（日语语言文学专业论文）在华日资企业的技术转移.pdf

内容提要 随着知识经济时代的到来，技术对经济增长的贡献作用日趋突出。一个国家 通常通过两个途径来获得技术：一方面是来源于国内的自主研究和开发，即技术 的创新：另一方面是从其他国家获得技术，即技术转移。毋庸质疑，一国的经济 最终要依靠该国自主研究开发的技术力量的推动才能取得长足的发展，技术的创 新是经济增长的重要源泉。然而，技术作为当今世界经济的主要因素和国际市场 竞争的主要手段，在各国、各地区、各企业之间的发展是不平衡的，特别是经济 全球化和信息化又加速了这种不平衡。这样，国际问转移技术，即资源在全球内 配置成为必然。而且近些年来，技术转移的方式和特征也出现了变化，因此技术 转移的研究也就成了当今经济界的一个重大课题。 进入2 0 世纪9 0 年代以后，对外直接投资逐渐发展成为世界经济增长的主要 推动力。而对外直接投资是以跨国公司为载体的，跨国公司既是技术创新的主体， 也是技术转移的主体。日本是对华投资的主要国家之一，持续增长的投资使日本 稳占着我国利用外资的第三大来源国的宝座，在华日资企业也如雨后春笋般蓬勃 发展起来。众所周知，战后的日本通过技术转移，在短时间内由战败国转变为世 界经济强国。本文首先分析其成功实现技术转移的原因，以期我国能够引以为鉴； 然后从整体的角度出发，分析了日资企业对华技术转移的模式变换，从理论上了 解在华日资企业技术转移的方法与途径；最后，本文又以丰田汽车和 l i l y c o u 3 r 株式会社为例，通过对它们在中国转移技术的历程及特征的分析， 明确了中国市场的发展程度与竞争程度对其技术转移政策具有重要影响。和众多 发展中国家一样，我国利用外资，最希望的就是能够获得跨国公司的先进技术以 及有效使用先进技术的能力。通过以上观点的提出，本文也为我国如何在大量吸 引日资的同时加速在华日资企业的技术转移这一问题提出了建议。 主题词：技术技术转移日资企业市场竞争 绪论 在现代社会的发展过程中，技术进步一直是个很重要的组成部分。特别是 从1 8 世纪工业革命以来，技术在经济发展中的作用更是发生了质的变化。一个 国家通常通过两个途径来获得技术：一方面是来源于国内的自主研究和开发，即 技术的创新：另一方面是从其他国家获得技术，即技术转移。毋庸质疑，一国的 经济最终要依靠该国自主研究开发的技术力量的推动才能取得长足的发展，技术 的创新是经济增长的重要源泉。然而，技术作为当今世界经济增长的主要因素和 国际竞争的主要手段，在各个地区之间的分布式很不均衡的。无论是研究和开发 的费用，还是在全世界专利的拥有数量方面，发达国家都远远高于发展中国家。 尤其是经济全球化和信息化迅速发展以来，这种不平衡更是日益突出。正是因为 如此，要求资源在全球内配置成为必然，国际间转移技术的发展更是蔚然成风。 一方面，技术沿着一定的轨道不可逆转地发展，发达国家在技术领域内的统治地 位意味着发展中国家只能沿着这条技术发展路径走下去：另一方面，历史的经验 ( 如日本和韩国) 也证明，技术后进国通过努力吸收消化引进的技术，完全可以 缩小和消除技术上的差距。 对中国来说，由于历史的原因，现代科学技术的起步大大落后于西方国家， 而当今的世界经济科技一体化为我们国家提供了赶超西方先进国家的大好时机。 我国应该通过逐步开放市场和加强同世界各国的技术交流和合作，继而从外部获 得一些必需的技术要素。使之与我国自身的比较优势相结合，从而促进我国经济 快速健康发展。在二十世纪中后期的科技革命浪潮中，信息工业以前所未有的速 度发展起来。而经济全球化的加速发展，也带来了全球经济结构的大调整。同时， 世界经济的发展出现了很多新特点。其中最突出的就是许多第三世界国家把引进 话方先进科学技术作为本国对外开放的基本国策之一，这当然也包括我们中国在 内。中国在积极开展对外贸易的同时，也加大了对技术引进的力度。单以和日本 的技术合作为例( 如表l 所示) ，1 9 9 9 年，中国从日本引进技术设备9 4 4 项，合 同资金达1 9 4 亿美元。随着加盟w t o 步伐的加快，到2 0 0 0 年中国从日本引进的 技术也快速增长，根据外经贸部的统计，当年中国从日本引进技术设备1 2 6 6 项， 合同资金达到3 3 8 亿美元。与前一年相比，这两个项目分别增长了2 7 4 和7 4 ， 日本也在当年成为了中国第二大技术设备引进国。2 0 0 2 年，出于中日两国中小 企业合作关系的强化，中日之间的技术贸易额又达到新的顶峰。 