（中国古代史专业论文）两宋时期的海陆民间对外贸易.pdf

学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文两宋时期的海陆民间对外贸易，是在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ：高物乏 p p 年夕月弓日 指导教师确认( 签名) ：彳洚软 w 口年夕月哆同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构 送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北师范大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在二年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ：禹旋 砷年夕月哆e l 指导教师( 签名) ：囊彰淀 矽啤夕月哆日 摘要 宋代商品经济的高度发展促进了观念的转变，形成了全民经商的势头。宋人 的经商范围不仅局限于国内，他们还越过边界、泛海远洋积极地参与对外贸易， 民间的对外贸易有着长足的发展。本文具体探讨了宋与辽、夏、金北方少数民族 间的陆路民间对外贸易，和东南沿海地区的海路民间对外贸易，并且将陆路民间 对外贸易和海路民间对外易进行了比较。 民间贸易是与官方贸易相对而言的，是非官方的对外贸易。从事民间贸易的 主体是以个人身份参与的，不代表官方行为。对外贸易是指一个国家或地区同其 他国家和地区所进行的商品和劳务的交换活动。对外贸易不同于国际贸易，对外。 贸易是以一个国家为主体的，国际贸易是以整个世界为主体的。本文主要是以宋 朝为主体进行论述，研究宋朝与北方的辽、夏、金少数民族问的陆路民问对外贸 易和东南沿海的民间海外贸易行为，因此属于对外贸易范畴。 民间对外贸易既包括陆路对外贸易，也包括海路对外贸易。由于各地区间的 自然资源、生产发展水平等方面存在差异，往往一个地区在生产某种产品上有相 对优势，因此不同使用价值商品之间的交换是不可避免的。宋朝虽然结束了五代 十国的割据局面，但未完成真正的统一，北方领土始终在少数民族辽、夏、金的 统治下。因此本文将两宋时期的民间对外贸易划分为两部分进行论述，一部分是 宋与辽、夏、金间的陆路民间对外贸易，另一部分是宋代东南沿海地区的海路民 间对外贸易。 本文在前人研究基础上，运用文献研究法、比较法进行论证，还借鉴了现代 对外贸易的有关理论。文章分为三个部分： 第部分，宋与辽、夏、金间的陆路民间对外贸易。这部分根据宋辽、宋 夏、宋金陆路民间对外贸易的不同特点，从各自不同的角度论述了宋与辽、夏、 金问的陆路民间对外贸易。主要考察了民间走私贸易的区域、物品和参与者，以 及统治者对民间走私贸易不同程度的处罚。政治上的分裂不能割断各个政权间的 民间经济交流。官方的榷场贸易的局限性促进了民间走私贸易的盛行，民间走私 贸易的高额利润也是宋与辽、夏、金间民间走私贸易长盛不衰的原因。 第二部分，宋代海路民间对外贸易。这部分以宋朝自身为主体，通过对宋朝 海路民间对外贸易繁荣发展的原因、政府鼓励民间海商泛海贸易的措施进行分 析。由于市舶之利甚厚，政府通过设置市舶司妄图控制海外贸易，但泛海贸易程 序复杂，艰辛危险，政府一般不亲自参与，而是利用各种措施激发民间海商的积 极性，鼓励他们从事泛海贸易。文章还考察了海路民间对外贸易的区域和物品， 以及海商的不同身份和他们的经营方式，海商的冒险精神和经济思维。 第三部分，从贸易的合法性、物品和贸易的参与者等角度，将宋与辽夏金之 间的陆路民间对外贸易与东南沿海的海路民间对外贸易进行对比。由于政府对两 种贸易方式的不同态度，参与贸易的地区间经济文化水平的差异，宋人经济观念 的转变和求南的心态等因素，使得两种贸易之间既存在一致的地方也有区别。 i v 关键词：宋代；陆路；海路：民对外贸易 a b s t r a c t s i n c et h eq i na n dh a n ，s o n gi st h es e c o n dg o l d e na g eo fw e l l - d e v e l o p e d c o m m o d i t ye c o n o m y f o r e i g n t r a d en o t o n l y f o rt h es o n gt op r o v i d eas o l i d f o u n d a t i o n ，b u ta l s oi n s p i r ep e o p l et oc h a n g et h ec o n c e p to fc o m m e r c i a l i tm a k e sa l l t h ep e o p l ed o i n gb u s i n e s s t h eb u s i n e s ss c o p eo fm e r c h a n t si ns o n gd y n a s t yi sn o t l i m i t e dt od o m e s t i c ，t h e ya l s oc r o s s e dt h eb o r d e r ，a c t i v e l yi n v o l v e di no v e r s e a s t r a d e n o n - g o v e m m e n tf o r e i g nt r a d eh a sg r o w nb yl e a p sa n db o u n d s t h i sp a p e r a t t e m p t s a t s p e c i a lp o l i t i c a l a n de c o n o m i c b a c k g r o u n do fs o n g ，t oe x p l o r e n o n g o v e r n m e n t a lo v e r l a n df o r e i g nt r a d eo ft h es o n ga n dl i a o ，x i a ，j i nm i n o r i t yi n n o r t h e r na r e a s ，a sw e l la sn o n g o v e m m e