（国际贸易学专业论文）浅析技术性贸易壁垒.pdf

中文摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，国际经济进一步交融，g a t t 削减关税节节 胜利，w t o 的成立以及方兴未艾的国际经济一体化运动都使人们对世 界贸易自由化的前景充满了信心。然而贸易保护主义并没有离我们远 去，一种更为隐蔽的，作用更为强大的壁垒技术性贸易壁垒 ( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，以下简称t b t ) 正悄然兴起( 注： 此处的t b t 为广义的t b t ，包括技术规章与规范、动植物及其产品的 检验和检疫措施( i m p l e m e n t a t i o no fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r y m e a s u r e s ，以下简称8 p s ) 、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信 息技术壁垒等) 。 根据w t o 有关规定，成员在实施t b t 或s p s 具体措施前，有义务 向t b t 委员会或s p s 委员会通报。据统计，近年来，w t o 成员的t b t 和s p s 通报量呈上升趋势。1 9 9 5 年t b t 通报量为3 8 9 件，1 9 9 7 年猛 增到8 4 6 件，此后每年保持在6 0 0 件左右。s p s 通报量一直保持强劲 增长势头，从1 9 9 5 年的1 9 8 件猛增到2 0 0 1 年的7 7 2 件。1 9 9 5 - 2 0 0 1 年t b t 通报累计4 3 2 1 件、s p s 通报2 7 5 7 件，两者合计7 0 7 8 件。 t b t 通报几乎涉及各个行业，但主要集中于机电产品、农产品及 食品、化工产品等领域。1 9 9 9 - 2 0 0 1 年，机电产品通报累计5 6 8 件， 占通报总量的2 9 8 2 ；农产品及食品通报为- 3 6 1 件，占1 8 9 5 ；石 油、化工通报为2 3 2 件，占1 2 1 8 。1 9 9 5 2 0 0 1 年间，w t o 已有6 4 个成员提出过t b t 通报，7 5 个成员提出过s p s 通报。1 9 9 5 - 2 0 0 1 年发 达国家t b t 通报2 4 2 9 件，占总量的5 6 2 1 ，而发展中国家通报1 8 9 2 件，占4 3 7 9 。自1 9 9 9 年以来，发展中国家的t b t 通报量己超过发 达国家。与此同时，发达国家s p s 通报共1 5 1 6 件，占总量的5 4 9 9 ， 发展中国家通报共1 2 4 1 件，占4 5 0 1 。发达国家s p s 的年通报量迅 速增长，大大超过发展中国家。发达国家的t b t 和s p s 通报合计3 9 4 5 件，占总量的5 5 7 4 ，发展中国家为3 1 3 3 件，占4 4 2 6 。 技术性贸易壁垒已经成为当今国际贸易中最为重要的一种保护 手段，严黧影响罄我国对外贸易的健康发展。分析阉际贸易中技术壁 垒的表现形式及对我黧井贸发震懿翔截效疵，对于我国参与露际贸 易，如速我国经济、市场的圜鼯化进程，促进我星霄效地剩用翻际资 本、技术、管理经验等都有非常现实的重黧意义。 本文从分绥技末毪贸要壁垒豹磐生帮发爨入警，较必全嚣她分辑 了技术性贸易壁垒在当今国际贸易中的表现形式和特征，重点介绍了 发达鋈家在这亮霭舞先进徽法，舞对我嚣麴傣梅建套邑熬技零赣燹易 壁垒体系提出了建议。文章共分四个部分，具体结构如下t 第一章主要分绥技零淫贸荔壁垒懿藕关概念。姿霞罩戤酌产生青 其深刻的社会和技术背景。随着经济的发展，产品质量问题越来越受 重视。为了保证产品葳璧，各匿裁定了大薰的技术标准，建立了产蕞 蒺爨认证制度。另外，各国在强调发鼹经济的同融，为避免进口产品 对本国环境造成污染，也制定了一壁技术憔措施加以规范。而蘸，各 萤熬贸易保护主义抬头也在窖观上势t b t 熬产生起到了推动侔耀。 t b t 产生的特殊背景决定了其具有双踅性、广泛性、影响和扩散效应 大戳及褰产生争议虽难予调解等主簧特莲。鉴于t 辩对翻甄燹荔产生 的巨大影响，关贸总协定和世界贸易组织制定了技术性贸易壁垒协 议帮实旌动植耪裣验梭疫措麓锛议等穗关协议对其进霉瓶范， 将现代t b t 体系的主要内容规定为技术规章与规范、产晶检验和检疫 铡度与措施、琶装与标签要求和绿色壁垒飚大类。 第二章着重磷究欧盟、美国和蜀本等嚣方发达国家的技术性贸易 壁垒体系的现状。欧盟最早认识至技术往麓垒，箕t b t 的建立醯有几 十年戆对闷，敦盟嚣家建立了令统一熬譬理规构。按照统一麴管理 程序，制定了一个由上层约3 0 0 个为数不黟的、假具有法律强制力的 欧麓指令，下燕楚上万个趣含英律技术枣黎豹厂麝霹耋爨选择鲍按寒 标准组成的两屡结构的歇盟措令耨技术标准体系。除了技术标准和法 簸、产晶震量认涯裁度秘合格谔定、标签辩包装，骇及绿色技恭壁垒 之外，欧摄还对二手产鼎等做了详细的规寇。由予欧盟是个因家联 合体，既有联瑟内部成员匡乏阁的贸易，堍有与辨都菲成员螯之阊懿 贸易，各成员黧在技术水平雾蛆技术标准上存在一定的差异，因聪在与 其他成员国的贸易中就不可避免地存在技术壁垒问题。