（英语语言文学专业论文）专利权利要求书的语篇连贯分析—韩礼德模式.pdf

摘要 专利权利要求书作为专利申请书最重要的一部份，在获得专利局的批准和 得到最大范围的专利保护方面起着重要作用。因此，对专利权利要求书的分析 显得尤为重要。本文试图从系统功能语言学的角度出发，基于韩礼德的衔接理 论和他的语篇功能理论，并结合哈桑德语篇体裁结构潜势的理论，对专利权利 要求书的语篇连贯进行分析。 在韩礼德的语篇功能理论的框架下，本文采取由外向内和由内向外的切入 方法对权利要求书在宏观和微观两个层次的语篇连贯进行分析。由外向内主要 是从语域和语类的角度分析，由内向外主要从小旬的衔接结构、信息结构和主 位结构入手。 宏观层次的语篇连贯通过语类结构潜势得以实现。微观层次的语篇连贯体 现在词汇语法和小句层面衔接语义关系的构建，主要有衔接结构、信息结构和 主位结构的共同作用使权利要求书的语篇连贯得到实现。对所选2 0 篇权利要求 书的分析结果表明，韩礼德这一理论框架在权利要求书的语篇分析上具有可行 性和一定的解释力。另外，通过对专利权利要求书的语篇连贯分析，本文也对 专利申请者撰写出连贯的专利权利要求书方面具有借鉴作用。 关键词：专利权利要求书，语篇连贯，衔接结构，信息结构，主位结构 a b s t r a c t p a t e i l tc l a i m sp l a yt h em o s ti i t l p o n a n tr o l ei n 咎嫩i n gm ep a t e n ta p p l i c a t i o n a p p r o v e da n di ng e t t i n gt h eb r o a d e s tp r o t e 嘶o n ，b e c a u s em es c o p eo fp a t e i l tr i 曲t si s b a s e do nw h a ta r ed e c l a r e di nt h ec l a i m s t l l i st h e s i st 锄d st oe x p l o r et l l et e x t u a l c o h e r e n c eo ft h ep a t e n tc l a i m 五幻mt h e 几n c t i o n a lp e r s p e c t i v e t h e 1 e o r e t i c a l 妇n e 、v o r ko ft 1 1 i st 1 1 e s i sa d a p t st h eh a l l i d a y a l lc o h e s i o nt h e o t h et e x t u a lm n c t i o no f h i st 鹏em e t a 觚c t i o n so f1 a n g u a g e ， a j l dh a s a n sn o t i o no fg e n 甜cs t m c t u r a l p o t e n t i a l t h i st h e s i s 姐g u e st h a tt h et e x t u a lc 0 h e r e n c eo fp a t e n tc l a i m si sm a i n l yr e a l i z e da t m a c r oa l l dm i c r 01 “e l s t h em a c r 0c o h e r e i l c ei sm 砌f e s t e dt l l 】u 曲m eg e n 嘶c s t m 咖r eo fp a t e n tc l a i m s ，h a s a j l sg s p t h e o d ri sa p p l i e dh e r e ；t h em i c r oc o h e f e n c ei s m a n i f e s t e dt h r o u 曲m et l l r e et e x t u a lc o m p o n 锄t s ：m ec o h e s i v ed e v i c e s ，t h et h e m a t i c s t m c n i r e a n dt h ei n f o n n a t i o ns t m c “l r e 2 0p a t e n tc l a i m sa r ec o l l e c t e df o rt h ea n a l y s i s ，t h er e s u l t so fw h i c hd e m o n s t r a t e t h a th a l l i d a y a ns y s t e m i cf u n c t i o n a ll i n g u i s t i c si sf e a s i b l ei ne x p l a i l l i n gm et e x t u a l c 0 i h e r e n c eo fp a t e i l tc 1 a i m s t h et 1 1 e s i sc a n ，i nas e n s e ，p r 0 v i d es u g g e s t i o n st ot h e s e w h ow a mt op a t e f l to v c r s e e s ，h e l p i n gt h e mr e a l i z et h ei m p o n a n c eo ft e x t l l a lc o h e r e n c e o fp a t e n tc l a i m s ，a n dn m sh e l p i n gt h 锄w r i t eas u c c e s s mp a t e n tc i a i l l l k e yw o r d s ： p a t e n t c l a i m s ， c 0 h e r e n c e ， c o h e s i v ed e v i c e s ，r h e m a t i cs t m c t u r e ， i n f o m a t i o ns t m c t u r c 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人 或机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发 和所做的贡献均己在论文中做了明确的声明并表示了谢意。 