（市政工程专业论文）市政污水处理工程BOTPPP项目风险评估与管理模式研究.pdf

：参 ； 一 s t u d yo nt h er i s ke v a l u a t i o na n d t h er i s km a n a g e m e n tm o d e lo fm u n i c i p a l s e w a g et r e a t m e n tb o t p p pp r o j e c t l i a oz h i p i n g b e ( h e b e ip o l y t e c h n i cu n i v e r s i t y ) 2 0 0 7 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe n g i n e e r i n g m u n i c i p a le n g i n e e r i n g i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rc h e nz h i a n m a y , 2 0 1 0 4jiiii_iiii胁70川9iiii-舢y 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 陟1 吼助年7 够日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 硕l j 学位论文 摘要 随着我国城市化速度的进一步加快，城市数量与规模也迅速增加与扩张，带 来了严重的城市污水问题，市政污水处理工程在我国环境建设中起着越来越重要 的作用，而市政污水处理工程的建设需要庞大的资金。我国现阶段基础设施建设 的资金相对紧张，b o t p p p 模式在市政污水处理工程建设中的应用可以为我们提 供一种新的资金解决途径。 然而市政污水处理工程b o t p p p 项目在我国兴起不久，很多方面还很不成熟， 相关经验还有待总结。其中，b o t p p p 项目的风险问题是一个不容忽视的问题。 只有正确地解决好其中的风险，才能保证市政污水处理工程b o t p p p 项目的顺利 实施。 本文正是基于市政污水处理工程b o t p p p 项目中的风险，讨论了风险评价的 相关问题。主要研究内容如下： 1 本文从市政污水处理工程b o t p p p 项目风险评价的相关理论入手，对 b o t p p p 项目的概念、基本结构、适用范围、功能和特点以及项目风险评价的定 义、目的与作用、及其评价的标准等相关内容进行了详细的介绍，进而对市政污 水处理工程b o t p p p 项目风险评价的研究主体和项目风险的特征进行了剖析，同 时，对产生项目中的风险因素进行了识别。此外，本文还阐述出了市政污水处理 工程b o t p p p 项目风险评价的方法及风险评价中常用的概率和统计方法，并归纳 了b o t p p p 项目的风险等级的确定方法。 2 本文结合层次分析法的相关理论，利用层次分析法建立了市政污水处理工 程b o t p p p 项目评价体系，对该体系建立的基本原理、步骤、原则以及层次分析 法评价模型进行了细致地介绍，用以对市政污水处理工程b o t p p p 项目的各个风 险指标进行评价。此外，本文还结合岳阳县污水处理工程b o t p p p 项目的实例， 运用层次分析法评价模型进行分析，得出了具有科学性、可行性的评价结果，用 来为项目各参与方的决策提供参考依据。 3 本文还介绍了风险管理的概念、基本措施和策略等内容，分析归纳了我国 市政污水处理工程b o t p p p 项目风险管理的现状，进而对我国市政污水处理工程 b o t p p p 项目风险管理模式进行了探索。 关键词：市政污水处理工程；b o t p p p 项目；层次分析法；风险识别；风险评价； 风险管理 a b s t r a c t w i t hf u r t h e rs p e e du po f u r b a n i z a t i o n ，t h er a p i dg r o w t ha n de x p a n s i o no ft h ec i t y s c a l eh a sc a u s e ds e r i o u sp r o b l e m so fu r b a ns e w a g e m u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n ti n o u re n v i r o n m e n tp l a y sa n i n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l e ，w h i l et h em u n i c i p a ls e w a g e t r e a t m