为了消除成员 国之间的技术壁垒，欧盟先后制定了大量的法规性文件，以确保成员 国间贸易的顺利进行，并取得了良好的实际效果0 美国和日本的t b t 体系与欧盟大同小异，但由于它们并非国家联合体，因此在技术性贸 易壁垒的管理上相对简单。 第三章主要分析t b t 对我国出口贸易的影响，并提出了一些对策 建议。t b t 对我国的出口贸易既有正面推动效应，又有负面阻碍影响。 正面推动主要体现在推动我国国内技术法规的制定和实施、加速技术 改造和产品升级换代以及推动评审制度的开展等三方面。而负面影响 主要表现为我国产品进入国外市场的难度增加和国内出口产品的竞 争力受到削弱两方面。由于发达国家贸易保护主义的加强、我国出口 产业的弱质性以及对t b t 问题的认识和管理不够等多方面原因，我国 出口的机电产品、纺织品和服装、食品等屡遭国外t b t 的限制。而且， 随着国外技术标准的越发苛刻以及引发的大量连锁反应，我国的出口 市场面临着急剧缩小的威胁。针对西方发达国家越筑越高的技术壁 垒，我国一方面要完善有关技术法规、标准和合格评定等制度，另一 方面要健全、完善商品检疫i 包装等方面的法律并提高原有标准，以 保护国内市场。政府应该制定出口可持续发展战略，并建立宏观管理 体制，从宏观方面加以指导，并积极参加标准化工作，加强双边认证。 企业则需要对国外t b t 进行认真研究，引进先进技术，提高科技水平 以优化出口产业结构。同时，要积极申请国际认证，努力采用条码技 术，为产品打入国际市场铺平道路。 一第四章主要对如何构建我国的t b t 体系提出政策建议。长时间以 来，由于我们没有建立完整的技术性防范措施，国外的转基因食品、 不合格的机电产品、废物、旧船和落后设备的进口对我国人民和动植 物生命健康、安全以及生态环境造成了损害。而且，一些产品的进口 对我国国内的相关产业也造成了严重的冲击。随着这些负面影响的日 益显著，我国政府也注意到建立我国t b t 体系的重要性和紧迫性，并 在法律体系、标准体系、认证机构与认证标志体系等方面做了大量工 作，取得了阶段性的成绩。但与发达国家相比，我国在国内产品和国 外产晶的待遇方筒，技术法规、标准、含格评定程序与w t o 规定致 方面，以及采用国际标准等方谣仍骞缀大辫蕃躐，逐肖缀长的路癸瘫。 因此，我们必须在政府的_ 主导下，参考国际规范，制定和宪善相威的 管壤法规和可操作的管疆措施，丽时，加大稽政视蔑对商黼技术性标 准熬执法力度，以搀建我霆豹t b t 体系，但是，我钠在使粥技术性贸 易措施时，定要遵循w t o 的相关规定，不髓借环辘保护之名，行贸 荔铗护之实，两瘴该充分嚣凄技术往贸易措麓，努力舞赛贸易蒺爨， 以建立公正、合溅的国际贸易澌秩序。 本文森分糈披零褴贸易壁垒这一润逶对，注重了理论鸯我国实踩 的商机结合。把规范分析与实诚分析有效结合，既充分运用了理论的 精华部分，叉不照搬理谂，辩我匿懿实际情况进行了其体缎致麓分橱， 并对嬲如何建我豳的技术性贸易壁垒体系提嫩了政髓建议。但是幽子 作者思维的局限怪和此阔题的广泛性，文章仍存在些不足，需餐遴 一步完善。 关键词：技术性贸易壁熊贸嬲保护影响规范 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 9 0 s g e n e r a la g r e e m e n to n 髓u r i f f sa n dt r a d e ( g a t t ) h a sr e d u c e dt h e l c u s t o m sg r e a t l ya 1 lt h ep e o p l ea r el o o k i n gf o r w a r dt ot h e p r o s p e c to fi n t e m a t i o n a lt r a d ew i t hf i l l lc o n f i d e n c ea f t e rt h ef o u n d a t i o no f w l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t o ) + b u tt h et r a d ep r o t e c t i o n i s mh a s n t d i m i n i s h e d a n dt h em o r ep o w e r f i f lb a r r i e r s 砘e h n i e a lb a n t l e r st ot r a d e ( 1 7 3 釉a r eg r o w i n gs e c r e t l y a c c o r d i n gt ot h er e g u l a t i o n so fw t o ，i t i st h eo b l i g a t i o no fi t s m e m b e r s h i pt oi n f o r mt h et b t c o m m i t t e eb e f o r et h e yc a r r yo u t 疆ta n d s p s t h es t a t i s t i c a lf i g u r es h o w st h a tt h e r eh a sb e e nm o r ea n dm o r e m e m b e r so fw t oi n f o r mt h et b tc o m m i a