（管理科学与工程专业论文）城市历史风貌街区保护的决策管理研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 本研究针对中国快速城市化背景下，历史风貌街区这一特定城市区域的保护 与发展所面临的困境与机遇，探索在国家宏观政策与法律前提下，历史风貌街区 的保护与更新的决策制定与决策管理。 历史风貌街区的保护正日益受到重视，但在目前国内城市的具体实施过程中， 保护与发展的矛盾依然十分突出，尤其表现为缺乏完备的决策程序与思路。决策 过程是一项系统的。按照决策环境调查、决策方案拟定、决策方案的选择与评价 的一般性思路进行的完备的过程。决策前提、决策目的以及备选方案因素都会对 最终决策有重要影响。 本文详细分析了国内城市在保护与发展历史风貌街区的决策过程中所面对的 政策法规、经济关系与利益集团以及社会舆论等各项前提条件，并通过城市内各 方实际需求构建了综合的保护决策的目标价值体系。 国i 8 j l - 的实践案例研究为分析各种类型的备选方案的特点与优劣提供了充分 的考察依据。既获得了可供实际参考的有关调研决策前提环境的内容，也初步构 建了决策内容框架。同时，历史风貌街区保护决策过程中的目标价值体系影响、 保护策略差异的问题也得n t 实证性分析，尤其阐述了“目的一手段”关系在整 个决策过程中的作用。 文章初步形成了城市历史街区保护的一般性决策过程以及决策要点，形成了 决策的目标价值体系、决策原则以及保护的等级概念。同时建议对历史街区的保 护与更新采取渐进模式，通过对关系决策命运的各方组织与个人的影响作用的研 究，构架了基本的参与模式与控制管理措旌，从而形成实质性的、影响决策执行 的决策关系。研究也对显著影响保护过程的相关因素，其中包括非常重要的资金 因素提出了决策建议，并展望了进一步研究的前景。 关键词：决策，满意目标，保护，历史街区 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t c o n s i d e r i n gt o t h ec h a l l e n g e sa n do p p o r t u n i t i e sf o rt h ed e v e l o p m e n to fh i s t o r i c a r e a si nt h ef a s tu r b a n i z a t i o no fc h i n a ，t h ep a p c rt a k e sar e s e a r c ho nd e c i s i o n m a k i n g a n dm a n a g e m e n to fc o b s c r v a t i o na n dr e g e n e r a t i o nf o rh i s t e r i ca r e a si nc i t i e su n d e rt h e p r e c o n d i t i o no fn a t i o n a lp e l i c i e sa n dl a w w h i l et h e r ei sg r o w i n ge n t h u s i a s t i ca t t e n t i o no r lt h ec o n s e r v a t i o nf o rh i s t o r i ca r e a s ， t h ep r a c t i c a li m p l e m e n t a t i o ni nd o m e s t i cc i t i e sh a sm e tc o n f l i c tb e t w e e np r o t e c t i o na n d d e v e l o p m e n t ，i nw h i c ht h et h c o t e r i ec o n c e p t sa n dp r a c t i c a lp r o c e s so fd e c i s i o n m a k i n g h a v en o tb e e na v a i l a b l e t h ed e c i s i o n - m a k i n gw h i c hi sas y s t e m a t i cp r o c e s sm a i n l y c o n s i s t so fs u r v e y i n gc i r c u m s t a n c e ，p r o p o s i n ga l t e r n a t i v e p r o p o s a l s ，s e l e c t i n ga n d e v a l u a t i n g a n dt h ep r e c o n d i t i o n s ，o b j e c t i v e sa sw e l la sa v a i l a b l ep r o p o s a l sa r ea l l s i g n i f i c a n t l yi n f l u e n c i n gt h ef i n a ld e c i s i o n t h ep a p 