（产业经济学专业论文）我国3G标准选择及牌照发放问题的策略研究.pdf

摘要 摘要 在经历了泡沫破灭以及痛苦重组后，全球电信业于2 0 0 6 年正式走上了复苏 腾飞之路。目前，全球3 g 市场已经初具规模，全球3 g 也进入平稳的发展阶段。 在我国，用户数及业务的快速增长与频率资源限制之间的矛盾日益激化，传统话 音收入的增长高峰期已过，成长率降低，a r p u 值不断走低，迫使运营商急切需 要寻找新的业务模式，获取新的收入增长源。因此，发展3 g 已经迫在眉睫。中 国作为当前国际上最具市场潜力的国家，它对3 g 发展的策略选择不仅关系着本 国移动通信产业整体发展的质量，还将对世界3 g 发展进程产生重大的影响。而 我国发展3 g 首要解决的问题就是3 g 标准的选择及牌照的发放。针对这一问题， 目前国内已有很多研究文献，但现有的研究绝大多数还只是局限于一些简单的介 绍和推测，尚未形成系统的研究体系。 本文首先对国内有关3 g 标准选择及牌照发放相关问题的研究进行了回顾和 综述，并指出其中存在的问题以及本文可以借鉴的地方。然后，根据经济学知识， 本文总结了技术标准竞争的理论基础，包括标准的经济学属性定位、标准竞争的 实现机制和经济效应分析。在此基础上，本文结合移动通信产业特点，分别对标 准跟随策略、标准先发策略和标准替代策略的适用性作了分析。研究表明：长期 的标准跟随不但造成产业受制于人，还不利于维护产业和国家安全，但又由于缺 乏相应的技术创新能力、成熟的核心技术以及广泛的安装基础，我国移动通信产 业难以自成体系，实施先发策略。因此，我国的移动通信产业要想发展，必须实 施标准替代策略：由同时采用国外标准( w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 ) 和自有标准( t d s c d m a ) 并存向完全以自有标准为主导的国际标准体系过渡，由标准的跟随最终实现标准 的替代。 此外，本文在解决了发展3 g 产业中最关键的标准竞争策略的选择问题后， 在第四章还结合移动通信产业的现状及国外的经验教训，分析了我国3 g 牌照的 最佳发放时间、发放方式、发放数量以及标准与牌照的捆绑问题。最后在第五章 给出了本文的结论，并根据得出的结论，提出了我国3 g 标准选择和牌照发放的 最佳方案。 关键词：3 g ，标准竞争策略，3 g 牌照 a b s t r a c t a f t e rt h eb u b b l eb u r s ta n dp a i n f u lr e s t r u c t u r i n g ，t h eg l o b a lt e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r ye m b a r k e do nt h er o a dt or e c o v e r ya n dt a k e o f ff o r m a l l yi n2 0 0 6 a tp r e s e n t ， t h e3 gg l o b a lm a r k e th a si n i t i a l l yt a k e ns h a p e ，a n dt h e3 gw o r l dh a se n t e r e di n t oa s m o o t hd e v e l o p m e n ts t a g e i nc h i n a , t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h er a p i dg r o w t ho f u s e r sa n db u s i n e s sa n dt h ec o n s t r a i n t so ft h e 仃e q u e n c yo fr e s o u r c e sh a sb e e n i n c r e a s i n g l yi n t e n s i f i e d , w h e r e a s t h eg r o w t hp e a kp e r i o di nt r a d i t i o n a lv o i c er e v e n u e h a sg o n e ，a n dt h eg r o w t hr a t ed i l u t e d ，a c c o m p a n i e db ya ne v e r - f a l l i n ga r p uv a l u e ， f o r c i n gt e l e c o mo p e r a t o r st of i n dan e wb u s i n e s sm o d e l ，w h i c hp r o v i d e sa c c e s st o n e ws o u r c e so fr e v e n u eg r o w t h t h e r e f o r e ，i ti si m m i n e n tt od e v e l o p3 gc h i n a ，w i t h t h eb i g g e s tm a r k e tp o t e n t