（工商管理专业论文）技术创新促进我国医药制造业发展的实证研究.pdf

摘要 浴7 7 5 6 9 本文简述了我国医药制造行业技术创新的历史及现状，分析了我国医药制造企 业与国外成熟医药企业在技术创新水平上的差距，阐述了高技术创新水平所可能带 来的竞争优势和低技术创新水平所可能引发的问题，并由此论证了完善我国医药制 造行业技术创新的重要性。 为从定量的角度更为详尽地了解我国医药制造行业技术创新水平的实际情况， 探索合理化配置医药制造行业技术创新资源的方式，本文以计量经济学建模的方法 为研究手段，以医药制造行业近年来的年度数据为研究样本，以固定资产、r & d 投 入费用和劳动等三个变量为研究对象，建立了用于解释技术创新主要影响因素对于 行业发展的促进作用的生产函数模型；并根据此基础模型建立了三个相关的衍生模 型以用于解释我国医药制造行业的生产实际。 本文对于所建立的各种模型中参数的经济意义作出了详细的阐述，根据各种模 型的回归结果对我国医药制造行业技术创新的发展状况进行了分析，着重就我国医 药制造行业的技术进步类型进行了相应的研究，并提出了将所建立模型的结果应用 于我国医药制造行业中具体企业的思路。文章最后依据前面的分析结果，对于技术 创新主要影响因素的相互关系以及它们对行业发展贡献的大小做出了评价，并就在 未来如何合理化配置我国医药制造行业技术创新资源提出了自己的见解。 关键词：医药制造业技术创新计量模型 i i i 来经 f 再、导舜嗣嚣 匆垒文公布 a b s t r a c t i nt h i st h e s i s t h ea u t h o rh a sm a d eac o n c i s ed e s c r i p t i o no ft h eh i s t o r i c a la n dc u r r e n t s i t u a t i o no ft e c h n o l o 画c a li n n o v a t i o no fc h i n e s em e d i c a la n d0 h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t s i n d u s t r y ；a n a l y i z e dt h ed i s p a r i t y i n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n l e v e lb e t w e e nc h i n e s e m e d i c a le n t e r p r i s e sa n df b r e i 弘o n e s ；i l l u s t r a t e dt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sl e db y h i 曲e r t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nl e v e la n d p o s s i b l ep r o b l e m s l e d b yl o w e rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n l e v e l ；c o n s e q u e n t l y d e m o n s t r a t e d t h e i m p o r t a n c e o fc o n s u m m a t i n gt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f c h i n e s e m e d i c a la n d p h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si n d u s t r y w i t hav i e wt ou n d e r s t a n d i n gt h ea c t u a ls i t u a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nl e v e lo f c h i n e s em e d i c a la n dp h a r m a c e u f i c a lp r o d u c t si n d u s t r yi nd e t a i lf r o mt h eq u a n t i t i v ea s p e c t a n dq u e s t i n gf o rt h er e a s o n a b l em e t h o dt o a p p o r t i o n t h et e c h n o l o g i c a li n n o v m i o n r e s o u r c e so fm e d i c a la n dp h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si n d u s t r y , t h ea u t h o ru s e se c o n o m