（应用经济学专业论文）中国清洁发展机制的交易成本研究.pdf

l 。二，j 独创性声明 l i i i i l l111i i iii i i t 1111 1 1 1 1 1k l l l 17 8 7 7 6 3 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名： 摘要 2 0 世纪以来，特别是工业化国家大量燃烧所排放的二氧化碳，致使大气中温 室气体的浓度显著上升，造成近年来全球气候正经历一次以变暖为主要特征的显 著变化。为了将大气中的温室气体浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰 的水平上。各国通过了京都议定书，规定了附件一国家的减排量，为了让发 达国家可以通过在本国以外的地区取得减排的抵消额，从而以较低的成本实现减 排目标，京都议定书设计了清洁发展机制。清洁发展机制的主要内容是指发 达国家通过提供资金和技术的方式，与发展中国家开展项目级的合作，通过项目 所实现的“经核证的减排量( c e r t i f i e de m i s s i o nr e d u c t i o n s ，c e r s ) ”，用于发达 国家缔约方完成在议定书第三条下关于减少本国温室气体排放的承诺。 清洁发展机制是一种有利于发展中国家可持续发展的双赢机制，但是为了确 保减排的效果，项目申请必须经过严格的审核，检测，评价程序，这些程序构成 了清洁发展机制的运行机制，所有这些以及项目搜寻，咨询，管理费用都创造了 交易成本，如果这些费用过高，他们可以破坏清洁发展机制的成功，以及京都 议定书的顺利实施，影响全球的减排效果。本文将重点分析清洁发展机制的运 行机制，以确定交易成本的来源。然后运用s s p 范式分析在既定交易成本存在 的情况下，怎样通过制度安排来降低交易成本，对于某些不能降低的交易成本， 通过状态结构绩效分析来选择最优的制度安排，以此来使清洁发展机制更为顺 利的实施，使全球尽快以较低的成本顺利实现减排目标。 关键词：清洁发展机制；交易费用；s s p 范式；碳排放 i i a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c et h e2 0 t hc e n t u r y , p a r t i c u l a r l yt h eb u m i n go ft h ei n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e so f c a r b o nd i o x i d ee m i s s i o n s ， r e s u l t i n g i n g r e e n h o u s eg a sc o n c e n t r a t i o n s i nt h e a t m o s p h e r er o s es i g n i f i c a n t l y , r e s u l t i n gi nt h eg l o b a lw a r m i n g c l i m a t ei su n d e r g o i n ga m a j o rf e a t u r ea sas i g n i f i c a n tc h a n g er e c e n ty e a r s i no r d e r t os t a b i l i z eg r e e n h o u s e g a sc o n c e n t r a t i o n s i n t h ec l i m a t es y s t e mt op r e v e n td a n g e r o u sa n t h r o p o g e n i c i n t e r f e r e n c el e v e l s t a t e sa d o p t e dt h e ”k y o t op r o t o c o l ”，p r o v i d e sf o ra n n e xi c o u n t r i e se m i s s i o nr e d u c t i o n sb yd e v e l o p e dc o u n t r i e st oa l l o wi nt h e i re m i s s i o n s r e d u c t i o n sa c h i e v e do u t s i d et h eo f f s e ta m o u n t ，s oa st oa c h i e v ee m i s s i o nr e d u c t i o n t a r g e t sa tl o w e rc o s t ，t h ek y o t op r o t