髓f i r s t l yr e v i e w so ft h ec i r c u m s t a n c e si nw h i c he a c hc i t ym a k e sd e c i s i o n f o rt h eh i s t o r i ca r e a s p r o t e c t i o na n dd e v e l o p m e n ts t r a t e g y ，s u c ha sp o l i c i e sa n dl a w s ， e c o n o m i cr e l a t i o n s h i p s p u b l i co p i n i o n sa n ds oo n n ei n t e g r a t e dt a r g e t ss y s t e mf o r d e c i s i o n m a k i n go fc o n s e r v a t i o n ，w h i c hb a s e so f ft h ep r a c t i c a lr e q u i r e m e n t si nd o m e s t i c c i t i e s ，h a st h e nb e e nb u i l t t h ec a s es t u d yo np r a c t i c a lc o n s e r v a t i o no fi n t e m a la n de x t e r n a lh i s t o r i ca r e a si n c i t i e sh a sa c h i e v e ds u 伍c i e n tr e a l i z a t i o n so nt h es t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e so fd i f i e r e n t k i n d so fa l t e r n a t i v ec o n s e r v a t i o np r o p o s a l s i tn o to n l yp r o v i d e su s e f u li n f o r m a t i o n a b o u tc i r c u m s t a n c e sf o rd e c i s i o n m a k i n g ，b u ta l s ob eh e l p f u lf o rb u i l d i n gt h ef r a m e w e r ko ft h ed e c i s i o nc o n t e n t s m e a n w h i l e ，i tt a k e sd e m o n s t r a t i o na b o u tt h ec o m p l e x i n f l u e n c e so ft h et a r g e t ss y s t e ma n dc o n s e r v a t i o ns t r a t e g i e si nt h ew h o l ep r o c e s so f d e c i s i o n - m a k i n g f o rh i s t o r i c a r e a s c o n s e r v a t i o n ，e s p e c i a l l y t h ef u n o t i o n so f “o b j e c t i v e - m e a s u r e s ”r e l a t i o n s h i p t h ep a p e rh a sp r i n c i p a l l yf o r m e dt h eg e n e r a ld e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s sa sw e l la s k e yp o i n t sf o rt h ec o n s e r v a t i o no fh i s t o r i ca r e a si nc i t i e s i ta l s os e t su pt h ec o n s e r v a t i o n t a r g e ts y s t e r n s ，d e c i s i o nf u n d a m e n t a la sw e l la sp r o t e c t i o ng r a d e s t h ec o n s e r v a t i o nf o r h i s t o r i ca r e a sh a sb e e ns u g g e s t e dt oa d o p tg r a d u a l l yr e g e n e r a t i o nm o d e i no r d e rt o s t r u c t u r ea na v a i l a b l ea n d p o w e r f u lo r g a n i z a t i o n a lr e l a t i o n s h i p