e t r i c m o d e l sa s s t u d y i n gm e a n s ；s e l e c t s t h ea n n u a ld a t ao fm e d i c a la n dp h a r m a c e u t i c a l p r o d u c t si n d u s t r ya ss t u d y i n gs a m p l e ；c h o o s e st h r e ev a r i a b l e s ，n a m e l y ，t h ef i x e da s s e t s ， t h e e x p e n d i t u r e o fr da n dt h el a b o r , a ss t u y i n go b j e c t b a s i n go nt h i sw o r k t h ea u t h o r e s t a b f i s h e st h ep r o d u c t i o nf u n c t i o nt h a ti su s e dt oe x p l a i nh o wt h em a j o re l e m e n t s f a c i l i t a t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s em e d i c a la n dp h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si n d u s t r y b a s i n g o nt h i sp r i m a r yp r o d u c t i o nf u n c t i o n ，m o r e o v e r ，t h ea u t h o rs e t su pt h r e ed e r i v a t i v e f u n c t i o n st h a tc a na c c o u n tf o rt h er e a lp r o d u c t i o ns i t u a t i o no fc h i n e s em e d i c a la n d p h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si n d u s t r y i nt h i st h e s i s t h ea u t h o r d e t a i l e d l ye x p l a i n st h ep a r a m e t e r s e c o n o m i cm e a n i n g i na l l t h e s ef u n c t i o n s ；a n a l y i z e st h ed e v e l o p m e n ts t a t u so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nc h i n e s e m e d i c a la n dp h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si n d u s t r yt h a ti sb a s e do nt h er e g r e s s i o nr e s u l to f v a r i o u sf u n c t i o n s ；e m p h a t i c a l l yr e s e a r c h st h et y p eo ft e c h n o l o g i c a la d v a n c e m e n to f c h i n e s em e d i c a la n dp h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si n d u s t r y ；b r i n g sf o r w a r dt h ei d e at h a ti s c o n c e m e dw i t ha p p l y i n gt h ef o n c t i o nr e s u l tt oc o n c r e t ee n t e r p r i s e so fc h i n e s em e d i c a l a n d p h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si n d u s t r y i nt h ee n d ，b a s i n g o nt h ea n a l y s i sr e s u l t ，t h ea u t h o r e v a l u a t e st h e r e l a t i o n s h i pa m o n g t h e m a j o r i n f l u e n t i a le l e m e n t so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dt h e i rc o n t