（产业经济学专业论文）企业集群的演化机理研究.pdf

a加t r a c t ab s t r a c t t 七 e p h e n o m e non ofe n l e rp ri 耸 s g a t h e 约 n g ina c e rt a i n p l 姗 isv e rycolnlnonin p r e se n t wori 氏inbothd e v e l 。 讲d cou n t 对 e s and devel叩ing 印u n l ri es; there毗 m a n y so rtsoflo c ale n 化 rp ri se s c 】 u s t e rs . wh e n we 切 改 e the vi ew ontheirevo l ut io n ro ad. we fo und t h att h e y 眼 di ffere ntfrome a c h o l h e r. inm y di s s e rt at i 叽 i w a n t tod e l e ctt h e p n nci p l e s u n d e n n i ni ngthes e d i 月 七 r e nievo l utio n ro ads . b ased on the fo rmerre s earc h es ， inmy di s se d a t i 叽 1 即rt r a y e d the 吟 r and 。 u t e r fa c l o r s of阮 to cal e n t e rp ri 嘟 d ust e r s ， w h i ch l think th ey c an m ake c e d a in 访 n u e n c e onthe evo 1 u t i o n ofthe 1 ocale n t e rp r 1 se s d u s t e rs ， 朋dal sol desc ri bed h o w such facto rse x e rttheirpo叭 le r . inmy vi e w，the ir 田 e r n e 卜 邢 o rkisthe innerfa c t o r to 即p r 0 a c h t h e e vo1 utionoft h e fo c ale n t e rpr i ses . t h e l 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同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门 或者机构送交论文的复印 件和电 子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论文的 部分或全部内 容用于学术活动。 学位论文作者签名 孚 声手 枷 7年 月 多 。 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是 本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明 引用的内 容外， 本学 位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已 公开发 表或者没有公开发表的 作品的内 容。 对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的 法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名仓户 叠寻 年了月 3 0日 第一章绪论 第一章绪论 企业集群目前已是世界各国经济发展中的一个非常普遍的现象，无论发达 国家还是发展中国家，都分布着众多的企业集群。 对于企业集群这种独特的产 业组织形式，许多学者都进行了深入的研究。本文在前人研究的基础上，试图 对企业集群的演化机理进行探讨。绪论部分介绍了本文的研究背景和研究意义， 并阐 述了 本文的 研究思路方法和写作框架，并指出了本文中可能的创新和存在 的不足之处。 第一节研究背景 在全球化、数字化与网络化发展的新时代，知识和技术的创造、传播和共 享方式剧烈变革，使得跨国企业可以在全球范围内控制其价值活动，形成全球 生产分工体系;然而生产的本地化并没有随着资本全球化的流动而失去原有的 意义，产业在空间上的集聚程度并没有因生产过程的分散而下降，在光滑的产 业空间内 仍然存在一些粘滞的地点，吸引生产活动在这里聚集 . 企业集群对经 济发展的重要性也越来越明显，当今几乎每一个有竞争力的地区都和企业集群 相联系。