f o rb e t t e r d e c i s i o n - m a k i n g ，ab a s i cp a r t i c i p a t i n gm o d ea n dc o n t r o ls y s t e m sh a sb e e np u tf o r w a r d t h r o u 曲t h es t u d yo fi n f l u e n c e sf r o mi n t e r r e l a t e do r g a n i z a t i o n sa n dp e r s o n a l a n ds o m e o t h e rr e m a r k a b l ef a c t o r s ，s u c ha si n v e s t m e n t ，h a v ea l s ob e e ng i v e ns u g g e s t i o n so n d e c i s i o n m a k i n g i tc o n c l u d e sw i t ht h ee x p e c t a t i o no ff u r t h e rr e s e a r c h k e y w o r d s ：d e c i s i o n m a k i n g ，s a t i s f i e dt a r g e t ，c o n s e r v a t i o n ，h i s t o r i ca r e a 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重鏖态堂 或其他教育机构的学位或证书而使甩过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位敝作者躲加研签字隰州年，碉多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重庆盔堂有关保留、使用学位论 文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权重庞盍堂可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( v ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位做储绍加科 签字日期：即o i 年工月；日 导师签名：篪导师签名屯：璺易 签字日期：刀口石年二月弓日 重庆大学硕士学位论文绪论 1 绪论 1 1 研究选题与意义 1 1 1 研究背景 现代化的浪潮与城市化的快速进程，所造就的现代社会与传统社会有着显著 的差异，这也似乎使得我们越来越远离了城市中的历史文化遗产然而，也正是 在这一过程中，“越来越多的中外有识之士已经认识到，历史环境保护、文化资产 活用、地方特色维护等课题，是现代城市文化建设过程中不可或缺的因素1 1 1 ”。 联合国教科文组织第1 9 次全体大会通过的关于历史地区的保护及其当代作 用的建议( 内罗毕建议) 所称，“当建筑技术和建筑形式的日益普遍化可能 造成整个世界的环境单一化的危险时，保护历史地区能对维护和发展每个国家的 文化和社会价值做出突出贡献” 城市与城市中的人都正在迈向现代化，而越是现代化，人们对于城市在人文 精神方面的品位要求就会越来越高，对于城市历史文化方面的追求就会越来越突 出，文化遗产在城市中的地位就会越来越重要民族传统、地方特色就会同时代 精神一起，越来越成为人们衡量城市品位优劣的重要标准 2 1 尽管国内关于“城市历史街区保护”的呼声与关注由来已久，但至今依然形式严 峻。 新民周刊2 0 0 6 年8 月一期的“走近秦淮河正在消失的历史：明清街区陷被 拆窘境”一文道出了目前依然普遍存在的城市历史街区日渐消亡的现实。尽管秦淮 河沿岸是古城南京的发源地，尽管目前已经仅剩几处不成片的历史街区了，尽管 这里有南京最典型的民居样式乃至唯一完整保留至今的民间织锦场所，尽管这里 是众多南京人的传统生活场所与记忆所在，再多的“尽管”也几乎难以改变 2 0 0 6 年启动“建设新城南”的城市改造项目和仅剩的明清街区遗存几乎被拆建一空 的炯局尽管这些历史街区同样受困扰于“人口拥挤、房屋密集、基础设施落后、 生活条件差等”全世界历史悠久城市的通病 一方面人们已经普遍意识到历史街区的重要性与价值，而另一方面却又在现 实中无情( 无奈) 地将其摧毁，这种矛盾与冲突不能不引起我们进一步深入的关 注城市历史街区保护问题。 1 1 2 研究问题阐述与意义 随着人们对城市历史风貌街区保护意识的认同与提高尽管进一步的宣传 与教育依然十分必要如何有效地进行保护是全社会面l 临着的一个重要问题与 困境。 保护过程自然包含有技术与工艺方法的问题，但技术总是服务于特定的目的 l 重庆大学硕士学位论文 与目标，保护的目标选择与决策问题更是其核心所在。 历史风貌街区，它不同于文物古迹也不同于一般的城市片区。对于文物古迹 的保护与相应制度形成的比较早，也比较明确我国文物保护法规定“对文物 保护单位，在维修时应遵循不改变文物原状的原则”，尽管实现技术上是一个难题， 但其目标比较明确。