e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c tr e q u i r e sh u g ef u n d s c u r r e n ti n f r a s t r u c t u r ef u n d sa r e r e l a t i v e l yt i g h ti nc h i n a ，b o t p p pm o d e li nm u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n tp r o j e c t c o n s t r u c t i o na p p l i c a t i o n sc a np r o v i d eu sw i t han e wf u n d i n gs o l u t i o n h o w e v e r , b o t p p pp r o j e c t so fm u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n ti nc h i n ar i s e sf o ra s h o r tt i m eu n t i ln o w , m a n ya r es t i l l q u i t ei m m a t u r e ，r e l e v a n te x p e r i e n c e sh a v ey e tt o b ec o n c l u d e d o fw h i c h ，b o t p p pp r o j e c tr i s ki sap r o b l e mt h a tc a nn o tb e i g n o r e d o n l yb yc o r r e c t l ys o l v i n gt h er i s k ，i tc a ng u a r a n t e et h a tm u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n t b o t p p pp r o j e c t sa r e s u c c e s s f u l l yi m p l e m e n t e d b a s e do nt h er i s ko fm u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n tb o t p p pp r o j e c t ，t h ea r t i c l e d i s c u s s e di s s u e sr e l a t e dt or i s ka s s e s s m e n t ，m a i n l yi n c l u d i n gt h ef o l l o w i n gi s s u e s ： f i r s to fa l l ，f r o mt h er e l a t i v et h e o r yo ft h em u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n tb o t p p p p r o j e c tr i s ka s s e s s m e n t ，t h ea r t i c l ed e s c r i b e di nd e t a i lo nc o n c e p t ，b a s i cs t r u c t u r ea n d s c o p e ，f u n c t i o na n df e a t u r e sa n dt h ed e f i n i t i o n ，t h ep u r p o s ea n dr o l e it h ee v a l u a t i o n s t a n d a r d sa n do t h e rr e l a t e dc o n t e n t so f p r o j e c tr i s ka s s e s s m e n t t h em a i nb o d ya n dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h em u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n tb o t p p p p r o j e c tr i s ke v a l u a t i o na r e a l s oa n a l y s i z e d ，a n dt h er i s kf a c t o r so fp r o j e c tw e r ei d e n t i f i e da tt h es a m et i m e i n a d d i t i o n ，t h ea r t i c l