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论弗里德曼自由经济制度伦理思想 摘要 弗里德曼作为一名新自由主义经济学家，他对经济制度的思考，从道德的角 度一l 来评判市场经济与计划经济的优劣，明显带有浓厚的伦理色彩，这种思考无 疑对我国目前正在进行的社会主义市场经济建设具有重要的意义。它可以让我们 加深对市场经济的认识，有利于完善我国的市场经济体制，并且还可以帮助我们 对计划经济的弊端有更清晰的看法。弗里德曼对计划经济的评判是不遗余力的， 由于其阶级局限和主观偏激，背离了实事求是的精神，但其中也有值得我们借鉴 和深思的有益成分，比如弗里德曼对计划经济必然导致经济独裁，经济独裁必然 导致对个人自由的压制的批评，无论是在苏联等社会主义国家还是在改革开放前 的我国都得到了比较充分的印证，这说明弗里德曼对经济制度的伦理思考具有合 理成分，值得研究。 本文试图从三个方面对弗里德曼自由经济制度伦理思想作一初步探讨，第一 章介绍弗里德曼自由经济制度伦理思想的哲学基础。我认为，他从个人主义方法 论、自由主义这两方面哲学理论出发构建他的自由经济制度伦理思想。 第二章探讨弗里德曼自由经济制度伦理思想的意蕴。在这一章中，首先介绍 其自由经济制度的基本观点，这是弗里德曼自由经济制度伦理思想的出发点，然 后集中阐释自由经济制度的伦理思想，在这里弗里德曼通过从自由经济制度的效 率性、自由性、平等性与计划经济的效率性、自由性、平等性的对比中得m 自由 经济制度合伦理的结沦。 笫三章对弗罩德曼自由经济制度伦理思想的积极意义和缺陷性进行探讨，首 先评价其积极意义，主要是从对我国社会主义市场对其借鉴展丌的，最后评判其 资产阶级功利手义思想、阶级局限性、反对政府对经济的调控及自由观的缺陷。 关键词：弗里德曼自由经济制度伦理哲学基础意义 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 a b s t r a c t a san e e 1 i b e r a l i s me c o n o m i s t 。f r i e d m a n st h i n k i n go ne c o n o m i ci n s t i t u t i o n a n dh i se v a l u a t i o no f t h em a r k e te c o n o m ya n dt h ep l a n n e de c o n o m yf r o mt h em o r a l i t y a l l g l ei n v o l v ed e e pe t h i c st h o u g h t so b v i o u s l y h i st h i n k i n gh a sg r e a ts i g n i f i c a n c e so n t h ec o n s t r u c t i o no ft h es o c i a l i s tm a r k e td 7 , o n o m y ，w h i c hi sb e i n gc a r r i e do u to no u r c o u n t r ya tp r e s e n t i tc a nl e tu sd e e p e nt h ec o g n i t i o nt ot h em a r k e te c o n o m y i m p r o v e t h em a r k e te c o n o m yi n s t i t u t i o ni no u rc o u n t r y , a n dh a v eac l e a r e rv i o wo nt h ep l a n n e d e c o n o m v f r i e d m a nh a ss p a r e dn oe f f o r ti nc r i t i c i z i n gt h ep l a n n e de c o n o m y ，b u th e d e v i a t e df r o mt h es p i r i tb a s i n go nf a c t sb e c a u s eo ft h ec l a s sl i m i t a t i o na n ds h b j e c t i v i t y h o w e v e ri th a sb e e nw o r t h yf o ru st od r a wl e s s o n sa n dp o n d e ro v e rt h em a t t e r s f o r i n s t a n c e f r i e d m a nh a st h o u g h tt h a tt h ep l a n n e de c o n o m yw i l ll c a dt oe c o n o m y d i c t a t o r s h i pa n dt h u st ot h es u p p r e s s i o no fi n d i v i d u a lf r e e d o m w h i c hh a sb e e nt e s t e d s u 伍c i e n t l ye i t h e l i no u rc o u n t r yb e