（世界经济专业论文）IT生产率悖论是否在中国存在的实证研究.pdf

目录 摘要1 a b s t r a c t 2 第一章导论3 第一节选题意义3 第二节研究思路与方法4 第三节i t 生产率悖论研究情况发展一文献综述6 第二章有关生产率悖论1 1 第一节信息产业的概念及发展1 l 第二节生产率的定义及其测算1 3 第三节生产率悖论的四种解释1 6 第三章 中国i t 生产率悖论分析一公司层面1 9 第一节发达国家公司层面i t 投入的理论研究1 9 第二节中国公司层面i t 使用情况2 2 第三节中国建筑业软件使用情况小型调研2 8 第四章中国i t 生产率悖论分析行业层面3 l 第一节中国服务行业的实证研究分析3 l 第二节中国信息产业的实证研究3 7 第三节i t 只是行业发展驱动力3 8 第四节中国i t 对于其他行业的贡献3 9 第五章 中国i t 生产率悖论分析一国家宏观层面4 3 第一节研究方法4 3 第二节结果分析4 5 第三节小结4 7 第四节生产率悖论对我国企业的启示4 7 附注5 0 参考文献5 1 后记5 4 表目录 表1 二战后美国实际g d p 年均增长率与劳动生产率年均增长率的对比4 表2 制造业i t 研究8 表3 服务业i t 研究9 表4 生产率测算的基本类型1 5 表5i t 投资水平和组织分散程度的生产率效应2 0 表6i t 部署和i t 使用的区别2 5 表7 为达到i t 的商业价值可采取的主要战略选择2 6 表8 参数估计结果( 最大似然估计值) 3 6 表9 各种增长率的估计结果3 6 表l o 公式一回归检验结果4 5 表l l 公式二回归检验结果4 6 图目录 图1 美国近年来劳动生产率的变动趋势7 图2 服务行业的生产率提高落后于制造行业8 图3i t 资本与生产率散点图1 9 图4i t 投资转化为企业绩效的过程模型2 l 图5 新产品和旧产品的模型3 2 图6 生产率增长分解图3 4 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名 论文使用授权声明 洞、6 、莎 日期：艘f ：皇、d 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：j 里2 圭l 一导师签名吼妒 摘要 本文从梳理i t 生产率悖论的研究历程开始，从发达国家最初的公司层面， 到行业层面，到国与国之间( 发达国家之间，发达国家与发展中国家之间) 更加 宏观的层面，逐步理清i t 生产率悖论的可能性解释。然后，本文将重点放到作 为发展中国家代表的中国，也从公司，行业和宏观国家三个层面研究i t 生产率 悖论在中国的存在情况。 本文分别从微观公司层面，行业层面和宏观国家层面探究中国i t 产业发展 情况以及对国家做出的贡献。微观公司层面，本文借鉴i t 部署和i t 使用的比较 模型，从中国公司经理人的对于信息技术在公司中的使用情况以及期望值入手， 分析了i t 系统要发挥其应有的作用，应该具备的一些准备条件，尤其是员工工 作方法，价值观，企业文化等软性条件的重要性；其次是行业层面，本文借鉴中 国服务行业以及信息行业i t 使用情况的研究方法，分析研究了i t 在中国不同行 业中的投资使用情况，以及回报率等，得出了要使i t 系统在行业层面发挥作用， 关键也在于管理革新；最后本文在国家宏观层面，运用c - d 生产函数，建立模型， 考察中国1 9 8 5 年至2 0 0 3 年人均g d p ，i t 投资，非i t 投资与人口数之间的显著 性关系，发现i t 对于中国人均g d p 的贡献是较为显著的，但是相对于非i t 投资 对于人均g d p 的贡献，i t 投资所占份额仍然较小。 根据上述分析，计量结果表明，i t 生产率悖论在中国信息行业存在，服务 行业和国家层面不存在，客观来说，中国的信息技术和i t 产业的发展还是对于 中国g d p 和国家综合实力的发展做出较大贡献的；但是从公司或者行业层面来 看，i t 似乎并没有发挥理想中的巨大作用，这一方面也许是跟经理人对于i t 的 作用寄予过高的期望有关，另一方面也许是i t 系统确实需要更多更完善的整体 环境平台来使其发挥作用。 