e et h a tt h e yw o u l dp u tt b t o r s p si n t oe f f e e t t h en u m b e ro ft b tc a s e si n c r e a s e dt o8 4 6i n1 9 9 7f r o m 3 8 9i n1 9 9 5 ，a n dt h e nr e m a i n e d6 0 0y e a r l y t h en u m b e ro fs p sc a s e s g r e wf r o m1 9 8i n1 9 9 5t o7 7 2 i n2 0 0 1 ，r e m a i n i n ga na s c e n d i n gt r e n d ， n l e 哺tc a s e sa l m o s tc o v e re v e r yi n d u s t r y , h o w e v e r - t h e ym a i n l y f o c u so nm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t s ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，f b 穗 p r o d u c t sa n dc h e m i e a lp r o d u c t s t h et o t a ln u m b e ro ft b t c a s e sb e t w e e n 1 9 9 5a n d2 0 0 1i nd e v e l o p e dc o u n t r i e si s2 4 2 9 ；w h i l et h en u m b e ri n d e v e l o p i n gc o u n t r i e si s 18 9 2 b u tt l l e r eh a v eb e e nm o r et b tc a s e si n d e v e l o p i n gc o u n t r i e st h a ni nd e v e l o p e d c o u n t r i e ss i n c e19 9 9 n o w a d a y s 鸦t h a sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n tp r o t e c t i v em e a n si n i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，w h i c hh a r m st h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fo u rf o 戚萨 t r a d es e r i o u s l y a n a l y z i n gt h em a n i f e s m t i o na n dr e s t r a i n ti m p a c to f 豫t i ni n t e m a t i o n a lt r a d e g e e 粤a t e l y w i l ln o t o n l y a c c e l e r a t et h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o np r o c e s so f 袋涵鑫se c o n o m y , , b u ta l s op r o m p tt h e u t i l i z a t i o no ff o r e i g nc a p i t a l ，t e c h n i q u ea n de x p e r i e n c ee f f e c t i v e l y t h et h e s i si n t r o d u c e s 氇ef o r m 8 t i o na n dd e v e l o p m e n to ft b tf i r s t l y s e c o n d l y , i ta n a l y z e si t sm a n i f e s t a t i o na n df e a t u r e s t h e ni ts t u d i e s 也e a d v a n c e de x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s a tl a s t , t h ea u t h o rp u t s f o l w a r ds o m es u g g e s t i o n so nh b wt ob u i l du pt h e 糟ts y s t e mo fo u r c o u n t r y t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e st h ec o n c e p to ft b ta n dr e v i e w s i t s d e v e l o p i n gp r o c e s sb r i e f l y t h e r ei ss o c i a la n dt e c h n i c a lb a