（区域经济学专业论文）产业集群、竞争优势与区域经济发展.pdf

誊 摘要 产业集群是产业组织的新发展和地区经济的新现象，也是经济理 论研究的个新主题。作为产业空间的集聚现象，在区域经济发展中 起着重要的促进作用。因此，从理论上对产业集群与区域经济发展问 题进行系统分析和探讨，既是现实的需要，也是经济学研究必须面对 的问题。 本文论述了产业集群现象的形成、竞争优势及其对区域经济发展 的作用机理，认为产业集群可以提高区域的核心竞争力。并在此基础上 对培育地方产业集群，促进区域经济发展提出了对策建议。 全文共分五章。第_ 章为导论，分析了论文的研究意义并介绍了 国内外对产业集群研究的最新进展。第二章，在总结国内外相关研究 的基础上对产业集群的概念和行为作了较为准确的界定。第三章，分 析了产业集群在外部经济、交易成本、创新等方面的竞争优势及其内 在规律。第四章，从集群的规模效应、创新效应、资源整合效应等角 度剖析了产业集群对区域经济发展的机理。第五章，在以上分析的基 础上得出本文结论并提出了发展对策。 通过理论与实证分析，本文主要得出以下结论：第一，产业集群 的活力源于分工、聚集、非正式制度、创新等导致的竞争优势，具体 表现为外部经济效应、降低交易成本和集群式创新。第二，这些竞争 优势可以提高区域的核心竞争力，对区域经济发展有较强的促动作用。 t 第三，产业集群的区域经济效应表现为规模效应、创新效应、资源整 合效应以及品牌效应。第四，产业集群的形成和发展不仅依赖于市场 机制，而且也有赖于政府这只“看得见的手”的调节。合理有效的区 域政策可以推动产业集群与区域经济的良性互动，从而提高产业和区 域经济的竞争力。 关键词：产业集群；竞争优势；区域经济发展；创新；交易成本 ，、 p a b s t r ac t i n d u s t r i a lc l u s t e ri san e wd e v e l o p me n to fi n d u s t r i a lo r g a l l i z a t i o na n d i san e wp h e n o m e n o no fd i s t r i c te c o n o m y 1 1 1 d u s t “a lc l u s t e r sb e c o m eo n e o ft h en e w t o p i c s i n t h e i n v e s t i g a t i o n o fe c o n o m i c t h e o r y a s a g g l o m e r a t i o no fi n d u s t r i a ls p a c e ，i tp l a y sa ni m p o r t a n tr 0 1 e i nr e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ， t o a n a l y z e a n ds e 撕c hi n t o s y s t e m a t i c a l l yt h ep r o b l e mo fi n d u s t r i a l c l u s t e r sa n dr e g i o ne c o n o m ic d e v e l o p m e n ti s n o t o n l yp r a c t i c a l d e n l a n db u ta l s oa n u n a v o i d a b l y i i n p o r t a n ts u 切e c ti nt h ee c o n o 面c s 价v e s t i g a t i o n t h i sp a p e rp r o b e si n t oh o wi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n d c o m p e t i t i o n a d v a n t a g ef o 肌，a n da n a l y z et h em e c h a n i s mb yw h i c hi tp r o m o t e st h e d e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y t h e ng i 讥n gs o m ea d 访c eo nh o wt o d e v e l o pd i s 仃i c ti n d u s t r i a lc l u s t e r si no r d e rt oa c c e l e r a t er e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e rt h e r e2 u r ef i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h 印t e rd i s c u s s e st h e s e t t i n ga n dm e a n i n go ft h i sp a p e ra j l dg i v es 仃e s st od i s c u s sn e wp r o 盯e s si n i n d u s t r i a lc