（管理科学与工程专业论文）中国企业孵化器发展新策略——加大民营孵化器建设.pdf

致谢 p 幻5 i 3 本论文得以顺利完成，首先离不开导师汤书昆教授的悉心指点和教导。在科 大三年的研究生学习生涯中，汤老师丰富的学识、严谨的治学作风一直令我佩 服不已，而有幸能够在他的指导下学习和参与科研，则让我学到了更多更深厚 的知识，在理论和实践方面都受益匪浅。本论文在选题、拟定大纲和撰写过程 中，都得到了汤老师的悉心指导。在此我要衷心感谢汤老师，谢谢他给予我的 一切帮助1 2 5 系的王希华副教授在我的论文工作中多次为我提供建议，特别是在我思 路困惑的时候给予了我无私的帮助，在此表示深深的谢意。 最后，向在3 年学习期间帮助过我的所有老师、同学一并致谢。 中国科学技术大学硕士学位论文 摘要 企业孵化器自2 0 世纪8 0 年代引入中国以来，在短短十几年的发展历 程中，取得了举世瞩目的成绩，一批批中小科技型企业从孵化器中成长壮 大，走向市场。现今孵化器在我国的发展已进入深层次的探索阶段，如何 进一步壮大我国的孵化器事业是当前孵化器发展中不容忽视的问题。本论 文对这一问题进行了探讨。 本文对我国企业孵化器的发展提出了一个新的发展策略，即加大民营 孵化器的建设。全文共分为四章。第一章是引论，综述前人的工作，介绍了 孵化器的基本概念、功能和在我国的基本发展情况。第二章从现今我国孵 化器发展中存在的问题入手，详细论述了在我国建设民营孵化器的必要性 和合理性，是本论文的重点所在。第三章阐述了民营孵化器的管理和运营 机制，第四章对发展民营孵化器中的政府职能进行了讨论和重新定位。最 后，附录中举出了一个民营孵化器的案例，以供参考。 关键词：企业孵化器，民营孵化器 盅堕塑坠塑塑塑堡堕一 垒唑型 a b s t r a c t s i n c ei t sf i r s t a p p e a r a n c e i nc h i n ai n 19 8 0 s ，t h eb u s i n e s s i n c u b a t o r d e v e l o p e dv e r yq u i c k l ya n dh a sa c h i e v e dac o m p e l l i n gs u c c e s s ag r e a tn u m b e r o fs m a l ls c i t e c he n t e r p r i s e sg r o wa n d e x p a n d i ni n c u b a t o r sa n dt h e ne n t e rt h e m a r k e t n o w a d a y s ，t h ed e v e l o p m e n to fb u s i n e s si n c u b a t o r si nc h i n ah a sc o m e t oa g r o p i n gs t a g e ，h o w t oa d v a n c et h eb u s i n e s s i n c u b a t o r sf u r t h e ri sa n i m p o r t a n t t a s kt o d a y t h et h e s i sp u tf o r w a r dan e w s t r a t e g yf o rd e v e l o p i n gt h ei n c u b a t o r si nc h i n a ， t h a t s ，t op r o m o t et h ep r i v a t ei n c u b a t o r s t h ea r t i c l ei n c l u d e sf o u rc h a p t e r s t h e f i r s t c h a p t e ri st h es u m m a r i z a t i o no fp r e d e c e s s o r sw o r k ，i n t r o d u c i n gt h eb a s i c c o n c e p t ，f u n c t i o no f b u s i n e s si n c u b a t o r sa n dt h e i rc u r r e n t d e v e l o p m e n t i nc h i n a b e g i n n i n gw i t ht h ep r o b l e m st h eb u s i n e s si n c u b a t o rr u n sa c r o s sa tp r e s e n t ，t h e 。 