n t a lo v e r s e a sf o r e i g nt r a d e i ns o u t h e a s t c o a s t a la r e a s a tl a s t ，ic o m p a r e dn o n g o v e r n m e n t a lo v e r l a n df o r e i g nt r a d eo fn o r t h e r n a r e a sa n dn o n - g o v e r n m e n t a lo v e r s e a st r a d ei nt h es o u t h e a s tc o a s t a la r e a s n o n - g o v e r n m e n t a lt r a d e a r er e l a t i v et e r m sw i t ht h eo f f i c i a lt r a d e ，w h i c hi s n o n - o f f i c i a le x t e r n a lt r a d e e n g a g e di nt h em a i nb o d yo fn o n - g o v e r n m e n t a lt r a d e p e r s o n a li d e n t i t yi sb a s e do np a r t i c i p a t i o n ，d o e sn o tr e p r e s e n ta l lo f f i c i a la c t f o r e i g n t r a d em e a n sac o u n t r yo rar e g i o nw i t l lo t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n sc a r r i e do u tb yt h e e x c h a n g eo fg o o d sa n ds e r v i c e sa c t i v i t y f o r e i g nt r a d ei sd i f f e r e n tf r o mi n t e r n a t i o n a l t r a d e ，f o r e i g nt r a d ei sb a s e do nac o u n t r ya st h em a i nb o d y i n t e r n a t i o n a lt r a d ei s b a s e do nt h ee n t i r ew o r l da st h em a i nb o d y t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h es o n gd y n a s t y a st h em a i nb o d yf o rd i s c u s s i o n ，r e s e a r c ho nn o n g o v e r n m e n t a lo v e r l a n df o r e i g nt r a d e o ft h es o n ga n dl i a o ，x i a , j i nn o r t h e r nm i n o r i t y , a n dn o n - g o v e r n m e n t a lo v e r s e a s t r a d eo ft h es o u t h e a s tc o a s t t h e r e f o r ei tb e l o n g st ot h es c o p eo ff o r e i g nt r a d e n o n g o v e r n m e n t a lf o r e i g nu a d ei n c l u d e sb o t hf o r e i g nt r a d eo nl a n da n df o r e i g n t r a d eb ys e a b e c a u s eo ft h en a t u r a lr e s o u r c e sa c r o s sr e g i o n s ，t h ep r o d u c t i o nl e v e lo f d e v e l o p m e n ta r ed i f f e r e n t ，a na r e ai nt h ep r o d u c t i o no fap r o d u c th a sc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e t h e r e f o r et h ed i f f e r e n tv a l u eo ft h ec o m m o d i t ye x c h a n g ei s i n e v i t a b l e a l t h o u g ht h ee n do ft h ef i v ed y n a s t i e sa n dt e ns t a t e ss e g m e n t a t i o ns i t u a t i o n ，b u t s o n gd y n a s t yd i dn o tr e a l l ya c h i e v et h eu n i t y n o r t h e r nt e r r i t o r yh a sa l w a y sb e e n r u l e db yt h em i n o r i t yl i a o ，x i aa n dj i n t h e r e f o r e t h i sa r t i c l ew i l ld i v i d e di n t ot w o v p a r t sf o rd i s c u s s i o n o n ep a r ti sn o n g o v e r n m e n t a lo v e r l a n df o r e i g nt r a d eo ft h es o n g a n dl i a o ，x i a , j i nn o r t h e r na