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从跨国公司行为的角度探讨我国承接国际产业转移问题 摘要 从8 0 年代后期开始，发达国家为了赢得全球经济竞争的优势，以产业结构转移为 手段，在全球进行大规模的结构重组和升级，从而引发了世界范围的产业转移浪潮。另 一方面跨国公司所拥有的强大的经济实力以及在全世界配置资源和开拓市场的优势使 其成为国际产业转移的主要载体，所以国际产业转移必定会受到跨国公司行为的影响。 工业化进程中的中国在此背景下面临机遇和挑战。因此本文的现实意义就在于通过研究 在国际产业转移中的跨国公司行为，从主体行为这个角度来探讨我国现今承接国际产业 转移的一个现状，进而回归到本文的目标及主旨中国在国际产业转移这个大开放的 背景之下，我们的新型工业化道路是应该完全依赖国际产业专业还是利用这个契机走一 条与自主创新结合的道路的现实问题上，提出自己的见解和建议。首先，探讨跨国公司 进行国际产业转移的动因以及我国承接国际产业转移的条件；其次，分析研究国际产业 转移中的跨国公司行为特别是技术转移行为特点并进行评价；再次，总结评述跨国公司 投资行为所产生的国际产业转移的效果，包括技术转移、技术溢出、关联效应等，所得 结果均表示即使转移水平有一定提高，但与理想效果还有较大一段距离；最后对在工业 化进程中，我国如何承接跨国公司产业转移进行战略定位并提出具体的对策和建议，即 对于国际产业转移只能利用不能依赖，不仅要基于静态比较优势，更应培育竞争优势主 动承接，要全面提升我国自主技术创新能力，把握民族产业的自主性。 关键词：跨国公司行为国际产业转移工业化 p r o b ei n t ot h ep r o b l e mo fc h l n ar e c e l v l n g n t e r n a tlo n a lin d u s t r yt r a n s f e rf r o mt h ep oln to fvie wo f t h em u l t l n a t i o n a lc o r p o r a t i o nb e h a v l o r s a b s t r a c t f r o mt h el a s t1 9 8 0 s ，d e v e l o p e dc o u n t r i e sc a r r i e do nab i gs c a l eg l o b a li n d u s t c ys t r u c t u r e r e f o r ma n du p g r a d i n gf o rt h es a k eo fr e c e i v i n gg l o b a le c o n o m i cc o m p e t i t i o na d v a n t a g ea n d t h a tb r o u g h tt h er i s eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ra l lo v e rt h ew o r l d o nt h eo t h e rh a n d ， t h em n c s e c o n o m i cs t r e n g t ha n dt h ea d v a n t a g eo fc o l l o c a t i n gr e s o u r c e sa n do p e n i n gm a r k e t m a k em n cb e c a m et h ep r i m a r ym a i nb o d yo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r , s oi n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e rm u s tb ea f f e c t e db ym n cb e h a v i o r s a tt h eb a c k g r o u n do fi n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e r , c h i n aw h o i si nt h ec o u r s eo fi n d u s t r i a l i z a t i o nw i l lf a c eal o to fc h a n c e sa n d c h a l l e n g e s t h u st h i sp a p e r sm e a n i n gi s t od i s c u s st h es t a t u so fo u rc o u n t r yr e c e i v i n g i n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e rf r o mt h ep o i n to fv i e wo ft h em n c s b e h a v i o r s ，a n dt h et a r g e t o ft h ep a p e ri st od i s c