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广西人力资本投资与经济增长的关系研究 摘要 经济增长历来就是经济理论研究的核心问题之一。西方新经济增长理 论和人力资本理论已证明人力资本是西方发达国家和新兴工业化国家经济 增长的内生因素，是推动经济走上可持续发展轨道的原动力，是现代经济 增长和发展的决定因素。借鉴国内外人力资本理论与实证的研究成果，本 文旨在从经济增长核算的角度计量广西改革开放以来经济增长中各要素的 贡献，尤其是人力资本对广西经济增长的作用，以期找到广西经济增长的 动力及其潜力。 本文从人力资本形成的途径入手，采用成本投入法度量广西人力资本 价值量，并综合整理各生产要素价值和国内生产总值数据，进行协整分析， 证实了广西经济增长与各要素投入间存在长期稳定的均衡关系，得到广西 经济增长中物质资本、人力资本、劳动力要素、全要素生产率的贡献份额 分别为4 6 9 4 、2 0 4 9 、1 4 7 7 、17 8 0 。但在分析各要素投入与贡献的 关系时，得出了广西人力资本的边际贡献要远大于物质资本的边际贡献的 结论，物质资本的贡献份额最大是由于改革开放来其粗放型增长方式下的 巨大资本投入造成的。从而，本文认为人力资本是广西经济持续增长的源 泉，并主要从人力资本形成的各种方式出发，提出加大广西人力资本投入 的政策建议。 关键词：人力资本投资人力资本度量经济增长实证研究 r e a s e r c ho nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t a n de c o n o m i cg r o w t hi ng u a n g x ip r o v i n c e a b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t hi sa l w a y so n eo fc o r eq u e s t i o n so fe c o n o m i ct h e o r y r e s e a r c h t h ew e s t e r nn e w t h e o r yo f e c o n o m i cg r o w t ha n dh u m a n c a p i t a lt h e o r y h a sp r o v e dt ot h ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dn e w l yi n d u s t r i a l i z e d c o u n t r i e si nw h i c ht h eh u m a nc a p i t a li st h ee n d o g e n o u sg r o w t hf a c t o r so ft h e e c o n o m i cg r o w t h ，i st h em o t i v ep o w e ro fp r o m o t i n ge c o n o m yt og e to n t ot h e t r a c ko fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，i st h ed e c i s i v ef a c t o r so fm o d e me c o n o m i c g r o w t h d r a wl e s s o n sf r o md o m e s t i ca n df o r e i g nh u m a nc a p i t a lt h e o r ya n d e m p i r i c a lr e s e a r c h ，t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe c o n o m i c g r o w t ha c c o u n t i n g m e a s u r e st h ec o n t r i b u t i o no ft h ev a r i o u se l e m e n t s o f g u a n g x i s e c o n o m i cg r o w t hs i n c er e f o r ma n do p e n i n g u p ，e s p e c i a l l yt h e f u n c t i o no ft h eh u m a nc a p i t a l ，i no r d e rt of i n dt h ed r i v i n gf o r c ea n dp o t e n t i a l i t y o fe c o n o m i cg r o w t hi ng u a n g x i t h i sp a p e rs t a r t e dw i t ht h ea p p r o a c ht h a th u m a n c a p i t a lf o r m s ，a d o p t e dt h e m e t h o do fc o