西方经济学讲稿

西方经济学 主讲人：彭迪云 Tel.:(0791)8338701 6905143 E-mail: 教师简介 南昌大学研究生院副院长 南昌大学经济与管理学院教授 南昌大学管理科学与工程专业博士生导师 南昌大学中国中部经济发展研究中心研究员 南昌大学学术委员会委员 江西省高校中青年学科带头人 江西省高等学校省级教学名师 享受江西省人民政府特殊津贴专家 中华外国经济学说研究会全国理事 教学大纲（ 1） 课程名称 ：西方经济学（中级） 适用专业 ：产业经济学 /区域经济学 /企业管理 旅游管理 课程性质 ：必修课 /专业核心课 开课学期 ： 第一学期 学时 /学分数 ： 54学时 /3学分 考核方式 ：考试 指定教材 ：西方经济学 /余永定等主编 . 北京：经济科学出版社， 1999 教学大纲（ 2） 参考教材 ： （ 1）萨缪尔逊等著：经济学 （ 2）曼昆著：经济学原理 （ 3）斯蒂格利茨著：经济学 （ 4） 平狄克 、 鲁宾费尔德著：微观经济学 （ 5） 多恩布什 、 费希尔著：宏观经济学 （ 6） 蔡继明主编：微观经济学 /宏观经济学 ，人民出版社 ， 2002 阅读书目 ：教材后所列各章主要参考书目 导论 一、西方经济学的涵义 二、西方经济学的研究对象 三、西方经济学的历史演变 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 1 古代的含义 治理国家的意思 2 现代的观点 生产关系 ； 经济体制 ； 国民经济或部门经济 ； 社会再生产活动 ； 个人或家庭的收支状况 ； 节约或节省 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 3 经济活动的层面 微观经济 （ 企业经济 ） ； 中观经济 （ 部门经济 +地区经济 ） ； 宏观经济 （ 国民经济 ） ； 宇观经济 （ 全球经济 ） 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 4 相关概念 经济全球化 : 随着投资与贸易等壁垒的逐步拆除 ， 各国民族经济之间相互依存的关系不断深化的过程 ， 其实质是在全球范围内实现资源的最优配置 经济金融化 : 随着社会生产力的发展 ， 金融要素以越来越多的种类和越来越高的程度参与并融入经济活动之中 ， 是金融与经济发展之间相互依存关系不断深化和金融的地位不断提升的过程 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 4 相关概念 人类社会经济发展的形态 I.自然经济 商品经济 产品经济 II 农业经济 工业经济 知识经济 商品经济发展的具体阶段 I 实物商品经济 （ 实物经济 ） ； II 货币商品经济 （ 货币经济 ） ； III 信用商品经济 （ 信用经济 ） ； IV 金融商品经济 （ 金融经济 ） 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 4 相关概念 : 商品经济发展的具体阶段 (1)实物经济 ：生产者采取实物交换的形式取得经济联系（ WW ）； (2)货币经济 ： 生产者采取以货币为媒介进行商品交换的形式发生经济联系，生产用的资金主要依赖于自己（ WGW ） ； (3)信用经济 ：生产者在交换自己的产品时以信用货币为媒介，生产严重依赖于建立在信用关系基础上的外来资金（ WMW ）； (4)金融经济 ：在经济联系的信用性基础上，金融在经济发展中处于核心地位，以其特有的功能和作用影响着经济生活的一切领域、一切方面和一切过程 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 4 相关概念 新经济 、 知识经济及其关系 I 美国新经济 :在美国出现和存在的以 “ 一高两低 ”（ 经济增长率高 +通胀率低 +失业率低 ） 为特征的新的经济形态 ； II 