c k g r o u n df o r t h ef o r m a t i o no f 鸺t t h eq u a l i t yo fp r o d u c th a sb e c o m em o r ea n dm o r e i m p o r t a n t 诚氇t h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y i no r d e rt og u a r a n t e et h e q u a l i t y , a l lt h ec o u n t r i e s1 h a k eat o to ft e c h n i c a ls t a n d a r d s ，r e c o g n i t i o n s y s t e m ，a n dw h a t sm o r e ，吐l e ya l s om a k es p e c i a lr e g u l a t i o n st oa v o i dt h e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n f u r t h e r m o r e ，t h et r a d ep r o t e c t i o n i s mi m p r o v e s t h et b to b j e c t i v e l y i ti st h es p e c i f i cb a c k g r o u n dt h a td e t e r m i n e st h e c h a r a c t e r i s t i c so f t b t f o rt h eg r e a ti m p a c to f t b to ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ， g a 订a n dw t 0m a k ea g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ea n d a g r e e m e n to n t h ei m p l e m e n t a t i o no fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r y m e a s u r e st or e g u l a t ei t i nw h i c ht h em a i nc o n t e n ti sc o n f m e dt o t e c h n i c a ir e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d ，i n s p e c t i o n ，p h y t o s a n i t a r ys y s t e ma n d g r e e nb a r r i e r s 。 c h a p t e rt w of o c u s e so n 也et b ts y s t e mo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s s u c ha se u 。a m e r i c aa n dj a p a n a st h ef i r s tc o u n t r i e st or e c o g n i z et b t ， e uh a sah i s t o r yo ft h et b ts y s t e mf o rs e v e r a ld e c a d e s 确e yh a v eb u i l t au n i q u em a n a g e r i a ld e p a r t m e n t , a n dm a d eal o to fi n d e x e sa c c o r d i n gt o t h eg e n e r a lr e g u l a t i o n 讹e yh a v ea l s om a d ed e t a i l e dr e g u l a t i o n so ft h e s e c o n d - h a n dp r o d u c t sb e s i d e st h ef o m l a lo n e s ，e ui san a t i o n s u n i o n ，s o t h e r ei st r a d en o t o n l yb e t w e e ni t sm e m b e r s h i p s b u tb e t w e e ni t s m e m b e r s h i pa n dn o n = m e m b e r s h i p 。