l u s t e r ss t u d i e s i nt h es 6 c o n dc h a p t e r ，b a s e do nt h er e l e v a n t r e s e a r c h e sh o m ea n da b r o a d t h ea u t h o rd e f i n e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e r i nt h e m i r dc h a p t e r ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi n d u s t r ia 1 c l u s t e r si nt h r e e a s p e c t s a sf 0 1 l o w s ：e x t e r n a l e c o n o m y ，i n n o v a t i o n ， t r a n s a c t i o nc o s t i nt h ef o u n hc h a p t e r 矗6 ms c a l ee 虢c t ，i n n o v a t i o ne f f e c t ， i n t e g r a t i o ne a 、e c to fi n d u s 仃i a lc l u s t e r s ，a u t h o rd e v e l o pi n t ot h e i re f f e c t o n t h er e g i o n a le c o n o m y 0 nt h eb a s i so fs t u d i e sa b o v e ，t h ef ! i f t hc h a p t e rd r a w s c o n c l u s i o na n dp r o v i d es o m ec o u n t e r m e a s u r e st op r o m o t e r e g i o n a l e c o n o 血cd e v e l o p m e n tt h r o u g hi 1 1 d u s 仃i a lc l u s t e r s b yt h et h e o r e t i c a l 锄dp o s i t i v ea n a l y s i s ，i ta r r i v e sa ts u c hc o n c l u s i o n s a s ： 6 r s t ， t h e d y n a m i c s o fi i l d u s t r i a lc l u s t e r sa r i s e丘o m c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e w b i c ha r e m a i n l y c a u s e db yd i v i s i o no fl a b o r ， i n f o r m a l i n s t i t u t i o n ，i n n o v a t i o n ，a n da g g l o m e r a t i o n ；s e c o n d ，t h e s ea d v a n t a g e sc a n i m p r o v er e g i o n a lc o m p e t e n t a b i l i t y a n db e c o m e铲e a ti m p e t u st ot h e d e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y ；t h i r d ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sc a np r o m o t e s r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tm r o u g hs c a l ee f ! e - e c t ，i n n o v a t i o ne f f e c t ， i n t e 伊a t i o ne f f e c ta n db r a n de f j f e c t f o u r t h ，f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r sr e l yo nm a r k e tm e c h a n i s ma sw e l la st h er e g u l a t i o no f g o v e r r 髓e n t r e a s o n a b l ea n de f 琵c t i v e r e g i o n a lp o l i c i e sm a yp r o m o t e h a r m o n i o u si n t e r a c t i o nb e t w e e ni i l d u s t r i a lc l u s t e r sa 1 1 dr e g i o n a le c o n o m y s oa st oe n f o r c