o c o lt h e ”d e s i g no ft h ec l e a nd e v e l o p m e n t m e c h a n i s m c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mi s d e v e l o p e dm a i n l yt h r o u g h t h e p r o v i s i o no ff i n a n c i a la n dt e c h n i c a lm e a n s ，a n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，i nc o o p e r a t i o n ， a c h i e v e dt h r o u g ht h ep r o j e c t ”c e r t i f i e de m i s s i o nr e d u c t i o n s ( c e r t i f i e de m i s s i o n r e d u c t i o n s ，c e r s ) ”，c o m p l e t e df o rt h ed e v e l o p e dc o u n t r yp a r t i e su n d e rt h ep r o t o c o l o nt h er e d u c t i o no ft h e i rt h i r dg r e e n h o u s eg a se m i s s i o n s t h ee m i s s i o n s t r a d i n gp r o v i s i o n so ft h ek y o t op r o t o c o l a n di t sc l e a n d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ( c d m ) a r ed e s i g n e dt op e r m i tg r e e n h o u s eg a s ( g h g ) e m i s s i o nr e d u c t i o n sa tt h el o w e s tc o s tg l o b a l l y h o w e v e r , t oe n s u r ec l i m a t ei n t e g r i t y , t h e s er e d u c t i o n sm u s tp a s st h r o u g hv i g i l a n ta p p r o v a l ，m o n i t o r i n ga n de v a l u a t i o n p r o c e d u r e st h a tc r e a t ea d d i t i o n a lt r a n s a c t i o nc o s t su n r e l a t e dt ot h ep h y s i c a lp r o c e s so f e l i m i n a t i n gg h g s m o r e o v e r , t h ec d m sa d d i t i o n a l i t yc r i t e r i o nc r e a t e sc o n s t r a i n t s t h a tm a g n i f yt h ei n f l u e n c eo ft h e s et r a n s a c t i o nc o s t so np r o j e c tv i a b i l i t y i ft h e s ec o s t s a r ee x t r e m e ，t h e yc o u l du n d e r m i n et h es u c c e s so ft h ec d m ，a n dp o s s i b l yo ft h ek y o t o p r o t o c o li t s e l f t h i sa r t i c l ed e s c r i b e st h et r a d i n gp r o v i s i o n so ft h et r e a t y , c r e a t e sa w o r k i n gd e f i n i t i o no f t r a n s a c t i o nc o s t s ，a n dd i s c u s s e st h e i re f f e c t s i tt h e na n a l y z e st h e p r o c e s so fc r e a t i n gac d mp