f o rt h ed i f f e r e n c eo ft e c h n i c a ll e v e l a n dt e c h n i c a ls t a n d a r db e t w e e ni t sm e m b e r s h i p s ，t h e r ei st b ti nt h ei n n e r t r a d ei n e v i t a b l y i no r d e rt od i m i n i s ht h et b tb e t w e e ni t sm e m b e r s h i p s ， e uh a sm a d eas e to fr e g u l a t o r yd o c u m e n t st og u a r a n t e et h et r a d e b e t w e e nt h e m ，w h i c hm a d es a r i s f a c t o r ya c h i e v e m e n t si np r a c t i c e t h e r e i sn o tg r e a td i f f e r e n c eo f ! 鐾ts y s t e mb e t w e e na m e r i c aa n de u ；f o r 2 a m e r i c ai sf l u n i q u ec o u n t r yb u tn o tan a t i o n s u n i o n ，s oi t st b ts y s t e m s e e m st ob er e l a t i v e l ys i m p l e 、 c h a p t e rt h r e ea n a l y z e st h ee f f e c to ft b t o no u re x p o r t ，a n dp u t s f o r w a r ds o m es u g g e s t i o n s t h et b ti sn o to n l ya ni m p u l s eb u ta l s oa h i n d r a n c et oo u re x p o r t i nt h ep o s i t i v es i d e ，i ti m p r o v e st h eb u i l d u pa n d e n f o r c e m e n to fd o m e s t i ct e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ，a c c e l e r a t e st h et e c h n o l o g y r e g e n e r a t i o n ，u p g r a d e st h ed o m e s t i cp r o d u c ta n dp r o p e l st h ep r o c e d u r e s f o ra s s e s s m e n t o nt h ec o n t r a r y , t h en e g a t i v ee f f e c ti st h a tt h et b tn o t o n l ym a k e si tm o r ed i f f i c u l tt oe x p o r to u rp r o d u c t s ，b u ta l s oe n e r v a t e st h e c o m p e t i t i v ep o w e ro fd o m e s t i cp r o d u c t s b e c a u s eo f t h ei n c r e a s i n gt r a d e p r o d u c t i o no fd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dt h ef r a n g i b i l i t y o fo u re x p o r t i n d u s t r y , d o m e s t i cm e c h a n i c a la n dc h e m i c a lp r o d u c t ，t e x t i l e sa n dc l o t h e s ， f o o dp r o d u c t sf o re x p o r th a v eb e e nr e s t r i c t e dh e a p so ft i m e s f u r t h e r m o r e ， w i t ht h ef o r e i g nt e c h n i c a ls t a n d a r d sb e c o m em o r ea n dm o r ea u s t e r e ，o u r e x p o r tm a r k e ti sf a c i n gat h r e a to fd e c r e a s i n gs h a r p l y a st ot h ep r o b l e m o fm o r ea n dm o r es e v e r e1 1 3 to fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，w em u s ti m p r o v e t h er e l e v a n tt e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ，s t a n d a r d so no n es i d e ，a n dp r o m o t et h e e x i s t i n g s t a n d a r dt o p r o t