美国新经济的世界意义 :发达国家在高科技拉动下的一次经济结构的调整 ， 是由科技革命引起的一场经济革命 ； III 知识经济 :以知识为基础的经济 ， 一种新的经济形态 、 经济结构和经济阶段： 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 4 相关概念 : 新经济 、 知识经济及其关系 （ 1） 从生产要素的角度看 ， 它是一种新的经济形态 ：知识成为人类最重要的生产要素 ， 它对经济增长的作用超过了物质的作用 ， 甚至超过了资本的作用； （ 2） 从产业结构的角度看 ， 它是一种新的经济结构 ：以高技术产业和知识密集型的服务业为主体的知识产业成为产业经济的主体 ， 传统产业也逐渐被知识化； （ 3） 从经济发展的角度看 ， 它是一种新的经济阶段 ：继农业经济阶段 、 工业经济阶段之后的第三阶段 ， 是人类社会发展史上的更先进 、 更高级的阶段 。 IV 新经济 :由工业经济向知识经济过渡的经济形态 ，是正在发育中的知识经济 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 4 相关概念 民本经济 ：以民为本 ， 民有 、 民营 、 民享的经济 ，即立足于民 ， 以民为本位 ， 以民为主体的经济 。 I 民本经济是市场经济的基础 。 市场经济本质上是各种经济活动主体在平等竞争的规则下 ， 通过优胜劣汰促进社会经济效率的提高和增加财富的过程 。 市场化改革就是由原来的官本经济转向民本经济的过程 ，即由政府主导的创造财富的过程转向以人民为主导创造财富的过程 。 II 民本经济与官本经济的差异 。 民本经济强调人民是创业的主体 、 经营的主体 、 产权的主体 ， 是创造财富的主体 导论 一、西方经济学的涵义 （一）经济 4 相关概念： 民本经济 III 民本经济 的基本特点： （ 1） 经济形式以民营经济为主 ； （ 2） 社会投资以民间资本或社会资本为主 ； （ 3） 社区事业以民办为主 ； （ 4） 政府管理以营造和维护良好的环境为主 .从浙江等地的实践经验来看 ， 发展和壮大民本经济是实现富民强省的有效途径 。 我省提出推进全民创业 、 加快富民兴赣的战略 ， 提倡 百姓创家业 ， 能人创企业 ， 干部创事业 导论 一、西方经济学的涵义 （二）经济学 1 名称演变 古希腊学者 色诺芬 在其名著 经济论 中首次提出 “ 经济 ” 一词 ， 主要研究家庭管理 ， 其学说被称为 “ 奴隶主经济学 ” ； 在整个中世纪 ， 经济学的研究始终遵循色基诺芬的思想 ， 它不过是一门关于 个别家庭或庄园如何致富的学问 ； 1615年 ， 法国重商主义者 蒙克莱田 在其代表作 献给国王和王后的政治经济学 中首次提出 “ 政治经济学 ” 一词 ， 表明其研究与色诺芬不同 他所要研究的是国家的 、 城邦的或社会的经济问题 ， 是与国家资源相联系的财富的生产与分配； 导论 一、西方经济学的涵义 （二）经济学 1 名称演变 1890年 ， 英国剑桥学派的创始人 A.马歇尔在其代表作 经济学原理 中首次使用 “ 经济学 ”一词； 在当代 ， “ 政治经济学 ” 与 “ 经济学 ” 几乎是同义语 ； 在 新政治经济学派 的眼光中 ， “ 政治经济学 ” 是用经济学理论与方法研究政治决策过程和政治市场的学科 ， 与传统的含义有所不同 导论 一、西方经济学的涵义 （二）经济学 2基本分类 经济学分为 理论经济学 和 应用经济学 两个层次； 两者的关系 ：前者是后者共同的理论基础；后者则是前者在某一部门或领域的具体运用和延伸 。 3 学科地位 “ 社会科学的皇后 ” ； “ 经济学的帝国主义 ” 导论 一、西方经济学的涵义 （二）经济学 4 基本定义 “ 经济学研究社会如何利用稀缺资源用于生产有价值的商品以及在不同群体中进行分配 ”（ P 萨缪尔森 ） 。 