r o j e c tt oi d e n t i f yt h e s o u r c e so ft r a n s a c t i o nc o s t s ， i l l u s t r a t e db ya ne x a m p l eo faf u e ls u b s t i t u t i o np r o j e c ti nc h i n a t h ec o n d i t i o n sf o r p r o j e c tp r o f i t a b i l i t ya r ea n a l y z e da n dc o m p a r e dw i t hr e c e n tg h ge m i s s i o nc r e d i t p r i c e si ne u r o p e t h es p e c i f i cg h a n a i a nr e s u l t sa r en o tg e n e r a l i z a b l et oa l lc d m p r o j e c t s ，b u tt h em o d e ld o e ss u g g e s tat e m p l a t et h a tc a nb eu s e dt oa n a l y z et h ee f f e c t s o fp r o j e c ta n dt r a n s a c t i o nc o s t si no t h e rc o n t e x t s t h i sa r t i c l ew i l lf o c u so nt h e o p e r a t i o no ft h ec d m m e c h a n i s mt od e t e r m i n et h es o u r c eo ft r a n s a c t i o nc o s t s t h e n a n a l y z e du s i n gt h ee s t a b l i s h e dp a r a d i g ms s pp r e s e n c eo ft r a n s a c t i o nc o s t s ，a n dh o w t h r o u g ht h ei n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t st or e d u c et r a n s a c t i o nc o s t s ，c a nn o tb er e d u c e d i i i 北京工业大学经济学硕卜学位论文 f o rc e r t a i nt r a n s a c t i o nc o s t s ，b ys t a t e s t r u c t u r e p e r f o r m a n c ea n a l y s i st os e l e c tt h e o p t i m a li n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t si no r d e rt oc l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mt oe n s u r e s m o o t hi m p l e m e n t a t i o no ft h eg l o b a ls u c c e s s 嬲s o o n 嬲p o s s i b l et oa c h i e v el o w e rc o s t e m i s s i o nr e d u c t i o n t a r g e t s k e y w o r d s ：c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ；t r a n s a c t i o nc o s t s ；s s pp a r a d i g m ； c a r b o ne m i s s i o n s i v 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 1 1 全球气候变暖及其影响1 1 1 2 国际气候变化谈判进程2 1 1 3 碳减排的三个灵活机制2 1 2 研究意义3 1 3 国内外研究现状4 1 3 1 清洁发展机制方面理论4 1 3 2 排污权交易中交易成本问题5 1 3 3 部分文献在我国排污权交易制度的总体设计方面进行了探讨6 1 - 3 4 国内外文献评述6 1 4 本选题的研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题等6 1 4 1 主要研究内容6 