r e a so fm i n o r i t y , a n o t h e r p a r ti sn o n g o v e r n m e n t a l o v e r s e a st r a d eo fs o n gd y n a s t y i nt h i sp a p e r , b a s e do np r e v i o u ss t u d i e s ，iu s el i t e r a t u r es t u d y , c o m p a r a t i v et o c a r r yo u t ，a l s or e l a t e dt oac o m b i n a t i o no fm o d e me c o n o m i ct h e o r yo ff o r e i g nt r a d e a r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e e p a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sn o n - g o v e r n m e n t a lo v e r l a n df o r e i g nt r a d eb e t w e e ns o n ga n dl i a o ， x i a ，j i n t h i sp a r tb a s i so nt h ed i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c so f s o n g ，l i a o ，s o n gx i a ，s o n g j i n i o n g o v e r n m e n t a ls m u g g l i n gt r a d e ，f r o mt h e i rd i f f e r e n tp e r s p e c t i v e st od i s c u s s n o n g o v e r n m e n t a ls m u g g l i n gt r a d eo fs o n ga n dl i a o ，x i a , j i n m a i n l yo nt h e n o n g o v e r n m e n t a ls m u g g l i n gt r a d ea r e a ，g o o d sa n dp a r t i c i p a n t s ，a sw e l la st h er u l e r s o ft h es m u g g l i n gt r a d ei nv a r y i n gd e g r e e so fp u n i s h m e n t w ec a n s e et h a tt h ep o l i t i c a l s p l i tb e t w e e nt h er e g i m es h o u l dn o tc u to f fa l ln o n - g o v e r n m e n t a le c o n o m i ce x c h a n g e s o f f i c i a lt r a d eh a sal o to fl i m i t a t i o n s ，w h i c hi sa l s op r o m o t e dn o n g o v e m m e n t a l o v e r l a n ds m u g g l i n gt r a d e n o n g o v e r n m e n t a lo v e r l a n ds m u g g l i n gt r a d ei s h i g h l y p r o f i t a b l e ，w h i c hi st h er e a s o nw h yn o n - g o v e r n m e n t a lo v e r l a n ds m u g g l i n gt r a d eo f s o n ga n dl i a o ，x i a , j i ni s p r o s p e r i t y t h es e c o n dp a r ti sn o n - g o v e m m e n t a lo v e r s e a st r a d ei ns o n gd y n a s t y i nt h i s p a r t ，s o n gi t s e l fa st h em a i nb o d y ，a n a l y s i st h er e a s o n so fn o n g o v e r n r n e n t a lo v e r s e a s t r a d ep r o s p e r i t yi n s o n gd y n a s t ya n dt h em e a s u r e so fg o v e r n m e n te n c o u r a g e s n o n 。g o v e r n m e n t a lo v e r s e a st r a d e ，w ec a ns e et h ea d v a n t a g e so ft h eo f f i c i a lo v e r s e a s t r a d ei sv e r yt h i c k g o v e r n m e n tb ys e t t i n gu po f f i c i a l sa t t e m p tt oc o n t r o lt h eo f f i c i a l o v e r s e a st r a d e b u to v e r s e a st r a d ei sc o m p l i c a t e d ，e x p e r i e n c e da l lk i n d so f h a r d s h i p s ， t h eg o v e r n m e n tu s u a l l yd o e sn o ti n v o l v e dp e r s o n a l l y t h eg o v e m m e n tt