（产业经济学专业论文）RIS中地方政府行为促进中小型高科技企业成长研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕士学位论文 摘要 近年来，中小型高科技企业对我国经济增长的贡献作用日益增大，但由 于我国中小型高科技企业所处的市场环境不够完善，因此，需要所在区域创 新系统中的地方政府给予帮助。区域创新系统中的地方政府完善法律政策环 境建设，能够帮助中小型高科技企业创造良好的竞争环境；拓宽企业融资渠 道，能够解决中小型高科技企业的融资困境问题；提供技术扶持，能够帮助 中小型高科技企业提高产品的技术水平和自身的创新能力；完善社会化服务 体系的建设，能够为中小型高科技企业的成长提供优质的服务。可见，区域 创新系统中地方政府对于中小型高科技企业的成长是至关重要的。因此。研 究区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长具有重要的意 义。 本文首先介绍了区域创新系统和政府行为的相关理论，同时在分析地方 政府行为内涵与构成要素的基础上，剖析了区域创新系统中地方政府行为促 进中小型高科技企业成长的作用机理。 其次，本文分别从法律政策支持、融资支持、技术支持、社会化服务支 持四个方面构建反映区域创新系统中地方政府行为的投入指标，并从规模、 业绩、盈利、利税、创汇五个方面构建反映中小型高科技企业成长的产出指 标，采用数据包络分析法( d e a 法) ，以黑龙江为例，对区域创新系统中地 方政府行为促进中小型高科技企业成长的绩效模型进行量化评价，并对评价 结果进行分析。 最后，本文从法律政策支持、融资支持、技术支持、社会化服务支持四 个方面出发，针对我国中小型高科技企业面临的地方政府行为体系问题，提 出我国区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长的对策建 议。 关键词：区域创新系统；地方政府行为；中小型高科技企业成长 哈尔滨1 j 程大学硕士学何论文 l a b s t r a c t c o n t r i b u t i o nt h a ts m a l la n dm e d i u m s i z e dh i g h t e c he n t e r p r i s e sd ot ot h e d e v e l o p m e n to fo u re c o n o m yi n c r e a s ed a yb yd a yf o rf e wy e a r s b u tb e c a u s et h e m a r k e te n v i r o n m e n ti sn o tp e r f e c te n o u g hn o w , s m a l la n dm e d i u m - s i z e dh i g h _ _ t e c h e n t e r p r i s e sn e e dt h eh e l pf r o ml o c a lg o v e r n m e n ti nt h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( r i s ) w h e r et h e ya r e h e l p i n gt op e r f e c tt h el e g a lp o l i c ye n v i r o n m e n t ，l o c a l g o v e r n m e n tc a nm a k eab e t t e rc o m p e t i t i o n e n v i r o n m e n tf o r t h es m a l la n d m e d i u m - s i z e dh i i g h t e c he n t e r p r i s e s ；b yo p e n i n gu pt h ec h a n n e lo ff i n a n c i n g , l o c a lg o v e r n m e n tc a ns o l v et h ef i n a n c i n gc o r n e ro ft h es m a l la n dm e d i u m s i z e d l l i g h - t e c he n t e r p r i s e s ；b yp r o v i d i n gt e c h n o l o g ys u p p o r t ，l o c a lg o v e r n m e n tc a n a d v a n c et h e p r o d u c t s q u a l i t y a n d e n t e r p r i s e s i n n o v a t i o na b i l i t y ；b y c o n s u m m a t i n gt h es o c i a l i z e ds e r v i c es y s t e m ，l o c a lg o v e r n m e n t c a l lp r o v i d eh i g h e r q u a l i t ys e r v i c ed u r i n gt h ep r o c e s so f t h es m a l la n dm e d i u m s i