s e c o n dc h a p t e re l a b o r a t e st h ei n e v i t a b i l i t ya n dr a t i o n a l i t yo f d e v e l o p i n gp r i v a t e - i n c u b a t o r s i ti st h ee m p h a s e so ft h et h e s i s t h et h i r d c h a p t e rd i s c u s s e st h e m a n a g e m e n ta n do p e r a t i o no fp r i v a t ei n c u b a t o r s ，t h el a s tc h a p t e re x p o u n d st h e r o l eo fg o v e r n m e n t i nt h ee n d ，t h ea p p e n d i xa d d u c e sa ne x a m p l eo fp r i v a t e i n c u b a t o r sf o rr e f e r e n c e k e y w o r d s ：b u s i n e s si n c u b a t o r , p r i v a t ei n c u b a t o r 2 中国科学技术大学硕士学位论文 第一章弓1 论 第一章引论 第一节什么是企业孵化器? 一、概念 企业孵化器( b u s i n e s si n c u b a t o r ) 机制设计于2 0 世纪5 0 年代诞生于美国纽约，是 伴随着产业新技术革命的兴起而发展起来的创新推进模式。企业孵化器在推动高新技术 产业的发展，孵化和培育中小科技型企业，以及振兴区域经济，培养新的经济增长点等 方面发挥了有标志意义的功用，引起了世界各国政府的高度重视。孵化器也因此在全世 界范围内作为科技产业链的标准配置而得到了较快的发展，成为世界各国竞相采取的经 济发展战略。 关于企业孵化器的概念，一般认为：它是个为企业提供可租用场地、共用支援服 务的商业发展服务设施；是一个创造成功的、创新型的新企业的综合系统，旨在成功造 就一批充满创新活力的企业；对那些尚处于“卵”状态的企业，有组织地、适时地供给 其成长期所需要的“营养”条件，以促使其成长起来。 美国著名的孵化器专家l a l k a k a 对企业孵化器定义比较齐全。他认为，企业孵化器 是“一种为培育新生企业而设计的受控制的工作环境。在这个环境中，人们试图创造一 些条件来训练、支持和发展一些成功的小企业家与盈利的企业。其特点包括：精心挑选 有潜力的新建或处于初始阶段的企业；为每个租户提供指定的空间，诸如通讯与办公等 方面的公用设施；负责训练、开发与协助新生企业的小规模管理队伍；提供诸如法律和 金融方面的专业服务、可以接受的房租和服务收费；企业进驻孵化器三四年后，将毕 业离开。中央与地方政府通常支持这种机构的建立并在其初期运营中给予帮助，但孵 化器本身一般实行企业化运作并有经过最初几年运营后达到经济自力的计划”。 作为一种新型的社会经济组织，企业孵化器自诞生后就在全世界范围内得到了 迅速推广。企业孵化器因各国产业、国情等特征的不同，以及实施组织机构的性质、方 式的差异，而有不同的称呼，较常听到的有创新中心( i n n o v a t i o nc e n t e r ) 、企业中心 ( e n t e r p r i s ec e n t e r ) 、企业与技术中心( b u s i n e s s a n dt e c h n o l o g yc e n t e r ) 、技术中心 ( t e c h n o l o g yc e n t e r ) 、高技术中心( a d v a n c e dt e c h n o l o g yc e n t e r ) 、技术孵化器( t e c h n o l o g y i n c u b a t i o n ) 、科学中心( s c i e n c ec e n t e r ) 、企业创新中心( b u s i n e s sa n di n n o v a t i o nc e n t e r ) 、 创新发展中心( i n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n tc e n t e r ) ，等等。但无论采用何种称呼，其基 本目标都是要营造一个适宜于中小企业成长和发展的局部优化环境。 在中国，企业孵化器普遍被称为创业服务中心( 简称为创业中心) 。它是依靠国家 ! 望! ! 兰垫! 鲨兰堡圭兰竺丝墨 苎= 主! ! 丝 制定的有关优惠政策，提供研究、生产、经营的场地，通讯、网络与办公等方面的共享 设旌，系统的培训和咨询，政策、融资、法律和市场推广等方面的支持，创造局部优化 环境，降低或分摊创业企业的风险和成本，提高高新技术企业的成活率和成功率。创业 中心的目的是为高新技术产业的技术创新服务，促进高新技术成果转化，培育高科技企 业及企业家。一个成功的创业中心离不开五大要素：共享空间、共享服务、孵化企业、 孵化器管理人员、扶植企业的优惠政策。 二、功能 企业孵化器所提供的孵化功能随各国情况和孵化器类型的不同而异，大致可归为以 下9 种功能。 1 、孵化企业的入驻与退出 孵化器成功的标志是其孵化企业的成功。因此，孵化企业的选择非常重要。在确定 孵化器形象、主要任务的同时，就要确定选择进驻企业的标准，并实施比较严格的接纳 步骤。 例如在美国，德克萨斯州著名的奥斯汀技术孵化器对申请企业确立了4 条标准：有 促进就业工作机会增加的潜力；有强烈集体工作道德感；产品进入市场的时间不少于4 年：有经费的来源。 