正如迈克尔 波特所言: “ 如今，集群支配着世界的经济版图， 。 ” 实际上，企业集群最早出现在 19世纪初期，在手工业时代就出现了一些基 于地理环境、资源察赋和历史文化原因所形成的企业集群，如法国波尔多的葡 萄酒业、瑞士的钟表业、中国景德镇的瓷器业等。到了工业化中期的大机器时 代，则涌现出了以大企业为核心的企业集群，如美国底特律的汽车制造业、匹 兹堡的钢铁工业、克罗地亚亚得里亚海的造船业等。在后工业化的信息时代， 竞争成为时代的主旋律，以 持续创新和获得竞争优势为目 标的新型企业集群大 量兴起，如美国的硅谷、台湾的新竹、印度的班加罗尔等。 在全球化与本地化、技术革新与组织创新的背景下，企业集群的发展出现 m 山 七 业 鱿 泊 a二 stic 勺目 日 “， inslip pe 叮印 目 笼 :al y poi o 盯ofind也 血 1目d i ” ri 由欣加。 m icg c o g r 叩h y ，1 996 习 乞 1 .刀，2 犯3 ! 3 2 迈克尔波特 国家竞争优势，李明轩， 邱如美译.北京:华夏出 版社， 2 以 狡 .9 第一章绪论 了许多新的变化， 特别是创新性企业集群或学习型区域的形成，为后进国家参 与全球经济的分工体系，加强自身的竞争力提供了一条重要的发展路径，即在 全球竞争中利用企业集群所特有的专业化分工与相互协作能力，通过组织网络 和外来技术与资讯的互动交融，形成独具特色的具有学习能力和竞争力的区域。 可以说，企业集群已 成为世界各国经济发展中的一个非常普遍的现象。 尽管世界各地的企业扎堆而生的现象普遍存在，但其发展演变的轨迹却千 差万别。有的企业集群没有发展成型便中途夭折:有的兴忽亡勃，如昙花一现; 有的虽可勉强维持生存，但其存在已 如鸡肋， 食之无味;有的却历久弥新，表 现出旺盛的生命力。企业集群的这些各不相同的发展轨迹和路径吸引了很多学 者去探究它的内 在规律。时至今日，我国 越来越多的地区希望借助企业集群来 发展区域经济，但有的取得了成功，有的遇到了失败。 理论界对政府在企业集 群形成和发展中的作用也有较大的争议。怎样建立企业集群，怎样促进企业集 群的发展和保持它的竞争优势成为众多学者和政策制定者共同关心的问题。要 解决这些问题，必须先从理论上明确企业集群的形成机理和发展规律，这样才 能在理论的指导下实现企业集群的持续发展，进而促进区域经济发展。这正是 本文所要研究的问题. 第二节 研究意义 1 .2 . 1 理论意义 经济全球化和企业集群都是当今研究的热点。对于全球化的研究涌现了一 批著名的理论，但是这些产生重要影响的理论多是在对发达国家的情况进行研 究的基础上得出的，比如北美、欧盟以及日 本，反映的大多是西方国家全球化 的一方利用发展中国家的资源创造竞争优势。而近年来，关于企业集群的研究 也是方兴未艾，国内外学者从经济学、地理学、新制度经济学、社会学等不同 领域对企业集群的内 涵和特征加以分析和概括，并尝试着用各种理论工具加以 解释和剖析，力图说明企业集群的运行机制及其所特有的竞争优势的来源。尽 管企业集群的现象早己在国内外引起学者和政府界的密切关注，并且研究己经 转向了基于集群的战略和政策研究，但是毫无疑问， 对于区域集群治理结构和 模式问题，及作为一个新的发展趋势，知识经济背景下创新型地方集群的发展 第一章绪论 研究却是刚刚开始。从有限的文献资料中可以发现，后进地区的产业群无论在 形成背景、发展机制、 现实水平及增长潜力等诸多方面都有别于发达地区。此 外，后进地区之间的差异也非常明显，借鉴国外的经验，发掘企业集群的成长 轨迹与演进机理，对促进现有企业集群层次提升、促进集群持续成长、提高后 进地区产业集群的成长与发展具有重要意义。 对企业集群现象及其演进规律的 探索，将拓展与创新经济学对集群现象的解释，将从新的视角为我国产业组织 理论与产业组织政策带来新鲜的内容，拓展与丰富产业组织理论发展空间。 1 . 2. 2 现实意义 从实践上看，目 前企业集群成为世界各国的一个重要经济增长点，例如美 国的硅谷高科技企业集群、英国剑桥的音响器材企业集群、瑞士的钟表业企业 集群等，它们在各国经济中占 有举足轻重的地位。不仅是发达国家拥有这样的 集群，很多发展中国家也存在着这样的集群，例如印度班加罗尔的软件业企业 集群、中国义乌的小五金集群等，它们也在各国经济发展中起着积极的作用。 由于企业集群的这种竞争优势和对区域经济发展的积极作用，引起了各级政府 决策和规划部门的极大兴趣，尤其是发展中国家和落后地区更是将其作为促进 经济增长的一个重要方式，都在积极引导和培育本地企业集群，但实践发现很 多主观引导和培植企业集群的行为并未成功，比 如我国的高科技园区的泛滥和 最终的衰落，其根本原因就在于没有弄清楚企业集群的形成和演化规律，主观 的 “ 拔苗助长”只能是适得其反。