et h ec o m p e t e n t a b i l i 够o fi n i 【u s t r i e sa n dr e g i o n a le c o n o m y k e yw o r d s ： i n d u s t 渤1c l u s t e r s ； c o m p e t i t i v ea d v 赫t a g e ； r e g i o n a l e c o n 0 1 _ n i cd e v e l 叩m e n t ；i 姗o v a t i o n ；t r a j l s a c t i o nc o s t 文 产 l 导论 1 1 选题的背景及意义 1 1 1 产业集群现象在全球的兴起 产业集群( 1 1 1 d u s t r i a lc 1 u s t e r s ) ，也有人称为企业集群( c 1 u s t e r so f e n t e 印r i s e s ) ，是指在某一特定产业或产品生产中，大量互相联系的企 业及相关机构在二定地域聚集，依靠比较稳定的分工协作，形成有竞 争优势的群体( 吴宣恭，2 0 0 2 ) 。产业集群形式多样，也遍及各个领域。 人们常常以“x x 城 、“x x 都”、“x x 谷”、“x x 之乡”，或者诸如“一 条街”、“行业圈”、“商圈”、“园区”、“广场”等来称谓这种企业“扎 堆”现象。 通常认为，集群出现于产业革命之后，是工业化时期的典型现象。 但对产业空间集聚机制的历史考察表明，并不只是到了工业化时期， 前工业化时期就己存在明显的产业集聚( 周文，1 9 9 9 、) ，1 9 世纪初期， 在手工业时代就出现了一些基于地理环境、资源禀赋和历史文化原因 所形成的产业集聚区，如法国波尔多的葡萄业、瑞士的钟表业、中国 景德镇的瓷器业等。到了工业化中期的大机器时代，则涌现出了以大 企业为核心的产业集聚区，如美国底特律的汽车制造业、匹兹堡的钢 铁工业、克罗地亚( 前南斯拉夫) 亚德里亚海的造船业等等( 厉无畏等， 2 0 0 2 ) 。2 0 世纪8 0 年代，特别是9 0 年代以来，随着经济全球化和新 技术革命浪潮的加速推进，新时期的产业集聚方式和动力机制，与传 统意义上的集聚有了很大的不同。_ 方面，随着新技术革命的发展， 知识、信息、技术等要素在经济发展中的作用日益突出，这些要素的 合理配置与创新，已经或正在成为企业或产业发展的不竭动力，影响 到产业内部的专业化分工，也影响到产业或经济活动的空间集聚，直 至影响到区域经济的发展。另一方面，经济全球化浪潮的涌动，使区 域的发展面临着外部市场和技术条件的迅速变化，区域与外部的信 息、技术和知识的交流变得更为必要，这导致金融资本、劳动力等生 产要素伴随企业的经济活动在一些国家和地区之间转移和扩散。 越来越多的研究报告了发达国家有竞争力的企业集群实例( 王缉 慈，2 0 0 2 ) 。例如，在美国，有硅谷和1 2 8 公路的电子业群、纽约玛 第森大街的广告业群、明尼阿波利斯的医学设备业群、克利夫兰的油 漆和涂料业群、加利福尼业的娱乐业群、西密歇根的办公家具业群、 达尔顿的地毯业群、加利福尼亚的葡萄酒业群、马萨诸塞的制鞋业群 等。在德国，有索林根的刀具业群、图特林根的外科器械业群、普福 尔茨的珠宝业群、斯图加特的机床业群、纽伦堡的制笔业群、韦热拉 的光学仪器业群、雷姆沙伊德的工具制造业群、巴登一符腾堡的机械 业群等。在法国，有巴黎森迪尔区的网络业群、布雷勒河谷的香水玻 璃瓶业群等。被誉为“中小企业王国”的意大利，众多设计和生产轻 工业品的创新性产业群遍布全国，尤其是分布在 “第三意大利”( 包括意大利东部和东北部的7 个省) 的很多小城镇。 而在秘鲁、巴西、墨西哥、韩国、巴基斯坦、南非、肯尼亚、津巴布 韦和坦桑尼亚等发展中国家，也存在大量类似的产业群现象。例如在 印度，有旁遮普邦的路德阿那的金属加工和纺织工业群、泰米尔纳德 邦的提若普尔的棉织衣物制造业群、古吉拉特邦的苏拉特的钻石加工 业群、卡纳达卡邦的班加罗尔的电子软件业群、北方邦的阿格拉的鞋 业群等。因此可以说，企业的集群发展已经成为全球化和知识经济背 景下的一种世界性的经济现象。 在我国，由于2 0 世纪8 0 年代初实施的改革开放政策，客观上加 快了生产要素在空间上的流动与有效配置，为区域企业集群的出现创 造了宽松的宏观外部环境。因此，在沿海一些经济快速增长、对外开 放程度高、劳动力资源丰富的区域，正逐渐成长起一批表现出高度集 聚特征、高度专业化的产业群，“一镇一品”、“一县一业”的区域“块 状经济”蔚成风气。如浙江海宁的皮革、布艺和经编、嗓州的领带、 诸暨的袜子、宁波的男装、杭州的女装、温州的皮鞋、低压电器、打 火机、制笔等，福建晋江的鞋业、服装、磁砖等，广东顺德的家电业、 东莞的制造业、潮州的婚纱及晚礼服、中山沙溪的休闲服、盐步的内 衣、深圳的高科技产业等，江苏吴江的纺丝业和i t 产业、扬中的低 压电器业、武进的灯具业、丹阳的眼镜业等，上海浦东的高科技产业 等、山东青岛的家电和服装业等、河北石家庄的制药业、清河的羊绒 业、白沟箱包业等，北京中关村的高科技产业等、天津的手机、自行 车产业等等。即使是我国的内地地区，虽然产业群现象不如沿海地区 那样普遍，但也出现了如重庆的摩托车产业、陕西西安的高科技产业、 湖北武汉的光电产业、云南昆明的烟草制造业、呈贡的鲜切花业等、 内蒙古自治区的乳品加工业等集群。