f o r et h er e f o r mo ri ns o v i e tu n i o n 1 1 1 i st h e s i si n t e n d st oe x p l o r e 孙e d m a n sl i b e r a le c o n o m i ci n s t i t u t i o ne t h i c s t h o u g h t sf r o mt h r e ea s p e c t st ow h i c ht h r e ec h a p t e r sa r ed e v o t e d t h ef i r s tc h a p t e r i n t r o d u c et h ee t h i e sb a s i so ff r i e d m a n l i b e r a le c o n o m yi n s t i t u t i o ne t h i e s ia r g u et h a t f r i e d m a ns e t so f rh i se t h i c st h o u g h to f1 i b e r a le c o n o m yi n s t i t u t i o nf r o mt h e p h i l o s o p h yf o u n d a t i o no f t h ei n d i v i d u a l i s mm e t h o d o l o g ya n dt h el i b e r a l i s m w ei n t e n tt od i s c u s st h es u b s t a n c eo ff r i e d m a n sl i b e r a le c o n o m i ci n s t i t u t i o n e t h i c st h o u g h ti nc h a p t e ri i i nc h a p t e r1 1w ei n t r o d u c et h eb a s i cc o n e e p to fh i sl i b e r a l e c o n o m yi n s t i t u t i o nf i r s t l y , w h i c hi st h es t a r t i n gp o i n to ff r i e d m a n l i b e r a le c o n o m y i n s t i t u t i o ne t h i e st h o u g h t t h e nw ef o c u so nt h ee t h i c st h o u g h te x p o u n d i n gl i b e r a l e c o n o m yi n s t i t u t i o n i nt h ec o n t r a s to f t h ee f f i c i e n c y 、l i b e r t y 、e q u a l i t yo f t h el i b e r a l e c o n o m yi n s t i t u t i o na n dt h ee f f i c i e n c y 、l i b e r t y 、e q u a l i t yo fp l a r m e de c o n o m y ，h e d r a w st h ec o n c l u s i o nt h a tt h el i b e r a le c o n o m yi n s t i t u t i o ni sr e a s o n a b l e i nc h a p t e r1 1 1w ec a r r yo u ti n v e s t i g a t i o na n dd i s c u s s i o no np o s i t i v ea s p e c t sa n d d e f e c t so ff r i e d m a n se t h i c st h o u g h to fl i b e r a le c o n o m yi n s t i t u t i o n ，t h e na p p r a i s ei t s a c t i v es i g n i f i c a n c et h r o u g hi t sa p p l i c a t i o ni no u rs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m y l a s t l y w ea s s e s sf r i e d m a n sb o u r g e o i s i eu t i l i t a r i a n i s mt h o u g h t ，c l a s sl i m i t a t i o n ，a n dh i s d i s a g r e e m e n to ft h eg o v e r n m e n tc o n d u c t i o nt ot h em a r k e te c o n o m ya n dt h ed e f e c to f t h el i b e r t yv i e w k e yw o r d s ：f r i e d m a n ；l i b e r a le c o n o m i ci n s t i t u t i o ne t h i c ；p h i l o s o p h y f o u n d a t i o n ；s i g n i f i c a n c e ， n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其它入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得江西师范大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示感谢。 