i a li nt h ec u r r e n tw o r l d ，i t ss t r a t e g i cc h o i c e sa b o u tt h e d e v e l o p m e n to f3 gn o to n l yr e l a t et on a t i o n so v e r a l ld e v e l o p i n gq u a l i t yo fm o b i l e p h o n ei n d u s t r y ，b u ta l s o w i l lh a v e as i g n i f i c a n ti m p a c to nt h ep r o g r e s so f3 g w o r l d w i d e a n dt h ep r i m a r yp r o b l e m sn e e dt ob ea d d r e s s e di nt h ed e v e l o p m e n to f3 gi st h e s e l e c t i n go f3 gs t a n d a r d sa n dt h ei s s u i n go fi t sl i c e n s e s ，e s p e c i a l l yt h eo p t i o n so f3 g s t a n d a r d s w i t hr e g a r dt ot h i sq u e s t i o n ，an u m b e ro fd o m e s t i cr e s e a r c hl i t e r a t u r eh a v e a l r e a d yb e e nd o n ea tp r e s e n t ，y e tt h ev a s tm a j o r i t yo fe x i s t i n gr e s e a r c h e sa r el i m i t e dt o af e ws i m p l ep r e s e n t a t i o n sa n ds p e c u l a t i o n s ，l e a v i n gt h es y s t e m a t i cs t u d ys y s t e m u n f o r m e d t h i sp a p e r ，i n i t i a l l y , r e v i e w e da n ds u m m a r i z e dt h ec u r r e n to p t i o n so fd o m e s t i c 3 gs t a n d a r d sa n di t sr e l a t e di s s u e sa b o u tl i c e n s e si s s u a n c e ，a n dp o i n t e do u tt h e p r o b l e m sa sw e l la sp o i n t sw h i c hc a nb er e f e r r e dt oi nt h i sp a p e r s e c o n d l y , b a s e do n t h ek n o w l e d g eo fe c o n o m i c s ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h eg e n e r a ln a t u r ea n dt h er e l a t e d e c o n o m i ce f f e c t so ft h es t a n d a r d sa tf i r s t ，a n df u r t h e re x p l o r e dt h ei s s u e sr e l a t e dt o c h i n a sm o b i l ep h o n ei n d u s t r ys t a n d a r dc o m p e t i t i v es t r a t e g yo p t i o n s t h ec o n c l u s i o n i st h a tc h i n a sm o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yi sd i f f i c u l tt oi m p l e m e n ts t a n d a r d s i n i t i a t i v e s t r a t e g yb e c a u s eo fl a c k i n go fb a s i ct e c h n o l o g y , c o r et e c h n o l o g ya n d c o m m e r c i a l e x p e r i e n c e l o n g - t e r m s t a n d a r d f o l l o w i n gs t r a t e g y m a k e st h e d e v e l o p m e n to fc h i n a sm