因此，正如经济日报2 0 0 3 年1 月1 7 日的报道中所指出的，“集群经济 己在中国崛起。 1 1 2 集群研究的理论意义 产业集群的形成是经济、人文、社会、政治、地理、历史等复杂 因素综合作用的结果，因此对它的研究必然要跨越经济学、管理学、 社会学、地理学等多个学科，而它的理论意义也将是多方面的。从区 域经济学角度看，集群研究将导致理论视角的转移，为我国未来区域 经济学研究提供新的增长点。 集群现象在发达国家和发展中国家的普遍性我们前面已有所描 述，正如波特( 1 9 9 5 ) 曾经指出的：“集群的因素支配着当今的世界经 济地图，它是每个国家国民经济、区域经济、州内经济甚至都市经济 的一个显著特征，在经济发达的国家尤其如此”。但对于集群现象产 生的原因，用传统理论是难以解释的。 首先，按新古典主义经济学原理，世界各国的劳动力、技术、经 济能力会在地理上均匀分布而不是集中，因为除了运输成本以外，可 交易的货物或劳务在哪里都一样，都是同质的。即使从成本角度( 如 运输成本的节约、供货渠道和公共物品的取得以及交易成本的节约等 因素、) 考虑，也会遇到一些无法解释的问题。“更为开放的全球市场和 更加快捷的交通运输与通讯系统应当削弱地理位置在竞争中的作用。 毕竟，对于任何一家公司而言，通过运用全球市场和互联网络，可以 从遥远的地方有效地获取任何资源，因而，从根本上说地理位置不再 是竞争优势的来源”( 波特，1 9 9 8 ) 。然而，为什么在国际市场上具有 竞争优势的产业往往在某些区域群居在一起呢? 另外，在硅谷、好莱 坞等地设立企业的成本已经很高，为什么仍然有许多企业愿意继续进 驻呢? 其次，按传统的区域经济理论，产业应在要素禀赋丰富的地方聚 集，但现实是，许多产业集群的出现并不以一地的要素察赋为基础。 如美国几十家地毯生产商集中在达尔顿，而该地的资源或成本方面并 不比其他地方有优势，其唯一与其他地方不同在之处于它有生产毛绒 织物的历史。意大利的萨索尔洛瓷砖业集群最初也无生产瓷砖的有利 条件，当时生产瓷砖的原料( 白粘土) 和设备都依靠进口( 曾忠禄， 1 9 9 7 ) 。此外，以要素禀赋为基础的集群优势会随着聚集企业的增加 而削弱。因为一个地区的资源始终是有限的，伴随企业的增加，其相 对丰富性就不断减少，从而导致要素价格上升，投入成本增加，集群 的吸引力降低。而实际情况是，在一定的规模内，集群内企业越多， 产业规模越宏大，对企业的正外部性越强，对新企业也就越有吸引力， 我们刚才所述的硅谷和好莱坞的例子其实就是这个道理。 马克思曾经指出：“问题和解决问题的办法同时产生”，而经济学 的发展和革命，根本上是由现实问题导向的，问题的广度和深度决定 经济学创新的广度和深度。因而，经济现实对传统理论提出的挑战为 进一步的理论研究指明了方向。集群研究将在解决传统理论与现实矛 盾的过程中，拓宽和开辟新的理论空间。 1 1 3 现实意义 首先，开展集群研究对于深入贯彻和实施党的“十六大”有关区 域经济发展的精神具有相当及时的实践意义。党的“十六大”报告在 关于如何推进西部大开发、促进区域经济协调发展的论述中提出：“积 极发展有特色的优势产业，推进重点地带开发“力口强东、中、西部 经济交流和合作，实现优势互补和共同发展，形成若干个各具特色的 经济区和经济带”。集群经济的发展将加速区际间产业内和产业问的 分工进程，导致不同区域的专业化和等级体系更加明显，彼此之间的 相互依赖和联系更加密切( 王缉慈等，2 0 0 1 ，第3 页) 。集群的演进和 集群内部企业的扩张，会衍生出边缘产业群，从而沿着产业链或创新 链形成集群群或集群簇，也就是经济区。如浙江省随着集群经济的不 断发展，已形成或正在形成一批跨市县的大产业区。 所以，集群研究的深入，将有利于提高我国区际分工效率，从而 为促进区域协调发展提供依据和新的思路。 其次，开展集群研究将使我国区域经济政策和地区发展战略实现 以下转变：从单个企业的发展转到跨部门或产业内的价值链分工活动 的发展；从游离的企业个体转向企业集群：从国家和区域内部的视角 转到地方和全球相互作用的视角( 王缉慈，2 0 0 2 ) ；从片面强调大集团 转向形成“大、中、小共生”协调发展的产业组织结构；从片面强调 硬环境转向发展软环境：从模糊“跟风”确定产业支柱转向以培育区 域特色产业群形成和壮大支柱产业：从制度壁垒林立转向制度渗透与 制度整合。总之，要以新的思维构架重新审视区域经济发展。 第四，加强集群研究有利于解决目前我国地方企业集群存在的问 题，促进地区集群经济的可持续发展。产业群现象在我国己相当普遍， 但这些产业区中仍然存在诸如集群不经济( 以造假企业集群为典型) 、 工业园区非集群化( 如外资企业斥资外迁行为) 、国有企业集中地区如 何形成集群、怎样实现现有集群的扩张与升级等问题。此类问题的解 决，既需要实践的探索，也需要发挥理论研究的抽象与前瞻思维为其 提供依据并进行方向性指导。同时，通过开展集群研究，既可以发现 国外集群的发展轨迹，又可以揭示和总结中国特色的集群发展规律和 经验，从而为我国未形成集群的地区( 尤其是西部地区) 提供借鉴。 另外，开展集群研究还将有利于我国各地区通过特色产业区( 或 产业基地、) 的建设加快产业结构调整，治理过度竞争与产业结构趋同 现象，消除地区市场分割以及推动企业技术创新与产业创新等，也就 说，集群研究将为提升区域经济运行效率，增强区域竞争力作出十分 重要的理论贡献。 