e c t d o m e s t i cm a r k e to nt h eo t h e rh a n d g o v e r n m e n ts h o u l dd r a wa n e x p o r t i n gs t r a t e g y o fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，b u i l dt h em a c r om a n a g e r i a ls y s t e m ，a n dp l a ya na c t i v ep a r t i nt h es t a n d a r d i z a t i o n a sf o rt h ee n t e r p r i s e s ，t h e ys h o u l ds t u d yt h e f o r e i g n1 1 3 tc a r e f u l l y , a n dt h e ni m p o r tt h e a d v a n c e dt e c h n o l o g yt o o p t i m i z et h ee x p o r ti n d u s t r ys t r u c t u r e a tt h es a m et i m e ，t h e y s h o u l d a p p l yt h ei n t e r n a t i o n a lr e c o g n i t i o na c t i v e l yt ob r o a d e nt h ei n t e m a t i o n a l m a r k e tf o rt h e i rp r o d u c t s 一 c h a p t e rf o u rg i v e ss o m es u g g e s t i o n so nh o w t ob u i l dd o m e s t i ct b t s y s t e m b u i l d i n gd o m e s t i ct b ts y s t e ma n db r e a k i n gt h r o u g ht h ef b r e i 印 t b ts y s t e ma r eb o t hs i d e so fac o i n w es h o u l d n tf o r g e tt h ei m p o r t a n c e o fb u i l d i n gd o m e s t i ct b t s y s t e mw h e nt a l k i n ga b o u tt h et b t f o ral o n g t i m e ，w eh a v eb e e nn e g l e c t i n gt h ei m p o r t a n c eo fd o m e s t i ct b ts y s t e m ， s ot h ei m p o r t e df o r e i g ng h of o o d s ，d a n g e r o u sc h e m i c a l p r o d u c t s ， w a s t i n gg o o d s , o l ds h i p sa n dt h eo u t d a m dm a c h i n e sh a v eh a r m e dt h e h e a l t ho fo u rp e o p l ea sw e l la st h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a n dw h a t s m o r e ，s o m ei m p o r t e dp r o d u c t sh a v ec h a l l e n g e dt h er e l e v a n td o m e s t i c i n d u s t r y w i t ht h en e g a t i v ee f f e c t sb e c o m em o r ea n dm o r ea p p a r e n t , 0 1 1 1 g o v e r n m e n th a sr e a l i z e dt h ei m p o r t a n c ea n dn e c e s s i t yt ob u i l dd o m e s t i c t b t s y s t e m ，a n dh a sd o n eag r e a tn u m b e ro fw o r k si nl e g a ls y s t e m 。