学位论文作者虢饼铴 签字瞬辟凼日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生学院有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文 被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生学院可以将学位论文的全部或部分 内容遍入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学僦姘肯繇m j 7 一期唧6 月| 日7 铆签名：五搬 签宁日期：泅年f 月纱| 二1 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 引言 目前，我国正在进行社会主义市场经济建设，但是对于我国来说，社会 主义市场经济是一个全新的事物，在这个过程中出现了一些新情况，如：政 府调控，贫富差距拉大，不公平竞争，下岗失业，机会不均等，教育产业化， 医疗保障，社会养老保险等问题。这些问题的出现导致了一部分人对社会主 义市场经济制度产生怀疑，对其正当性，合理性，公平性产生怀疑，对社会 主义经济制度的优越性感到迷茫。因此，如何认识市场经济，如何建设市场 经济，建设一个怎么样的市场经济制度，是一个重大课题，而西方市场经济 制度已经发展了几百年了，借鉴其市场经济制度的理论，无疑对我国市场经 济制度建设具有重大意义，目前对市场经济制度研究的人颇多，但是对西方 经济学家经济制度伦理思想研究的人并不多，因此从经济伦理的角度研究市 场经济更是现实的需要。本文正是在此背景下运用马克思的有关经济伦理的 理论来研究弗罩德曼的自由经济制度伦理思想的。我们知道，弗里德曼作为 二十世纪美国最有影响力的两位经济学家之一，又是诺贝尔经济学奖的得主， 无疑他对自由市场经济制度的伦理思考具有相当的水准。因此，我认为研究 弗里德曼的自由经济制度伦理思想具有可行性和现实需要性，可以帮助我们 从伦理的角度认识市场经济，回答市场经济制度的合理性，公平性，正当性， 从而让我们正确理解市场经济，解决上述问题。本文拟对弗罩德曼的自由经 济制度伦理思想作一初步探讨，全文分三章，第一章分析弗里德曼自由经济 制度伦理思想的哲学基础；第二章阐释弗里德曼自由经济制度伦理思想的内 涵：第三章对弗罩德曼自由经济制度伦理思想进行评价。 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 第1 章弗里德曼自由经济制度伦理思想的哲学基础 1 1 个人主义方法论 1 1 1 个人主义精神对弗里德曼的影响 个人主义精神在美国有着悠久的历史，并渗透到美国人的精神生活和日 常生活之中，影响着美国人看待社会的思维方式。弗里德曼在自由选择 导言和资本主义与自由中回顾美国历史时，他认为，个人主义精神是美 国逐渐强大的动力支撑。早在美国独立战争之| j ，美国是一片未开发的处女 地，专制、暴政很少，为个人发挥自己的聪明j 智提供了广阔天地，为个人 主义精神的成长提供了合适的土壤，就像一块磁石，“吸引着人们，有来冒险 的，有的从暴政下逃出来的，或者干脆就是为他们自己和他们的孩子谋求较 好的生活的”“。在他看来，这一时期是美国个人主义萌芽期。独立战争 胜利后，由托马斯杰斐逊起草的独立宣言表达了美国人民的普遍情绪， “它宣告了一个新的国家的成立，这是历史上按照人人有权追求自己的价值 的原则建立的第一个国家：我们认为以下真理是不言自明的，即所有的人天 生平等，上帝赋予了他们一些不可剥夺的权利：其中有生活，自由和对幸福 的追求”，该宣言为美国个人主义精神提供了法律保障并确立了其原则：个人 是自己命运的主宰。在弗里德曼看来，这一时期为美国个人主义确定期与发 展期。在十九世纪，个人主义精神在美国处于黄会时期，这一时期，美国土 地较肥沃，政府的限制较少，政府不会去对农业生产指手划脚，不会干涉农 业生产，全凭农民自由耕作，对于农民来说，人们可以去凭借个人的努力去 ) l ：发，去充分发挥个人的聪明才智，在西部有着一片广阔尚未开发的大陆， 等待人们去征服，历史上著名的“西进运动”从某种意义来讲是个人主义精 神的拓展。这是一个个人主义精神张扬的时代，其中一个最重要的原因是每 2 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 个农民成了自己的主人，是自己命运的主宰，个人享有对开垦土地的所有权， 享有对劳动果实的占有而不受国家的侵犯，从而使农民是自己利益最好的代 表，美国农民凭借个人的积极性，节俭，聪明才智，辛勤劳作，开荒垦地， 试验新品种，尝试和推广新技术，带来了在欧洲不可想象的报酬，一些身无 分文的穷光蛋，实现了自己成功的梦想，因此，美国农业取得了巨大成功。 