1 2 国内外的研究现状 1 2 1 产业集群经典理论的简要回顾 产业集聚和产业集群是一种世界性的经济现象。经济学界对产业 集聚和产业集群的研究，最早可追溯到亚当斯密。他在国富论 中谈到的分工与市场范围的关系( 行业发展与市场竞争环境的关系) 等都包含着与产业集群有关的一些经济思想，只是由于当时产业集 群在现实经济中还没有凸显出来，没有成为当时经济学家研究的主要 对象( 斯密，1 7 7 6 ) 。马克思在资本论中关于分工与协作利益的 论述可看作是中小企业集群形成动因的理论依据。马克思分析了分 工会导致生产效率的提高以及协作可带来规模效益。而中小企业集群 内企业之间存在着密切分工与协作关系，因此，马克思的理论可以用 来解释中小企业集群形成的动因。一般认为，经济学史上第一个阐述 产业集群理论的经济学家是马歇尔( 1 8 9 0 ) 。他从“外部经济”的角 度对这个问题进行了探讨。他认为是由专门人才、专门机械、原材料 提供或运输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部 经济”促使形成企业的地理集中和相互依赖。 工业区位经济学家韦 伯( 1 9 0 9 ) 最早提出集聚经济的概念，他在1 9 0 9 年出版的工业区 位论一书中，把区位因素分为区域因素和集聚因素。他认为，集 聚因素可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚 优势，这是初级阶段：第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而实 现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段，用现代的概念来说也就 是形成了产业集群。随后，杨格( y o u n g ，1 9 2 8 ) 提出了规模报酬理 论的一些核心内容，他重视分工、交易成本和市场范围的关系，重新 阐发了亚当斯密关于分工与市场规模的思想，从这一焦度提出了一 些对产业集群的看法。继马歇尔之后区域经济学家佩鲁的增长极理论 也对产业集群作出过较深入的研究。佩鲁认为，区域的经济增长源于 。在其著作( ( 国民财富的性质和原因的研究中他写到：“日工所穿的粗劣呢绒上衣，就是 许多劳动者联合劳动的产物。为完成这种朴素的产物，必须有牧羊者、拣羊毛者、梳羊毛 者、染工、粗梳工、纺工、织工、漂白工、裁缝工，以及其他许多人，联合起来工作 单就简单器械如牧羊者剪毛时所用的剪刀来说，其制造就须经过许多各类的劳动。为了生 产这极简单的剪刀，矿工、熔铁炉建造者、木材采伐者、熔铁厂烧炭工人、制砖者、泥沙 匠，在熔铁炉旁服务的工人、机械安装工人、铁匠等，必须把他们各种各样的技艺联结起 来。” 参见：f 英1 亚当斯密，国民财富的性质和原因研究，商务印书馆，中译本，上 卷第1 l 一】2 页。 。林岗、张宁，( ( 马克思主义与制度分析，经济科学出版社，20 c ) 1 年。 英1 马歇尔，“经济学原理，商务印书馆，1 9 6 4 年中译本( 上卷) 第2 8 4 页。 德】同尔弗雷德韦伯，( ( 工业区位论，1 9 9 7 年中译本，商务印书馆，第1 1 9 页 6 、 区域的增长极，区域增长极是位于某些区域或地区的一组扩张中的、 诱导其区域经济活动进一步发展的一组产业，并通过产业的集聚效应 促进区域经济的增长。美国区域经济学家埃德加h 胡佛( e m h o o v e r ) 也认为，规模经济是中小企业集群产生的原因。他提出任何一种产业 都存在三个不同层次的规模经济：单个单位( 工厂、商店等) 的规模经 济；单个公司的规模经济；该产业在特定地方的企业集中所形成的规 模经济。他还将第三种规模经济称为群体经济，由此可见，企业集 群所形成的规模经济同样可以实现产业组织的高效率。 2 0 世纪7 0 年代末以来，一些经济学家将空间维度引入现代主流 经济学，一些经济地理学家将主流经济学的研究方法和分析工具引入 经济地理学研究，现代经济学和地理学的交融促使新经济地理学逐渐 发展起来。其中最为典型的代表是克鲁格曼，他以传统的收益递增为 理论基础，引人地理区位等因素，分析了空间结构、经济增长和规模 经济之问的相互关系，提出了新的空间经济理论。通过其新理论，克 鲁格曼发展了集聚经济的观点。他的工业集聚模型假设一个国家有两 个地区，有两种生产活动( 如农业和制造业) ，在规模经济、低运输 费用和高制造业投入的综合作用下，地区将会形成专业化分工和地区 产业集聚。克鲁格曼的贡献在于，他第一次通过数学模型分析证明工 业集聚将导致制造业中心区的形成。另外，他的垄断竞争模型在融合 传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因素，如收益递增、 自组织理论、向心力和离心力等的作用，证明低的运输成本、高制造 业比例和规模有利于区域集聚的形成。 对产业集群研究最有影响的经济学家应该是迈克尔波特 。他 从经济竞争优势的角度出发研究了产业集群的经济现象，他认为，产 业集群有利于区域和地区获得竞争优势，并强调产业集群在获取信 息、供应商、员工、公共物品等方面的优势，提出了基于产业集群的 产业政策设计思路。 。