而对于历史风貌街区，由于其面积不小，而且有人生活在其 间，保持原汁原味，修i e t 如旧是行不通的同时，它也不可能再采取全面推倒重 来的旧城改造方法，因为这不仅彻底破坏了历史风貌街区，而且，历史已经证明， 这种“不破不立”，大面积旧城改造的方法是形成城市平民窟的重要原因。因此，在 拆与修之间的保护程度与方案的选择将是历史风貌街区保护管理中的首要职责。 城市历史风貌街区的保护实质上是一种建立在保护基础上的城市更新与发 展，自然而然它将纳入城市公共决策与城市规划的管理领域。现代公共决策越来 越明显地呈现出以行政决策者为核心，将专家、政府职能部门和组织、社会利益 团体、公众代表包括在内的多主体复合决策的趋势，体现了决策权分散、下移和 公众参与的特点【3 i 因此，针对各个历史风貌街区保护的决策与管理，尤其是保护 目标与手段之间的有效选择，保护方案的可行性研究，这些问题将是保护管理中 的重要问题 同时，尽管由于中国城市历史悠久，历史风貌街区在以前为数不少，但经历 了大规模建设的2 0 多年后它们已所剩无几，许多城市随着旧城改造的完成，历史 街区差不多已全部消失了剩下得以保存的多是由于政府财力不够改造不起，或 因开发商嫌其密度太高，不愿染指 4 1 。如何更为有效地保留下这些剩余的历史风貌 片区成为了目前各界密切关注的问题。 基于决策阶段在城市历史风貌街区保护中的重要作用，本论文将着重研究在 城市历史风貌街区保护的宏观政策确定的情况下，如何有效地进行具体片区保护 的策略与决策，以及保障决策目标与方案有效实施的决策管理 1 2 国内外研究现状 本部分主要阐述该课题研究中的几个基本问题与理论前提。 1 2 1 城市历史风貌街区及其保护的涵义 1 1 城市历史文化遗产的层次 历史风貌街区属于城市历史文化遗产的范畴。人们对保护历史文化遗产的认 识经历了一个逐渐提高的过程。就建筑物来讲，开始保护的是宫殿、府邸、教堂、 寺庙等建筑艺术的精品，后来扩展到民居、作坊、酒馆等见证平民生产、生活的 一般建筑物，再由保护单个的文物古迹发展到保护成片的历史街区，甚至一个完 2 重庆大学硕士学位论文绪论 整的历史古城，内容越来越广泛，内涵越来越丰富。 在中国，按现行的法律、政策，把物质实体历史文化遗产的保护分为3 个层 次，即文物保护单位、历史文化保护区、历史文化名城【4 】。 历史风貌街区。的特点 国内一些城市中普遍存在这样的一些地区：那里成片地保存着历史的模样， 少有新的建筑，少有新的改动，那里代表了城市一定历史时期的面貌，是城市历 史的一章。这里又是城市特色的典型代表，构成城市特色风貌的基础单独抽出 这里的每一栋建筑，虽然不排除有个别文物建筑的存在，但一般都不够文物保护 单位的标准但它们构成的整体面貌却是城市一定历史时期城市风貌的典型，它 们的价值是连同环境一体的整体风貌价值。 1 9 8 6 年国务院文件规定了要保护成片历史性地区，把代表城市一定历史时期 传统风貌和地方民族特色的街区、建筑群、小镇、村落等定为“历史文化保护区” 历史文化保护区的条件是：有真实的历史遗存，有完整的历史风貌，有足够的面 积，视野所及能造成一个完整的历史氛围。 3 、历史风貌街区保护的含义 就城市历史文化遗产中的实体城市与建筑的“保护”含义而言，各国都采用了不 同的词汇来加以区别，并划分了层次 在 历史城市保护学导论一书的研究中，作者进行了如下的归纳p 】： 在英国，“保存( p r e s e r v a t i o n ) ”指对建筑物或建筑群保持它们原来的样子；“保 护( c o n s e r v a t i o n ) ”指对现有的美好的城市环境予以保护，但在保持其原有特点和 规模的条件下，可以对它作些修改、重建或者现代化；“复兴( r e h a b i l i t a t i o n ) ”指 有选择的保存、保护和改建( 综合) 在日本，“保存( p r e s e r v a t i o n ) 联合国教科文组织第1 9 次全体大会”指冻结现 状；“保护( p r o t e c t i o n ) ”指积极地守护现有的东西；“保全( c o n s e r v a t i o n ) ”包含 了保存和保护的概念，在接受了开发、变化要素的同时，包含了创造对人而言无 论是短期还是长期都必不可少的环境条件和新的平衡的那种动态的努力。 而在中国，“保存”指对各级重点文物保护单位根据相关法规和技术规范，不允 许改变文物的现状，含改建和拆毁；“保护”指对历史街区、历史建筑和传统民居等 比如英国，1 8 8 2 年颁布古迹保护法，确定的2 1 项保护对象主要为古迹遗址1 9 0 0 年颈布第二部古 迹保护法，保护范围从古遗址扩大到宅邸、农舍、桥梁等有历史意义的普通建( 构) 筑物1 9 4 4 年颁布城 乡规划法，制定保护名单称“登录建筑”，保护范围扩大到2 0 万项1 9 6 7 年颁布城市文明法确定保 护历史街区。当时确定了保护区3 2 0 0 处同 由于在不同的文献中，“历史风貌街区”有其他不同的表述，比如历史街区、历史文化街区、历史片区等， 内在的细微差别( 比如，在国内。历史街区，历史地段是一般名称。