r i b u t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y i na d d i t i o n ，t h e a u t h o rp u t sf o r w a r do n e so w nv i e wc o n c e r n i n g a b o u tr e a s o n a b l ya p p o r t i o n i n gt h e t e c h n o l o 西c a li r m o v a t i o nr e s o u r s e so fc h i n e s em e d i c a la n dp h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t s i n d u s t r y k e y w o r d s ：m e d i c a l a n dp h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si n d u s t r y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n e c o n o m e t r i cm o d e l s 1 概述 我国医药制造业自改革开放以来一直处于高速发展时期，医药产值每年都以超 过1 0 的速度递增，目前我国已经成为医药制造大国。但是我国医药制造业的发展 仍然处于低质量增长的阶段，行业中企业的技术含量不高，在与国外成熟医药企业 的竞争中处于劣势，其原因在于我国医药制造业的发展仍然处于粗放式发展阶段。 为让我国医药制造业尽快进入高质量、有效增长的良性循环，医药制造业内企业必 须在市场经济的体制下，走技术创新之路。【j1 本论文引入计量经济学模型及相关数 学分析的研究手段，对于我国医药制造业技术创新在历史上对于该产业发展所起的 作用加以实证分析，进而对于我国医药制造业技术创新资源的合理配置方式提出相 应的思路和对策。 1 1 论文的目的和意义 医药制造业是2 1 世纪的高增长率行业，是新世纪中产品附加值最高的行业之 一，是各国经济竞争的必争之地，也是各国经济中具有战略意义的行业。1 作为知 识型的高科技产业，医药制造业的发展速度快慢和发展质量高低是与技术创新水平 的高低分不开的。相对与国民经济中的其他行业而言，医药制造业的发展对于技术 创新的依赖性更强。拥有了领先的科技水平，医药制造业的企业可以在市场中占有 更为主动的地位，更快地缩短与行业领导企业的差距。因此，对于一个国家医药制 造业企业以及各国医药行业整体的发展水平而言，技术创新的作用不言而喻。特别 是对于处于国外成熟医药企业冲击之下的我国医药制造业而言，技术含量的高低则 直接决定了竞争的结果。 另外，对于医药制造业的研究可以用于指导该行业的发展，同时由于行业之间 内在的互通性，医药制造业技术创新的研究方法和所得成果对于其他行业的发展也 具有十分重要的借鉴意义。 影响产业技术创新的因素很多，大体说来，有如下几个方面：创新资源的投入 能力，研发能力，创新管理能力，创新倾向。本文拟以医药制造业为例，从以上几 个因素中选取可以进行定量分析的创新资源的投入能力和研发能力作为本文研究的 对象。本文把这两个方面因素近些年来的年度数据作为样本数据，通过计量经济学 建立数学模型的方法，就技术创新对于产业发展的影响做出探索性的实证研究，其 中重点分析：行业产值，固定资产数量，r & d 投入水平，人员数量等几个指标，希 望就此对影响医药产业发展的几个主要因素的相对作用强弱加以评估，从而就如何 合理调整产业的资源配置，更好地促进医药产业的技术创新提出自己的见解。 1 2 论文的研究思路与主要内容 本论文研究采取的是理论分析与实证分析相结合、定量分析和定性分析相结合 的方法。在理论研究上，本文对于技术创新的相关理论作了归纳分析和总结；在实 证分析上，本文对于我国医药制造业技术创新在历史上对于行业发展所起的促进作 用作出了实证研究。在本文所建立的计量经济学模型的指导下，本文对技术创新的 几个关键因素进行了分析和评价，对我国医药制造业技术创新相关资源的合理配置 方式提出了自己的见解。 根据以上思路，论文从以下内容展开，第二章介绍和归纳了技术创新和计量经 济学建模的相关理论。第三章总结分析了我国医药制造业技术创新的历史和现状。 第四章建立了用于分析技术创新促进我国医药制造行业发展的各种计量经济学模 型。第五章从医药制造业发展的角度，对于所建立模型的经济含义详加阐述。第六 章根据第五章分析的结果，分析了技术创新各要素对医药制造业发展的促进作用并 就技术创新资源的合理配置方式提出了自己的见解。 1 3 论文的总体框架 下面以图示的方法简要地展示了本文的结构框架，各个章节之间的关系如下。 其中第一章至第三章为理论基础及行业现状分析部分；第四章为模型回归分析部分， 采用生产函数模型及其衍生模型作为工具研究我国医药制造业技术创新的现状；第 五章为模型经济含义的解释部分；详细解释了所得模型参数的经济意义；第六章根 据模型的分析结果，对于我国医药制造业技术创新资源的合理配置方式进行了讨论。 