z e dh i 【g h - t e c h e n t e r p r i s e s g r o w t h i ti so b v i o u st h a tl o c a lg o v e r n m e n ti nt h er i sh a v ef o rt h e g r o w t ho ft h es m a l l a n dm e d i u m s i z e dh i l g h t e c he n t e r p r i s e si sc r i m i n a l s o ， r e s e a r c ho nt h em e a s u r e st h a tl o c a lg o v e r n m e n ti nt h er i sc a nt a k ef o rt h es m a l l a n dm e d i u m s i z e dh i i g h t e c he n t e r p r i s e sh a sas i g n i f i c a n tm e a n i n gt ot h eg r o w t h o f t h e m f i r s t ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e ss o m et h e o r i e sa b o u tt h er e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e ma n dt h eg o v e r n m e n ta c t i o n s i m u l t a n e o u s l y , o nt h eb a s eo ft h ea n a l y z i n g a b o u tt h ec o n n o t a t i o na n dc o m p o s i n go fl o c a lg o v e r n m e n t a c t i o nf a c t o r , t h i s p a p e ra n a l y z e st h ea c t i o nm e c h a n i s mt h a tl o c a lg o v e r n m e n ta c c e l e r a t e st h eg r o w t h o ft h es m a l l a n dm e d i u m s i z e dh i g h t e c he n t e r p r i s e s n e x t ，t h i sp a p e rc o n s t r u c t si n p u ti n d e xo fl o c a lg o v e r n m e n t a c t i o nf r o mt h e l e g a lp o l i c ys u p p o r t ，t h ef i n a n c i n gs u p p o r t ，t h e t e c h n i c a ls u p p o r t ，a n dt h e s o c i a l i z e ds e r v i c es u p p o r t ss e p a r a t e l y , a n dc o n s t r u c t so u t p u ti n d e xf r o mt h es c a l e ， t h ea c h i e v e m e n t ，t h ep r o f i t ，t h et a x e s ，a n dt h ef o r e i g ne x c h a n g eo b t a i n i n g u s i n g t h ed a t ae n v e l o p ea n a l y t i cm e t h o d ( t h ed e am e t h o d )，t h i sp a p e rm a k e sa q u a n t i f i c a t i o na p p r a i s a la b o u tt h ea c h i e v e m e n t sm o d e lo ft h el o c a lg o v e r n m e n t a c t i o nw h i c hp r o m o t et h ek r o w t ho ft h es m a l la n dm e d i u m - s i z e dh i g h - t e c h 一 哈尔滨工程大学硕士学位论文 f i n a l l y , f r o mt h el e g a lp o l i c ys u p p o r t ，t h ef i n a n c i n gs u p p o r t ，t h et e c h n i c a l s u p p o r t ，a n dt h es o c i a l i z e ds e r v i c es u p p o r t ，a i m i n ga tt h ep r o b l e m st h a tt h es m a l l a n dm e d i u m - s i z e dh i g h t e c h e n t e r p r i s e sc o n f r o n ti nl o c a lg