈等多功能个性化服务，双方建立了良好的战略合作伙伴关系。中远集团 于1 9 9 5 年对陆上货运企业进行整合，成立了中远国际货运有限公司，建立起全 国统一的货运网络，2 0 0 1 年又通过合资方式与广东科龙公司、无锡小天鹅公司 成立安泰达物流公司。海尔的内部第三方物流也取得了很好的效果。海尔从1 9 9 9 年初开始实施物流发展计划，不到一年的时间效果己非常明显。同时，海尔也利 用第三方物流进行内部配送。 发展良好的相互信任关系是第三方物流企业联盟保持长期稳定的基础。即使 在最经济的联盟中，如果缺乏对信任等关系资本的长期投入和建设，也会对联盟 的持久性和最终的成功带来负面因素。但是，我国第三方物流企业战略联盟依然 存在信任问题，必须建立联盟企业之间的信任机制。 信任是第三方物流企业战略联盟的基础，信任机制的建立决定了信任的存在 和强弱。本文通过对我国第三方物流企业战略联盟信任现状的分析，试图探讨其 中的原因与解决办法，分析其中的信任机制，努力为信任的产生、存在和发展提 供一种机制设计，以期为我国第三方物流企业战略联盟解决信任问题提供有益的 建议和指导。 1 1 2 研究意义 1 、理论意义 信任在第三方物流企业战略联盟中扮演着非常重要的角色。首先，信任对合 作的成功是关键的，因为如果没有信任，联盟企业将消耗大量的资源来协商、检 查和执行硬性合同。当存在信任时，在企业和相应的跨部门团队的合作领域内， 参与者就有机会了解彼此的战略计划，同时可以共享相关的成本和预测信息，风 险和报酬也是公开提出的其次，在一个不断变化的世界中，信任创造了一种竞 争优势，因为只有在信任的环境里才能做出快速决策。进一步来讲，在一个不断 变化、高度不确定性的商业领域内，建立在真诚、承诺和共同价值观之上的信任 是唯一能够保持稳定的因素，而其它的每一因素( 战略、技术、人员等) 都在变 2 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 化。当战略或技术变化时，信任在联盟的重新协商中和在战略的重新定位中是一 个非常关键的要素。最后，联盟企业之间的创新也是一个典型的重要的战略推动 力，是强大的竞争因素之一。当不信任弥漫时，共同创新就会受到侵袭。人们在 一个信任的环境中能够更好地进行沟通，而且更容易得到跨部门的合作。 然而，迄今为止，依然非常缺乏关于第三方物流企业战略联盟信任的比较深 入的学术研究，尽管信任对第三方物流企业战略联盟的成功至关重要。因此，对 第三方物流企业战略联盟信任进行深入研究就具有重要的理论意义。 2 、实践意义 2 l 世纪的市场竞争将不再是企业与企业之间的竞争，而是企业战略联盟之 间的竞争，谁的企业战略联盟整体竞争力更强，谁就能立于不败之地。因此，在 企业战略联盟竞争时代，仅仅提高其中某些企业的竞争力已远远不够，必须致力 于提高企业战略联盟的整体竞争力。做到这一点，关键是要联盟企业之间实现合 作。 在影响企业合作的诸多因素中，合作企业之间的相互信任起到了至关重要的 作用，它既是合作关系发生的前提，又是合作成功的决定力量，合作失败往往就 是由于合作企业之间缺乏足够的信任。信任可以促进联盟企业之间的合作。反过 来，企业间的合作越密切，彼此就越信任。企业应将供应链视为一个高度整合、 持续运作、动态发展的网络结构，而不局限于企业的单个作业。因此，要从重整、 优化企业战略联盟的角度强化企业上下游各个环节的信息传递和信息共享。只有 企业战略联盟中的企业间建立一个高效的信息传递和生产、产品运作的流转体 系，促进企业间建立良好的合作关系，才能提高企业核心竞争力，才能在市场竞 争中取胜。因此，研究建立企业战略联盟中联盟企业之间的信任机制同样具有重 要的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 第三方物流企业战略联盟 在第三方物流实践方面，我国学者进行了一定的探讨。如田宇、朱道立( 1 9 9 9 ) 在“第三方物流研究”一文中，在国内外的研究基础上论述了t p l 的概念特征； 骆温平( 2 0 0 1 ) 第三方物流理论、操作与案例一书，把国内相关的研究 成果和国外的前沿研究结合一起，阐述了物流及第三方物流的基础理论，介绍了 国外第三方物流的成功经验，说明物流服务的操作技术，最后分析了影响我国第 三方物流发展的因素，对我国的t p l 发展有一定的指导意义。