s to fi n p u t st om e a s u r eh u m a nc a p i t a lv a l u ei ng u a n g x i ，a n d c o n s o l i d a t et h ed a t ao fe v e r yp r o d u c t i v ef a c t o ra n dg r o s sd o m e s t i cp r o d u c t ， c a r r y o u t c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，v e r i f yt h el o n g t e r ms t e a d ye q u i l i b r i u m r e l a t i o n s h i pb e t w e e ng u a n g x i se c o n o m i cg r o w t ha n dp r o d u c t i v ef a c t o r s ，g e tt h e c o n t r i b u t i o ns h a r eo fm a t e r i a lc a p i t a l 、h u m a nc a p i t a l 、l a b o rf a c t o r 、t f pm g u a n g x i se c o n o m i cg r o w t ha r e4 6 9 4 、2 0 4 9 、1 4 7 7 、1 7 8 0 r e s p e c t i v e l y b u t ，w h i l ea n a l y z i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne v e r yp r o d u c t i v ef a c t o ri n p u ta n d p r o d u c tc o n t r i b u t i o n ，d r a w i n gt h ec o n c l u s i o nt h a tt h em a r g i n a lc o n t r i b u t i o no f t h eh u m a nc a p i t a li sf a rg r e a t e rt h a nt h a to fm a t e r i a lc a p i t a l ，m a t e r i a lc a p i t a l c o n t r i b u t i o nt ot h el a r g e s ts h a r ei sc a u s e db yt h eh u g em a t e r i a l c a p i t a l i n v e s t m e n tu n d e rt h ee x t e n s i v eg r o w t hm o d ef r o mt h er e f o r ma n do p e n i n gu p t h e r e b y ，t h i sp a p e rh o l d st h a th u m a nc a p i t a l i st h es o u r c eo fs u s t a i n a b l e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fg u a n g x i ，a n dp r o p o s e sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so f e n l a r g e i n gh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti ng u a n g x im a i n l yf r o mv a r i o u sw a y so f h u m a nc a p i t a lf o r m s k e yw o r d s ：h u m a nc a p i m li n v e s t m e n t h u m a n c a p i t a lm e t r i c s e c o n o m i c g r o w t he m p i r i c a lr e a s e r c h i i i 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名： 枷7 年月狮 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 嘶口时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) ：弼一名：秘冲多月7 日 广西大掌硕士掌位论文广西人力资本投资与经济增长的实证研究 1 1 选题背景 第一章导言 经济增长一直是宏观经济领域核心的问题之一，也是政府宏观调控的重要目标之 一。从亚当斯密“一切事物都处于它的原始状态，没有土地的占有和资本的积累 1 ， 因为没有资本，所有人口翻一番，国民产出也正好翻一番的斯密黄金时代开始，经济学 就没有停止对经济增长的思考。