（管理科学与工程专业论文）基于信任因素分析的铁路集装箱多式联运运作策略研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 摘要 加入w t o 为中国经济带来机遇的同时，也使我国各个行业都 面临着来自国际最强对手的挑战。在全球化的浪潮中，我们在看到 国际集装箱多式联运的蓬勃发展的同时，也必须看到我国目前的内 陆集装箱运输业务与西方物流强国之间存在的差距。作为世界上生 产大国和消费大国之一，我国的集装箱多式联运必将成为满足日益 增长的物流服务需求的关键。为了在我国幅员辽阔的大陆内部使集 装箱多式联运充分发挥其作用，铁路集装箱的运输和组织将起到决 定性的作用。 本文的研究目标是在目前国内外集装箱多式联运研究的基础 上，以系统的、整体的观点，研究以铁路集装箱为主体的集装箱多 式联运中的基于信任关系的运作策略问题，从而给出信任环境下的 集装箱多式联运运作策略，为我国铁路集装箱多式联运运作策略的 完善和优化提供依据。 本文从集装箱多式联运的概念和基本功能出发，比较分析了铁 路集装箱运输以及其他几种集装箱运输的特点，强调在我国大陆内 部深入开展集装箱多式联运的关键在于建立以铁路集装箱为中心的 战略联盟。 通过从多式联运的成本及效益两方面进行微观机理的研究，我 们发现：要使集装箱多式联运这个战略联盟充分发挥其功效，就必 须深入研究其内部策略问题。在借鉴国内外关于信任机制的成果的 基础上，本文认为：信任因素作为一种企业问联盟组织形成并维持 良性运转的润滑剂，是集装箱多式联运运作管理中需要充分利用的 一个因素。综合以上现状后，我们不难发现，基于信任因素分析的 铁路集装箱多式联运运作策略的研究是非常有必要的。 论文的核心部分为论文所探讨的信任因素在集装箱多式联运运 作策略中的应用。它将多式联运几个核心环节运作策略作为研究对 象，本文针对多式联运合作伙伴选择、合同的签订与监控以及利益 分配三个重要环节进行研究。这三部分内容分别研究了考虑信任的 伙伴选择策略、基于信任的合同控制方式以及引入信任的利益分配 制度。在研究的同时尽量考虑到了理论与实际的结合，并做了相应 的实证研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 | 页 论文的研究成果具有一定的理论意义和实际意义。其理论意义 在于论文将信任纳入到集装箱多式联运环境中进行拓展研究；而其 实践意义则是这些研究结果都将对多式联运运作体系肋完善和优化 提供借鉴和帮助。 关键词：铁路；集装箱多式联运：信任；运作策略 西市銮亟查堂堡士研究笙堂堡堡窭 第1ii 页 a b s t r a c t i t i sw e l lk n o w nt h a tt o g e tane n t r a n c et i c k e to fw t om e a n s c h a n c e sa sw e l la s c h a l l e n g e s f o rc h i n e s ee c o n o m yd e v e l o p m e n t w h i l es e t t i n go u r s e l v e si nt h et e n d e n c yo fg l o b a l i z a t i o n ，w ew i t n e s s e d n o to n l yt h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rm u l t i m o d a l t r a n s p o r tb u ta l s ot h ef a rd i s t a n c ee x i s t e db e t w e e nc h i n e s eo u t d a t e d m i d l a n dc o n t a i n e rm u l t i - m o d a lt r a n s p o r ti n d u s t r ya n dt h a to fw e s t e r n c o u n t r i e s a sac o u n t r yw i t ht h eb i g g e s tp r o d u c t i o na n dc o n s u m p t i o n c a p a c i t y ，t h ed e v e l o p m e n to fc o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r th a v e a l r e a d ys h o w na n dw i l lc o n t i n u et os h o wi t s i m p o r t a n c ei nt h el o g i s t i c e n t e r p r i s e t h em a n a g e m e n to fr a i l w a yc o n t a i n e rm a yp l a yac r u c i a l p a r t t oi n i t i a t et h ef u n c t i o no ft h em i d l a n dc o n t a i n e rm u l t i m o d a l t r a n s p o