【关键词】i t 生产率悖论信息技术中国i t 产业公司行业国家 【分类号索引】f 4 9 a b s t r a c t t h i sp a p e rs t a r t sf r o mt h er e s e a r c hh i s t o r yo fi tp r o d u c t i v i t yp a r a d o x , w h i c hi n i t i a t e sf r o mt h e o r i g i n a lf i r ml e v e l , t oi n d u s t r yl e v e l , t h e nt om o r eg e n e r a lc o u n t r yl e v e l ( b o t hb e t w e e n d e v e l o p e dc o u n t r i e s a m o n gd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ) , a n dg r a d u a l l ym a k e c l e a rt h em u t eo fe x p l a n a t i o n st ot h ei tp r o d u c t i v i t yp a r a d o x t h e nt h i sp a p e rf o c u s e so ni t p 1 o l 如c t i v i t yp a r a d o xi nc h i n a , w h i c ha l s or e s e a r c h e db yt h e r ef i r m ，i n d u s t r y 矗n dc o u n t r yl e v e l s t h i sp a p e rp r o v i d e sa l lo v e r v i e wo nt h ec h i n e s ei ti n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dt h ec o n t r i b u t i o n m a d et oc h i n af r o mt h ef i n nl e v e l , i n d u s t r yl e v e la n dc o u n w l e v e lr e s p e c t i v e 蚍f i r s t , s t a r t sf r o m m i c r o 铀il e v e l t h i sp a p e ru s e sa c o m p a r i s o nm o d e lo f i td e p l o y m e n ta n di tu s a g et oa n a l y s i s t h ep r e r e q u i s i t e sf o ri ts y s t e mb e i n gf u l l yu s e d , e s p e c i a l l ys o m es o f tr e q u i r e m e n t sl i k ew o r k i n g p r o c e s s , v a l u ea n dc u l t u r ee t c ；s e c o n d , f r o mt h ei n d u s t r yl e v e l ，t h i sp a p e rd r e w2r e s e a r c hr e s u l t s f r o mc h i n a ss e r v i c ei n d u s t r ya n di n f o r m a t i o ni n d u s t r yt ov i e wt h ei n v e s u n e n ta n dr o ii n d i f f e r e n tc h i n e s ei n d u s t r i e s ，t h e ng o tc o n c l u s i o nt h a tt h ek e yf a c t o rt om a x i m i z ei t se f f i c i e n c yi s m a n a g e m e n tr e v o l u t i o n ；a tl a s t t h i sp a p e ru s c - dp r o d u c t i o nf u n c t i o nb u i l d i n gam o d e lt os e e f r o mg e n e r a lc o u n t r yl e v e l w eu s et h ed a t ao f c h i n a sg d p p e rc a p i t a , i ti n v e s t m e n ta n dn o n - i t i n v e s t m e n ta sw e l la st h ep o p u l a t i o nf r o m1 9 8 5t o2 0 0 3 ，a n df o u n dt h a ti ti n v e s t m e n ti sq u i t e o b v i o u st og d p p e rc a p i t ab u tc o m p a r e dt ot h er e l a t i o n s h i pb e t 3 v e * f f lg d pa n dn o n i ti n v e s t m e n t i ti n v e