o v e r n m e n t ，sa c t j o n s y s t e m ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sf o rt h el o c a lg o v e r n m e n ti nr i s t 0h e l pt h es m a l la n dm e d i u m - s i z e d h i g h t e c he n t e r p r i s e st op u l l u l a t em o r ea n d m o r eq u i c k l y k e y w o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ；l o c a lg o v e r n m e n ta c t i o n ；g r o w t ho f s m a l la n dm e d i u m - s i z e d h i g h t e c he n t e r p r i s e s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：鲐玉 日期：a p 年7 月，多日 哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 1 1 1 论文研究的背景 近年来，区域创新能力已经成为支撑地区经济增长、提高产业整体竞争 力的基础性条件，成为全球化条件下决定区域参与国际产业化分工地位的关 键性因素。在过去的二十余年间，社会学家和政策制定者们已经越来越关注 作为全球经济竞争和创新的指定场所区域。l l j 世界范围内的经济学家、 政府与产业界已经达成共识，国家的竞争力在很大程度上取决于区域竞争力， 而区域的竞争优势则来源于区域创新能力。区域创新能力不仅成为创造并保 持区域竞争优势的有效方式，而且也成为国家参与全球产业分工的主要载体。 【2 l 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 提出：建设各具 特色和优势的区域创新体系，充分结合区域经济和社会发展的特色和优势， 统筹规划区域创新体系和创新能力建设。发挥高等院校、科研院所和国家高 科技产业开发区在区域创新体系中的重要作用，增强科技创新对区域经济社 会发展的支撑力度。1 3 j 中小型高科技企业是近年来我国经济活动中出现的最引人注目、最具发 展前景的企业类型，是未来高科技大企业的萌芽和基础。它所具有的独特的 科技创新能力和活力，是推动整个社会科技创新发展的重要力量。国内外高 科技产业和区域经济发展的大量实践表明，中小型高科技企业以其强烈的创 新冲动和专业化技术，不仅为孵化新兴产业、激活区域经济提供了重要的基 础，也成为各国发展高科技产业和建立国家创新体系的重要主体，而且是推 动产业升级、提高经济综合竞争力的基本力量。1 4 j 因此，世界各国，包括美 国、英国及日本等发达国家，都把发展中小型高科技企业作为各国科技政策 或高科技产业政策的重要内容，积极创造法律政策、金融、技术和社会等方 面的有利条件，促进中小型高科技企业成长。 哈尔滨- 丁程大学硕士学何论文 近几年来，我国区域创新系统中的地方政府致力于建设有效的市场运作 机制，引导中小型高科技企业合作和有效竞争；不断完善区域内基础设施的 建设，改善区域经济发展环境：并有计划、有重点地制定重大创新项目和课 题，鼓励中小型高科技企业技术创新；另外，地方政府也通过制定一系列的 政策法规，改善中小型高科技企业的融资状况，帮助中小型高科技企业解决 成长过程中遇到的资金瓶颈问题等。 虽然目前我国区域创新系统中的地方政府在促进中小型高科技企业成长 方面已经取得了一定的成绩，但是，必须明确这些对于促进中小型高科技企 业成长是远远不够的，地方政府行为在很多方面还不够完善。如几乎所有的 支持高科技产业发展的政策措施都是针对大型企业的，广大的中小型高科技 企业的待遇与其贡献往往不对称，经常处于政策优惠的边缘；另外我国风险 投资业不发达，地方政府投资这种单一的资金渠道远远无法满足中小型高科 技企业的融资需求；而且中介服务机构建设也不完善，运行不规范、机构设 置不健全、服务功能较单一等，使得中小型高科技企业的创办门槛一直很高， 制约了中小型高科技企业整体素质的提高，严重影响了中小型高科技企业的 成长。这些因素阻碍了中小型高科技企业的成长，进而影响了区域经济的快 速发展。 1 1 2 论文研究的意义 本文从区域创新系统中地方政府行为的角度出发，分析促进中小型高科 技企业成长因素中的地方政府行为机理，并构建评价模型，以黑龙江为实证 分析的对象，对区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长的 绩效进行评价。在发现问题的基础上，提出区域创新系统中地方政府行为促 进中小型高科技企业成长的对策建议，论文主要意义如下： 第一，有利于地方政府明确其在区域创新系统中促进中小型高科技企业 成长的行为及其职责所在。指明区域创新系统中地方政府行为促进中小型高 科技企业成长的方向，改善目前中小型高科技企业成长制度不明晰的现状， 加速中小型高科技企业的成长。 2 哈尔滨- 丁稗大学硕士学位论文 第二，有利于地方政府制定相关法律政策来完善中小型高科技企业成长 的政策环境。