r t t h e p r e s e n t d i s s e r t a t i o n ， b a s e do n t h e s y s t e m a t i c a l c o m p r e h e n s i o no ft h ec u r r e n tp r o b l e m sf a c e db yc h i n e s el o g i s t i c e n t e r p r i s ea n dac l e a rc o n c e p t i o no ft h ep r e v i o u sr e s e a r c hi n t h i s d i s c i p l i n e ，a i m i n ga tm a k i n gas y s t e m a t i ca n dt h o r o u g hs t u d yo ft h e m a n a g e m e n ts t r a t e g i e so ft h er a i l w a yc o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r t p r o b l e m s ，a t t e m p t s t of i n dab e t t e r m a n a g e m e n ts k i l l si nt h e c i r c u m s t a n c eo ft r u s t i n g ，s oa st oo f f e rs o m es u g g e s t i o n sf o rp e r f e c t o u r l o g i s t i ce n t e r p r i s e ，e s p e c i a l l y f o rt h e r a i l w a y c o n t a i n e r m u l t i m o d a lt r a n s p o r t i t b e g i n sw i t has o l i du n d e r s t a n d i n go ft h ed e f i n i t i o no ft h e c o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r ta n di t sf u n c t i o n a f t e rac o m p a r a t i v e s t u d yb e t w e e nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fr a i l w a yc o n t a i n e rt r a n s p o r ta n d t h a to fo t h e rc o n t a i n e rt r a n s p o r t ，i tc o m e so u tw i t hac o n c l u s i o nt h a t t h ek e yt oi m p r o v et h ec o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r ti st oc o n s t r u c t as t r a t e g i cu n i o nw i t hr a i l w a yc o n t a i n e ra si t sc o r e b e s i d e s ，w eb e g i nt os e et h a tt h es t r a t e g yi so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tf a c t o r si nm a x i m i z et h ef u n c t i o no ft h em u l t i m o d a l t r a n s p o r ts t r a t e g i ca l l y b ya d o p t i n gc e r t a i na c h i e v e m e n tg o tf r o m p r e v i o u ss t u d y ，w ef i n dt h a t t h et r u s tf a c t o ri so n eo ft h em o s t 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 v 页 i m p o r t a n tp a r ti nt h ec o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r tp r o c e s s ，f o ri ti s l u b r i c a n tw h i c hh e l p st of o r maa l l ya n dk e e p si tg o e ss m o o t h l y t h e r e f o r e ，t h es t u d yo fo p e r a t es t r a t e g yo ft h er a i l w a yc o n t a i n e r m u l t i m o d