与国外企业孵化器相比，我国也同样制订了相应的选择标准。企业要入驻孵化器， 一般要满足如下条件： 1 ) 必须从事高新技术产业； 包括：电子信息技术、机电一体化技术、生物技术、新材料技术、环境保护技术、 新能源、高效节能技术等等。 2 ) 进驻企业要有开发、生产行为； 进驻企业一定要是出产品的，不能仅仅是一个咨询部门、中介部门或贸易公司。 3 ) 进驻企业要有规模前景； 4 ) 进驻企业要能适应企业孵化器的条件。 孵化企业的退出分为两种情况：一是达到退出标准，正式毕业；一是达不到退出标 准，长期不走，而被请出去的，称为肄业。 美欧的企业孵化器一般并末制订企业的毕业标准。据调查，美国的企业在孵化器中 的平均入驻时间为2 2 年。开办7 年以上的孵化器平均每年毕业企业3 1 个，开办4 年 以下的孵化器平均每年毕业企业1 5 个。不同类型的孵化器毕业率相差颇大。 我国科技部制定的孵化企业毕业标准为： 1 ) 经省、自治区、直辖市科委认定为高新技术企业； 中国科学技术大学硕士学位论文 第一章引论 2 ) 有2 年以上的运营期，经营状况良好，主导产品有一定的生产规模和市场占有率 3 ) 年技工贸总收入达2 0 0 万元以上，有5 0 万元以上的固定资产和自有资金； 4 ) 企业负责人具有较高的经营管理水平和较强的市场开拓能力。 2 、提供9 呼化场地 这是企业孵化器的基本功能。通过以低于一般市场价的房租将场地租给入驻企业使 用。国外的许多孵化大楼都是利用旧办公室或厂房加以改造而成，中国的企业孵化器则 大部分由政府出资拨款，兴建孵化基地。 3 、提供各种服务设施 向孵化企业提供共用的、集中化服务。例如计算机、高速通信网络、电话、传真、 复印、打字、文书与行政、收发、接待、会议室以及实验室基本设备等，使客户能够得 到高质量、高效、高速而且价格合理的服务。 4 、物业管理 这包括为入驻企业提供生活和办公所需的各种物业管理，如水煤电汽供应、饮食住 宿、治安巡逻以及房地产经营与开发等。 5 、商业服务 为入驻企业提供必要的商业服务是孵化器的主要工作之一，包括工商注册登记、企 业年度审验、税务登记及减免税的协调、财务会计、产品展示、洽商谈判等。入驻企业 可以就近、快速、便捷地获得商务服务。同时，孵化器还向科技成果发明人提供成果转 化为商品的服务，如项目审核、立项及技术鉴定、组织成果评定：申请专利、商标注册、 无形资产评估咨询i 借贷款及融资担保；经济技术合同咨询；商品展销及广告宣传等。 6 、信息咨询 孵化器利用各种手段，包括因特网，各种会议，人际网络，各种刊物、资料等等向 入驻企业提供下列信息： 1 ) 相关专业发展的最新动态： 2 ) 相关行业的市场动态； 3 ) 人才市场信息； 4 ) 国家有关法律法规和政策的变动。 7 、企业管理 入驻孵化器的往往是一些科学家、发明家，缺乏企业管理经验。孵化器要帮助他们 招聘企业管理人才，建立各种企业管理制度，开展劳动、保险、人事等事务咨询，组织 企业领导班子，尤其重要的是帮助聘任企业首席执行官( c e o ) 。 8 、人员培训 培养现代企业家是孵化器的主要任务之一。所以，孵化器要通过举办各种讲座、报 告会、短训班，向入驻企业人员传播现代经营与管理理论和方法；进行法律与知识产权 保护和培训；进行专业知识讲座；组织国内外考察等，为企业家提供各种知识。当然， 中国科学技术大学硕士学住论文 第一章引论 敢于冒风险，要成为一个真正企业家，还需要在市场经济大风大浪中经受风险和锻炼 不怕失败，不断拚搏。 9 、融资服务 资金缺乏是困扰初创企业成长的一个根本原因，如果没有良好的融资服务，创业企 业的生存将是相当困难的。为了解决创业中资金不足的问题，企业孵化器可以采取多种 形式给予资金支持，如：协助融资、资助、参股、项目融资、孵化资金、投资担保等等。 第二节中国企业孵化器的发展 一、 发展历程 我国的企业孵化器实践始于1 9 8 7 年，以武汉东湖创业者中心为起点。到2 0 0 0 年底， 全国科技企业孵化器已达2 0 0 余家。根据科技部火炬高科技产业开发中心1 9 9 9 年统计 资料显示，科技企业孵化器在我国得到了长足发展，其主要指标如表1 1 ，1 2 所示： 表1 1 我国部分企业孵化器的建筑面积、在孵企业与毕业企业数 表1 2 高新技术创业服务中心主要经济指标单位：亿元 我国企业孵化器的发展经历了以下五个阶段 。资料来源：1 9 9 9 年中国火炬计划统计资料 ! i ! 堂燮查墨兰翌主兰竺堡圭 苎二主! ! 垒 ( 1 ) 研究试验阶段( 1 9 8 7 1 9 8 8 年) 1 9 8 7 年，中国科技促进发展研究中心开展了在中国建立企业孵化器一高新技术 创业服务中心的可行性研究课题。同年，科委下发了关于开展科技创业服务中心可行 性研究的通知。在武汉、天津、广州、深圳、上海等地进行了类似的可行性研究。同 年6 月，中国第一家企业孵化器武汉东湖创业者中心宣告成立。企业孵化器事业在 我国开始兴起。 1 9 8 8 年火炬计划开始实施。该计划明确提出，建设有中国特色的高新技术创业服 务中心是一项重要任务。 ( 2 ) 初创阶段( 1 9 8 9 1 9 9 3 年) 1 9 9 0 年7 月，国家科委召开第一次全国高新技术创业服务中心工作交流会。