另外，对于一些已经形成的企业集群，如何 保持稳定发展、避免衰落也是一个堕需解决的问题，而这同样需要对企业集群 的形成和演化机制进行深入的研究。所以针对企业集群的演化机理开展研究， 不仅具有重要的理论意义，同时也具有明显的现实意义，能够为企业集群的实 践提供理论指导和决策支持。 第三节本文的研究思路和方法 1 . 3. 1 基本思路 本文的一个主要思想就是企业集群的演化是一个自 我演化的过程，推动企 业集群演化的动力机制在集群内部，因此本文在分析了企业集群与集群内部企 第一章绪论 业网络的演化之间的关系后，以企业网络的发展演变作为主线，从内外两方面 分析了 影响企业集群演化因素及其作用机理， 并在最后提出了 促进我国企业集 群健康发展的一些政策建议。 1 .3 .2 主要研究方法 1 . 系统分析方法 本论文将企业集群作为一个完整的系统，去研究其内 部组织结构及内部各 个结点之间的相互作用关系，然后综合运用企业网络、耗散结构等概念和理论 对该系统内的相互作用机理进行理论解释。 所以，系统分析方法是本论文的重 要研究方法。 2 . 案例分析方法 案例研究方法是国外常用的集群研究方法。我国正处于体制转轨过程中， 地区间同质同构的区域格局正在发生巨大变化，地区间的异质性在所有制结构、 经济结构、经济运行机制等方面明显增强。本文在写作过程中，收集了许多企 业集群发展的研究案例，并应用这些案例来论证文中提出的相关观点。 第四节研究内容和框架 关于企业集群的演化机理，以往许多学者从不同的方面进行了论述，本文 在吸收了以往的研究成果之后，着重从企业集群的内部网络方面论述企业集群 的演化机理。本文分成以下几部分: 第一章 绪论。 介绍了本文的研究背景和研究意义，并列示了 本文的框架结 构。 第二章 企业集群演化理论文献综述。本部分中根据以往学者对企业集群的 界定，界定了企业集群的含义，并总结了企业集群的七个特征， 然后对前人在 企业集群的演化机理方面的文献作了回顾，主要是企业集群的演化阶段和影响 因素及其作用机理方面的理论回顾，并作了相关的述评。 第三章 企业集群的演化阶段。在本部分，首先分述企业集群不同的发展阶 段，把企业集群划分为萌芽、成长、成熟、衰退或转型四个阶段，并分别分析 了各个阶段的特征。然后重点论述企业集群的内 部网络在企业集群演化中的核 第一章绪论 心作用，并指出企业集群的演化实质上是企业集群内部网络的演化。 第四 章 企业集群演化的内 在机理分析。 本部分主要分析了 推动企业集群演 化的内在因素及其作用机理。在企业集群内部，企业间的互动一方面受到企业 间网络的影响，另一方面也会对企业集群的内 部网络产生能动的 作用。 本部分 主要分析了 两种主要的企业互动方式竞争和合作与企业网络的互动关系。 第五章 外部因素对企业集群演化的作用机理。本章主要是应用耗散结构理 论来分析外部因素对企业集群演化的作用机理。 本章首先介绍了 耗散结构理论， 然后分析了企业集群的耗散结构特征， 最后分析了在企业集群不同的发展阶段， 外部因素如何作用于企业集群的内部并影响企业集群发展演变的。 第六章 我国企业集群发展的现状和对策分析。本章简要分析了企业集群演 化理论的现实意义后，针对现实中企业集群发展过程中存在的一些问题，提出 了具体的建议，以期对政府管理者制定政策有所帮助，也将对企业管理者有所 启发。 第二章 企业集群演化理论综述及述评 第二章企业集群演化理论综述及述评 关于企业集群及其发展演变的机理，国内外的相关研究和论述也非常多。 本章首先回顾了前人对于企业集群及其演化的相关的研究成果，然后在这个基 础上归纳了相关概念的含义，接着回顾了前人在企业集群的演化阶段和影响因 素方面的文献，并作了自己的评述。 第一节企业集群涵义的界定 2 . 1 . 1 企业集群的含义 企业集群在英文文献中 称为“ 1 皿 alcl u s t e rsofente rp ri 哭 5 ” 或 “ i n d u s t ri al c 】 u s t e r s ” ，在我国学者的表述中因各有侧重，有 “ 企业集群” 、 “ 企业集群” 、 “ 产 业集群” 、“ 产业群” 、 “ 簇群” 、“ 产业集群” 、“ 块状经济”等称谓。企业集群， 作为一种企业的空间集聚现象，引起区域经济学、经济地理学、社会学、管理 学等学术领域的广泛关注。国内 外学者，从不同角度，阐述中小企业集群的概 念。综合起来，具有代表性的观点，主要有以下几种: 亚当 斯密从分工的角度，描述了中小企业集群的现象。他写道:工人所穿 的粗劣呢绒上衣和牧羊者剪毛所用剪刀这两种产品的生产，是由家庭作坊和手 工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成的， 。