经济增长理论的发展经历了古典经济增长理论到以哈罗 德一多马、索洛等人为代表的现代经济增长理论，再到以罗默、卢卡斯等人为代表的新 经济增长理论三个阶段。新经济增长理论由于强调人力资本的作用，较好地解释了西德、 日本战后的快速恢复与发展以及资源条件较差的丹麦、瑞士、亚洲“四小龙 等国的经 济起飞，而逐渐成为经济增长理论的主流。 自1 9 7 8 年改革开放以来，我国经济实现持续快速增长，国内生产总值( g d p ) 从1 9 7 8 年的3 6 4 5 2 1 亿元人民币上升到2 0 0 7 年底的5 4 7 0 3 6 7 亿元人民币，增长了1 5 倍，g d p 年均增长率达到9 7 9 2 。我国经济增长对世界产生极大影响，创造了世界经济发展上的 一个奇迹，因而引起了国内外的广泛关注，很多学者借鉴各种经济理论对我国经济增长 进行研究，试图解释这一经济现象，大部分人在分析经济增长的影响因素时，把焦点集 中到人力资本上来。改革开放以来，我国人力资本状况确有很大改善，比如大力发展教 育事业、个人增加教育支出、企业加大在职培训的力度、加强医疗服务方面的改革、尝 试户籍管理制度改革促进人口的流动等等，并对经济增长方式转变带来巨大影响。 我国地区间经济发展不平衡，广西的经济增长虽然改革开放以来一直处于一个落后 的状态，但“十五 期间迎来了历史上经济发展最好的时期，全区生产总值由2 0 0 0 年 的2 0 8 0 亿元增加到2 0 0 5 年的4 0 1 6 亿元，增加1 9 3 6 亿元，年均增长率为1 0 6 ，超过 同期全国年均9 6 的增速。而且广西国内生产总值2 0 0 6 年、2 0 0 7 年分别同比增长1 3 6 和1 5 1 ，超过同期全国国内生产总值1 1 6 5 和1 1 9 4 的增速。那么广西近年的高速增 长的因素是什么? 是否也存在着较大人力资本投资和积累效应呢? 这也就构成了本文 写作的动因。 国内有关人力资本对区域经济增长的贡献绩效的研究文献不多，尤其是针对广西区 1 萨缪尔森经济学 m 人民邮电 版社，2 0 0 4 ，第1 8 0 页 2 根据中国统计年鉴2 0 0 8 的数据按可比价格计算而得。下同。 1 广西大掌硕士掌位论文广西人力资本投资与经济：增长的实证研究 人力资本在经济增长作用的研究更少，针对以往研究的不足，本文以广西区1 9 7 8 2 0 0 7 年的统计数据为依据，通过人力资本与经济增长定量的研究，希望能够较为准确的衡量 人力资本投资在广西经济增长中的贡献。 1 2 研究意义 人力资本对于经济、社会发展的贡献是巨大的，一个国家要想推动经济和社会的全 面协调发展，就必须强调人力资本的有效投资与合理利用。目前，我国经济发展中面临 着诸多矛盾和困难。而这些矛盾和困难的根源就在于“人。简而言之，就是我国人力 资源丰富( 人口数量多) 而人力资本稀缺( 人口质量差) ，这导致人力资本收益递增的 规律难以发挥，进而在经济发展中表现为低生产率、高资源耗费、经济运行低质量等。 因此，研究开发我国丰富的人力资源，使之形成人力资本，对我国经济发展尤为重要。 在全国范围内，东南沿海、东北三省、西北地区的省份的学者或者在校学生都相继研究 当地人力投资对经济增长的贡献率，以期找到人力资本投资的盲点，发掘经济持续增长 的动力。而广西在这方面的文献目前还比较欠缺。因此，从经济增长核算的角度研究广 西人力资本的投资与经济增长关系，得出各生产要素特别是人力资本对经济增长的贡献 率，对促进广西经济持续增长、经济增长方式的转变、以及落实人力资本投资的政策和 泛北部湾经济区的人才发展战略都有很强的理论和现实指导意义。 1 3 研究思路与方法 1 2 1 研究思路 本文是在人力资本与经济增长理论的指导下，在估算生产要素投入( 尤其是人力资 本存量) 的数据的基础上，采用总量生产函数，利用成熟的统计分析方法和现代计量分 析技术方法，判断人力资本等生产要素在广西经济增长中的贡献率，并比较分析各要素 的贡献份额，最后提出广西人力资本投资与经济增长的有关政策建议。 1 2 2 研究方法 1 理论研究与计量研究相结合。本文以经济增长理论为指导，采用计量的分析方 法从经济增长核算的角度测算人力资本在经济增长中的贡献。 2 定量分析与定性分析相结合。在研究人力资本对经济的作用机制时，对人力资 本投资的经济效应采用定性分析。在研究人力资本的贡献作用时，利用新经济增长理论 2 j - - 西大掌司e 士掌位论文广西人力资本投资与经济：噌长的实证研究 的普适生产函数模型为基础，对人力资本等作为生产要素的产出作用采用定量分析。 1 4 论文的框架结构 本文研究的人力资本投资在经济增长的贡献，是在积极吸取国内外有关人力资本与 经济增长研究的成果基础上进行的。在此基础上对广西近二十多年来的经济增长与各生 产要素的关系进行定量分析，对人力资本投资存在的问题提出相应的对策与建议。基于 以上思路，本文的结构构架包括五部分。论文的具体框架安排如下： 第一部分，导言。导言部分主要阐明要研究的问题与研究意义，概述本文的研究思 路与研究方法，最后总括本文的逻辑结构。 第二部分，人力资本与经济增长关系研究文献研究综述。本章着重回顾和评述国内 外学者在人力资本理论和实证的相关的研究成果。