会议对 企业孵化器的性质与地位做了初步探索，提出企业孵化器应以“服务为主，开发为辅”， 基本工作方式是从项目孵化为主入手，培育企业和企业家。 1 9 9 1 年，天津、成都等批有孵化场地的企业孵化器相继建成并投入使用。1 1 月， 在天津召开了创业服务中心工作研讨会，较深入地探讨了企业孵化器的性质、任务、功 能、自身建设、配套政策、人才培训等问题。 1 9 9 3 年6 月，科技部、教育部在成都联合召开科技成果转化和企业孵化器工作会议， 教育界开始对企业孵化器的发展经验产生兴趣。这一年，全国共建立了近6 0 家企业孵 化器。 ( 3 ) 发展阶段( 1 9 9 4 1 9 9 5 年) 1 9 9 4 年，国家科委在哈尔滨召开全国创业服务中心工作会议，总结了中国企业孵 化器发展的九点主要经验和今后的主要任务。是年，全国创业中心已发展到7 3 家，并 成立了中国高新技术产业开发区协会创业服务中心专业委员会。5 月，中国企业孵化器 代表首次参加了在美国举行的第八届企业孵化器国际会议，并向来自世界2 5 个国家和 地区的近5 0 0 名同行介绍了中国创业服务中心的经验。 ( 4 ) 提升阶段( 1 9 9 6 1 9 9 8 年) 1 9 9 6 年1 1 月，国家科委在重庆召开全国高新技术创业服务中心工作会议，在总结 “八五”期间创业中心发展情况的基础上，制订创业中心“九五”计划和2 0 1 0 年发展 规划。 1 9 9 7 年、1 9 9 8 年，国家科委先后批准了2 8 个国家级企业孵化器。 、1 ( 5 ) 新阶段( 1 9 9 9 至今) 1 9 9 9 年全国科技创新大会召开；1 9 9 9 年全国创业服务中心会议召开；2 0 0 0 年世界 企业孵化器与技术创新大会召开。这一切都表明，我国孵化器建设的新阶段已经到来。 、 中国科学技术大学硕士学位论文 第一章引论 目前我国企业孵化器正呈现迅速发展势头。预计到2 0 0 5 年以前，全国创业中心数 量将超过2 0 0 家。孵化场地总面积1 6 0 万平方米以上，其中7 0 以上完成信息网络建设。 孵化基金总额1 0 亿元以上，形成专业化管理队伍；当年在孵企业1 0 0 0 0 家以上，毕业 企业累计5 0 0 0 家以上。聚集一批高水平的专业人才，孵化一批能够在国际竞争中取胜 的高新技术企业，培育一批复合型高素质的高新技术企业家，初步形成组织网络化、功 能社会化、服务产业化的科技创业服务体系，基本满足全社会科技创业的需求。 二、孵化器类型 我国的企业孵化器大致有以下几种类型： ( 1 ) 综合型企业孵化器和专业技术型企业孵化器 按所孵化的项目是否局限于某一专业技术领域来分，孵化器可以分为综合型企业孵 化器和专业技术型企业孵化器两种。综合型企业孵化器对所孵化的项目没有特定的专业 限制范围，而专业技术型企业孵化器，通常只在一定的专业范围内选择项目进行孵化， 如基因技术孵化器、生物科技孵化器、信息技术孵化器等等。这种孵化器突出专业技术 特点，其运作与一般企业孵化器有所区别。 我国自9 0 年代开始专业技术型孵化器的建设工作，目前有北京清华软件企业孵化 器、北京生物医药企业孵化器、昆明生物技术企业孵化器、上海张江生物技术创业服务 中心等等。总的来说，专业技术型企业孵化器在我国发展时间尚短，经验还不够丰富， 缺乏与专业技术相配套的专业管理和服务系统，在机制、技术、资金、人才、服务等方 面还存在许多不足，需要进一步在实践中不断加以完善。 ( 2 ) 大学科技园 大学科技园又称高校孵化器，是指以研究型大学或大学群为依托，利用大学的智力、 技术、试验设备、图书资料等综合资源优势，按照国家有关法律和法规，在政府政策的 引导和支持下，在大学内或附近区域，利用风险投资在内的多元化融资渠道，从事技术 创新和企业孵化活动为宗旨的高科技园区。 大学科技园是高校面向社会，为国民经济建设服务的重要场所，是高校技术创新的 基地。大学科技园的建立为高校科技人员创造了良好的个人发展环境和条件，可以使他 们不脱离学校母体，依托学校科研条件，教研兼顾。 在我国，最先建立大学科技园的是中国台湾新竹地区，从1 9 8 1 年到1 9 9 1 年，经过 1 0 年的建设，新竹科学工业园区的大学科技园已经成为中国台湾高科技产业的基地，也 消息来源：关于加快高新技术创业服务中心建设与发展的若干意见 h t t p ：2 0 23 86 66 6 1 a y l a y 2 0 0 l - 2 - 2 2 - 1 5 7 2 0 h t m ! 旦型! 垡苎苎型兰堡垒圭 苎二主! ! 堡 是中国台湾经济起飞的助推器。 8 0 年代，我国大陆已有部分大学开始规划建设大学科技园。到2 0 0 0 年底，我国大 学科技园的建设进入了黄金时期。 2 0 0 0 年1 月，科技部、教育部在沈阳召开了大学科技园试点工作会议，交流了情况， 研究了发展中的问题，部署了工作。同年8 月，两部再次在武汉召开大学园区试点工作 经验交流会，讨论大学科技园“十五”发展规划，以及园区管理的若干文件。这两次会 议的召开引起了各方面对大学科技园的高度重视，一个蓬勃发展的新局面正在形成。 ( 3 ) 留学人员创业园 留学人员创业园是面向海内外留学人员的创业服务机构，其宗旨是依托高技术产业 开发区的优良环境和条件，实施优惠政策，建立创新服务体系，吸引、鼓励海外留学人 员回国创办科技企业，培育具有国际竞争能力的高新技术企业和国际化高素质的科技型 企业家。 