u s sc h i n ah o wt od oi nt h ec o u r s eo fi n d u s t r i a l i z a t i o na sai n t e r n a t i o n a l i n d u s t r yt r a n s f e rr e c e i v i n gc o u n t r y t h ep a p e rm a i n l yi n c l u d e sf i v ep a r t s f i r s t ，d i s c u s st h er e a s o na n dm o t i v a t i o no fm n c c a r r y i n gt h r o u g hi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ra n dt h ec o n d i t i o n so fo u rc o u n t r yr e c e i v i n gi t s e c o n d ，a n a l y z ea n de v a l u a t et h ec h a r a c t e r i s t i co fm n c sb e h a v i o r se s p e c i a l l yt h et e c h n o l o g y t r a n s f e rb e h a v i o r s t h i r d ，s u m m a r i z ea n dc o m m e n tt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e re f f e c t w h i c hi sr e s u l t e db ym n c si n v e s t m e n t s ，i n c l u d i n gt e c h n o l o g yt r a n s f e r , t e c h n o l o g ys p i l l i n g o u t ，r e l e v a n c ye f f e c ta n ds oo n t h er e s u l ti n d i c a t e st h a ta l t h o u g ht h et r a n s f e rl e v e lh a s i m p r o v e d ，i t sf a ra w a yf r o mt h ep e r f e c t i o n f o r t h ，d e v i s eas t r a t a g e ma n dp u tf o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n st oh o wt or e c e i v i n gt h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ri no u rc o u n t r y sc o u r s eo f i n d u s t r i a l i z a t i o n t h a ta r eu t i l i z i n gb u tn o tr e l y i n go ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r , n o to n l y b a s i n go nt h es t a t i cs t a t ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eb u ta l s of o s t e r i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et o r e c e i v ei n i t i a t i v e l y ，a d v a n c i n go u rc o u n t r y so w nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y , k e e p i n ga n d f o s t e r i n gt h en a t i o n a li n d u s t r yi n d e p e n d e n c e k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nb e h a v i o r si n t e r n a t i o n a li n d u s t r y t r a n s f e r i n d u s t r i a l i z a t i o n 。 i i 广西大学硕士学位论文从跨国公司行为的角度探讨我国承接国际产业潦移问题 第一章导论 1 1 当代国际产业转移的新趋势 国际产业转移是指发生在国家之间的产业转移，即某产业由某些国家或地区转移 到另一些国家或地区的现象，它主要是通过国际贸易和国际投资实现的。国际产业转移 往往是从劳动密集型产业的转移开始，进而到资本、技术密集型产业的转移，是从相对 发达的国家转移到次发达国家，再由次发达国家转移到发展中国家和地区这样逐层推 进。