s t m e n ts t i l ln o tb i ge n o u g h i na l l , f r o ms t a t i s t i c sr e s u l t , i tp a r a d o xp r o d u c t i v i t yd o e ss o e m i n o yn o te x i s ti nc h i n ai ns e r v i c e i n d u s u ya n dc o u n t r yl e v e l b u ti nf i r ml e v e li td i d n tm a k ep e o p l es a t i s f i e d o n er e a s o nf o rt h i s i st h ee v e re x p e c ：t 砒i e nf r o mm a n a g e r s ，t h eo t h e ro n ei st h eg e n e r a le n v i r o n m e n tp l a t f o r mw h i c hi t r e q u i r e st or u nb e t t e r k e yw o r d s ：i tp r o d u c t i v i t yp a r a d o x ；i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , ；c h i n a si ti n d u s t r y ；f i r m s l e v e l ；i n d u s t r i e sl e v e l ；c o u n t r i e sl e v e l c l a s s i f i e dl n d e xn u m b e r ：f 4 9 2 第一章导论 第一节选题意义 自从上世纪七八十年代信息技术开始日益广泛且深入地运用以来，人们对 i t 一直寄予很高的期望，人们一直认为，新的i t 技术将会降低企业的交易成本、 提高产品质量和工作效率，改进客户的满意程度，从而提高企业的盈利水平。从 宏观角度上看，人们也会想当然地认为i t 技术的运用将会提高劳动生产率。 但是，摩根斯坦利的首席经济科学家史蒂芬罗奇，在1 9 8 7 年4 月2 2 日出 版的“经济新闻系列”中撰文美国的技术困境：信息经济概览，试图解释为 何从1 9 7 3 年以来，测量到的美国经济的生产率增长率显著放缓。罗奇观察到， 在七十年代到八十年代之间，服务产业的白领工作者的人均电脑占有率明显增 长，但是此部门的生产率发展却持平他因此而得出的结论就是，计算机化的显 著增长对于经济发展并没有多大贡献，尤其是那些拥有众多“信息技术工人”的 部门2 。 另外一些使用在制造业中的电脑投资数据或以一组大型公司为商业单位的 样本的研究也得出结论，就是对于电脑的投资和生产率似乎并没有很大的关系， 对计算机的大量投资似乎没有转化为生产率的提高。同时，一些经济学家也注意 到政府公布的劳动生产率统计数据也没有稳定增长的迹象。而在美国，从总体 层面上来看，相对于1 9 5 0 年到1 9 7 3 年生产率的飞速发展，随着在信息科技方面 的投入显著地增长，1 9 7 3 年以后生产率的增长却是明显放缓的。到2 0 世纪八十 年代末，普遍的观点都认为计算机并没有对生产率做出显著的贡献。正如罗伯 特索罗1 9 8 6 年在纽约时代周刊评论中提出的：计算机到处都有，但在生产率 统计年鉴上却没有体现出来3 。尽管有一部分研究表明在诸如提高成本效率或市 场份额等方面，电脑做出了正面的贡献，但是仍然很难找到数据支持基本层面上 的东西。尽管后来索罗收回了自己的观点，但总的来说，i t 支出与生产率之间 的关系仍然不明确。 此后，围绕i t 生产率悖论的争议就一直没有停止过。不过，迄今为止，大 部分有关i t 生产率悖论的研究都是基于发达国家，提出了种种理论来检验或解 释生产率悖论。因为本身i t 生产率悖论的提出就是以美国为样本的，也可以说 是发源于美国，所以大部分研究着重于美国的情况也就不足为奇。 但是随着信息技术的日新月异的发展，不只是发达国家，发展中国家，包括 中国在i t 方面的投入也越来越多，信息产业在中国g d p 中所占比重的增加也越 表1 ：二战后美国实际g d p 年均增长率与劳动生产率年均增长率的对比 实际g d p 年平均劳动生产率年均增长率 年代 增长率商业部门非商业部门 1 9 4 8 1 9 6 6 年3 93 8 3 4 1 9 6 6 1 9 7 3 年3 2 2 72 4 1 9 7 3 1 9 8 2 年 1 61 oo 8 1 9 8 2 1 9 9 1 证 2 91 81 7 1 9 9 l 2 0 0 0 年3 42 22 1 2 0 0 1 年0 31 11 1 2 0 0 2 钲2 21 81 7 资料来源：5 来越大，日益成为推动中国经济发展的重要力量之一。