牛鱼龙( 2 0 0 3 ) 在其著作第三方物流：模式与运作中借鉴国外物流企业的成功经验，结合我 国企业的实际状况，给我国第三方物流企业提供一些可行性的服务模式和运作策 3 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 略。d o u g l a sm 1 a m b e r t ，m a r g a r e ta e m m e t h a i n z ，j o t mt g a r d n e r ( 1 9 9 9 ) ，“b u i l d i n g s u c c e s s f u ll o g i s t i c sp a r t n e r s h i p s ”从物流关系双方的利益格局和企业制度环境出 发探讨了与之相适应的三种关系类型，提出只有恰当的关系，第三方物流才有可 能成功，接着指出物流关系的实施过程也会影响成功与否。t a g es k j o e r l a r s e n ( 2 0 0 0 ) ：“t h i r dp a r t yl o g i s t i c s f r o ma ni n t e r o r g a n i z a t i o n a lp o i n to fv i e w ”利用 资产专用性交易成本理论并结合案例，分析了第三方物流关系的形成和维持。 在t p l ( 第三方物流) 理论方面，对t p l 的定义还存在明显分歧。在众多 定义中，董千旱( 2 0 0 0 ) 、唐林芳( 1 9 9 9 ) 、田宇( 2 0 0 0 ) 等的定义较为接近，在定义 的同时他们对t p l 的涵义也进行了探讨。董千里( 2 0 0 0 ) 对t p l 形成的理论与实 践也进行了研究，指出了在中国发展t p l 的条件己经成熟。周启蕾等人( 2 0 0 0 ) 在讨论了我国物流理论研究概况后，指出了我国物流理论研究因管理体制而带来 的本位主义、理论研究的可操作性不强等问题。田宇等人( 2 0 0 0 ) 则利用交易费用 理论阐述了物流联盟的形成机理，指出了为节约交易费用，物流联盟作为一项有 效的制度安排而产生。另外，田宇等人( 2 0 0 0 ) 对企业自营还是外购物流服务也进 行了探讨，指出了企业应根据自己物流子系统的战略重要性和单项物流功能是否 有战略意义，以及自营和外购的成本比较来进行白营还是外购物流服务的决策， 但他们丌发的决策程序在对单项物流功能进行自营还是外购的判断后，没有将可 外购物流部分进行综合考虑，也没有考虑物流服务方案的优化，使用的成本也是 实际成本而不是机会成本。r o b e r tc l i e b 等人( 1 9 9 3 ) 通过对美国营业收入排前 2 5 位的t p l 企业的首席执行官的调查，得出了美国的t p l 企业及其用户企业的 一些情况；另外，p a u lr m u r p h y 等人( 1 9 9 5 ) 对不同规模企业在物流管理方面的 异同进行了研究。 关于物流联盟建立的重要性、建立应采用的模式、建立需要注意的问题以及 实施成功的保障因素等方面也取得了一定的研究成果。如韩臻聪( 2 0 0 3 ) 在“论 企业物流战略联盟的建立”中论述了我国发展物流联盟有利于降低企业成本、实 现效益最大化，有利于提高物流服务水平、扩大市场份额，有利于实现规模经济、 提升企业竞争力；指出物流联盟发展模式主要有纵向一体化物流联盟、横向一体 化物流联盟、混合模式及合作研究与开发物流联盟几种模式；论述了实施成功的 几个保障因素，包括选择合适的联盟伙伴、注重联盟运作中的学习、保持稳固的 信任关系。又如杜俊慧( 2 0 0 4 ) 在“物流企业构建动态联盟的研究”中指出我国 物流企业构建动态联盟中需要解决的问题主要有物流企业专业化、物流服务市场 化、物流服务一体化、企业间联系信息化。s u s a n n eh e r t z ，m o n i c aa l f r e d s s o n ( 2 0 0 3 ) 对第三方物流模式和发展策略进行了研究。d e n n i sw k r u m w i e d e 等( 2 0 0 1 ) 、 t a g es k j o e t t l a r s e n ( 2 0 0 0 ) 、d a na n d e r s s o n ( 2 0 0 2 ) 对第三方物流合作进行了总结， 并分析了外包的决策过程。