历史文化街区”是法律条文中采用的 法定保护的名称在日本称为“传统的建造物保存地区”，在英国为c o n s e r v a t i o na r e a 在美国为h i s t o r i c d i s t r i c t 在澳大利亚为p l a c e o f c u n u r a s i g n i f i c a n c e ) 不在本论文的探讨范匿之内。因此本文中出现的这些 名词都指向同一对象 3 重庆大学硕士学位论文绪论 文化遗产及其景观环境的改善、修复和控制：“维护”指重要的安全防护工作，如防 火、防震、防洪等，不含对建筑物的具体建设或维修工作；“整治”多指对历史建筑 外观、户外环境、基础设旅的建设、整理和美化。 从以上的分析可以看出，城市历史风貌街区的保护应当属于是一种建立在保 存城市历史风貌基础上的城市更新方式。保护的目的是为了改善区域内的生活条 件与社会环境，保留城市的历史记忆与文化传统，维持城市发展演变的连贯性， 从而保护独特的城市个性，提高城市的吸引力。 1 2 2 国外城市历史风貌街区保护的决策状况 国外大范围专门的城市历史风貌街区保护始于二战后在二次大战后的经济 复苏时期，大量人口涌入城市，需要大规模地建设住宅，当时普遍的做法是拆掉 老城区，拓宽马路，盖起新楼房。但是不久人们发现，这样做的结果是建筑改善 了，历史环境却被破坏了，城镇的历史联系被割断，特色在消失于是人们意识 到，除了保护文物建筑之外，还应保存一些成片的历史街区，保持城镇历史的连 续性。 最早立法保护历史街区的是法国，1 9 6 2 年颁布了马尔罗法，规定将有价 值的历史街区划定为“历史保护区”，制定保护和继续使用的规划，纳入城市规划的 范畴严格管理。 由于这里保护的对象是一片有生命的、正在使用的街区，所以它的保护策略 选择和保护文物有很大区别。以里昂的保护区为例，1 9 6 4 年被定为国家级的“历 史保护区”，区内有2 5 0 栋文物建筑，还有许多1 6 世纪到1 9 世纪各时期的古老 街巷。保护的工作主要是整修住房和改善交通，对2 0 世纪初建造的工人住宅，要 求原样整修保存其外表，但内部加建厨房、卫生间，改善条件使居民可以继续居 住。对老城区的交通，他们有个明确的观点，即道路建设和交通需求永远是矛盾 的，而且前者永远赶不上后者所以他们的规划思想不是拓宽城内道路引车入城， 而是在外围修建环路，截流外来交通，只有居住在老城的人才可以开车入城，当 然还要辅以改善公共交通、改善交通管理等措施1 6 j 而在国际上，关于历史地段保护的主要国际性章程是1 9 7 6 年的内罗毕建议 和1 9 8 7 年的华盛顿宪章内罗毕建议针对历史地区在人类历史中的重要 地位及其在当代建设中遭受破坏的现状提出了一系列的保护建议，并且从立法行 政、技术、经济和社会各方面提出具体保护措施，同时就研究、教育、信息、国 际合作提出相应建议。 华盛顿宪章则规定了保护历史城镇和城区的原则、目 标和方法阴。 而从具体内容上看，历史地段保护更关心的是外部的环境，强调保护延续这 里人的生活。所以，关于保护的原则和方法，文件强调要鼓励居民积极参与：要 4 重庆大学硕士学位论文绪论 精心建设和改善地段内的基础设施，改善居民住房条件，适应现代化生活的需要； 要控制汽车交通，在城市中拓宽汽车干道时，不得穿越历史地段；要有计划地建 设停车场，并注意不得破坏历史建筑和其周边环境；在历史地段安排新建筑的功 能要符合传统的特色，不否定建造现代建筑，但新的建筑在布局、体量、尺度、 色彩等方面要与传统特色相协调【5 】 1 2 3 国内城市历史风貌街区保护的决策现状 中国的城市建设形势是世界上任何别的国家都未曾遇见的机遇，一方面，长 期沉睡的城市终于有了变化发展的动因和契机。另一方面，思想尚未经过清晰的 沉思，在缺乏理论武装的状况下，就要迅速投入急遽的变革洪流之中，城市化缺 乏理想的模式，城市成为郊区的对立面，以人为本变成以车为本，行人要战战兢 兢，气喘吁吁地小跑着步过马路。 中国城市的旧城，不像欧美发达国家城市那样，出现衰落的现象，这些旧城， 一直是全城的中心，即使在新城区发展很快的情况下，也还是商业繁荣，人口集 中的地方i 鄹。 作为历史名城的特色地段文物景点和历史街区，一般也会在旧城的中心 地带，是人们汇聚之地，级差地租客观地导致商贸等第三产业向这个地区集中 但是由于历史名城的保护要求，一定会提出对这个地区以及其周围环境的种种建 设限制，这样就会降低土地收益，对开发不利 因为中国广大地区的民居，大多为砖木结构房屋至今大多已木朽墙危，多 数居民因长期居住条件简陋，渴求改善，传统生活环境不符合青年人的要求，而 向往现代化的设施和环境。而且在旧城地区，一般都缺少现代的基础设施。 作为房地产开发，因为上述的原因，获利不多，又担售后的风险，一般是不 肯承担的。政府也不可能拿得出足够的资金，居民的自己改造则大多不愿保留传 统形式，这就需要研究一整套合宜的对策。 目前国内对这一问题在决策取向上的一些主要意见以及对解决存在问题的主 要观点表现在以下几个方面： 1 1 历史文化名城保护得不到必要的重视，是人们的认识问题，还是经济问题， 还是法制，方法问题? 2 1 当今是历史上城市文化遗产遭到破坏，最严重的时刻，我们应有怎样的认 识和作为? 3 ) 为什么当今全国城市众城一貌，万屋一面，如何创建有中国特色的城市? 