通过对区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成 长对策的研究，能够使地方政府对如何促进中小型高科技企业成长有更深层 次的认识，进而颁布有利于中小型高科技企业成长的法律和政策，完善中小 型高科技企业成长的政策环境。 第三，有利于地方政府改善中小型高科技企业的融资、技术及社会化服 务环境。目前我国中小型高科技企业的融资、技术环境都比较单一，社会化 服务体系也不健全。通过解决目前制约中小型高科技企业成长过程中的各方 面的难题，促进中小型高科技企业快速成长。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 区域创新系统研究现状 1 对区域创新系统概念及内涵的研究 区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，简称r i s ) 的概念最早是由 英国学者库克( p h i l i pn i c h o l a sc o o k e ) 于1 9 9 2 年提出的，他在区域创新系 统：在全球化世界中的治理作用( 1 9 9 6 ) 一书中，对r i s 进行了明确的定义， 认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构 和高等教育机构等构成的区域性组织体系，且这种体系支持并产生创新。此 后，许多学者纷纷对此进行了研究。【5 j a u t i o ( 1 9 9 8 ) 在研究中对区域创新系统形成了新的认识，他认为区域创 新系统是“基本的社会系统，由相互作用的子系统组成，组织和子系统内 部及相互之间的互动产生了推动区域创新系统演化的知识流。” 6 1 c o o k e 和s c h i e n s t o c k ( 2 0 0 0 ) 经过大量研究后又对其原定义做了进一步的 说明，认为区域创新系统是指在一定的地理范围内，经常地、密切地与区域 企业的创新投入相互作用的创新网络和制度的行政性支撑安排。【7 l d a v i dd o l o r e u x 等( 2 0 0 3 ) 研究认为，区域创新系统包含两方面的内容： 一是创新活力，它包括企业与“知识组织”，如大学、研究机构等的密切关系， 3 哈尔滨下稃大学硕十学位论文 这组成一个支撑性“知识基础设施”；二是区域作为一个整体，可以通过某种 治理安排来促进和支持这些关系。为此，区域可被视为一个学习“实验室”， 并要形成地方性互动网络，它包括广泛的企业团体和治理结构，以促进创新。 1 8 】 2 对区域创新系统组织和空间结构的研究 国外学者们基于制度学、演化论等理论从区域创新系统的构成、功能以 及主体互动等视角对区域创新系统组织和空间结构进行了归纳和探讨。 g a l l i 和t e u b a l ( 1 9 9 7 ) 则认为，一个完整的区域创新系统包括功能、构 成部分和联系。功能又可分为硬功能和软功能：硬功能，如提供科学和技术 服务；软功能，如知识传播、政策制定以及制度设计和实施等。构成部分又 可分为制度和组织：制度指那些妨碍或促进创新活动的所有区域制度的形式； 组织指一些有共同特征的区域团体。联系则主要指市场调节型关系和非市场 调节型关系。1 9 j a u t i o ( 1 9 9 8 ) 则从功能性角度对区域创新系统进行了分析，认为功能性 区域创新系统内部存在两个关键的子系统：一是知识运用和开发子系统，客 户和供应商围绕生产企业组成纵向网络，合作者和竞争者则构成生产企业的 横向网络，知识在这个以生产企业为中心的纵横交错的网络系统中得到运用 和融合；二是知识产生和扩散子系统，知识主要在公共组织，如研究机构和 教育机构中产生，通过技术转移机构、劳动中介机构以及支持创新的其他区 域机构得到扩散和传播。这两个子系统之间通过知识、资源和人力资本等要 素流动来相互作用。当然，区域创新系统并不是封闭的，它与国家创新系统 政策和机构，以及国际政策和机构等外部环境也会相互联系和相互作用。【1 0 】 s t e f a nk u h i m a n n ( 2 0 0 4 ) 在对欧洲部分地区和德国的区域创新政策进行 评价时，根据制度学和演化论等理论也提出了一个区域创新系统的模型。在 模型中，区域创新系统由区域政治系统、区域教育和研究系统、区域产业系 统以及区域创新环境( 包括区域制度环境、区域基础设施和需求) 构成，这 四个部分彼此联系、相互作用，并在互动的过程中不断学习和发展，从而推 动整个创新系统的不断演进和发展。【1 1 j 3 对区域创新系统的实证研究 g o r d o nd a b i n e t t 和t o n y g o r e ( 2 0 0 1 ) 对英国约克郡和东伦敦地区企业间、 4 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 企业与研究机构等之间的关系进行了分析，考察了欧盟资助的区域技术发展 项目在这两个地区的影响。研究发现，这些技术项目的影响是有限的，并没 有促进当地区域创新系统的形成和发展。1 1 2 j r i n a l d oe v a n g e l i s t a ( 2 0 0 1 ) 则以意大利为例，利用共同体创新研究 ( c o m m u n i t yi n n o v a t i o ns u r v e y ，简称c i s ，由欧洲1 3 个国家参与的大型研究 项目) 收集的信息，对区域创新能力进行了评价。