【美 埃德加h 胡佛，区域经济学导论，1 9 7 5 年版，北京：商务印务馆中译本1 9 9 0 版。 k 八l g m a n p ， i n c i - e a s i n gr e t 眦sa n de c o n d m i cg e o g r a p h yj o m l l a l o fp o l i t i c a le c o n 。n l y 1 9 9 1 ，9 9 ：1 8 3 1 9 9 。本文第三章的第一节对他的思想进行了简要介绍和述评。 固( 美 迈克尔波特簇群与新竞争经济学经济社会体制比较，2 0 0 0 ( 2 ) ：1 ( ) 1 6 。 7 ；l；iilll 卢 1 2 2 国外产业集群研究的新进展 国外学者对于产业集群的研究主要集中在以下几个方面。 1 2 2 1 关于产业集群机理的研究 g a b r i e ly o g u e l ，m a j t an o v i c k 和a 1 a b e lm a r i n ( 2 0 0 0 ) 通过对大众 公司在阿根廷企业的研究，从生产网络( 群) 的角度探讨群内企业关联 度、创新能力和社会管理技能( 工作流程的组织和合同的形成机制) 。 j v b m o nh e n d e r s o n ，z m a r a ks h a l i z i 矛口a j l t h o n yj ，v 色n l b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理的角度探讨产业为什么会群集、新集群是如何形成 的、脱离集群的后果等问题。为了解释以上问题，他们对国际和国内 经济的地理特征进行了实证研究。s u m as ，a t h r e y r ( 2 0 01 ) 通过对剑桥 高科技群增长和变迁的实证研究，探讨了剑桥高科技群是如何增长和 变迁的、哪些微观经济要素可以解释这些现象、为什么剑桥高科技没有 达到硅谷的水平等问题。其研究的理论基础是经济组织和集聚的关系。 h e n r yg ，o v e r m a n 、s t e p h e nr e d d i n g 和a m t h o n yj ， v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 从经济地理学的角度探讨贸易流的方式、要素价格和生产的区 位问题，分析了贸易成本的决定因素和贸易成本影响贸易流，认为地 理条件是要素价格的重要决定因素，提出了基于地理的贸易流和要素 价格影响产业集群产生与发展的机理。 1 2 2 2 关于产业集群与经济增长的关系研究 p h i l i p p em a i t i n 和g i a n m a r c oi ，p ，o t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 综合了 k r u g m a n 的新经济地理理论和r u m o r 的内生增长理论，建立了经济 增长和经济活动的空间集聚间自我强化的模型；证明了区域经济活动 的空间集聚由于降低了创新成本，从而刺激了经济增长。反过来，由 于向心力使新企业倾向于选址于该区域，经济增长进一步推动了空间 的集聚，进一步验证了著名的缪尔达尔的i 循环与因果积累理论”。 也就是说，企业偏好市场规模较大的地区，而市场的扩大与地区企业 数量相关。a n t h o n yj ，v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 认为，新技术改变了地理对我 国陈剑锋，唐振鹏国外产业集群研究综述夕h 国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ：2 2 2 7 。 8 们的影响，但是并没有消除我们对地理的依赖性；地理仍然是国际收 入不平衡的重要因素，是产业集聚的重要条件。n i c h 0 1 a s c r a r 和 a n t h o n yj ，v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，探讨地理集聚对 经济绩效、规模和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰落和 美国的兴起以及未来亚洲的复兴，认为尽管缺乏高质量制度是落后的 重要原因，但是不能忽视地理集聚在经济发展方面的重要作用。 c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a n n ( 2 0 0 1 ) 对产业集群的强度影响 产业集群内企业绩效的途径进行了研究。他们用雇员数量作为衡量产 业集群强度的指标，对英国几十个产业进行了实证分析：在不同的产 业存在着产业集群正效应和负效应，在计算机、汽车、航空和通讯设 备制造业存在非常强的集群正效应。d ，n o r m a n 和j ，v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 探讨了基于规模收益递增的世界经济范围内产业集群的规模和数量， 研究国家产业集群政策与世界经济均衡发展关系，产业集群与世界经 济福利最大化的关系后，认为在均衡发展的条件下，产业集群数量太 多而规模太小。 