1 3 研究方法与过程 研究所依托的决策理论立足于人的有限理性下的满意型决策原则，按照决策 5 重庆大学硕士学位论文 绪论 的一般性过程，即从阐述问题、分析问题、了解问题的可能解决方案直至最终做 出选择这一逻辑思路，针对城市历史风貌街区这一研究客体及它的保护决策这一 研究对象，进行了理论结合应用的实证研究。 城市历史风貌街区的保护与发展问题是目前收到全社会普遍关注的热点，当 解决问题的关键从保护的具体技术层面转向管理层面过程中，决策，这一导致整 体措施发展方向的过程显然成为了注视的重点首先，国内历史街区保护的决策 所处的环境和现状问题是需要明确的，其中包括从政策法规、经济利益到社会舆 论等多个方面。其次，由于对于保护的目的认识千差万别，有基于各自利益的也 有短期与远期的差异，因此，需要合理地辨析清除各方利益动机，并形成一个综 合的决策指导目标。对于这一类社会闯题，由于总是需要理论指导实践，并在实 践中获得检验，因此，研究过程中进行了案例分析，了解与总结已有经验与特点。 考虑到解决具体问题方式的特点，本研究过程希望通过理论与实践分析的结合， 为历史街区保护的决策提供一般性指导意见与建议 1 4 论文框架 本论文分为六大章，基本框架如下： 一 第一章绪论。本章首先在介绍了城市历史风貌街区保护的社会与时代背景的 基础上，阐述了研究问题的必要性与意义。然后辨析了研究问题所包含的一些基 本概念及其含义，并对国内外城市历史风貌街区保护的决策状况及关注的问题进 行了综合介绍。最后简要说明了本论文的研究方法与思路。 第二章决策理论与决策模型。本章介绍了决策概念及决策的基本原理，结合 研究的主题，阐述了论文的研究理论基础与逻辑思路，尤其是论文立足的基本理 论观点与研究方法进行了说明。 第三章城市历史风貌街区保护决策的前提与目标。本章重点说明与分析了国 内城市历史风貌街区保护所面临的政策法规、经济利益以及社会舆论等决策前提 与环境，以及制定决策时的目标价值体系的状况 第四章中外历史街区保护方案决策案例研究本章主要进行了决策方案的案 例研究与分析，通过多个角度剖析国内外的历史街区保护方案，揭示这类问题中 包含的一般性规律。 第五章城市历史街区保护的决策管理模式。本章基于决策的一般性规律，从 决策目标价值体系的建立、方案制定时的策略选择、以及方案实施的社会、经济、 组织等多方面影响，建立与阐述了城市历史街区保护决策过程中的考虑因素。 第六章结论与展望。文章最后对研究过程和成果进行了简要说明，并指出了 研究中的未涉及领域，及进一步研究的前景。 6 重庆大学硕士学位论文决策理论与决策模型 2 决策理论与决策模型 2 1 决策与决策过程 决策一词，在现代汉语词典中有两种解释：一是决定策略或方法；二是 决定的策略或方法。一字之差，前者指的是决策的过程，而后者是指决策的内容。 基于决策内容是决策过程的产物( 不管其过程是否合理) ，而且决策内容在 实施产生效果之前只有通过分析决策过程来判断其科学性。因此作为历史风貌街 区决策管理的研究，本论文将着重关注于决策过程( d e c i s i o n - m a k i n g ) ，同时决策 内容的考察将作为决策过程研究的组成部分。 在很多人印象中，所谓决策，就是表示出或向某人传达决定或选择。在西蒙 的 管理决策新科学唧一书中，描述了这种“决策制定者”形象，他或者象个骑马 思考问题的人，考虑成熟之后，突然将他的决定指示给他的随从；或者象个置硬 币于大拇指端，准备在一掷之后就去冒险的逍遥自在的家伙；或者象个和一群同 僚坐在一起，满嘴说着“可以”或“不可以”的企业家；又或者像位埋头审阅公文，在 字里行间思考着作批示的官员。 这些对“决策”的理解，都过于突出强调了“决策者”在所谓的关键时刻，做出决 定性选择的过程，而忽视了“决策”的“完整的全过程，忽略了最后选择时刻之前的 复杂的了解、调查、分析的过程以及在此之后的评价过程【9 】”。 本论文研究问题所指的“决策”是包含了对所需要决策对象的背景和问题的 全面考察，详细分析可能的解决方案，并在各个实现目标与手段之间进行权衡和 选择的过程。 本文对城市历史风貌街区保护的决策过程管理的研究，也是对产生决策的前 提考察分析的整个系统过程的分析。本章以下内容将详细阐述研究的基本逻辑过 程及理论基础。 2 2 基于有限理性的决策过程管理研究 关于决策过程的阶段划分，存在多种意见，这个问题将留待本章小节的内容 中进一步阐述。结合历史风貌街区保护的决策过程的特点，在此将就决策过程中 的一些基本理论问题进行简要阐述，从而为进一步决策理论运用于历史风貌街区 保护的决策问题的实证研究奠定理论基础。 2 2 1 决策前提 “任何重大决策都依据大量事实( 或对事实的推断) 、种种价值观、边界条件 7 重庆大学硕士学位论文决策理论与决策模型 和各种约束条件【1 0 】，在此把这些进行决策之前，输入决策思考过程的所有事实或 价值判断都称之为决策环境、决策条件或决策前提。 决策者所面临的决策前提或决策环境源自于各种各样的因素。既有法律法规 所赋予的权利义务，也有担任的社会角色与职务所给定的要求；既有决策者本身 的经验与学识水平，也有获得的信息差异而确定这些决策前提的途径也是纷繁 复杂，既有客观事实的调查研究，也有主观的推理判断， 城市历史风貌街区的保护一个重大而复杂的决策过程，其所处的环境与决策 时所需要顾及的各种客观要素与主观要素更是决策重要前提，需要得到应有重视 与详细考察。 