a lt r a n s p o r tb e c o m e sam u s t t h eb o d yp a r to ft h i sd i s s e r t a t i o ni sa na t t e m p tt oa p p l yt h et r u s t f a c t o r st ot h eo p e r a t es t r a t e g yo fm u l t i m o d a lt r a n s p o r ta r e a b y s e t t i n gt h r e ec r u c i a ls t e p si no p e r a t ep r o c e s sa st h er e s e a r c ho b j e c t ， t h i sd i s s e r t a t i o nc a r e f u l l ya n a l y z et h ep a r t n e rc h o o s i n gi s s u e ，t h e c o n t r a s ts i g n i n ga n dc o n t r o lp r o b l e ma n dt h ep r o f i td i s t r i b u t i n gm a t t e r i nm u l t i m o d a lt r a n s p o r tb yi n t r o d u c i n gt h et r u s tf a c t o r si n t oi t t og e t am o r ec o n v i n c i n gr e s u l t ，t h e o r ya n dp r a c t i c ea r ea l lb e i n gc o n s i d e r e d s o m ep o s i t i v es t u d ym a yp r o v et h i s ， i nc o n c l u s i o n ，t h ep r e s e n td i s s e r t a t i o nm a yb e n e f i to u rl o g i s t i c m a n a g e m e n ti n a p r a c t i c a la n d t h e o r e t i c a lw a y t h e o r e t i c a l l y ，i t e n r i c h e st h em u l t i m o d a lt r a n s p o r ts t u d yb y i n t r o d u c i n gt h et r u s t f a c t o r si n t o t h i s d i s c i p l i n e p r a c t i c a l l y ，t h ep r e s e n tc o n c l u s i o nm a y c o n t r i b u t es o m eu s e f u li d e a st op e r f e c tt h em u l t i m o d a lt r a n s p o r t s y s t e m t h e r e f o r e ，i tw o u l dh o p e f u l l yb r i n gs o m ep o s i t i v ee f f e c t k e yw o r d s ：r a i l w a y ：c o n t a i n e rm u l t i m o d a lt r a n s p o r t ；t r u s t o p e r a t es t r a t e g y 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 第1 章绪论 1 1 研究问题的提出 集装箱运输是交通运输现代化的产物，是物流现代化的重要组 成部分。集装箱多式联运是集装箱运输发展的高级形式，它以集装 箱为运输单元，将不同的运输方式有机地组合在一一起，构成连续的、 综合性的体化货物运输。集装箱多式l 茨运正f i 益成为国际物流活 动的主导运输组织形式，其功能取i 效益将在更深的程度上得到发挥 矛体现。 但是日i j 口在我困，铁路集装箱运量仪占港口海运集装箱运量的 3 ，与集装箱运输业整体蓬勃发展的形势极坷；适应。铁路既有陆桥 运输的条件，又是港l l 货物运输的主要集疏运方式，在我国运输1 1 场逐步完善的阶段，以集装箱运输为纽带，强化多式联运，集装箱 多式联运1 1 r 场是铁路货运强有力f f _ | 新增长点。我国加入w t o 后， 外商将获准以建立合营企业的方式在巾圆铁路从事货运业务，2 0 0 6 q - 1 月1f i 起，我国政府将允许外商在中国设立独资铁路货运公司， 在丁场准入和围民待遇方面基本没有什么限制，到那时一定会有国 外运输业在中国设立机构，并会凭借其雄厚的实力、先进的管理和 优质的服务，在我国铁路货运市场一i 二展，1 ：竞争。无疑，这将对我国 的铁路运输业产，l 三重大影响。 为了赢得市场，面对市场竞争的闩益激烈和风险的愈加不确定 性，集装箱多式联运成了集装箱运输中各企业的理性选择。