国际产业转移，既是发达国家调整产业结构、实现全球战略的重要手段，也是发展 中国家改造和调整产业结构、实现产业升级和技术进步的重要途径。当代国际产业转移 从9 0 年代开始，出现了又次大的浪潮。在这次浪潮中，西方发达国家和新兴工业化 国家的产业转移呈现一些新的趋势，主要表现在以下几个方面。 1 1 1 国际产业转移规模扩大化。 从8 0 年代后期开始，发达国家为了赢得全球经济竞争的优势，抢占全球产业结构 制高点，纷纷把产业结构的调整推广到全球，以产业结构转移为手段，进行大规模的结 构重组和升级，从而引发了世界范围的产业转移浪潮。世界对外投资的大幅度增长便是 很好的证明： 表1 - 11 9 8 2 2 0 0 2 年外国直接投资部分指标对比 扳翦价把；?1 1 蜘： ( ：0 亿是e j“l | 宅1 一晚 1 9 8 2 1 9 9 0二g 0 二1 9 8 6 1 9 9 1 1 9 9 6 1 9 9 9 2 0 0 01 g 。l ! g 0 二 1 9 9 0 1 9 9 52 0 0 c 蛳洲盘豫投铣流a 鞠 2 0 9 6 5 l2 31 三1l4 0 25 73 、o1 09 2 10 ki 、 盘缓挝赞进 !：s 2 4 26 4 7二571 6 j3 5 76 0j 0i - 4 089oj 锯：l 姐! 缓投谢藏 8 19 5 47 。1 2 31 47 0i 1 7 二1 941 s 9 7s _ o 一；j i 点披投铙：靶- 。 5 筇 17 6 36 $ 6 61 801 051 681 s ，二1 9s87 资料来源：贸发会议2 0 0 3 年世界投资报告- # b 国直接投资政策促进发展：国家和国际透视，表 1 1 ，英文本第3 页 从以上表中可以看出，从1 9 8 6 到2 0 0 0 年，外国直接投资的流入流出量都以很高 的年增长率在增长，这一场大规模的全球投资浪潮为发达国家和发震中国家都带来了机 广西大学硕士学位论文 从跨国公司行为的角度探讨我国承接国际产皿瓣移问题 遇。发达国家为了赢得全球竞争优势，进一步加快产业的国际转移，而发展中国家为了 发挥后发优势，实现赶超战略，必将进一步扩大对国际产业转移的接纳，以充分利用国 际产业转移的机遇，加速本国产业结构的升级和高度化。 1 1 2 国际产业转移结构高度化。 9 0 年代以后，发达国家加快了产业结构的知识化、高度化，国际产业结构转移呈 现出高度化的新趋势。国际产业转移的重心开始由原材料向加工工业、由初级产品工业 向高附加值工业、由传统工业向新兴工业、由制造业向服务业转移。高新技术产业、金 融保险业、服务贸易业、电子信息业、房地产业等日益成为国际产业转移的重要领域。 目前西方发达国家对国外服务业的投资已占其对外投资总额的6 0 以上。资本、技术密 集型产业转移占国际产业转移和国际投资总额的比重也由8 0 年代的4 6 以下提高到9 0 年代的5 0 以上。资料显示，5 0 年代国际产业转移以初级产品产业为主，进入9 0 年代 以后，国际产业转移的重点转向金融、保险、旅游、咨询等在内的服务业和资本、技术 密集型产业。 1 1 3 国际产业转移区域内部化。 世界经济区域集团化的迅速发展，促进了区域内的贸易和投资的自由化，区域内 的资本流动和产业转移，成为当前国际产业转移的重要特征。目前，欧盟国家对外投资 的1 3 是在成员国之间进行。在北美，美国、加拿大都互为最大的投资对象国和产业转 移国。据统计，美国对外投资的1 5 集中在加拿大，加拿大对外投资的1 3 则集中在美 国。近年来，亚太经济区域之间的相互投资和产业转移活跃。1 9 9 4 年，a p e c 成员对区 域内的直接投资为9 8 2 亿美元，比1 9 8 9 年5 9 2 亿美元增加了6 5 9 ，1 9 9 5 年进一步增至 1 1 2 2 亿美元，比上年增长1 4 。在2 1 世纪，区域经济集团化的步伐进一步加快，区域 内的贸易和要素流动更加自由化，区域之间的贸易和要素流动会由于区域经济集团化丽 遇到更大的障碍。因此，产业转移的区域内部化必将成为国际产业转移的新趋势。 1 1 4 国际产业转移方式多样化。 9 0 年代以来，随着跨国公司在全球经济和对外投资中作用的日益增强，使国际产 业转移方式更加多样化。主要表现在： ( 1 ) 国际产业结构己经突破原来单一的直接投资，逐步形成了独资、合资、收购、 兼并等多样化投资和产业转移方式并举的格局。( 2 ) 国际间接投资呈现迅速增长的态势。 2 ，百大学硕士学位论文从跨国公司行为的角度探讨- l j t 国承接国际产黹移问j q , 在国际产业转移中，通过间接投资方式实现的产业转移迅速发展，到1 9 9 1 年，间接投 资已经超过直接投资。1 9 9 3 年，国际直接投资为2 2 0 亿美元，所占比重下降至4 6 7 ， 间接投资为2 5 1 亿美元，所占比重上升至5 3 3 。( 3 ) 跨越国境的企业间收购和兼并迅 速发展，并日益成为国际投资和产业转移的重要方式。自上世纪8 0 年代后期，跨国并 购交易在国际投资流量中所占的比重愈来愈大，从1 9 8 7 年的5 2 上升到2 0 0 0 年 的8 8 。