经济学产生于稀缺性的存在和选择的必要； 经济学的基本命题主要有欲望 、 稀缺性 、 选择 、 制度 /体制 、 效率等； 经济学的全部分析和研究可以归纳为三大问题 、 十大原理 （ N 格利高利 曼昆 ） ： 导论 一、西方经济学的涵义 （二）经济学 I 人们如何作出决策 ： （ 1） 人们面临权衡取舍；（ 2） 某种东西的成本是为了得到它所放弃的东西 （ 机会成本 ） ； （ 3） 理性人考虑边际量 （ 边际收益 、 边际成本 ） ； （ 4） 人们会对激励作出反应； II 人们如何相互交易 ： （ 5） 贸易能使每个人状况更好； （ 6） 市场通常是组织经济活动的一种好方法；（ 7） 政府有时可以改善市场结果 （ 政府改善市场失灵 ） ； III 整体经济如何运行 ： （ 8） 一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力； （ 9） 当政府发行了过多货币时 ， 物价上升； （ 10） 社会面临通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍 导论 一、西方经济学的涵义 （二）经济学 4基本定义 经济学最终要解决如何用有限的资源来生产有价值的商品，并对它们进行合理分配； 经济学要回答四个基本问题： I 如何有效配置资源 ； II 如何充分利用资源总量 ； III 资源配置与利用的社会形式 （ 经济运行体制和机制 ） ； IV 资源的所有关系 （ 产权关系 ） 导论 一、西方经济学的涵义 （三）西方经济学 西方经济学 是指 20世纪 30年代以来流行于西方国家并成为这些国家经济政策理论依据的 理论经济学 。 1 在国外 ， 它称为 “ 经济学 ” ；在我国 ， 它相当于过去的 “ 当代资产阶级经济学说 ” ； 2 在这里 ， “ 西方 ” 一词是 政治性概念 而不是地域性概念； 3 从 研究的对象 和 范围 来看 ， 它包括 微观经济学 和 宏观经济学 ； 导论 一、西方经济学的涵义 （三）西方经济学 4从 研究的方法 来看，它分为 实证经济学和 规范经济学 。其中，前者回答经济过程“是什么” 实际是什么或将会是什么，而不涉及对结果好坏及公平与否的判断；后者则常常需要对经济制度和政策结果的好坏作出判断，回答经济过程或经济政策“应该是什么”； 5 从 研究的内容 来看 ， 它包括 经济理论 和 经济政策 。 微观经济学 = 微观经济理论 +微观经济政策；宏观经济学 = 宏观经济理论 +宏观经济政策； 导论 一、西方经济学的涵义 （三）西方经济学 6 从 发展趋势 来看 ， 它包括 数量分析 和质的研究 /制度分析 。 其中 ， 前者又分为个量分析（ 微观经济学 ） 和总量分析 （ 宏观经济学 ） ；后者则包括旧制度经济学和新制度经济学； 7 从 理论的表达方式 来看 ， 它常常采用 叙述法 （ 语言文字 ） 、 表格法 （ 数字序列表 ） 、 图形法 /几何法 （ 几何图形 ） 和 模型法 /代数法 （ 函数关系 ） 等形式 （ 习题： 图示拉弗曲线及其结论； 经济周期曲线及其结论 ） 导论 拉弗曲线 的经济学原理 （ 1） ： 政府征税有个合理的限度 。 在此限度内 ，税额与税率成正比；超过此限度 ， 税额反而减少； 人们对激励将作出反应 。 政府制定税率时应当树立放水养鱼 ， 培植税源的理念 ， 避免伤及税本 ， 自绝财源； 图中的阴影部分被称为 政府征税的 “ 禁区 ” 。 一旦误入禁区 ， 可行之策便是减税 。 此时 ， 税额反而增加； 图中的税率 te为 最佳税率 。 即在给定条件下 ，能确保政府税收最大化而又为广大社会公众 （ 纳税人 ） 所接受的税率； 导论 拉弗曲线 的经济学原理（ 2）： 政府为了获得 相同数额的税收 ， 可酌情选择或高或低两档税率； 上述原理同样适用于 政府征费 的场合； 上述图形和结论还表明： 政府在提供公共物品的过程中也存在一个 “ 薄利多销 ” 的问题 ； 最佳税 （ 费 ） 率 与当时当地的社会经济发展条件密切相联 ， 因时因地而异 。 