表11 9 9 9 年一2 0 0 3 年中国从日本引进技术的变动情况( 技术设备：项 合同资会：亿美元；增减率：)“”表示负增长 年度1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 技术设备 9 9 41 2 6 67 7 11 3 3 5 增减率 2 8 32 7 4 6 4 2 4 2 2 合同资金 1 9 。4 3 3 。81 1 2 82 9 。83 5 1 5 【增减率 7 7 41 1 96 21 5 - 3 ( 数据来源于中国对外经济贸易年鉴2 0 0 0 一2 0 0 4 年) 技术转移游动如此兴盛，还有另一个重要原因，即跨国公司在世界经济舞台 上扮演着越来越重要的作用。在经济全球化的浪潮下，很多跨国公司改变了商品 倾销、资本输入等传统的对外投资经营模式，而将技术转移作为它们主要的对外 投资方式之一。以技术换市场、以技术求利润成为他们的对外投资的主要手段。 这样跨国公司不但是技术创新的主体，也成为了技术转移的主体。对发展中国家 来说，通过引进外资、在获得发展经济所需资金的同时，获得跨国公司的先进技 术以及有效使用先进技术的能力，成为提高本国技术水平、促进本国技术发展的 主要手段。同样这也是我国引进外资的初衷和最终追求的目标。 对于技术转移，己经有不少经济学家和学者做过研究。比如李俊久在他所著 的论日本对东亚的技术转移中，通过日本对东亚技术转移的特征、技术效 用的评价、向东亚技术转移的现状及前景等内容的分析，说明日本技术对东亚地 区产业结构的升级和经济起飞发挥重要作用的同时，也给东亚经济带来了风险。 因此如何有选择地引进日本技术，增强经济体之间的产业互补性是东亚经济面临 的重大课题。而在郭燕青所著的技术转移与区域经济发展中。作者通过理论 研究和实证分析，从多个角度论证国际问技术转移的机理及其利弊得失，提出区 域政策选择与跨国公司技术转移效益最大化模型以及全球产业技术价值链的观 点。随着跨国公司在中国的蓬勃发展，开始着手对在华跨国公司的研究的学者也 不断增加。如同济大学经济与管理学院讲师张文辉就在其论文论跨国公司对华 技术转移的优势最大化战略中，通过对跨国公司技术转移活动遵循的优势最大 化战略的系统分析和实证研究，初步验证了跨国公司的对华技术转移活动表现出 一套完备而协调的发展机制。在论跨国公司对华技术转移的战略调整中，吴 林海、朱华桂指出，跨国公司对华技术转移的战略虽然发生变化，但其根本目的 还是保护其核心技术不被转移，并逐步将中国纳入其价值增值链体系之中。总之 从他们得出的结论中我们可以了解到：在华跨国公司都是将其研发的最先进的产 品和技术现在本国使用，直到该技术成为成熟技术甚至是落后技术后才向中国转 移，并且其核心技术是在跨国公司的掌控之中，我国难以接触。 在华跨国公司的阵营中，曰资企业占据着举足轻重的地位。据统计，截至 2 2 0 0 5 年底，在华闩资企业已经达到1 5 4 7 4 家( 含与日合资) 。在这些r 资企业 中尤其值得关注的是数量排在第三位的机械设备制造( 包括汽车制造) 行业，它 的比例为l o 7 2 ，达到了1 6 5 9 家。其中规模较大的有重庆庆铃汽车股份有限公 司、天津一汽丰用汽车有限公司。正是这居于第三位的制造业，成为了在华目资 企业中向中国转移技术的主体。能否从这些企业中得到先进的技术，对我国技术 水平的提高有着重要的意义。虽然研究跨国公司技术转移的学者不计其数，但却 鲜有学者涉足对在华日资企业技术转移的研究。二战以后，日本是通过技术转移 在短时间恢复经济的，他们的经验对在华日资企业技术转移有何影响? 面对不断 变化和发展的中国市场，在华日资企业又是怎样转换其对华技术转移的模式的? 中国市场经济体制的逐步完善、竞争的加剧，对在华日资企业技术转移的战略有 何影响? 而在新的环境下，我国又应该如何吸应对这种变化、如何吸收先进技术 为我所用? 这些都值得我们深深思索。本文旨在对在华日资企业技术转移的变化 历程及特征进行分析后，弄清以上问题。希望抛砖引玉，能引领我们进行更为深 入的探讨。 在本文的写作过程中，导师黄荣光老师曾花费大量心血，孜孜不倦地反复修 改订正，并且提出了许多宝贵的意见，我在此衷心感谢她。由于对技术转移工作 还缺乏实际经验，加之限于水平，本文在结构安排、行文风格上还存在着许多疏 漏与不足之处，请给予批评指正。 