他运用c i s 信息中的企业创 新战略指标、企业创新表现指标，以及创新系统指标和产业结构指标研究发 现这些指标可以量化意大利不同地区创新系统的贡献，确定意大利不同区域 的技术水平和技术发展模式，从而指出c i s 信息在把握创新活动的区域性方面 是有效的。1 1 3 】 4 对促进区域创新系统发展的政策研究 c h r i s t i n eo u g h t o n 等( 2 0 0 2 ) 从区域发展不平衡的角度出发，对区域创 新过程中出现的问题进行了研究，探讨了这些问题形成的原因，并在此基础 上提出了政策建议：第一，要从供给和需求角度增加并协调创新活动中的私 人和公共投资，从而提高区域的创新能力；第二，通过利用主要产业政策和 计划来鼓励创新，并促进学习及系统内不同主体间知识传播机制的变革，从 而将技术政策和产业政策有机地结合起来。1 1 4 j c o o k ( 2 0 0 3 ) 对区域制定的战略进行了研究，认为政府要发展区域创新 系统，应从三个层面来制定政策：一是以区域现有产业优势为基础，制定一 个未来的发展战略：二是对创新供给和创新需求进行系统而全面的分析，明 确供需差距，从而设计具有长期连续性的创新战略；三是在分析区域企业的 创新需求时，政府要考虑企业创新活动发生的地域范围和运作空间，从而明 确自己促进创新活动的职责。1 1 5 l f u m ik i t a g a w a ( 2 0 0 4 ) 对英格兰大学与其所在区域之间的关系进行了研 究分析后认为：第一，政策制定者应培育更加宽松的政策环境；第二，区域 高等教育政策应融入包含“创新系统”或“学习型区域”在内的更加广泛的政策 体系中，并成为其不可分割的组成部分；第三，大学应该与社会的其他机构 更有效地分享人力资源和科研成果。1 1 6 j 5 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 1 2 1 2 政府行为研究现状 1 8 世纪后半期，随着工业革命的发生，工业资本家由主张国家干预转向 主张自由资本主义。亚当斯密( a d a ms m i t h ) ( 1 7 7 6 ) 发表了国富论，提 出自由资本主义理论，认为经济活动应该完全自由，由一只“看不见的手”来 支配，而政府行为的基本价值标准，就在于成为一个好的“守夜人”，即管的 最少的政府是最好的政府( g o v e r n m e n tg o v e r n sl e a s tg o v e r n sb e s t ) 。以上论 点，是斯密政府理论的核心。 凯恩斯( 1 9 3 0 ) 以政府干预为核心的罗斯福( f r a n k l i nd r o o s e v e l t ) “新 政”的推行，使美国的危机得到有效控制，随后西方社会逐步走出了困境。于 是，要求政府行为的国家干预主义渐渐兴盛起来。b y 福利经济学庇古( 1 9 6 0 ) 证明了后发展国家，在政府职能扩展后，政府 对社会经济发展的突出作用。以政府大量介入和干预为特征的政府职能实践， 持续了一段时间。认为政府应该加大干预的力度，促进国家经济的快速发展。 b s l 以汉森为代表的凯恩斯主义( 1 9 8 0 ) 认为应关注在实践上政府应当干预 什么、什么时候干预、干预到什么程度和通过什么方式干预。人们至少已经 认识到，在诸如财产权和资源、垄断、外部效应、公共用品、教育、基础研 究、社会性收入分配及调控宏观经济等问题上，政府的干预是不可缺少的。 b g l 世界银行( 1 9 9 7 ) 在世界发展报告中指出“政府主导的发展已经失败了， 但没有政府的发展也将是失败的。没有一个有效的政府，发展是不可能实现 的”。i 删 1 2 1 3 企业成长研究现状 马歇尔( m a s c h e l ，1 8 9 0 ) 在坚持规模经济决定企业成长这个古典观点的 同时，试图把它与稳定的竞争均衡条件相协凋。马歇尔认为，由于企业规模 的扩大会导致灵活性的下降，从而竞争力下降，成长的负面效应最终会超过 正面效应，使企业失去成长势头，更重要的是随着企业的成长，企业家的精 力和寿命均会对企业成长形成制约，而且伴随新企业和年轻企业家进入竞争， 6 哈尔滨工程大学硕十学位论文 宣暑i 宣暑h i _ii i h i ；昌宣；昌i 宣i 昌i i ；i ；i i i i i i i i i i i 宣i i j ；i ；i 宣i i i i i i i i i i i ；宣i 宣暑i 宣；盲j 宣暑宣暑暑i 宣i ；i 会对原有企业的垄断地位形成挑战从而制约行业垄断的维持。【2 1 j 鲍莫尔( ( b a u m o l ，1 9 6 2 ) 的销售收益最大化模型指出，经理式的企业 管理者在一个所有者或股东可接受的利润水平约束下，追求销售收益最大化， 这会使企业的产量规模大于利润最大化目标下的规模。因为所有者可接受的 利润率表示的可能是利润水平的最下限，同时利润最大化( 边际收益等于边 际成本) 时的产量或销售量不是最大水平，最大化的销售量是在边际收益等 于零时达到的。因此管理者就可以在所有者可接受利润率水平的约束下，在 边际收益等于边际成本的销售水平与边际收益等于零的销售水平之间选择一 个产量或销售量水平，这个水平肯定大于利润最大化时的销售规模。1 2 2 】 马里斯( m a n i s ，1 9 6 4 ) 的企业成长论也是一种内在成长论，把企业的 需求增长和供给增长结合起来，构建了一个企业稳定增长的模型，现在己成 为研究经理式企业的标准模型。