图1 1研究总体框架 2 1 技术创新的概念 2 相关理论分析 技术创新理论最早由美籍奥地利经济学家熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在其 著作经济发展理论中提出。其概念在历史上的发展可以分为以下三个阶段：( 1 ) 二十世纪五十年代到二十世纪六十年代的开发性研究：( 2 ) 二十世纪七十年代直至 二十世纪八十年代初的系统性研究：( 3 ) 从二十世纪八十年代至今的综合性研究。 从历史上技术创新的发展历程来看，自二十世纪五十年代以来，随着科学技术的迅猛 发展，以技术创新为核心的技术进步在经济增长中的作用越来越大，技术创新理论 也日益成为我国和世界各国普遍关注的热点。 当前国内外比较一致的对于技术创新的定义为：技术创新是企业家抓住市场的 潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更 高，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织， 它是包括科技，组织，商业和金融等一系列活动的综合过程。| 3 l 纵观人类发展史，科学发展和技术创新始终是社会变革的重要因素。发达国家 和新兴工业化国家及地区的发展经验表明：技术创新是实现科技进步，促进经济增 长的根本源泉。依赖技术创新，许多发达国家和新兴工业化国家取得了高质量的经 济增长：依赖技术创新，许多国家走出了“少投入一低消耗一高效益”的经济发展之 路。 4 】 技术创新会创造超额利润的机会，会导致人才1 ，资金和物质的高速流动。技术 创新对经济增长的影响主要是指促进了资源的优化配置，使有限资源得到了最大限 度的应用，使近似于“苛刻”的社会需求得到更高层次，更高水平的满足，使人类 文明和进步得到尽快实现。 下面将对技术创新对经济增长的促进作用分三个方面详加阐述。 2 1 1 技术创新是企业竞争优势的主要来源 企业发展的历史就是企业不断进行技术创新的历史，不断创新是企业竞争优势 的根本来源。纵观国内外成功企业的发展历程，无不与技术创新息息相关。以医药 制造企业为例，从最早采用人工采药，到手工作坊制药，到依照配方的大规模生产； 从仅仅把天然的药物成分提取出来，到人类对于药物的成分构成和药效有了一定的 了解，到人类自主配置新的药物成分，到今天众多高新技术( 比如：重组d n a 技 术，转基因技术，克隆技术，组织工程和生物信息工程技术) 应用到医药制造业中： 医药制造企业的发展史就是技术不断进步，不断创新的历史。 2 1 2 技术创新带来生产力的发展 在十九世纪大部分时期及二十世纪间断的几年中，大多数经济学家对人类经济 的未来十分担忧，世界资源( 土地、稀缺能源、金属产物等等) 是有限的，但是需 要供养的人数却在不断地增加，因而世界经济增长将被遏制，人类必将陷入不可救 药的收益减少，生活水平下降的境地。但事实是在历史上，每一次都是不断的技术 创新把人类从看来好像逐步逼近的收益递减的危机中解救出来。 比如，人类早期依赖天然的医药成分用于制药，但是因为自然资源有限使得人 类必须寻找其他方法来获取制药所需原料，而正是这种困境促使人们积极开展技术 创新，用人工合成的方式制取医药原料，而一旦这种人工合成的技术成熟，又在很 大程度上促进了医药制造业的发展和社会生产力的发展。 2 1 3 技术创新导致产业结构的调整 创新导致新兴产业不断出现和迅速发展，加速传统产业改造，最终导致产业结 构不断发生变化，产生新的经济形态。而产业结构的如此变迁在历史上又都成为了 经济增长的动力源泉。 比如，医药制造行业的老牌构成企业是化学制药企业，而随着技术创新的不断 进行，生物医药企业以及我国特有的中药企业进一步补充和完善了医药制造行业的 产业结构。 2 2 影响技术创新的因素 影响技术创新的因素很多，一般而言，大致可以将这些因素分为内在因素和外 在因素两种。 5 】 2 2 1 内在因素 内在因素即技术创新的动力源：技术创新主体追求利润最大化。这种追求不仅 包括获利丰厚的状况，也包括企业自身生存的基本要求。关于内在因素的代表性理 论有技术推进模式，推一拉综合作用模式，市场拉引模式和n t 关系模式。 2 2 2 外在因素 外在因素是相对于技术创新主体而言的。一般说来，技术创新的外在动力有两 个，即：科学技术的推进力和社会消费的牵引力。实际生产中涉及的因素很多，概 括起来主要有以下几条： ( 1 ) 政府的政策导向与对技术创新的支持力度 由于我国企业的实力与国外同类企业相比，在资金、技术、高级人才等方面均 处于劣势，所以在现阶段政府的支持力度对于技术创新的影响极大。 f 2 ) 社会科学技术发明成果的状况 社会科学技术发明成果的状况对于技术创新的实现周期，其本身实现的难易程 度，其成果对于社会影响程度的强弱均存在不同程度的影响。 ( 3 ) 社会资源的紧缺程度与供需矛盾 社会资源的紧缺程度与供需矛盾不仅影响技术创新成果的大小，而且影响到技 术创新的发展方向。 ( 4 ) 市场结构与竞争状况 市场结构与竞争状况对于企业的技术创新是一种外在的推导作用。一般而言， 市场竞争越激烈，企业技术创新的趋势越强烈。 ( 5 ) 企业规模大小与创新能力强弱等 在一般情况下，企业技术创新能力的强弱与企业的规模大小呈现同向变化的趋 势。 2 3 技术创新能力综合分析 技术创新的能力可以从以下几个方面加以分析。