重点介绍国外人力资本理论、人力资 本存量的度量方法以及我国学者以人力资本理论为指导，以人力资本度量方法为工具对 我国或我国某区域的应用研究和取得的经济增长因素分析研究成果。 第三部分，人力资本的形成与计量。本章先界定人力资本的涵义，介绍人力资本形 成的途径，接着从定性的角度阐述人力资本对经济增长的促进效应，最后参照国内外学 者介绍的人力资本度量方法，从人力资本投资的角度应用投入成本法对广西人力资本量 进行计量，得出广西人力资本量。 第四部分，广西人力资本与经济增长的实证分析。本章在对国内生产总值、物质资 本、劳动力价值数据计量整理的基础上，利用总量生产函数，应用计量经济学软件对广 西各生产要素与经济增长的关系进行协整分析，并计算和分析各生产要素对经济增长的 贡献份额。 第五部分，人力资本投资的政策建议。主要从人力资本形成的方式出发，提出从教 育培训、医疗服务、人力资本的区域流动与吸引、产业结构调整几方面加大广西人力资 本投入的政策建议 广西大掌硕士掌位论文广西 、力资本投资与经济增长的实证研究 第二章人力资本与经济增长关系研究文献综述 2 1 国外学者对人力资本的研究 2 1 1 人力资本与经济增长的理论研究 ( 一) 人力资本思想的渊源 人力资本的思想最早起源于古典经济学致力于探讨劳动投入与劳动生产率以及资 本积累对于生产和经济发展的作用，认识了人的经济价值的重要性，不同程度涉及到了 人力资本思想。亚当斯密( 1 7 7 6 ) 区分的固定资本中，其中一种就是由“一个社会全体 居民或成员所具有的有用的能力 所构成。他在国民财富的性质和原因的研究中把 工人的技能的增强视为经济进步与经济福利增长的基本源泉。他认为：“学习是一种才 能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好像已经实现并固 定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分。工人增进的熟练程度， 可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作是社会上的固定资本。学习的时候，固 然要花一笔费用，但这种费用，可以得到偿还，赚取利润 。3 斯密的这些论述已经具备 了后来的经济学家们所讲的人力资本的基本特征。 之后的经济学家也提出了人力资本的思想，如1 8 9 0 年，英国经济学家马歇尔在经 济学原理一书中指出，“一切资本中最有价值的莫过于投资在人身上面的资本 。4 马歇 尔曾观察到所有资本中最有价值的是对人本身的投资，其格言“知识 是推动生产力发 展的最强大的火车头就是一例，但他反对把人类看作资本，他认为将资本概念用于人类 既不适当以不实际。5 ( 二) 人力资本理论的产生 人力资本理论真正形成则为2 0 世纪6 0 年代。当时导致人力资本理论问世一个契机 就是新古典经济学中“索洛余值”的经济增长之谜的理论难题。索洛首先在生产函数中 引入技术进步因素，在1 9 5 7 年提出了全要素生产力率分析方法，并应用这一方法检验 新古典经济模型时发现，美国到2 0 世纪中期以前的4 0 年经济增长中资本和劳动的投入 只能解释1 2 5 左右的产出增长，另外8 7 5 的产出增长被归于一个用以代表技术进步 3 王亚南资产阶级古典政治经济学选辑 m 北京：商务印书馆，1 9 7 9 ，第3 6 6 页 马歇尔经济学原理( 上卷) 【m 】北京：商务印书馆，1 9 8 1 ，第2 3 4 页 5 美 舒尔茨人力资本投资 m 北京：商务印书馆，1 9 9 0 ，第卜2 页 4 广西大学硕士学位论文广西人力资本投资- - 7 经济增长的实证研究 的“索洛余值 ( r e s i d u a l ) 6 。由于技术进步的存在，即使资本一劳动比率不变，资本 的边际效益也会不断提高，技术进步是长期经济增长的决定因素。“索洛余值 无法合 理解释，只能归为外生变量一技术进步，面对这种现象，传统经济增长理论陷入困境。 正是由此引发的各种经济增长核算研究刺激了人们的新思维，诺贝尔经济学奖获得者、 被西方学术界誉为“人力资本之父 的美国经济学家舒尔茨，1 9 6 0 年在美国经济学年 会上发表了著名的人力资本投资主题演讲，舒尔茨“相信，我们误入歧途原因是我 们脑子里没有全部资本这一概念，因而未能考虑到人力资本及其在现代经济生产中所起 的重要作用 。他全面探讨了人力资本投资的理论，明确指出，人的知识、能力、健康 等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质资本、劳动力数量的增加重要的多。不仅 如此，他还进一步研究并系统地阐述了入力资本概念、投资、形成途径及人力资本对经 济增长的关键作用，指出教育是形成人力资本的主要途径。许多经济学家对不同国家人 力资本状况进行了实证分析，验证了舒尔茨的理论。 与舒尔茨一样，贝克尔对人力资本理论也做出了突出贡献。他专门对人力资本在促 进经济增长和增加居民收入中所起的作用作了理论和实证分析。他的代表作人力资本 则被西方学术界视为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点。 ( 三) 人力资本理论的发展 人力资本在2 0 世纪8 0 年代得到了进一步的发展和完善。以美国经济学家为代表的 一批经济学家，不满足于经济增长的外生驱动，开始构建以知识经济为背景的内生经济 增长模型。内生经济增长理论以技术内生化为特征，从经济增长模型中阐述人力资本理 论。内生经济增长理论学者提出了以人力资本为核心的经济增长理论，把人力资本纳入 增长模型，进一步发展了人力资本理论，掀起了人力资本理论研究的新高潮。其代表人 物为有阿罗、罗默和卢卡斯。 1 9 6 2 年，美国经济学家肯尼斯阿罗提出了“干中学”模型，把从事生产的人获得 “知识 的过程内生于模型。阿罗的模型包含了学习过程的两个效应，一是由于生产了 更多的资本品而积累了更多的知识，使下一代资本品所含的技术水平得以提高。二是所 谓的“溢出效应 由于知识的共享性，所有劳动力与固定资产的效率在生产最终产 品时都有所提高。阿罗模型的重要性在于他突破了新古典增长理论的研究框架，提出了 第一个内生增长模型，从而促进了新增长理论的产生。阿罗的模型被认为是现在许多内 生经济增长理论和内生技术进步模型的根源。 6 m 索洛经济增长因素分析 m 北京：商务印书馆，1 9 9 l ，第7 一1 2 页 5 广西大掌硕士掌位论文广西人力资本投资与经济增长的实证研究 1 9 8 6 年，美国经济学家罗默在收益递增和经济增长一文中建立了简单的两时期 模型。罗默继承了阿罗“干中学 的思想，把知识作为一个变量直接引入模型。他意识 到了新古典增长模型的局限性，将自己建模的出发点放在完全内生化技术进步作用的思 路上。他强调了知识具有“溢出效应 ，随着资本积累的增加、生产规模的扩大，知识 也在不断地流通，每个企业都从别的企业那里获得了知识方面的好处，从而导致整个社 会知识总量的增加。该模型认为知识是资本积累的函数，这无异于是说一个国家的资本 越多其增长就越快。 然而一般大国的资本总量总会比小国多，逻辑的结论是，大国一定比小国增长快， 这与经济现实是不相吻合的。1 9 9 0 年，罗默在他的内生技术变化一文中发现像中国 和印度这样的大国，并不一定比小国增长得更快。因此，他开始转向人力资本路线，认 为人力资本投人多的国家，才能实现经济的高速增长。人力资本配备强大的经济，其增 长较快，因为它用于知识积累的量和水准都较高。 卢卡斯从另一个角度解释了经济增长的内在机制，他在1 9 8 8 年发表的论经济发 展机制一文中，把人力资本纳入模型分析，以解释持续经济增长问题。他认为人力资 本具有报酬的特点，人力资本的报酬递增克服了物质资本的报酬递减，实现了长期的经 济增长。在新古典经济增长模型的基础上，提出了两个经济增长模型两资本模型与两商 品模型，将人力资本作为独立的要素引入经济增长模型。在模型中，卢卡斯斯区分了人 力资本的两种效应：内部效应和外溢效应。卢卡斯认为，个体人力资本对其自身生产率 的效应，即内部效应；而外溢效应则个体人力资本对生产中所有因素的效率都会产生作 用。卢卡斯认为人力资本积累是经济长期增长的决定性因素，并使之内生化；通过上述 模型，他证明人力资本的增长率正相关于人力资本生产过程的投入产出率，正相关于社 会平均的和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率，负相关于时间贴现率。人 力资本作为一种稀缺的生产要素，不仅在产品生产过程中是重要的，更在新知识、新技 术的创造中起重要作用。如果新技术的生产是人力资本积累的线性函数( 当然也可以是 其他的更为复杂的正相关函数) ，人力资本就成为经济增长的内生因素。 2 1 2 人力资本与经济增长关系的实证研究 ( 一) 人力资本存量的测算方法 人力资本价值的计量，在还没有形成完整的人力资本理论之前，西方的经济学家们 就已经开始研究人的价值的计量。威廉配第将人口或劳动力视为资产，由于一项资产 ( 例如土地) 的价值可以表述为其在使用年间所创造的收入的资本化，那么人口的价值 6 广西大掌硕士掌位论文 广西人力资本投资与经济增长的实证研究 也可以同样计算，开启了人力资本计量的先河。之后，中外学者在这方面作了大量工作， 提出了许多可供借鉴的方法，归结起来主要有三大类：教育替代法、预期收入法、成本 投入法。 1 、教育替代法 教育替代法是以教育的成就或国民的受教育程度替代人力资本整体来间接地描述 人力资本的水平。其中，根据度量的角度不一样，又可分为三类：( 1 ) 学历指数法。针 对劳动者不同的学历层次赋予不同的的学历指数( 学历指数的确定，有的采用自然对数 级数，有的采用幂级数序列) ，然后以学历指数为权数对不同学历层次劳动力的数量进 6 行加权求和。计算公式为：h c , = h e , i w j 。其中，h c t 为t 年的人力资本存量，h e t t j 置l 为t 年第i 种学历层次的劳动力数量，w 。为第i 种学历赋予的权重。( 2 ) 受教育年限法。 与学历指数不同的是，该方法是以受教育的年限作为权数对不同学历层次劳动力的数量 6 加权求和来计算。计算公式为：h c , = h e t t 忽。其中，h c t 为t 年的人力资本存量， i = 1 h e ，。为t 年第i 学历层次的劳动力数量，i 为第i 种学历的受教育年限。( 3 ) 教育经费 投入法。它是以对劳动力的教育投入的货币价值来计量人力资本价值。