1 4 2 研究目标7 1 4 3 拟解决的关键问题7 1 5 技术路线、研究方法及创新之处7 1 5 1 技术路线7 1 5 2 论文研究理论、方法8 1 5 3 本课题的特色及创新之处8 第2 章清洁发展机制的经济学原理1 1 2 1 环境经济学视角分析1 1 2 1 1 外部性理论1 1 2 1 2 环境产权理论12 2 2 国际经济学视角分析1 4 2 3c d m 项目边际减排成本分析1 4 2 4 本章小结15 第3 章碳贸易市场现状1 7 3 1 基于配额的碳市场现状1 8 3 2 清洁发展机制的市场现状l9 3 3 国内清洁发展机制项目交易展望2 1 3 4 本章小结2 2 第4 章清洁发展机制的运行体制2 3 4 1 清洁发展机制的相关机构及其职责2 3 4 2 中国清洁发展机制的流程2 6 4 2 1 清洁发展机制项目申请与审批程序2 6 4 2 2 清洁发展机制项目的实施、监督与核查程序2 8 4 3 清洁发展机制的方法学基础2 9 北京r t 业大学经济学硕七学位论文 4 3 1 基准线2 9 4 3 2 额外性3 0 4 3 3 项目边界和泄露3 0 4 3 4 项目监测方法学3 0 4 4 本章小结3 l 第5 章清洁发展机制的交易成本研究3 3 5 1 清洁发展机制交易成本的定义3 3 5 2 清洁发展机制交易成本的估计3 3 5 3 交易费用对清洁发展机制的影响3 5 5 4 状态结构绩效范式。3 6 5 4 1 不对称的高信息成本3 7 5 4 2 搜寻费用3 9 5 4 3 资产特定性成本。3 9 5 4 4 风i 硷4 0 5 5 降低交易成本的对策与建议4 2 5 5 1 促进政府间合作，建立合理的交易体系4 2 5 5 2 发展中介机构4 2 5 5 3 设计和使用标准化合同4 3 5 5 4 加大宣传力度出台促进政策4 3 5 6 本章小结4 3 j 者1 j z i ! ； 参考文献4 7 附录4 9 攻读硕士学位期间发表的学术论文5 1 致谢5 3 i i 1 1 研究背景 第1 章绪论 1 1 1 全球气候变暖及其影响 2 0 世纪以来，日益严重的各类全球环境问题使人类社会面临着前所未有的 风险和危机，在众多严重威胁着人类生存和发展的全球性环境问题中，首当其冲 的就是全球气候变化的问题【。目前全球变暖的趋势正日益加剧，由于工业革命 以来的人类活动，特别是工业化国家大量燃烧所排放的二氧化碳，致使大气中温 室气体的浓度显著上升，造成近年来全球气候正经历一次以变暖为主要特征的显 著变化。全球气温升高、冰川融化、海平面上升、极端天气与气候事件频发等， 对自然生态系统和人类生存环境造成了严重影响。未来全球气候的持续变暖，已 经对中国社会经济发展以及粮食、生态等安全产生严重的威胁( 如最近的西南干 旱，0 8 的冰冻灾害) 【2 j 。 全球气候变暖造成最直接的后果便是地球表面的温度升高。根据政府间气候 变化专门委员会第四次评估报告( 以下简称i p c c 报告) ：近百年全球地表平均 温度上升了0 7 4 ，最近5 0 年的升温速率几乎是过去1 0 0 年的两倍，最近1 0 年 是有记录以来最热的l o 年，引起气候变化的原因既有自然的，也有人为的，但 i p c c 报告基本认定，最近5 0 年气候变暖是由于工业革命以来人类活动引起的。 人类活动主要指化石燃料燃烧和毁林等土地利用变化，由此排放的温室气体导致 大气中温室气体浓度大幅度增加，引起温室效应增强( 温室效应是指大气中的水 汽和二氧化碳等气体，可以透过太阳短波辐射，但阻挡地球表面向宇宙空间发射 长波辐射，从而使地球表面和大气增温) ，从而引起全球变日爰【z 。 在全球变暖的大背景下，中国气候变暖的趋势与全球整体变暖趋势基本一 致。主要表现为：近百年来，中国气温上升了0 4 。c o 5 ，2 0 世纪9 0 年代是 近百年来，中国气候最暖的时期；从季节分步来看，中国冬季增温明显；降水也 从2 0 世纪5 0 年代开始逐渐减少，华北地区尤为明显。 由于气候变化的影响具有长期性、累积性，其后果具有灾难性、不可逆性， 因而受到了广泛关注。正是这些因素促使人类重新认识并深入研究全球气候变化 的问题，寻求适当的途径减缓人类活动对气候变化的加速作用。由于气候变化涉 及的地区遍及全球，相关的领域包括环境、经济、政治等等，因此需要全球共同 的努力与协作。也正式在这一背景下，诞生了国际气候变化谈判。 北京工业火学经济学硕： j 学位论文 1 1 2 国际气候变化谈判进程 二十世纪七八十年代，国际社会要求对气候变化进行研究以及制定相应政策 的呼声越来越高。 联合国于1 9 9 2 年5 月9 日在纽约通过了联合国气候变化框架公约，并于1 9 9 4 年3 月2 1 日生效。公约的目标是“将大气中的温室气体浓度稳定在防止气候系 统受到危险的人为干扰的水平上”，同时将明确规定发展中国家和发达国家共同 但有区别的责任，即各缔约方有义务采取行动应对气候变化。