（区域经济学专业论文）区域创新网络结点问题研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 8 0 年代以来国内外学者从不同的角度对创新网络进行研究，如创新网络 的概念、特点、作用等，但对创新网络内部的结点、链条的概念及运行机制 涉及甚少。对新产业区研究发现，在相同或相似的外部条件下，有的欣欣向 荣，有的在衰退甚至消失。为了进一步探究相同外部条件产生不同结果的深 层次的原因，本文在以新产业区为载体的基础上提出了_ 对区域创新网络的研 究，研究的重点定在了区域创新网络的内部，从行为主体和非行为主体两方 面重新定义了区域创新网络，也提出了区域创新网络结点的一般概念，即指 区域创新网络内的能够产生和消耗创新资源、要素的行为主体以及不产生和 消耗创新要素和资源、但能中转创新要素和资源的非行为主体。结点与结点 之间的要素流动的渠道和方式就是链条，表现出结点之间的相互作用和协同 创新。 本文在广义区域创新网络基础上把结点分为行为主体结点和非行为主 体结点，又根据行为主体结点在创新网络中的不同职能和作用，把其划分为 价值结点、信息结点、物流结点、制度结点；非行为主体结点分为硬结点和 软结点。本文从经济效益机制、知识生产机制、社会整合机制三方面分析了 创新网络内结点的联结机制后又具体分析了创新网络内价值结点同其他结 点的联结以及其他结点之间的联结。最后，运用结点理论考察中关村创新网 络，提出中关村面临的挑战和建议。 关键词：区域创新网络；结点：链条；结点联结 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 i 页 a b s t r a c t s i n c e1 9 8 0 s ，f r o mv a r i o u sp e r s p e c t i 饨s ，r e g i o n a li n n o v a t i v en e t w o r kh a s b e e ns t u d i e d s u c ha sc o n c e p t 、t r a i ta n df u n c t i o n , - b u tt h ei l o c i e sa n dc h a i n sh a v e b e e nr e s e a r c h e dl i t t l e ，s m d y i n gt h en e wd i s t r i c t ，w ef i n dt h a t ，o nt h es a m e c o n d i t i o n s s o m ep r o s p e r , s o m ed e c l i n ea n de v e nv a n i s h i no r d e rt om a k ea f u r t h e rs t u d yo nt h ec a n s ew h ys a m ec o n d i t i o n sl e a dt od i f f e r e n tr e s u l t ，t h i sp a p e r s t u d yt h er e g i o n a li n n o v a t i v en e t w o r ko nt h eb a s eo ft h en e wi n d u s 廿yd i s t r i c t t h ek e y s t o n eo ft h i sp a p e ri st h ei n t e ro r g a n i z a t i o no fn e t w o r ka n dr e d e f i n et h e r e g i o n a li n n o v a t i v en e t w o r kf r o mt w oa s p e c t s ：a c t i o na n dn o n - a c t i o nb o d y i ta l s o p u tf o r w a r dt h ec o m m o nc o n c e p to fr e g i o n a li n n o v a t i v en e t w o r kn o d e s ，a c t i o n b o d yt h a tp r o d u c ea n dc o n s l m 3 ep r o d u c t i v er e s o u r c e sa n df a c t o r sa n dn o n a c t i o n b o y , w h i c hj u s tt r a n s f e rp r o d u c t i v er e s o u r c e sa n df a c t o r s t h ef l o w i n gm o d e s a n dc h a n n e lo f f a c t o r sb e t w c e i ln o d e sa r et h ew a i n s ，w h i c he x p r e s st h ei n t e r a c t i o n a n ds y n e r g yo f n o d e s o nt h eb a s eo fb r o a ds e n s eo fr e g i o n a li n n o v a t i v en e t w o r k ，r e g i