有的学者也将其 归类成本投入法。但本文认为教育形成的人力资本只是人力资本的一个部分，不足以表 示人力资本总量，故将其划为教育替代法。 2 、预期收入计量法 预期收入法是由威廉配第提出的最早用以测算人力资本水平的方法。该方法避开 了人力资本投资的不确定性和难以计量的特征，而使用收入来间接地计算。其基本思想 是，人力资本的货币价值等于未来每年预期收入的现值总和。运用贴现的原理，通过未 来收入的折现来估计人力资本水平。其实质就是财务中的贴现方法，计算未来的现金流 的现值法。配第( 1 6 9 0 ) 为了估计由于瘟疫、战争和人口迁移所导致的损失，估算了当 时英国的国民收人( 4 2 0 0 万英磅) 和财产收人( 土地租金8 0 0 万英镑，利润8 0 0 万英磅) ， 将二者之差作为人力资本并以永续不变的利率5 贴现，以此估计得到2 0 年入力资本总 值为5 2 0 0 0 万英磅，按其假定的6 0 0 万人口计算，人均约8 0 英镑7 。由于其在理论上充 满活力，为西方学者广为运用。w e i ( 2 0 0 1 ) ，t r i n ( 2 0 0 2 ) 使用该方法分别测度了澳大 7 王亚南资产阶级古典政治经济学选辑 m 北京：商务印书馆，1 9 7 9 ，第8 6 页 7 广西大学硕士掌位论文f - 西人力资奉投资与甥 济：嗜长的实证研究 利亚和新新西兰的人力资本存量。8 3 、成本投入法 成本投入法主要体现经济学的成本核算原理，其依据是，人力资本价值等于花费在 对人的一切支出的总和。恩格尔是提出并运用成本投入法估算人力资本价值的早期代表 之一。恩格尔指出，对于一些特殊人物( 诸如牛顿、富兰克林等等) ，难以估量他们的 预期收入，但却有可能估算出花费在他们身上的抚养费用。恩格尔主张把全体人口划分 为不同的阶层( 如高、中、低三个阶层) ，假定每个阶层的人在出生时的成本为c ；，每个 阶层的人每年新增的成本为c ；。，并假定一个人到2 6 岁时就已经被完全生产出来了，这 样，一个年龄为x 的人的人力资本价值为： g ：g i i + x - + 塑掣k 2 6 ) 。 l z j 当然，恩格尔所使用的只是成本法的萌芽。舒尔茨在估量人力资本价值时指出，对 于有形资本货物，惯常的做法是根据生产资本的支出来估价资本形成的多少，这一惯常 用法也适用于人力资本形成。即以人力资本投资支出的作为人力资本的估计值，并确定 人力投资为五个主要方面1 0 。但他没有进一步给出一个完整的测度方案。 ( 二) 人力资本与经济增长的实证研究 人力资本与经济增长的实证研究，即经济增长核算分析，更关注于经验含义以及理 论与数据之间的关系。此时最常用的是柯布一道格拉斯生产函数，该函数引入人力资本 变量作为经济增长的决定性要素，对经济增长三个方面源泉( 技术、资本和劳动力) 进 行分析。舒尔茨用收益率法测算出人力资本投资中最重要的教育投资对美国1 9 2 9 - 1 9 5 7 年间经济增长的贡献份额高达3 3 ，整个美国教育的收益率为1 7 ，d e n s i o n 则利用“残 差 分析方法修正舒尔茨的结论，认为教育的发展对美国经济增长的贡献率为2 3 1 1 。丹 尼森利用1 9 2 9 1 9 8 2 年的数据，通过精心的分析计算，论证了美国经济增长中，知识 的先进，即人力资本方面解释了技术进步对经济增长的约6 6 的贡献1 2 。索洛在1 9 5 7 年 提出了全要素生产力率分析方法，并应用这一方法检验新古典经济模型时发现，美国到 2 0 世纪中期以前的4 0 年经济增长中资本和劳动的投入只能解释1 2 5 左右的产出增长， 8 转引子侯风云中国人力资本投资与城乡就业相关性研究 m 上海：上海人民出版社，2 0 0 7 ，第2 5 页 9 转引于钱亚雪，章丽君，林浣度量人力资本水平的三类统计方法 j 统计与决策，2 0 0 3 ( 1 0 ) 1 0 美 舒尔茨人力资本投资 m 北京：北京商务印书馆，1 9 9 0 ，第3 1 页 1 1 转引子张丽萍人力资本与我国地区经济增长差异研究【d 】华南师范大学，2 0 0 7 ，第4 页 1 2 高鸿业西方经济学【m 】北京中国人民大学出版社，2 0 0 1 ，第7 3 5 页 8 广西大学硕士掌位论文 广西 力资本投资与经济增长的实证研究 另外8 7 5 的产出增长被归于一个用以代表技术进步的“索洛余值 ( r e s i d u a l ) 1 3 0s u s a n c o l l i n s 与b a r r yb o s w o r t 测算1 9 6 0 1 9 9 4 年许多国家的全要素时，得出了马来西亚、 印尼、韩国的人均教育投入对人均g d p 的贡献率分别为1 3 、1 2 、1 5 ，美国在1 9 7 4 1 9 9 4 年间达到3 3 的贡献率1 4 。m a n k i w ，r o m e r w e il ( m r w ) ( 1 9 9 2 ) 等利用入学率作为 人力资本的代理指标，发现人力资本对经济增长有一种正的显著的贡献。m u r t y c h i e n ( 1 9 9 7 ) 利用高等教育、中级教育和初级教育入学人口数的加权平均作为人力资本 的代理指标发现，人力资本对于解释经济增长有直接的作用。