在工商业上，政府也很少干涉，充分尊重工商业者的自由，意志，权利，每 个人可以自由的使用自己的收入，可以自由的拥有和支配自己的财产，可以 自由的投资，每个工商业者的个人主义精神得到充分诠释，当时大部分敢于 冒险，有着企业家精神的人尽情发挥自己的商业才智，承担着企业赔钱的风 险，可以自由的创办企业，自由从事商业活动，从事国内外贸易，带来了美 国工业革命，使得美国工业跃居世界前列。美国的成功吸引了大批移民，“开 始是涓涓细流到了十九世纪就成了一股洪流。川“。”因为他们相信，美国 是个自由的国度和个人主义精神施展的舞台，个人的价值会得到尊重，个人 的自由会得到实现，只要他们努力，前程会为他们开放，只要他们发挥自己 的聪明才智，就会实现梦想。今天你可能是个街头的流浪汉，明天就可能是 个百万富翁；今天你可能是个名不见经传的毛头小伙子，明天就可能是亿万 资产的总裁。每天华尔街演绎着个人成功的神话，当然也有百万富翁一夜惨 败的故事，但这并不能阻止美国人对自己梦想的追逐。正是这种个人主义精 神激励着美国人的梦想，维系着美国经济的发展和社会的繁荣。 美国的成功以及美国个人主义精神的巨大力量令弗里德曼惊叹不已。他 认为，无论是美国土地的开拓，独立，十九世纪美国经济政治的黄金时期， 固然有其他的因素，但一个最根本的原因是美国人民个人主义精神的成功， 因为自由的美国制度，使得美国人民个人的激情得到迸发，个人的才智得到 发挥，个人的力量得到释放，真正成为自己命运的主宰。因此，弗里德曼基 于对美国历史的理解，对个人主义精神大加推崇。 但是当弗里德曼研究二十世纪美国历史时，他发现，美国个人主义精神 工f 在受到侵犯，集体乇义精神在美国抬头，其具体表现是政府以福利和平等 的名义以家长主义式的政策进行干涉，对个人生活干扰，限制，并且造成了 比较严重的后果：经济增长缓慢，劳动生产率低下，通货膨胀频繁。不但影 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 响到经济自由，政治自由，文化自由，更重要的是严重地限制了个人自由， 是对个人权利的践踏。另外，弗里德曼通过对苏联等社会主义的考察，他也 认为集体主义限制了个人的自由，打击了个人的积极性，严重损害了个人利 益，因此造成了这些国家生产力低下，人民生活痛苦，社会处于恐怖气氛之 中，集体主义是这些严重后果的罪魁祸首，因此，弗里德曼对这种集体主义 的危害深恶痛绝，更加加深了对个人主义的理解。 1 1 2 弗里德曼的个人主义观的形成 通过对历史的回顾及对个人主义与集体主义的实证考察，弗里德曼形成 了自己的个人主义观，他认为： 首先，在目的性方面，个人是最高目的。“应该把每个人看作是目的本身” “p 1 3 7 人类所有活动的目的应当是以个人为目的，而不是把个人当作实现目的 的工具，如果个人一旦沦为工具，那么将会导致对个人权利的粗暴践踏，个 人的利益将无法得到保障，最严重的后果是集权主义与恐怖主义的出现，个 人及集体社会利益都会导致巨大损失，因此，只有个人才是最后和最高的目 的。 其次，在独立性方面上，个人的独立高于一切。每个人都是自己的主人， 是个人命运的主宰，是自己的莉益的最好判断者，个人有权支配自己的生活， 个人的权利应当的到尊重，因为“人不是个个一样的。他们的不同价值观， 不同爱好，不同能力使他们想过不同的生活。人身平等要求尊重他们这样做 的权利，而不是强迫他们接受他人的价值观或判断。”“”3 ”“每个人应凭自 己的能力去追求自己的目标。谁也不应该受到专制障碍的阻扰”“3 “，只有 个人是独立的，那么个人的积极性，智慧和劳动的热情才能得到最大的发挥， 从而保证社会的快速发展和社会总体福利的剧增。 其次，在个人权利行使方面，每个人行使自己的权利时应当尊重他人自 由，必须遵循正义的法律。换言之，必须坚持不损害原则与合法原则，即个 入行使权利是建立在对自己和他人负责任原则上的，是一种有限制的个人权 利，不得对他人造成伤害，正如西方法院的一位法官说的那样：“我移动我的 拳头的自i b 必须受到你的下巴的接近的限制”。 4 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 最后，在处理个人与集体关系上，个人在意义上应当优先于社会，个人 是社会的最终和唯一实体。对个人来说，( 1 ) 集体( 国家) 是组成他的个人 的集体，而不是超越在他们之上的东西，个人把“政府看作为一个手段，一 个工具，既不是一个赐惠和送礼的人，也不是盲目崇拜和为之服役的主人或 神灵” 2 p 3 o ( 2 ) 集体( 国家) 的目标和理想是虚幻的，因为目标和理想往往 是崇高的，但在政治生活中也像在市场一样存在一只“无形之手”，作用却与 市场中“无形之手”相反，使得岽高的目标和理想不尽人意，成了一些特殊 集团或个人的利益。因此“除了公民各自为之服务的意见一致的目标以外， 他不承认国家的任何目标；除了公民各自为之奋斗的意见一致的理想以外， 他不承认国家的任何理想”。幢叫( 3 ) 家长式的国家的干预是对个人权利的践 踏，它采取的是一种强制措施，而这种强制措施往往是对个人利益的损害， 破坏了权利不受任何强制力量限制的原则。( 4 ) 反对集体主义。在弗里德曼 看来，所谓集体主义精神，是从社会出发，推崇下面这样一种信念：认为社 会是全体个人利益的最高代表，集体是社会的最终实体和唯一实体，相对于 集体而言，个人只不过是集体的附庸而已，即集体解构个人。