1 9 9 2 年7 月，我国第一家留学人员创业园上海市张江留学人员创业园在上海 成立。1 9 9 6 年以来，在科技部、教育部、人事部和地方政府共同支持下，留学人员创业 园的发展已取得了显著的进展。目前，全国留学人员创业园规模已超过5 0 家。据对全 国留学人员创业园中的3 5 家统计，共有孵化场地5 8 万平方米，在孵企业1 1 2 0 家，吸 引留学人员近2 0 0 0 人，其中9 0 以上获博士或硕士学位。 ( 4 ) 国际企业孵化器 国际企业孵化器的服务对象是国外中小型科技企业和国内向国际化发展的科技型 企业，其宗旨是为中国的高新企业开拓国际市场，寻求国外合作伙伴，逐步实现跨国的 经营与发展提供服务，同时也为国外的中小型科技企业进入市场，发现适宜的合作伙伴， 引进世界上尚未产业化的高新技术提供服务。简单地说，国际企业孵化器扮演了沟通中 外高新技术创业企业交流与合作的中介人的角色。 国际企业孵化器最早出现于美国，1 9 9 6 年1 1 月美国的b a r b a r a h a r l y 女士在加州福 利亚硅谷创建了第一个国际企业孵化器( i b 卜s v ) ，为外国成熟企业进入美国市场创造 条件。我国的国际企业孵化器虽然尚处于初创时期，但由于都是从经典企业孵化器发展 而来，因此在孵化条件、服务设施、管理经验等方面都有良好的基础。1 9 9 6 年8 月，我 国科技部在联合国开发计划署的支持下，在我国百余家企业孵化器( 创业服务中心) 中， 对办得较好的孵化器进行考察和为国际孵化器做宣传工作，并于1 9 9 7 年5 月正式批准 了八家企业孵化器作为国际企业孵化器的试点单位。这八家分别是：北京丰台、上海、 苏州、天津、重庆、成都、武汉、西安。经过几年的实践探索，已经取得了一定的成绩。 ( 5 ) 国企企业孵化器 中国科学技术大学硕士学位论文 第一章引论 国企企业孵化器是具有典型中国特色的企业孵化器类型。它是利用国有企业的现有 资源，结合大专院校和科研院所、专业性公司及相关机构的优势，为科技创业人员提供 良好的环境、条件和服务的孵化基地。国企企业孵化器有利于推进国有企业体制和机制 改革，盘活国企的存量资产，提高其科技创新能力，加快高科技改造传统产业步伐，使 原企业的生产、经营和管理行为得到全面的改造和提升；同时，孵化新技术、新产品， 培育新的经济增长点，开辟新的就业渠道，形成新的企业群体，从而推动国企自身和其 相关行业企业持续、健康的发展。 1 9 9 9 年，在国家科技部、北京市政府和各方的大力支持下，北京内燃机集团、北 京工业大学和北京高技术创业服务中心共同组建了北京北内制造业高新技术产业孵化 基地。这是我国第一家由大型国有企业创办的企业孵化器。自此，我国国企创办孵化器 渐成潮流。2 0 0 0 年，仅北京就又有3 家国企孵化器诞生。同时，一批国有企业和国有科 研院所也正在积极创办孵化器。2 0 0 0 年年末，在北内制造业高新技术产业孵化基地举办 了我国首届国企企业孵化器培训班，来自全国6 各省市有意创办国企企业孵化器的4 0 名学员参加了培训。国企企业孵化器的发展进入了探索发展时期。国企及其它相关机构， 将在孵化器的模式等方面展开积极的探索。可以预见，在“十五”计划期间，随着我国 产业结构的调整和社会经济的快速发展，国企创办的企业孵化器无论是数量、质量，还 是种类、规模都会有较大幅度的提高，将对我国国民经济的发展做出应有的贡献。 三、中国企业孵化器的特点 1 、政府主导 企业孵化器的功能决定了其起步应当以政府为主导，这是其建设的基础。为了促进 企业孵化器的创建与发展，我国政府做了许多工作。我国政府对企业孵化器创建的支持 并不是简单的创建，而是在很大程度上要推动企业孵化器的正常运转，让企业孵化器能 够真正地实现孵化企业的功能，其力度与广度之大，国外没有哪个政府能与之相比。 我国企业孵化器的建立和发展，是在一个专门的机构，即国家科委火炬计划办公室 的指导与协调下进行的。为了规划企业孵化器的发展，火炬办于1 9 9 4 年1 1 月制订了关 于我国高新技术创业服务中心工作的原则意见( 以下简称原则意见) ，对企业孵化 器的性质、任务、创办的条件、享受的优惠政策、管理办法等进行了具体规定。类似于 对高新技术产业开发区的管理，火炬办计划认定批国家级企业孵化器，以对全国企业 孵化器的建设和发展起到示范作用。为此出台了国家高新技术创业服务中心认定条件 及办法。在企业9 阵化器发展的每一个阶段，国家科委火炬办的协调与指导都是必不可 少的。 企业孵化器由各级政府科技管理部门或高新技术产业开发区负责组建。其建设和发 展被纳入国家发展高新技术产业的火炬计划之内，纳入地方发展高新技术产业的计划之 1 0 ! 里型兰苎查查兰堡主兰垒竺圭 苎二主! ! 垒 内。据1 9 9 4 年对5 3 家高新技术创业服务中心的统计分析，得出表1 - 3 的情况。 表1 - 3 各级政府建立的高新技术创业中心数目分布表 堕堕墅塑塑吏型垂 塞堑匿型至量塞堑匡堕跫基墼旦 数目( 家)2 13 0 1 1 从企业孵化器的创建来看，每个孵化器的孵化大楼建设资金的5 0 8 0 由政府拨 给，其余部分由孵化器本身向银行贷款来解决。