o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yi n t h ep l i g h to fb e i n g m a n i p u l a t e db yo t h e r s t h e r e f o r e ，a tt h i ss t a g e ，t h ei m p l e m e n t a t i o no fs t a n d a r d s a l t e r n a t i v e s t r a t e g ya n dt h eb u i l d i n go ft h es t a n d a r ds y s t e mw i t hi n d e p e n d e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a v eb e c o m et h ei n e v i t a b l ec h o i c eo fb r e a k i n gi n d u s t r y i l a b s t r a c t p a s s i v es i t u a t i o na n dp r o m o t i n gi n d u s t r i a lh e a l t h y , s u s t a i n e da n dr a p i dd e v e l o p m e n t f o rm o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y l i n k i n gw i t h t h ep r e s e n ts t a t u so fm o b i l ec o m m u n i c a t i o ni n d u s t r ya n d e x p e r i e n c e sa n dl e s s o n so fh o m ea n da b r o a d ，c h a p t e ri va n a l y z e dt h eo p t i m a li s s u i n g t i m e ，f u n c t i o n ，a n dn u m b e ro f3 gl i c e n s e si nc h i n a ，a sw e l la st h eb u n d l i n gp r o b l e m o fs t a n d a r d sa n dl i c e n s e s f i n a l l y , c h a p t e rv g a v e ac o n c l u s i o nt ot h i s p a p e r ， a c c o r d i n gt ow h i c h ，t h eo p t i m a lo p t i o no f3 gs t a n d a r d ss e l e c t i n ga n dl i c e n s e si s s u i n g h a sb e e np u tf o r w a r d k e yw o r d s ：3 gs t a n d a r d sc o m p e t i t i o n s t r a t e g y , 3 gl i c e n s e s i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的e n 届t j 本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：蒋涩本 炒7 年f 月f 工e l 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 蒋涩荨 少。7 年f月f ) 日 第一章导论 1 1 研究背景及意义 第一章导论 自2 0 世纪9 0 年代末开始，3 g 开始升温，逐渐形成了全球的3 g 狂热，特别 是在欧洲，进行了大规模的3 g 牌照拍卖，运营商为得到牌照不惜孤注一掷，甚 至政府和社会各界也陷入了狂热之中。究其原因，主要是来源于2 g 的超常成功， 特别是g s m 的惊人发展创造了通信史上的最辉煌的成功和奇迹，也给通信产业带 来了空前的繁荣。在g s m 发展历史上，一次次的预测都被后来的事实打破，例如 1 9 8 8 年，业内预测至2 0 0 0 年欧洲g s m 用户将达1 0 0 0 万，事实却达到了数亿用 户。g s m 带来的发展奇迹及其滚滚财源令全球电信业欣喜若狂，对3 g 奇迹充满 了想当然的期望。但是，政府的非理性管制政策、运营商的非理性投资终究导致 了全球电信业在2 0 0 0 年经历“泡沫破灭 的惨剧。在经历了泡沫破灭以及痛苦 重组后，全球电信业于2 0 0 6 年正式走上了复苏腾飞之路。目前，全球3 g 市场已 经初具规模，全球3 g 发展也进入了平稳的发展阶段。根据u m t s 论坛和c d m a 发 展组织( c o g ) 的最新统计数据，截至2 0 0 8 年4 月1 5 日，全球3 g 用户已经突破 6 6 亿，这意味着全球3 g 的商用进入加速发展阶段。 