它的分析是在“稳定状态”的框架中进行的， 即在计划期内，所有变量以固定的速度增长，并把经理追求的目标作为企业 目标，经理的目标是使企业的增长率最大化，只有当企业需求增长率和供给 增长率相等时的最大企业增长率才是稳定的。1 2 3 j 斯蒂格勒( s c h d i k c l e ，1 9 7 5 ) 以企业的功能划分为基础，根据产业的寿 命周期分析了企业成长的一般规律，重新解释了基于规模经济利益的企业成 长与稳定竞争均衡条件相容的原因。在一个产业形成初期，市场规模较小， 这个阶段的企业成长主要通过企业内部的分工来实现，企业大多是“全能”企 业。随着产业和市场的扩大，原有企业通过专业化程度的提高来实现规模的 扩大，另一方面产业的社会分工扩大则导致企业数量的增加。1 2 4 j 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 区域创新系统研究现状 1 对区域创新系统内涵的研究 刘金友( 2 0 0 1 ) 在“基于行政区划分的区域创新体系研究”一文中认为区 域创新系统是指一个经济区域与技术创新的产生、扩散和应用直接相关，并 具有内在相互关系的创新主体、组织和机构的复合系统。i 矧 王核成和宁熙( 2 0 0 1 ) 在硅谷的核心竞争力在于区域创新网络一书 7 哈尔滨一r - 稗大学硕十学位论文 中认为区域创新系统是指某一特定区域内互相联系，在地理位置相对集中的 利益相关多元主体共同参与组成的以技术创新和制度创新为导向、以横向联 络为主的开放系统，它是在地理位置相互靠近的经济主体之间通过某种方式 而形成的一系列长期交易关系集合，其中既包括把各类行为主体连结起来的 一般联系，更大量的则是体现在系统内以资产、信息、人才及技术流动等具 体形式之上的经济主体之间的交互关系。1 2 6 1 2 对区域创新系统构成要素的研究 区域创新系统的构成在学术界有多种的说法，代表性有以下三种： 胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 在“关于区域创新系统研究”一文书中认为区域创 新系统的构成主要有主体要素、功能要素及环境要素等。其中主体要素包括 区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府；功能要素包括 制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等；环境要素包括体制、机制、 政府或法制调控、基础设施和保障条件等。阳 王丽丽( 2 0 0 0 ) 在“面向知识经济建设区域创新体系”一文中认为区域创 新系统主要包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等体系。在区域 创新体系建设中，制度创新是核心，技术创新是基础，管理创新是前提，服 务创新是保障。i 冽 林迎星( 2 0 0 6 ) 在区域创新优势一书中认为功能要素不能包括在区 域创新系统的构成要素中，他认为，区域创新系统由两部分构成：区域创新 活动主体和区域创新环境两部分。其中区域创新活动主体包括企业、大学( 高 等院校) 、科研机构( 科研院所) 、中介机构( 创新中介服务机构) 和地方政 府；区域创新环境包括区域政治法律因素、区域经济因素、区域社会文化因 素和区域科学技术因素。可以概括为区域创新硬环境和区域创新软环境两个 方面。【2 9 l 也有学者认为区域创新系统由包括创新机构、创新基础设施、创新资源 和创新环境在内的四个相互联系、相互作用及相互协调的要素有机组合而成。 创新机构主要包括企业、大学、科研院所、孵化器及其他中介机构；创新基 础设施包括信息网络、图书馆、数据库及公共基础设施等基本条件；创新资 源指资金、人才、信息、知识和专利等；创新环境是政策与法规及管理体制、 市场与服务的统称。 哈尔滨t 程大学硕+ 学位论文 3 对区域创新系统评价的研究 刘顺忠和官建成( 2 0 0 3 ) 在“区域创新机构对创新绩效影响的研究”一文 中运用d e a 方法分析了我国各地区区域创新系统的特点，并对各系统的创新 绩效进行了评价。分析了我国各地区区域创新系统中创新机构资源配置状况 对创新绩效的影响，发现区域创新能力和创新绩效间没有相关关系，规模效 益递增的区域较少。i 刈 中国科技发展战略研究小组( 2 0 0 3 ) 在对理论研究的基础上，系统地提 出了评价区域创新能力的指标体系，并连续三年以省为界，详细评价了我国 各省的区域创新能力，为地方政府的政策制定提供了依据。1 3 l l 1 2 2 2 政府行为研究现状 谢英( 2 0 0 2 ) 在“谈市场经济发展中地方政府的作用”中认为：经济的发 展总是受政府调控和经济规律两个方面的影响，由于受我国长期的计划经济 体制的影响或者说是惯性作用，地方政府在市场经济发展中适应缓慢，作用 错位，从一定意义上讲阻碍着全社会经济的发展。该文通过对现状的分析， 提出地方政府应转变思想观念、职能，改变“游戏规则”，更好地发挥作用， 走上法制经济的道路，促使我国社会主义市场经济更健康地发展。p 2 j 丁旭和刘玉新( 2 0 0 5 ) 在“地方政府促进区域技术发展中的作用”中讨论 了随着技术与经济的发展，在区域技术发展这个层次上政府职能的转换。影 响地方政府职能配置的因素主要包括以下两个方面：一是职能配置的经济因 素，比如经济发展的水平、产业结构的状况及生产力发展水平( 生产方式的 变更) 等；二是职能配置的非经济因素，如中央与地方的关系、城市级别及 地理位置等。