ea l s od e s c r i b e dt h em u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n tb o t p p pp r o j e c t r i s ke v a l u a t i o na n dr i s ka s s e s s m e n tm e t h o d s c o m m o n l yu s e di np r o b a b i l i t ya n d s t a t i s t i c a lm e t h o d s ，a n ds u m m a r i z e st h eb o t p p pp r o j e c tm e t h o df o rd e t e r m i n i n gt h e l e v e lo fr i s k t h e n ，c o m b i n e dt h et h e o r yo f a h pw i t ha n a l y t i ch i e r a r c h y ，t h i sp a p e re s t a b l i s h e d m u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n tw o r k sb o t p p pp r o j e c te v a l u a t i o n ，a n di ti n t r o d u c e dt h e b a s i cp r i n c i p l e s ，s t e p s ，p r i n c i p l e sa n da h p e v a l u a t i o nm o d e lo ft h es y s t e m i no r d e rt o e v a l u a t et h ev a r i o u sr i s ki n d i c a t o r s i na d d i t i o n ，c o m b i n e dw i t ht h es e w a g et r e a t m e n t p r o j e c ti ny u e y a n gc o u n t yo fb o t p p pp r o j e c ti n s t a n c e ，t h i sa r t i c l ea n a l y s i s e da h p e v a l u a t i o nm o d e la n do b t a i n e dt h es c i e n t i f i c f e a s i b i l i t yo ft h ee v a l u a t i o nr e s u l t s i n o r d e rt op r o v i d et h ep r o j e c td e c i s i o n m a k i n gr e f e r e n c eb a s i sf o rt h ep a r t i e si n v o l v e d f i n a l l y ，t h ea r t i c l ea l s oi n t r o d u c e dt h ec o n c e p t ，b a s i cm e a s u r e sa n ds t r a t e g i e so f i i i 兰= 篡篙三= = = 豪箸。芝：= 三：i = 蠹。蠹蠹 b o t p p pp r o j e e tr i s km a n a g e m e n tm o d e l k e yw o r d s ：m u n i c i p a ls e w a g et r e a t m e n tp r o j e c t s ；b o t p p pp r o j e c t ；a n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s ；r i s ka n a l y s i s ；r i s ke v a l u a t i o n ；r i s km a n a g e m e n t i v 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要v a b s t r a c t i i i 插图索引v i i i 附表索引i x 第1 章绪论1 1 1 我国城市污水处理发展的历史和现状1 1 2 我国市政污水处理工程b o t p p p 模式的现状3 1 3 问题的提出4 1 4 本文研究的意义、主要内容和技术路线5 1 4 1 意义5 1 4 2 主要内容5 1 4 3 技术路线一6 第2 章市政污水处理工程b o t p p p 项目理论基础7 2 1 概念及内涵一7 2 1 1b o t p p p 的基本概念7 2 1 2b