o n a l i n n o v a t i v en e t w o r kn o d e si sd i v i d e di n t ot w o ，o n ei sa c t i o nn o d e sw h i c h i n c l u d ev a l u e 、i n f o r m a t i o n 、s u b s t a n c ea n di n s t i t u t i o n ，t h eo t h e ri sn o n - a c t i o n n o d e sw h i c hi sm a d eu po fh a r d w a r ea n ds o f t w a r e a f t e ra n a l y z i n gt h ec o u p l i n g m e c h a n i s mo f t h en o d e sf r o mt h r e ea s p e c t s ：e c o n o m i c s 、k n o w l e d g ea n ds o c i e t y ，i e x p l a i ne 蕊e t l yt h er e l a t i o nm o d e sb e t w e e nt h ev a l u en o d e sa n do t h e ro n e ，t h e o t h e rn o d e s a tl a s t t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec a s e - z h o n g g u n n c u nw i t ht h et h e o r y a n dp u tf o r w a r dt h ec h a l l e n g ea n ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i v en e t w o r k ；n o d e s ；c h i a n s ；c h a i n sn o d em o d e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 羞问题的提出 第1 章绪论 新产业区和企业集群一方面部具有空间性，都以一定的地域为载体：另 一方面，新产业区和企业集群的发展客观上要求形成一种创新网络，因此对 新产业区和产业集群的研究也集中到了对区域创新网络的研究。学者们从不 用的角度和理论出发，应用不同的方法论进行探究，各有侧重点，如区域创 新网络的作用；区域创新网络同环境的关系：根植性等等。研究的触角涉及 到区域创新网络的形成机理、运行机制及如何有效地发挥作用时，有些学者 发现就不能仅仅站在区域创新网络这个黑箱里，就必须探索这个黑箱，要探 索区域创新网络，就必须解剖它，研究它的最基本的组成单元结点和链 条。结点是整个区域创新网络的枢纽和桥梁，最初最简单的两个结点的联结， 到三个结点，四个结点最后达到整个网络的联结，如同一张网，在区域 边界内，没有起点也没有终结。结点与结点的联结方式和渠道就是网络的链 条，链条是资源、信息等流动的路径，不同的链条产生不同的作用，达到不 同的效果。链条影响结点在网络中的表现和作用。因此，从理论上来说，研 究区域创新网络就必须从结点和链条入手。如同复杂的数学演算必须从基本 的定理、公式开始。弄清结点存在的形式、动力、以何种方式结网以及结点 与结点间的联结方式，联结机制，相互作用的方式等就可以探究整个区域创 新网络表现出来的外部效应。事实上，有的新产业区生命力旺盛，蓬勃发展； 有的平平常常：有的逐渐衰弱；有的一开始就一蹶不振。同样是创新网络， 为什么表现却如此大相径庭? 原因最终只能从内部挖掘，归结到底是结点和 链条的差别。因此研究区域创新网络的结点和链条可以全面的了解区域创新 网络，对症下药，治愈病根，对区域创新网络有一定的理论和实践指导意义。 1 2 文献回顾 国外有关区域创新网络的研究： 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 对企业外部联结性的研究： 美国学者p i o r e 和s a b e l t u 系统地分析了“第三意大利”和德国南部一些 地区。在分析中指出这些区域内部集聚着大量柔性专业化的中小企业，这些 柔性化的中小企业由于专业化程度高，机制灵活，企业间协作紧密，更容易 获得资源和要素，容易组织生产和适应市场变化。 1 9 9 1 年，g r e m i 的主要成员在编制的创新网络一书中企业及其外部 的网络联结对于企业的发展、创新和整体区域经济的发展都至关重要。 1 9 9 1 年，美国s a x e n i a n 。，在r e s e a r c hp o l i c y 上发表的文章指出美国地 区的发展，归根结底在于区域内企业、大学、科研机构和商业协会等形成的 区域创新网络的发展。这种区域创新网络包括产业合作网络、社会关系网络 与人际关系网络。 1 9 9 9 年，c a p e l i o 发表文章指出，区域内行为主体在网络联结的过程中 不断进行集体学习，促进了企业的不断空间集聚和新产业区的持续发展。 与环境的关系： 1 9 8 5 年，g r e m i ( 欧洲创新研究小组) ，在对欧洲1 5 个区域和美国硅谷等 地区进行调查研究后，认为，大量企业的地理集聚，与其区域内的社会文化 环境是水乳交融的。 