第一章国际技术转移概说 2 0 世纪6 0 年代中期，技术转移在国际经济理论和技术理论中首次被使用。 当时，联合国支援发展中国家的报告中指出，发展中国家的自立发展，无疑要依 赖于来自发达国家的知识和技术转移。“技术转移”的来源归结为两点：一是源 于“二战”后初期的开发援助；二是源于“二战”时开发的军事技术向民用领域 的转移。6 0 年代对技术转移的研究，在某种程度上来说还只一种无意识行为， 仅仅是发达国家为了打破南北僵局的策略性工具。到2 0 世纪7 0 年代以后，联合 国有关部门开始有目的的考察和研究技术转移活动。与前一阶段相比，此时的技 术转移不再只是跨国公司扩大对外投资的先遣手段，它已逐渐演变为今天世界范 围内不同行业、不同规模的企业、研究机构以及政府部门都十分关注并广泛参与 的战略性选择。 随着经济全球化和信息化迅速发展，不论是在发展经济还是创新技术的方 面，我国都面临着严峻的考验。如何抓住全球制造业大转移以及国际间技术转移 的机遇，促进我国经济的发展，是当前以及今后相当长时期内的重要课题。 第一节技术与技术转移 1 1 1 技术 人类为了确保自己的生存、提高生活质量和生产效率而创造出能灵活运用的 生产工具和生产方法，这种行为及其结果就称之为技术，它与作用于对象物的科 学知识以及人类的熟练技能有着密切的关系。有关国际组织也曾对技术的概念 作出过不同的规定。有的认为技术就是从产品的研究一直到销售的整个生产过程 中所应用的知识；而有的又认为技术是指制造一种产品的系统知识，所采用的一 种工艺，或提供外型设计，一项实用新型或者种植物新品种，或者反映在技术 情报或技能中，或者反映在专家设计、安装、开办或维修一个工厂或为管理一个 工商业企业或其活动而提供的服务或协助等方面。广大发展中国家中也将技术 作了如下定义：技术是根据一定时期社会实践经验和科学原理为了定的应用目 的而发展起来的各种作业的操作方法、操作技能及所采用的手段。 与任何生物的生命一样，技术也有其从孕育、诞生到实际应用、直至被另一 种新技术所取代的生命周期。确切地说，技术生命周期是指技术在生产过程中有 效应用的时间，包括技术的生长阶段、发展阶段、成熟阶段和衰退阶段。在技术 。金森久雄荒究治郎森口亲司编、经济辞典第4 版第2 1 0 页、有斐阁、2 0 0 2 年 。世界知识产权组织( w l p o ) ， 1 9 7 7 年，供发展中国家使， i j 的许可证贸易手册 4 周期的生长阶段，由于新技术刚刚引入，处于试制应用时期，技术培训、配套设 置等费用较高，因而产品售价高、销量少、经济效益低。这是技术商业寿命的开 始。经过生长期的试制过程，人们掌握、消化新技术，配套设置已具备了大批量 生产的条件，同时产品被人们所熟悉，销售量因而增加，从而产量迅速提高，生 产成本下降，经济效益提高。到了成熟阶段，市场需求趋于饱和，产品销量虽然 有所增加，但增长速度减缓，边际增长率已经下降，经济效益不能保持原有势头， 而维持在一个比较稳定的水平上。根据事物发展的必然趋势，技术最终也免不了 步入其衰老阶段。在这个阶段，原有的技术进入陈旧时期，市场上出现性能、规 格或品种有所改进的替代产品，或者出现了更新的技术和工艺，市场需求发生转 移，原有技术衰老，最终被淘汰，一项技术的生命周期结束。 技术生命周期是一个很重要的概念，它描绘了技术进入实际生产过程后，对 生产效率及经济收益的影响变动趋势。它不仅直接影响到科研规划、课题选择、 生产厂家的技术开发策略，而且还为选择正确的技术转移与引进策略、谈判的基 本方案以及技术价格决策等提供基本的依据。 1 1 2 技术转移 技术转移是指系统地将某种技术或综合技术向其他地区或组织( 产业部门、 企业等) 转移的过程，可分为水平型( 产业间转移) 和垂直型( 从发达国家向发 展中国家转移、从大企业向中小企业转移) 两种形式，在技术交易中也被称为相 互问转移，目前，伴随着直接投资的技术转移占据了主流国。它并不是简单地将 技术从甲地迁移到乙地，对于其的理解除了要明确有关的技术内涵外，还必须弄 清楚转移活动的系统性和复杂性。按照国际上对技术转移研究的看法，技术转移 可以表述为基于某种技术类型，代表着某种技术水平的个知识群的扩散过程。 联合国国际转让行动守则会议则认为，技术转移就是指转移制造某种产品、应用 某项工艺或提供某种服务的系统知识。