而银行贷款也是在政府的支持下才能取 得，因为企业孵化器作为公益事业，其收益往往是极其滞后的，基本上不符合银行贷款 投资的原则。 据统计，到1 9 9 4 年底，国家科委投入引导性资金共计2 3 8 0 万元，带动地方各级政 府的各种形式的投入近1 0 亿元。到1 9 9 8 年底，火炬计划对企业孵化器的投入也达到了 4 3 0 0 万元。据另一项统计表明，我国政府对企业孵化器的启动投资资金超过6 千万美元， 具体情况见表1 4 。 表1 - 4 中国政府对企业孵化器的投资情况 近年来，政府对企业孵化器建设资助发生了新的变化，帮助企业孵化器建立孵化基 金，由此来协助孵化企业的融资，改变了过去单一的直接拨款方式，以此进一步帮助企 业孵化器建立起切实可行的运营机制，真正起到助推创业的作用。例如上海市设立了由 市科技创业中心组织实施的上海市科技产业化“孵化”专项资金，1 9 9 6 年底对上海高新 技术创业服务中心拨款2 0 0 0 元，从1 9 9 7 年到2 0 0 0 年，每年还拨款1 0 0 0 万元作为“孵 化”专项资金。 除了在资金上直接支持外，我国政府还在投资、贷款、税收等方面制定了多种优惠 政策，为企业孵化器的发展创造有利条件。原则意见规定，“在孵化企业过程中承担 创业时期部分风险的创业服务中心，经省、自治区、直辖市、计划单列市科委认定，可 以享受高新技术企业的相应政策”。高新区“在每年的财政返还中，应将创业服务中心 及其孵化企业的上缴部分，返还给创业服务中心，用于改善其孵化条件”。 此外，我国政府还在宏观上对企业孵化器的运行进行指导，组织企业孵化器的主要管 资料来源：r u s t a ml a l k a k a j a c kb i s h o p ，b u s i n e s si n c u b a t o ri ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：a l li n i t i a la s s e s s m e n ti n i n d u s t r i a l i z i n gc o u n t r i e s ，t r n d p , n e wy o r k , 1 9 9 6 ，p 3 8 1 1 中国科学技术大学硕士学位论文 第一章引论 理人员接受培训，使他们能够从理论上熟识企业孵化器的一般运营模式，通过实践来帮助 他们建立起初步的感性观念。例如，1 9 8 9 年2 月底至3 月初，在广州举行的全国第一次高 新技术创业服务中心培训班，邀请了英国、美国、澳大利亚的孵化器专家来授课，来自北 京、天津、上海、广州、武汉、西安等3 1 个省市自治区的3 8 位管理人员接受了培训。 2 、事业单位企业化运作 目前，我国的企业孵化器在性质上是属于事业单位。这一点在国家科委下发的原 则意见中有明确的规定：“创业服务中心是由各地政府、科委和高新技术产业开发区 支持、实行企业化管理，面向社会开展服务的公益性科技事业服务机构”。 作为事业单位，因组建单位的不同，企业孵化器分别隶属于地方科委或高新区，由 上级部门指派孵化器的负责人，核定正式员工的编制等。 另一方面，考虑到企业孵化器的性质与事业机关单位的情况不同，因此，政府又把 企业孵化器的运作方式企业化，即“事业单位企业化运作”。 企业化运营要求企业孵化器作为独立的企业法人，要自负盈亏。主管部门在提供启 动资金后，一般不再对孵化器提供资金支持。孵化器通过收取服务费、房租费等维持自 身运转。 在国外，企业孵化器都是企业性质，孵化器从人员构成到具体的实际工作，都是按 企业运作方式来处理。所以，“事业单位企业化运作”这个名词恐怕只能出现在中国企 业孵化器的词汇里，这应该算是我国企业孵化器最明显的特色之一! 对于我国企业孵化器的这种特殊的组织形态和运行模式，国内的大多数孵化器学者 认为它只是社会经济转型时期的一种过渡形态，只在企业孵化器发展的初级阶段才有其 合理性与存在价值。这种模式对推进我国孵化器事业发展起到过积极作用，但是也产生 了理论和实践上的困惑。例如：一些孵化器已经具有足够的生产盈利能力，但碍于事业 单位的基本制度限制而不能放手发展；而另外一些孵化器则满足于事业单位的待遇，不 思进取，坐等服务而丧失发展机遇。 关于我国企业孵化器事业单位企业化运作模式的利弊，本文将在下一章作详细论述。 3 、非盈利性 美国有5 1 的企业孵化器是非盈利性，由政府和非盈利性机构主办，主要目的是 促进经济发展，扩大税收基础。在我国，由于企业孵化器大部分是政府投资主办的，而 且孵化器的主要功能是通过对企业的孵育来对未来经济的发展产生巨大的推动作用，所 以我国大部分孵化器都是公益性服务机构( 比例约为9 5 以上) ，具有强烈的政府扶持 高新技术产业政策工具色彩。孵化器以服务为宗旨，不以盈利为目的，只对在孵企业收 取少量的费用，用作孵化器自身开支。 1 2 中国科学技术大学硕士学位论文 第一章引论 孵化器的收费项目主要集中在场地、会议室等物业服务和硬件设施使用上，而且按 照“以服务为主”的原则，这种收费一般比正常的市场价格低1 0 - - 3 0 。另外，有一 些创业中心为吸引企业进驻，采取了第一年免收、第二年收3 0 ，第三年收7 0 ，第四 年收全部房租的政策。 