t r y g g v it h o rh e r b e r i s s o n ( 2 0 0 3 ) 利用北欧五国的历史数据，将正规教育、资本、工作时间和全要素生产率对经 济增长的影响进行量化分析，结果表明北欧国家经济增长的1 2 - 3 3 来自正规教育的投 入。1 5 从2 0 世纪5 0 年代末，舒尔茨提出了一般人力资本理论，到8 0 年代中后期新增长 理论从增长模型中阐述人力资本理论，使得人力资本理论得到了很大的发展。尤其是新 增长理论的形成，把对一般的技术进步和人力资本的强调变成了对特殊的知识和生产某 一产品所需要的“专业化的人力资本 分析，使人力资本的分析更深入、更细致，把人 力资本具体化、数量化了，这给人们在实践中正确认识经济增长中人力资本的作用提供 了有力的工具和分析方法。 2 2 国内学者对人力资本的研究 相比较而言，我国对人力资本理论的研究起步较晚。2 0 世纪9 0 年代西方人力资本 理论传入我国后，有关人力资本理论的研究在我国就如雨后春笋般蓬勃发展。许多学者 在新经济增长理论的基础上对人力资本进行了各个方面的研究，但主要集中在人力资本 涵义、人力资本存量的估算、人力资本对经济增长贡献的实证研究，特别是我国经济持 续高速增长的现象激起了许多学者的探讨和研究的兴趣。 2 2 1 人力资本的涵义 不同研究者根据具体的研究目的，给出了人力资本的不同定义。但归纳起来，并没 有超出以下三种定义框架，即基于收入、能力和投资角度形成的人力资本内涵。部 分学者主要从能力角度进行定义。如李建民( 1 9 9 9 ) 提出了个体人力资本与群体人力资 本存在差异。他认为，人力资本对于个体是存在于人体之中、后天获得的具有经济价值 1 3 r m 索洛经济增长因素分析 m 北京：商务印书馆，1 9 9 1 ，第7 1 2 页 1 4 根据d w i g h t h p e r k i n s 等发展经济学 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 ，第5 9 6 0 页数据计算 1 5 转引于单芳人力资本与经济增长的实证分析【d 1 东北财经大学，2 0 0 6 ，第4 页 9 广西大国姐页士掌位论文 广西人力资本投资与鳕喇 增长的实证研究 的知识、技术、能力和健康等质量因素之和。而对于群体，人力资本是指存在于一国( 地 区) 的人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力及健康 等质量因素之整合。部分学者从收入的角度进行定义。李忠民( 1 9 9 9 ) 从知识、技 术、信息的商品化这一事实入手，定义人力资本为凝结在人体内，能够物化于商品或服 务，增加商品或服务的效用，并以此分享收益的价值。李忠民( 1 9 9 9 ) 则综合了前面二 位学者的对人力资本的理解，认为个体人力资本是通过投资形成凝结在人身体内的知 识、能力、健康等所构成，能够物化于商品或服务，增加商品或服务的效用，并以此分 享收益的价值。部分学者从人力资本投资成本角度进行定义。李玲( 2 0 0 3 ) 认为人 力资本是指通过后天投入而凝结于人体之中的、具有经济价值并能带来未来收益和凭以 参与收益分享的知识、经验、技术、能力、工作努力程度、协作力、健康及其他质量因 素的总合。张凤林( 2 0 0 6 ) 定义人力资本为通过人力资本投资所开发形成的人的各种能 力的总和。这些能力蕴藏于人的身体中，具体又可以划分为多种形态，并把“德行”或 道德素质也划分为人力资本的具体形态。 2 2 2 人力资本存量测算的应用 利用总量数据计算经济增长率的关键是对产出与投入数据的科学计量，研究人力资 本对经济增长的贡献，必然要进行人力资本测量。多数学者对人力资本计量作了分析与 计算，这些方法都是在国外人力资本测算方法的基础上进行的，不外乎钱亚雪，章丽君， 林浣( 2 0 0 3 ) 对人力资本存量计算方法作的归纳，也就是前文中提到的三大类方法：教 育替代法、预期收益法、成本投入法。 ( 一) 教育替代法 教育替代法简明扼要，易于运用，能从一个侧面粗略反映人力资本水平，因而得到 了国内学者的广泛应用。候亚非，曹颖( 2 0 0 0 ) 采用受教育年限法估算了我国历年的人 力资本存量。王金营( 2 0 0 1 ) 认为人力资本存量有投入与产出两个角度的测算，他采用 受教育年限法先将劳动力分类，然后按照不同劳动力的受教育年限对其进行加权求和， 利用人口抽查与普查的数据，从而估算了我国历年的人力资本存量。沈利生，朱运法 ( 1 9 9 9 ) 从实证角度采用教育经费投入法把人力资本存量界定为一个社会的所有劳动者 所具有的生产能力的一种综合量度，把不同层次的教育根据不同的教育成本予以加总来 计量人力资本大小。但是，它确也存在一些问题：首先，正如前文所讲，教育人力资本 只是人力资本形成的一个部分，不足以表示人力资本总量。其次，学历指数法在指数赋 值上主观性很大，缺少客观依据；而受教育年限法则无法区分一年时间的高等教育与一 1 0 广西大掌硕士掌位论文广西人力资本投资与经济增长的实证研究 年时间的初等教育的差别，而认定两者人力资本是等价的，显然不符合事实。 ( - - ) 预期收入法 从理论上来说，预期收入法利用劳动者收入是产出的一部分，用它来体现人力资本 的投入价值，紧密联系了投入产出关系，清晰明了。但是在实际应用中却存在着一些误 差。首先，劳动者在生产中实际供给的人力资本和他应得的劳动报酬往往存在较大的差 异，如同工不同酬；其次，我国工资的市场化程度较低，一直实行的工资控制制度，用 此方法计算就会低估了劳动者的收入，低估了人力资本存量价值。此方法需要准确可靠 的人口死亡率资料、不同年龄人们的失业率和受教育程度资料等，而这些数据在我国历 年的统计资料中是相当不完整的。除张琦( 2 0 0 7 ) 对不同教育层次的劳动力赋予了不同 的教育收益率，将教育收益率作为权数对劳动力人数进行加权求和来测算人力资本存 量。，国内学者较少有采用此方法来估算人力资本。 ( - - ) 成本投入法 正如物质资本的形成是由投资形成的一样，人力资本也是由投资形成的成本投入法 提供了一个直接且易于理解、数据相对易得的人力资本估算方法。国内学者张帆( 2 0 0 0 ) 使用将每年人力资本净投资累计加总的方法( a g g r e g a t i o no v e rv i n t a g e s ) 估计了1 9 5 3 1 9 9 5 年中国人力资本存量。人力资本存量由估计的以不变价格计算的每年真实人力资 本投资减去折旧累加而成。他把每年人力资本投资分为狭义和广义两个定义，狭义人力 资本投资( 人力资本投资i ) 包括教育资金、文艺支出、卫生支出等。广义人力资本投 资包括人力资本投资i 加上人力资本投资i i ，后者是把儿童抚养到1 5 岁所花费的消费 支出。得出了我国人力资本i 存量约2 1 万亿元，人力资本存量约4 2 万亿元。吴兵， 王铮( 2 0 0 4 ) 提出一个地区的人力资本投入等于这个地区人均产出除以产业工人的平均 工资，并用统计数据测算了我国3 1 个省区不同产出水平下的人力资本投入水平。侯风 云，范玉波，孙国梁( 2 0 0 5 ) 采用的人力资本存量的估计方法是以入力资本投入为基础， 综合考察人力资本形成的各个途径的形成基础法，对中国1 9 7 8 2 0 0 1 年的人力资本存 量进行了估计。侯风云( 2 0 0 7 ) 、谭永生( 2 0 0 7 ) 都是采用人力投资形成的方法或在此 方法基础上的改进方法来估算中国人力资本存量。但此方法也存在一些不足：首先，像 不需要成本投入的“干中学”即通过经验积累获取的人力资本，就无法用成本投入法估 算。其次，舒尔茨的个人和家庭进行迁移以适应不断变化的就业机会的人力资本难以找 到这方面的投入数据而在估算时受限。 广西大掌硕士学位论文广西人力资本投资与经济增长的实证研究 2 2 3 人力资本对经济增长的贡献分析 中国经济持续快速增长引起学术界的广泛关注，许多学者在新经济增长理论的指导 下，从理论与实证两方面对我国人力资本与经济增长进行研究分析。理论方面主要有李 建民( 1 9 9 9 ) 从人力资本与与物质资本的互补、人力资本生产、技术进步的关系三个方 面论证了我国经济增长依赖于科学和技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加。科学 与技术进步在现代经济增长中越重要，人力资本的作用也就越重要。人力资本是经济增 长的“引擎 。实证方面主要是采用柯布一道格拉斯生产函数对我国或者其中省份人力 资本与经济增长关系进行研究。依据其分析的广度，可以分为三个层次： 第一个层次研究全国人力资本与经济增长的关系。夏万军，纪宏( 2 0 0 7 ) 实证研究 了各地区教育水平的离差对经济增长的影响，认为无论全国还是各地区经济增长都具有 著影响，但影响效果不同。其中实物资本存量当前仍然是影响我国经济增长的重要因素。 各地区不同层次教育水平比重对经济增长的影响，随经济发展水平不同而有所不同。其 中，高等教育对所有地区的影响都显著。地方政府在利用有限资源对教育进行投资时， 应将资源合理地分配到各级教育中，而不是仅仅促进某一种教育层次的提高。特别是对 于西部地区来说，更应该予以重视。王安安，王明照( 2 0 0 8 ) 综合卢卡斯模型和罗默模 型的特点，建立了一个三部门经济增长模型，利用我国1 9 7 8 2 0 0 5 年的相关数据对中国 的人力资本投资、服务资本投资及其对经济增长的影响进行了比较实证分析表明， 1 9 7 8 2 0 0 5 年间，人力资本( 人力资本产出弹性为0 3 1 5 ) 、服务资本( 服务资本产出弹性 为0 3 7 8 ) 对中国经济的增长是显著的。边云霞( 2 0 0 6 ) 利用有效劳动模型和人力资本外 部性模型分别对我国人力资本在经济增长中的贡献进行计算，前者得出我国物质资本的 产出弹性为0 7 8 5 ，人力资本的产出弹性比较小，仅为0 2 0 9 。后者考虑人力资本外溢 性得出物质资本的产出弹性为0 7 0 4 ，劳动力的产出弹性为0 2 9 6 ，人力资本平均水平 的产出弹性为0 5 8 9 。从结果来看，物质资本对我国经济增长的贡献较大，但人力资本 是一种能够对经济增长带来更大效益的资本。w e ic h i ( 2 0 0 7 ) 通过实证也认为物质资 本是中国过去经济增长的引擎，考虑到物质资本投资数量之后的各地的经济增长率是收 敛的，但问题是中国经济的持续性。还是认为人力资本是