无论是哪一种理论或学说，他们基本上都 把技术转移活动解释为有形知识体系( 存在于产品、设备、零部件以及生产企业 中的知识，可以称之为硬件) 、无形知识体系( 类似专有技术、专利等信息、包 括技术数据、文件、标准、技术说明书、技术许可、服务合同、维护手册等，可 称之为软件) 以及存在于国家、地区、企业组织以及个体之间的宏观和微观的信 息流动等三种知识的转移。除此以外，与生产技术相关的管理和销售技巧都是很 难转移的知识部分，这里的转移在实践中多表现为引进方自身的体会、学习和创 新过程。 技术转移的形式多种多样，可以通过可以通过购进出版物和机械设备、雇用 外部专家、输出本地人员接受培训、教育等途径等实现。如果从国际技术转移的 。金森久雄荒宪治郎森口亲司编、经济辞典第4 版第2 1 0 页、有斐射、2 0 0 2 年 5 角度来看技术转移的途径，主要包括五种方式：一是专项贸易，表现为补偿贸易、 来料加工和组装出口等方式，这种贸易为工艺技术的转移提供了更多的机会：二 是合作生产，主要表现为当地企业以国外企业提供的工艺和文献为基础生产零部 件或最终产品，外方也经常参与本地企业的经营管理；三是咨询、技术服务和许 可证贸易，主要是指当地已有一定技术基础的产业，通过此种方式获得所缺少的 工艺和专业技能：四是交钥匙工程，发展中国家以此获得物化在某一工厂中的国 外先进技术，其含义是指技术供给方提供产品的全部工艺，包括工厂设计、工程 图纸、设备与机械、建筑监控、启动调试和培训人员等，直到当地人员能够接管 为止；五是国外直接投资，包括独资和合资两种形式，这是一种有效的技术转移 机制，外方的参与程度最高。 影响技术转移成效主要有三个因素，即技术引进方、技术输出方和技术本身。 从技术本身来看，正如前面所讲，技术分为五个不同的阶段，而处于不同发展时 期的技术，进行转移后会带来不同的效果。从技术输出方来看，技术输出方所拥 有的技术，其产生以来的目的并非为了转移出去，而是为了获得市场的垄断利润， 但技术的发展又使技术输出企业必须在两种战略选择中求生存、求发展：一是垄 断性战略，即严格控制技术转移；二是交换性战略，即为了获取其他非技术垄断 方面的经济利益而输出技术。实际上，技术输出往往构成介于商品输出和资本输 出之间的一个国际经营活动中的组成环节。在技术拥有者可以完全依靠商品输出 取得当地市场利润时，技术完全是处于垄断状态。当技术拥有者在当地市场遭遇 进入壁垒，却可以通过直接投资来获取生产利润时，技术也完全处于垄断状态。 只有处于两者中间的状态，技术转让才会成为市场竞争的重要砝码而得以实现。 在技术转移活动中，接受技术的一方自身的技术水平和学习能力是技术转移成效 的根本保证，技术转移行为的实际发生要在技术引进国提供的整体技术平台上以 企业这个微观主体来最终实现。因此，技术引进国本身的整体技术水平的高低会 影响其对技术的消化、吸收及进一步创新能力，从而影响跨国公司技术转移的速 度与转移技术的水平。技术引进国应该多引进符合本国整体发展目标的、在现有 技术水平基础上可以有效吸收并能迅速形成先进生产力的“适宜性”技术。同 时，技术引进国自身的资源禀赋以及政策环境也是影响其在决定转移何种技术时 的重要因素。 第二节跨国公司与技术转移 跨国公司的发展被称为二战以后“最值得重视的经济现象”罾。目前，全球 跨国公司的销售收入已经占世界国内生产总值的近5 0 ，其商品贸易和服务贸易 。( 日) 小岛清著、周宝廉译、对外贸易论、南开大学出版社、1 9 8 7 年1 月第l 版 。陈佳佳、 、选自管理科学文摘、2 0 0 4 年第1 2 期 6 额更是占世界的8 5 。因此，对跨国公司的研究成为国内外经济学家的重要课题。 弗兰克林鲁特说过：“不是所有的企业都要国际化，而是所有企业都必须在全 球性的竞争中生存和发展。没有一个企业能做出这样的假定，即未来的国内市场 都属于自己。为了将来的发展，每个企业都不得不在全球范围内竞争，无论它在 国内还是国外。”所以，各企业通过“本地市场一地区市场一全国市场一海外相 邻市场一全球市场扩大市场范围，通过纯国内经营一通过中间商间接出口一直接 出口一设立海外销售分部一海外生产”。的经营方式演变，建立跨国公司是国际 竞争的必然结果。 跨国公司凭借自身的技术垄断优势，已经成为世界先进技术和绝大多数前沿 技术的创新者，并且也已成为全球技术转移和扩散的主体。2 0 0 1 年世界投资报 告显示：美、日、欧跨国公司的技术贸易额占全球技术贸易总额的9 7 。毋庸 置疑，跨国公司有力地推动了世界科技革命的进程和全球经济体化格局的形 成。