作为非盈利性的、公益性事业单位，企业孵化器享受免所得税的优惠政策( 一般企 业的所得税税率为3 3 ) 。 【案例1 ：天津市科技创业服务中心( 天津国际企业孵化器) 1 、基本情况 天津市科技创业服务中心( 天津国际企业孵化器) 是我国成立最早的企业孵化器之 一，被称为中国的“经典孵化器”。该中心属于在天津市科委直接领导下的自收自支型 的事业单位创业中心的建设自1 9 8 7 年进行课题论证，1 9 8 8 年底组建了筹备组，1 9 8 9 年 在天津是理想，随后开始设计、施工。天津市政府、科委等部门提供了创业中建设用地 和开办费，并协助创业中心取得建设银行贷款。创业中心地处天津市的智力密集区，毗 邻国家重点高校南开大学和天津大学，及其它多所高校及研究所，地理优势明显。 表1 - 5 天津市科技创业服务中心1 9 9 8 年情况 表卜6 天津市科技创业服务中心成立十年( 1 9 9 1 2 0 0 1 ) 孵化成绩 中心运转十年来，提出了”以服务为主，孵化企业，孵化企业家”的方针，建立了一 整套完整的服务体系，累计服务项目达7 9 项，并提供2 4 小时全程创业服务，降低了企 业创业的门槛，为企业创造了优化的创业环境，保证了企业在较好的孵化环境中发展， 吸引了中级以上职称人员和留学生等优秀的人才4 1 6 3 人次，各类有发展前景的科技项 目4 0 0 多项，为天津市科技创新事业的发展做出了重要贡献。天津市科技创业服务中心 将在国家高新区将进入创新发展的二次创业( 十五) 期间，不断加大科技创新和体制创 新的工作力度，努力推进孵化器的发展，不断开创孵化器发展的新局面，使天津孵化器 的事业再创辉煌。 。数据来源：h t t p ：w w w t i c t jc n g b n e w s t e r d m a f e n g l i n gh t m ! 苎型主! ! 查垄兰堡主兰堡垒查 苎二主! ! 丝 2 、资金来源及运作 创业中心坚持培育高新技术企业和企业家的方向，以服务为主，为中小型高技术企 业提供软、硬环境，促进科技成果转化为生产力。除初期投入外，创业中心在运作过程 中也要有一定的收入来源，不以盈利为目的，但要实现自收自支，取得的盈余再投入改 善创业环境、提高孵化质量、促进高新技术产业发展中去。 创业中心在创建初期得到科技部、天津市科委及地方财政的累计无偿拨款5 0 0 余万 元。天津市科委无偿划拨土地1 7 亩，还协助中心取得中国建设银行贷款2 2 0 万元。大 体上，资金构成为：财政资助7 0 基本建设资金，银行贷款3 0 。2 2 0 万的建行贷款已 于1 9 9 5 年还清。另外，创业中心为建设变电室贷款8 0 万元，也已还清。 创业中心的资金渠道除财政拨款和贷款外，主要来源于有偿服务。目前有偿服务主 要局限在房屋出租等硬件服务项目，今后将进一步扩展到咨询等软服务项目。创业中心 的年收入平均为2 0 0 多万元。中心在成立后不久，就靠房屋出租和办公、展示、会议、 仓库等硬服务实现了自收自支，能正常运转并有少量盈余。但在考虑有偿服务作为创业 中心的主要经费来源时，公益性的创业中心坚持以孵化高新技术企业和高新技术企业家 为目的，不以盈利为目的。创业中心的房价适中，以高技术小企业的经济承受能力为上 限，随其发展灵活变更。中心对进驻企业的复印、传真、电话、参展等全部实行优惠价， 一般低于市价1 0 一3 0 ，甚至给予企业补贴。 现在，天津市科技创业中心正筹建种子基金，以参股等形式解决企业的资金需求。 同时，中心自身也通过投资回报获取一定收入，以投资软服务。 3 管理模式 天津市科技创业服务中心从一开始就按新单位、新办法进行管理。机构轻巧，人员 精简，2 0 人的编制从未用满，提倡“一专多用”，不计报酬、奉献精神。管理人员较少、 工作内容多、办事效率高是创业中心管理的主要特点。人员的聘请尽量根据岗位需求而 定，既有素质相对较高、管理能力较强、懂专业知识的人才，也外聘一些临时工，作辅 助工作。 创业中心设办公室、财务部、企业部和管理部四个职能部门。办公室负责中心的内 部事务管理，如人事、劳动工作、档案统计、宣传、对外联络等：财务部负责中心的内 部财务管理，收取各项服务费，对企业财务人员进行咨询、培训，汇总进驻企业财务报 表，并协助企业进行融资等；企业部负责对进驻企业的管理，从企业进驻审批到企业的 同常问题、立项、开拓市场、解决生产中的横向联系、产品认定、政策咨询、培训、组 团、交流、毕业等工作；管理部负责向进驻企业提供各项服务设施的管理，包括通讯设 备、办公设施、信息、安全、生活服务等。 、 、 中国科学技术大学硕士学位论文 第二章民营孵化器建设的必要性 第二章民营孵化器建设的必要性 第一节当前我国企业孵化器发展面临的困境 我国的创业中心在十几年的实践中已经摸索出一条在市场条件下促进科技成果转 化的道路，为我国高新技术产业的技术创新和持续发展做出了重要贡献，赢得了国内外 高度评价和赞扬。但是，我国创业中心大都有浓厚的政府投资背景，运作方式主要靠财政 资助，没有形成良好的运作机制，缺乏有效激励与活力，在进一步发展中面临诸多困难。 一、政府主导的困境 1 、由于特殊的背景，我国的孵化器事业从一开始就政府色彩十分浓厚。发展高技 术创业中心似乎成为政府的专利，创业中心基本上都是由政府投资创办，有着准政府的 性质。