o t p p p 模式的内涵8 2 2b o t p p p 项目的基本结构及适用范围8 2 2 1b o t p p p 项目的基本结构8 2 2 2b o t p p p 项目的适用范围8 2 3b o t p p p 项目的功能和特点9 2 3 1b o t p p p 项目的功能9 2 3 2b o t p p p 项目的特点10 2 4b o t p p p 模式的优势分析1l 2 5 项目风险评价1 2 2 5 1 项目风险的定义12 2 5 2 项目风险的分类1 2 2 5 3 项目风险评价的目的、作用及步骤1 4 2 6b o t p p p 项目风险评价的主体、特征及常见方法1 5 2 6 1b o t p p p 项目风险评价的主体1 5 2 6 2b o t p p p 项目风险的特征j 1 5 v 市政污水处理t 程b o t p p p i 页月风险评估与管理模式研究 2 6 3b o t p p p 项目风险评价的常见方法1 7 2 7 风险评价中的概率及统计方法2 l 2 7 1 风险评价中常用的概率分布2 1 2 7 2 风险评价中常用的统计方法一2 3 2 8b o t p p p 项目中各个风险的等级确定的常用方法2 5 2 8 1 根据风险对b o t 项目主要目标的影响确定的风险等级2 5 2 8 2 运用概率影响矩阵确定风险等级2 5 2 8 3 项目风险位能法确定风险的等级2 6 2 9 本章小结一2 7 第3 章b o t p p p 项目风险评价模型的建立2 8 3 1 层次分析法概述2 8 3 1 1 基本原理2 8 3 1 2 基本步骤2 9 3 2b o t p p p 项目风险评价指标体系的建立3 0 3 2 1 风险评价指标体系建立的原则3 l 3 3 建立b o t p p p 项目风险评价模型3 2 3 3 1 对影响项目的各种风险因素建立层次结构体系3 2 3 3 2 建立判断矩阵3 2 3 3 3 层次单排序3 3 3 3 4 单排序一致性检验3 4 3 3 5 层次总排序3 5 3 3 6 总排序一致性检验3 5 3 4 本章小结3 6 第4 章市政污水处理工程b o t p p p 项目风险评价实例研究3 7 4 1 岳阳县污水处理工程b o t p p p 项目概况3 7 4 1 1 项目背景3 7 4 1 2 项目的工艺介绍一3 9 4 1 3 项目分析4 9 4 2 4 项目的运作5 0 4 2 5 目前存在的障碍5l 4 2 层次分析评价模型该项目中的应用一5 l 4 2 1 该项目风险识别5l 4 2 2 构造风险因素判断矩阵，并层次单排序和一致性检验5 3 4 2 3 层次总排序和一致性检验一5 7 4 3 项目评价结果分析5 8 v l 顾十学位论文 4 4 本章小结5 8 第5 章市政污水处理工程b o t p p p 项目风险管理模式研究5 9 5 1b o t p p p 项目风险管理概述5 9 5 1 1 风险管理的概念5 9 5 1 2 风险管理的基本措施5 9 5 1 3 风险管理的基本策略6 0 5 2 市政污水处理工程b o t p p p 项目风险管理的现状6 l 5 2 1 政策和法律法规不完善，缺乏风险管理的法律依据6 l 5 2 2 风险管理所需的客观条件欠缺，制约风险管理发展6 1 5 2 3 项目风险意识淡薄，风险管理水平落后一6 2 5 2 4 风险管理专业人员缺乏一6 2 5 3 市政污水处理工程b o t p p p 项目风险管理模式的探索6 3 5 3 1 技术风险管理6 4 5 3 2 污水负荷风险管理6 5 5 3 3 地方政府信用风险管理6 6 5 3 4 市场竞争风险管理6 7 5 3 5 内部收益率确定j x l 险管理6 8 5 3 6 环境标准变化风险管理6 8 5 3 7 不可抗力风险管理6 9 5 4 本章小结7 0 结论与建议一7 1 结 沧7l 建议7 2 参考文献一7 3 致谢7 6 v l l 模式研究 图2 3b o t p p p 项目各阶段风险示意图1 6 图2 4 等风险图1 9 图2 5 蒙特卡罗模拟法基本步骤2 1 图2 6 风险位能表示法2 7 图3 1 层次分析法基本步骤一3 0 图3 2 层次结构模型3 2 图4 1 岳阳县污水处理工程污水处理流程图3 8 图4 2 岳阳县污水处理厂b o t p p p 项目风险因素结构图一5 4 图5 1 风险管理流程图6 0 图5 2b o t p p p 项目的风险管理基本策略一6 l v 1 i i 6 9 4 i 设情况一4 13 1 ：l 表2 3 某工程项目等级标准2 5 表2 4 某项目概率影响矩阵一2 6 表2 5 风险位能分类等级表2 7 表3 1 判断矩阵附值表3 2 表3 2 随机性指标尺，数值表3 4 表3 3b 层总排序表3 5 表4 1 岳阳县污水处理工程进、出水水质3 7 表4 2 附属建筑物建筑面积表4 7 表4 3 岳阳县城排水分区一览表一4 8 表4 4 第一层污水项目a 的风险判断矩阵5 4 表4 5 政治风险蜀的子风险判断矩阵5 5 表4 6 商业风险岛的子风险判断矩阵5 5 表4 7 建设风险岛的子风险判断矩阵5 6 表4 8 运行风险马的子风险判断矩阵5 6 表4 表4 表4 表4 信用风险鼠的子风险判断矩阵5 6 0 不可抗力风险岛的子风险判断矩阵5 6 1 各层次权重一5 7 2 层次总排序计算结果5 7 硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 我国城市污水处理发展的历史和现状 ( 1 ) 5 0 6 0 年代。