从社会出发往 往实质上隐含着从国家利益出发，从统治意志，统治权力和统治利益出发， 从政治利益出发，其起点是国家利益，统治者利益，其目标可能是人，但往 往事与愿违，其最终归宿必定是统治者利益，造成目标利益与实质利益的分 裂，个人利益附庸于集体利益，个人的尊严、个性、自主精神、自由意志、 自由权利，往往受到集体的侵犯，践踏。 综上所述，弗罩德曼的个人主义观可以概括如下：每一个人都是人的社 会中的一个，是具体的，具有自主的精神，自由意志和自由权利的个人；每 一个人是独立的这一个，他既不代表其他任何个人，也绝不能被其他任何人 所代表，每个人都是自己命运的主宰，他们对各自的行为负责，他们有权根 据各自的意志追求各自的生活，他人，社会或集体( 国家) 不能凌驾于个人 之上，更不能干涉个人的自由，侵犯个人的利益；社会就是这样一些完全等 同独立的个人的集合，相对于个人来说，集体是虚构的，个人是社会的最终 和唯一实体，这样，个人j 。能实现其追求的目标，达到个人的幸福。 由此可见，弗里德曼的个人主义精神往往隐含着个人利益高于一切，其 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 目标是个人，其实现目标的手段是集体和国家，其归宿点最终是个人利益， 因此从个人出发往往隐含着对集体，社会，国家利益的反对，换言之，反集 体主义精神。 那么，如何确保个人利益得到充分实现，不受到集体主义和国家主义的 侵犯呢? 弗里德曼认为，只有坚持个人主义，才能得到确保。因此，在选择 经济制度这个问题上，他坚持个人主义方法论。他认为，自由经济制度，坚 持了自由的理念，以坚持经济上个人利益至上的经济个人主义为基点，体现 了个人利益之上的原则，既能保证个人的经济利益，又能保证个人的政治利 益和其他利益，能为个人主义的实现提供充分的条件，是施展个人积极性与 创造性的平台。所以他认为，要实现个人主义，必须要选择自由经济制度， 选择自由经济制度是个人主义发展的必然要求。 1 2 自由主义哲学观 我们知道，自由主义是弗里德曼学说的哲学基础，他所论述的很多有关 社会经济政策与社会问题，都以他的自由主义哲学为基础的，因此要了解其 对经济制度的选择，必须探讨其自由主义哲学思想，他的自由主义哲学思想 如下： 1 2 1 自由主义思潮对弗里德曼的影响 自由主义在西方有着几百年的历史，其对西方人有着深远的影响。弗里 德曼认为，当自由主义在十八世纪后期和十九世纪被提出来的时候，这一时 期形成了古典自由主义思潮，它强调把自由作为最高和最后的目标，而把个 人强调为社会的最后实体。在古典自由主义思潮影响下，在国内，它支持自 由放任主义，反对国家对经济的干预，从而扩大个人作用；在国外，它支持 自由贸易，把它作为和世界各国和平地和民主地联系在一起的手段：在政治 事物中，它支持代议政体和议会制度，减少国家的权利和保护个人的自由权 利。古典自由主义带来资本主义经济的繁荣和社会的长足进步，确保了个人 自由的发挥。但是发展到十九世纪后期，尤其是二十世纪，自由主义逐渐和 不同的主张联系起来：主要依赖国家，而不是依靠个人自愿安排来实现目标， 6 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 它的主旨成为福利和平等而不是自由。在此期间自由主义演变成与古典自由 主义截然不同的思潮，古典自由主义思潮认为扩大自由是改进福利和平等的 最有效的手段，但二十世纪的自由主义思潮认为福利和平等是自由的替代。 结果在二十世纪自由主义思潮的影响下，国家的干涉和家长式的政策抬头， 并逐渐成为大多数国家的政治经济主张。弗里德曼对二十世纪自由主义思潮 对西方国家的影响深恶痛绝，他认为，二十世纪自由主义在美国和英国等大 多数西方资本主义国家造成了严重后果，政府以促进平等和社会福利为幌子 对经济进行家长式的干预，妨碍了经济自由，进而限制了人们的政治自由和 其它自由，造成了经济滑坡，社会发展伫步不前，因此二十世纪的自由主义 不是把自由作为最高和最后的目标，相反是对自由的严重践踏。弗里德曼通 过考察自由主义的发展历程，他认为，自由主义这一名词已被滥用，所谓的 二十世纪的自由主义是对古典自由主义的颠覆，它所主张的家长式的国家干 预，是对自由的毁灭，这恰恰是古典自由主义所坚决反对的。因此，他坚守 古典自由主义的信条，认为只有古典自由主义才是真正的自由主义，才能保 证人类的真正自由。 1 22 弗里德曼的自由主义哲学观的形成 通过对不同时期自由主义思潮的考察，弗罩德曼形成了自己的自由主义 观。他的自由观内容如下： 1 zz1 自由的含义 弗罩德曼认为，自由，指的是个人有决定个人命运的自由并承担个人决 定的后果。自由意味着避免任何个人或专制对自由的强制，因为“自由是一 个稀有和脆弱的被培育出来的东西。我们的头脑告诉我们而历史又能加以证 实：对自由最大的威胁是权力的集中。”1 2 p r 4 】“自由主义者把人当作为不完 善的实体。他把社会组织问题看作为消极地防止坏人做坏事的程度等于 他把同一问题看作为能使好人做好事的程度。”【2 p h l 由此可见，弗罩德曼 所主张的自由并不是一种无限制的自由，而是一种否定性的自由，因为这种 自由所要求的是当个人行使自由，只要他人不加以强制，个人的自由即得以 保障，即自由免于强制。 