本节将就跨国公司技术转移的动因及转移方式进行详细分析。 1 2 1 跨国公司技术转移的动因 研究跨国公司技术转让的作用很有必要，也很复杂。其必要性是：一方面决 定发展中国家非常需要从国外引进先进技术来推行自己的工业战略，并制造出适 销对路的有竞争力的出口产品，参加国际竞争；另一方面还决定于世界上大部分 先进技术控制在跨国公司手中，跨国公司是国际技术转让的主角，它在全球范围 内进行技术转让的活动着眼于利用自己的优势和垄断地位攫取高额利润。这种情 况决定了二者的相互联系，一方面发展中国家引进先进技术，无法撇开跨国公司； 另一方面，跨国公司利用技术转让牟取利润也离不开发展中国家这一市场。尽管 发展中国家和跨国公司在技术转让上相互需要对方，但双方的动机和利益往往并 不相同。广大发展中国家通过跨国公司引进技术并不总是能够达到自己预期的目 的，甚至结果与自己的愿望相反。这足以表明技术转让的复杂性。 由此可以看 出跨国公司在技术转移方面具有重要意义。 从发展中国家来看，完全靠自身的力量发展技术简直是不可能的。同样的技 术，发展中国家要花费更多的时间的更大的财力，因此必须通过其他方式来获得 技术。而技术创新的巨大成本与世界技术发展的不均衡性迫使它们处在技术追随 哲的地位，他们被迫在技术标准化后从发达国家转移生产，利用大规模生产和较 低的劳动成本来补偿效率低和技术水平低的缺陷。所以，发展中国家准许跨国公 。弗兰克林- 鲁特( f r a n k l i nr r o o t ) 沃顿商学院国际商务和管理方面的教授，国际商务学会 的前会长。著有国际市场进入战略国际贸易和投资等著作。 。约翰逊、瓦尔尼( j o h a n s o n & v a h l n e ) 瑞典经济学者。曾因1 9 7 7 年提出经营国家化的学 习模型”闻名于世。 ”堑郫星、 2 的投资效应的有力措施。 审时度势，跨国公司对自己的技术转移战略做出了上述一系列的调整。它们 的这些调整和改革，必然也会给各东道国带来深刻的影响。广大发展中国家必须 要适应这些改革，而且要勇于利用该调整的契机，针对跨国公司的新战略制定自 己对应的技术开发等战略。以“学习、合作、竞争”为路线，以主动积极的姿态 面对跨国公司的挑战，变消极防御、被动挨打为主动学习，积极合作，勇于竞争。 1 0 第二章，在华日资企业技术转移的模式变迁 二战以后，通过日本政府和日本企业的共同努力，f 1 本最终成为世界第二大 经济大国和亚洲最强经济体。随着其经济的崛起，r 本的对外贸易从2 0 世纪6 0 年代开始一直保持着稳定的增长，其中，和中国的贸易增长最为引人注目。从 1 9 7 2 年中日恢复邦交到2 0 0 4 年，日本的出口总额增长了2 0 倍，进口总额增长 了1 9 倍，其中对中国的出口增长了1 2 l 倍，从中国的进口增长了1 9 2 倍。1 9 7 2 年中国在日本的贸易伙伴国中居于第l l 位，2 0 0 4 年跃居为第l 位，而包括香港 在内的对华贸易额首次超过美国。中曰之间的贸易额占日本对外贸易的比重不断 上升，2 0 0 2 年达到了1 3 5 ，首次突破了1 0 的大关。到2 0 0 4 年则达到了1 6 4 。 中国在日本的经济发展过程中有着举足轻重的地位。而从中国方面来看，也是殊 途同归。1 9 9 0 年2 0 0 2 年的1 2 年里，中日贸易以年均1 5 的速度增长，高于同 一期间中国对外贸易年增长1 4 的速度。其中对日本的出口年均增7 8 ，进口年 均增长2 5 。自1 9 9 3 年以后，日本已经连续十多年成为中国的第一大贸易伙伴 国。下表中列出了1 9 9 9 年到2 0 0 3 年的中日贸易额变动情况，从中我们可以看出 进入2 l 世纪后，尤其是中国加入w t o 后，中日之间的贸易在以更快的速度增长。 表21 9 9 9 年一2 0 0 3 年中日贸易额变化( 贸易总额、出口、进口：亿美元： 增减率：) 年度贸易总额增减率出口增减率进口增减率 1 9 9 96 6 1 6 71 4 2 03 2 3 9 99 23 3 7 6 81 9 4 0 2 0 0 08 3 1 7 02 5 7 04 1 6 5 02 8 54 1 5 1 02 2 9 0 2 0 0 l8 7 7 55 54 4 9 67 94 2 83 1 2 0 0 21 0 1 51 3 。7 63 9 8 6 72 8 26 1 6 6 96 1 2 0 0 31 3 3 52 3 9 74 2 1 。