作者签名秭彳 日期：泖罗舅2 ，牛 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 名：擗雠：埘嗍册2 笋 c o n t e n t s0 f1 f i g u r e sa n dt a b i e s f i g u r el ：g r a l l t e dp a t e n t si nc h i n a l f i g u r e2 ：t h eh a l l i d a y s 如n c t i o n a lm o d e lo f c o h e r e n c e 1 6 f i g u r e3 ：m a r t i n sd i a 黟a m m i n go f l a y e r so f t h 锄e s 锄dn e w si nt e x t 3 2 n b l e1 ：t h 锄ea n di 洫e m e 2 4 t a b l e2 ：a c t u a lg e n e r i cs t n l c t u r c so f m e2 0c l a i m s 4 4 t 曲l e3 ：t h eo c c u n e c eo f t h es t i u c t i _ l r a le l e m e n t so f t h ed a t a 4 5 t a l b l e4 ：t h eo c c u n - e n c eo f r e f - e r e n c ea n dc o n i u n c t i o nd e v i c e si nm ed a t a 4 8 a c k n o w l e d g e m e n t s f i r s t1w o u l dl i k et 0d e d i c a t em ys i n c e r et h a n k st oa l lt h o s ep r o f e s s o r s 试f o r e i 朗 l a l l g u a g cc o l l e g eo fs h a n 曲a in o m a lu 1 1 i v e r s i t y 吐1 0 h a v ei m p a n e dt l l e i r k n o w l e d g et 0m ea r l dh e l p e dm ed 耐n gm y 恤e ey e a r s o fs t u d y m y 黟e a t e s t 掣a t i t u d e i si n d e b t e dt om y s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o rz h u g e h eo f 五言r e dn u m e r o u sc o n s 仃u c t i v es u g g e s t i o n s a 1 1 dv a l u a b l ee i 】【1 i 曲t 锄e 1 1 t s t h r o u 曲0 u t 她c o u r s eo fm y 嘶t i n g “s t h e s i s io w eal o tt ol l i sp a t i e n t 鲥d a i l c e a n dc o n s t a n te i l c o u r a g e m e n ti na c c o m p l i s h i n gm i st h e s i s s p e c i a lt 1 1 a 1 1 1 ( sg ot om o s ew h ow o r ki n t h es c h o o l l i b r a r ya i l dt h ec o l l e g e r e f e r e n c er o o mf o rt h e i rk i n d n e s sa n dh e l p f i n a l l y ，1w a n tt 0d e d i c a t em y h e a r t f e l tt 1 1 a n k st om yp a r e n t s ，m y 酉r l 衔e n d ，a n d m y 俩m r o m e r s ，w i t h o u tw h o s ec o n s i s t e n tl o v ea n ds u p p o 心i tw o u l d h a v eb e e i l i m p o s s i b l et 0p u r s u em ya c a d e m i cs t u d yi n s h a n 曲a in o m a lu n i v e r s i t y 肌d a c c o m p l i s ht 1 1 i st h e s i s m a s t e r st h e s i sa ts h a n g h a in o 咖a lu n i v e r s i t y 1 h 1 缸d i i u c t i o n 1 i n t r o d u c t i o n 1 1t h er e s e a r c hb a c k g r o u n d l 。1 1t h ep a t e n ta p p u c a t i o ns t a n l sq u o n e2 1 豉c e n t u i ) ，h 笛s e e l la 川i dg r o w n lo fp a t e i l ta p p l i c a t i o n ，f o rm eo b v i o u s r e a s o nm a to u rs o c i e t yh a sg o tr o b u s ti 衄o v a t i o nc a p a b i l i 够a sw ea l ll ( 1 1 0 w ，p a t e l l t 印p l i c a t i o ni so n eo fn l em o s ti m p o r t a n tm e a i l so fg e t t i n go n e si n t e i l e c t i l a lp r o p e n y p r o t e c t e d g e n e r a l l y t 1 1 eo n e 、) l j h oi i l v e n t ss o m e t h i n gw i l lg ot 0p a t 锄t1 l i si n v c l l t i o n 0 哑a v e r a g e ，e v e 巧w e e kt h e r ea r e8 0 8e u r o p e 锄p a t 嘲a p p l i c a t i o n sp u b l i s h e dw i m r e s e a r c hr e p 碰 t t p ：觚删s i p o g o v c 1 1 s i p o s j 别r 嘶e v e do nj u l y7 ，2 0 0 7 ) f r o m j 删a 叫t om a y i 1 12 0 0 7 ，c l l i n ap 砷e n to 伍c e ，s t a t e1 1 1 t e l