7 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 1 z22 自由与平等 弗里德曼认为，无论是上帝面前的平等还是机会平等都与自由是不冲 突的，平等与自由是一致的。在他看来，上帝面前平等，是指在上帝面前， 人人平等，因为每个人都不是个个一样的，他们有不同的价值观，不同的爱 好，不同能力使他们想过很不相同的生活。人身平等要求尊重他们这样做的 权利，而不是强迫他们接受他人的价值观或判断，换言之，即每个人都有追 求自己的生活的自由。由此可见，上帝面前的平等与自由是一致的。那么如 何解释机会均等呢? 他认为，它的真正含义的最好的表达也许是法国大革命 时的一句话：前程为人才开放。任何专制障碍都无法阻止人们达到与其才能 相称的，而且其品质引导他们去谋求他们的地位，出身、民族、肤色、信仰、 性别或任何其他无关的特性都不决定对一个人开放的机会，只有他的才能决 定他所得到的机会，即每个人都有凭自己能力追求成功的自由。因此，同人 身平等一样，机会均等与自由并不抵触。相反它是自由的重要组成部分。综 上所述，弗里德曼认为，不管是人身平等还是机会平等，都是人类自由的体 现，是一个问题的两个方面。 1 223 自由与公平 公平一直是人类孜孜以求的理想，不同的人对公平有着不同的理解，智 者见智，仁者见仁。但总的说来，公平可以从三个方面来理解，邸起点公平， 过程公平，结果公平。所谓起点公平，也就是说，每个人人身平等，机会均 等，都有追求成功的权利平等：过程公平，即每个人在追求成功的过程中， 社会给每个人提供的条件是均等的，每个人都遵循同样的规则；结果平等， 即主要体现在结果出现后，社会对结果的合理分配。弗里德曼认为，对公平 的理解，应当是起点公平，过程公平，这两种公平是与每个人有权追求自己 的生活的自由是一致的，是自由的重要组成部分。作到起点公平，过程公平， 能为人民自己做出抉择并承担这些决定的大部分后果提供保障，从而将得到 更大的自由和更大的平等，那么这种公平是与自由所追求的目标是一致的。 但弗罩德曼认为，结果公平要慎重对待，因为在这种情况下，结果公平 往往容易理解为结果均等，均等被解释为“等同”，人人都想分到同样份额的 食品或衣服等等。虽然所要达到的目标相当“公平”，但是不可取的。他认为， 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 首先，“公平”是一个非常模糊的概念，究竟什么样的分配结果是“公平”的， 确实很难给以一个精确的概念，因此在实践中很难操作。其次，很难确定由 谁来决定什么是“公平”，如果有人确定了“公平”，那就必须由某个人或某 个集团做出决定并从财产多于“公平”份额的人那里拿走多余部分“劫富济 贫”。在那里“所有的动物都是平等的，但有一些动物比其他动物更平等。” 那么这种强制力是公平吗? 再次，这种“公平”把每个人看成同一个人来对 待，不能刺激人们去工作和生产，会造成“大家应当同时停止竞争”，“人人 获胜，都该得奖”的局面，那么所分配的东西从哪来呢? 最后，这种“公平” 与人身自由的理想之间有着根本的冲突，它限制了自由。在人们所有试图实 现这一“公平”的实践中，都存在这一冲突，其无法避免的最终结果是恐怖 主义国家的出现，尤其在苏联以及柬埔寨等国家中体现更为严重，都存在着 广泛的不平等。同样在西方国家，它虽然没有出现极端情况，但它也限制个 人的自由，没有达到预期目的。因此，弗里德曼认为结果“公平”是对自由 这一最高价值目标的践踏，极力反对结果均等。 1 z24 自由主义哲学的核心 弗里德曼认为，自由主义哲学的核心是：相信个人的尊严，相信根据他 自己的意志来尽量发挥他的能力和机会，只要他不妨碍别人进行同样的活动 的话。因此它有两种意义，之一是：每个人都是平等的，每个人都有得到自 由的权利，即在基本权利上是平等的。之二是：每个人又是不平等的。换言 之，每个人是不同的，每个人的意愿是不同的，每个人在自由追求自己的生 活过程中所付出是不同的，对社会的贡献是不同的，因此在得到社会的回报 是不平等的，即在非基本权利上是有差别的不平等，但这种有差别的不平等 实质上是平等的。 综上所述，弗罩德曼的自由主义哲学观体现了了其对自由这一最高价值 目标的信仰。因此，正是这种哲学观导致了其个人主义的自由主义方法论， 在弗罩德曼看来，自由经济制度坚持自由经济的理念，能确保个人的经济自 由，从而问接维护政治自由和其他自由，因此，他认为自出主义经济制度合 乎自由这价值目标，选择自由经济制度是合乎伦理要求的。 9 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 第2 章弗里德曼自由经济制度伦理思想的内涵 21 弗里德曼自由经济制度的基本观点 我们知道，弗里德曼自由经济制度伦理学说是建立在其对自由经济制度 的理解的基础之上的，因此，在揭示其自由经济制度伦理思想之前，我们有 必要先了解其自由经济制度的基本观点。 21 1 基本观点之一：“经济人”是自由经济制度的原始主体 “经济人”是最早由亚当斯密提出来的，他认为，“经济人”具有如下 三个特点：第一，“经济人”是个自利的人。“经济人”的个人活动的目的都 是为了最大限度地增进自身利益，“确实，他通常既不打算促进公共的利益， 也不知道他自己是在什么程度促进那种利益。由于宁愿投资支持国内产业而 不支持国外产业，他只盘算他自己的安全；由于他管理产业的方式目的在于 使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。”