【6 2 3 1 创新资源投入能力 技术创新投入能力可以分为r & d 投入和非r & d 投入。r & d 投入能力集中体 现在经费，人员和设备上。一般可以用研究开发经费占销售收入的比重和人均研究 开发经费衡量经费投入能力；用r & d 人员数量和素质来代表人员投入能力；用r & d 设备净值反映设备投入能力。非r & d 投入可以用专利，创新费用分布，技术引进、 技术消化吸收以及技术改造投资来描述。 2 3 2 创新管理能力 创新管理能力是企业发现和评价创新机会，组织管理技术创新活动的能力。它 主要可以从创新战略，创新机制和创新速度三个方面加以描述。 2 3 3 研究开发能力 研究开发能力可以用创新资源投入与配置的结果表示，其中研究开发包括基础 研究，应用研究和实验发展等方面。 2 3 4 制造能力和营销能力 制造能力是指能使技术创新实现的制造能力，它是指把研究开发成果转化为符 合设计要求的可批量生产产品的能力。一般包括企业装备的先进性、工人的技术等 级、生产工艺对变化的适应性、企业工艺设计和管理能力。营销能力包括市场调查 研究能力和销售能力。 而综合技术创新能力可以将这四种能力要素按照一定的权重加以计算得出技术 创新的综合能力。 2 4 计量经济学模型理论 2 4 1 计量经济学模型简介 由于数学模型可以用数学语言描述现实和揭示实践活动中的数量关系，所以它 是一种重要的分析方法并且在理论与实际的综合分析过程中具有特殊的重要性。作 为数学模型在经济领域中的具体应用，经济数学模型是用数学的方法描述实际的经 济活动，因而可以用于经济现象的分析和用于形成实用性的经济理论。l ，j 一般而言， 根据所采用的数学方法不同、对于经济活动揭示的程度不同，可以将经济数学模型 大致分为数量经济模型和计量经济模型两种类型。数量经济模型和计量经济模型的 主要区别在于数量经济模型没有揭示出经济要素之间的定量关系；而计量经济模型 揭示出了经济活动中各个要素之涮的定量关系，并用随机性的数学方程加以描述。 峰1 由于本文是对于具体经济现象的实证分析，所以在本文中采用计量经济模型作为 分析工具。 根据计量经济学和经济统计学的理论，利用计量经济模型所建立的数学方程， 可以对研究对象进行进一步深入研究，例如结构分析、经济预测、政策评价、检验 与发展经济理论等。p 1 本文第五章和第六章正是根据这一点，对技术创新各要素对 于行业发展的促进作用以及各要素之间的潜在关系进行了分析和评价。 2 4 2 生产函数模型分析 生产函数是描述生产过程中投入的生产要素的某种组合同它可能的最大产出量 之间的依存关系的数学表达式。该模型由美国数学家c h a r l e s c o b b 和经济学家p a u l d a u g l a s 在二十世纪二十年代导出。 其数学表达式一般为 y = f ( a ，k ，l ) 其中y 为产出量，a 、k 、l 分别为技术、资本、劳动等投入要素。 生产函数实际上是以样本数据为研究对象，以数学公式为研究手段对实际生 产过程中的投入要素与产出量之间的技术关系进行反复拟合、检验、修正后得到 的，它是经验的产物。它在本质上反映了生产过程中投入要素与产出量之间的技 术关系。 从1 9 2 8 年c d 生产函数建立以来，生产函数的发展有两条主要线索，一是对 于要素之间替代性质的研究，这一方面的研究成果主要有一级c e s 模型、二级c e s 模型、三级c e s 模型、v e s 模型、超越对数生产函数等：二是对于技术要素的研 究，这一方面的研究成果主要有改进c - 一d 生产函数模型、改进的一级c e s 模型、 s o l o w - - n e l t o n 模型、边界生产函数模型等。 3 医药制造业技术创新分析 3 1 国内外医药制造业技术创新概况 国际上公认，医药制造业是高技术、高投入、高附加值、高风险的行业，也是 相对垄断的成长性的朝阳行业。医药制造业属于技术密集性行业，该行业技术创新 的发展主要以产品( 新药) 的研究开发为主导，依赖多学科先进技术的综合应用进 行创新研究，因而技术创新水平对于该行业的发展起着决定性的作用。 医药制造业产品的研发费用占整个行业销售额的比率比其他行业都要高，一般 在1 0 - 2 0 左右。新产品的研发周期长、耗资大，国外成熟的医药企业开发一种 新药的费用多为数亿美元，从丌始的产品立项到最后成品用于临床试验，一般需费 时1 0 1 5 年。 相对我国医药制造业企业而言，国外医药企业的技术创新发展得比较早，在历 史上技术创新水平的逐步积累使得他们的医药产品具有极高的产品附加值，【司此对 于这些企业的发展起到了极大的促进作用。 由于当前世界经济的发展呈现出经济全球化的趋势，各个国家、各种行业及企 业均已步入技术驱动阶段( 历史上的前两个为劳动驱动阶段、资本驱动阶段) 。因 此技术的发展，尤其是技术创新的发展所形成的垄断在全球范围内日益成为了新的 垄断形式，并逐渐形成了相应的产品垄断和市场垄断，这种现象在医药制造业中表 现得尤为突出。 对比国外医药制造业技术创新的发展，我国医药制造业技术创新的情况则不容 乐观。自改革开发以来，我国医药制造业发展十分迅速，医药制造业产值每年都以 超过1 0 的速度递增。目前我国已有6 7 0 0 个制药企业，能生产原料药、中间体、 制剂、药用包装和制药机械等，形成了较为完备的制药工业体系。