表1 11 9 9 9 - 2 0 0 7 年电信业务收入增长率计算的原始数据表 年份电信业务收入( 单位：亿元) 1 9 9 92 6 8 2 2 3 2 0 0 03 3 4 7 4 2 2 0 0 13 8 8 6 3 6 2 0 0 2 4 4 1 1 0 2 2 0 0 3 5 0 1 9 7 4 2 0 0 45 7 2 7 5 3 2 0 0 56 3 8 0 4 7 2 0 0 6 7 1 2 0 6 2 0 0 77 8 9 6 7 5 在我国，移动通信产业近几年得到了快速发展，经历了由2 g 过渡到2 5 g ， 并向3 g 迈进这样一个过程，3 g 产业已成为人们关注的焦点。首先，从用户层面 上看，越来越多的人开始盼望能够通过随身携带的便携终端方便地接入因特网， 享受网上冲浪的快感，又或者盼望着能随时随地进行视频聊天、参加视频会议等。 其次，从运营商层面上看，以2 0 0 0 2 0 0 7 年的电信业务收入增长率为例，如图 1 1 所示，从电信业务收入的增长率折线图来看，近几年来增长速度大大降低， 并且结合g d p 增长率折线，我们可以发现，电信业务收入在g d p 的比重更是不断 第一章导论 下降。这表明，传统话音收入的增长高峰期已过，成长率降低，a r p u 值不断走 低，迫使运营商寻找新的业务模式，获取新的收入增长源。最后，从市场效率层 面上看，目前我国通信市场的双寡头垄断格局不利于市场效率和社会总福利的提 高。从上述三个方面看，发展3 g 产业可以说是迫在眉睫，并且是满足多方要求， 促进我国信息产业进一步发展的有效手段。 数据来源：g d p 增长率为国家统计局调整后的数据；电信增长率由1 9 9 9 2 0 0 7 年电信 业务收入数据计算而得，原始数据见表1 1 ，来自中国信息产业年鉴。 图1 1 我国g d p 与电信业务收入增长率 但是，在全球3 g 加速发展的大环境下，目前国内多数学者、专家却认为我 国应该推迟发放3 g 牌照。总结起来，理由不外乎以下两点：一是认为必须吸取 西方3 g 泡沫的教训，避免中国重蹈覆辙：二是基于目前我国拥有自主专利的 t d s c d m a 标准的成熟度不高，主张延缓3 g 牌照发放以等待t d 成熟。正是这些 观点充斥各类媒体，左右了舆论方向，而出于3 g 牌照发放问题的敏感性，业内 许多决策者都一直保持沉默。 目前，国际电信联盟( i t u ) 接受的3 g 标准主要有以下三种：w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 与t d - s c d m a 。其中，w c d m a 是基于g s m 网发展而来的3 g 技术规范，是欧洲提出 的宽带c d m a 技术。2 0 0 6 年以来，w c d m a 商用网络数量持续增加，用户规模不断 增大，设备市场也趋于成熟，它已经成为国际主流3 g 标准之一。c d m a 2 0 0 0 是由 美国高通公司为主导提出的，是从窄频c d m ao n e 数字标准衍生而来的，在网络 升级换代时，可以从原有的c d m ao n e 直接过渡到3 g 网络，建设成本低廉。而 t d - s c d m a 是中国电信行业近百年来第一个完整的通信技术标准，是集c d m a 、 t d m a 、f d m a 技术优势于一体、系统容量大、频谱利用率高、抗干扰能力强的移 动通信技术。对这三种标准做出选择也是我国发展3 g 必须首先解决的问题。 综上所述，在我国迫切需要发展3 g 的背景下，面对国内学术界充斥着“应 2 第一章导论 该推迟发放3 g 牌照 的观点，我们迫切需要对我国3 g 标准选择及牌照发放问题 进行一次系统的全面的分析，以力图得到更客观、更正确的结论，为决策者提供 必要的参考。这也正是本文研究的意义所在。 1 2 研究内容 本文研究的主要内容如下： ( 1 ) 研究我国应该采取的3 g 标准竞争策略。 ( 2 ) 研究我国应该采用的牌照发放时间、发放方式及发放数量等相关问题。 1 3 国内外研究现状 1 3 13 g 标准选择研究现状 发展第三代移动通信产业首要解决的核心问题是3 g 标准的选择，目前为止， 国际上存在三种标准：w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 、t d - s c d m a 。3 g 标准之间的竞争反映了 不同利益主体之间的博弈，正确地选择3 g 技术标准对于任何一个国家的移动通 信产业乃至相关产业的发展都将起到举足轻重的作用。 国外关于3 g 标准选择的研究较少，大多数文献只侧重从技术角度比较标准 的优劣。而国内对于这一问题的研究较多，这主要是由我国3 g 标准选择较之于 国外面临的独特形势( 如我国自主专利的t d s c d m a 标准的加入) 决定的。 总体来说，国内关于3 g 标准选择的研究主要分为三个时期：探索期、发展 一 一期和成熟期。 一； 一、探索期( 2 0 0 3 年一2 0 0 4 年) 这个阶段的研究以介绍、预测为主，大多讨论的是3 g 标准选择应该注意的 一些问题以及今后研究中应该从哪些角度来分析，并没有产生具体的结论。