从他的论述中可以看出， 中小企业集群是由一群具有分工性质的中小企业为了完成某种产品的生产联合 而成的群体。 马歇尔认为，由专门人才、专门机械、原材料提供运输便利，以及技术扩 散等 “ 一般发达的经济所造成的外部经济” ，促使中小企业集聚，从而形成小企 业集群 。 波特对企业集群的界定是:某一特定产业 ( 通常以一个主导产业为核心) 的中小企业和机构，大量聚集于某一特定区域，形成了一个稳定、持续竟争优 ， 亚当 ，斯密. 国 富论. 西 安:陕西 人民出 版社， 2 侧 ) 2 . 4 5 4马歇尔.经济学厦理.失志泰译.上海:商务印书馆，1 991 .2 84 第二章 企业集群演化理论综述及述评 势集合体。集合体的成员，包括提供上游零部件产品的供应商，下游的各类分 销渠道与客户，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能技术等与该产业联 系密切的企业和相关的支持机构。如大学、科研院所、质量标准机构、信息咨 询、教育培训机构和贸易协会等飞 台 湾学者 吴思华， 综合许多 学 者的 看法 后认为， 企业集群 ( 或 称之为产业网 络) 是 指: “ 一群 独立自 主. 又 彼此 依赖的成员组合， 成员间 常具有专业分工、资 源互补现象，彼此间维持着长期的非特定合约关系。 ” . 仇保兴认为，企业集群，就是一群自 主独立又相互关联的小企业，依据专 业化分工和协作建立起来的组织， 。这种组织的结构，介于纯市场和层级两种组 织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。 王缉慈的研究认为，企业集群是产业的空间集聚现象，它既有本地社区的 历史根源，又经常取决于本地企业之间既竞争又合作的关系集合。一些地方的 经济获得成功并保持了竞争力，是因为这些地方具有高效的本地企业网络、快 速的信息扩散和专业诀窍传输。通过运营本地的网络，并且整合来自外部的信 息，逐渐地增强了那里原有的特殊资源。王缉慈在进一步的研究中认为，企业 集聚战略一般定位于中小企业，培养企业网络，发展企业合作气 综上所述，企业集群指的是某一特定行业的企业及与其相关行业的企业和 机构在某一地域的聚集而形成的具有一定内部关系结构的群体。 2 . 1 2 企业集群的特征 根据以往学者对企业集群的研究，一个成熟的企业集群应具有以下几个特 征:第一，从地域分布上看，具有地理上的临近性和空间上的集聚性;第二， 从产业联系上看，具有同质性和关联性，即集群内的企业从事相同、相似和辅 助性的经济活动:第三，从生产经营方式看，通过纵向专业化分工和横向经济 协作实现弹性专精的生产和经营活动;第四，从组织结构看，具有网络化的组 织结构，包括生产协作网络和社会关系网络，网络中经济活动主体和与之有关 的各种机构及组织不仅完备而且功能强大， ;第五，从社会文化特征看，集群内 ，迈克尔 波特.国家竟争优势.李明轩.邱如美译.北京:华夏出版社，2 侧 刀.23 陈剑锋 产业集群的理论与实践研究: 博士学位论文】 .武汉: 武汉理工大学， 2 003 ， 3 ， 仇保兴.小企业集群研究.上海:复旦大学出版社，1 9 99. 的 . 王 辑慈. 创新的空间 企 业集群与 区 域发展 北京: 北京 大学出 版社， 2 001 .1 33 ，扬庸盈。李宁个业集群的网络结构.研究与发展管理，2 侧 拓 ( 3):1215 第二章 企业集群演化理论综述及述评 有一个共同的文化背景和制度环境即根植性，形成不可替代的社会资本;第六， 从集群的内 部结构来看，中小企业在企业集群中处于主体地位，占 有数量上的 优势;第七，从外部联系看，集群是一个与外部环境高度互动的开放系统，而 不是一个封闭的自 给自 足系统，企业集群需要不断的同外界进行物质、能量和 信息的交换以维系自身的生存和发展。 第二节 企业集群演化阶段及影响因素理论文献综述 2. 2 . 1 企业集群的演化阶段理论 采用阶段方法描述经济增长或企业成长的过程，在经济学、管理学中己具 有较长的历史。企业集群的成长是否呈现出明显的阶段性特性，众多的学者对 此持肯定态度，并提出了多种不同的集群成长阶段划分方法。 2. 2 . 1 . 1 国外关于企业集群演化阶段的文献回顾 国外具有代表性的有以下四种阶段划分理论: ( 一) 企业集群生命周期理论 克鲁格曼10 、波特“ 、斯旺12 企业集群的成长过程存在某种生命周期形态，即 企业集群如同生物一般，存在一个从出生到死亡的过程。一个典型的集群成长 周期大体包括集群形成、持续成长、饱和与转型、衰退、死亡或复兴等五个阶 段。 