本文的角度就是希望借鉴 发达国家的研究经验，从中国的角度着手，用类似的方法对中国i t 产业对生产 率的贡献进行研究，考察i t 资本投资的回报在中国的情况，并试图从公司层面， 行业层面和国家宏观层面多角度的研究，分析衡量信息技术在中国的运用已否在 行业内产生“更大的利润馅饼”，还是只是将已有的利益在不同的公司内再分配 等，用得出的结论与发达国家进行比较。 目前普遍的观点认为，发达国家i t 资本投资的回报是正的，并且是显著的， 非i t 资本投资的回报和相关因素享有的份额不相称。而发展中国家的情况应该 与发达国家情况相反，非i t 投资的回报应该显著，i t 投资的回报不显著。比较 直观的原因就是与发达国家相比，发展中国家i t 基础设施较差，而且教育落后 导致人力资本较低，商务模式还没有实现从工业化向信息化的转变。因为就i t 产业的发展来说，发展中国家明显滞后于大部分发达国家，本文也希望通过一些 数据的支持，能从中寻找出相似的发展轨迹，从而为中国提出合理的政策理论支 持。希望通过此研究可以进一步证实或推翻以上观点。 第二节研究思路与方法 本文的研究是借鉴以往i t 生产率悖论的研究角度和经验，将注意力集中在 作为发展中国家代表之一的中国，试图分别从公司层面，行业层面和国家层面这 样三个角度，遵循由微观至宏观的研究顺序，试图探明所谓的i t 生产率悖论是 4 否在中国存在，如果存在的话，则试图探讨为什么存在和如何改进生产率；如果 不存在，则说明新的信息技术在中国的使用是非常有效率的。 公司层面的研究，借鉴了d o n a l d 九m a r c h a n d 6 的分析方法，从较为微观的 公司经理人以及c e o 们的角度，通过探究他们对于i t 技术在公司的使用情况以 及满意度还有使用习惯，期望值等等的看法进行分析。并通过选取中国建筑软件 行业做代表，调查上海，成都，长沙等软件使用者的情况反馈，简略总结i t 在 建筑行业的使用情况，发展趋势和前景瓶颈。 行业层面的研究，借鉴麦肯锡2 0 0 1 年研究报告得出的结论，对比中国行业 发展报告，看看i t 在各个行业的投资发展情况以及对各行业所做出的贡献情况。 选取服务行业和信息产业，借鉴使用不同的生产率统计方法进行的实证研究结 果，进行分析。 国家宏观层面，借鉴d e w a n 和k r a e m e r 的统计计量方法，采用从 c o b b - d o u g l a s 生产率函数推导出的模型，将人均g d p 变化与人均i t 资本变化和 人均非i t 资本变化联系起来，形成如下回归模型： l o gg d p = a j l o gj 7 + a d , o g p o p g d p = 第t 年的人均g d p 值， 盯= 第t 年的i t 资本投入额， p o p = 第t 年的人口数 l a g g d p = a d o g j 升a 2 l o g n o n i t + a j l o g p o p g d p = 第t 年的人均g d p 值。 t = 第t 年的i t 资本投入额 n o n i t = 第t 年的非i t 资本投入额 p o p = 第t 年的人口数 ( 2 ) 数据方面，将采用中国1 9 8 5 年至2 0 0 3 年的g d p ，i t 投入和非i t 投入整合 到一起，用普通最小二乘法( o l s ) 回归获得a ，a 2 ，a 3 三个生产函数参数的估 计值，a t ，a 2 的值可以被分别解释为当人均i t 资本变化1 、人均非i t 资本变 化i 时人均g d p 变化的百分数，来看看从宏观国家角度，i t 投资是不是对中国 的经济产出发展做出贡献。 第三节i t 生产率悖论研究情况发展一文献综述 信息技术( i t ) 和生产率之间的关系一直被广泛讨论却很少有明确结论。信 息技术的使用曾经承诺让人类飞速进入“人类所经历过的最大的技术革命。而 越来越多幻象破灭和遭受挫折，似乎都在支持这样的论调：“不，电脑并不能支 持生产率发展，至少大部分时间不行。”。 随着人们对生产率悖论的兴趣不断增加，对于它的研究也越来越多，但却使 这个问题愈加复杂。自从索罗( s o l o w ) 和罗杰( r o a c h ) 提出i t 生产率悖论的 说法以来，对于是否存在“生产率悖论”的问题，一般存在两种观点。 一种是认为i t 投资存在生产率悖论，如l o v e m a n ，m o r r i s o n 和b e r n d t ；另 一种是认为i t 投资不存在生产率悖论，如b a r u a 和l e e ，l i c h t e n b e r g 和 t r i p l e t t ，d e w a n 和k r a e m e r 。所以在这个问题上可以说是存在着截然相反的巨 大的认识差别，其可能的原因以及理论支持将在本文的文献综述中给出简明的梳 理和概括。 