导论 经济周期曲线 的经济学原理 （ 1） ： 潜在产出 是某经济社会在给定条件下刚好实现充分就业或资源刚好得到充分利用时可能有的最大产出 。在一定条件下 ， 实际产出可能大于或小于潜在产业 ，由此造成经济增长周期性波动； 经济周期 就是由衰退和复苏交替而成的 ， 是经济活动沿着经济发展的总体趋势所经历的有规律的扩张和收缩一个 经济周期 （ t1t2） 往往由四个 具体阶段 和两个基本阶段 构成： I AB： 衰退 （ 狭义 ） 阶段； II BC： 萧条 阶段； III CD： 复苏 （ 狭义 ） 阶段； IV DE： 繁荣 /高涨 阶段； 上述阶段最终归纳为 衰退 （ AC ） 和 复苏 （ CE ） 两个基本阶段 。 ； 导论 经济周期曲线 的经济学原理（ 2）： 图中的阴影部分被称为 GDP缺口 或 产出缺口 （ G） ， 它是潜在产出与实际产出的差额：G=Y*-Y。 其存在状态有三种： I YY* G 0（ “负缺口 ” ） 表明该经济社会存在经济过热与通货膨胀 ， 资源被过度利用； II Y= Y* G = 0（ “零缺口 ” ） 表明该经济社会刚好实现充分就业 ， 资源刚好得到充分利用； III Y 0（ “正缺口 ” ） 表明该经济社会存在经济萧条和通货紧缩 ， 资源尚未得到充分利用 。 导论 经济周期曲线 的经济学原理（ 3）： 为了实现经济稳定增长 ， 政府应当对宏观经济运行进行 需求管理 ， 其基本原则为 “ 反周期操作 ” （ 逆经济风向调节 ） 。 即：在 萧条期 ， 应当采取扩张性的宏观经济政策；在 繁荣期 ， 则应当采取紧缩性的宏观经济政策 ， 以此来烫平经济增长周期性波动； 实际产出偏离潜在产出有一个合理的限度 ， 称之为 “ GDP增长的容纳量弹性空间 ” 。 经济增长在此范围内波动是安全的 ， 不需要调节；反之 ， 则应当进行干预； 国家或政府实行宏观调控应当讲究艺术 。 在繁荣期 ， 对经济过热与通胀的干预应当采取 “ 软着陆 ” 的方式；在萧条期 ， 对经济萧条与通缩的干预则应当采取 “ 软起飞 ” 的方式 。 导论 二、西方经济学的研究对象 一定制度下稀缺资源的配置和利用 （ 一 ） 制度背景 1 在这里 ， “ 制度 ” 是指 经济体制 。 2 根据西方学者的观点 ， 经济体制主要包括四种类型： I 自然经济 /自给自足经济 ； II 计划经济 /命令经济 ； III 市场经济 ； IV 混合经济 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 一 ） 制度背景 3 西方经济学 主要研究市场经济体制 ， 它是对资本主义市场经济的经验总结 。 4 一般认为 ， 不同经济体制下 ， 资源配置和利用的方式及其效率是不同的 。 5 目前 ， 大多数国家采取的是 “ 有国家宏观调控的市场经济体制 ” 。 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 一 ） 制度背景 6 混合经济被认为是最好的经济制度 （ P. 萨缪尔森等 ） 。 他们认为 ， 在混合经济体制下 ，一是生产资料私人所有与国家所有相结合；二是自由竞争与国家干预相结合；三是竞争与垄断相结合；四是凭借市场机制解决资源的配置问题 ， 依靠国家和政府的干预解决资源的利用问题 。 7 “ 经济体制的趋同论 ” 。 随着经济全球化的发展 ， 各国的经济模式会相互影响 ， 从而逐渐消除各自的差异而趋于某一类经济模式 。 从全球范围来看 ， 经济体制 或 经济模式 一般归结为三种类型： 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 一 ） 制度背景 I 政府规制型 /英美模式 （ 盎格鲁撒克逊模式 ） 。 政府尽量让市场机制这只 “ 看不见的手 ”发挥作用 ， 政府主要对市场进行规范和管制 ， 以及管理市场机制难以发挥作用的方面 。 