在集群的每一个阶段，都有一些关键机制在起作用。 如在集群的形成阶段， 孵化机制和网络化成长机制起着关键作用;集群形成以 后;市场的拉动或者技 术的推动使集群进入一个持续的成长期;集群规模发展到一定程度，因空间环 境的限制会达到饱和，出现拥挤现象。集群的高要素成本、高聚集密度、高竞 争强度，都会阻碍新企业的进入。市场需求的变动迫使集群转型;危机因素或 竞争力的下降将使集群陷入衰退，衰退期的集群可能走向解体;如果采取适当 1. p a u l k ru 目 几 明 g 闰 ， 即 h y and t 门 d e . c a m b r id g . : m l l p n ， ， 1 99l” 1 叮 “mi比 aclp 0 d r . 。 “ ， 。 门 曲 d 血n 亡 w e c o n o m i csofc 0 m pe 宜 币 叨. 压 对 佣: h . ， 田 创 b us incss r e v lew ， 1 995 ， 6 :7 7 9 1 组q阮p d “5 叨 a 目 n . 介叨 留 d s a m 川e l ofau st e ri nginh i 沙. tcc hool o gyl . d u s l 。 l o o d o n : 0 沈 面 r d 山1 、 . 口 妙 p n 翌 舀。1 卯日 。5 6 第二章企业集群演化理论综述及述评 的管理措施，集群也可能出现复苏成长。集群成长的五个阶段如下图所示: 图2. 1 企业集群成长的五 个阶段示意图 资料来源:符正平.中小企业集群生成机制研究.广州:中山大学出版社，2 0 0 3 .75 ( 二) 企业集群五阶段成长模型 荷兰经济学家范迪克教授长期研究发展中国家的企业集群，对印度、秘鲁 以 及非洲国家的一些企业集群做过实地调研。为此他提出了一个基于进化理论 的 五阶段集群成长模型( m 卫 van d ij k ， 1 9 9 7)。 这五个阶段是: 地理区位型模型 一贸易集散 地型模型一创新型模型功能齐全的工业区。 在范迪克看来，马歇 尔式的工业区是集群进化的最高阶段，集群从此像大企业一样具备自我调整能 力，成为长寿型的组织气 ( 三) 布诺索企业集群成长两阶段模型 ( b rus。 ，199 0) 意大利学者布诺索的模型是根据对集群进行千预的时间先后来划分的。根 据他对意大利集群的研究，集群的出现大都是自发形成的，而不是政府计划或 干预的结果。布诺索把无政府千预的集群自 发成长阶段成为第一阶段。当集群 成长到一定规模以后，政府或当地的行业协会开始干预集群的成长，向集群提 供多种多样的社会化服务，这一阶段成为集群成长的第二阶段气 ( 四) c a pe l l o( 1 9 9 8 ) 的企业集群演化路径理论 意 大利学者c apen o 认为 集群的 演化是一 个由 低级向 高 级 升级的 过程 15 。 演 化路径是:地理接近型集群一专业化产品区一工业区一创新区。但是这一演化 1 3 mp v ano ij ks n l a ll 印 它 帅 1货c l “ 目 。 门 in 加 d 认 侧 indo 毗达 ， ancvol ut l o n 山 ， 伴 巧 ， 邵 ve ， forc 0 m p 的t i 竹u rb 皿r 。 找 川 力 .mil an:e 的 均加， uni ， 。 困 吟r o “ er d 到 叮 ，1 997 .7782 5 . b r 口 s c o .t 七 已 1 山a ofl 血业 获 d . l d i ， 巧 日 匕 二 ltsg 翻e s is ，in d 世 右 访 l d 加时 。 匕助d 伽 pe旧1 皿.c 即eva: 】 l o ， 1 9 臾】 ，1 0 1 9 r 川 允 rtac a 详110 . 即ati目t r 即 5 ，of物owl曰毯 e inhighl 七 c booi o gym ili cus: ， m 初 gv 况 su s c 0 ll ecti ve l 月 a ” i i ngp r o c c ， 5 .r o ir . :r 电1 0 仙i s n 日 i es，1 99吕 ，vol .33:”3 3 砧 第二章 企业集群演化理论综述及述评 过程并不是自 动实现的，在升级的每一阶段上都有可能停滞不前。 2. 2. 1 2 国内的 相关 研究 国内的研究方面，吴利学和魏后凯认为与其他经济组织一样，产业集群也 有产生、发展和衰落的过程1. 。池仁勇等对英国的企业集群进行了分析，把英国 的企业集群的发展从产品生命周期的角度来进行了 分析，把企业集群分为形成、 成长、成熟和衰退四个阶段，并对四个阶段的特征作了描述17 。