由于历史和现实的 温室气体主要源于发达国家，以及发展中国家人均排放远远低于发达国家的事 实。发达国家对气候变化负有历史和现实的责任，理应率先承担温室气体减排的 任务，而发展中国家首要任务是发展经济和消除贫困。 2 0 0 5 年2 月1 6 日京都议定书正式生效，这意味着工业化国家的温室气体 减排目标和责任都有了法律约束力。2 0 0 8 到2 0 1 2 年的第一个减排期内，明确规定 了附件一国家缔约方应该个别或共同的确保其二氧化碳、甲烷等六种受控的温室 气体排放总量( 以二氧化碳当量计) ，在2 0 0 8 - - 一2 0 1 2 年的承诺期内比1 9 9 0 年水平 至少减少5 ，并为每个附件一缔约方规定了有差别的减排指标，其中欧盟减排 8 ，美国减排7 ( 最后未签约) ，日本、加拿大减排6 ，俄罗斯、乌克兰、新 西兰零减排，澳大利亚增排8 ，冰岛增排l o 等。公约的其他缔约方在第一 个减排期没有减排要求【2 】。因此，工业化国家在国际、国家和地区层面都面临着 现在或预期的减排压力。为了有效实现全球减排义务，京都议定书规定了三 种机制：清洁发展机制( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ，c d m ) 、联合履行机制 ( j o i l l ti m p l e r n e n t a t i o n ，j i ) 和排放权贸易机制( e m i s s i o nt r a d e , e t ) ，三机制的 核心在于，发达国家可以通过三种机制在本国以外的地区取得减排的抵消额，从 而以较低的成本实现减排目标。其中c d m 与发展中国家联系最为紧密。 1 1 3 碳减排的三个灵活机制 根据京都议定书给出的标准定义从目前的实际交投情况看我们可以把京 都议定书规定的三种灵活机制碳排放权交易分成两大类： 一、基于配额的交易 买家在“限量与贸易”体制下购买由管理者制定、分配( 或拍卖) 的减排配额， 譬如京都议定书下的分配数量单位( a a u ) ，或者欧盟排放交易体系( e ue t s ) 下的 欧盟配额( e u a s ) 。 二、基于项目的交易 买主向可证实减低温室气体排放的项目购买减排额。最典型的此类交易为京 2 都议定书中c d m 以及联合履行机制下分别产生核证减排量( c e l l s ) 和减排单位 ( e r u s ) 。所谓“清洁发展机制”是指议定书第十二条所确立的发达国家与发展中 国家合作应对气候变化的、以项目为合作载体的机制。清洁发展机制的主要内容 是指发达国家通过提供资金和技术的方式，与发展中国家开展项目级的合作，通 过项目所实现的“经核证的减排量( c e r t i f i e de m i s s i o nr e d u c t i o n s ，c e 黜) ，用 于发达国家缔约方完成在议定书第三条下关于减少本国温室气体排放的承诺。 清洁发展机制是京都议定书第十二条确定的一个基于项目的灵活机制， 其核心内容是允许发达国家( 即附件一缔约方) 与发展中国家( 即非附件一缔约 方) 合作，在发展中国家实施温室气体减排项目。 清洁发展机制的设立具有双重目的：促进发展中国家的可持续发展和为实现 公约的最终目标做出贡献；协助发达国家缔约方实现其在京都议定书第三条 之下量化的温室气体减限排承诺。通过参与清洁发展机制项目，发达国家的政府 可以获得项目产生的全部或者部分经核证的减排量，并用于履行其在京都议定 书下的温室气体减限排义务。 对于发达国家的企业而言，获得的c e r s ( 经核证的温室气体减排量) 可以用于 履行其在国内的温室气体减限排义务。由于获得c e r s 的成本远低于其采取国内 减排行动的成本，发达国家政府和企业通过参加清洁发展机制项目可以大幅度降 低其实现减排义务的经济成本。 对于发展中国家而言，通过参加清洁发展机制项目合作可以获得额外的资金 。或先进的技术，从而可以促进本国的可持续发展。因此，清洁发展机制是一种“双 赢”的机制，可实现降低全球温室气体减排的总体经济成本。c d m ( 清洁发展机 制) ，为发达国家实现承诺提供了另一种可行的途径。由于在全球范围内，无论 在哪里进行减排，效果都是一样的，但在发展中国家减排所需的成本与难度相对 更低些。c d m 模式的主要内容是，发达国家可以在发展中国家的项目中投入资 金、技术，帮助其减少温室气体的排量，此后向发展中国家购买其减排量，这样， 发达国家就能以比较低的成本完成减排任务。c d m 为发达国家和发展中国家之 间提供了一种商机，使温室气体的减排量可以作为商品在国际上交易，发展中国 家可以通过c d m 项目获得部分资金援助和先进技术。 