1 9 9 2 年，h a r r i s o n 在r e g i o n a ls t u d i e s m 上发表文章说，企业在本地结 成创新网络的根植性，对于产业区的发展来讲，显得尤其重要。否则，企业 外部活动日盛，则会影响区域内合作的稳固性。创新网络与外部联结时必须 根植于本地的文化环境。 1 9 9 7 年，g r e m i 的成员r e m i g i o 等在编写的t h ed y n a m i c so fi n n o v a t i v e r e g i o n ：t h eg r e m ia p p r o a c h 一书中指出区域创新网络根植与区域内社会 文化背景的过程中，区域创新网络与区域创新环境是有机接合和促进的。 区域创新网络与载体新产区的研究： 1 9 9 3 年，g r a b h e r 等在t h ee m b e d d e df i r m s ：o nt h es o c i a l e c o n o m i c s o fi n d u s t r i a ln e t w o r k sw 一书中指出，新产业区的发展正是企业与区域内 其他行为主体结成的网络关系。 1 9 9 5 年，p a r ks 0 m 认为，新产业区内柔性生产系统和大宗生产系统 同时存在，地方网络和全球网络同时存在。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 国内有关区域创新网络的研究： 企业与外部联结的研究： 1 9 9 8 年，王辑慈教授与王辑宪博士在e n v i r o n m e n ta n dp l a n n i n g ：a 上 发表文章，提出像中国这样的发展中国家，在吸引外来投资和跨国企业的先 进技术和管理经验的过程中，不仅要重视与外来企业的合作，更要注重本地 企业之间的结网。 1 9 9 8 年，安虎森博士发表论文认为，新产业区以本地结网、企业的本地 化、企业之间的对称关系为主要内容。新产业区是本地化的一种网络结构w 。 创新网络的联结机制： 2 0 0 0 年，大连理工大学董一哲在硕士毕业论文企业创新网络中提出 信息网络和契约网络是企业创新网络的联结机制n ，。 2 0 0 1 年，河南大学孙劭方在其硕士论文高新区创新网络的理论模型及 培育研究中提出高新区创新网络的以市场为主，政府为辅的运行机制，提 出企业、大学研究机构、政府、资源要素对创新网络的作用n 1 。 创新网络与新产业区： 2 0 0 1 年，王辑慈等著的创新的空间一书中在讨论新产业区概念、分 类、形成机制的过程中提出新产业区是一个为学习而结成的创新网络，区域 内的企业以及企业网络是灵活的，并提出劳动力市场网络和工人的合作关系 州。 结点和链条研究： 2 0 0 2 年，盖文启编著的创新网络从区域创新网络的角度探讨新产业 区的形成机制。分析了区域创新网络内一些主要结点的功能和创新作用。但 是他的研究只限于有限的行为主体的研究，这对于复杂的网络运行来说是远 远不够的“。 从国内外的研究状态来看，区域创新网络具有以下几方面的特征：第一， 区域创新网络是以新产业区为载体的，是新产业区发展过程中的一种形态； 第二，区域创新网络内大量中小企业集聚，柔性专业化；第三，区域创新网 络内企业的本地结网和根植；第四，区域创新网络是集体学习的网络。 区域创新网络的研究在国外始于9 0 年初，国内始于9 0 年代中期，起步 研究比较晚，因此对创新网络的研究非常零散，主要侧重于创新网络对新产 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 区发展的重要性；创新网络内包括经济网络、社会文化网络；创新网络内主 要结点的功能和作用。对于新产业区内结点定义也主要是从行为主体的角度 出发，而对于结点的分类、联结、作用方式等问题尚缺乏深入研究。随着经 济的全球化和国际化，区域经济面对越来越激烈的竞争，为此，要提高区域 竞争力，就必须深入剖析区域创新网络的内部构成，在了解其结点和链条的 基础上对其进行培育，促进区域经济的发展。因此本文尝试对创新网络的结 点进行研究和分析。 1 3 本论文框架 1 3 1r 论文篇章结构 本文第一章是绪论，介绍文章的总体构架；第二部分是创新网络理论研 究，对相关理论进行回顾和综合；第三和第四部分是理论的应用，对创新网 络的形成以及网络结点和链条的研究；第五部分是实证部分，以中关村为例 说明具体网络结点和链条问题。 第一章第二章第三章、第四章第五章 图1 1 论文篇章结构 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 1 3 2 本文技术路线 下面是本文的一个技术路线图，用来说明整篇文章的内部构架联结，即构 架的基础。 1 4 本文主要创新点 图1 2 论文技术路线 本文的主要创新点在于： ( 1 ) 本文对区域创新网络重新进行了定义，扩大了区域创新网络的 范围，包括狭义的创新网络和创新环境，便于从整体上去把握整个区域创 新网络。 ( 2 ) 结点与结点之间的联结就是链条，结点和链条是相伴相生的， 没有链条，结点的功能无法发挥，结点不能称之为结点。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第6 页 ( 3 )提出区域创新网络结点的四个特性，动态性和演化性、形象性、 全面性和具体性、清晰性。 ( 4 ) 形象地把区域创新网络内涉及的行为主体和非行为主体放在区 域创新网络这张大网上，每个结点可以找到自己的位置和应该执行的功能。 ( 5 ) 结点和链条的有机匹配促使区域创新网络的发展，否则，结点 和链条任何一个的改变都会导致网络的变化，有利于深层次和动态地研究 区域创新网络。 ( 6 ) 区域创新网络结点是一个抽象和从功能一般化的概念，尤其是 对非行为主体的理解。 1 5 本文主要研究方法 系统分析方法：本文对区域创新网络结点的研究是融合了管理学、经济 学、社会学、经济地理学等学科的理论。 图表法：本文在分析各结点的联结时应用了此方法，使文章直接、清楚 却有说服力。 归纳法：本文在提出创新网络以及创新网络结点概念时，是在国内外学 者观念的基础上总结归纳而成。 举例法：本文在论述的过程中，举了多处实例，论证有力。 实证法：本文最后以中关村实例的分析收尾。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第7 页 第2 章网络理论的演化 2 1 网络理论发展 由于起步晚，国内外对于创新网络的研究还处于比较零散的状态，虽然 许多学者从不周的侧面，应用不同的方法论对创新网络进行探讨，但是，至 今仍没有形成统一的理论。因此本文就从网络的出现到企业网络、社会网络 再到创新网络的整个网络的演化进行追溯，其中某些理论也是本文立文的基 础。 网络的概念，起源于2 0 世纪6 0 一7 0 年代。英国的哈兰德提出，原来的 网络概念通常被描述为一种纤维、金属线或其他类似物所联结而成的网的结 构“。8 0 一9 0 年代，网络这个词汇开始流行，网络的概念也被应用于地理学、 社会学、组织学、经济学和管理学中。尽管各领域对网络研究的角度有所不 同，但这些网络概念都表现为行为主体之间不同形式的联系。 2 1 1 企业网络 企业网络理论始于8 0 年代中后期，是西方微观经济学发展而分离出来的 一个新的领域。对于企业网络，西方学者没有一个统一的概念。网络是介于 市场与纯层级之间的一种组织形式( t h o r e l l i ，1 9 8 6 ) “”：网络并不是严格地基 于价格机制或者科层制，而是一种组织之间的相互适应的协调( j o h a a s o n m a t t s o n ，1 9 9 0 ) ；网络是存在于企业组织之间的联结性范畴( 宫泽健一，1 9 9 0 ) 。 戴尼斯等西方学者认为，网络是一种超越了传统的关于市场与企业两分法的 复杂的社会经济组织形态或组织制度。我国学者黄泰岩在总结西方经济学文 献的基础上，将网络归纳为广义和狭义两种观点。广义地，网络泛指为那些 与企业活动有关的一切相互关系以及由所有信息单元所组成的n 维向量空 间，它构成了企业赖以生存和发展的基础。狭义地，网络概念界定于企业与 市场相互作用与相互替代而形成的企业契约关系或制度安排。简单地说，黄 西南交通大学硕士研究生学位论文 第8 页 泰岩的广义网络包括了企业网络和社会网络，而狭义网络只包括企业网络。 现代企业理论的创立是以1 9 3 7 年科斯( c o a s e ) 的企业的性质为标志的。 科斯以交易为分析单元，在交易成本的统一框架内解释市场与企业的关系， 把其看作为由交易成本所决定的相互竞争和相互替代的两种制度安排。张五 常( 1 9 8 3 ) 指出，企业并不是用非市场的方式来取代市场的方式，而是用交 易费用较低的要素市场取代交易费用较高的中间产品市场。然而，新制度经 济学，只强调企业与市场的相同点，而忽视了其不同点，也就是只看到企业 与市场的替代关系，忽视了其互补关系。威廉姆森用不确定性、交易频率和 资产专用性解释了经济活动的规制结构。一方面他进一步精练了技术依赖的 思想，用资产专用性的概念来分析规制结构，把它应用到长期和约关系分析。 另一方面，他提出了最接近网络组织概念的中间组织概念。他认为中间组织 处在市场到等级制度企业演化普线上的某一点，其实一种比市场和企业更灵 活的协调方式。虽然威廉姆森从协约关系和规制结构层面上分析组织要比科 斯前进了一步，但还是以交易为基础，且忽视了企业间的合作。“企业与市场 之间直接协调和自动协调的两分法，使人误解为性质绝然不同的协调方法， 他忽视了企业间的合作”( r i c h a r d 。1 9 7 2 ) m ，。里奁德森在承认市场依赖和技 术依赖重要性的基础上，以种更广阔的视野，从互补性活动和资源依赖的 角度论证了网络组织存在的基础。瑞典的哈堪森和斯涅何塔在资源依赖理论 的基础上提出了网路组织构成的基本变量( 活动、行为主体和资源) 和网络 的构成关系( 企业、关系和网络) 。拉森在研究网络组织关系理论的基础上提 出了有别于以往两分法的三分法，即市场、组织问协调和等级企业。他称网 络组织称为看得见的手( 企业) 和看不见的手( 市场) 之间的握手。在日益 开放的全球经济中，任何一个企业都不是孤立的，都和外界有着密切的关系。 公司的联结超越了国家地理界限，伸到历史舞台上，形成了国际战略、国际 转包等多种形式的国际网络组织。 2 1 2 社会网络 传统的经济学和心理学假设厂商和个人仅仅是系统中相互独立而不互相 影响的原子。然而这种建立在原子基础上的模型忽视了社会背景。社会学家 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 的研究考虑到了厂商和人的来龙去脉，包括人和厂商形成的关系。