许庆明等提出产 业集群的发展存在生命周期，经历发展，成长，成熟和衰退四个阶段，并提出 一些建议防止企业集群的衰落气 2. 2. 2 企业集群演化的影响因素理论 2. 2. 2. 1 企业集群的形成原因 马歇尔运用 “ 外部性”论述了企业区位集群的主要原因， .韦伯的工业区位 理论从企业区位选择角度阐明了集聚是通过企业对集聚好处的追求自下而上形 成的匆 。克鲁格曼为代表的新经济地理学理论认为本地专业化劳动力发展，大量 增加的相关企业和生产服务活动对核心产业产生共享利益是产业集群的动力气 波特强调， 集群内企业间的竞争是产业集群发展的推动力及 。台湾学者则运用社 会关系网络理论解释台湾产业集群的形成与发展气 2. 2. 2. 2 企业集群的成长推动因素理论 目 前，对企业集群成长的理论进行分析的模型主要有四个:弹性专业化模 型、 波特的 钻石模型、 全球价值链模型g c c( gio bal c o inmo d iti esc hain)、 集体 效率模型湘 。弹性专业化模型的分析点主要集中于专业化的分工，该理论认为企 业集群的最大特色是分工协作，而企业集群的健康成长需要培育群内企业的分 工协作。波特的钻石模型理论认为企业集群的成长需要四大因素之间的密切配 l吴利学，魏后凯.产业 集群研究的最新进展及理论前沿. 上海行政学院学报，2 ”( 3):51一59 17池仁勇，王会龙，葛传斌.英国企业集群的演进及分布特征 外国经济与管理，2 侧 h( 2): 3842 1.许庆明， 盛其 红， 黄晖. 产业集 群发展的叮 持 续性. 经济理论与 经济 管理， 2 003( 11 ) : 37 40 19马歇尔 经济学原理.朱志泰译.上海:商务印书馆，1 991 .3 03 匆韦伯.工业区 位论.李刚剑等译.上海:商务印书馆，1 997 .11 8 ”克鲁格曼. 流行的国际主义.张兆杰译 北京: 北京大学出版社， 2 1洲 幻 .59 22迈克尔波特.国家竞争优势.李明轩， 邱如美译.北京:华夏出版社，2 002 .45 23胡兴 球. 基于 社会关 系的中 小企业网 络协调 研究: 1 博士 学位论 文 南京: 河 海大 学， 2 侧 拓 34 24符正平.中小企业集群生成机制研究.广州:中山大学出版社，2 00 .76 第二章 企业集群演化理论综述及述评 合， 这四 大因素是需求条件、相关支撑工业、要素条件及企业竞争与战略。 全 球价值链模型理论的内核最早来自 于波特提出的价值链。价值链强调不能单纯 地看待一个产品，要从产品生产的整个链条来看问 题，要分析一个产品从概念 形成一直到最终消费的全过程。该模型认为目 前许多发展中国家的企业集群大 部分是全球价值链的一部分。集体效率模型认为企业集群成长主要来自 于两个 部分:外部性与联合行动。公司的集中产生了经济上的外部性，但单纯的外部 性很难产生规模效应，还需集群内企业进行联合行动， 才能更具竞争优势。另 外，郑风田、唐忠结合我国的实际情况，提出 我国企业集群成长的三维度原则， 即宏观、中观、微观维度原则，即在宏观维度上要注意需求条件的培育与相关 经济和法律制度的完善;在中观维度上要注意创造适合中小企业集群成长的因 子条件与配套服务，要与外界建立有效的关联等;在微观维度上要注意提高企 业间的互补效应与联合行动， 还要注意培育群内的信任和制定不良 行为的制裁制 度， 保持企业间适当的竞争程度， 提高公司间的学习能力， 降 低新企业成长的门 槛， 宽容企业失败等气 2. 2. 2. 3 企业集群的风险理论 从国内外的研究来看，对于企业集群风险的形成主要有以下两种观点:一 是外因主导论;二是内因主导论。外因主导论认为，企业集群的风险首先源自 外部环境的变化，比如市场需求大幅萎缩，产品出口遭受技术、贸易壁垒等， 进而导致群内企业由于有效需求不足而濒于停产解体，企业集群就有衰败瓦解 的风险。当然，该成因理论由 于没有考虑集群有通过升级等办法来避免外来风 险打击的可能，因而是有缺陷的。内因主导论认为，企业集群的风险是由于群 内企业的过度竞争导致产业状况恶化，进而导致集群衰败。此外，由于路径依 赖，企业集群一旦捕获某种机遇形成区位优势，由前向和后向关联效应，产生 累积效果，就会沿着这种轨迹发展下去，产生 “ 锁定”效应，企业集群就有可 能僵化，形成企业集群风险。蔡宁等通过对由主体、活动和资源构成的网络基 本模型分析， 提出了网络性风险的概念。他认为企业集群中的网络关系是企业 集群的本质特征，网络特征使集群内企业根植于共同的文化背景，由于社会网 络机制作用可能导致区域锁定， 从而阻碍集群的可持续发展，并提出了促进企业 ”郑风田，唐忠.