1 2 2 3 关于产业集群与技术创新、组织创新、社会资本的关系研究 d a l u mh o l m e n 和j a c o b s s o n ( 1 9 9 9 ) 从国家创新系统的角度，探讨 了北日德兰半岛和瑞典西部知识型产业集群的形成。m a c h ie l v a n d i j k 和0 n d e rn o m a l e r ( 2 0 0 0 ) 不同于传统关注知识溢出和累积的思 维，从供给方面解释产业动力学。他们从需求的角度解释了产业动力 学，在假定消费者偏好多样化和相关技术兼容性不同的前提下，探讨 新技术应用的时间和频率是如何影响产业动力学的，验证了新技术应 用模式和产业中企业数量的关系。l u c i ac u s m a n o ( 2 0 0 0 ) 探讨了企业 的相关研究能力( 即企业评价、整合和利用在交互作用中产生知识流 的能力) 在技术政策和合作研发方面的作用，其理论依据是演化经济 学。把技术作为知识，以交互作用作为分析单位，假定合作企业是异 质的，具有互补的知识和能力。在企业合作中，技术外部性导致的知 识溢出是有成本的，企业对知识溢出的利用取决于自身的吸收能力， 而吸收能力与企业自身的知识存量和研发的投入呈正相关。c ，j ， c a n j e l s 和a ，r o m j j n ( 2 0 0 1 ) 研究在经济自由化和国际经济整合的背 景下，技术能力的累积对中小企业在区域发展中的作用，建立概念框 架来分析地理集聚影响技术能力累积的机理，从中观和微观层次对集 聚优势进行了分析，并提出了相应的产业集群政策。 n i c 0 1 a ij ，f o s s ( 1 9 9 9 ) 从博弈论的角度探讨了领导能力在协调博 弈中的作用，并认为共同的知识概念对于理解领导能力是非常重要 的。 n i c 0 1 a ij ，f o s s ( 1 9 9 9 ) 比较了传统用来解释企业间关系的能力 理论和组织经济学理论，分析了能力理论和经济学解释企业问关系的 优点和不足。能力理论虽然可以解释企业间的合作，但是缺乏理论基 础。c a r l o so u a n d t ( 2 0 0 0 ) 认为，创新群和合作网络是促进区域发展， 提升创新能力和区域竞争优势、缩小空问和社会不均衡的主要工具。 d i r km e s s n e r 和m e v e rs t a m e r ( 2 0 0 0 ) 则探讨了什么是网络、如何认识 网络等问题，从三方面( 即利益集团和决策风格、网络社会功能逻辑、 七个网络的问题) 对网络治理逻辑进行了研究；最后研究了网络治理 对产业集群和价值链的作用。j o r g eb r i t t o 分析了企业间合作的网络形 式，介绍了与网络结构特征相关的因素，探讨了网络竞争的决定斟素。 他把企业间的合作形式分为四种：传统网络、技术结构网络、复杂技 术网络和基于技术的网络。m e y e rs t a m e r ( 2 0 0 2 ) 分析了产业集群内企 业合作的模式，研究企业合作的典型障碍，探讨了如何克服文化对合 作的不利影响，最后提出了通过企业合作来营造创新的环境，从而提 高产业集群的创新能力和竞争优势途径。 m 诎l o r e l l z e n ( 1 9 9 8 ) 探讨了基于信任的信息成本，认为在不同 的环境下有不同的信息获取方式，不同类型的信任有不同的信息成 本。所以，在不同环境下，不同类型的信任具有相应的主导地位。通 过实证分析，他研究了产业集群企业的信息成本特点，解释了不同的 信任在不同产业集群的存在原因和地理接近与信息成本的关系。 1 2 2 4 关于产业集群的实证分析及产业政策建议 迈克e 波特( 1 9 9 8 ) 认为，集群有利于区域和国家获得竞争优 势，强调了集群在获取雇员和供应商、专业化信息、互补性、获取公 共品方面的优势，探讨了区位选择、就地参与、集群升级和集体协作 对提高集群竞争力的作用，回顾了传统产业政策的不足，提出了新的 基于产业集群的产业政策设计思路。s h o h e ik a i b o r i 介绍了日本产业 集群的现状和未来的发展方向。k h a l i dn a d 啊和g e r h a r dh a l d e r ( 2 0 0 2 ) 对巴基斯坦的锡亚尔科特和德国的t m l i n g e n 的外科器械集群进行了 实证分析。两个产业集群分别处于发展中国家和发达国家，从技术的 角度分别处于高端和低端，但在生产和技术方面有相当多的联系，它 们同样面临质量升级、低成本竞争和医疗技术发展的挑战。他们用集 群和价值链作为分析方法对地方产业集群和全球价值链的关系进行了 实证分析，同时研究了发展中国家和发达国家产业集群之间的关系。 o e c d 对产业集群的研究是基于国家创新系统的研究。o e c d 对 国家创新系统的研究分为两阶段。第一阶段主要研究国家创新系统中 知识分配能力评价体系。在第二阶段则组成不同的研究小组对国家创 新系统的研究进一步深化。第二阶段的研究主题是：制度的关联性； 人力资源流动；创新企业行为；发展中国家创新系统；产业集群。产 业集群作为研究的主题，其研究范围包括：集群的界定、集群的创新 方式、创新风格、相同的群在不同国家的绩效研究及差异分析、产业 集群的政策意义及产业集群政策设计的原则。