因诧如果 只在行为层次上进行考察，就无法观察出正在出现的社会现象。米切尔把网 络定义为联结特定的一组人、物体或事件的一个特殊的关系类型。他认为构 成网络的这组人、物或事可以称为“行为主体”( a c t o r s ) 或“结点”( n o d e s ) 。 以格兰诺为代表的新经济社会学认为，经济行为是根植在网络与制度中的， 这种网络与制度由社会构筑并有文化意义。他强调了社会文化对于经济活动 的重要性。这种社会文化表现为企业间的非贸易、非契约和非正式行为。当 在信息不完全的情况下，寻找合作伙伴，很大程度上依赖于企业间已往的关 系。因此，通过企业在本地的扎根和结网形成地方集聚，可以使企业构筑起 交流和合作的系统。这个系统实质上是一种社会网络。g r a n o v e t t e r ( 1 9 8 5 ) “” 指出社会网络中企业间互动更强一些，而企业内互动则比较弱一些。原因在 于强大的人际关系可以超越企业的边界。主要依赖人际关系的社会网络并不 意味着脆弱，反而蕴涵巨大力量，当经济合同不完善的情况下，人际间的信 任可以保证合同以外的内容以一定方式进行履约。当国际竞争强调高灵活的 商业战略和供应商伙伴专业化能力时，大力发展纯本地的社会网络的热情会 下降。地方网络中的一些成员通过交通通讯手段与其他国家和国际中心建立 网络联结，形成广泛合作伙伴的产业集聚区( a i i 】i na n dt h r i f t ，1 9 9 2 ) “。 这种产业区对外联系的重要性超过本地网络，鼓励了更加多样和开放的网络 建设策略。 2 1 。3 区域创新网络 8 0 一9 0 年代，网络的概念开始盛行并运用于各学科后，开始出现了区域 创新网络这个概念。我国9 0 年代后，对区域创新网络的研究还处于萌芽阶段。 当某一新概念、新技术或新需求的信息在网络某一点产生后，就会沿网络连 线在整个网络中传递、反馈、交互循环、反复流动( 赵慕兰，1 9 9 7 ) 1 1 6 q 网 络中创新参与者，特别是企业依照不同层次，不同方面来的信息，加以整合， 重新利用和决策，形成有效配置，并通过网络进行扩散，行为主体在此过程 中根据创新决策及时反应和协调。因此，简单地说，区域创新网络是指一定 地域范围内，各个行为主体( 企业、大学、研究机构等) 在交互作用与协同 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 创新的过程中，彼此建立起各种相对稳定、能够促进创新的、正式和非正式 关系的总和( 盖文启，2 0 0 2 ) n t 。盏文启( 2 0 0 2 ) 认为区域创新网络系统包 括两部分：第一，区域创新网络的主要形式是区域内正式的合作网络，包括 市场网络、供应商网络、分包商网络、研发合作网络、技术交易网络和服务 网络等。第二，区域创新网络包括行为主体间的非正式网络。这种非正式网 络是基于共同的社会背景和价值观念发展起来的社会关系网络和人际关系网 络。非正式网络主要是通过面对面交流，缄默性知识流动来显示其重要作用 的。 2 2 网络形成的机制分析 从网络到企业经济网络到社会网络再到区域创新网络的理论演化过程 中，充斥着网络是如何在经济意义和社会意义以及在集体学习意义上形成的。 笔者在阅读大量文献资料的基础上提出一个概括性的解释。 2 。2 1 从经济学角度解释 众多企业以网络组织的形态结合在一起，但也有的企业零星存在。驱使 单个企业加入网络组织的经济条件在于对交易成本、管理成本、外部范围经 济、外部规模经济的个权衡。 ( 1 ) 预期收益增加 若p 。为企业i 加入集群前的收益，c 。为企业i 加入集群前的成本；若 p 。为企业i 加入集群后的收益，e 6 ；为企业i 加入集群后的成本，则满足下列 条件时中小企业以集群存在： p ，c p 6 ；，c 。，( 2 2 ) 企业i 将不加入集群或脱离集群。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 ( 2 ) 成本结构优化 一个企业提高收益成本比的方法，一是增加生产要素的投入，产生规模 报酬递增。二是降低生产和交易总成本c 。从网络组织的生存环境看，企业 的运作总成本包括三个部分：首先是交易成本( t c ) ，它是指企业在伴随交易 行为发生时所进行的信息搜寻、交易条件谈判和交易实旌等行为所产生的成 本。其次是内部化成本( i c ) ，它是指企业在把所有的交换环节( 包括原要外 包或外购的中间产品生产以及原要进行的产成品分销) 和加工工序全部整合 到企业内部时所产生的成本。第三是外部化价格优化( o p ) ，它是指企业外包 或外购及分销的价格( o p 。) 在外部范围经济和外部规模经济作用下所产生的 实际价格。外部范围经济有可以看作是某一行业或区域的内部范围经济，即 在专业化程度越来越高，创新越来越复杂的情况下，生产被分解为许多部分， 分散在不同企业中，这些专业化的企业联合起来生产多样化的产品，就形成 了行业的内部范围经济，也即单个企业的外部范围经济；外部规模经济也即 是整个网络组织的行业内部规模经济。由于技术进步和市场竞争激烈，企业 的生产被剥离出去，整个行业的专业化生产使单位产品的长期平均成本大幅 度下降，实现行业的规模经济，即单个企业的外部规模经济。总成本可表示 为： c = t c + i c + o p( 2 3 ) 降低生产和交易总成本c ，可以通过分别降低各项成本来实现。