总的来说，关于i t 生产率悖论问题的研究发展经历了一下三个阶段：公司 层面，行业层面，宏观层面。 一公司层面的研究 早期的生产率悖论的研究基本上都是基于公司层面的，这也是最主要的一种 方式。“生产率悖论”的第一次实证研究是在1 9 8 8 年完成的，研究结果表明，公 司把它们的边际资金投资在非i t 生产中更好。s t a s s m a n 发现i t 投资和获利能 力之间没有相关关系，并宣称在超过2 0 年的时间里，这种关系没有发生变化。 因此，早期大部分基于公司层面的生产率悖论的研究都是令人失望的 但是，2 0 世纪9 0 年代中后期的一些研究发现，如：b r y n j o l f s s o n 和h i t t ， l i n e h t e n b e r g ，l e h r 和l i n e h t e n b e r g 等，都发现i t 投资对企业生产率有明显 的促进作用。美国麻省理工学院的经济学家b r y n j o l s s o ne r i c 和h i t t 以财 富5 0 0 强中间的3 0 0 家企业为样本，估计了信息系统对企业层次生产率贡献的 几个经济计量模型，结论为：i s 对企业的产出做出了极大的、统计上显著的 贡献。一个企业每增加l 美元的计算机存量资本，它的产量在边际上将每年增加 0 8 1 美元。对i s 员工每花费1 美元，与此相联的边际产出增量为2 2 6 美元。 b r y n j o l s s o ne r i c 等的研究结论强烈支持了i t 的投入大于产出的结论，他们也 成为这个领域最著名的专家。 6 二行业层面的研究 2 0 0 1 年1 0 月，麦肯锡咨询公司发表“美国生产效率增长报告( 1 9 9 5 2 0 0 0 年) ”。报告显示，在总共5 9 个行业中，仅有6 个行业生产效率的提高与i t 投 资密切相关；而另外5 3 个行业( 约占经济体总量7 0 ) ，其生产效率提高，从总 体上说与i t 投资的关系可以忽略不计。 图i ：美国近年来劳动生产率的变动趋势 资料来源：宋玉华、王莉关于新经济条件下美国生产率问题的思考世界经济2 0 0 1 6 其他的行业层面的研究，基本上可以分为制造行业和服务行业两大阵营。因 为制造行业可以说是传统工业行业的代表，而服务行业则是随着信息技术的发展 和运用与之一起生长起来的行业，而且是采用新技术和i t 投入较多的行业。因 此，关于这两个行业的研究情况如下： 1 制造行业 l o v e m a n ( 1 9 8 8 ) 发现美国的制造业中，i t 资本投资对该行业的产出的贡献 几乎为零，也就是说，当公司对于迅速改进的新技术显示出很大的胃口时，可测 量到的生产率增长却是微乎其微9 。 b a r u a ，k r i e b e l 和m u k h o p a d h y a y ( 1 9 9 1 ) 等人应用了一个模型，来检验 i t 对5 个中间变量的影响，即利用能力、存货周转、质量、相对生产价格和新 产品。结果发现，i t 资本投资只对其中3 个中间变量正相关。 使用一组不同的数据，w e i l l ( 1 9 9 0 ) 同样也将i t 投入按使用类别分离，发 现在i t 在交易方面能够很好地促进生产率( 如数据处理) ，但在策略系统( 如销 售支持) 和信息投资( 如电子邮件基础设施) 方面则无法起到很好的辅助作用。 m o r r i s o n 和b e r n d t ( 1 9 9 0 ) 使用美国经济分析局l o 的组更广泛的，覆盖 到几乎整个美国制造业的数据撰写了一篇论文，发现在i t 上花费的每一美元， 平均只能获得0 8 美元价值的利润，说明一个总体上的i t 过度投资。 表2 制造业i t 研究 |著作数据来源结论 ! l o v c m a n , 1 9 8 8p i m s m p i t ；i t 投资对于产出无任何贡献 一”。一” 。、+ 1 + 一4 ” i n t e r v i e w sa n d ；w e u l ，1 9 9 0 一 ：许多变量影响i t 的表现 ； s u r v e y s ：m o r r i s o n & b e m d t , 5 每l 美元的i t 投入可获得0 8 美元 b e a | 1 9 9 0的边际回报率 p a n i a 蹦e k l & i p i m s m p i t i t 能够改进中间步骤的产出，但并 l m u k h o p a d h y a y , 1 9 9 1 。 不一定增加总产出。 资料来源：e r i kb r y n j o l f s s o n t h ep r o d u c t i v i t yp a r a d o xo fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ： r e v i e wa n da s s e s s m e n tc o m u n i c a t i o n so f t h ea c m ，d e c e m b e r 。