2 2 2 决策目标体系 决策目标在整个决策过程中发挥着重要的作用，它是影响并引导决策制定者 的决策过程，并进而影响最低管理层级的操作人员的选择的关键因素之一。因为， 个人或集团参与一项行为活动，都是有目的的，也就是以目标为导向的。“这种目 的性会导致行为模式的整合。l l 咖 在构建决策的目标体系过程中，首要关注的就是决策目标的价值要素与事实 要素。 这些作为决策判断准则的目标，包含着价值要素和事实。要素；而决策过程中 自然也存在着价值判断和事实判断。“就决策导向最终目标的选取而言，我们把决 策称为价值判断；就决策包含的最终目标的实现而言，我们把它称为事实判断。 【1 l 】 。简单来说，决策目标中既包含有事实与实际成分，也有偏好与伦理成分 决策阐述的是一个“将来要怎么样的一个过程”，这其中不仅描述了未来的事 态，也反应了决策者的个人取舍决策具有支配性，“因为它们优先选择某一种未 来状态，并且让行为直接向选定方案的方向努力。i l o 】，因此，合理地区分开目标中 包含的价值要素与事实要素，区分哪些内容是来自于价值观等主观因素，哪些来 自与事实等客观条件，这首先将有助于“理解正确的管理决策的含义【1 0 l ，其次， 有助于更加明了诸如历史风貌街区保护中，哪些是属于政策问题，哪些是属于决 策管理问题。 但事实上，这种区分是比较困难的。除了实际问题中目标本身表述不明确， 另外一个重要原因是目标体系存在的层级关系。 这种目标的层级关系主要体现为：每个较低层级的目标，都是实现上一层级 各个标的的途径。比如在历史街区保护问题中，如果说，“要保护传统风貌“是一个 实际决策所依据的。事实”，往往是对事实的估计或判断，并非确切无误的事实 在管理行为 中，西蒙对此作如下说明：所谓“价值”系指应当如何而言( 无论是否带有必然性) ，而 。事实”则指是怎样而言( 无论是否舍有推测色彩) 8 重庆大学硕士学位论文决策理论与决策模型 目标，可以认为是决策者的一个价值选择，但也有可能它只是实现“要提高市民居 住环境与文化氛围”这一更高目标的途径在此，就很难区分“要保护传统风貌”是 价值要素还是事实要素了 另外，决策问题，尤其是象历史街区保护决策这类复杂的问题，其目标体系 通常是综合的。或者行为需要同时实现多个存在差异与资源争夺的目标，或者两 个目标之间互相冲突。前者需要寻找一个共同衡量尺度，来设置其权重；而后者 则必须选择其中一个作为目标，同时放弃另一个 因此，针对城市历史风貌街区保护的决策目标建立过程中，就需要综合考虑 这些方面问题，从而形成进一步决策的指导准则及方案比较与选择的依据。 2 2 3 备选方案的比较 备选方案的比较过程是依据决策目标体系所设定的关注要点，对可能的备选 方案进行详细地分析与比较，进而做出评价，为方案的选择提供直接依据。根据 比较对象的不同，可以分为方案自身的比较和平行方案之间的比较 方案自身的比较主要是指实现方案的具体措施与手段同方案要达到的目标之 间的关系在决策过程中，只有具有达到预期目的的适当手段的方案才能入选成 为备选方案。 正如上一节所说，这一层次的目的可能是实现上一层次日的的手段与途径， 因此这种目的一手段关系的考察，往往同目标层级体系联系在一起“通过目的的 层级结构，行为得以保持完整性和一致性，因为每个备选行动方案都使用综合的 价值尺度即最终目的来衡量。【1 1 】”因此，备选方案自身的评价就是分析每个层次 的“目的一手段”关系是否正确，即通过事实推断的方式，手段能否客观上达到目的。 具体要分析到哪个层次，这取决于决策制定者所处的层次与位置。手段一目的的 层级关系及不同层次的决策者分析范围如用图2 1 表示。 而各个方案之间的比较，则需要从方案的最终目标来进行比较，因为不用方 案之间的手段一目的链是不同的，中间目标会不同，因此也就不能评价中间层次 的各种做法是否恰当。不过由于备选方案的比较主要是给出各个方案的评价，而 多方案之间如何取舍则是方案决策阶段的任务，这个问题留在下一节讨论。 方案比较中，除了考虑这种手段一目的关系之外，比较内容的选择也是一个 重要的方面，而这主要是涉及到一个价值层面的目标如何用具体可测量的指标与 条目来衡量的问题。比如，对于“要严格保护这栋古宅”这个目的，我们会采用诸如 结构稳定性、墙体破损程度、新材料替换程度、雕刻完好程度等具体的项目来说 明目标达到的程度。 比较内容的确定是理论分析与实践经验共同结合的产物。通过历史街区保护 的案例研究，将有助于构建合理的比较内容清单。 9 重庆大学硕士学位论文 决策理论与决策模型 ，_ j l l i 纯手段 l 1 _ j 圃睾嚣髅是 昱嚣手 图2 1 决策层级关系示意图 f i g 2 1s k e t c ho f d e c i s i o nl a y e r 该层次决 策者的考 虑范围 2 2 4 决策方案的选择 基于“有限理性”的基本认定，决策最终只能选择与实现一个相对满意的结果， 因此，选择备选方案也是一个折中的过程。人们经常会谈论的是决策的科学性问 题，显然这种科学性不是绝对的客观事实与准确预测，尤其是面对象历史街区保 护这种综合的社会问题。 