2 0 0 1 年我国医药 制造业的总产值为2 7 0 0 亿元，药品总销售额为1 2 6 0 亿元。从经济总量上来看，我 国已经成为医药大国。 但是我国医药制造业的技术创新水平尚有待提高。医药制造业的技术创新主要 体现在新药、新剂型、新的给药方法的开发上，而我国医药企业由于规模一般都不 大，缺少强大的资金支持( 在新药研究资金的投入方面，与国外医药企业的高额投 入相比，我国医药制造业的平均值还不到年销售额的1 t t 0 1 ) ，因此在以上新产品 的技术开发能力方面显得不足。这些方面的不足突出表现在我国医药企业的新药开 发能力弱，新药数量少，科技含量低；西药品种多为仿制国外药物，中药品种则多 由于缺少现代医药理论和技术的支持而很难进入国际市场；医疗器械缺乏自行研制 的高、精、尖医疗诊断和治疗设备。 从相关统计数据来看，我国医药企业的r & d 的费用投入一般不超过总投入的3 ：国内医药药品中约有9 7 是仿制外国的品种，被世界公认为创新的药品十分有 限，从1 9 9 1 年到1 9 9 6 年，我国卫生部批准的新药为1 5 4 6 项，其中仿制和改变剂型 的药物占绝大多数，自主创新的药物仅为4 1 种；技术进步对于经济增长的贡献率还 不到3 0 ；生产技术落后国外先进水平约1 5 2 0 年时间。 由此可见我国的医药产业发展仍处于低质量增长的阶段。我国的医药制造业的 发展还大多是靠人力，资金，能源等资源的大量追加投入来实现；单位资源投入对 于经济增长的贡献率低，行业劳动生产率低，单位g d p 能源消耗高，行业内实质性 财富增长较慢；医药产品结构不合理，产品的重复率高，新产品的比重较低：从技 术角度看来，基本是以仿制为主，自创的很少，行业内企业的潜在发展能力弱，内 在的综合实力和质量较差：所以形成了医药产品低水平重复，无优势，无特色，市 场竞争力不强，增产不增效，资源浪费和环境污染严重的局面。在历史上，我国医 药制造业的技术开发与进步虽然也提出了走产、学、研相结合路子的思路，但实际 运行中并没有形成科研开发以企业为主体，产品开发以市场为导向的局面。虽然也 形成了一批优秀医药专利，推动了技术与产品的发展，但从总体上来看，医药行业 中技术创新带来的良好效益数量有限，影响力不大。 3 2 我国技术创新能力与国外的差距 与国外医药企业的先进生产设备、高额研发投入资金、高水平研发技术人员、 先进生产技术水平以及众多的相关专利数量等方面的因素相比，我国医药企业的技 术创新整体水平仍然很低。具体表现在以下几个方面。 3 2 1 行业企业的规模 我国医药制造业的企业，无论是老牌化学制药企业，还是具有我国特色的中药 企业，或是新兴的高科技生物制药企业，均在不同程度上存在企业总体生产规模小， 设备水平陈旧，企业规范化管理水平不足，企业生产能力低下的问题。我国医药企 业整体质量不高，多数企业尚未通过g m p ( 药品生产质量管理规范) 、g s p ( 药品 经营质量管理规范) 认证。【i ” 据国家统计局的统计，2 0 0 0 年我国6 7 0 0 家制药企业的销售总额不过1 5 0 0 亿人 民币，仅相当于一家国际制药大企业( 如葛兰素一威康) 一年的全球销售额。而这 个数量在我国产业销售收入排序中仅位于1 9 位，其数量为信息行业的2 2 6 、电力 行业的2 7 7 、冶金行业的3 1 9 和交通行业的3 2 。与此形成鲜明对比的是，在 当今世界产业经济中，制药业，尤其是生物制药业是最赚钱的六大行业之一。刮 3 2 2r & d 投入的资金和人力不足 产业的技术投入体现在研发人员投入、资金投入等方面。我国医药制造业企业 研发方面的投入高于全国所有企业的平均投入水平，但与国外著名企业相比差距较 大。 我国医药企业研发人员比例一般在5 以下，研发费用占销售收入的比率较低， 一般仅为0 5 一1 0 。如果把对科技人员的年平均投资费用作为比较的指标，则我 国科技人员的研发费用仅占美国的1 4 5 和日本的l 3 0 。另外，我国医药企业中研发 技术人员的素质不高，现阶段我国医药企业的技术研究还未能跟上匡i 际上的领先水 平和当日u 最新的发展趋势。以上研发资金数量和人员研发能力的限制导致我国医药 企业新产品创新能力严重低下，与此相应的是，我国医药企业的发展基本走的是一 条仿制的道路。 3 3 完善我国医药制造业技术创新的重要性 完善我国医药制造业技术创新的重要性主要来自两个方面的迫切要求，一是推 动医药制造业本身的发展以及促进相关行业发展，进而促进我国经济发展的需要： 一是应对加入了w t o 后国外成熟制药企业在各个方面的冲击的需要。 3 3 1 国内经济发展的需要 目前在我国经济中存在的一个迫切需要解决的问题是：我国的各个企业、各种 产业不仅因为技术创新能力低而不能有效地开拓新的资源，而且还依然由于同类行 业企业之间低水平的重复生产和低水平的竞争而过度地消耗着现存的为数已经不多 的资源。目前在全球所倡导的”呵持续发展”的模式在我国还远未达到。 而能从根本程度上解决这一问题的方式只有技术创新。技术创新不仅可以有效 地利用现有的资源，减少资源消耗和寻找替代资源，而且还可以发现和创造新的资 源。