1 9 9 3 2 服务行业 r o a c h ( 1 9 9 1 ) 提出，大部分被报导的生产率减缓现象都集中在服务行业。1 1 在1 9 7 0 年之前，服务业的生产率发展与制造业是旗鼓相当的，但从那以后两者 的发展势头有了明显的分歧。同时，服务行业整体雇员数目不断增加，且在总产 出中所占比例也不断增加。因为服务行业中超过8 0 都使用l t 技术，这也被用 来作为一个差劲的i t 生产率的间接证明。 图2服务行业的生产率提高落后于制造行业 资料来源：人口统计，生产率和测试机构 口- _ h - _ i “d _ - - - 。王；t菩g_自a c r o n 和s o b o l ( 1 9 8 3 ) 研究了一个关于批发商的模型。他们发现平均来说， i t 的影响力并不显著，但却伴随着非常好或非常差的两种表现。这样的发现促 进了i t 使得现有管理方法得到加强的假设的提出。也就是说，i t 帮助秩序井然 的企业更加成功，而使混乱的企业更加混乱 p a u ls t r a s s m a n n ( 1 9 9 0 ) 也在一系列研究中提出了令人失望的证据。尤其 值得注意的是，他通过研究由3 8 个服务行业公司组成的样本发现，i t 和投资回 报之间并没有显著关系。一些顶级的公司在i t 上花重金投资，而另一些并没有 这样做。他认为，在计算机的花费，利润和生产率之间，并没有特定关系。 i 著作 f _ 1 。1 。_ 。_ y 1 _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ h _ - _ - f c r o n & s o b 0 1 1 9 8 3 表3 服务业研究 数据来源 1 3 8 个医药供应批发商 计算机世界对于3 8 个 l s n 砸5 m 锄l l 1 9 9 0签；磊调；l：笛叫h一啊何r 结 。i t 非 r l 不 著 论 投资存在分化：要么非常有用或者 常无用。 同的i t 比率和表现测度中并没有显 联系。 l r o a c h ，1 9 9 1 ；r o a c h ，。 p r i n c i p a l l yb l s ，b e ai t 人均投入显著增加同时产出减少 1 9 8 9 a 。 l o m ai u s u r a n c cd a t a h a r r i s & k a t z , 1 9 8 9 f o r 4 0 n o y e l l e ，1 9 9 0美国和法国行业 ”f 。“。一一” l a l p a r & k i m 1 9 9 0 f e d c r a lr e s e r v ed a t a 一”“。“_ - 。 | p a r s o n s , g o f l i e b &；2 个大型银行的内部运 | d e n n y , 1 9 9 0 作数据 i t 和不同表现指标之间的弱正相关关 系 一 i 服务行业的严重的统计测度问题 *i 表现情况对采用的统计方法非常敏感l 一 一l ；i t 在金融行业等所发挥的作用是相对l l 较小的并且有时候是负面的。l 资料来源：e r i kb r y n j o l f s s o n t h ep r o d u c t i v i t yp a r a d o xo fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y r e v i e wa n da s s e s s m e n tc o m m n i c a t i o n so ft h ea o td e c e m b e r ，1 9 9 3 r o a c h 关于白领生产率的研究提出，i t 作为对于人工劳动力的补充，在大部 分制造行业企业是非常有效的但在服务行业，作为本来就已经略显甬员的白领 员工的助理，尤其是在金融行业，就并非那么有效了。p a r s o n s ，g o t t l i e b 和 d e n n y ( 1 9 9 0 ) 对于加拿大的银行业进行研究之后发现，在1 9 7 4 年和1 9 8 7 年之 间，i t 作为生产率发展的众多因素之一，所产生的影响是非常小的。但他们推 测i t 为整个金融行业未来的更快的发展做出了定位。f r a n k e ( 1 9 8 7 ) 也得出了 9 类似的结论，他发现i t 的投资总是伴随着资本生产率的急速下降和劳动生产率 的停滞，但他仍然对i t 未来的潜力充满信心。 h a r r i s 和k a t z ( 1 9 8 9 ) 从生命办公室管理协会信息处理数据库1 2 获得了保 险行业的相关数据。他们研究发现i t 花费率和一些表现率之问的正相关关系， 尽管有的时候这种关系是非常弱的。 