在假定 交易成本( t c ) 不变的情况下，降低总成本c 的方式，因企业所处环境不同 有两个途径。在外部化价格( o p ) 高于内部化成本( i c ) 的条件下，企业会 尽量将生产和交换活动整合到企业内部以达到成本最低化，这就是企业施行 前向一体化和后向一体化时的情景：在内部化成本( i c ) 高于外部化价格( o p ) 的条件下，企业则会在适当范围内将生产和交换活动外部化，从而使自己集 中力量进行最具有竞争力的价值活动，最终兼得外部经济与专业化利益“”。 ( 3 ) 经营风险降低 由于市场、技术、产品和产业政策等多方面的不确定性，企业经营活动 中始终存在规避风险的问题。企业本身的资源、能力是有限的，通过资源外 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 2 页 向配置，与集群中的合作伙伴分担风险，企业可以变得更具柔性。即使在成 本收益不变的情况下，集群中的中小企业往往比独立发展的中小企业有更强 的抗风险能力。 2 2 2 从社会学角度解释 从社会网络的角度解释，实质上就是社会、文化、制度作用于经济网络， 减少交易成本、管理成本、累积知识、提高创新能力的一个过程。个人间的 人际关系、企业间的相互信任、共同的价值观念和规范减少了交易成本。首 先，在信息不对称时，没有入际关系的企业在搜索信息时往往要付高昂的费 用：其次，不信任、欺诈等机会主义会提高交易谈判和实施费用。企业内的 创新如果不能快速的转移，区域就无法获得竞争优势。而区域内的信息、技 术、知识的转移仅仅靠市场交易和生产链是远远不够的，知识技术的转移扩 散依赖于企业间的交流和合作，依赖于企业间的集体学习，而这些都是建立 在相同的文化和制度基础上的，也只有这样才能形成新产业区，给企业之间 的关系赋予了更深的内涵。企业集聚在一起，隐含经验类知识会在企业间流 传，不知不觉闻，企业都提高了创新能力、学习能力和组织能力，因此，企 业可以降低管理费用和提高利润。下图是有无共同的文化基础和集体学习所 导致的两种不同产业区演化的比较。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第13 页 暮黧篇鬻笄性 合作链稳定的劳动力市场 区内中小企业间缺 相似文化和组织的出现 羔 i 新产业区 区内行为主体阐 较强的协同创新 具有集体学习环 境的新产业区 掣呈塑1 力量进行创新 一创新环境刨 专业化区域 区自 t j 一 区域行为主体独l 立竞争的专业区l 、缺少区内行为主体间 墨强的协同创新出现 基于静态效益的新产业区 不利用集体学习 的力量进行创新 具有单纯热情的创新 者组成的创新环境 图2 一l 不同文化同区域发展关系的演化图m 2 2 3 从产业集群学习机制 凯伯等m ，和劳森m ，通过对剑桥地区产业集群的实证分析，总结了产业集群 技术学习的三种机制：显性技术和管理专长以企业家形式在本地的流动和企 业衍生：企业网络交互活动；研发人员在当地企业间的流动。洛伦茨。”总结 了四种技术学习机制：该地区员工从大公司或学校获得共同的工作或者培训 经历；当地劳动力市场对本地中小企业间劳动力流动的影响；当地大学或大 企业对创建知识共享基础的影响；各种技术联盟以及客户与制造商之间的交 互关系对产业集群技术学习过程的促进。卡佩罗m 1 认为知识流动有四种形式： 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 供应商和客户以及当地的设备制造商和使用者之间所建立的联系；特定生产 系统内企业间正式和非正式的关系；当地高技术企业间高技能工人的流动； 从现有的大学、企业、科研机构或公共机构中衍生出来的企业。弗里曼。“认 为集群内存在正式和非正式的网络，其中非正式网络对集群有更加重要的作 用，因为隐含经验类知识主要通过非正式网络流动。魏江( 2 0 0 3 ) ”1 对应产 业集群系统三个层次网络提出了产业集群技术学习三层次理论：第一层次流 程学习机制指发生在核心层次内部成员企业间的知识流动通道和过程。第一 层学习机制包括：人力资源在成员企业间的流动，企业问合作互动，企业衍 生和人员间的正式或非正式沟通四类。人力资源在成员企业问的流动可以促 进知识在成员企业间的扩散，而且外部劳动力的流入为集群创新系统内部原 有知识的重新组合提供可能。企业问劳动力流动程度越高，技术流动速率越 大( a n t o n e l l i2 0 0 0 ) m 。企业间合作互动的方式有多种，最主要的有合作 创新、要素互动和市场共创。企业在通过各种方式互动的过程中，可以彼此 学习新的技术，优秀的组织模式和管理模式，并推动重要的隐含经验类知识 在企业间流动；企业衍生出的新企业与母体之间有着密切的关系，一方面， 它促进了人才、知识在网络内流动；另一方面它促进当地企业正式和非正式 的关系和沟通的建立，从而推动创新网络的构架和其成员企业的协调创新； 艾里逊等( e l l i s o ne ta 1 1 9 9 7 ) 认为地理接近有利于企业通过正式或非正式的 渠道分享集群内部知识，即分享知识溢出* ，。安杰尔( a n g e l1 9 8 9 ) ，达文波特 与普卢塞克( d a v e n p o r t ，p r u s a k1 9 9 8 ) 认为企业的成长依赖于非正式渠道产 生的信息一一员工个人之间的面对面交流w m 。第二层学习机制指发生在价值 网路成员企业与可控支持网络中的公共服务机构、集群代理机构之间的知识 流动通道和过程。