比较 典型的文献如下，主要包括四个研究视角： ( 1 ) 技术性视角 龚克( 2 0 0 3 ) 通过介绍和对比分析3 g 的三大主流技术，预测和展望了各种技 术在未来的应用前景。他认为，三种主流的3 g 技术标准w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 和 t d - s c d m a ，在技术上各有千秋，从目前的情况来看，不会出现哪种标准“一统江 湖 的局面，而至于谁能在3 g 时代占据更大的市场份额，关键是看哪个技术标准 更符合市场需求和竞争的需要。而对于如何分析技术标准更符合市场需求和竞争 的需要这个问题，他建议，在今后的研究中除了要从所提及的各项技术特点以及 3 第一章导论 厂家供货环境、全球范围内广泛采用的程度等入手外，还要结合各国国情、各运 营商的具体情况以及市场竞争等因素进行考虑。他提出的这些建议是非常值得本 文借鉴的。顾雪琳( 2 0 0 4 ) 对3 g 标准的技术演进策略做了详细比较、分析，介绍 了从现有2 g 标准演进至i 3 g 标准的技术细节以及存在的问题，并得到了各个2 g 标准 向3 g 演进的最优路径。 ( 2 ) 支持民族标准视角 蔡翔( 2 0 0 3 ) 认为用户需求、运营商需求以及行业发展需要等市场情况固然 是3 g 标准选择的首要因素，但政治和经济影响因素也不容忽视。文章指出，从政 治角度看，既要鼓励和保护民族标准的发展，支持国内具有自主知识产权的 t d s c d m a 标准的应用和推广，更要考虑国际社会已经形成的政治平衡，巩固我国 改革开放的成果。最后，文章指出我国3 g 标准的选择必须兼顾国际相对成熟标准， 国产标准限于研发和商用方面的“先天不足 ，只能搭乘国际成熟标准的便车共 同成长，并走出国门。这篇研究文献提出的从支持民族标准，考虑政治、经济影 响来分析标准选择为我国的3 g 标准选择研究开阔了视野。 ( 3 ) 电信市场的网络效应特性视角 移动通信市场本质上是网络产业的主要部分，该市场最显著的特征是网络外 部性( n e t w o r ke x t e r n a l i t y ) ，也被称为消费者的趋同效应或“需求方规模经济 ( d e m a n de c o n o m yo fs c a l e ) 。钱春海( 2 0 0 3 ) 从网络外部性的角度研究了中国 移动通信产业的市场竞争问题。研究结果表明，哪种标准将占领市场，这将取决 于网络效应中消费者对市场的预期以及技术标准对用户安装基础的控制。这是国 内学者首次提出结合网络外部性来分析电信市场问题，为之后3 g 标准选择研究 方法的开拓做出了重要贡献。 帅旭( 2 0 0 3 ) 认为网络外部性效应来源于市场中消费者的趋同效应，它往往 导致赢家通吃的市场格局。他利用网络外部性原理分析了2 5 g 市场中联通c d m a 和移动g p r s 标准的竞争。他的研究结果表明，中国移动的先发优势以及对固网 的垄断优势制约了中国联通的发展，使其只能充当市场跟随者的角色，但是随着 2 5 g 向3 g 过渡，中国移动通信产业不断发展和网络外部性效应的影响，为联通 在市场竞争中胜出提供了契机。他的研究虽然是基于2 g 2 5 g 市场的，但是也为 我们研究3 g 标准竞争提供了必要的参考。 在2 0 0 3 年已有文献的研究基础上，张风香( 2 0 0 4 ) 运用网络外部性理论， 通过相关模型首先研究了移动通信市场的特征，研究结果表明，在网络外部性的 市场中由于存在多重均衡以及正反馈效应，因此往往表现出路径依赖以及市场锁 定的格局。在此基础上，他进一步提出了t d - s c d m a 标准战略的实施策略包括管 理预期以扩大用户安装基础、强化产业联盟、加快技术创新、慎选3 g 许可时间 4 第一章导论 等。这是国内首次采用数学模型来分析通信产业的3 g 标准选择问题。 ( 4 ) 其它视角 胡晓明( 2 0 0 4 ) 认为制定3 g 标准选择的相关政策，需要从市场、国际经验 等几个角度来分析。他得出的结论是：在选择3 g 标准时应坚持以w c d m a 为主流 的观点，t d s c d m a 与其捆绑实现产业化。 吕宗英( 2 0 0 4 ) 从科技政策和通信管制的角度，分析了3 g 技术标准选择对 我国通信和相关产业的影响，并就政府应采取的发展政策提出了建议，以提升我 国移动通信业的核心竞争力，实现国家收益最大化。文章阐释了我国3 g 问题的 概念、范围、影响决策的重要因素以及3 g 标准对我国经济发展的影响，提出我 国政府应在大力支持、促进发展拥有自主知识产权的第三代移动通信标准及其产 业化的基础上，以国家利益和市场需求为导向，均衡各方利益，充分利用境外厂 商和投资者急于开拓中国市场的契机，组织好相关部门引入并消化国内急需的技 术和管理经验，提升我国移动通信业的核心竞争力，适时启动3 g 市场，创造性 地走出一条适合我国国情的移动通信发展道路。 二、发展期( 2 0 0 5 年一2 0 0 6 年) 由于3 g 标准认识的进一步深入，在2 0 0 3 年一2 0 0 4 年的研究基础上，该阶段 进一步提出了一些3 g 标准选择需要考虑的关键因素，同时还有相关文献深入地 剖析了3 g 标准选择背后的利益关系。 ( 1 ) 标准市场力视角 朱建秋( 2 0 0 5 ) 首次提出采用标准市场力来分析我国3 g 标准选择问题。文 章指出，经济全球化以及中国加入w t o 后应遵循的准则，要求我国电信运营商在 选择3 g 标准时，不应该被动地听从政府安排，需要充分研究3 g 的标准市场力。 文章同时还给出了决定标准市场力的关键因素构成及其对标准市场力的影响，为 运营商实施标准选择提供了政策建议。 ( 2 ) 标准商用化程度视角 李俭伟( 2 0 0 5 ) 对全球3 g 标准商用化进展做了详细介绍、分析，指出三大 3 g 标准商用化程度已大大提高，我国自有标准t d s c d m a 与另外两大标准之间的 差距也在逐步缩小，标准之间的技术性差异己不明显，所以目前我国3 g 标准的 选择主要取决于国家的已有政策导向以及标准的市场成熟度等相关因素。 ( 3 ) 政治经济利益视角 汤刚( 2 0 0 6 ) 指出，在中国3 g 市场上，聚集了众多利益集团，背后隐藏着 利益的博弈。3 g 标准之间的博弈代表了政府、电信运营商、产品制造商、增值 电信服务商、专利持有者等各方面的利益所有者之间的博弈，中国巨大的市场发 展空间始终是“3 g 博弈 的重要舞台。我国的3 g 标准选择早已不仅仅是技术问 5 第一章导论 题与电信业层面的决策，其更主要的是中国跟欧美等发达国家围绕政治经济利益 间展开的博弈。 三、成熟期( 2 0 0 7 年一2 0 0 8 年) 该时期的代表性研究成果主要是利用网络外部性相关模型来定性分析我国 3 g 标准选择问题，典型文献如下： 康灿华( 2 0 0 7 ) 针对3 g 移动通信产业的发展问题，运用博弈论方法分析了 政府、电信运营商、本土制造商和外国制造商在3 g 标准选择中的博弈过程，通 过研究表明：政府应该以实现国家利益最大化为前提，充分运用决策机制改变各 博弈方的收益，使博弈达到均衡。文章最后还指出，3 g 标准选择是一个关于技 术的非技术性的话题。政府在选择3 g 标准的决策过程中，应该在充分吸收有关 国家的经验的基础上，从运营业回避风险和扶持国内制造业的角度出发，充分考 虑+ 3 g 技术、系统设备和终端的成熟性，充分考虑业务运用和市场发展情况，遵 循市场规律来确定。 吕彬( 2 0 0 7 ) 首先对网络外部性理论以及梅特卡夫定律进行了回顾，并在 k a t z 、s h a p i r o 等学者对网络外部性研究的基础之上引入效用函数，并着重以移 动通信技术的选择为例，以效用函数为核心建立简单的数学模型从消费者、运营 商、政府三个方面综合分析，最终得出移动通信技术选择的近似可行性区域，旨 在为我国移动通信业的持续发展，提供一种思维角度和方法。 余绰娅( 2 0 0 8 ) 基于网络产业的外部性特征，从需求的角度分析了技术进步 的推动因素，并强调了技术进步对于网络型产业的重要性。基于上述研究，他认 为中国3 g 标准的战略选择中要着重权衡网络规模和技术质量的供给、强化兼容 性。 1 3 23 g 牌照发放问题的研究综述 发展第三代移动通信产业需要解决的另一个核心问题就是3 g 牌照的发放。 从最初讨论至今，我国乃至全球的3 g 环境已经发生了翻天覆地的变化，三大3 g 标准的商用化程度显著提高。而在我国，当前悬而未决的3 g 牌照发放问题已经 在一定程度上阻碍了国内电信市场的进一步发展，已经成为亟需解决的研究热 点。 3 g 牌照的发放问题主要包括牌照的发放时间、发放方式以及发放数量三方面 内容。国外学者关于3 g 牌照发放问题的研究主要集中在牌照发放方式的选择上， 而国内的研究涵盖了上述三方面，这也是由2 1 节中提到的我国面临的独特形势 决定的。接下来，我们分别就3 g 牌照发放时间、方式和数量三方面问题的已有 研究做一下回顾。 6 第一章导论 一、3 g 牌照的发放时间 2 0 0 3 、2 0 0 4 年间的研究多数都认为我国应该推迟3 g 牌照的发放。例如，朱 高峰( 2 0 0 3 ) 指出，3 g 标准选择不要落入中国一枝独秀、中国可以救世界的陷 阱中去，我们不要替发达国家近年来的泡沫付账。3 g 发展仅有先进技术而没有 实实在在的应用，不可能形成有效的盈利模式，急于求成，盲目发展，必然导致 市场泡沫。陈凡等( 2 0 0 4 ) 和电信专家李进良( 2 0 0 4 ) 都认为在0 4 年阶段，我 国3 g 牌照不应该立即发放，而应该缓发。其中，陈凡等( 2 0 0 4 ) 从全球3 g 市场 的不成熟、我国3 g 条件的欠缺、国内运营商的运营经验的欠缺三个方面说明了 理由。文章明确指出，推迟发放牌照，肯定要损失不少东西，但是在权衡利弊得 失后，仍然需要继续执行“稳妥、冷静i 求实、科学 八字方针，推迟发放牌照。 李进良( 2 0 0 4 ) 对中国3 g 市场前景分析后认为，发展3 g 标准是必要的，但不是 紧迫的。为了保证中国3 g 有足够的产业化时间，保护中国3 g 有充分的市场空间， 不宜过早发放3 g 运营牌照。他还指出，当前3 g 产业中存在着六个主要问题：( 1 ) 3 g 标准版本太多，更新过于频繁。( 2 ) 3 g 技术不成熟，3 g 终端发展滞后。( 3 ) 3 g 市场不成熟，缺乏相应的关键应用。