1 2 研究意义 清洁发展机制是一种有利于发展中国家可持续发展的双赢机制，但是为了确 保减排的效果，项目申请必须经过严格的审核，检测，评价程序，这些程序构成 了清洁发展机制的市场制度，所有这些以及项目搜寻，咨询，管理费用都创造了 交易成本，而这些交易成本阻碍了c d m 的顺利实施，所以希望通过研究清洁发 北京工、! k 大学经济学硕一l 学位论文 展机制的市场制度来提高政府和企业对清洁发展机制的认识，并为企业开发项目 提供一定的帮助，减低交易成本，推动清洁发展机制在更广阔的领域和范围内发 展，促使更多企业参与到清洁发展机制国际合作中来，带动我国工业，甚至服务 业的快速高效发展。 l - 3 国内外研究现状 1 3 1 清洁发展机制方面理论 j b u e n ( 2 0 0 3 ) t 6 1 重点研究了在京都议定书清洁发展机制下影响一国投资 吸引力的因素。作者认为京都议定书附件一国家( 那些承诺温室气体减排额 的国家) 中的公司可以进行c d m 项目投资，从而实现他们承诺的减排额度。此外， 作者还在分析专家调查问卷和大量数据的基础上，将c d m 项目东道国分类，数据 包括东道国的方法学体系、东道国投资环境( 对外直接投资和国内生产总值) 等。 j a n ee l l i s ( 2 0 0 7 ) p j 指出京都议定书中的清洁发展机制是具有双重目的的， 一方面帮助非附件一国家实现可持续发展，另一方面帮助附件一国家实现温室气 体减排承诺。她认为清洁发展机制的成功在于将私人和公共投资引入了发展中国 家。此外，作者还对2 0 1 2 年第一个承诺期结束后温室气体减排制度的未来作了 预期，如可能在清洁发展机制的基础上产生新的制度，扩大参与温室气体减排的 部门等。 郭元( 2 0 0 6 ) t 列认为，c d m 是基于发达国家温室气体减排义务之上的发达国家 和发展中国家合作机制。为了保障c d m 项目能够产生实在的、可测量的、长期 的效益及额外于任何其他项目的温室气体减排量，已经通过政治谈判建立了从 c d m 项目设计、国家批准、审查登记、项目监测、核实认证、到签发核准的减 排量( c e r s ) 的管理框架和规则。然而，在如何使c d m 项目的发达国家和发展 中国家参与方能够公平地分享c d m 项目所产生的经济利益方面，目前仍然存在 很多问题有待于解决。发达国家强调c d m 项目合作应该完全基于市场机制。但 由于c d m 的项目运作过程和项目所产生的交易品( c e r s ) 与现有的国际贸易规 则有很大的不同，完全基于市场机制和成本竞争将不利于保障发展中国家参与方 的利益，因此发展中国家的政府有必要采用经济手段对本国境内实施的c d m 项 目进行一定的控制和干预。发展中国家对本国c d m 项目的c e r s 适当征税，将 帮助调整发展中国家与发达国家之间在c d m 合作中的经济利益分配，促使c d m 合作真正向有利于发展中国家的方向发展。 叶国兴李丕东陈帅( 2 0 0 7 ) p j 建议充分利用c d m 所带来的资金和技术，发展 小水电、风能和生物质能等可再生能源小型项目对于提高中国农村地区的能源服 4 务质量，加强农村电气化进程，增加就业，促进新农村建设等方面具有重要意义； 同时，这也有利于中国当前的节能减排工作。项目开发者可捆绑小型项目以达到 进一步降低小型c d m 项目的交易成本，增加项目吸引力的目的。 高天皎( 2 0 0 7 ) 【l o 】对碳交易市场做了一一的基本介绍，具体阐述欧盟排放贸易 体系和清洁发展机制的运行现状，分析清洁发展机制在我国的实施情况及其带 来的风险和收益。详细分析了欧洲排放体系在第一第二阶段的减排情况，认为 e t s 的最大威胁是各成员国的利益很难协调一致。西班牙等发展迅速的能源密 集型工业的国家，很有可能无法达到减排目标，就必须以相对低的价格购买许 可。德国电力部门多数是能源密集型的燃煤部门，因此对减排具有极强的政治敏 感性。即使有像英国和瑞典等环境保护国家积极推动e t s 的运作，温室气体排 放问题，仍然是一个全球性的问题，需要各方面的共同努力。 1 3 2 排污权交易中交易成本问题 传统的排污权交易理论认为，排污权交易市场是一个正规的、无摩擦的市场。 但从美国等西方发达国家的实践来看，排污权交易市场在运作过程中，不但存在 信息不充分、交易不频繁，而且存在逐案谈判的问题。有大量的实践证据表明， 排污权交易市场上普遍存在着交易成本。 s t a v i n s ( 1 9 9 5 ) t l l 】认为，交易成本是市场中产品的卖价与买价之间的差价，交 易成本在市场中无处不在。例如，为了交易排污权，交易双方必须相互寻找合适 的对象，相互之间交流或交换信息等活动均会产生交易成本。他认为，由于交易 成本的存在，整个交易体系可能都要受到影响，边际治理成本与排污权的市场价 格不会直接相等，这样就有可能形成一个新的成本效率均衡点，因而排污权的初 始分配是决定治理效率的重要因素。