其基本特点是： （ 1） 充分鼓励自由竞争 ； （ 2） 主要采用财政政策和货币政策来调控市场 ； （ 3） 不制定国家经济计划和系统的产业政策 ； （ 4） 对企业依法实行必要而严格的管制 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 一 ） 制度背景 II 政策引导型 /欧洲模式 （ 莱茵模式 ） 。政府控制着基础设施 、 公共服务行业以及一些重要的产业 ， 政府通过规制 、 政策 、 计划以及对国有企业的管理来引导企业的发展 ， 提高经济效率并不断完善社会保障体系以保证社会公平 。 其基本特点是： （ 1） 自由竞争与政府控制并存 ； （ 2） 经济杠杆与政府引导并用 ； （ 3） 经济增长与社会福利并重 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 一 ） 制度背景 III 政府主导型 /东亚模式 （ 日韩模式 ） 。 政府不仅采用与上述模式类似的法律规制 、 政策导向 、 计划引导等手段来管理企业 ， 还利用政府与企业的密切关系来对企业进行行政指导 ， 使企业在政府的主导下运营和发展 。 其基本特点是： （ 1） 政府用严密的规制来迫使企业遵守市场规则 ； （ 2） 利用利益机制来诱导企业的行为 ； （ 3） 利用经济计划和产业政策来引导企业朝既定方向发展 ； （ 4） 通过行政指导来说服企业服从政府的意图 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 二 ） 微观经济学与资源配置 1 微观部分主要研究 资源的配置问题 ， 说明以价格机制为核心的市场机制如何配置资源 。 2 资源配置问题 是指在稀缺性的条件下 ， 人类面临选择所要解决的三个 基本经济问题 ： （ 1） 生产什么 ： 生产什么品种； 生产多少； 什么时间生产； 什么地点生产； （ 2） 如何生产 ： 由谁生产； 用什么资源生产； 用什么技术生产； 用什么样的组织形式生产； （ 3） 为谁生产 ：由谁享有生产出来的商品 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 二 ） 微观经济学与资源配置 3 稀缺性与稀缺性规律 稀缺性 。 它是指相对于人类欲望无限性而言的资源的有限性； 稀缺性既是相对的 ， 又是绝对的 。 即相对于人类无穷无尽的欲望而言 ， 再多的资源也是不够的 ， 资源再多也是一个既定的量；稀缺性问题存在于人类社会发展的各个历史时期和所有的社会制度及个人； 稀缺性规律 。 即稀缺性问题不仅存在于各个历史时期 ， 而且随着人类社会的发展而日益尖锐 。 导论 二、西方经济学的研究对象 （二）微观经济学与资源配置 4 稀缺性与选择 （ 1） 选择是稀缺性的函数 ； （ 2） 人类社会面临选择的原因 ： 稀缺性的存在； 人类的欲望有轻重缓急之分； 经济物品或生产要素的多用途性； （ 3） 选择与机会成本 ： 机会成本 一般是指在存在稀缺性的条件下 ， 将资源用于某项用途 ，而为此必须放弃的其他用途所能获得的 最高收益 ， 它是稀缺性的递增函数 。 理性的选择往往是在给定条件下 ， 选择机会成本最小的方案 导论 机会成本的计算（ 一个假设的例子） 预 选 方 案 总投资（元） 年预期利 润（元） 机 会成 本（元） 开旅馆 100000 52000 开超市 100000 43000 开 干 洗 店 100000 30000 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 二 ） 微观经济学与资源配置 5 社会生产的选择与 社会生产可能性曲线 习题 假定某经济社会的资源是既定的 ， 其用途是军用品 （ 大炮 ） 或 /和民用品 （ 黄油 ） 的生产 ， 其产量的组合如下表所示 。 要求： 完成下表中的其他栏目； 编制该经济社会的 生产可能性曲线 ； 上述表格和曲线揭示了哪些经济学原理 。 