a l p a r 和k i m ( 1 9 9 0 ) 注意到对于评价i t 所产生的影响的处理方法也会非常 显著地改变其结果。他们使用了两种不同的方法处理同一组数据。一种方法是基 于关键比率的办法，另一种是用微观经济理论中推导出的成本函数。他们得出的 结论是使用关键比率是非常误导的。 三宏观国际层面 逐渐的，关于i t 生产率悖论的研究转向宏观层面，国家层面，而不再局限 于美国的几家五百强大公司或者是美国的几个行业。但是，关于i t 投资对美国 经济影响的所有研究结果都是令人失望的。相反，d e w a n 和k a r a e m e r 对其他发 达国家( 如德国) i t 投资进行了研究，却发现i t 投资有正的回报。除此之外，还 有一些研究，如美国d o ss a n t o s 等人和w e l l l 的研究，可他们得出了混合的结 论。但是，在宏观经济层面上，近几年的某些研究驳倒了“生产率悖论”的观点。 例如，有学者发现，在2 0 世纪9 0 年代的经济扩张时期，先前的劳动生产率下降 发生的逆转，在1 9 9 5 年之后，当美国的经济以每年2 的速度增长时，整个经 济层面发生了突然好转。研究人员观察到，劳动生产率在2 5 年的下降之后，在 2 0 世纪9 0 年代的后半期发生了反弹。利用和以前一样的研究，o l i n e r 和s i e h e l 发现，在2 0 世纪9 0 年代上半期和下半期之间，i t 引起的生产率提高了约三分 之二。 后来，d e w a n 和k r a e m e r 对3 6 个国家从1 9 8 7 1 9 9 3 年的数据进行了比较全 面的分析，检验了i t 投入和非i t 投入对国家之间g d p 生产函数的影响，发现发 达国家和发展中国家在资本投资回报的结构方面有着明显的差异。对于发达国家 而言，i t 资本投资的回报是正的，并且是显著的，非i t 资本投资的回报和相关 因素享有的份额不相称。而发展中国家情况相反，非i t 资本的回报相当显著， i t 投资的回报却不显著。究其原因主要是，和发达国家相比，发展中国家的i t 基础设施较差，由于教育的落后导致的人力资本较低，并且商务模式还没有实现 从工业化向信息时代的转变。 第二章有关生产力悖论 第一节信息产业的概念及发展 一信息( i t ) 产业的定义” 现在通常流行的说法，是把信息产业看作是以计算机及其网络为核心，以传 输数据为主的产业，依照国际数据公司( i i ) c ) 的分类，i t 产业由硬件和软件， 服务三大块组成。硬件包括多用户系统，单用户系统( 主要是个人计算机及工作 站，其中9 0 以上是个人计算机) ，数据通信设备。软件这一块主要是为计算机 编制程序。而服务则是销售硬软件的工作。 而更严谨地来说，关于信息( i t ) 产业的划分通常由三个口径：一是大口径。 即将与信息活动有关的内容都列为信息产业，包括所有信息的生产，搜集，加工， 传播，管理活动，以及与信息有关的产品生产，销售，租赁和技术活动。二是中 口径。2 0 0 3 年1 2 月2 9 日，国家统计局发布的统计上划分信息相关产业暂行 规定中，将信息产业分类为电子信息设备制造，电子信息设备销售和租赁，电 子信息传输服务，计算机服务和软件业，其他信息相关服务等5 个部分；三是小 口径，它是在中口径基础上，提出了信息文化产品的内容( 即其他信息相关服务) ， 将信息产业分为电子信息设备制造，电子信息设备销售和租赁，电子信息传输服 务，计算机服务和软件业等。“ 本文研究的中国i t 产业发展情况主要是以中小口径为主，在涉及到计量方 面的计算时，尽量与国家统计局的标准一致。 二世界i t 经济发展的现状 全球i t 行业正在迅速增长的过程，从1 9 8 5 年到2 0 0 0 年，电脑硬件，软件， 通信和服务一i t 产业的四部分一的厂商利润从1 6 2 0 亿美元增长至6 3 0 0 亿 美元，并且在2 0 0 0 年达到9 3 7 0 亿美元( i d c l 9 9 7 ) 。而目前，全球i t 产业的市 场规模早已突破3 万亿美元，为全球经济的重要组成部分，成为世界上最大的产 业。 2 0 世纪8 0 年代中期以来，i t 产业迅速成为以美国为首的西方国家经济的主 导产业和经济走向复苏与繁荣的新的经济增长点。i t 花费上的增长对美国来说 是特别重要的，因为电脑及其外围设备，微电子和电子零件已经取代了制造业成 为了美国产出最大的行业( d o c l 9 9 8 ) 。据估算，i t 行业，也就是电脑硬件，软 件和服务方面，全球大约有7 0 的利润来源于总部设在北美的厂商，同时大部分 是美国公司( 麦肯锡公司1 9 9 6 ) 。对于i t 行业产品和服务的需求全美以及 全世界一最终是受i t 行业对于经济产出的贡献所左右的。 美国在信息高科技及其产业化方面仍居世界领先地位。在美国，与i t 直接 或间接相关的部门在国内生产总值中所占的比重达8 0 。