65 49 1 3 43 2 6 ( 数据来源于中国对外经济贸易年鉴( 2 0 0 0 年一2 0 0 4 年) ) 嚣 ：裟 ： j 一7 一贸易总额 - 出口 - i 进u 4 0 0 一一n 一。 d 一一 一 2 0 0 图11 9 9 9 年一2 0 0 3 年中日贸易额变化( 亿美元) ( 数据来源于中国对外经济贸易年鉴( 2 0 0 0 年一2 0 0 4 年) ) 对外贸易稳定增长的同时，只本对夕卜投资也在稳步增长。9 0 年代以来，随 着中国改革开放政策的不断深化和政治秩序稳定、经济快速发展，中国已经成为 外国企业投资的理想地区，当然也成为了日本投资者觊觎的目标。近十年来，日 本企业对中国的投资增长很快，而且投资项目出现大型化趋势。如9 0 年代初期 日本企业对中国直接投资项目每年不到6 0 0 个，合同金额最多不超过9 亿美元、 实际执行只有5 亿多美元，1 9 9 3 年平均每项投资额上不到8 5 万美元。这些说明， 当时日本企业对中国的投资并不积极，投资又多以中小企业为主。而9 0 年代后 期，特别是2 0 0 0 年以来，不仅投资项目、金额增加，一些大型企业或者跨国公 司对中国的投资也在迅速增长。2 0 0 2 年日本企业对中国的直接投资平均每个项 目的金额达到1 9 3 万美元，比1 9 9 3 年增长了一倍多。特别是在2 0 0 3 、2 0 0 4 年， 日本的对外直接投资有所减少，但对中国的投资却由1 9 9 9 年的8 亿美元逐年增 加，2 0 0 4 年达到了4 6 亿美元，占对中国进行直接投资国家和地区投资总额的9 ， 到2 0 0 5 底更是达到了6 5 亿美元，比上一年激增1 9 8 ，日本对中国的投资进入 了“第三次投资热”。持续增长的投资使日本稳占着我国利用外资的第三大来源 国的宝座，在华日资企业也如雨后春笋般蓬勃发展起来。截至2 0 0 2 年底，日本 在华设立的三资企业已经达到2 5 万多家。从这些数据可以看出，中日经贸合作 的互利互补，促进了在华日资企业的投资速度，并且还存在着巨大的发展潜力。 本章将在综述在华日资企业发展的总趋势基础上，重点分析它们对中国的技术转 移模式的变迁。为了能跟透彻地了解日本企业怎样向中国转移技术，我们首先回 顾一下战后日本政府及其本土企业技术转移的历史，以探索他们的成功经验。 第一节日本技术转移的成功经验 第二次世界大战以后，日本在战争的废墟上仅用二、三十年的时间，就跨入 了世界先进国家的行列，占据了第二大经济强国的地位。这主要应得益于日本的 国际技术转移政策，即大力引进国外先进技术、不断提高本国技术水平，在此基 础上再向国外进行技术输出。当今以“技术立国”的日本已经将技术输出作为维 护其国际政治地位的重要手段，同时它也成为了中国最主要的技术引进来源之 一。这样一个起步于对西方国家先进技术的引进、通过自身的努力在短时间内步 入世界经济强国之林的日本，无疑在技术转移方面为中国树立了榜样。为了能更 透彻地了解日本企业怎样向中国转移技术，我们首先回顾一下战后日本政府及其 本土企业技术转移的历史，以探索他们的成功经验，这或许可以对我国技术转移 有所启示。 1 2 1 日本政府的政策与措施 首先，r 本成功的技术转移与政府所采取的政策措施是分不开的。第二次世 界大战后，日本成了战败国，近百年所建立的工业体系基本上成了废墟。而此时， 欧美各国战时大力投入的军事技术却大量迅速地转入和平建设，新技术、新产品 犹如雨后春笋般涌现。日本政府审时度势，把“大量引进技术”作为国策。从 1 9 5 0 年起，日本用了近三十年的时阃从欧美各国广泛引进技术，几乎吸收了全 世界近半个世纪开发出来的技术，然而由于冷战时期特殊的国际关系，它的付出 却微乎其微。例如，1 9 5 0 1 9 5 5 年技术贸易支出共6 6 9 0 万美元，仅占1 9 5 5 年日 本国内生产总值的0 2 8 ；1 9 5 6 1 9 7 3 年技术贸易总支出总计为4 2 8 6 亿美元， 也仅占日本国内生产总值的1 0 1 。这些技术如果日本从头搞起，据西方估计， 大概要多花3 0 倍的研究开发费用。日本战后引进国外技术，从引进、吸收到应 用投产平均只需要两年半时间，而欧美却需要1 0 年时间。6 0 年代末，日本根本 扭转了战后初期科技落后局面。这一个时期，日本主要采取的是技术引进政策， 其方式主要是外国对日投资。 