如何更 盘地建立这个体系，如何让该体系叫1 的企业更好的发挥它们的优势 让联盟体i n ij 酾的风险降到最低值是我们需要密切关注的现实问题。 因此研究集装箱多式联运中的运作策略及优化措施，不仅是重要的， 而且是必须的。 1 2 研究的目的和意义 本课题研究以铁路集装箱为主体的集装箱多式联运中的基1 二信 任关系的运作策略问题，其理论和实践意义如下： 通过系统地分析基于信任因素的以铁路集装箱为主体的集装箱 多式联运体系建构和运作策略，完善和发展以铁路集装箱为主体的 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 集装箱运输联盟规划和建设的理论体系。 从集装箱运输联盟体系运作的角度，以在我国铁路集装箱多式 联运体系运作中的几个重要环节如何利用相互间信任为研究对象， 探讨信任在我国铁路集装箱多式联运中的作用，为我国铁路集装箱 多式联运运作策略的完善和优化提供依据。 集装箱多式联运中的信任关系对整个集装箱多式联运体系起着 关键性作用，研究以铁路集装箱为主体的集装箱多式联运战略联盟 信任机制将有利于我国铁路集装箱运输管理水平的提高和业务发展 的进步。 集装箱多式联运体系的建立归根到底是为了实现整体的最优化 效益、有效的减少联盟中企业的风险并加强对各个企业的激励和约 束，通过对信任因素的分析，从风险防范和约束机制、激励机制等 方面对运作策略进行优化，进而探讨以铁路集装箱为主体的多式联 运体系如何更好地应对市场的风险、规范联盟体的运作以及保障联 盟体成员的利益，进而使得多式联运联盟保持稳定性和持续发展性。 1 3 我国集装箱多式联运的研究现状 集装箱多式联运是指铁路、公路、海洋、内河和航空等不同运 输方式中，至少有两种及其以上的运输方式参加，共同完成全程的 货物运输。或者使用两种以上的运输工具，彼此接运而完成全程的 货物运输 3 sj 。 由此我们可以看出：集装箱多式联运是一种利用集装箱进行联 运的运输组织方式，目的是方便托运人和货主，追求的目标是实现 货物运输整体的最优化效益。 在集装箱多式联运方式下，货物运程不管有多远，不论由几种 运输方式共同完成对货物的运输，且不论运输途中经过多少转换， 所有一切运输事项均由多式联运经营人负责办理。而货主只需要办 理一次托运，订立一份运输合同、一次支付费用、一次保险。一旦 在运输过程中发生货物灭失或损害，由多式联运经营人对全程运输 负责，而每一运输区段的承运人对自己区段的货物损害承担责任。 我国铁路集装箱运量仅占港口海运集装箱运量的3 ，与集装 箱运输蓬勃发展的形势极不适应。铁路既有陆桥运输的条件，又是 港口货物运输的主要集疏运方式，在我国运输市场逐步完善的阶段， 西南交通大学硕士研究生学位论文 第3 页 以集装箱运输为纽带，强化多式联运，集装箱运输市场是铁路货运 强有力的新增长点。目前对我国铁路集装箱的研究如下： 一 研究主要集中在对集装箱交通运输体系进行整体的规划【58 1 ，对 货物的运输通道问题进行了相关分析，对局部地区的集装箱运输通 道发展和布局问题也有相关研究。这些运输网络规划和建设的研究 一般只是从集装箱货运站的建设可行性方面考虑，忽略了这些集装 箱货运站与其他运输部门的配合。同时，对人为因素和企业间的协 调在运输网络规划建设中的重要作用也没能给予充分的重视。 有大量的研究是从外贸运输出发，以海运为集装箱运输的辐射 源，向内陆和海外辐射，强调铁路、公路与港口的规划布局。 同时有部分研究关注于集装箱多式联运的营运组织与管理问 题，但是局限于发展集装箱多式联运应具备的条件，经营人的资质 要求，联运单证、联运合同、联运费用结算及其经营的研究，并局 限于港口、铁路各自内部进行讨论，个别涉及整个多式联运过程的 研究也多大集中于联运在运力协调问题、费用分摊问题、法律制度 问题等方面。也有学者在对我国集装箱多式联运中的“海铁联运”、 “陆海联运”、“江海联运”中基础设施、运输方式、联运系统等方 面存在的问题进行了研究。 另外有部分研究集中在对集装箱班轮运输内部战略联盟的合作 博弈研究，讨论联盟间利益分配的问题。 有相关的研究站在企业“航运战略联盟”、“综合物流战略”、“跨 国经营战略”、“多元化经营战略”的角度对集装箱运输市场进行分 析。从协调的角度对国际集装箱多式联运中的布局协调、能力协调、 技术设备协调、组织经营协调和信息协调等方面来探讨集装箱多式 联运的发展“。 总的来说，目前有关集装箱运输及其多式联运体系的研究中， 缺少对集装箱多式联运体系的内涵、成因、构成要素以及特征等基 本问题的探讨，更缺少对以铁路集装箱为主体的集装箱多式联运体 系的研究，没有站在集装箱多式联运管理的战略高度看待集装箱运 输的管理和发展，研究较多的考虑集装箱运输规划和能力规划问题， 对集装箱多式联运中的承运主体间的协作关系的建立和管理缺乏清 晰且详细的研究，对最为基础、最为核心的问题，即多式联运体系 的运作机制和企业间协调管理等方面的问题考虑得较少，既没有站 西南交通大学硕士研究生学位论文 第4 页 在战略的高度来研究集装箱多式联运中承运主体间协作时的信任因 素问题，也没有考虑信任因素对集装箱多式联运运作策略可能产生 的影响。所以目前研究基于信任的以铁路集装箱为主体的集装箱多 式联运的运作策略问题就显得尤为重要。 