导论 某经济社会生产可能性表 生产可能性 组 合 大 炮 （万门） 黄 油 （万吨） 单位机会成本 （万门 /万吨） 单位相对收 益 （万吨 /万门） A B C D E F 15 14 12 9 5 0 0 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 1/2 1/3 1/4 1/5 为什么所能生产的大炮与黄油是有限的 ？ （资源稀缺） 生产的大炮与黄油该怎么组合？（ 资源配置 ） 有时生产的大炮与黄油 只能在 G点上？ （资源利用） 如何使生产的大炮与黄 油达到 H点上？ （经济制度） 0 3 6 9 12 15 1 2 3 4 5 A B C D E F G H 关于大炮与黄油的例子可引出以下四个问题 二、西方经济学的研究对象 （二）微观经济学与资源配置 5 社会生产的选择与 社会生产可能性曲线 重要结论 （ 1） ： 图中的 AF曲线被称为 社会生产可能性曲线（ 边界 ） ； AF曲线以内的任意点 （ 如 G点 ） ， 其产品数量的组合在现有的资源和技术的条件下能够实现 ， 但并不是给定条件下的最优产量组合 ， 表明资源尚未得到充分利用 。 因此 ， AF曲线以内的区域称为 “ 生产无效率区域 ” ； AF曲线以外的任意点 （ 如 H点 ） 则代表了更大数量的产量组合 ， 但在现有条件下却无法实现 。 因此 AF曲线以外的区域被称为 “ 生产不可能性区域 ” ； 导论 重要结论（ 2）： AF曲线上的任意点，都代表了现有条件下最佳数量的产量组合，表明该经济社会刚好实现充分就业，资源配置刚好实现 “帕累托最优状态 ”； 基于上述分析 ， AF曲线以内的区域 ， 任意的社会生产可能性组合均为无效率点 ， 从它到 AF曲线上的效率点的演进 ， 被称为 帕累托改进 任意的资源配置状态的改变将使至少一个人的状况变好 ，而其他人的状况不变坏 。 如果不存在 “ 帕累托改进 ” ， 则意味着它已实现 “ 帕累托最优 ” 状态 ，其资源配置是有效率的； AF曲线的形状一般是 凹向原点 。 这是由两条客观规律决定的：一是相对成本递增规律；二是相对收益递减规律； 导论 重要结论（ 3）： AF曲线上的任意点的斜率代表在该点上某类产品的机会成本 ， 被称之为 边际转换率 （ MRT或RPT） ， MRT 作为 AF 曲线的斜率的绝对值（ MRT= Y/ X） ， 它呈递增趋势 ， 由此造成 AF曲线凹向原点； 如果以单位机会成本作为黄油的价格 ， 由此可以给出一条 向右上方倾斜 的黄油的供给曲线 。由此可以看出 ， 供给曲线之所以向右上方倾斜 ，与稀缺性条件下某商品生产的单位机会成本递增有关； 导论 重要结论（ 4）： AF曲线并不是一成不变的 。 当现有的资源总量 、结构和技术水平发生变动时 ， AF曲线将向外或向内移动 /转动； 战争期间 ， 容易出现 政府引致的通货膨胀 。 民用品供给减少 ， 价格上涨；一旦采取最高限价 ，限量供应消费品的显性通胀将转化为隐性通胀 持币待购 ， 货币流通速度减慢 （ “ 强迫储蓄 ” ） 。 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 二 ） 微观经济学与资源配置 6 稀缺性 、 选择与边际决策规则 等边际原理 理性的决策者要从数量给定的某资源的使用中得到最大利益 ， 必须使 分配在每种用途上的最后一单位资源所产生的利益 边际利益 （ MB） 相等 。 习题 假定某人拥有 5单位的 A资源 ， 该资源有 B、C两种用途 ， 其边际利益曲线如下图 （ 图略 ） 所示 ，试运用等边际原理图示其决策的最大利益区间（ 用阴影表示 ） 。 导论 二、西方经济学的研究对象 （ 二 ） 微观经济学与资源配置 7 微观部分的基本内容 （ ） 供求论 （ 1） ； 效用论 /消费者行为理论 （ 2、 3、 4） ； 生产者行为理论 （ 5、 6、 7、 8、