【3 p 2 因此，“经济人”的本性是自利的。第二，“经济人”具有理性特征，是自己 利益的最好判断者，他们通过理性掌握了完全的经济信息，从而按照最有利 于自己经济利益的方式从事经济活动，从而使得经济活动更具有合理性。第 三，“经济人”活动具有道德上的合理性。理由有二：一，“经济人”虽然本 性是自利的，但是受到内在道德的约束与外在法律的制约。关于内在道德的 约束，亚当斯密认为“这不是人性温和的力量，不是造物主在人类心中点 燃的仁慈的微弱之火，即能够抑制最强烈的自爱欲之火。他是一种在这种场 合自我发挥作用的一种更为强大的力量，一种更为有力的动机。他是理性， 道义，良心，心中的那个居民，内心的那个人，判断我们行为的伟大的法官 和仲裁人。”【4 p 1 6 5 1 即人具有同情心，在内心具有道德的法官的约束下，所以 个人的私利能与社会利益和谐相处，保持一致，在增进个人利益的同时，其 实是在无形之中促进社会总体利益的提高。关于法律的约束，斯密认为，人 的经济活动是处在一定的社会坏境中，其必然受到一定的规章制度，规则， 法律的约束，从而“经济人”就不能随心所欲，不择一切手段的谋取私利， 从而“经济人”活动具有合理性。二：，“看不见的手”对“经济人”活动的作 o 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 用。在自由市场体制中，有一只看不见的手，针对“经济人”逐利的特点， 运用价格机制，通过竞争，使得资源得到优化配置，从而使“经济人”利润 最大化，同时也使社会利益增加，提高社会总体福利。因此，看不见的手具 有使“经济人”主观上的自利性转化为客观上的利他性，从而无形之中做了 道德人。弗里德曼十分睿智的吸收了斯密的“经济人”假设的观点，并且认 为必须给予有关“经济人”的“私利”这一概念给以广泛理解，如果只狭隘 的关注经济市场，将会导致人们狭隘地解释私利，造成巨大的误解。他认为， “私利”不是目光短浅的自私自利。只要是参与者所关心的，所珍视的，所 追求的，就都是私利。正是这种私利，使得每个人都努力改善自己的处境， 做一贯不懈的努力，追求自己的生活，参与市场竞争，造就了市场经济的活 力，创造出了比以往人类历史更多的物质财富。可见，没有“经济人”，就没 有自由经济，“经济人”是自由经济活力的原始主体，是自由经济制度的原始 主体。 z1 2 基本观点之二：自由价格制度是自由经济制度的调节杠杆 弗里德曼认为，自由价格制度就是这样一种机制，无须中央指导，无须 人们相互对话，在自由市场上，价格灵敏地反映市场的供求关系，协调千百 人的活动，使交换双方在自愿的交换中得益，从而实现资源的优化配置。在 他看来，正是这种价格制度调动了千百力人自由的参入经济活动中来，调节 着无数的资源得到自由合理流动，从而形成了有序的经济秩序，使得自由经 济制度更有效率，这种价格制度在经济活动充当着调节杠杆。因此，弗里德 曼认为，自由价格制度是自由经济制度的调节杠杆。 z1 3 基本观点之三：消费自由是自由经济制度不可或缺的组成部分 弗里德曼认为，消费自由是经济自由必不可少的一个部分。这种自由， 具体体现在：多少花在我们自己身上，用在什么项目，多少储蓄起来，采用 什么方式；多少给别人，给谁。换言之，自己的钱自己花。只有这样才体现 出个人消费的自由，而消费自由是市场经济自由选择的一个重要组成部分， 只有消费自由，才能正确反映市场需求状况，从而引导市场生产。这种自山， 是自由交换的重要条件。同时，他极力反对政府代表我们花多少我们的收入。 尤其在美国，个人收入的百分之四十是政府花掉的，政府存在巨大的浪费，并且 论弗里德曼a 由经济制度伦理思想 政府的福利政策养活了一大批懒人，打击了其他纳税人的劳动积极性，造成了 近年来美国经济发展的滑坡。更为让人难以接受的是，作为消费者，他们不能自 由选择怎样使用自己纳税后的收入，不能自由的购买自己认为重要的东西在 许多方面，如，购买甜味素，糖精，药品，没有坐位安全的汽车等。这种做法不仅是 对个人自由选择的粗暴践踏，也是自由经济的障碍，因为自由经济活动的主体 是自由的“经济人”，只有“经济人”对自己的收入能自由的支配，才。能刺激他 们积极性和劳动热情。发挥他们的智慧与创造性，那么自由交换才有动力和可 交换的产品，同时只有个人自由的消费，才能使市场正确反映消费者偏好，从而 通过价格传递需求信息，做到资源的优化配置。因此，消费自由是自由经济制度 不可或缺的部分。 21 4 基本观点之四：自由地使用自身所拥有的资源是自由经济制度的必 然要求 弗里德曼认为，经济自由的另一必不可少的组成部分，是按照我们自己对 价值的看法自由地使用我们所拥有的资源。其中包括在严格自愿的基础上， 自由使用资源从事任何职业，自由加入任何企业，自由贸易等。但如今，我们所 有上述方面的自由受到了严重的挑战。比如，在从事职业方面，如果你没有从政 府官员那里得到批准或证书，你就不能地自由地从事律师，医生，管子工等；在 加入企业方面，同样受到限制，如果没有得到政府的许可，你就不能自由进入其 他行业从事自由贸易。那么，这与弗里德曼所主张的资源自由流动原则是相 悖的，其结果是资源得不到合理流动，从而造成资源的闲置与巨大浪费。因此， 要想做到经济自由，资源自由流动是必不可少的因素。由此可见，自由地使用自 身所拥有的资源是自由经济制度的必然要求。 z1 5 基本观点之五：拥有财产的自由是自由经济制度的切实保证 弗罩德曼认为，拥有财产的自由也是自由经济的重要组成部分。