l i g h te l i z a b e t h ( 2 0 0 1 ) 、r o b e r tcl i e b ( 2 0 0 3 ) 和 4 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 b r i a njg i b s o n ( 2 0 0 1 ) 、m s s o h a i l ( 2 0 0 3 ) 、p e t e rv a n l e a r h o v e n ( 2 0 0 0 ) 、a m r i k ss o h a l ( 2 0 0 2 ) 等分别对新西兰、美国、马来西亚、澳大利亚以及欧洲的第三方 物流发展情况进行了描述和分析。 关于第三方物流合作中双方利益分配的问题，或者说服务定价模式的研究不 多，物流成本管理一书中，从第三方物流服务商的角度进行了总结和介绍。 郑绍濂等( 1 9 9 8 ) 确定了分层次指标考核的权重和激励强度，优化设计了合作成 员的利益分享机制，提出了一种对代理人绩效的相对评价机制。w e is h il i m ( 2 0 0 1 ) 以博弈论为基础，应用显示原理，分析了服务标准与惩罚和利润分享机 制关系的契约。他们研究了用户在不完全信息条件下与第三方服务商的契约关 系，并将报酬分为固定报酬、惩罚机制和利益分享机制三部分，分析了三者之间 的关系，以及最优合同与服务需求方对t p l 能力和成本的估计之间的无关性。 c h e nf y 和h u ms h ( 2 0 0 1 ) 等人针对多阶段第三方仓储契约，分析了调度责 任和时间限制不同情况下的解，得出成本有效的合同形式。 郝聚民( 2 0 0 2 ) 在专著第三方物流中分析了第三方物流企业的发展战略 和整合策略，其中发展战略包括“集中经营发展战略、相关多样化战略、非相关 性多样化战略”，至于企业的整合策略则包括“纵向整合和横向整合”两大类， 具体有“纵向上行紧密整合、纵向上行松散整合、纵向下行紧密整合、纵向下行 松散整合、横向联盟紧密整合、横向联盟松散整合”。很多文献从机制设计和合 作博弈的角度分析了第三方物流合作。b a r d i 和t r a c e y ( 1 9 9 1 ) 等对物流联盟动机 进行了研究。j o h nr g r o u t ( 1 9 9 6 ) 对准时配送中的激励合同问题通过建立数学模型 进行了分析。g a r d n e r ，j o h nt h o m a s ( 2 0 0 1 ) 等人从物流关系双方的利益格局和 企业制度环境出发发展了与之相适应的三种关系类型，提出只有恰当的关系和第 三方物流才有可能成功；接着指出物流关系的实施过程也会影响成功与否。 综上所述，国内外学者对第三方物流企业战略联盟进行了一系列研究，不仅 探讨了实践行为，而且探讨了理论基础；不仅探讨了建立联盟的重要性，也探讨 了如何构建联盟。其中，也对联盟成功的因素进行了分析，但是，学者们对这些 因素如何影响联盟发展，尤其是这些因素本身，尚缺乏深入的探讨。本文主要研 究的就是信任这个因素，考察在第三方物流企业战略联盟的发展过程中，联盟企 业之间的信任机制是如何建立和发展的。 1 2 2 战略联盟信任机制 许多因素都能影响第三方物流企业战略联盟的成功，例如合作双方对联盟未 来创造的价值预期、联盟的合作收益以及联盟伙伴企业的数量等。其中，最必不 可少的主要因素还包括“信任 。现实中，许多物流经理不愿意信任第三方，而 许多第三方企业也认为没有必要做出相应的承诺。其实，对于各种跨组织的交换 5 浙江人学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 关系，信任十分重要。j e a n 和j o h n ( 1 9 9 6 ) 认为信任是合作成功的必要基础，彼此 在对等监督机制上建立的信任能促进合作绩效的提升。李美娴( 1 9 9 8 ) 以组织间 关系的“信任”因子对联盟绩效的影响进行探讨，包括成本、收益率、投资回报 率等经济绩效，确认当成员间的合作关系达到相当的信任强度时，对双方的合作 绩效会产生正面影响。唯有彼此信任，双方才能接受合作伙伴的观念，才能提高 必要的信念和知识共享，并促成两个组织之间密切相关的活动。因此，信任对于 物流联盟具有十分重要的作用。 伙伴间的信任一直被视为合作成功的必要基础。