b u t c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h e r ei sg r e a td i s t a n c ei nt h ef i e l d so f t e c h n i c a l r e g u l a t i o n ，p r o c e d u r e s f o ra s s e s s m e n to fc o n f o r m i t y , t h e a d o p t i o no fi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d ，a n ds oo n w es t i l lh a v eal o n gw a y t o g o + s ow em u s tr e f e rt ot h ei n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n s ，a n dm a k eu p r e l e v a n tm a n a g e r i a lr u l e sa sw e l la sm a n i p u l a b l em e t h o d su n d e rt h e g u i d a n c eo fg o v e r n m e n t w i t ht h ea b o v e - m e n t i o n e dc o n d i t i o n sw ec a l l b u i l dd o m e s t i ct b ts y s t e mf u l 甄n e v e r t h e l e s st h ea u t h o rp o i n t so u t o b j e c t i v e l y t h a ti no r d e rt ob u i l daf a i ra n dr e a s o n a b l ec o s m o so f i n t e r n a t i o n a lt r a d e w em u s te m p l o yt b 善u n d e rt h ef r a m e w o r ko fw t o r e g u l a t i o n s k e yw o r d s ：t e c h n i c a l b a r r i e r st o t r a d e ，t r a d e p r o t e c t i o n ，e f f e c t r e g u l a t i o n s 4 刖吾 7 0 年代，在影响国际贸易的非关税壁垒中，约有1 0 - 3 0 是技术 性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，以下简称t b t ) 。进入 9 0 年代以来，这个比例有较大幅度的提高。一些发达国家不仅在商 品贸易领域中大量使用t b t ，而且还把t b t 扩展到服务贸易和投资领 域。除了w t o 有关协议有明确规定外，许多多边、区域和双边的环保 协议、知识产权保护协议、自由贸易和投资协议等也有类似t b t 的内 容和规定。 在当代国际经济贸易发展中，技术性贸易壁垒正在扮演越来越重 要的角色，其影响和作用已经远远超出一般贸易措旎。从实质上看， t b t 是一把“双刃剑”，既会对国际经济和各国社会经济发展产生积 极的影响，同时也可能有负面的影响。而且，t b t 的影响深远及其扩 散效应明显。一般来说，t b t 的影响较之于关税和一般非关税壁垒更 为广泛和深远。许多t b t 措施可能直接导致限制甚至禁止进口。另外， t b t 措施较易产生连锁反应，从国扩展到多国甚至全球；由一个产 品波及到相关的所有产品。 从长期来看，在关税税率持续下降和一般非关税壁垒不断被消除 的情况下，t b t 将逐步成为替代关税和一般非关税壁垒的重要的贸易 壁垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。今后 因t b t 引发的贸易争端将越来越多。 荚、日、欧等发达国家运用技术性贸易壁垒有较长时间的历史， 其t b t 体系也相对完善，而我国近年来出口产品受到国外t b t 限制的 事件有大幅增加的趋势。他山之石，可以攻玉。仔细研究世界贸易组 织对t b t 的相关规定和发达国家的t b t 体系，不但有助于建立我国的 t b t 体系，保护国内的消费者权益，还有利于国内出口商拿起法律武 器，捍卫其合法利益。从而更好地建立公平合理的国际贸易新秩序。 第一章技术性贸易壁垒( t b t ) 的相关概念 第一节t b t 的产生、主要内容和特征 一、t b t 的产生 t b t 是指一国或以维护国家安全、防止欺诈行为、保护人类和动 植物生命及健康、保护环境为目的，或以贸易保护为目的所采取的技 术性措施，这些措施在主观或客观上会成为自由贸易的障碍。 t b t 的产生有着深刻的社会历史背景，主要归因于两个方面。 一是出于维护国家安全、防止欺诈行为、保护人类和动植物生命 及健康、保护环境的考虑。为防止生态破坏和环境污染威胁人类的安 全，国际社会、各国政府和一些团体相继制定了法律、法规和政策措 施。从这角度说，t b t 总体上是合理的，是符合世界经济发展趋势 的。 二是贸易保护主义抬头。从历史上看，自由贸易政策与保护贸易 政策都是作为促进本国经济发展的手段，为世界各国所使用。在目前， 贸易与投资自由化步伐加快、关税税率不断下降和非关税壁垒不断被 拆除的情况下，名目繁多的t b t 措施将逐步替代关税和一般非关税壁 垒，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。 各国的技术性措施如果相通或承认，可以促进国与国的交流，促 进国际贸易的发展。例如国际标准化组织( i s o ) 制定的集装箱标准， 由于协调解决了外贸运输问题，极大地推动了国际贸易的发展。