除了政策上的扶持外，日本政府的主要贡献还表现在以下几个方面：( 1 ) 提 供资金援助；( 2 ) 提供税收优惠；( 3 ) 提供法律支持；( 4 ) 提供技术引进的专门 政策；( 5 ) 提供市场保护政策；( 6 ) 对大型技术开发制造机制提供政府干预手段： ( 7 ) 提供科研生产化和生产科技化的高技术发展基础设施，其中以积极建设科 学工业园为中心一环。 技术转移能够正常有效运行，还需要各种因素配合，因此，日本政府还执行 了一系列完善和充实技术转移基础的政策，这包括提高技术吸收能力政策和创新 技术革新精神政策。另外，在日本政府和企业之间，还存在着许多被称为“业界 团体”的企业协作中间组织，它们成立的宗旨是基于各企业相互扶持的精神，共 同合作以谋求公正的经济活动和经济地位的提高。它们在日本政府和企业之间架 起了桥梁。通过它们，日本政府的产业政策等更容易得到企业的协助，同时企业 的要求也能在政府的政策中得到体现，这样更有利于技术的吸收能力的增强和转 移速度的加快。 2 。提高日本企业国际竞争能力为目标 日本企业在2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代引进技术时，尽管当时日本国内工业 技术还很落后，但引进技术的出发点已经放在提高日后在国际市场的竞争能力上 面，而不仅仅是考虑国内缺少某项技术。也就是说，同本当时引进技术是由重点、 有步骤地，并且对可能的技术输出方作了认真地考察和分析。5 0 年代中期，同 。数据来源予余立1 ：、 、选自科技管理研究、1 9 9 4 年第6 期。 1 3 本重点发展钢铁工业，以作为造船和重化工业的基础。当时日本企业经过考察， 瞄准了国际市场上比较有前途的冶炼技术，即主要引进了奥地利的转炉炼钢技 术，目的就是为了发展本国具有竞争力的钢铁工业。 3 技术引进是建立在国内需要和日本企业发展水平基础上的 随着经济形势的变化发展，日本政府和企业纷纷认识到，只重视技术引进、 过分依赖外国技术，已经不可能使臼本经济继续保持快速增长，单纯的“第二次 技术革新”。并不能支撑日本企业在世界竞争中保持领先地位。从依赖外国技术 转向为自主研究开发技术是经济发展的必然趋势，也是实现企业利润追求的必然 要求。特别是随着i t 时代的到来，美国在技术开发和创新方面独占世界鳌头。 残酷的竞争使日本逐渐认识到，如果技术创新仅被当作是提高生产率的手段，只 是对生产工艺和技术进行改良型的开发，这是远远不够的。在今后的发展中，开 发高新技术和开拓新产业是在国际竞争中取胜的法宝。由此，日本的技术转移也 出现了新的局面。 第二节日资企业在华发展的总体趋势 前面讲到，近年来，作为我国利用外资第三大来源地的日本对华投资的规模 不断扩大，现在已经进入“第三次投资热”阶段。在这个股投资热潮中，日本也 在不断调整其投资战略和投资行业。下面我们将分析一下在华日资企业发展的总 体趋势。 首先，投资以制造业为中心。截至2 0 0 4 年度，日本对中国的累积投资额为3 1 4 亿美元，其中制造业约为2 2 8 亿美元，占全部投资豹7 3 。制造业中电气机械设 备为5 4 亿美元，其次为运输机械设备4 3 亿美元，机械2 8 亿美元。 图2 同本对华投资的行业分类 。明治以来，日本企业提倡引进技术必须和社会文化价值相调和，要勇于对引进技术进行修 止和改良，这被称为第二次技术革新。( 余立仁、 、选白科 技管理研究、1 9 9 4 年第6 期) 图3 制造业具体构成( 1 0 亿美元) ( 资料来源：中日经济关系简明手册( j e t r o ) 2 0 0 5 年) 在制造业中，汽车制造业逐渐成为曰资企业投资的重点。以丰田汽车为首的 日本汽车制造企业加大在中国市场的力度，扩大生产规模，构筑生产和配送体系， 完善产业配套。根据国家统计局统计，2 0 0 4 年3 月份全国共生产轿车2 4 5 2 万辆， 比上年同月增长4 9 3 。一季度全国累计生产轿车5 7 0 8 万辆，比上年同期增长 3 6 9 。我国巨大的汽车消费市场吸引了日本企业扩大投资。 丰田汽车相继在天津、成都和广州设立了生产工厂。2 0 0 2 年8 月，天津丰 田汽车有限公司制定了到2 0 1 0 年达到中国市场占有率的1 0 的宏伟目标。继 2 0 0 2 年1 0 月天津汽车夏利公司投产后，2 0 0 3 年9 月，由中国第一汽车集团公司、 天津一汽夏利汽车股份有限公司、丰田汽车公司和丰田汽车( 中国) 投资有限公 司共同出资的天津一汽丰田汽车有限公司成立，目前的生产能力达到年产2 2 万 辆。