( 4 ) 3 6 执照和频谱高价拍卖，使运营商 与用户不堪重负。( 5 ) 3 g 商用一再推迟。( 6 ) 全球经济下滑，影响3 g 运营业和 制造业的发展。而这些问题的存在都不利于3 g 牌照的过早发放。这为我们研究 当前3 g 牌照发放问题提供了很好的借鉴意义，需要我们重新审视当前的3 g 产业 状况。刘红( 2 0 0 4 ) 分析了影响中国3 g 牌照发放时间的一系列不确定因素，指 出中国3 g 牌照发放的时间表不明确的主要原因是由于3 g 牌照的发放受多方面因 素的制约，其主要体现在；第_ ，技术的成熟度及系统、终端产品的稳定性；第 二，未来3 g 业务的市场需求怎样；第三，监管政策是否到位；第四，投资巨大， 能否使国有资产保值增值；第五，从2 0 0 3 年整个国民经济的增长来看，投资有 些过热等，都可以说是制约中国3 g 牌照发放时间表确定的重要因素。文章最后 指出，中国发展3 g 关系到中国信息产业发展的大局，不仅要考虑技术，更要考 虑业务应用、市场需求、综合性价比和如何实现平滑过渡等等，还要考虑其他与 发展相关的政策、经济等诸多因素。文章中提到的相关问题，也是当前我们研究 我国3 g 牌照发放时间必须考虑的重要因素。 2 0 0 5 年后，国内陆续出现了支持我国应尽快发放3 g 牌照的研究文献。例如， 胡乐明( 2 0 0 5 ) 认为在世界渡过西方3 g 泡沫危机、国际3 g 产业稳步向上发展 的时候，我国的通信产业已经落后于世界产业的发展，大好的发展机遇正在逐渐 丧失。他从技术和产业的角度讨论中国3 g 牌照的问题，阐述了中国应该尽快发 放3 g 牌照的观点。知名经济学家胡鞍钢( 2 0 0 5 ) 则是在撰写的中国3 g 世纪报 告中运用测量模型精确测算，得出了3 g 业务开展后最初五年每年可带动g d p 7 第一章导论 增长约1 8 0 0 亿元，约占新增g d p 的1 8 到1 6 ；每年为我国创造8 0 1 0 0 万左右 的新增就业机会，约占新增就业的1 1 0 到1 8 的结论。在此结论基础上，他提 出国家公共政策制定部门不能被少数利益集团所俘获，而应该尽快发放3 g 牌照 以维护全社会利益和整体福利。王国平( 2 0 0 8 ) 分析了0 8 年电信产业的特点以 及电信市场的运营商格局、行业投资状况，认为电信重组应该与3 g 牌照发放同 时或者同阶段进行。 一 国内也存在少数专家、学者认为我国在当前并不应该急于发放3 g 牌照。例 如，北京邮电大学教授、著名电信专家阚凯力( 2 0 0 8 ) 对胡鞍钢教授的报告做了 系统的抨击。他认为必须吸取西方电信泡沫的教训，在国内没有切实的3 g 业务 需求的背景下，绝对不能过早的启动3 g 牌照发放。另外，他还指出目前t d s c d m a 标准的市场成熟度还太低，是否达到商用标准尚存在质疑，因此不宜过早发放 3 g 牌照。 此外，目前也有少数学者、分析师认为我国可能而且应该跳过3 g 直接上4 g 。 虽然目前还没有系统的研究文献和结论，但很多高级分析师都在不同场合阐述了 这一观点。例如，王小民( 2 0 0 8 5 2 7 ) 认为3 g 的t d 标准在之前的网络试商用 测试中表现差强人意，目前业界对t d 大多持观望心态。从市场上来看目前只有 中国在采用t d 标准，发展前景有限。而对于可能获得c d m a 2 0 0 0 牌照的中国电信 来讲，之前并没有开展移动通信业务的经验，在此基础上要发展3 g 业务恐怕还 需要先交几年的学费，从原来联通迁移过来的c d m a 2 0 0 0 还涉及到技术专利等问 题同样，联通要从原来的g 网升级到w c d k a , 也需要面临这一系列问题，短期内提 升空间不大。基于以上原因，他表示中国没有必要一定要发展3 g ，也很有可能跳 过3 g 直接发展4 g 。 从上述国内的研究文献来看，关于我国3 g 牌照发放时间问题，目前学者、 专家尚未形成统一的意见。 二、牌照发放数量 国内关于3 g 牌照发放数量的研究大多是从保证市场适度竞争的角度出发分 析的，也有一部分文献分别从技术、避免重复建设及运营商格局视角出发研究。 ( 1 ) 保证市场适度竞争角度 宿建光( 2 0 0 4 ) 认为政府颁发移动牌照除了考虑发展国家的整体经济外，还 需把握有效避免网络资源出现严重过剩及市场陷入过度竞争，实现有效竞争的问 题，而不应该按照现有运营商的实力平均地发放3 g 牌照。他指出：按照上述原 则考虑，在发达国家以及主要的发展中国家的移动电话市场中，发放3 张3 g 牌 照最为合适。该文献从适度竞争角度对3 g 牌照数量进行了粗略的分析，得出发 放3 张牌照最为合适，而实际中，3 g 牌照发放数量应考虑的因素远远比这复杂， 8 第一章导论 文章的结论还是比较粗糙的。 李俭伟( 2 0 0 4 ) 介绍了国际移动通信市场竞争情况，通过比较分析国际市场 竞争程度与3 g 牌照发放数量之间的关系，认为在我国，采用日本d o c o m o 与美国 c i n g u l a r 的3 g 模式是可行的，可将中国电信和中国网通融资为一家新的移动运 营商，发放5 张3 g 牌照。该文献借鉴了国际移动通信市场上保持适度竞争的相 关经验，并结合我国实际情况，得出3 g 牌照发放数量相关结论，这种中西结合 的思路对本文也是一种启发。 