信任主要来源于两个基本假 设：一是双方表现出来的对互惠标准存在的意愿；二是合作者相信违约方将会由 于资源的投入和或减少从合作得到的收益而受到更大的损失。2 0 世纪9 0 年代以 来东西方学者逐渐聚焦企业间信任关系的研究。论文集“t r u s ti n o r g a n i z a t i o n s ：f r o n t i e r so ft h e o r ya n dr e s e a r c h ”( 19 9 6 ) 、“t r u s tw i t h i na n d b e t w e e no r g a n i z a t i o n sc o n c e p t u a li s s u e sa n d e m p i r i c a la p p l i c a t i o n s ( 19 9 8 ) 展 示了一些阶段性研究成果。西方学者更注重探讨跨文化跨地区企业间信任关系。 威廉姆森以及新制度经济学将大量的交易成本归结为交易双方的不信任。然 而，阿罗指出，信任是经济交往的润滑剂，世界上很多经济落后现象最终可以归 结为缺少信任。赫西则提出，信任是很多经济交易所必需的公共品德。德国社会 学家卢曼则认为，信任是简化复杂的机制之一这些思想最终被概括为社会资本 ( s o c i a lc a p i t a l ) 。同裔美国学者福山( 1 9 9 5 ) 更是将信任同一国的经济繁荣联系起来， 认为前者是造就后者的重要原因之一。p a u ls a d l e r ( 1 9 9 9 ) 对市场科层和信任之间 的关系进行了深入的研究他认为，存在三种组织形态及其相应的协调机制市场 价格( m a r k e t p r i c e ) 科层权威( h i e r a r c h y a u t h o r i t y ) 群落信任( c o m m u n i t y t r u s t ) 。 信任是一种在新的商业环境中提升企业网络的集团凝聚力和竞争力的机制 ( p o w e l l ，1 9 9 0 ) ；c l a n e ( 1 9 9 8 ) 网络型企业组织运作的基本机制是信任。m o r g a n a n dh u n t ( 1 9 9 4 ) 对企业间信任工作的分析研究有助于建构和维持这类信任关系。 i m a i ( 1 9 8 5 ) 等在研究了日本的供应商合作协会后，指出实际上同本的企业间建立 在成文的协约上的合作很少见到，他们主要是建立一种信任关系，长此以往这种 信任关系就将竞争对手或者是其他上下游企业等纳入合作网络集团。建立在信任 机制上的长期合作关系在网络内部无疑降低了交易成本，这些都贡献于企业长期 竞争力的形成。美国密西根州立大学( m i c h i g a ns t a t eu n i v e r s i t y ) 的阿拉克及其合 作者对美国公司与亚洲欧洲中南美洲的合作者之间的关系进行研究，发现彼此 在对等监督机制上建立的信任能促进合作绩效的提升。可见，信任既有积极的意 义却又不是能凭空产生的。此外，华盛顿州立大学的约翰逊等人的研究则说明信 任的建立还与文化有关，他们对日本与美国之间的非合资形态的i c a ( 国际合作 联盟) 进行论证研究发现了两国在信任建立机制方面的一些差异。 6 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 学者w h i l e y ( 1 9 9 1 ) 、h a m i l t o na n dg a oc h e n s h u ( 1 9 9 0 ) 、高承恕和陈介玄 ( 1 9 9 1 ) 、陈介玄( 1 9 9 5 ) 、r e d d i n g ( 1 9 9 0 1 9 9 1 ) 、b a r t o n ( 1 9 8 3 ) 、郑伯曛等( 1 9 9 5 、 1 9 9 7 ) 、陈其南( 1 9 9 6 ) 探讨了港台及华人企业之间的信任关系状况在与西方比 较后发现华人企业间信任关系很少以制度为基础构建( w h i t l e y ) 、台湾民营企业 ( 中小企业) 之间信任关系的构建是人情连带理性计算的组合( 高承恕、陈介玄) 、 关系网络运作是华人企业组织的基本运行逻辑( h a n i l t o na n dg a oc h e n s h u ) 。 