联合国贸发会议跨国并购数据库数据显示，1 9 8 7 2 0 0 1 年世界前2 0 位的跨 国公司( 根据跨国交易量) 中，排名第一的英国沃达丰公司共进行了2 8 次并购交 易，交易额为2 9 7 6 亿美元；英国b p 公司进行了9 8 次并购，金额达9 4 1 亿美 元；排在第三位的是德国美国戴姆勒一一克莱斯勒公司，进行了8 8 次并购，交易 额达5 4 6 亿美元。与在国外投资新建企业相比，收购合并国外企业时间短、见效快， 能充分利用收购企业的资源、技术、设备和人才，因此它越来越受到跨国公司的青睐， 日益成为国际产业转移的重要方式【1 l 。 1 2 国际产业转移理论的发展线索 1 2 1 劳动密集型产业转移论 阿瑟刘易斯在国际经济秩序的演变一书中分析了发达国家在2 0 世纪6 0 年 代，由于人口自然增长率下降，非熟练劳动力不足，某些劳动密集型产业的产品生产转 移到发展中国家进行，而发达国家所需要的劳动密集型产品则从发展中国家进口。显然， 刘易斯未能建立起关于国际产业转移的完整理论，其解释也比较肤浅。但是，他能在7 0 年代早期注意到这一经济现象，说明他具有理论创新的敏锐性。而且，循着他的理论思 路，经济学研究者可以更深入地思考这一问题。 1 2 2 产品周期理论 产品周期模型( p r o d u c tc y c l em o d e l ，p c m ) 是由美国哈佛大学经济学教授弗农 ( r a y m o n dv e r n o n ) 于1 9 6 6 年首次提出。以后经k n i c k e r b o c k e r s ( 1 9 7 3 ) ，w e l l s ( 1 9 7 7 ) ，g r a h a m ( 1 9 7 5 ，1 9 7 8 ) 等人对产品周期理论进行了重要的扩展和检验，使其成为贸 易领域和投资领域有深远影响的理论。产品周期模型韵基本思想是，在产品的整个生命 期间，生产和销售所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中我们可以观察 到一个周期。当新产品被引入时，通常需要大量的研究与开发费用和人力资本含量高的 劳动力。当这一产品的生产技术同臻成熟而走向大规模生产时，产品日益变得标准化， 广西大学_ 硕士学位论文从跨国公司行为的角度探讨我国承接圈际产游移问题 需要标准化的技术和大量的非熟练劳动力，这样在这一产品上的比较优势就由最初开发 时的技术和资本富余型的发达国家转移到劳动力相对富余，劳动力成本相对低廉的国 家。这一比较优势的动态转移通常伴随着技术创新国与其他国家之间的国际贸易和对外 直接投资活动。 总的来说，产品周期论认为，随着产品由新产品时期向成熟产品时期和标准化产 品时期的转换，产品的特性会发生变化，将由知识技术密集型向资本或劳动密集型转换。 相应地，在该产品生产的不同阶段，对不同生产要素的重视程度也会发生变化，从而引 起该产品的生产在要素丰裕程度不一的国家之间转移。弗农的观点，尽管仍以各国要素 禀赋差异的存在为前提，却独辟蹊径，以产品属性的变化，来解释产业的国际转移现象。 从国际经营的角度出发，应该说产品周期理论是富有启发性的。但严格地说，它 不是单纯的国际产业转移理论，它只是在对外直接投资的意义上涉及到这一论题。仅从 跨国公司直接投资的角度来说，充其量产品周期理论只是说明了跨国公司对外直接投资 的一种原因而己，它不能解释那些非标准化产业，如石油生产部门的对外投资，它认为 直接投资应从发达国家流向发展中国家，但是现实经济中发达国家之间的双向投资占了 主体：此外，许多跨国企业可以在新产品创新阶段就组织国外生产，甚至通过子公司在 东道国研制新产品。这些现象都是它不能解释的。 1 2 3 小岛清的边际产业扩张理论 2 0 世纪6 0 年代，随着日本经济的高速发展，其国际地位日益提高，与美国、西欧 共同构成国际直接投资的“大三角”格局。然而，日本对外直接投资较欧美国家不同。对 此，日本学者小岛清f k k o j i m a ) 教授根据日本国情，结合本国特色发展了国际直接投资 理论。1 9 7 8 年，在其代表作对外直接投资一书中系统地阐述了他的对外直接投资理 论边际产业扩张理论。他指出，日本的对外直接投资与美国相比有三点明显的不同： 一是美国的海外企业大多分布在制造业部门，从事海外投资的企业多处于国内具有比较 优势的行业或部门：而日本对外直接投资主要分布在自然资源开发和劳动力密集型行 业，这些行业是日本已失去或即将失去比较优势的行业，对外投资是按照这些行业比较 成本的顺序依次进行的。二是美国从事对外直接投资的多是拥有先进技术的大型企业； 而日本的对外直接投资以中小企业为主，所转让的技术也多为适用技术，比较符合当地 的生产要素结构及水平。三是美国对外直接投资是贸易替代型的，由于一些行业对外直 接投资的增加而减少了这些行业产品的出口；与此相反，日本的对外直接投资行业是在 d y - 西大学硕士学位论文从跨国公司行为的角度探讨我国承接圄际产业礴移问题 本国已经处于比较劣势而在东道国正在形成比较优势或具有潜在的比较优势的行业，所 以对外直接投资的增加会带来国际贸易量的扩大，这种投资是贸易创造型的。 边际产业扩张理论的内容是：对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较 劣势的产业，即边际产业开始，并依次进行。