对o e c d 以下国家产 业集群进行了实证分析：丹麦、芬兰、瑞典、比利时、美国、英国和 荷兰，并在此基础上提出了有待深化的问题：如何使产业集群更有竞 争力；重要知识问题的确认；产业升级优化战略的设计；如何从传统 的竞争走向战略协作和差异化竞争。 1 2 3 我国学者对产业集群的研究 在我国，也有不少学者对产业集群进行了研究。王缉慈对产业群 的战略进行了研究，魏守华对产业集群的竞争优势进行了研究；蔡宁 从集群经济出发探讨了中小企业国际化的发展问题；叶建亮运用知识 溢出的理论分析了企业集群产生的原因，探讨了竞争成本与集群规模 之间的关系，魏江、刘友金等人研究了基于产与集群的学习机制和创 新机制。但是，这些国内外研究主要集中于产业集群的技术创新、组 织创新、政策研究，而没有就产业集群对经济增长的作用机理进行研 究。目前虽然已有人用经济增长理论研究产业集群，但进展不大，但 可以预见，研究产业集群作用于经济增长的机理，刻画产业集群与经 济增长的关系，将是区域经济增长理论下一个热门的研究方向。因此， 无论从区域经济增长的现实需要还是对产业集群作用于经济增长的 机理进行前沿的理论探索，本文的研究都是非常必要的。 1 3 研究方法与框架结构 1 3 1 研究方法 ，一是系统方法。所谓系统方法，就是用系统的观点来研究和处理 有关对象的整体联系科学方法。本文在研究过程中，大量运用了系统 方法及其原则，主要表现在以下几个方面：( 1 ) 从研究对象说，本文 力求从企业之间及其企业与区域内其他经济主体之间的相互关系来 探索作为区域产业发展系统的集群的形成演进规律，而不是孤立地去 分析单个企业的行为或满足解剖其内部构造。也就是说，将集群内以 企业为主体的网络节点之间实际存在的竞争与合作关系、正式与非正 式关系、经济与社会社会关系和由于这些关系而产生的“集体”或“群” 作为研究的对象。( 2 ) 从理论基础的溯源借鉴和学术营养的吸收汲取 方面看，由于企业集群是产业网络、创新网络和社会网络“三合一” 的区域经济系统，其形成演进过程中涉及区域的经济、社会、政治、 地理、历史等复杂因素的综合作用，对它的研究必然要跨越经济学、 管理学、社会学、地理学等多个学科，因此，在以经济学的理论和方 法( 本文发展经济学、制度经济学、区域经济学为主) 揭示和透析集群 与区域发展机制时，需要将其他这些学科的理论和方法交叉运用和融 合起来，才能够分析集群系统内部各个子系统的创新与整合作用。所 以，跨学科多角度系统分析就成为本研究的重要方法。 二是实证分析与规范分析相结合。实证分析与规范分析是经济分 析的基本方法。所谓实证分析，即只对事实做客观描述，而不对行为 结果做价值判断，主要回答“是什么“；所谓规范分析，它研究判断 经济行为“好”、“坏”的标准，并用这些标准去衡量、评价经济行为 “应该”是怎样的。一般而言，实证分析是规范分析的基础，但没有 规范分析，实证分析就缺乏意义，科学的方法就是将两者进行合理结 合。在本论文中将进行规范分析和实证分析相结合的研究。 1 3 2 论文的框架结构 全文共分5 章。第l 章是导论，首先分析了论文的选题背景和研 究意义，接着对产业集群的研究进展进行了个比较全面的综述，最 后对本论文的研究方法、论文结构及创新点进行了概述。第2 章为对 产业集群及其相关问题的理论界定，本章首先对产业集群的定义和特 征进行了概括，然后介绍了产业集群的基本分类，接着分析了产业集 群的地理集中性和内在机制，最后分析了产业集群的形成条件。第三 章和第4 章是论文的重点。第3 章为产业集群竞争优势的理论解释， 本章首先介绍了竞争优势的概念，接着分析产业集群对竞争优势的强 化，在此基础上，本章细致分析了产业集群竞争优势的来源，产业集 群的竞争优势主要表现为外部经济、交易成本的节约和独特的创新优 势。第4 章为产业集群的竞争优势与区域经济发展。本章首先对几种 不同的区域经济发展战略进行了评析，在此基础上，本章提出了基于 产业集群的区域发展战略。产业集群能够提升区域的核心竞争力从而 促进区域经济发展。第5 章为结束语。简要的总结了本文的结论并提 出了政策建议。 1 4 论文的探索与不足 本文在以下几个方面进行了探索。 一是构建了一个分析产业集群与区域经济发展的分析框架。如前 所述，国内学者对产业集群问题的研究主要集中于产业集群的性质、 运行机理和竞争优势等方面，但把产业集群和区域经济发展联系起来 进行系统研究的成果并不多见。本文从微观、中观、宏观多个层面， 区域经济学、发展经济学和微观经济学多个角度分析产业集群和区域 经济发展的关系。 二是对产业集群的交易成本节约机制从非正式制度的角度进行 了深入、细致的分析。在论文的第3 章，从资产专用性、嵌入、和联 合制裁三个方面对产业集群的制度有时进行了分析。 拘囿于本人的理论素养、知识积累和研究思维，本文尚存在很多 的缺陷与不足，自认为主要有以下几个方面： 一是对产业集群形成的机制。本文自探讨了产业集群的形成条 件，但是，对于一个区域的各种有利因素是如何转化成产业集群的， 本文分析不够。 二是在实证分析、特别是案例分析方面做的不够。一方面是国内 学者已经作了大量的经验研究，另一方面由于自己亲自调研做得还不 够，所以在这方面也难以有所突破。 2 产业集群及其相关问题的理论界定 2 1 中小产业集群的定义与特征 2 1 1 产业集群的定义 由于对产业集群考察的角度不同，学者们对产业集群的定义也是 有所区别的。综合起来有以下各种各样的表述： 最早描述产业集群现象的是1 8 世纪的经济学家亚当斯密。他 在著