我国中 小企业簇群成长的三维度原则分析 中国工业经济， 2 002(l1 ) :6369 第二章 企业集群演 化理论综述及述评 集群健康和可持续发展的对策建议气 从成熟企业集群的风险成因角度看， 企业集群具有专业化分工、地理性临 近、群内企业相互关联以及协同与溢出效应四大特性， 其在构成企业集群竞争 优势的同时，也滋生了企业集群自 身内生的风险:专业化分工使区域企业集群 内企业以 最优规模进行生产的同时， 也提高了 产业价值链纵向各环节的资产专 用性;地理空间上的临近在促进企业集群企业间组织学习的同时，也诱发了 产 业价值链横向各企业的战略趋同:区域企业集群内企业与机构间的相互关联在 降低企业交易成本的同时，也导致了整个企业集群的封闭自守式结构;协同与 溢出效应在使企业集群获取外部经济性的同时，也滋生着集群内企业的创新惰 性。吴晓波、耿帅借助植物学研究领域中描述 “ 自 花结实”的术语，将之称为 “ 自 稳 性” 风险， 认为营造企业集群竟争优势的区域自 身所具有的特性， 同时也 是最终削弱企业集群应对外部环境变化的能力，导致企业集群衰退风险的根本 原因气 2. 2. 3 文献述评 上述代表性的集群成长阶段模型各有特点。生命周期理论描述了 集群成长 的周期性波动，集群成长有高潮也会出现低谷;进化论从经济发展的角度描绘 了集群从低级向高级进化的阶梯，这对分析后发国家或地区的集群具有借鉴意 义。布诺索的两阶段论则指出了集群从自 发成长到一定阶段后对集群采取干预 行动的重要性。如果说前两个模型强调了集群成长阶段演进更替的自发性，布 诺索的模型则指出了有意识干预行动对集群成长的必要性。但是，这几个模型 都忽略了不同阶段如何实现转型以及转型所依赖的具体手段。而且如何划分集 群的成长阶段，以及每一阶段的时间长短与顺序都难于事先确定。对现实当中 的集群的观察表明，有些集群长时间处于沉睡和休眠状态，短时间又出现暴发 性增长。有些集群突然陷入衰落甚至走向解体。而且在不同的成长阶段，集群 的内 部结构也在不断发生变化。比如，在上升阶段，集群内 部的专业化分工不 断深化，价值链不断延伸;在成熟阶段，出现多样化经营和服务部门，有的集 群出现产业转型。因此，企业集群的发展演进虽会呈现出一定的阶段性特征， 但并不会沿着确定的阶段循序而进。 ，蔡 宁 ， 杨 门 柱 ， 吴 结 兵 . 企 业机 群的 风 险 研 究 : 一 个 基 于 网 络的 视 角 . 中 国 工 业 经 济， 2 加 3 ( 4) : ， 64 ”吴 晓 波， 耿帅 . 区 域 集 群自 捻 性风 险 分 析 . 经 济 地 理， 2 00 3 ( 6) : 7 2 6 73 0 第二章 企业集群演化理论综述及述评 本文借鉴了前人对企业集群演化理论中对企业集群阶段的划分理论，并分 析了内 外因素在企业集群正常阶段演进过程中的作用机理。本文还专门分析了 企业集群演进过程中的不确定性，并指出造成这种不确定性一个重要原因是企 业网络的易变性。 关于企业集群演变过程的影响因素及其作用机理，前人分析了各种不同因 素在企业集群演化过程中的作用机理。当然，造成一个个企业集群的动态演变 的具体因素是千差万别的， 本文在综合前人研究成果的基础上，认为企业集群 发展和演变归根到底还是集群里的企业及其之间相互关系的变化，即企业网络 的发展和演变对企业集群的发展演变具有根本作用。因此， 本文以企业网络的 发展和演变为主轴分析各因素对企业集群发展演变的作用机理。 第三章 企业集群的演化阶段 第三章 企业集群的演化阶段及影响因素分析 企业集群的发展大都呈现出阶段性的特征，本章在前人研究的基础上，把 企业集群正常的发展过程分为萌芽、成长、成熟、衰亡和转型四个阶段，并分 析了 每一个发展阶段的具体特征。关于促使企业集群阶段演进的影响因素及作 用机理，学者也从不同的方面进行了论述，本文着重从企业集群的内部网络对 企业集群演化的核心作用进行论述。 第一节 企业集群演化阶段特征 企业集群演进原本是一个连贯的过程，为了讨论的方便，本文把该过程粗 略地分为五个阶段:萌芽阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退或转型阶段。在企 业集群的演进过程中，其内在的交易效率、分工水平、集聚等因素处在不同的 水平层次也就决定了企业集群处于不同的阶段 ( 尽管这些阶段并非是径渭分明 的) 。 3 . 1 . 1 企业集群的萌芽阶段 追溯到企业集群形成初始阶段，企业集群萌发多是因为偶然的因素或区域 内 存在特有资源。前者包括某种技术的偶然发现或创新，某种技术的偶然引 进 ( 也不排除人为的主观引进) ，以 及偶然因素引起的某种市场需求等， 对当地某 行业生产率的促进， 进而逐渐演变成为企业集群。后者包括某区域因存在大量 特有的自 然资源或人文资源，促使了某种依赖该资源的产业向该区域集聚， 从 而逐渐演化成企业集群。 