1 4 研究工作的创新- 陛与逻辑架构 本文的创新性如下： 本文将在总结目前国内外集装箱多式联运研究成果的基础上， 以系统的、整体的观点，对以铁路集装箱为主体的集装箱多式联运 体系的特征、运作机理进行研究，提出以铁路集装箱为主体的集装 箱多式联运信任因素分析的重要性：针对铁路集装箱运输行业的特 性，将尝试通过对集装箱多式联运体系中各主要阶段的关键行动进 行辨析，并对信任因素在各关键行动中所起作用进行研究，从而建 立信任环境下的集装箱多式联运运作策略。 文章通过对以铁路集装箱为主体的集装箱多式联运进行特征分 析以及与相关运输方式的比较。包括铁路集装箱多式联运相关概念、 多式联运构成要素以及与相关运输方式的比较，研究铁路集装箱作 为多式联运经营人与其他承运人的关系及其特征分析。文章的逻辑 架构如下： 1 研究考虑信任在集装箱多式联运建立过程时合作伙伴选择中 的作用。主要考察铁路集装箱作为多式联运经营人对其他承运人的 选择策略。 2 探讨在集装箱多式联运体系运作过程中，基于信任分析后使 得多式联运盟主企业与成员企业问签订、监控合作合同更加有效、 科学。 3 分析在集装箱多式联运体系解散过程中利益分配这一重要环 节中引入信任后对成员企业的激励作用以及成员企业对联盟体风险 承担的意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第5 页 一 第2 章基本理论研究概述 2 1 铁路集装箱多式联运研究 集装箱运输是交通运输现代化的产物，是物流现代化的重要组 成部分，尤其是近年来集装箱多式联运正日益成为国际物流活动的 主导运输组织形式，其功能和效益将在更深远的程度上得到发挥和 体现。随着世界经济全球化发展，各国经济贸易国际化水平的普遍 提高以及工业社会向知识经济时代的转型，可以预计，不仅外贸运 输，而且连同内贸运输一起都将跨入集装箱多式联运的行列之中， 集装箱多式联运主导综合物流活动的时代已经到来。 2 1 1 集装箱多式联运相关概念 集装箱( c o n t a i n e r ) 是一种专门供周转使用，便于装卸，机械 化、大型化的载货容器，它将货物汇集成较大的成组化运输单位。 集装箱种类繁多，用途各异，由于箱体规格差异影响国际运输，后 由国际标准组织统一制定了由i a 型到3 c 型共3 个系列1 3 种标准 规格。其中i c 型( 8 英尺8 英尺2 0 英尺) 称为2 0 英尺集装箱， 为了统计方便，习惯上又把2 0 英尺集装箱作为标准箱，因为2 0 英 尺集装箱英文为t w e n t y f e e te q u i p m e n tu n i t ，简称t e u ，所以用t e u 表示标准箱1 3 6 1 。集装箱具有以下四个特点： 1 箱体坚固，可多次周转反复使用； 2 按货物运输特性设计制作，适用于公路、铁路、水上运输的 多式联运，中途不需转换箱体； 3 便于货物储存、搬运、换装、减少货差、货损； 4 减少装卸费用，缩短运输时间，降低运输时间，降低运输成 本，保护货物运输安全。 集装箱运输是指将一定数量的货物装入特制的标准规格的箱体 内作为运送单位进行运输的方式。集装箱运输有其突出的优点： 1 提高装卸效率，船舶在港装卸货物时间短，缩短运输时间： 2 适用于多种运输方式，包括水上与陆上的联运，只需要将箱 体进行装卸即可； 3 ，保证货物运输安全； 西南交通大学硕士研究生学位论文 第6 页 4 便于实现管理现代化。 多式联运是指铁路、公路、海洋、内河和航空等不同运输方式 中，至少有两种及其以上的运输方式参加，共同完成全程的货物运 输。或者说，使用两种以上的运输工具，彼此接运而完成全程的货 物运输。集装箱多式联运是集装箱运输发展的高级阶段，它以集装 箱为运输，将不同的运输方式有机的组合在一起，构成连续的、综 合性的一体化货物运输。通过一次托运、一次计费、一份单证、一 次保险，由各运输区段的承运人共同完成货物的全过程运输，即将 货物的全程运输作为一个完整和单一的运输过程来安排。 目前按参与集装箱多式联运的部门来划分，集装箱多式联运的 构成要素主要有以下六种； 1 集装箱多式联运的综合管理部门。由计划、经贸等部门组成。 2 集装箱货物的监督管理部门。主要有海关、商检、卫检、动 植物检疫等部门。 3 货主。主要是企业、团体和个人这些集装箱运输最基本的需 求者。 4 运输服务企业。由铁路、公路、港口、船运以及各种场站等 服务企业组成。 5 多式联运经营人及货运代理。他们作为联系货主与运输服务 企业之间的中间纽带，完成集装箱货物的运输。 6 其他综合服务部门，如商贸、金融等部门。 在2 0 世纪6 0 年代后期，在世界主要航线上出现了以国际大型 集装箱为中心的集装箱运输，对于多式联运提出了急需解决的新问 题。一般来说，现代多式联运的形态是，由单一的组织者( 单一合 同主体) 进行组织，并以此组织体制为基础，后续运输区段的其他 承运人作为这个单一组织者的转包承运人，来完成货物运输全程。 这就是说，以大型集装箱为中心的现代国际多式联运的目标，是使 承运人能够通过一定的连续组织体系，自始至终对于集装箱货物加 以有效地控制的基础上，从托运人手中承运集装箱货物，并从承运 集装箱货物的地点起，通过多式联运各运输区段的运输全程，将集 装箱货物安全完整地运输到交付地点。 因此，现代国际集装箱多式联运应解决的问题主要包括在单一 组织体系中，单组织者组织运输全程时，如何确定作为承运入的 西南交通大学硕士研究生学位论文 第7 页 地位和责任：如何统一多式联运的运输单证，并确保其流通性；如 何确定全程一票到底的运价；如何克服不同的运输工具的差别；如 何有效地控制和追踪国际大型集装箱荏运输全程的运输状况等。 