李林园( 2 0 0 5 ) 也从保证市场有效竞争角度出发，并利用相关模型对我国的 移动通信市场规模和移动网的最小经济规模进行了分析和预测，进而得出2 0 1 0 年前后，我国大致可以容纳3 4 张3 g 牌照。虽然他的分析过程的逻辑性尚存在 争议，但文献中的关于最小经济规模的测算对本文分析牌照发放数量上限起到了 至关重要的作用。 卢安文( 2 0 0 6 ) 以保证有效竞争为前提，通过构建运营商数量模型分析得出 影响牌照数量的因素，并在此基础上分析提出：管制机构应该先发放2 张的牌照， 在试运行后再考虑发放第三、第四张牌照。 ( 2 ) 技术视角 万学元( 2 0 0 1 ) 详细介绍了i t u 对i m t - 2 0 0 0 频率的分配建议和欧洲、美洲、 亚洲一些国家在频率分配上的实际情况，并通过对比的方式说明了这些国家的频 率分配与3 g 牌照发放数量之间的联系。该文献所提及的将频率分配情况作为3 g 牌照发放数量的决定因素之一，对本文有一定的借鉴意义。 ( 3 ) 避免重复建设视角。 李如山( 2 0 0 4 ) 就我国当前的电信产业状况进行了分析，指出中国政府在发 放3 g 牌照的时候遇到的情况要比其他国家复杂得多。中国政府发放3 g 牌照的这 个特殊难题是：同一股东在同一领域的多个公司在竞争当中的重复建设问题。考 虑到上述特殊情况，文献认为我国3 g 牌照的发放数量应该会减少。该文献从网 络重复建设的角度来考虑3 g 牌照发放数量问题，值得本文借鉴。 ( 4 ) 3 g 时代可能出现的运营商格局视角 徐枞巍( 2 0 0 7 ) 利用情景分析法对我国移动运营市场3 g 时代的竞争格局进 行分析，得出我国后续可能出现的三种市场格局，并进而得到我国的3 g 牌照数 量在3 - 5 张之间。采用情景分析法来研究3 g 牌照发放数量，为该问题的研究方 法的拓宽做出了重要贡献。 通过以上文献的回顾，我们发现，国内学者从不同的研究视角分析得出了不 同的结论，而且即使都从保证市场适度竞争的角度分析牌照发放数量，研究得出 的结论也不尽相同，这就要求本文在总结现有研究的基础上，结合各方面可能的 9 第一章导论 因素，进一步对牌照数量问题进行全面系统的研究，以期得到最客观、最正确的 结论。 三、3 g 牌照的发放方式 l 、国内研究文献回顾 我国3 g 牌照发放方式的研究集中于2 0 0 1 年一2 0 0 5 年之间，其中以2 0 0 5 年 的相关研究成果最为系统。目前已有的研究文献主要以支持中国采用拍卖方式发 放3 g 牌照的居多，少数学者提出了另外一些方式，综述如下： 蔡翔( 2 0 0 1 ) 认为在竞争激烈的全球移动通信市场中，3 g 已经成为运营商 提前抢占的焦点，围绕3 g 许可证的争夺也因此而愈演愈烈。从目前已经和即将 发放3 g 许可证的国家来看，拍卖方式占据了主流。然而，文章认为纯粹以拍卖 方式发放3 g 许可证并不可取，拍卖和选秀相结合的方式才能保证最终获得许可 证的运营商具备资金、技术和业务实力开展3 g 业务。而马理( 2 0 0 5 ) 则肯定了 拍卖的作用，认为我国牌照的发放能用拍卖的方式运作一次性成功，其强大的示 范作用更是不可低估，它可同样应用于国债的发行、基金的采购、开采权的分配 等领域的市场化运作，为国有资产特别是无形的国有资产的定价转让开辟一条新 思路，有力地推动国民经济的发展。他通过综合比较拍卖和行政审批两种主要 3 g 牌照发放方式各自存在的优缺点，反驳了“主审派 有关拍卖不利于我国3 g 发展的观点。冯博( 2 0 0 5 ) 对世界各国的第三代移动通信( 3 g ) 的执照发放方式分 析比较后，也认为拍卖方式是一种比较好的分配方式。他同时还按照无线执照拍 卖理论对拍卖方式进行了详细讨论，建议中国的3 g 执照应当实行拍卖。他指出， 拍卖是3 g 执照发放的一种比较好的方式，其不仅有系统科学的理论基础，而且 也有世界上许多国家和地区的无线执照( 包括3 g 执照) 成功拍卖的实践。文章建 议中国3 g 执照的发放最好实行拍卖方式，这不仅可以避免腐败，引进了市场机 制与国际接轨，而且也符合电信管理条例和无线电管理条例的有关规定， 从而保证我国3 g 产业公平有效竞争，才能最大限度规避3 g 运营商的经营风险， 提高它们的国际竞争力。北大中国经济研究中心特约研究员李睿鉴( 2 0 0 5 2 2 ) 也认为，为了解决国有资源有偿使用制度及外资进入3 g 服务领域问题，中国应 该采用拍卖的方式发放3 g 牌照，以实现与国际接轨。 国内也有较少一部分研究是从3 g 牌照发放方式对移动运营商运作的影响 角度出发寻找适合我国的发牌方式。例如，张岚( 2 0 0 5 ) 通过对国外五大运营商 v o d a f o n e 、o r a n g e 、t - m o b il e 、t e l e f o n i c a 和s kt e l e c o m 在1 9 9 8 - - - 2 0 0 2 年的 股价变动及3 g 网络建设情况的分析探讨了3 g 牌照方式对移动运营商运作的具 体影响，在此基础上，他通过结合中国当前电信运营商的具体情况分析认为，类 似韩国采用的“选美竞赛”加收一定