这也正是日本与美国对外直接投资方式的 不同之处。其结果不仅可以使国内的产业结构更加合理、促进本国对外贸易的发展，而 且还有利于东道国产业的调整、促进东道国劳动密集型行业的发展，对双方都产生有利 的影响。小岛清根据对外直接投资的动机将其分为自然资源导向型、劳动力导向型、市 场导向型和生产与销售国际化型等四种类型。 小岛清认为应该把直接投资视为“包括销售的先进生产函数的转移和移植”。从这 个意义上说，直接投资就是以两国存在着的不同生产函数为前提的，并且意味着，直接 投资所带来的先进的生产函数，将普及和逐渐固定下来，使整个产业的生产函数发生改 变。当然，先进的生产函数的普及是需要时间的，而且在不同的产业部门，由于新的生 产函数和东道国原有生产函数之间的差距大小、资本密度程度大小、劳动和经营训练难 易程度不同，造成先进的生产函数普及速度的差异。小岛清提出了“生产函数改变后的 比较优势”这一概念。它包含两层含义，( 1 ) 既然以投资资本国资本丰富为前提，那么东 道国的商品越是劳动密集型的，就越容易具有比较优势。( 2 ) 投资国和东道国的技术差距 越小，技术就越容易移植、普及和固定下来。 小岛清的“边际产业扩张理论”是对日本对外直接投资经验的概括与总结。由于 日本战后经历了一个引进现代化产业部门从而创造比较成本优势然后又失去比较优势 的过程，因而，“边际产业扩张理论”比较接近带有国际产业转移性的对外直接投资现 实。但是“小岛理论”显然受到比较成本理论的影响，不过它更具动态比较性。然而， 小岛清只将这种海外投资看作是对外投资的一种形式，未能觉察到这是国际经济关系发 展的一个新的历史阶段。所以，他把“边际产业”扩张仅仅看作是投资国中小企业的行 为。但是，随着国际产业转移的实践发展，大型的跨国公司已经逐渐成为了产业转移的 主体，这是小岛清所未料到的。 1 2 4 边际产业扩张理论的延伸 2 0 世纪9 0 年代以来，有关产业转移的理论有了新的进展，主要表现在产业转移理 论与国际经济学及国际经营学理论的联系同趋紧密。在小岛清的“边际产业扩张论” (， )的延长线上，一些日本学者强调，产业转移是产业结构调整国际化的_kojima 1 9 7 8 e 广西大学硕士学位论文从跨园公訇行为的角度探讨我圄承舅 国际产媾移问题 载体( 大西胜明，1 9 9 9 ) ，因为产业结构调整总是伴随着产业跨国转移和企业跨国经营。 牛丸元等( 1 9 9 9 ) 进一步用国际贸易理论中的h o s 模型来解释赤松要的雁行模式 和弗农的产品生命周期理论，认为产业发展的雁行状态和产业的生命周期描述了一国或 一地区的产业进化过程，但其实质是反映了比较优势的转移以及与此相关的产业转移。 1 2 5 邓宁的国际生产折衷理论 在产业转移的微观层面的理论研究上，d u n n i n g ( 邓宁，1 9 8 8 ) 用o - - l - - i 模型来 说明企业的对外投资和扩张行为，认为产业组织决定的所有权优势、要素禀赋结构决定 的区位优势、交易成本决定的内部化优势是解释企业对外直接投资和跨国经营的主要原 因。 按照邓宁( 1 9 8 1 年1 对该理论基本原理的描述，下述三种条件均得到满足时，企业 将进行对外直接投资： a 企业在供应某些特定的市场时，拥有对其他国家企业的净所有权优势。这些所 有权优势主要表现为拥有某些无形资产，并且至少在某个时期内，拥有这些资产是该企 业排他性的权力。 b 当条件a 应得到满足时，企业经过扩大他们自己的经营活动，将这些优势的使 用内部化，要比通过与其他独立企业的市场交易更为有利。 c 如果上述两个条件得到满足，那么，对该企业来说，把这些优势与至少某些国 外要素投入结合起来加以利用，必须有利可得。否则，国外生产就没有意义，国外市场 只能完全由出口来供应。 上述三个条件分别概括为“所有权优势”、“内部化优势”、“区位优势”。邓宁认为， 国际生产的特征及格局将取决于企业的所有权优势、内部化优势和各国区位优势的结 构。而这些优势不仅影响所发生的经营活动的性质和区位，而且还影响企业本身及其竞 争对手的特征，这些特征将决定他们在国际市场的战略。 邓宁的国际生产折衷理论并不直接提及产业的转移，但他这一理论为发达国家产 业转移的动因给出了一个比较全面的解释，特别是他把经济发展阶段和对外直接投资联 系起来，为研究产业转移开辟了一个新的视野。 1 2 6 卢根鑫的国际产业转移理论 就经济发展阶段如何影响国际产业转移，卢根鑫作了进一步深入阐述。他认为， = 。 产业贸易与产业投资促进了技术构成相似性与价值构成相异性的重合产业的成长，而重 从跨国公司行为的角度探讨我国承接国际产业转移问题 合产业的存在是导致国际产业转移的基础。由于价值构成的相异性导致了重合产业绝对 成本的高低落差，才使发达国家被迫调整产业结构，实施产业国际转移。而重合产业价 值构成的相异性表现在劳动力价值上的相异，根源于两类国家之间劳动力价值决定因素 的差异，取决于各国经济发展水平的落差吼 1 2 7 技术转移理论。 研究跨国公司投资行为，特别是技术转移方面的理论在我国还是有很多的。由于 文献较多及杂，故只概括一些主要观点： 在关于跨国公司向我国转移技术的动因上，观点基本一致，大部分文献提出按照 传统的生命周期理论，跨国公司向外转移技术可以延长成熟技术的增值期，同时也是跨 国公司全球化战略布局的需要；另外还有一些文献在此基础上根据技术转移的新趋势提 出跨国公司转移技术的新动因：跨国公司间的激烈竞争、抢占中国市场、高新技术产品 生命周期变短。 