上海财经大学国际工商管理学院王蔷( 2 0 0 0 ) 针对战略联盟内部成员企业在 组建和运转过程中的相互信任问题，进行了探讨并取得了一定的研究成果。在她 的研究过程中，主要剖析了战略联盟内部相互信任的定义、作用及其形式，并提 出了建立相互信任的各种措施。其中有一些内容是具有创造性的，如：增加合作 收益性的重要内容之一就是联盟为成员提供隐性“担保 ，联盟为成员企业所提 供的担保是吸引合作、稳固联盟的重要基础等等。 m o o r e ( 1 9 9 8 ) 对信任的定义是一方有信心或依赖另一方承担其责任，信任 的存在减少了机会行为造成的风险，并使双方都相信他们的需求在未来可以由另 一方满足。d o n e y 和c a n n o n ( 1 9 9 7 ) 指出信任包含两个不同层次的含义，一则是 合伙人对承诺与行为的信赖程度，另外就是相信合伙人真正关心你的福利。 d o n e y 和c a n n o n ( 1 9 9 7 ) 总结了以往有关信任的文献，认为在商业交换中，一 方对交易伙伴信任感可通过以下五种过程形成：计算过程、预计过程、能力判断 过程、意愿分析过程、转移过程。根据彭兴、曹铿( 2 0 0 4 ) 的理解，第三方物流 企业战略联盟企业之间的信任是指物流联盟成员企业在面对不确定的情况下所 形成的心理状态和主观预期。l a l o n d e 和c o o p e r ( 1 9 8 9 ) 指出当第三方物流企业 与制造企业之间产生相互的信任时，一些外包关系就发展为联盟关系。 b o w e r s o x ( 1 9 9 0 ) 指出随着外包关系的成熟，双方会建立起以长期为导向的高度的 相互依赖和信任关系。r o b e r tb h a n d f i e l d 和e r n e s tl n i c h o l s ( 2 0 0 3 ) 在供应 链管理导论一书中说：“企业中的人际关系的管理通常是供应链管理中最困难 的部分。甚至可以说，成功的供应链管理唯一的最重要的组成部分就是供应链伙 伴之间的信任关系。”( h a n d f i e l d ，r o b e r tb a n de r n e s tl n i c h o l s ，2 0 0 3 ) 综上所述，学者们突出强调了信任对战略联盟的重要作用，也探讨了信任在 战略联盟中发挥作用的理论基础，也涉及到对物流企业战略联盟信任问题的探 讨。但是，对于战略联盟中的信任机制如何建立，尚缺乏专门的研究，尤其是针 对第三方物流企业战略联盟企业间信任机制的建立与发展，依然缺乏足够的重视 和充分的研究。 7 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 1 3 研究内容与技术路线 1 3 1 研究内容 本论文共分为六章，第一章为绪论，阐述问题提出的背景，并对研究的意义 及原因、相关的历史文献及有关的理论基础、研究方法进行了介绍；第二章对第 三方物流企业战略联盟中联盟企业间信任的相关基本问题进行了讨论，主要介绍 了这一信任关系的特点、作用及地位；第三章是本文在这一问题上作出的特别探 讨，用博弈论的方法分析了第三方物流企业战略联盟中联盟企业间信任问题产生 的动因；第四章是本文的核心内容，在这一章中，文章以第三方物流企业战略联 盟中联盟企业间的信任关系建立和发展的过程为基础，提出了这一信任关系的建 立和发展的三个机制：规范型机制、过程型机制和特征型机制，在这三种信任机 制模型中特征型信任相对于规范型信任和过程型信任来说，更为高级，也更为重 要。第五章可以看作是第四章内容的补充，主要介绍了应采取提高企业自身的可 信度、科学选择合作伙伴和建立防范风险机制等措施来保障第三方物流企业战略 联盟中联盟企业问信任关系的维持与深化。文章的最后一部分内容是案例分析， 结合实际案例来说明第三方物流企业战略联盟中联盟企业间信任关系在实际中 的运作。 1 3 2 研究方法 由于本文是一篇理论研究与探讨性质的论文，为了使文章的理论论述更为深 刻和有一定的说服力，本文综合运用了文献综述法、博弈论方法、比较分析法、 归纳法、解释法等多种研究方法，较为全面地对文章主题进行论述。 对第三方物流企业战略联盟中联盟企业间信任问题中涉及的基础性理论根 据，本文主要采用文献综述的方法，同时结合以解释的方法进行延伸，使其不仅 停留在所引述文献的理论立足点上，而且更符合时代及现实的要求，从而具有了 鲜明的现实意义。 