我们知道， 在自由经济中，财产是个人生活的保证，个人的衣食住行，以至个人的发展，都离 不开财产提供的物质保障。只有拥有财产，我们才能生存，我们爿能在市场经济 中放手一搏，同时对私人财产的保护，也是对个人在市场经济中为社会做出的 贡献的回报的一种激励与认可。如果个人财产不能自由的拥有，即对f | 己的财 产不拥有产权，那么，在市场经济中劳动不劳动，有没有积极性，大家的结果都是 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 一样的，这样就会失去工作的原动力。因此，拥有财产自由可以激发明智的管 理：可以避免“公共地悲剧”，使人们对自己的行为负责从而增进公众福利： 可以鼓励个人以最有利于他人的形式开发并利用资源；可以促使现有的资源 的所有者为将来节约资源。所以，弗里德曼认为，拥有财产自由是自由经济 制度的切实保证。 21 6 基本观点之六：坚持“最小化政府”是自由经济制度的重要原则 我们知道，对于政府与市场对经济的作用，几百年来一直是个人以及政 治家，经济学家所关心的问题。是政府对对经济进行干预还是通过市场来进 行经济活动呢? 弗里德曼认为，只有通过市场来组织经济活动，才能促进经济 和社会的繁荣与发展。因此他极力反对政府对经济的干预，理由有三：一， 政府对经济的活动干预，大多是采取强制措施，在很大程度上会损害自由市 场经济活动的自愿合作原则，从而违背经济活动的自由的原则，限制了“经 济人”的经济活动范围。二，政府对经济活动的干预会造成巨大的浪费。首 先，政府干预要动用行政力量，而行政力量的运用需要大量行政开支并且容 易形成权力寻租，导致腐败，效率低下。其次，行政干预往往是以促进社会 平等和福利为目的，结果使得经济不公正，侵犯了个人的私利，压抑了个人 的积极性，打击了个人的劳动热情，从而造成了浪费。最后，政府的干预往 往忽视了市场规律，造成资源错误配置，导致资源浪费。三，政府对经济活 动的干预，结果是令人失望的。在政治活动中，也有一只看不见的手，但作 用正好与斯密所说的那只手相反，那就是“一个人如果一心想通过增加政府 的干预来为公众利益服务，那他将受一只看不见的手的指引去增进同他 的盘算不相干的私人利益。”【1 p l l - 1 2 有关这一结论，弗罩德曼是通过考察 政府在行使权利的那些领域时得到一次次的证明得出的。 虽然政府对市场经济的干预存在许多弊端，但弗罩德曼认为，自由市场 并不是完全自由放任的，它同样需要政府的帮助，因为市场并不是万能的， 尤其是在市场起不到作用的领域，更需要政府发挥作用。在弗罩德曼看来， 政府有四项义不容辞的责任，即保证国家安全；制定法律，维护法律和秩序， 规定产权内容，保护社会上每个人不受他人的侵害或压迫；建设并维护公共 事业，公共设施；保护那些“不能对自己负责的”社会成员。具体职能如下： 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 第一，维护国家安全，防止来自国内和国外的侵犯，政府需要承担国防 等方面的责任，需要有军队和警察。 第二，政府是规则的制定者和裁判。一个自由社会的基本作用是提供规 则，调解我们对规则的分歧，迫使那些不愿遵守规则人的服从。同样，社会 像一场游戏一样，当游戏的规则制定后，在游戏过程中需要裁判来对规则进 行解释和执行，总之，为了使自由的市场经济活动得以顺利进行，政府就应 该为人们提供法律和秩序的维护，保护自由，保障在严格自愿基础上签订的 合同执行，提供产权定义，确保私人财产神圣不可侵犯，提供货币机构等。 第三，反对垄断和矫正外部效应。在市场经济中，市场也有失灵的领域， 因此政府必须要做的事有两类，一类是反对垄断，一类是矫正外部效应。在 弗里德曼看来，垄断则意味着没有其他选择，这与自由经济体制所倡导的交 换自由是相悖的，妨碍了“经济人”选择的自由，只有在机会均等和存在其 他选择的条件下，才能实现真正的交换。因此必须减少垄断。尽管垄断形成 的原因是多方面的，但在弗里德曼看来，政府必须减少对垄断的扶持，颁布 相应的反垄断法规并强制执行，从而确保经济运行所需要的宽松自由选择， 自由竞争的环境。至于外部效应问题，他认为，外部效应问题的出现，主要 是因为在很多时候，当一项经济活动会给社会上其他成员带来好处或损害时， 而他却得不到补偿或惩罚。这种外部效应就是“邻近影响”，比如说河流的污 染。污染河流的人实际上是迫使其他人用好水来换坏水，但其他单个的人要 想要得到补偿是不可能的。那么，在“邻近影响”下，它确实妨碍了交换自 由，政府可以进行干预，但这种干预必须在仔细权衡利弊后做出，使相应的 人得到相应的补偿或惩罚。 第四，政府有责任保护那些被认为不能“负责的”社会成员。自由主 义者的目标是维护自由，但自由只是对负责任的个人而言。对那些个人不能 负责任的人，他主张不能对他们自由，家长主义的出现是不可避免的。如对 于疯子和小孩，智力缺陷的人而言，他们是不能对自己的行为负责的，最明 显的对待疯子，我们既不愿意他们有自由，也不愿枪毙他们。那么，在这种 情况下，我们可能愿意政府来安排对他们的照顾。 但是，在弗罩德曼看来，政府的作用只限于此四项，政府不应该对经济 4 论弗里德曼自由经济制度伦理思想 进行干预。 综上所述，我们可以看出，弗里德曼所认为的自由经济制度其实就是一 种以私有制为基础的资本主义自由市场经济制度。 2 2 弗里德曼自由经济制度思想的伦理意蕴 我们知道，经济制度伦理主要追求的是社会机会，资源分配所遵循的基 本原则和它的道德