在跨国公司对华转移的技术层次问题上，有部分学者认为由于新产品和新技术的 生命周期在大大缩短以及中国市场上竞争日趋激烈的环境，特别是跨国公司间的竞争， 使得现在转移的新技术不是到了标准化阶段才进来，而是与国外同步上市、同步流行。 而另外一些学者认为中国现在所接受的技术仍然遵循着产品生命周期理论，是成熟技 术，并且在很到程度上是价值链条中增值最少的技术。 在探讨我国市场换技术战略中是否换到了先进技术亦或是一种生产能力这个问题 上，一些学者认为跨国公司并没有将先进技术或者关键技术投入中国；或是认为跨国公 司虽然将一些先进技术投入在华企业，但是关键技术仍然掌握在外方人员手里；或是认 为外方所投入的技术与产品只是其生产链中的一个环节，即使我方完全掌握，也无法生 产出相应的产品；还有一些学者认为我们引进的主要是先进的生产线，得到的是生产能 力的转移和提升，但依然要依赖外方提升产品与技术水平。但也有一些学者坚持无论如 何跨国公司只要投入先进技术或者在我国设立研发机构，就会有技术溢出效应的产生， 因此就能推进我国企业技术进步。 对于跨国公司在中国设立研发机构的趋势，有些学者认为这是跨国公司提升转移 技术的层次的行为，认为我们将可以从中获得更多的外溢效应。而还有一些学者认为应 该看清研发机构的本质，认为绝大多数研发机构的功能定位是服务于跨国公司在华企业 占领中国市场的需求，基本上是从事一些适应性的工程化配套技术服务，很少- 从事创新研 从跨国公司行为的角度探讨囊国承接圈际产卸潦移问题 究。研发的高端，即基础性研究与核心技术研发工作仍放在母国。 1 3 本文研究的意义 以上的文献除了卢根鑫的理论，基本上都是从对外直接投资或跨国公司角度进行 对国际产业转移的研究的，但是也可以看出，这些研究都是从投资国或跨国公司所在国 或产业转出国的立场进行研究，并没有从国际产业承接国或是受资国的立场对该问题进 行论述。而卢根鑫的理论虽然把视角放在了承接国这一方，但主要是从马克思主义经济 学理论的角度来研究国际产业转移引起的国际经济利益关系，而且并未专门探讨工业化 战略问题，因此本文的目的除了站在承接国的立场来分析跨国公司行为之外，就是分析 国际产业转移与工业化的关系。而实际上，我国学者也很少专门地把两者结合在一起来 探讨中国这个特定例子，绝大部分是从一个广泛的角度来探讨发生在我国的国际产业转 移的规律、趋势等等。 在生产国际一体化现代发展中，产业结构的国际重组是其最有特色的一个内容。 产业结构的调整与优化，是与技术进步相联系的一个过程。在这个过程中，某些产业的 兴起同时伴随着另一些产业的衰落，任何国家在这种交替发展的产业兴衰中都需要合理 调整产业结构，以跟上世界经济发展的步伐。产业结构的调整与重构，既可以是在一国 范围内进行，也可以是在世界范围内进行。特别是在开放的经济条件下，产业结构的国 际重组通过直接投资，体现了一国生产资本与海外生产要素进行了各种形式组合的生产 国际一体化特征。从一个层面上说，这种国际产业转移和结构重组是一个国家行为，因 为它背后的客观动因有一部分是因为全球产业结构调整，发达国家为了顺应产业调整的 趋势，纷纷提升产业结构，向高新技术领域发展，因而必然带来一些产业的向外转移， 但从另一个层面来看，虽然说国际产业转移并不是完全通过国际投资带来的，还有国际 贸易，但是，按照当今世界的情况来看，凭借强大的经济实力的跨国公司进行国际投资 所带来的国际产业转移更占主体地位，所以从跨国公司的角度去研究国际产业转移更具 鲜明性和代表性。 因此在这样一个国际大背景下，以及结合我国提出的“新型工业化”的经济发展战略 的国内背景，从国际产业承接国这样一个角度研究跨国公司投资行为，以及投资行为所 包含的技术和生产转移行为对我国承接国际产业转移的影响以及最终承接国际产业转 移在我国新型工业化道路进程中如何定位，就成了一个迫切需要解决的问题。 本研究的现实意义就在于通过研究在国际产业转移中的跨国公司行为，从主体行 r ，哂大学硕士学位论文从跨国公司行为的角度探讨我国承接国际产业龋移j 甸题 为这个角度来探讨我国现今承接国际产业转移的一个现状，进而回归到本文的目标及主 旨中国在国际产业转移这个大开放的背景之下，我们的新型工业化道路是应该完全 依赖国际产业专业还是利用这个契机走一条与自主创新结合的道路的现实问题上，提出 自己的见解和建议。 1 4 本文研究的局限性 由于对外资中哪些是国际产业转移难以界定，也没有一个统一的通用的标准，因 此，限于数据的取得困难以及时间约束，难以对国际产业转移及跨国公司行为进行分产 业的全面的实证及理论研究，这是一个以后继续努力的方向。 广西大学硕士学位论文 从跨国公司行为的角度探讨我国承接国际产业转移问题 第二章跨国公司进行国际产业转移的动因及我国承接的条件 2 1 跨国公司进行国际产业转移的投资动因 2 1 1 客观驱动力宏观和产业层面的推动 主要指由于国际产业结构提升，或是产品生命周期的变化，其中由于生产要素禀 赋的变迁而导致比较优势的变迁，导致边际产业的出现，必须转出才能延长产品的生命 周期。 从世界产业结构调整和提升的角度来看，产业结构的变动和升级是经济发展的必 然过程。