由于当时我国刚刚成立不久，工农业生产也刚刚开始，所 以，根本没什么污水废水产生，水域环境基本上没有受到污染，在整个全国，很 少有污水处理厂的建设，也就只有几个城市有，并且它们的污水处理规模也相当 小，最大的也不过5 万吨d 左右，有的甚至只有几千吨每天的处理能力，而且有的 处理工艺甚至仅仅是停留在一级处理，再加上当时我国的社会生产力很低，等等 这些原因导致污水处理技术和管理水平处于非常落后的状态。 ( 2 ) 7 0 8 0 年代。随着工农业生产的不断发展以及人民生活水平的逐步提高， 城市污水废水丌始明显地增多，其成分亦随之发生了变化，水域环境受到的污染 程度也由低向高逐渐演变。重要的是，我国政府在这方面的意思也开始增强，也 开始关注甚至高度重视一些发达的资本主义国家因为水域污染而引发的一系列问 题和经验教训，在当时还建立了国家级环保组织，有些大学也陆续开设环境工程 专业或环境工程系。并且，在7 0 年代末，由国务院环保办投资在天津兴建污水处 理试验厂( 天津市纪庄子污水处理试验厂) ，北京高碑店污水处理试验厂也先后实 施。 由于国家和地方已经做了大量的前期工作，我国第一座大型城市污水处理厂 天津市纪庄子污水处理厂，也于1 9 8 2 年破土动工，并于1 9 8 4 年4 月2 8 日竣工投 产运行，当时的污水处理规模为2 6 万m 3 d 。天津市纪庄子污水处理厂的建成标志 着我国大型污水处理厂建设的一个里程碑发展，它在设计、施工、管理上的成功 经验，为我国大型城市综合污水处理厂的建设起到了示范作用，也为我国8 0 年代 污水处理事业大规模的发展奠基了基础。天津市纪庄子污水处理厂建成运行后， 其他各省市领导受到高度重视，纷纷带队来这里参观学习，由此而引发了一股污 水处理厂建设热潮。在他们的决策下，北京、广东、上海、陕西、江苏、山西、 广西、河北、湖南、湖北等省市都开始兴建不同规模的污水处理厂，使我国的污 水处理厂迅速增加，由6 0 年代的寥寥几座发展到几十座。 ( 3 ) 9 0 年代后。随着改革开放大好形势的不断深入，以及在邓小平建设有中 国特色的社会主义理论的指引下，我国的社会、经济都得到了快速的发展与增强， 与此同时，我国的污水处理事业和环境治理领域也得到了快速的发展，国外污水 处理新工艺、新技术被引进到我国，如a o 法、a a o 法、a b 法、s b r 法、c a s s 法、稳定塘法、氧化沟法、土地处理法等；国外一些高效的、先进的污水处理专 市政污水处理t 程b o t ，p p p 项目风险评估j 管理模式研究 用设备也被引进了我国污水处理行业的市场，如格栅机、除砂装置、曝气器、刮 泥机、鼓风机、潜水泵、污泥泵、脱水机、沼气锅炉、沼气发电机、污泥消化搅 拌系统等大型设备。国家在这方面的投入也日益增加，给予了相应资金和技术上 的支持。例如，“九五”期间，我国正式启动对“环渤海”地区、“三湖”( 太湖、巢湖、 滇池) 流域以及“三河”( 海河、淮河和辽河) 的水污染治理工作。 ( 4 ) 2 0 世纪末。在这个阶段，由于国家“七五”、“八五”、“九五”科技攻关课 题的建立，使我国污水处理的新技术、污泥处理的新技术、再生水回用的新技术 都取得了可喜的科研成果，污水处理技术得到了全面而长足的发展，某些技术甚 至达到国际先进水平，污水处理厂的建设也取得较为满意的成就。 但是，由于建设大型城市污水处理厂需要巨大的资金，而我国目前的城市基 础设施建资金非常有限，所以，无法满足水污染治理和环境建设的需要。为此， 为了加快我国城市污水处理工程的建设速度，引进国外资金和民间资金就成为了 我国建设污水处理厂资金来源的重要组成部分和有效解决途径。一批大型的城市 污水处理厂利用国外贷款项目相继建成投产。如：天津东郊污水处理厂，处理规 模为4 0 万m 3 d ；还有我国2 0 世纪最大的污水处理厂北京高碑店污水厂，处理 规模一期5 0 万m 3 d ，二期可达l o o 万m 3 d 。 在我国污水处理事业迅速发展的同时，随着社会生产力的快速发展，我国城 市化速度进一步加快，城市的规模不断扩大，城市的数量也迅速增加，由此带来 了严重的城市生活污水问题。据统计，我国城市生活污水排放量的年增长速度是 5 ，在1 9 9 9 年首次超过工业污水排放量，2 0 0 1 年城市生活污水总排放量达到2 2 1 亿吨，占全国污水排放总量的5 3 2 。