集装箱运输的发展，改变了非集装箱运输下的物流规律，集装 箱多式联运的发展结果，形成集装箱多式联运的一个通道，在这一 区域内，有可供选择的多种运输方式；二是完善的软件，包括参与 集装箱多式联运的各部门的建设及相互之间的紧密协作、现代化的 运输组织管理形式和信息传递方式、完善的商业服务体系，从而保 证集装箱运输的畅通。 在集装箱运输中还要克服不同运输工具的差别，就是协调和疏 通集装箱不同运载量的运载工具，在换装地点进行换装作业时，使 换装的集装箱尽量不产生或少产生压港、压站的非生产停留时间， 特别是对于到港远洋船舶所运载的大量集装箱，要尽快调配铁路、 公路或内河运载工具迅速转运。为了对参与国际多式联运的集装箱 进行有效的运营，就要随时掌握、控制和追踪国际大型集装箱在运 输全过程中的动态。 2 1 2 集装箱多式联运的基本功能 集装箱多式联运作为综合物流属于宏观层次的物流系统，将货 物在空间位移中的各种便利寓于为客户提供的全方位服务之中，通 过全面介入客户的经营，保证企业供给链正常的运转，有效的降低 物流总成本。同时，集装箱多式联运服务的提供者通过对运输、仓 储和配送等各物流环节的控制和管理，将实现远高于单纯从事运输 或仓储的总体效益，给从事物流管理的企业带来更高的利润率，特 别是在经济全球化和知识经济时代到来的今天，集装箱多式联运体 系无疑将成为全球经济发展中的一种极为重要的基础设施，它将是 各国运输业在2 l 世纪的发展方向。 集装箱多式联运至少具备以下几个基本功能： 1 运输功能。集装箱多式联运集中了整个交通运输大系统的多 种运输方式，它将一个或几个方向的货流通过几种运输方式的紧密 衔接，把多区段、多环节、超区域性的运输过程组成一个持续有效 的运输链，实现“门到门”的运输。 2 经济功能。集装箱多式联运的经济功能主要体现在对区域经 西南交通大学硕士研究生学位论文 第8 页 济的拉动上。经济的发展往往是朝着发展阻力最小的方向进行扩散 的，由于集装箱多式联运系统中有多种运输方式，良好的运输基础 设施，使大量货物通过该系统进行集散时的阻力最小，区域经济通 过这种重要的运输干线系统与周围外界进行物质能量交流，其问便 产生较大的接触优势，导致新的经济活动的产生和发展，在集装箱 多式联运系统的交通干线两侧形成产业带。生成轴理论点一轴一带 理论从不同角度阐述了交通运输建设与产业带形成的内在联系，为 集装箱多式联运系统发展服务的干线往往能够触发产业或促成沿线 产业带的形成。 3 服务增值功能。集装箱多式联运具有全方位为顾客服务的功 能，这种高质量的服务水平从整体上具有服务增值功能，被人们称 为第三个利润源泉。 2 1 _ 3 铁路集装箱及其他主要集装箱运输方式的特点 一、铁路集装箱运输 1 铁路集装箱运输日常工作组织 1 ) 集装箱运输计划。集装箱运输计划的实质是将适箱货流组织 成箱流，将箱流组织成车流，保证均衡运输。集装箱运输计划包括 月度装箱计划和月度要车计划。 2 ) 集装箱运输方案。如前所述，使用集装箱运输的货物也应按 规定编制运输计划。为了实现集装箱运输计划，还需要编制集装箱 运输方案，集装箱运输方案是实现集装箱运输计划的重要手段之一。 它能协调铁路内外的关系，是产、供、运、销各个环节紧密衔接， 更好的为物质单位服务；对铁路来说，集装箱运输方案能组流入箱、 组箱上线定时定线挂运，以便提高集装箱运输效率。目前由全路性 和路局管内两种集装箱运输方案。 3 ) 集装箱调度。集装箱调度工作是集装箱日常运输组织工作的 最重要环节。鉴于铁路集装箱是在全路统一使用和流通，为了充分 发挥集装箱的使用效率，对集装箱运输的全过程进行监督和指挥， 保证集装箱运输不问断地正常进行，必须加强集装箱调度工作。铁 路集装箱实行统一调度、分级管理。铁道部、铁路局、铁路分局的 各级集装箱调度、负责集装箱运输的日常组织指挥工作。 3 ) 铁路集装箱作业组织 西南交通大学硕士研究生学位论文 第9 页 铁路集装箱货运作业主要包括集装箱的托运、受理、装箱、承 运、装车以及集装箱的中转、卸载和交付。 2 铁路集装箱运输管理 集装箱运输涉及面广，技术性较强，设备条件要求高，集装箱 维修量大，货流分散，箱流调整复杂。这些基本特点，要求铁路建 立集装箱运输管理体系，实行专业化管理。为此铁路集装箱运输实 行铁道部、铁路局和铁路分局三级管理，并成立了中铁集装箱运输 有限公司。中铁集装箱运输有限责任公司，是经铁道部批准、国家 工商行政管理总局注册、通过整合铁路集装箱运输资源后，成立的 一家国有大型集装箱运输企业，具有集装箱铁路运输承运权。它是 铁道部直属的全国性铁路集装箱运输企业，自主经营，独立核算， 是国内铁路集装箱运输业务唯一具有承运人资格的企业法人。公司 的经营范围是：主营国内、国际集装箱铁路运输、集装箱多式联运、 国际铁路联运：仓储、装卸、包装、配送等物流服务；集装箱、集 装箱专用车辆、集装箱专用设施、铁路篷布等经营和租赁业务。公 司按照总部、分公司、营运部三级设集装箱运输指挥系统，负责专 用平车、普通箱和专用箱的运输调度。依靠信息系统，完成日装卸 车、排空和班列运输统计。各级集装箱调度系统在同级铁路运输系 统的统一指挥下，负责日、旬、月装车计划和排空计划的落实，是 集装箱铁路运输最基本、最重要的生产系统。 二、公路集装箱运输 1 公路集装箱运输的特点 公路运输是集装箱运输中不可缺少的一环。