经济发展和技术进步为产业结构升级提供了条件，而随着产业结构的调整和产 业结构不断升级，经济发展水平越高，其产业随着工业化进程的变化而变化：高新技术 产业化与产业结构高级化，将是全球产业结构调整的主要发展方向，技术密集型和知识 密集型产业将得到蓬勃发展，劳动密集型产业所占比重会趋于下降。随着经济发展和产 业结构的演化提升，在产业转出国或投资国( 一般是发达国家) 会分离出一些特定的边 际产业，即投资国已经处于或即将陷于比较劣势的产业，比如劳动密集型产业，这类型 的产业在投资国相对于劳动密集的发展中国家来说已经算是比较劣势的产业，于是，跨 国公司就会把这些边际产业对外转移，因为，从微观的角度看，通过直接投资，投资者 可以获得更为丰富的利润，因为他把生产场所从一个比较不利的地点转移到个比较有 利的地点。因此，产业结构的重组和提升通常都伴随着对外直接活动，而跨国公司正是 扮演了载体的角色。 在经济发展史上，国际产业转移的历次高潮都是和产业结构的升级联系在一起的。 如在2 0 世纪6 0 年代，欧美国家经济发展完成了从农业经济向工业经济形态转变，进入 了工业化初期和工业化中期的发展阶段。它们在本国着重发展重化工业，而把劳动密集 型轻纺产业转移到日本等国家。此时目本处于工业化初期，整体工业都比较落后，劳动 力成本较低，就承接了发达国家转移出的劳动密集型产业，并在生产规模扩大，生产成 本下降后，成为世界市场劳动密集型产品的主要供给者；此后到2 0 世纪8 0 年代，日本 经济快速发展，国内劳动工资和生产水平迅速提高，劳动密集型轻纺工业在国内逐步失 去竞争优势。日本开始通过对外直接投资把劳动密集型轻纺工业转移到劳动成本比日本 国内更低的台湾、韩国等周边发展中国家和地区，而在国内着重发展重化工业，国内产 业结构则从劳动密集型轻纺工业为主结构向以重化工业为主结构转变；到2 0 世纪9 0 年 1 n 广西大学硕士学位谨支 从跨圄公司行为的角度探讨我国承接固葡 产业转移问题 代，欧美发达国家己处于工业化后期，部分国家开始进入工业经济向知识经济转型阶段， 产业结构发生变化，第二产业在国内生产总值中比例下降，第三产业在国内生产总值中 比例明显上升。在第二产业内部，传统重化工业中的钢铁、化工、汽车、机械等行业开 始进行国家转移，而技术密集型计算机、通讯设备、生物化工等技术密集型产业和第三 产业，使国内经济结构从以工业制造业为主向以第三产业为主的结构转变，并把化工、 机械、电子等产业转移到“四小龙”。而在此期间，“四小龙”经济体内的劳动工资和生 产水平又迅速提高，又将其劳动密集型产业转移到东盟四国( 泰国、买来西亚、菲律宾、 印度尼西亚) 及中国，自己则大力发展资本、技术密集型产业【3 1 。 从产品的生命周期来看，随着产品生命周期的演进，比较优势呈一个动态转移的 过程，因此投资格局随着比较优势的转移而发生变化。在产品的整个生命期间，生产和 销售所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中我们可以观察到一个周期。 当新产品被引入时，通常需要大量的研究与开发费用和人力资本含量高的劳动力。当这 一产品的生产技术日臻成熟而走向大规模生产时，产品日益变得标准化，需要标准化的 技术和大量的非熟练劳动力，这样在这一产品上的比较优势就由最初开发时的技术和资 本富余型的发达国家转移到劳动力相对富余，劳动力成本相对低廉的国家。这一比较优 势的动态转移通常伴随着技术创新国与其他国家之间的国际贸易和跨国公司对外直接 投资活动。为了保持竞争优势，跨国公司开始在发展中国家进行直接投资，转移其标准 化技术，同时大规模停止或减少国内生产，并从国外进口所需要的产品。 2 1 2 主观能动力投资和转移选择的考虑 ( 1 ) 生产驱动型 成本考量( 其中暗含资源的比较优势在国际产业转移中的作用) 国外很多经典理论不管研究角度如何，但是在很大程度上都是考虑了成本因素进 行研究的。他们或是以比较优势理论为基石或是以生命周期理论为基石，而这两个理论 都是从供给和成本的角度出发的，因此，成本在跨国公司进行对外投资和产业转移的决 定中起着举足轻重的作用。 不同地区的要素禀赋不同，会造成要素价格的不同。发达国家不必也不愿耗费新 的成本去研制适合欠发达中国家劳动力无限供给条件下的技术设备，它们的目的是实现 技术研究与开发成果的多次增值。如果边际成本大于边际收入，它们必然放弃研发新技 术、改变旧的生产函数。于是在相同的生产函数下，则通过在海外投资建，r ，把产业转 广西大学硕士学位论文扶跨田公司行为的角度探讨我国承接国际产业转移问题 移到要素资源比本国更有优势的国家去，实现成本最低化，这是实现国际价值盈余的最 佳选择n 这种以成本作为考虑因素的跨国公司主要转移的是该产业的生产，主要把产业移 入国当作生产基地，强调的是移入国的生产功能。因此，该类型的跨国公司在进行区位 选择的时候主要考虑的是投入要素在各国的禀赋和比较优势，也必定是把产业转移到投 入要素占比较优势的地区。 例如，在传统雁形模式指导下，日本对亚洲国家的产业转移是依次根据经济发展 水平的不同、从高到低地将日本的产业转移到四小龙、东盟、我国等地区，我国接受的 大都是产业技术和资金密集度相对都较低的低附加值产业，四小龙和东盟接受的则是产 业技术和自己密集度相对较高的高附加值产业。