而由于我国污水处理设施发展的速度赶不 上社会发展的速度，使得其发展相对呈现滞后甚至严重不足，在2 0 0 1 年底，全国 城市污水处理率仅为3 6 5 ，二级处理率更少，大约只有百分之十几，污水处理 厂也只有4 5 2 座，排水管道约1 5 8 万公里，这就使得大量的生活污水未经处理直接 排入相关水体，导致约6 3 的城市水体受到中度甚至严重污染。 令人感到欣慰的是，随着人们的环境保护意识的增强以及我国市场经济体制 的不断推进和完善，污水处理工程的市场化、产业化改革在我国也已经开始兴起。 随着水价改革、污水收费、城市污水和垃圾处理市场化、产业化发展等方面 的国家指导政策的陆续颁布，不少城市的污水处理设施建设与运营市场化实践取 得了重要进展。 19 9 7 年6 月，国家环保总局、建设部、国家计委和财政部联合发布了关于淮 河流域城市污水处理收费试点有关问题的通知。之后，东部一些城市开始着手探 索城市污水处理市场化道路。 2 0 0 2 年9 月，国家环保总局、建设部、国家计委下发关于推进城市污水、垃 圾处理产业化发展的意见，要求“各地转变污水、垃圾处理设施只能由政府投资、 2 硕j ：学位论文 国有单位负责运营管理的观念，解放思想、采取措施，切实推进城市污水、垃圾 处理项目建设、运营的市场化改革。鼓励各类所有制经济积极参与投资和经营，以 实现投资主体多元化、运营主体企业化、运行管理市场化，形成开放式、竞争性 的建设运营格局。” 2 0 0 4 年5 月，建设部颁布执行市政公用事业特许经营管理办法，这是我国 政府第一次以部门规章的形式对市政公用事业的特许经营进行明确规定，对规范 城市市政公用事业的发展意义深远【l 】。 1 2 我国市政污水处理工程b o t p p p 模式的现状 b o t p p p 是英文b u i l d o p e r a t e t r a n s f e r p u b l i c p r i v a t e p a r t n e r s h i p 的缩写。 这个概念是清华大学教授王守清提出来的，中文直译为建造运营一移交公私合 伙。b o t p p p 项目实施的核心是在权衡风险与回报的基础上，用法律上可以实施 的手段，把项目的收益和相关责任及风险分配到项目参与方，最大限度地实现各 项目参与方的目标。 近几十年来，在发达国家甚至是一些发展中国家，b o t p p p 模式被当作一种 各国通用的模式，广泛地用于各种大型基础设施建设项目，受到了各国普遍的青 睐。 b o t p p p 模式在我国基础设施建设中的开始应用是起始于八十年代中期， 1 9 8 4 年，由中国发展投资公司和香港合和实业公司等在深圳建设沙角b 电厂，是 我国第一个b o t p p p 模式的基础设施项目。 当时，由于b o t p p p 模式是第一次在我国应用，经验完全缺乏，不论是国家 还是当地政府，都高度重视这个项目。虽然该项目在运作过程中出现了这样那样 等一些不尽如人意的问题，但是，还是被公认为八十年代世界上较为成功的外资 b o t p p p 项目，并且获得了多项联邦土建大奖，它的成功经验也为后来我国开展 b o t p p p 项目打下了坚实的基础。 继深圳沙角b 电厂后，国家对b o t p p p 项目的发展，实行现行试点、逐步推 开、规划发展、宏观引导的总体政策，在我国广东、上海、四川、福建等地也相 应地涌现了一批b o t p p p 项目。在我国实施的这些b o t p p p 项目中，就不乏有像 成都第六水厂、广西来宾b 电厂等成功的典范。 近年来，在市政污水处理工程项目方面，b o t p p p 模式越来越多的受到国家 和当地政府的讨论和探索，在我国已有多个省市自治区的污水处理领域采用了 b o t p p p 模式，并初步形成了规模。下表是我国污水处理领域中部分b o t p p p 项 目建设情况l 引。 市政污水处理t 程b o t 伊p p 项目风险评估1 - j 管理模式研究 表1 1 我国污水处理领域中部分b o t p p p 项目建设情况 项目名称总投资处理规模运营期限 合作公司 ( 7 i 元) ( y i t d ) ( a ) 北京经济技术开发区污水处理厂 3 2 0 02 2 0 美国金州集团 北京市通州区污水处理厂 1 7 0 0 01 02 0 美国a e p a 国际集团公司 江苏省如皋污水处理厂 3 2 0 022 0南通同源环保科技公司 广东省江门市新会区东郊污水处理厂4 2 0 0 42 0 安徽国祯环保 湖北省荆门市夏家湾污水处理厂 1 1 0 0 01 02 5 北京桑德环保技术有限公司 江苏丰县污水处理厂 5 7 0 02 - 4 2 5 重庆康达环保股份有限公司 山东省博兴县污水处理厂 1 8 6 031 0 扬州澄露环境工程有限公司 河北省邯郸磁县污水处理工程 1 1 3 0 052 0 北京韩纳环境技术公司 安徽合肥市朱砖井污水处理厂 1 2 0 2 3 7 2 1 12 3 安徽国祯环保节能科技股份 有限公司 秦皇岛海港区污水处理厂 1 4 0 01 2 3 82 0 国中爱华( 天津) 市政环境工 万美元程有限公司 江苏省太仓市城东污水处理厂 3 2 5 022 0 北京建工金源环保工程有限 公司 从上表可以看出，不论是从合作公司还是融资效果方面来讲，b o t p p p 模式 在我国市政污水处理工程上的运用都取得了比较不错的结果，这说明已迈出了成 功的一步；然而，由于这种模式在我国兴起的时间还不长，对它的认识和研究都 不足，还处于探索阶段，许多措施和步骤都有待完善，摆在我们面前的任务还是 十分艰巨。