不管采用何种运输 方式，采用何种集装箱，在整个运输过程中都离不开公路运输。 公路运输还具有以下特点： 1 ) 灵活性。集装箱海上运输有向大型化方向发展的趋势，铁路 集装箱运输也将向直达和重载方向发展，但集装箱运输必然有一个 公路运输集疏运阶段，其灵活性表现在车辆调度方面。由于港口、 铁路车站常常会因为某种原因需要及时集疏运，汽车运输便成了其 主要集疏运运输工具。 2 ) 适应性。表现在不受场地、道路的某些限制和实行拖挂车运 输，是内陆集疏运中一种极为重要的运输工具。其适应性还表现在 直达运输上，不论是城市还是乡村，都可以组织直达运输。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 0 页 3 ) 迅速性。由于上述两个方面的特点构成了公路集装箱运输的 第三个特点，即迅速及时、调度灵活，便于组织直达运输。 2 公路集装箱运输的管理 公路集装箱运输涉及面广，技术、设备条件高，货源分散，集 装箱管理工作复杂。因此，在全国范围内的公路集装箱运输管理体 系，实行专业化管理。 1 ) 全国集装箱运输管理机构一一交通部运输管理司设集装箱管 理处。 2 ) 公路集装箱运输管理协调机构，设在各省、市交通办( 厅) 或交通局，协调管理公路集装箱运输。 3 ) 公路集装箱运输的具体职能部门，隶属地方交通局，对本辖 区公路集装箱实施行业管理。 4 ) 公路集装箱运输的具体营调机构。公路集装箱运输营调机构 设在营业所和调度室( 组) 。 三、国内水路集装箱运输 从整个集装箱运输体系看，内河、沿海运输是集装箱运输的补 充和完善。在市场竞争中具有一定的优势，其特点如下： 1 适应经济发展需要 我国沿海地区、长江流域、珠江流域都是经济发达地区，中小 企业，乡镇企业蓬勃发展，其产品特点就是批量较小、品类较多， 很适合国内中型集装箱装箱。 2 运营成本低 在距离相当的情况下，水路运输费用约为公路运输费用的5 0 ； 在铁路没有深入到的内河流域和沿海地区之间可实现直达运输，以 缩短运输距离和运送时间，减少公路与铁路的换装次数。在铁路绕 道运输距离较长或铁路运输能力紧张的情况下采用水路运输具有明 显的优点。 3 深受货主欢迎 由于集装箱运输本身的特点，能保证货物运送安全、迅速，简 化货运手续，所以倍受货主欢迎。另外，由于国内水路集装箱运输 主要采用的是国际5 t 箱和水路2 t 箱，各港口码头具有装卸能力， 这样就提高了码头的装卸效率，加速了船舶周转。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 1 页 2 1 4 集装箱多式联运系统的现状 集装箱运输作为一种先进的运输方式，是交通运输现代化的重 要标志，也是货物运输的发展方向。经过2 0 世纪8 0 年代较快发展 以及9 0 年代改革的深化和扩大开放政策的深入贯彻，我国国际集装 箱的运量和吞吐量呈大幅度增长，以沿海地区主要港口和主要内河 港口为节点的集装箱多式联运系统正在成长和发展之中，并朝着综 合物流的方向前进。 集装箱多式联运要求经营者以现代物流概念对整个运输过程进 行运作，用最简便的手续和最快的速度以及最合理的运输费用，为 货主提供“门到门”的运输服务。与发达国家开展集装箱多式联运 状况相比，我国的集装箱多式联运系统目前还存在以下几个方面的 不足： 1 总体上缺乏与集装箱多式联运系统需求之间的协调 与集装箱运输发展需求相协调的集装箱多式联运系统在全国范 围内并未建立起来。我国目前虽然开展了海陆联运，但联运量小， 未形成集装箱多式联运体系，集装箱多式联运系统尚没有从总体上 形成，难以从总量上满足国民经济进一步发展的需要。集装箱多式 联运系统作为国民经济大系统中的一个子系统，它的发展轨迹尚不 能与国民经济发展产生的集装箱多式联运需求相协调。 2 缺乏面向综合效率和综合效益的各运输方式之间的协调 我国每一种运输方式都有本系统详细的近期发展和长远发展战 略。从各种运输方式的系统内部上看，基本上还是合理的、协调的， 但是从发展我国集装箱多式联运系统的角度来看，却存在着许多不 协调的地方。例如我国铁路在国际集装箱中的发送量极低，从2 0 世纪9 0 年代开展海陆集装箱多式联运以来，铁路接运集装箱的运量 只占港口国际集装箱吞吐量的3 不到。从几个主要沿海港口集装 箱疏运方式中，公路占绝对优势，铁路运输所占的比重极小，这与 其在我国交通运输中的骨干地位极不相称，铁路远远没有发挥长距 离运输的优势，使集装箱多式联运的内在优势没有充分发挥出来， 阻碍了我国集装箱多式联运系统在全国范围内的发展。 3 缺乏面向综合效率和综合效益的协调管理 长期以来，我国按照运输方式进行分部门管理。水运和公路运 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 2 页 输由交通部管理，民航由民航总局管理，铁路则由铁道部管理。这 种管理模式有其优点，但也有其不足，主要是由于部门的分割，产 生多头管理和缺乏统一管理并存的实际状况。同时由于交通运输行 业政企分开的改革尚未完成，不同运输企业尚未从原来所属的运输 管理部门完全脱离出来。这种状况造成集装箱运输在一定程度上是 从各运输行业的角度去考虑，而非完全从市场选择下的效益和效率 原则去考虑。对于需要多种运输方式参与的集装箱多式联运系统， 这种现代化的运输协作方式由于中转环节多、涉及部门广，极需要 各种运输方式的密切配合，以及集疏运系统的综合配套问题。