形成阶段是指由于某些原因使少量同行或关联企业集中的过程，如果它们 之间形成竞争和合作的关系，则有利于企业产品质量改进;随产品质量的提高， 企业声誉也会不断扩大，这不仅使企业在目 标市场占有优势，而且能逐渐进入 周边地区的市场;随着需求量的增加和市场容量扩大，使原生产企业为获取专 业化经济而把部分生产活动分离出去由 专门的生少者提供，如包装等独立性较 强的活动，从而产生了中间产品交易。生产者之所以愿意专业化生产中间产品， 是因为其具有一定的规模经济。一些从事近距离贩卖的专业商人也随需求量的 第三章企业集群的演化阶段 扩大而产生。专业化商人的出现使交易效率提高，不但可以扩大市场容量，还 能促进分工。 这时该产业的发展速度远远快于其他产业，成为当地产业中的明 星。这时候基本完成集群的萌芽阶段，从而进入成长阶段。萌芽阶段中，个别 人或个别企业成功的示范作用是必不可少的，纷纷跟进的人们在效仿过程中进 行创新，从而给该区域带来了发展的活力。像日本丰田汽车城这样的锥型企业 集群，其萌发则来自己 经具有一定生产规模和市场占 有率的大企业为了降低成 本增强国际市场竞争力，有意或无意地逐渐把原属于自己的生产活动分离出去， 让其他企业经营，最终形成了以该大企业为核心的企业集群。 3 . 1 . 2 企业集群的成长阶段 在这一阶段，随着市场容量的增大，区域内新企业数量增长较快，有的是 外地同行企业的入驻，有的是原有产品生产的新加入者，有的是新行业的加入 者。由 于市场容量增大， 进行专业化生产在企业集群内 变得有利可图， 从而促 进分工水平提高，产生更多的中间产品，这使得新企业进入的资本和技术门槛 降低 ( 包括最终产品企业和中间产品企业) ，专业化经济会使原有最终产品生产 企业放弃更多生产中间产品的活动，进而使生产成本降低，生产率提高。大量 新企业的出现和企业集中增加了该区域劳动力的需求量，加之本地因分工水平 较高而获得分工经济，社会平均收入增加，因此吸引了大量劳动力的涌入。这 时，该区域的最终产品市场、中间产品市场、劳动力市场等专业市场共同发展， 功能逐渐完善。 企业集群在成长阶段的特征是:需求比较旺盛，企业数量、劳动力数量急 剧增加，各类专业市场逐步出现并具一定规模，主要是一种外延式的扩张。核 心产业产值占当地g d p比重的绝对优势，成为当地政府收入的主要支柱。 该阶 段是企业集群不断碰到问题并在解决问题的过程中不断发展的过程，是一个以 外延扩张为辅，以内部结构精细、复杂化和功能完善为主的过程。企业声誉也 会不断扩大，这不仅使企业在目标市场占有优势，而且能逐渐进入周边地区的 市场。 3 . 1 . 3 企业集群的成熟阶段 企业集群的成长壮大是由分工推动的，但分工不会无限演进，企业集群也 第三章 企业集群的演化阶段 不会无限壮大、扩张下去。杨格定理“ 分工决定于分工”换句话即为“ 分 工本身限制分工” ，也就是说:分工不会无限演进，当分工所带来的好处 分 工经济不足以抵偿因分工而引起的交易成本时，分工将不再继续演进下去。当 分工不再继续演进时，企业集群在外延上不再伸展。在现实中，限制企业集群 继续扩张的因素还表现在，由于其所在区域有大量的企业和劳动力涌入，造成 房租地价上升、劳动力成本上升，从而导致企业生产成本上升，限制了新企业 的大量出现。假如企业集群继续在地理上向周围扩展，虽然地价因素可以有所 缓解，但又会丧失距离集中的优势。另外，市场容量也不是可以 无限增加的。 这些因素都会决定企业集群有一个合理的 边界，这时企业集群就进入了成熟期， 即企业数量和劳动力数量增长速度减缓。 成熟期的企业集群功能非常齐全，专业化水平高，分工发达，社会生产率 水平、社会平均收入和政府财政收入都较高，公共基础设施较完善，企业集群 有很好的品牌声誉， 并有实力不断 进行强化，各专业市场功能发达，各类研究 机构、行业协会等比较齐备。区域竞争战略已由成本质量竞争为主转为以质量 差异竞争为主。 3 . 1 .4 企业集群的衰亡或转型阶段 在衰退阶段，企业集群中的企业大量退出，只有少量新进入者。企业集群 进入衰退阶段最重要的标志是失去对市场的灵活反应，缺少应变的内 源力。创 新优势产生的高利润吸引更多资金和人才进入企业集群的结果是使企业集群规 模持续扩大，产品成本继续攀升。此时集群的创新优势也逐渐不能抵消聚集不 经济的连续上涨，产品利润下降。如果集群规模没有继续增大，那么集群可能 保持在该阶段，直到产业周期衰落阶段的到来。但是当集群规模继续增大，产 品市场价格下降， 产品利润接近为零，集群发展进入衰落阶段。 在这一阶段，高成本低价格的风险使集群替代者极易出现，同时也易受到 产业发展周期的影响。集群发展的可能是:转移到其它产业，或者整个集群产