事实上，我国创业中心大多数在代行“二政府”的责权，创业中心从体制上就没 摆脱政府机构的模式，存在官僚主义现象。很多孵化器的主要领导人并不满足于担当服 务于创业者的配角，似乎创业中心是为他们设立的权力机构，为创业者服务有低人一等 的感觉，平时免不了要表现出一副“官相”，办公环境的设置像机关，工作做事的风格 如“官员”，在一般人面前要摆架子，官气十足。整个创业中心行政味浓，随意性强， 超越经济规律办事，效率低下，多使用行政服务代替孵化服务和咨询服务，脱离市场轨 道使企业孵化器缺乏对市场的洞察力和判断力，从而除了简单的物业投资和办证服务 外，难以从更多方面担负孵育企业的重任。 2 、有些企业孵化器由于在创建初得到了政府和上级机关的大量资金投入，在孵化器 运行后，每年也可获得一定数额的拨款，因而造成了孵化器的工作人员吃“皇粮”，吃“大 锅饭”的局面。企业没有了生存危机，工作人员也产生了对上级拨款的依赖性，工作上失 去了主动心和进取心。对他们而言，孵化企业只不过是上级安排的任务，服务质量的好坏 和服务层次的高低并不能对他们的个人收入和企业孵化器的生存带来大的影响。即便是某 个企业孵化失败了，反正有上级主管部门的资助作后盾，企业孵化器还是可以照样经营下 去。这种对政府部门严重的依赖思想很大程度上抑制了我国孵化器产业的发展。 3 、政府投资主办的创业中心作为科委或高新区的一级下属机构，其主要负责人的 任免、员工的评聘、职员的待遇、大致方针的确定等等都要受制于上级主管部门；中心 实力增强后，在经济上也不能独立核算，这些都极大地影响了企业孵化器积极性的发挥。 而且，作为一种政策性工具，创业中心往往还要承担一些政府安排的行政性任务，工作 重点也常常随着上级要求不同而摇摆。中心要完成政府的政治目标而非其自身的目标， 因此很难成为实际意义上的孵化器。此外，政府出资组建的创业中心也难以解决资产所 有者虚置及其派生的预算软约束问题。 15 中国科学技术大学硕士学位论文第二章民营孵化器建设的必要性 二、事业单位企业化运作的困境 众所周知，事业单位与企业单位是两种不同性质的组织形态，有着不同的宗旨、制 度、管理方式和运作模式，两者是不可混淆的。但是，我国企业孵化器的性质界定是： “事业单位，企业化管理”。很明显，这种“中间形态”( 或称“杂合式) 的组织存在 着事业单位与企业化经营的内在矛盾，两种性质不同的机制必定会在一些接口和层面上 出现冲突、摩擦，从而导致孵化器在实际操作中出现诸多问题。 1 ) 事业单位体制的困境 首先，既然是事业单位，企业孵化器就具有般的事业单位人事编制，其领导人 与正式员工都是国家干部，享有吃“大锅饭”的权利，人事的任免、调度也都由上级来 指定。这就使得孵化器管理者的能力发挥受到了多方限制，不能按岗位、按个人能力来 安置、调动工作人员，也不能因时而易、因地制宜的任免工作人员。这种过于呆板的人 事规定一方面遏制了孵化器工作人员的工作热情，不利于调动他们的工作积极性和主动 性，另一方面也使得人力资源不能按市场有效配置，致使孵化器服务水平难以提高。 另一方面，事业单位的运作模式基本上是直接或间接地依靠政府资助，自身没有 创造价值的紧迫感和相应的能力，创造的价值相对有限，从长期看是不可持续的。一个 缺乏动力和能力的创业中心，不可能向依靠灵活多变的环境适应以求生存的新创企业提 供真正有价值的创业支持。 此外，事业单位体制造成的困境还表现在：孵化器难以建立有效的激励机制，无法 吸引高水平的人才：孵化器难以与风险资本有效的结合，抑制了孵化器产业的发展等等。 2 ) 企业化运作与非盈利性之间的困境 按照科技部的精神，我国的创业中心是不以盈利为目的的；但在实际运作中，大多 数管理机构又要求创业中心实行企业化运作，通过提供有偿服务逐步实现自收自支、自 主经营、自我约束、自我发展的良性循环，扩大自身的服务功能和水平。在创建初期， 由于每个孵化器都有主管部门的先期投资和一定数量的孵化基金，运行与发展的矛盾并 不突出。但随着创业中心的进一步发展，科技部指导思想上的不足之处日渐显现，形成 了对孵化器发展的严重制约。作为一个企业化运作的经济实体，不盈利如何实现自收自 支、自我发展，如何形成孵化器自身良性发展的能力? 不盈利如何吸引人才，提高服务 功能和水平? 不盈利如何有额外的资金为在孵企业提供风险资金，帮助在孵企业克服其 成长中遇到的最大障碍? 企业实体运作的目的就是为了盈利，盈利是各项工作得以展 开、进行的动力和激励，孵化器要实行企业化运作，却又不盈利，那又如何实行企业化 运作呢? 孵化器自身发展尚有问题，又如何去孵化别人? 3 ) 事业单位体制与企业化运作之间的困境 “事业单位企业化运作”的模式要求孵化器必须走一条自主经营、自负盈亏的路 1 6 中国科学技术大学硕士学位论支 第二章氏营孵化器建设的必要性 线，财务上不再依赖各级政府的拨款和资助。政府只负责孵化器的初始投资和行政事业 经费，孵化器进一步发展的资金要靠其自身解决。由于外部融资环境欠缺、自身经营不 善等原因，现今我国大多数的企业孵化器都存在着财源紧张、资金不足的困难。这种经 济上的压力就使得许多孵化器的工作重点由孵化企业逐渐偏移到企业自身创收上，孵化 器人员的工作目标变成了如何创收以维持孵化器的日常运转，而不是如何为在孵企业提 供各种服务以促进其成长。在这种指导思想下，许多孵化器的经营偏离了