研究信任问题，博弈论方法是其中不可或缺的一个工具。本文用一章的内容 来展示博弈与信任之间如影随形的关系，同时，这些论述也为最终试图构建的第 三方物流企业战略联盟中联盟企业间的信任机制模型起到了一定的辅助和引导 的作用。在这一部分的论述中，文章还结合适当的定量分析方法，使论述更有说 服力。 另外，本文还通过对不同学科领域的信任问题的比较分析，从中归纳出信任 的含义应包含的基本共同属性，进而以此为基础对第三方物流企业战略联盟中联 盟企业间信任问题给予了明确而较科学的概念。 8 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 1 3 3 技术路线 根据本文的研究内容和研究方法，可以将本文的技术路线归纳如图1 1 所示： 1 4 创新点 图1 1 本文技术路线 1 、比较深入地探讨了第三方物流企业战略联盟中联盟企业之间的信任机制， 一定程度上弥补了以往研究的不足。学术界对战略联盟进行了大量研究，对第三 方物流企业战略联盟也进行了一定的研究，但是，对于其中的信任机制的研究是 比较缺乏的。本文主要在这一方面作进一步深入的探讨。 2 、运用博弈论方法分析了信任机制在第三方物流企业战略联盟中的建立、 发展和保持。学术界对博弈论的研究十分成熟，也已经应用对许多现实问题的分 析中，但是，运用博弈论方法研究第三方物流企业战略联盟信任机制的学术成果 并不多见。本文试图运用博弈论对信任机制在第三方物流企业战略联盟中的建 立、发展和保持进行分析。 3 、为第三方物流企业战略联盟发展合作提供了信任机制的建立路径。战略 联盟是一种合作，企业战略联盟是一种企业间的战略合作，信任是合作的前提和 条件。有些学者研究了这些问题，但是，针对第三方物流企业的研究依然是不够 充分的。本文试图针对第三方物流企业，研究其战略联盟成功的前提和条件 信任与信任机制，为第三方物流企业发展战略联盟提供指导性意见。 9 浙江人学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 1 5 本章小结 本章主要内容是介绍了本文的研究背景、研究意义、研究方法以及理论构思。 本文的研究背景主要是信任问题已经成为学术界和实业界共同关注的课题。研究 目的和意义主要在于对我国第三方物流企业战略联盟信任机制的分析，为我国发 展第三方物流企业战略联盟提供有益的建议和指导。另外，本章还就第三方物流 企业化战略联盟和战略联盟信任机制的国内外研究现状进行了综述。同时，阐述 了论文的研究内容和研究方法与技术路线。 1 0 浙江大学硕士学位论文第三方物流企业战略联盟信任机制研究 2 第三方物流企业战略联盟信任概述 2 1 第三方物流企业战略联盟的内涵 2 1 1 企业战略联盟 战略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 最早是由美国d e c 总裁简霍兰德和管理学家罗 杰奈杰尔首先提出，随即在实业界和理论界引起巨大反响。从2 0 世纪8 0 年代 初以来，战略联盟这种组织形式在西方和日本企业界得到了迅速发展，尤其是跨 国公司之间在全球市场竞争中纷纷采取这种合作方式。 但战略联盟的概念自从被提出以后，在理论上缺乏严格的定义，甚至在研究 企业组织间合作问题时，使用的概念除战略联盟外，还有“战略伙伴”( 美国和 欧洲) 、“虚拟企业”( 美、日) 、“强强联合( 中国) ，这些概念在内涵和外延上 都有一定的差别。因此，西方学者都在各自的文献中对战略联盟进行了不同的解 释。 比较有代表性的有：迈克尔波特认为“联盟是指企业之间进行长期合作， 它超越了正常的市场交易但又未达到合并的程度，联盟的方式包括技术许可生 产、供应协定、营销协定和合资企业”；美国学者阿萨拉福丁认为，“战略联盟 是企业保持自身独立性的同时，为追求共同的战略目标而走在一起合作创造更大 价值的特殊关系”：库尔盼将战略联盟跨国企业之间为追求共同的战略目标而签 订的多种合作安排协议，包括许可证、合资、合作营销和双方贸易协定等。 根据学者们的理解，本文认为，所谓企业战略联盟就是指两个或两个以上的 企业为了实现资源共享、风险或成本共担、优势互补等特定战略目标，在保持自 身独立性的同时通过某种方式建成的一种较为稳固的合作关系，并在某些领域采 取协作行动，从而实现“双赢”或“多赢 。 2 1 2 第三方物流企业战略联盟 随着市