但总体来说，b o t p p p 在市政污水处理工程中的运用还有很大的前景， 对我国市政污水处理工程的建设有着极大的推动意义。 1 3 问题的提出 按照中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要，“十一 五”期间，要继续加大“三河三湖”( 海河、辽河、淮河、滇池、太湖、巢湖) 、三峡 库区、长江上游、黄河中上游、松花江、南水北调水源及沿线等重点流域和区域 水污染防治力度。科学划定饮用水源保护区，强化对主要河流和湖泊排污的管制， 坚决取缔饮用水源地的直接排污口，严禁向江河湖海排放超标污水。加强城市污 水处理设施建设，全面开征污水处理费，n 2 0 1 0 年，城市污水处理率应达到6 0 以上；省会城市、直辖市、计划单列市及重点风景旅游城市的污水处理率不低于 7 0 。根据己建、在建污水厂的实际情况，我国城市污水处理厂的吨水造价一般 在l5 0 0 2 0 0 0 元之间，运行费在0 4 0 6 元t 之间。据国家环保总局有关负责人表示， 硕l j 学位论文 期间，我国将继续加大污染治理和生态环境建设的投资规模，环境保护 约达1 4 万亿元，约占同期国内生产总值的1 2 3 。如果再加上污水收集 泥的稳定化、减量化、无害化和资源化处理设施建设，建设投资和运行 非常巨大，仅仅依靠我国并不宽裕的财政支持，显然是无法解决的。庞 缺口，已经成为我国市政基础设施建设的最根本的障碍。然而，我国一 企业却拥有大量的闲置资金无处投资。如何解决我国市政基础设施建设 和民间资本闲置这种尴尬局面已成为我国各级政府以及学术界关注的重 1 4 本文研究的意义、主要内容和技术路线 1 4 1 意义 市政污水处理工程是一个建设周期长、投资额度大、技术要求高、项目影响 因素众多的工程。但是由于目前对b o t p p p 模式下的市政污水处理工程项目风险 评估与管理模式的研究却不是太多，所以项目投资方和建设方对此都存在极大风 险。如何评估这些风险并在此基础上进行科学管理和有效控制，使风险降低到最 低程度，我们需要从技术、经济、社会和管理的角度进行全面、深入地研究。因 此本选题旨在重点研究b o t p p p 模式下的市政污水处理工程项目风险评估与管理 模式，试图为我国b o t p p p 模式下的市政污水处理工程项目风险管理与广泛应用 做出贡献。 1 4 2 主要内容 本文的研究内容主要有以下四个方面： ( 1 ) 全面的介绍b o t p p p 项目的概念、基本结构、适用范围、功能和特点以 及项目风险评价的定义、目的与作用、及其评价的标准等相关内容。 ( 2 ) 分析总结出了市政污水处理工程b o t p p p 项目风险的特征，对市政污水 处理工程b o t p p p 项目风险的主体进行归纳。此外，本文还阐述出了市政污水处 理工程b o t p p p 项目风险评价的方法及风险评价中常用的概率和统计方法，并归 纳了b o t p p p 项目的风险等级的确定方法。 ( 3 ) 着重于对市政污水处理工程b o t p p p 项目风险评价及其模型的研究：利 用层次分析法建立了市政污水处理工程b o t p p p 项目风险评价体系，对该体系建 立的基本原理、步骤、原则以及层次分析法评价模型进行了细致地介绍，用以对 市政污水处理工程b o t p p p 项目的各个风险指标进行评价。最后，通过层次分析 法评价模型对市政污水处理工程b o t p p p 项目的实例进行评价，得出了科学有效 的风险值，用来为项目各参与方的决策提供参考依据。 ( 4 ) 介绍风险管理的概念、基本措施和策略等内容，分析归纳了我国市政污 气 市政污水处理t 程b o t ，p p p 项只风险评估与管理模式研究 水处理工程b o t p p p 项目风险管理的现状，进而对我国市政污水处理工程 b o t p p p 项目风险管理模式进行了探索。 1 4 3 技术路线 建立污水处理风险因素层次结构 l 层次分析法 1 r 建立污水处理b o t p p p 评价模型 【风险管理相关理论! b o t p p p 污水处理管理现状 b o t p p p 污水处理管理探索 图1 1 论文技术路线 6 硕l 学位论文 第2 章市政污水处理工程b o t