如果边际交易成本不变，排污权的初始分配 不会影响每个企业的治理责任和总治理成本，这与没有交易成本时的结果是一致 的；但当边际交易成本增加时，排污权的初始分配影响企业的治理责任和总治理 成本；当某个企业的排污权初始分配量增加时，则其污染治理责任减少，因而导 致总治理成本偏离有效均衡时的成本，社会福利下降；相反，当边际交易成本减 少时，初始分配的偏离导致交易结果更接近有效均衡时的结果。 c a s o n ( 2 0 0 3 ) 1 2 】用实验方法验证了s t a v i n s 的观点，并且得出以下结论： ( 一) 相对无成本的交易，交易成本的出现提高了排污权的交易价格； ( 二) 当边际交易成本减少时，排污权的初始分配会偏离有效均衡的结果，出 现交易价格下降，并且接近于交易成本为零时的均衡价格，交易量也会随之增加； ( 三) 当边际交易成本不变时，排污权的初始分配不影响交易价格、交易量和 市场效率。 5 北京t 业大学绎济学硕十学位论文 o a n d g a d h a r a n ( 2 0 0 6 ) t b l 以1 9 9 4 年洛杉矶排污权交易市场为例，研究了交易成 本的特征。研究结果表明，在排污权交易的初期，交易成本有重要的作用，随着 排污权交易市场的成熟，交易成本的存在是排污权交易不活跃的原因。 1 3 3 部分文献在我国排污权交易制度的总体设计方面进行了探讨。 万威武( 2 0 0 2 ) 1 4 】排污权交易理论模型中引入交易成本变量，并从交易成本角 度分析了排污权交易体系设计中的若干要素。叶国兴李丕东陈帅( 2 0 0 7 ) 【9 】建议 充分利用c d m 所带来的资金和技术，发展小水电、风能和生物质能等可再生能 源小型项目对于提高中国农村地区的能源服务 王万山，, 瓣( 2 0 0 3 ) t 1 5 】从排污权市场的初始产权界定、交易权规定和交易 制度安排上分析我国排污权市场运行低效的根本原因，并进行经济学分析和制度 设计。在有关全球气候变化问题上的公平性分析。 1 3 4 国内外文献评述 以上是对国内j l - 关于清洁发展机制文献的综述，从中不难看出： 全球气候变化问题已经得到世界各国的广泛关注，各国学者都在积极的研究 解决全球气候变暖、减少温室气体排放的有力措施和相关机制，其中，对碳税的 研究出现较早。自1 9 9 7 年清洁发展机制产生以来，这种促进温室气体减排的双赢 的机制就引起了国内外学者的广泛关注。但是在2 0 0 0 年之前学者们的研究无论是 从数量和深度上都是不够的，大多数研究停留在对清洁发展机制概念的介绍层 面，而2 0 0 0 年以后，对清洁发展机制各方面的深入研究层出不穷。尤其是近三年， 随着清洁发展机制项目在各国的开展，学术界对其方法学、案例、融资和技术转 移等方面的研究也更加深入，达到了指导实践的目的。我国l 刍2 0 0 4 年起施行清 洁发展机制项目运行管理暂行办法，不但使c d m 项目开发有据可依，也为学术 界关于清洁发展机制的研究指明了方向，具有实践意义的研究成果也多处于此 后。但对由清洁发展机制市场制度的研究还不够。虽然有些研究涉及清洁发展机 制交易成本某些方面，但缺少系统全面的研究。 1 4 本选题的研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题等 1 4 1 主要研究内容 第一章，主要内容是对研究背景的介绍，清洁发展机制的提出，以及国内外 6 研究现状，阐述研究意义。 第二章，清洁发展机制的经济学原理，从理论基础进行详细的论述。 第三章，对清洁发展机制市场的现状进行描述分析，并总结清洁发展机制在 各国的实施情况。 第四章，全面系统地论述清洁发展机制项目的市场运行体制，对清洁发展机 制市场制度进行全面阐述。 第五章，定义制度的交易费用，运用s s p 范式模型n 司对现存的清洁发展机制 交易费用进行制度比较分型。 第六章，结论。在回顾全文的基础上概括并整理文章各章中的结论观点，同 时提出本文尚未完成但有必要进一步思考和研究的问题。 1 4 2 研究目标 结合相关理论研究清洁发展机制市场制度，研究清洁发展机制过程中的交易 成本，运用s s p 范式对清洁发展机制的市场制度进行研究，对制度中所存在的交 易成本进行分析研究，提出我国在降低交易成本方面的制度选择，从而加快我国 开展c d m 项目的进程。 1 4 3 拟解决的关键问题 第一，从交易费用的角度研究清洁发展机制的市场制度，是整篇文章的理论 支撑。 第二，运用s s p 范式对现存的市场制度进入深入比较分析，提出改进的制度安 排。 1 5 技术路线、研究方法及创新之处 1 5 1 技术路线 对碳排放权交易的过程研究是一个崭新的研究领域，为此本论文拟采取的技 术路线是：首先查阅国内外相关资料，对碳排放权交易的相关背景、研究现状和 未来趋势进行总体了解、把握和预测，从而进行问题的界定，确立研究方向；接 着以产权理论和碳排放权理论为问题分析的理论依据；一方面，系统总结碳排放 权交易现状以及中国和世界其他国家的气候发展战略的基础上，对碳排放权交易 中的清洁发展机制的市场制度进行了分析。