据悉，广州丰田计划在2 0 1 0 年达到3 0 万辆的产量，天津丰田2 0 1 0 年规划 的4 0 万辆产能，加上与其他公司合作生产的车辆，届时丰田在中国的产能将达 到1 0 0 万辆。为保证零部件供应，丰田汽车还在天津、沈阳、上海、广州设立配 送中心。其控股运输公司一丰藤海运公司也计划进军中国物流市场，总揽母公司 对华出口的整车及零部件运输外，拟成立合资公司开展滚装船买卖及中国境内的 多式联运业务，实现供应一生产一销售一运输一体化。据了解，丰田汽车所需零 部件约为2 3 万个，与丰田公司有直接供货关系的零部件企业近3 0 0 家，加上非 直接供货的二次、三次交易企业的总数近干家。由于世界汽车制造商特别是日本 汽车制造商不断向中国发展，中国现地对压铸的需求迅速增加，因而2 0 0 5 年5 月，辽宁省大连经济技术开发区成立了进行压铸用金属模及压铸产品的制造销售 的“利比优压铸( 大连) 有限公司”，应对需求。 本田汽车公司是日本汽车行业进军中国市场的先驱，在1 9 9 9 年就和广州汽 车公司合资生产“雅阁”轿车，2 0 0 1 年的产量已经达到5 万辆，产品一直供不 应求。本田公司与2 0 0 3 年宣布计划投资总额达1 9 3 亿美元在广州建立该公司持 股6 5 的汽车生产厂，在2 0 0 4 年开始投产，生产排气量为1 1 6 1 的轿车，产品 全部向欧洲或亚洲其他国家出口。本f 1 公司也希望不用太久的时白j 能够将在中国 的市场份额提高到1 0 左右。 另外一家汽车巨头目产汽车公司虽然进入中国市场的时间较短，但很快以技 术合作的形式和东风汽车公司生产出“风神蓝鸟”汽车。日产汽车公司还和东风 汽车公司成立合资公司，并于2 0 0 3 年正式开始生产汽车。日产汽车公司更是雄 心勃勃，技术在2 0 0 6 年之前每年在中国销售5 5 万辆汽车，其中轿车2 2 万辆， 商用车3 3 万辆。 第二，整体投资规模迅速扩大，经营战略高级化。为扩大高端产品的市场份 额，中日大企业问“强强联合”增多。2 0 0 3 年4 月，新日铁公司和世界最大的 钢铁生产企业洛克森布鲁克公司决定与宝钢在上海组建合资公司，为中国汽车、 家电和建材企业定向生产高品质钢板。其中半数以上原材料由新日铁提供，新日 铁因此每年可稳获向中国出口数十万吨热轧钢板的订单。与此同时，该公司还强 化了中国作为地区总部和区域中心的功能。投资区仍然集中在北京、上海、天津、 广东、山东、大连等沿海地区。中小企业开始加快了向中国的产业技术转移。如 t 0 1 d 公司和松下电工公司看好北京奥运和上海世博会商机，除扩大现有工厂的 产量外，计划产品向配套化方向发展，从卫生洁具和电工产品向住宅建设、室内 装修设计等领域延伸，拉长产业链。 第三，投资领域多元化，增加对高科技产业的投资。对通讯、电子、制药等 高科技领域的投资增加、部分高科技产品开始对华出口。目立制造所、n e c 、富 士通等企业看好中国通讯市场，积极参与我国基础通信网的建设，加强i p v 6 型 新一代高性能宽带路由器等高科技产品在华销售攻势，还向中国提供网络试验用 机器。加入世界贸易组织后，我国服务领域进一步开放，物流、环保业等成为投 资热点。2 0 0 3 年以来，住友商事、住友仓库、三井物产等综合商社相继在华设 立了控股物流企业，拟在主要省市设立配送中心，构筑覆盖全国的物流网络体系， 为其在华生产工厂及外资企业提供现代化物流服务。 最后，设立研发中心，加强知识成果交流与合作。虽然中日之问的研发水平 存在着相当差距，但是中国具有较韩国、台湾及东南亚诸国技术资源积累丰富的 特殊性，这使得投资中国研发的跨国公司可以迅速利用现有的人才、大学研究所 等资源获得较大的成效。如日本著名空调企业大金公司就宣布，在未来的两年内 将投资1 亿日元与清华大学共同开发空调的节能、湿度控制和材料等关键技术。 为保持高水准技术开发能力，节省人工费用，松下公司2 0 0 4 年削减4 0 的国内 技术职工，取而代之的是招聘2 0 0 名海外技术技工，其中9 0 在中国招收。r 本 通运公司与上海第二工业大学合作成立了“亿科系统研究中心”，共同研究货物 信息检索系统和物流应用技术。 1 6 第三节日本对中国技术输出的模式变迁 随着日本经济的发展和技术水平的提高，到2 0 世纪6 0 年代后半期，f 1 本的 技术在某些领域已赶上和超过欧美技术，技