具体对于医药行业而言，以基因组学和基因技术为代表的生物技术已经成为二 十世纪九十年代以来的领先科学技术，在二十一世纪将具有更大的发展潜力和发展 空间，这种全新技术的发展成功与否，技术水平发展的高度、深度、广度和领先程 度均会对于我国的其它相关产业和领域( 比如：农业、化工业、环保业、食品业等) 产生巨大的影响和促进。 另外，尽管近年来我国的经济增长速度一直保持可喜的高速增长，但在同时， 我国的经济增长在很大程度上依旧是依靠资源、资金、人力等基本要素的追加投入 而达到的，由技术创新对于经济增长所产生的贡献依然比较低，这也就意味着我国 现阶段的经济增长仍然是低效率的增长。而技术创新无论是在过去、现在还是在将 来，都是有效提高生产能力和降低生产成本，提升企业、行业、国家整体竞争力的 强有力的推动因素。在现在发达的市场经济国家中，经济增长的5 0 一6 0 依赖于 科技进步和技术创新，而在我国，这个比例还相对较低。 3 3 2 应对国外成熟制药企业冲击的需要 随着中国加入w t o ，我国医药制造业所面l 临的竞争将进一步加剧，因为国外 成熟的制药企业将在各个方面和领域对我国医药产品的生产、销售和流通，医药市 场的格局等各个方面进行全方位的冲击。具体反映到技术方面，国外医药企业的技 术力量强，资金实力雄厚，现阶段在绝大多数的制药技术、产品专利、新药特药的 研发能力、具有实践经验的技术开发人员和高级管理人才的数量和素质等方面远远 领先于我国。 由于历史的原因，我国医药行业企业目前所生产的绝大部分产品均为仿制产品 ( 包括生物技术产品在内) ，真正具有自主知识产权的品种很少。但是由于w t o 相关条款的限制，在专利期间，如果我国医药企业仿制国外一个专利新药，外方就 可索取4 1 0 亿美元的赔款，而要买断一个专利新药的生产许可证，也需要至少5 0 0 6 0 0 万美元。【”j 这对于我国大部分的医药企业而言都是一笔巨大的资金投入，会 对我国医药企业的发展和与国外医药企业的竞争产生非常不利的影响。 而应对这种不利影响的方法只有加强我国医药企业的技术创新水平。从资金投 入、研发人员的培养、生产设备的更新换代等方面采取积极措施，有重点、有计划、 有步骤、分阶段地改变我国医药企业现存的诸多问题。技术创新是我国医药行业转 入良性循环发展的催化剂，它可以促进医药技术的现代化、产品结构的合理化，并 由此带动企业组织与产业结构的相应转变。本文后面将依据所建立的模型对于影响 技术创新的各个因素加以分析和评价。 4 明。 4 计量经济学模型的建立 本章与第五章中所涉及的命题和结论的数学推导过程均将在附录2 中加以证 4 1 理论模型的设计 4 1 1 确定模型所包含的变量 本文模型中包括有y 、k 、r 、l 、“五个变量。被解释变量为医药行业的产 值( y ) ，解释变量为该行业的资本( k ) 、劳动( l ) 和r & d 投入( r ) ，为了用 定量的数据来表示这些解释变量，本文拟用行业年度产值来表征产出量，用行业 的年度固定资产数值来表征资本，用行业科技人员的数量和研发( r & d ) 人员的 数量来表征劳动，用r & d 费用的支出来表征r & d 投入。另外，还有些无法量化 的变量，如政策变量、条件变量将以虚拟变量( ) 的形式在模型中加以体现。 4 1 2 确定模型豹数学形式 为确定本文所采用模型的函数形式，下面将从三个方面加以讨论。 ( 1 ) 首先，根据建立计量经济模型的基本原则，所采用模型的函数形式必须 取决于所采用数据的种类和本模型所拟解释的具体经济现象，下面就这两个方面详 加阐述。 考虑到在数据的采集和处理过程中必须要面对的数据质量问题( 具体而言包括 样本数据的一致性问题、准确性问题和可比性问题) 和我国医药制造业具体的基础 数据条件，本文中样本数据将采用医药制造业的相关时间序列数据，因此分析模型 采用时间序列分析模型。【1 4 】 而本文模型所拟解释的经济现象是关于医药制造业生产过程中生产要素的 某种组合同它可能的最大产出量的依存关系；所以模型中的被解释变量和解释变 量问是投入与产出的关系，符合生产函数的定义。 ( 2 ) 另外，由于任何行业( 自然也包括医药制造业) 的发展以及该行业技术创 新的实际情况都会不可避免地受到外界诸多因素的影响和作用，所以所建立的计量 经济学模型必须具有一定程度的稳定性和可靠性。有鉴于这种情况，特别是考虑到 我国实际经济环境变动比较大，所以在此处本文中参考了被二十世纪七十年代的经 济动荡所证实为具有相当的稳定性和可靠性的协整理论与e c m 模型【”1 从另一个侧 面考虑本文模型形式的选择。 根据协整理论，在本文样本数据中，r & d 投入的表示变量r 表现为1 阶单 整，而固定资产的表示变量k 表现为2 阶单整；由于这两个变量的单整阶不同， 因此它们不可能协整。从计量经济学模型的意义上讲，不协整的变量是不可以建 立线性关系模型( 即类似y = a + a k + b r + c l + 4 ) 的，如果按照线性关系模型来 分析数据，则模型的随机误差项一定不是“白噪声”( 即均值为0 、方差不变的稳 定随机序列) ，这一点也从另一个方面验证了c d 生产模型对于本文所研究问题 的适用性。 ( 3 ) 最后，为严格起见，本文根据文中所采集的样本数据作出了解释变量 于被解释变量之间关系的散点图。