这种学习机制包括劳动力培训和教育，从可控支持网络享 集群核心企业的人员流动，知识基础设施建设，正式沟通机制和技术和管理 服务五种。劳动力培训主要指高等院校或专门的培训机构为集群进行人力资 源和劳动力资源的培训，使其增强技能，促进知识流动；从可控网络向企业 的人员流动现象主要有大学向本地企业输送毕业生；研究人员从公共机构向 企业研发部门流动；从集群代理机构向企业流入管理和技术人才等；大学和 科研机构等公共机构除了提供培训和教育支持外，还起着提供知识基础设施 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 的作用，因为其向企业提供管理和技术服务；正式沟通机制主要是有集群可 控支持网络专门为集群组织安排的学术论坛、专题会议、市场分析报告和有 集群成员参与的其他专题论坛或研讨会等；企业创办的研究实验室的区域的 集中，可以为中小企业利用知识溢出提供可能，且大企业研究机构的知识外 溢也是一种产业集群学习机制。第三层次的学习机制指外部技术机构对集群 的技术支持，外部高校对集群的人力资源培训和教育支持。 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 第3 章区域创新网形态分析 产业空间集聚分析在经济地理学术领域中涉及到的主要学派有意大利学 派( 新产业区学派) 、加利福尼亚学派( 新的产业空间学派) 、波特学派( 产 业集群学派) 、技术学派( 创新系统学派) 等。创新网络依附在一定区域内， 以某种形态出现。一般文献中最常见的伴随区域创新网络而出现的是新产业 区、产业集群这两个概念。无论是新产业区还是产业集群都是区域创新网络 的外部形态表现，区域创新网络不能脱离新产业区或者产业集群而单独存在。 3 1 新产业区 新产业区是相对于马歇尔在1 9 8 9 年经济学原理中提出的“马歇尔产 业区”而言的。马歇尔把专业化产业集聚的特定地区称作为“产业区”，产业 区内集聚着大量的相关的小型企业，这些企业具有共同的价值观念，并且具 有产业的前后向联系，这些企业既相互竞争又相互协作，产业内劳动力可以 自由流动。2 0 世纪7 0 年代末到8 0 年代初，在其他国家出现经济危机的情况 下，美国、德国、法国的一些地区切呈现良好的发展势头，因此人们纷纷对 这些区域进行关注，发现其与当初马歇尔提出的“产业区”有惊人的相似， 但随着新技术革命浪潮和全球化的趋势，这些区域发展的内外环境不断发生 变化，使其外部条件和内部特征与当初的“产业区”也有很大的区别，因此 称这些产业区为新产业区。不同侧重点及实证化研究致使新产业区的概念和 特征出现地域性特点，至今尚无统一的概念。王辑慈对新产业区的形成和发 展因子归纳为以下几个方面： ( 1 ) 大量专业化的中小企业在大城市的近郊或中小城市集聚成群，可以 较容易获得弹性的劳动力。 ( 2 ) 区域内企业具有相似或相同的文化背景，企业在专业化分工的基础 上，建立密切的合作关系。知识在区域内流动和扩散。 ( 3 ) 区内存在前向、后向和水平的产业联系，企业内的行为主体之间存 在着各种交易关系，企业之间的关系是动态的和竞争的关系。 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 ( 4 ) 新产业区内中小企业与当地的教育、培训和研究机构、金融机构、 中介机构以及政府间有着密切的网络关系。“。 3 2 产业集群 产业集群是由美国哈佛大学商学院的教授m 波特提出来的。他把产业集 群定义为在特定地域内一些相互联系的企业和机构在地理上的集聚。“。波特 是从国家竞争优势这个角度提出产业集群的。他指出一个国家在国际上成功 的产业，其企业在地理上呈现出集中的趋势，且这些较少数量的集群在经济 中占有主要的份额，产品大量输出到其他地区。他还指出产业集聚包含新企 业的衍生，企业的地理集聚有助于信息积累、传递和扩散。集群的形式多种 多样，取决于它们的深度和精尖程度，但多数包括以下三个方面： ( 1 ) 一组公司，包括专业化的投入、零部件、机械和服务，以及相关产 业的企业。 ( 2 ) 集群包括上下游企业、生产互补产品的生产商、专业基础设施的提 供者和其他专业培训、教育、研究机构、中介机构等。 ( 3 ) 许多集群包括商会和其他涵盖集群成员的团体。 尽管新产业区和产业集群提出的背景不一样，但是两者都是一种企业集 群空间集聚的现象。而企业集群表面上是相关企业的集聚，但实质上这种集 聚并不是杂乱无章的，企业之间有着密切的网络关系。这种网络实质上最终 表现为一种知识网络、创新网络，且这种网络是在一定的地域内出现的，具 有空间性。因此新产业区和集群的研究都开始集中在对区域创新网络的研究。 3 3 区域创新网络的形成是新产业区的客观要求 区域创新网络的形成并不是一蹴而就的，有一个演变的过程，而这个过 程也伴随着新产业区的发展。新产业区的发展需要区域创新网络的支持，具 体表现为以下几点： 西南交通大学硕士研究生学位论文第18 页 ( 1 ) 集聚成群的企业通过网络关系进行交换作用，行为主体之间可以经 常性的面对面交流，促进信息的有效、快捷地传递。企业和企业合作伙伴之 间如果要有更好的监督和监控作用，势必要求地理上的接近。 ( 2 ) 为主体如果要在高度信任的基础上进行长期的合作，以便在减少机 会主义产生的基础上减少交易成本，区域内的企业必须具有共同的社会文化 背景和价值观念。 ( 3 ) 新产业区内的大学、科研机构、金融机构、中介机构等都有很强的 区域特性，因此只有当企业根植于当地的文化中，才能有效利用资源，促进 知识的流动和扩散，提高区域的创新能力，促进区域的竞争力。 3 3 区域创新网络形成对于新产业区的作用 区域创新网络的形成是新产业区发展的客观要求，一旦这种区域性创新 网络形成对新产业区的发展将产生深远的意义，主要可以从以下几点来阐明： ( 1 ) 减少交易成本，创造规模经济和范围经济 虽然市场具有优化配置的功能，但在信息不对称的社会里，交易成本很 高，尤其是高技术的交易成本。采用纯层级的组织方式，把交易环节纳入到 企业内部中，这虽然能较少由于不确定性和机会主义产生的交易费用，但另 一问题也油然而生，在当今社会，一个企业规模最大，也不可能拥有自身所 需要的全部资源和信息，反而会因为规模的过大而产生高昂的管理成本，形 成规模不经济。企业之间采取灵活的网络的组织形式，一方面可以获得自身 所需要的资源、信息和知识；另一方面由于相互信任，地理接近，减少搜寻、 运输和谈判成本，获得整个创新网络外溢的外部范围经济和规模经济。 ( 2 ) 减少研发费用，提高创新能力 随着产品生命周期的缩短，技术创新的日益复杂，研究发展费用越来越 高昂，任何一个企业都无法承担研究发展带来的高风险陛。地理的接近，网 络内成员之间的长期的合作，经常的交流和接触，使企业与企业，企业与大 学和研究机构通过项目共同进行研发不但成为可能，且在资源互补，优势互 补的基础上，提高了研究开发的成功率。由此，企业之间不但可以共担研发 西南交通大学硕士研究生学位论文 第19 页 费用和高风险，还可以在合作过程中，通过相互学习，提高企业本身的创新 能力。 3 ) 资源优势互补，协同创新 资源在区域创新网络内组织之间以及外部组织之间都是不均衡配! 跫的， 企业之间可以通过网络合作发挥各自的优势，及时传递和处理信息，达到经 济和技术上的共享，进行协同创新。尤其随着技术的日益复杂性，为避免相 同或类似产品竞争企业两败俱伤，企业之间更需要优势互补，协同创新，共 享市场份额和利润。能够迅速协调行动，产生协同效应。如，i b m ，摩托罗拉、 苹果在面对英特尔的全球芯片市场霸主地位的挑战中，决定合作开发p o w e r p c 微处理器芯片，合作技术分工是i b m 带来计算机结构发明，摩托罗拉提供 芯片外部的重要技术，苹果投入它的软件技术。 ( 4 ) 促进知识的流动和扩散，提高创新能力 区域创新网络一个很重要的方面在于行为主体间的非正式网络。这个网 络包括企业和个人的社会网络、人际关系网络。在社会网络和人际网络中， 行为主体进行非正式交流，而非正式的面对面的交流是隐含经验类知识进行 传递、扩散的主要渠道。越是高科技技术，其专业性和难言性越高，非频繁 的、近距离的面对面交流不能促进其领会、传递和扩散。在企业创新过程中， 往往那些不能被文字描述的，掌握在技术人员和工程师头脑中的知识是最为 重要的，创新网络的近距离、共同社会背景和价值观念、长期的合作、亲戚 或朋友关系，使隐含经验类知识不知不觉在人员之间流动，最后促成企业创 新能力的提高。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 0 页 第4 章区域创新网络结点的分类与互动 实践表明，区域创新网络发挥出巨大的潜能，促进区域经济的发展，提 升了区域的竞争力，那么创新网络是如何发挥它的作用的? 我们怎样才能更 好地促进网络发展以提高区域的创新能力，学习能力和竞争能力昵? 各个区 域怎样来认识本区域的创新网络? 回答这些问题，我门必须深入到创新网络 内部，探讨它的基本组成单元，结点和链条，才能知创新网络的本末，也才 能更好的解决创新网络发展过程中出现问题，进一步促进创新网络的繁荣， 也希望能为处于不同阶段的区域创新网络发展提供借鉴。 4 1 创新网络结点概念的界定 创新网络是以集群为载体的，从一般意义上来讲，集群创新系统是区域 创新网络和区域创新系统的结合。创新网络是由网络内的行为主体通过正式 和非正式的关系结成的正式网络( 以市场交易为基础) 和非正式网络( 公共 关系网络，人际关系网络) 的总和( 狭义的创新网络) 。区域创新环境有两层 含义：一是促进区域内企业等行为主体不断创新的区域环境( 静态环境) ：二 是为进一步促进区域内创新活动的发生，区域环境自身随着客观条件的变化 而变化，随时进行自我创新和改善的过程( 动态创新环境) 。静态创新环境主 要指硬环境，如基础设施、电力、交通、通讯等，它们为创新活动提供了工 具和场所。动态环境主要指软环境，如文化、法律、法规等，作为一种介质， 体现在企业个体的行为模式上，体现在企业的生产销售等各个环节，更渗透 在各个行为主体彼此相互合作的过程中。不管是静态环境，还是动态环境， 他们都是集群创新系统的环境要素。除了环境要素以外，集群创新系统最关 键的要素就是企业集群中相关企业集合以及由他们所组成的网络，企业网络 主要通过水平网络和垂直网络所构建。除此之外就是为企业集群的发展提供 信息和服务的要素( 如大学，科研机构，中介组织，培训机构等) 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 这些要素之间的正式和非正式的关系的总和构成了集群创新系统的总体 结构。在库克、逊斯托克( c o o k e ，s c h i e n s t o c k2 0 0 0 ) 。u 、拉托塞维克( r a d o s e