美国始终居于高技术发 展的领导地位，得益于其雄厚的资本积累，大量的移民智力人才，也得益于富于 冒险与创新的国民性格。 近年来，日本借助其在半导体生产技术方面的优势，大力发展消费电子工业， 加速了该国的信息化进程。为了尽早占领未来的信息业市场，日本特别重视多媒 体信息技术，自1 9 9 5 年起向全社会提供多媒体服务。同时，日本战后抓住机遇 促使经济起飞，产业政策指导正确，大企业管理运营有效又大力开阔海外市场， 使其在高科技电子产品方面形成了一定的国家竞争优势，现在的日本已成为孜孜 追求上进的技术大国。 相比而言，欧洲的信息产业的实力弱一些，主要原因是直到2 0 世纪7 0 年代， 政府和企业才充分意识到微电子，计算机技术的巨大经济与社会意义，发展慢了 一步，而且涉及产业结构的转型发展等深层次的问题。欧洲在计算机技术方面优 势不明显，但在半导体，通信等方面的实力不可轻视。 近年来，一些发达国家的信息化进程明显加快。从世界信息产业格局看，美， 日，欧三足鼎立的格局已经清晰地展现在世人面前。目前，信息产业产值占各国 的g d p 的比重，在发达国家为4 0 - 4 6 ，在新兴工业化国家为2 5 - 4 0 ，但在发 展中国家却不足2 5 ，差距十分明显。 例如联合国发展项目( u n i t e dn a t i o nd e v e l o p m e n tp r o g r a m ，u n d p ) 和世 界银行( w o r l db a n k ) 都为i t 在发展中国家的发展提供了可观的基金支持。h a n n a 和s c h w a r e ( 1 9 9 0 ) 宣布世界银行目前每年花费近l o 亿美元以信贷等方式支持 发展中国家的i t 项目，同时这项花费还在以每年大约3 0 左右的速度在增长。 从全球信息产业竞争来看，除美，日外，还有韩国，新加坡，中国台湾等后 起之秀。他们均在一定的高科技产业领域形成了各自的竞争优势，有的还是垄断 性的竞争优势，主要是利用本地廉价的劳动力，吸引了其他发达地区高科技生产 的转移。 一生产率 第二节生产率的定义及其测算 生产率是一个简单的概念。它就是每一单位投入所获得的产出量，也就是产 出总量除以投入总量。也许这个定义的确很简单，但衡量起来确是非常困难，尤 其在当代经济情况下。分别来看，影响生产率衡量精确度的就是两个因素，产出 和投入。准确地来说，产出应该包括不只是工厂所生产出的商品的总数量，或者 是编程小组编出的代码的行数，还有为客户所创造的价值。五十年之前，成千上 万吨的钢铁或玉米棒也许就是衡量产出的最直接的单位，但在今天，价值更多地 与产品质量，时间长短，用户个性化，便利性，多样化以及其他的一些难以量化 衡量的品质联系在一起。 类似的，对于投入的准确的衡量也不仅仅包括工作时间，还有入均设备，材 料，以及其他资源的使用数量和质量情况，另外还有工人培训和教育，甚至需要 “组织资本”的数量，例如供应商关系维系，新商务领域投资等等。令人感到讽 刺的是，当我们今天比以往任何时候都拥有关于各类投入和产出的更多的新鲜数 据，相比起工业经济时代，信息经济下的生产率却被证明是更加难以衡量的。 而生产率增长又来自何方昵? 从定义上我们就可以看出它并非来源于更辛 苦地工作也许勤劳工作可以增加产出，但同时也增加了劳动力投入。相似地， 使用更多的资本或者其他生产要素并不一定能使生产率增加。因此生产率增长来 自于更聪明地工作。也就是说采用新的技术和手段来生产。 历史上最显著的生产率的增长总是伴随着一种技术，也就是“全面目的技术” ”的产生如蒸汽引擎就是一项重要的全面目的技术。它能够被运用在很多不同的 新设备上，从新型机械化工厂里的自动纺纱机到新运输系统的蒸汽机车。而电力 则是另一项在十九世纪八十年代触发一连串新式革命的关键的技术。 那么在二十世纪九十年代又有什么全面目的技术能够激发一个相似的革命 呢? 显然答案就是信息技术( i t ) 。由摩尔定律的驱动每1 8 - 2 4 个月每个微 芯片上的晶体管数目就翻一番一电脑技术已经以指数化的速度前进了几十年 了。最终，无论如何，这些发展趋势只为生产提供了更多的投入。问题仍然存在， 电脑增加了产出了么? 一方面，令人称道的成功的故事随处可见：如d e l l 和 c i s c o 公司通过互联网挣得的成千上亿美元。另一方面，也不乏关于成本过高， 半途而废的系统投资和其他i t 方面的失败故事。一些人认为电脑可以被称为是 “信息时代的巨大谎言”。 二、生产率测算的概念与类型 对于长期的经济增长方式，新古典经济增长理论基于竞争行业中企业和生产 行为，把动态均衡引入凯恩斯宏观经济增长的分析中，在要素需求、要素供给和技 术进步变化的推动下观察经济中投入、产出和价格随时问变化的路径，把技术进 步和资本积累看成是增长的主要因素。它突破了哈罗缚一多马古典增长模型中要 素之间不能相互替代的局限。由于古典增长理论在现实经济中是新古典增长理论 的一种特例，而新增长理论中