1 ) 习 韩丽峰( 2 0 0 6 ) 在“地方政府在基层科技发展中的地位和作用”中认为在 现代科技发展的各种推动型的力量中，政府的推动力量是持续而强大的，政 府对科技发展的推动作用必不可少且不可替代。随着政府管理体制改革的不 断深化，地方政府应为科技发展提供基本的科技基础设施、基本的科技信息 和知识、基本的技术培训等公共产品和公共服务。政府应通过加强对地方科 技工作的引导和服务，使科学技术促进本地经济和社会的协调发展。【3 4 l 9 哈尔滨：t ：稗大学硕+ 学位论文 张忠唐、冯志林和陈锐( 2 0 0 7 ) 在“区域创新与地方政府作用”文中分析 了区域创新和区域创新系统的内涵及不同的尺度和类型，对政府在推进区域 创新中的多重身份及对应职责进行了辨析，界定了政府在区域创新中的多重 作用途径和原则。【3 5 】 1 2 2 3 企业成长研究现状 赵晓( ( 1 9 9 5 ) 在“企业成长理论与中国工业发展”中，提出了一个从外部 规制结构、内部治理结构与市场技术结构三个层面同时分析企业成长的三维 框架，并得出以下基本结论：企业成长的源泉来自企业内部资源的不平衡及 动态的优化组合；企业成长的根本在于获得成长经济，而成长经济的根本在 于企业管理能力，管理能力的供给取决于企业内部治理结构；外部规制结构 及市场技术结构将从制度上和技术上制约着管理能力的发挥从而制约着企业 成长。【3 6 j 李柏洲( 2 0 0 6 ) 在“基于b 调和系数法的中小型高科技企业成长性评价研 究”中，从中小型高科技企业竞争力、企业成长潜力及企业成长环境三方面构 建评价指标体系，并对我国上市的中小型高科技企业进行实证分析。1 3 7 1 杨立国、缪小明和曾又其( 2 0 0 7 ) 在“基于企业成长的中小型高科技企业 创新质量评估模式研究”中从质量管理的角度探讨中小型高科技企业的创新 活动，建立了一套创新质量评估模式，并以此为基础探讨中小型高科技企业 创新质量的现状，找出影响我国中小型高科技企业创新质量的关键因素，以 提高中小型高科技企业的创新质量及促进中小型高科技企业成长。【3 8 l 科技部副部长刘燕华( 2 0 0 7 ) 认为应构建“科技型中小企业成长路线图”， 营造有利于完善我国科技型中小企业不同成长阶段生存环境的社会化解决方 案。集聚和整合国家现有推进科技型中小企业成长的资源，建立从天使投资、 创业抚育和政策性贷款到企业上市的投融资协同机制，有效缓解科技型中小 企业贷款压力；着力解决科技型中小企业在技术创新、组织管理和市场开发 等方面的发展瓶颈问题；形成有助于科技型中小企业快速成长的支持网络和 绿色通道；培育一批具有国际竞争力的高科技企业。1 3 9 j 1 0 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 1 2 3 国内外研究现状述评 通过相关文献的查阅，可以看出国外在区域创新系统、政府行为和企业 成长三方面的研究均已比较完整，形成了一定的理论体系。相比之下，国内 学者在上述三方面的研究成果则显得相对薄弱些，没有成型的理论出现，研 究比较零散，还没有形成具有普遍适用性的理论成果。 综上所述，国内单独研究区域创新系统、地方政府行为和企业成长的学 术成果较多，而对地方政府行为促进中小型高科技企业成长的研究较少，对 区域创新系统中地方政府行为与中小型高科技企业成长关系的研究目前还是 空白。本论文将针对以上问题，以黑龙江为实证对象，对区域创新系统中地 方政府行为促进中小型高科技企业成长进行研究，以填补这一领域的空白。 1 3 论文研究的思路和方法 1 3 1 论文的研究思路 本文在区域创新的背景之下，从地方政府行为和中小型高科技企业成长 的实际出发，分析了区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成 长的机理，并构建了绩效评价模型，并对黑龙江区域创新系统中地方政府行 为促进中小型高科技企业成长的绩效进行实证研究，并针对我国区域创新系 统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长存在的问题，在借鉴国际经验 的基础之上，提出对策建议。论文的研究思路如图1 1 所示。 1 3 2 论文的研究方法 第一，定性分析与定量分析相结合。一方面，运用定性分析方法对区域 创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长状况进行研究；另一方 面，运用数据包络分析法构建模型，对区域创新系统中地方政府行为促进中 小型高科技企业成长的绩效进行评价，实现评价与优化的科学性、全面性和 系统性，从而增强本文研究的逻辑严密性。 第二，网上查阅资料与实地调研相结合。利用互联网络查找论文所需的 相关资料与数据：并到黑龙江省政府部门和中小型高科技企业进行调研，收 1 1 相关理论综述 - 上 区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长机理分析 上j土 工 法律政策支持融资支持技术支持社会化服务支持 机理分析机理分析机理分析机理分析 ilii 1 l 区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长绩效评价模型构建 l 上 1- 借标体系 指标体 评价方 评价模 暧计原则 系选取 法选择 型构建 上 区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长绩效实证分析 上 区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长的问题、经验借鉴及对策 上 i 结论 l 1 4 论文的创新之处 图1 1 论文研究总体思路图解 第一，研究角度创新。