相反， 如果各国制定不同的标准，各行其是，将造成国际贸易中难以逾越的 鸿沟。 二、t b t 体系的主要内容 不能否定，有些t b t 措施有其合理性，为国际贸易发展创造了新 的机遇，但也有一些国家以保护人类和动植物生命或健康及生态环境 之名，行贸易保护主义之实，成为取代关税和非关税壁垒的新贸易壁 垒。可以说，名目繁多的t b t 措施将成为影响2 1 世纪国际贸易发展 的重要因素，也将是w t o 未来深入谈判的重要内容。t b t 体系主要由 技术规章和规范、包装和标签要求、商品检疫和检验规定、绿色壁垒 和信息技术壁垒五个体系构成。 1 技术规章与规范 技术规章与规范主要包括：技术规章：技术规章指规定产品特 性，与其有关的工艺和生产方法，包括应适用的管理规定，并强制要 求与其符合的文件。当它们适用于一种产品、工艺或生产方法时，也 可包括或仅仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求；技术标准： 由公认的产品、或有关工艺和生产方法规定、规则、指南或特定的机 构所核准、供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的文件，当它 们适用于一种产品、工艺或生产方法时，也可包括或仅仅涉及术语、 符号、包装、标志或标签要求。目前存在大量的技术标准，有行业标 准、国家标准，也有许多国际标准。合格评定程序：任何直接或间 接用于确定是否满足技术规章或标准、有关要求的程序。一般来说， 许多产品没有取得认证就无法进入这些国家的市场。 2 产品检验、检疫制度与措施 产品检验、检疫制度与措施包括实施动植物卫生检疫措施协议 ( s p s ) 和对一些产品的检验措施。动植物卫生检疫措施主要用以保 护境内动物或植物的生命或健康免受虫害、病害、带病或致病有机体 的传入、定居或传播产生的风险；保护人类或动物的生命或健康免受 食品、饮料或饲料中的添加剂、污染物、毒素或致病有机体所产生的 风险f 保护人类的生命或健康免受动物、植物或动植物产品携带的病 害或虫害的传入、定居或传播产生的风险等。这些检验和检疫措施包 括：检验和检疫的法规法律( 如动植物检疫法、进出口商品检验 法) 、法令、规定、要求、程序，特别包括最终的产品标准：有关 的加工和生产方法：所有检测、检验、出证和批准程序；检疫处理， 包括与动物或植物运输有关或与在运输途中为维持动植物生存所需 物质有关的要求在内的检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评 估方法的规定。受此影响最大的产品是食品和药品。 3 包装和标签要求 。 包装对环境方面所造成的负面影响，主要是由手包装材料及其所 形成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。传统的天然包装材料， 如木材、棉花、稻草等可能将危害生态环境和经济作物的蛀虫、红铃 虫、线虫等带入进口国，危害当地的森林和农作物，如水稻、棉花等； 新开发的化学合成材料，如p v c 塑料，难以自然降解，在被当作废弃 物加以焚烧时会污染大气；在生产发泡性衬垫塑料的过程中，c f c s 发泡剂的使用会破坏臭氧保护层。大量的包装废弃物、特别是一些无 法回收复用的废弃物所产生的垃圾已成为社会的一大公害。而且，包 装容器结构不合理会对使用者或食用者的安全与健康造成危害，有的 会对环境造成破坏。因此，许多国家相继颁布有关包装的法律、法令， 主要内容包括：除海关依法禁止进口采用可能对本国生态环境造成 破坏的包装材料的商品之外，许多国家还采取立法形式，在本国范围 内禁止使用某些包装材料；建立存储返还制度；强制执行再循环 或再利用法律。根据包装政策和法规，很多国家规定生产者、进口商、 批发商和零售商等有责任收集、处理包装废弃物；向生产包装材料 的企业征收原材料税。若包装材料使用自然资源，需要负担较重的税； 若使用再循环材料，则负担较轻的税；向产品生产企业征收产品包 装税( 费) 。若产品包装中全部使用可再循环的包装材料，则可以免税； 若部分使用再循环材料、则征收较低的税；若全部使用不可再利用或 再循环材料，则征收较高的税；采取征收废物处置费的方法来鼓励 再循环和可再循环包装； 4 绿色壁垒 绿色壁垒是指那些为保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁 止贸易的措施，其本身就是贸易的障碍。绿色壁垒主要包括下列内容： 国际环保公约；国际环保法规、标准；自愿性措施；加工和 生产方法( p p m ) 标准；环境成本内在化问题。 三、t b t 的主要特征 1 双重性 如前所述，实行t b t 有其合理性和积极的面，合理合法地采取 技术性措施可以达到保护人类健康、安全及保护生态环境的目的，如 禁止或限制濒危动植物贸易可以保护生物多样性，禁止危险废物越境 转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护 消费者的健瘫。露爵，它可敬刽逡耨的贸易梳会，懿因肖税食品、黔 保产品、替代臭氧层消耗物质的新产品、清洁能源、环境友好设备殿 技术、环境标志产品等的产生面出现了新的豳际市场。绿色技术措施 胃黻促使贸荔囱有剩予生态环境的方商发震，键佼传统产磊不断减低 污染密集度，不断提高科技含量，开发高科技产品等。t b t 的制定魁