找出存在的问题并提出相关制度建 7 图1 1 技术路线图 f i g u r e1 - 1 ：t e c h n o l o g yr o a d m a p 1 5 2 论文研究理论、方法 理论：产权理论、外部性理论、交易成本理论等 方法：比较法、归纳演绎法、案例分析法、s s p , 范式分析( 即状态一结构一绩 效范式，是美国密歇根州立大学终身教授阿兰斯密德提出的研究制度与绩效之 间关系的范式) 等。 1 5 3 本课题的特色及创新之处 文章选题本身就具有一定的前沿性，契合我国节能减排的战略目标。清洁发 8 展机制实施以来，国内外有关学者对其作了一些研究，目前国内对清洁发展机制 的研究还没有引起有关方面的足够重视，我国还处于清洁发展机制专业知识普及 和专业人才培养的初级阶段，本文研究清洁发展机制的交易成本具有一定的新 意。从参考文献看出，关于清洁发展机制各方面的研究不断涌现，但没有出现系 统地从清洁发展机制市场制度的角度研究的文献，本文正是以此为契合点，运用 s s p , 范式对清洁发展机制的市场制度的交易成本进行研究。 一、研究清洁发展机制的交易成本，这在以前的研究中没有出现过。 二、运用s s p 范式对从交易成本的角度对清洁发展机制的制度改进进行可行性 分析，这种方法是研究制度与绩效之间关系。 9 1 0 第2 章清洁发展机制的经济学原理 2 1 环境经济学视角分析 2 1 1 外部性理论 外部性，或称外部经济效应。马歇尔说：“我们可把有耐于任何一种货物的 生产规模之扩大而发生的经济分两类：第一是有耐于这工业的一般发达的经济； 第二是有耐于从事工业的个别企业资源、组织、和经营效率的经济。我们可以称 前者为外在经济，后者为内在经济 。随后又有多名经济学家给出过外部性经济 的定义，萨缪尔森在经济学一书中将外部性定义为：“当生产或消费对其他 人产生附带的成本或收益时，外部经济效果就发生了；也就是说，成本或效益被 加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没为此而付出代价。更确切的说，外 部性就是指一个企业或个人的行为对另一个人或企业的福利所产生的效果，而这 种效果没有从交易中反映出来。 自从外部性的概念提出后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题 进行了深入的探讨。庇古从“公共物品问题入手，分析了厂商生产过程中社会 成本和私人成本问题，两种成本的差距构成了外部性，从而提出了征收“庇古税 作为纠正负外部性的方法。 外部性概念化有两种途径。最为常见的方法是把外部性视为一些生产过程 中的副产品，所以存在有目的的生产的钢铁和无目的生产的空气污染。这样空气 污染就是副产品。 长期以来，二氧化碳排放空间属于公共物品范畴，具有生产负外部性( 即 生产者工业生产过程中排放有害废物使其他经济主主体的利益受损) 。因为没有 进入市场而具有外部效应，即经济人的行为对环境的效果，并没有通过交易方式 ( 成本效益) 反映出来，而表现在市场作用之外。碳排放交易就是要规定二氧化碳 的排放权，归根结底是要承认二氧化碳排放空间商品化，即提供二氧化碳排放空 间数量化、资产化、市场化的途径，使之成为非公共物品，成为一种生产过程中 必须付出代价才能得到的资源，具有在使用过程中的可分离性和专有性。而由森 林经营产生的二氧化碳排放空间，也是一种无形的公共资源，需要以市场交换方 式实现其价值，成为我国碳排放交易市场的一部分。 按照传统的经济学分析，对于外部性问题，可以引入政府干预加以解决。 具体措施有两种：一是可以利用政府力量给产生和造成了正负外部性的经济主体 以补贴或征税，提高该产品的私人收益或私人成本，使私人收益与社会收益、私 人成本与社会成本趋于一致，以满足社会边际收益与社会边际成本相等这一实现 北京t 业大学经济学硕一i ：学位论文 帕累托最优资源配置的原则，从而解决外部性问题。对于正外部性的生产者政府 应提供相当于外部收益的财政补偿，使得私人收益接近于社会收益，鼓励其讲产 出量扩大到社会最大效率水平，对于负外部性可以通过征收庇古税使私人成本和 社会成本一致，在当今很多发达国家开始征收的碳排放税就是利用这一经济学原 理，使得企业在排放的时候，将为自己产生的生产负外部性被征税。那么企业的 生产成本将接近于社会成本。但对于大多数的发展中国家而言，减排不是第一目 标，很多发展中国家都以经济建设作为自己的第一要务。对碳排放没有强制性的 规定。同时还可以通过清洁发展机制能创造碳汇。作为这种情况，我们可以假设 在发展中国家，碳排放是一种常态，虽然清洁发展机制的实施可以减少碳排放， 一般认