因此，决策方案的选择并不是考察方案本身，而是评判方案内容与设定的目 标之间的关系，这种评判的基本要点主要剧n j ： 1 1 决策目标总是包含伦理成分和实际成分的，对任何包含伦理要素的论断， 我们都不能以正确与否描述之； 2 1 决策制定过程则必须以某个“取定”的伦理前提为起点； 3 1 给定了决策意欲实现的目标，通过判定行动方案实现目标的可能性，便可 以评价其是否正确； 重庆大学硕士学位论文决策理论与决策模型 4 1 目标的变化也就意味着评价的变化。 决策方案选择中的另外一个重要影响因素是时间，时间要素对决策的影响主 要体现在以下两个方面： 对决策问题设定目标时，很多情况下会形成短期目标、中期目标和长期目标。 这三个目标之间并不总是协调渐进的，出现冲突的情况也不是罕见比如，很多 建设项目方案中，就存在着追求短期经济效益还是追求长期可持续发展效果的选 择。另外，如果设定了实现某种目的的时间限制，这时候就需要考虑是否放弃其 他某些目标，并考虑对在其他时间实现其他目的的影响 时间因素还以另外一种形式体现在决策制定中，那就是很多决策面对的对象 并不是处于初始状态，先前形成并得到部分执行的决策会对这个决策构成制约或 影响。往往将这种决策称之为“追踪决策”f 1 2 1 对应的，初始决策是以零为起点的， 客观对象和环境未受决策实施的干扰和影响。这可以用经济学中定义的沉没成本 ( s u n l 【c o s t s 卜观在不可收回的时间或金钱上的投资来加以理解由于先前决策 已经对方案范围做出了一定的选择，付出了一定的代价，因此，“追踪决策”是继续 沿着先前方案的方向还是另辟途径，成为了方案选择时候的重要因素。 2 3 小结 选择恰当的决策模式与决策思路对科学合理的决策是非常重要的。以上内容 阐述了决策过程中所需要考虑的基本问题。作为一个完整的决策过程而言，由于 关注角度的差异而存在不同的表述。即使是决策管理理论的代表人物，赫伯特西 蒙，关于决策过程的划分也存在两段论、三短论及四段论o 。但其基本思路是一致 的，以下对城市历史风貌街区保护的决策研究将采用这一决策逻辑思路。 考虑到决簧中。事实要素与。价值要素”。正确性”的评判标准不同，决策过程最好细分成两个主要 阶段：第一阶段包括中间价值体系的扩展和对中间价值相对权重的评价；第二阶段包括根据这个价值体系比 较各种可行的行动方案决策的任务包括以下三步： ( 1 ) 列举所有各选策略；( 2 ) 确定执行每个备选策略 所产生的所有结果；( 3 ) 对多个结果序列进行比较评价1 1 1 1 决策制定包括四个主要阶段；即找出制定决策的 理由；找到可能的行动方案；在诸行动方案中进行抉择；对已进行的抉择进行评价唧 1 1 重庆大学硕士学位论文 城市历史街区保护决策的前提与目标 3 城市历史街区保护决策的前提与目标 3 1 国内城市历史街区保护的决策前提 由于每一个历史街区保护方案的决策都是要基于现实的社会、经济及政策环 境，因此，为了更好的对国内城市历史街区的保护决策进行分析与研究，首先在 此明确这些决策环境。 3 1 1国内对城市历史街区保护的法规政策环境 国内的法规与政策对城市历史街区保护有多处的表述，这些条文与规定为城 市历史街区的保护提供了法律依据与准则。 1 9 8 6 年国务院规定，对文物古迹比较集中或能较完整地体现出某一历史时期 的传统风貌和民族地方特色的街区、建筑群、小镇、村落等应予以保护，划定为 地方各级“历史文化保护区”。 新的文物保护法规定：“保存文物特别丰富，具有重大历史价值和革命意 义的街区( 村、镇) 定为历史文化街区( 村、镇) ”。 在建设部和国家文物局起草的历史文化名城保护条例( 送审稿) 中“历史 文化街区”的定义是；“城市中保留遗存较为丰富，能够比较完整真实地反映一定历 史时期传统风貌或民族地方特色，存有较多文物古迹、近现代史迹和历史建筑， 并具有一定规模的地区。” 2 0 0 4 年开始实施的 城市紫线管理办法，用紫线来作为“国家历史文化名城 内的历史文化街区和省、自治区、直辖市人民政府公布的历史文化街区的保护范 围界线，以及历史文化街区外经县级以上人民政府公布保护的历史建筑的保护范 围界线d 埘，并规定紫线要包括保护的核心地段和外围建设控制区，紫线范围内确 定的保护建筑不得拆除，建筑物的新建和改建不得影响该区的传统格局和风貌， 不得破坏规划保留的园林绿地、河湖水系、道路和古树名木等具体原则与措施。 而一些国家历史文化名城也相继出台了各自城市历史街区保护的法律法规， 例如北京1 9 9 9 年4 月开始实施的北京旧城历史文化保护区保护和控制范围规 划，2 0 0 1 年3 月开始实施的北京2 5 片历史文化保护区保护规划，上海2 0 0 3 年1 月开始实施的上海市历史文化风貌区和优秀历史建筑保护条例，杭州市 2 0 0 5 年1 月开始实施的杭州市历史文化街区和历史建筑保护办法，重庆市人 民政府也于2 0 0 2 年公布了第一批历史传统街区。 但相比国外，我国的历史文化街区保护的法律法规还停留在政策层面的多， 具体指导决策与操作的内容不多。而相比而言，国外在这方面的规定则完善的多。 比如在德国，单单保护责任归属问题，哪些房子属于国家保护，哪些属于地方维 重庆大学硕士学位论文 城市历史街区保护决策的前提与目标 修，哪些归个人维修，其规定都非常明确【1 4 1 3 1 2 历史街区的经济状况与利益格局 经济因素与利