在对我国的产业转移过程中，日本主要 看重的是我国由于大量廉价劳动力存在而带来的、在劳动密集型产业中的低成本优势。 如果说“雁型发展模式”是导致日本在上实际8 0 年代对我国大量转移低技术、低附加 值劳动密集型产业的主观原因的话，那么，8 0 年代的我国存在的整体经济发展水平还很 低、市场规模有限、廉价劳动力大量存在等因素，则是促使日资企业向我国转移这类产 业的客观原因。 ( 2 ) 市场导向型 从一个单纯的理性经济决策角度考虑，对于跨国公司来说，最需要考虑的两个首 选因素就是利润与成本，在很大程度上，市场就是利润的来源。这种直接投资以扩大产 品销售的市场份额为目的。对出口产品市场的开辟进行到一定程度以后，跨国公司会在 当地直接建立企业，转移该市场需求旺盛和具有长远前景的产品生产或产业。而这种以 开辟市场为目的的产业转移的直接动力已不仅仅是从技术优势、规模经济、贸易壁垒方 面考虑，还有更多的是贴近市场，实现当地化生产。 对于这种动机的跨国公司，一个市场的容量、特有的市场需求( 中国对手机的需 求远超过其它市场对手机的需求) 、消费者需求结构的多元化以及需求层次都是刺激跨 国公司转移产业进行区位选择的重要因素。 跨国公司向中国转让技术最主要的动因就是满足其进入中国市场的需要。由英国 伯明翰阿斯顿大学商学院的几位学者1 9 9 8 年下半年对2 0 个在中国有投资的在欧洲技术 领先的大公司在中国和欧洲的高级经理所做的调查显示，欧洲公司向中国转移的技术是 大量的，转移的原因也是多样的，其中出于市场进入的考虑远大于成本的考虑，市场进 ： 入占8 0 ，其他还包括公司全球化的战略( 进入中幽是全球化的重要一环) ，公一j 全球战 1 ， 从跨国公司行为的胃f 度探讨我国承接国际产业转移问题 略占4 8 ，竞争者的行动以及中国本地化和技术转让的政策要求【5 】。 与日资企业在8 0 年代对我国重点投资中小劳动密集型项目的做法不同，欧美等国 的跨国公司从8 0 年代中后期开始，就在轿车、化工等大型资金及技术密集型项目上对 我国进行投资。在欧美公司看来，我国固然有生产成本低廉的优势，但随着我国经济的 迅速发展，占领我国市场将是未来企业在国际竞争中获胜的关键。可以说，占领我国市 场才是欧美公司进入我国的主要战略动机。并且随着我国经济的快速发展，市场规模的 扩大，进入9 0 年代中期后，欧美跨国公司的这种投资效应便逐渐显现出来。 ( 3 ) 全球一体化导向 区位因素不仅直接涉及到跨国公司的相关成本，且也在一定范围内反映了跨国公 司扩张的动因，f d i 实质上是跨国公司对区位利润的差异性反应。但是，长期以来传统 区位论对于跨国公司对外直接投资的解释实际上只涉及投资国环境因素的某些方面，对 其他诸如企业本身的因素、投资动机等较少提及，同时也无法解释对外直接投资随时间 而变化的关系，从而影响了区位因素理论的完备性，因此在许多著作中并未赋予其与其 他理论同等的地位。进入9 0 年代，世界经济全球化逐渐成为一种世界性的潮流，跨国 公司的对外直接投资活动上升为经济全球化实现的动力。许多跨国公司开始向全球性公 司转变，产业网络遍撒全球，其全球战略对区位的选择有了新的理解，区位因素的重要 性日益突出【6 】。 在开放的经济环境下，在全球范围内存在着资源分布以及利用这些资源的条件f 自 然条件和社会条件) 的不均衡，这些不均衡导致资源组合的差异并极大地影响企业的投 资效益，所以企业在区位选择时，一般在全球范围内寻找资源组合最佳区位；企业决策 的主体不仅仅是“经济人”，更应是“理性人”。决策者不仅考虑经济效益，还考虑社会 效益及其它效益；不仅要考虑企业投资后的短期经济效益，还要从企业的长期战略、全 球战略出发，考虑具体的产业转移区位。 从战略上看，跨国公司更加注重全球一体化战略，跨国公司在考虑了生产要素的 组合、相关产业的支持、市场价值、企业战略与组织、环境与社会等诸多因素，会在全 球各处按区位优势进行价值链配置，不单把国家看作市场，更看作全球化目标下的战略 伙伴和战略环节。把产业转移到某个国家只是为了满足跨国公司全球一体化和复合一体 化的战略需要，从而可以更好地配置资源。 推行全球战略的跨国公司从全球角度出发，对它拥有的有限资源进行优化配置， j 以期达到长期的总体效益最大化。按照美国哈佛大学教授波特的话说，所谓全球战略“并 ，百大r 争硕士学位论文从跨国公司行为的角度探讨我国承接国际产业转移问题 不是单纯指企业的经营活动越出了国界，而且还包括如何将这些越出国界的经营活动有 机地结合起来，使某一企业在某一国家的竞争地位直接影响着其在其他国家中的竞争地 位。”日本学者石井昌民认为，全球化战略是指不把世界作国内国外的区分，视之为2 个统一市场，从世界性的视野来考虑研究开发、购买材料和部件、生产、销售、财务、 人事等的战略。由此可见，全球战略是跨国公司战略的最高阶段，是跨国分工和世界经 济一体化深化发展的产物。它的特点是全球性地思考经营环境的变化，全球性地思考企 业的生存和发展，因而能够实现公司的整体和长远利益1 7 j 。 ( 4 ) 技术更新和技术差距。 跨国公司在其生产设备不断更新改造和技术不断更新过程中，有一些已落后的技 术和成熟过时的设备，而由于产业输入国的同类设备和技术更落后，跨国公司就可以发 挥对其自身而言已落后的