目前单独研究区域创新系统中地方政府行为和中 小型高科技企业成长的成果较多，但研究区域创新系统中地方政府行为与中 小型高科技企业成长相互关系的成果还未见报道。本文的研究将填补这一领 哈尔滨：r 程大学硕士学位论文 域的空白。 第二，构建了反映区域创新系统中地方政府行为的投入指标与中小型高 科技企业成长的产出指标，形成了区域创新系统中地方政府行为促进中小型 高科技企业成长的绩效评价指标体系。 第三，构建了区域创新系统中地方政府行为促进中小型高科技企业成长 的绩效评价模型。以黑龙江省为实证研究的对象，运用数据包络分析法对所 构建的模型进行评价。 哈尔滨下程大学硕十学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 区域创新系统理论 2 1 1 三螺旋理论 三螺旋理论是纽约州立大学亨利埃兹科维兹教授和阿姆斯特丹科技发 展学院的罗伊特雷德斯多夫教授在2 0 世纪9 0 年代提出的有关企业、大学和 政府在区域经济发展中互动的关系理论。i 删 三螺旋理论认为任何区域创新系统必然都涉及到企业( 各种类型的企 业) 、大学( 包括研究机构) 和政府三个基本要素。在知识经济时代，高等 学校、企业和政府是经济发展的核心力量，特定区域内政府、高校和企业之 间产生螺旋式互动，而他们之间的互动关系决定了该区域经济发展的模式和 成败。其中，政府拥有资金和组织协调能力，是技术创新政策的制定者和创 新环境的创造者，能够承担一定的技术创新风险；大学( 包括研究机构) 拥 有较丰富的知识储量和先进的技术设备以及较强的技术开发能力；企业具有 较强的创新需求和高技术产业化的物质能力，能敏锐地捕捉市场动态和需求。 4 1 1 三螺旋理论强调企业、大学和政府之间的互动互联，这就是通常所说的 产学研合作创新。所谓合作创新，是指企业、大学和政府之间的联合创新行 为，通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有 明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某 些环节共同投入。 2 1 2 区域创新网络理论 创新的网络概念( i n n o v a t i o nn e t w o r k s ) 是由罗伊罗思威尔提出的，它 的特点是集网络战略、技术战略、一体化的产品与制造战略及灵活性( 组织 的、管理的、产品制造的) 于一体，这是企业适应复杂性和不确定性的要求 而采取的理性选择。1 4 2 l 1 4 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 伦德瓦尔和西都( l u n d v a l la n ds y d o w ，1 9 9 2 ) 把创新网络分为要素和关 系两大组成部分。他们认为，创新网络是一个由区域内各参与要素之间相互 作用和相互联系所形成的具有创新的各种特征的制度安排的，在这个网络中 创新知识的产生、传播、渗透以及在各个网络结点内部发生作用是整个网络 能够存在和发展的重要特征，并强调了网络对于传递可编码的规范化信息和 不可编码的隐含信息在实现创新过程中的重要作用。 伊克纳梅第斯( e c o n o m i d e s ，1 9 9 5 ) 在其题为“网络经济”的论文中对网 络的结构进行了较为深入的探讨。他认为，创新网络是区域内多元主体参与 的、有多种创新资源流动的及开放的创新体系，是一种新的组合与运作方式， 是在一定的地理区间内，功能指向为创新的、以横向联系为主的开放的创新 系统。网络的交流是多层次、多通道及相对稳定的。在网络的各个单元之间、 各个单元内部的各部门之间以及单元的内部部门与外部单元之间都存在着充 分的交流。 2 2 政府行为理论 2 2 1 新制度经济学派理论 新制度经济学是由威廉姆森首先提出的，经由他、科斯以及诺斯等人积 极推动，而在近十年来崛起并受到世界广泛关注的学派。新制度经济学派反 对“经济人假说以及个人理性的假定，采用整体的方法，把研究的重心从理 性决策的个人或厂商转移到社会整体上来。他们认为，主流经济学静止、机 械和均衡的分析方法只能研究市场社会经济关系的外表，无力解释不同利益 集团的紧张关系与冲突，以及由此发生的社会变化。1 4 3 l 科斯认为，凡是对制度与经济的关联关系的研究都是新制度经济学的内 容。时间与制度是新制度经济学的出发点，其依靠成本收益分析方法， 实现了制度分析与新古典理论的整合，把制度分析纳入了经济学分析的框架 之中。l 删在制度、制度变迁与经济绩效一书中，诺斯说：“制度是一个社 会的游戏规则，或者更正式地说，是定义人类交往的人为的约束。”制度是人 类交往的规则。它抑制着可能出现的机会主义的和乖僻的个人行为，使人们 的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。制度要有效能，总是隐 1 5 哈尔滨_ i ：程大学硕+ 学位论文 含着某种对违规的惩罚。诺斯认为，制度对经济增长具有重要的影响。即