但目 前铁、公、水三种运输方式各具其自身的操作内容，相互协调性差， 集装箱多式联运系统应具有的总体作用无法得到充分发挥，最佳综 合效率和最佳综合效益难以实现。 4 缺乏高科技的手段 我国集装箱多式联运系统的高科技水平不足，主要体现在以下 几个方面：( 1 ) 信息化水平不高。多式鞋运中e d i 系统的开发应用 虽然已经起步，但发展很不平衡，e d i 技术没有在集装箱多式联运 系统中普遍应用；( 2 ) 缺乏货物全程在线跟踪技术；( 3 ) 技术装备 水平低，集装箱运输标准化水平低。 上述存在的问题迫切需要人们对集装箱多式联运系统的发展进 行深入而系统的研究，从而更好地指导我们的实践。发挥集装箱多 式联运系统整体效能( 即系统的综合效率与综合效益) 最大化为目 标，以系统内各子系统之间有效地相互协作为导向，使系统处于和 谐的发展状态。 2 2 集装箱多式联运的微观机理分析 通过对微观主体( 如集装箱运输企业、货主等) 经济行为的研 究，探索促成集装箱运输企业向多式联运和综合物流经营方向发展 的微观层次动因，即微观机理研究。 2 2 1 成本推动机理 它包括平均成本，交易成本，时间成本和经验成本等。 一，平均成本 规模经济是指在一个特定时期内，企业产品生产绝对量增加时， 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 3 页 其单位成本下降，即扩大规模，可以降低平均成本。它可以从两方 面降低平均成本。首先，在存在规模经济行业中，实现内在规模经 济；其次，由于规模的扩大，提高了企业的营销能力、谈判能力， 实现外在规模经济。就集装箱多式联运系统而言，企业一方面可以 通过内部的技术创新实现规模经济，譬如目前国际航运企业通过集 装箱船舶大型化，有效地降低了单位运输成本，在这种规模经济的 驱动下，现在集装箱船舶已经发展到了第五代和第六代，而且这种 集装箱船舶大型化的势头随着港口规模和集疏运系统的进一步改善 会有加剧的可能。同时企业通过外部的扩张与联合实现规模经济， 由于从事集装箱多式联运服务需要从硬件和软件上都进行大量的投 资，仅仅靠单独一种运输方式和不同的运输企业是不可能具备这种 能力的，为此寻求同一运输方式和不同种运输方式企业之间优势互 补和资源共享的联合等现象就会产生，2 0 世纪9 0 年代中期，世界 上排名前2 0 位的大型国际集装箱班轮企业为进一步成为全球物流 承运人，它们中间有1 7 家进行了联营，形成全球五大集装箱行业联 营体，能够在全球范围内的主干航线上进行集装箱承运。这种运输 企业之间的联合较好地满足了那些需要在全球范围内配置资源的跨 国公司的要求，同时规模的扩大增加了运输企业对货主的吸引力， 增强了与货主的谈判能力：同时又由于各联合企业都有互补的因素 贡献出来，并在技术资源和信息资源上实现共享等好处，大大降低 了单位平均成本。 二、交易成本 对于交易费用的概念，如今有以下几种解释。诺贝尔经济学奖 获得者科斯认为，交易成本是获得准确市场信息所需付出的费用， 以及谈判和经常性契约的费用。交易费用概念已扩展到包括度量、 界定和保证产权( 即提供交易条件) 的费用，发现交易对象和交易 价格的费用、讨价还价的费用、订立交易合约的费用、执行交易的 费用、监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的费用，等 等。另一位诺贝尔经济学奖得主阿罗使交易费用概念更具有一般性： 交易费用是经济制度的运行费用。无论是哪一种交易费用的定义， 它们都至少包括了发现相对价格的信息成本和签约过程的谈判成 本。市场中企业的存在与发展是选择专业化还是选择一体化的方式， 或者是其他方式，主要取决于交易成本的大小，即企业行为的产生 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 4 页 是为了节约交易成本，企业将通过交易成本来决定应该把哪些经济 活动划入自己的内部活动范围，又把哪些经济活动划到外部去。科 斯认为企业往往以一种具有较低的市场交易成本的行为来替代具有 较高的市场交易成本的行为。 在经济全球化的今天，完整运输产品愈来愈多地要由两种或两 种以上运输方式衔接运输才能完成。运输过程存在三种交易方式。 第一种是货主与运输企业间的分段、分层的多次交易方式，若涉及 国际运输，货主还必须与相关的海关、银行等部门自行交易。第二 种是运输企业间签订，或出于谋求最大利润而采取体化经营，减 少交易次数或者变市场交易为企业内部交易，如许多国际海运企业 兼营陆上运输，以及铁路运输企业向其他方式扩展等等。第三种是 运输代理方式，由运输代理企业代货主与运输相关魏门进行交易。 在运力购买活动中，显然应该选择交易成本与运输最小的交易方式。 前述第一种方式的交易成本最大，货主要进行多次重复的信息收集、 协商、签约、多头处理贸易、银行、海关等部门的商务关系，这些 多次、多头的交易必然消耗大量的人力和财力。第二种方式由于减 少了交易次数会使交易成本有不同程度的下降。当各种运输方式的 运力都能满足需求或有余力时，各运输方式的诸企业为吸引更多的 客户而尽可能地简化手续，变外部交易为内部交易，为货主提供门 到门的周到服务，使得交易成本下降幅度较大：但当有一种或几种 运输运力不足时，运输方式的衔接部分便会出现“瓶颈”，此时的交 易成本还会很大。第三种方式是