在以下分析中，图4 1 和图4 2 分别为我国 医药制造业产值与行业固定资产数量趋势关系的原始值散点图和对数值散点图； 图4 3 和图4 4 分别为我国医药制造业产值与行业r & d 费用数量趋势关系的 原始值散点图和对数值散点图；图4 5 和图4 6 分别为我困医药制造业产值与 行业劳动人员数量趋势关系的原始值散点图和对数值散点图。 图4 3行业产值与r & d 费用数据原始值散点图 图4 6行业产值与行业人员数据对数值散点图 由以上散点图的结果可以看出：行业产值作为被解释变量，与其各个解释变 量( 固定资产、r & d 费用和行业人数) 之间的关系更趋近于指数关系而不是直 接的线性关系，这一点也倾向于支持生产函数模型的数学形式。 综合以上考虑，本文中采用生产函数( c o b b d a u g l a s ) 模型作为本文基本模型。 另外，为更详细探究技术创新各要素之间的关系和得出更多有价值的结论，本文将 同时对c d 模型的几种衍生形式：一级c e s 模型、v e s 模型和边界生产函数模型 也进行建模分析，并在第五章中对于各种模型的结果进行解释分析。 4 1 3 各种模型的函数形式及其待估计参数的理论期望值 为方便下面的线性回归处理，本文在此处将所有拟加以讨论的生产函数模型 列出其函数形式。 另外，根据计量经济学的常规处理方法，一般是将非线性形式的方程通过特 定的数学处理转化为可以用线性回归方法处理的形式。由于生产函数模型的方程 多为幂函数的形式，因此一般是通过对数变换将其转化为线性形式。本文在此处 将这些方程转化后的线性形式也一并列出。 最后，由于理论模型中的待估参数大多数具有其特定的经济含义，因此也就具 有一定的取值范围，所以下面把各种模型中的待估参数理论上的数值范围一起列出。 本文模型的基本形式为 y = ，( k ，l ，r )( 4 1 ) 其中y 为产出量，k 、r 、l 分别为资本、r & d 投入、劳动等投入要素。 另外在此需加以说明的是，因为一级c e s 模型、v e s 模型对数转换形式中的替 代变量数目太多，为有效地避免线性回归过程中可能产生的异方差问题，必须提供 很大数量的样本数据，而当前我国医药制造业基础数据条件尚且不足以达到这种要 求，因此在以下的模型回归过程中，c d 模型和边界生产函数模型中采取三变量 ( 即：k 变量、r 变量、l 变量) 进行回归分析；一级c e s 模型和v e s 模型中采取 两变量( 即：k 变量、r 变量、l 变量两两组合) 进行回归分析。 ( 1 ) c d 生产函数模型 1 ) 方程的函数形式 y = a k a r o l c “ ( 4 2 ) 模型中a 、b 、c 为相关变量( 资本、r & d 投入、劳动) 的产出弹性；a 为效 率系数；u 为虚拟变量，描述变量外的因素对模型的干扰。 2 ) 方程的转化形式 i ny = i na + ai nk + bi nr + c1 1 1l + i n ( 4 3 ) 3 ) 待估计参数的理论期望值：a 是资本的产出弹性，b 是r & d 投入的产出 弹性，c 是劳动的产出弹性，a 是效率系数。根据这些经济含义，它们的数值 范围应该是：0 a l ，0 b l ，0 c 0 。 ( 2 ) 一级c e s 生产函数模型 以下公式均以k 变量和l 变量的组合为例，其他种类的变量组合同理可证。 1 ) 方程的函数形式： y = a ( m ik - n + m 2l - n ) 一 2 ) 方程的转化形式：l n y = l n a + tm ll nk + t m 2 l nl t n m l m 2 ( l n ( k l ) ) 2 2 + l n t ( 4 4 ) ( 4 5 ) 3 ) 待估计参数的理论期望值：a 是效率系数，是广义技术进步水平的反映 m 1 、mz 为分配系数；n 为替代系数；t 为规模报酬系数。根据这些经济含义 它们的数值范围应该是：0 m l 1 ，0 - 1 ，t 0 。 ( 3 ) v e s 生产函数模型 以下公式均以k 变量和l 变量的组合为例，其他种类的变量组合同理可证。 1 ) 方程的函数形式： 基本形式为： z = ae x p j d x ( x + c ( x a + b x ) ”“ ( 4 6 ) 其中，z = y l ，x = k l ；a 和b 的含义由公式叮= a + b + k l 决定，其 中叮为k 、l 两个变量之间的替代弹性。这种形式方程的转化形式很多，其中最 为常用的也是本文所采用的一种形式为： y = a k u 1 “( l + k b i + c ) ”“ ( 4 7 ) 2 ) 方程的转化形式：l n y l na + tl nk ( i + e ) + t cl nl ( 1 + c ) + c t b k l ( i + c ) 2( 4 8 ) 3 ) 待估计参数的理论期望值：a 是效率系数，是广义技术进步水平的反映： t 为规模报酬系数。根据这些经济含义，它们的数值范围应该是：a 0 ； t 0 。 ( 4 ) 边界生产函数模型 1 ) 方程的函数形式 模型的基本形式为： y = ak a r b l 。e 。“ ( u 0 )( 4 9 ) 其中y 为实际产出量，a k a r b l 。为边界生产函数，0 e 1 反映生产非效率， 实际产出量总是在a k a r b l 。的下方。 2 ) 方程的转化形式