l e c t i l a lp r o p e r t ) ro 伍c e ( s 口o ) r e c e i v e d2 21 ，612 p a t e n ta p p l i c a t i o n s ，丘0 m b o md 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t i o n p r e s s m a n ( 2 0 0 4 ) s u g g e s t s m i n i m 泣i n gm em l m b e ro fe l 锄e n t so fp a t e n tc l a i m sa n dm a x i m i z i n gm es c 0 p eo f e i 锄锄t st om a k em ec 1 a j m 雒b r o a d 鹊p o s s i b l e n ej a p a n e s es c h 0 1 a r1 钛e 1 1 a d a ( 19 9 5 ) m a k e sap r o f e s s i o n mc o n 巾撕s o no fp a t e n ti n t e r p r e t a t i o nd i 丑访c e si nt h e u i l i t e ds t a t e s ，g 锄a i l ya n dj a p a ni i lh e rd i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt 0u i l i v e r s i t yo f w 缸l l i n g c o ns c h o o lo fl a w s h ea i m st 0i d e n t i 母l ek e yd i f f e r 锄c e s a 1 1 dc o n u n o n p r i n c i p l e si nd 酏e m l i n j n gt 1 1 es c o p eo fp a t e l l tp r o t e c t i o nb yi i l t e 巾r e t i n gp a t e n tc l a i mi i l t h eu n i t e ds t a t e s ，g e n i l a i l ya j l dj a p a j l h e i n e s ( 2 0 01 ：41 ) 锄p h a s i z e sm ei m p o r t a i l c e o fp a t e n tc l a i m si n 忍把肼西即d w 朋p 以f 声，跏以o 伊d 朋咖朋，s a y i n g ：“t h e1 i s t o fc l a i m s i st h u st l l em o s ti m p o r t a n tp a no fap a t e n ti ni t sr o l ea sa i li n s t m m e n to f p r 0 砸哟巧r i 曲t s h em a k e sad e e pa i l a l y s i so fp a t e n tc l a i m sa n dp r o v i d e sh e l p 如l s 虹a t e 百e so fp a t e n tc l a i m i n g k n i g h t ( 2 0 01 ) 百v e ss t r a t e 舀e so fp a t e n ta p p l i c a t i o nf o r p a t e n t r e s e a r c h e 墙觚dr e s e a r c hm a n a g e r s c h a 珊a s s o n ( 2 0 0 4 ) ，i nh i s 砌纪能 ( j 叩) ，增彘船乃诅如m 口r b 加，d “m ，z f e 只p r o v i d e sp r a c t i c a li n s t r u c t i o n s t op a t e n t a p p l i c a t i o i l si np l a i nl a l l g u a g e d o m e s t i cs c h o l a r sa l s om a d eg r e a tc o n t 曲“o nt 0m ep a t e n ta p p l i c a t i o ni nc 陆n a t h r o u g ht h e i rh a r dw o r ki i l t h a tm e yi n t r o d u c em er e 鲥a t i o n s ，s t r a t e 舀e s ，a n da c t u a l p r a c t i c eo fp a t e n ta p p l i c a t i o nb o m a th o m ea n da b r o a d l e g a ld e p a r t m e n t ，b u r e a uo fn a t i o n a l i 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e d l a l l i s mo fp a t e n tc 1 a i m ss oa st og e tab 甜e rl l i l d e r s t a n d i n go fm e m 五的mm el i n g u i s t i c 锄酉e a n ds i n c et l l ec l a i m ss t u d i e dmm i st l l e s i sa r ee n 百i s ho n e s ， m o s t l y 劬me u r o p e 趾p a t e n to 伍c e ，u sp a t e n ta n dt r a d e i l l 破0 珩c e ，a n do t h e r w e s t e n lp a t 饥to 伍c e s ，廿l em e s i sc a na l s oh e l pm eo n ew h ow a n t st op a t e n to v e r s e 雒 t od r mc o h e 阍1 tp a t e n tc 1 a i m s b e s i d e s ，t h j st l l e s i sc a nt e s tm ef e a s i b i l i t ya i l de x p l a l l a t o 巧f o r c eo ft h eh a l l i d a y a n t l l c o r e t i c a l e w o r ki ns y s t e m i c - n m c t i o n a l1 i n