a k ea d v a n t a g e o fav a r i e t yo fm e a s u r e st os t i m u l a t et h ee n t h u s i a s mo fc i v i lm e r c h a n t s ，e n c o u r a g e t h e mt oe n g a g ei no v e r s e a st r a d e i nt h i sp a r t ，a l s od i s c u s s e st h er e g i o n a la n do v e r s e a s t r a d e g o o d s o f n o n g o v e r n m e n t a l o v e r s e a s t r a d e ，a sw e l l a st h e c i v i l m e r c h a n t s d i f f e r e n ti d e n t i t ya n dt h e i rm o d eo fo p e r a t i o n ，d a u n t l e s sa d v e n t u r es p i r i t a n de c o n o m i ct h i n k i n go fc i v i lm e r c h a n t s t h et h i r dp a r t ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fl e g i t i m a c y , g o o d sa n dp a r t i c i p a n t so f v i f o r e i g nt r a d e ，ic o m p a r et h en o n - g o v e r n m e n t a lo v e r l a n dt r a d eo fs o n ga n dl i a o ，x i a , j i na n dt h en o n g o v e r n m e n t a lo v e r s e a st r a d ea l o n gt h es o u t h e a s tc o a s t b e c a u s eo ft h e g o v e r n m e n t t w od i f f e r e n tt r a d ea t t i t u d e ，t h ed i f f e r e n c e so fe c o n o m i ca n dc u l t u r a l l e v e l si nc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，p e o p l e e c o n o m i cc o n c e p t sa n dd e m a n dc h a n g e sa n d o t h e rf a c t o r s ，m a k e st w ok i n d so ft r a d eb o t hh a v ed i f f e r e n c ea n dc o n t a c t o v e r l a n d ；o v e r s e a s ；n o n - g o v e r n m e n t a lf o r e i g nt r a d e v i i 目，录 中文摘要：i 英文摘要v 绪论? l ( 一) 选题意义及学术价值l ( 二) 相关研究的回顾2 一宋与辽夏金问的陆路民间对外贸易4 p ggoem - 7 ( 一) 宋辽间的陆路民间对外贸易7 l 澶渊之盟以前的陆路民间对外贸易4 p g4 , 0 10 7 2 澶渊之盟以后的陆路民间对外贸易8 ( 二) 术夏问的陆路比间刈外贸易l ，i 1 宋夏间三个阶段的陆路民间对外贸易1 5 ( 1 ) 宋夏间初期的陆路民间对外贸易1 5 ( 2 ) 宋夏间中期的陆路民间对外贸易“1 9 ( 3 ) 宋夏间后期的陆路民间对外贸易2 1 2 宋夏间陆路民间对外贸易参与者的类别2 3 3 西夏的转口贸易2 6 ( 三) 宋金间的海陆民问对外贸易2 7 l 宋金间的陆路民间对外贸易2 8 ( 1 ) 陆路民问对外贸易的地区2 9 ( 2 ) 陆路民间对外贸易的物品小3 1 ( 3 ) 陆路民间对外贸易的参与者3 4 2 宋金间的海路民间对外贸易。3 6 ( 1 ) 海路民间对外贸易的地区? 小一3 6 ( 2 ) 海路民间对外贸易的物品3 7 二宋代海路民间对外贸易一3 8 ( 一) 海路民间对外贸易繁荣发展的原因3 8 ( 二) 政府鼓励民间海商泛海贸易的措施4 l v i l l l 禁榷物品减少4 l 2 税率的调整4 3 3 市舶条例的调整4 3 4 祈风和祭海4 4 5 对海商的奖励和惩罚4 4 ( 三) 海路民间对外贸易的区域和物品4 5 1 海路民间对外贸易的地区4 5 2 海路民间对外贸易的物品4 6 ( 幽) 海路民间对外贸易经营主体的多无化和经营方式的多样化4 8 1 舶商及其经营方式4 8 2 官员及其经营方式5 0 三 陆路民闷对外疑易与海路民润列外贸易的比较5 2 结语- 5 6 参考文献5 7 后记( 含致谢) 6 1 i x 绪论 ( 一) 选题意义及学术价值 “民生”一词最早出现在左传宣公十二年，对于民生的解释为“民 生在勤，勤则不匮。”这里的“民”指的是普通的平民，意思是人民只要 勤于劳动，生计就不会匮乏。辞海中关于“民生”的解释是“人民的生 计”。在现代社会中，民生的意义更广阔，不仅包括生存条件的满足，还 包括在精神生活和人权等方面的满足。国家政府认为民生问题是事关构建 和谐社会，实现国家长治久安的根本问题。2 0 0 9 年“两会 再次提出民生 问题始终是社会关注的热点。对于古代经济史的研究，胡如雷先生在中 国封建社会形态研究( 三联书店1 9 7 9 年出版) 中提出我同保存下来的史 籍中大都属于“国计 缺少“民生 ，财政多于经济。从学者们关于中国古 代经济史的论著中可以看出，对经济的研究大多集中在官方的经济制度， 运行机构等方面的研究，很少关注平民百姓的经济生活。与此类似，学者 们对于中国古代对外贸易的研究也多集中在官方贸易领域，侧重探讨对外 贸易的制度、运行机构和政策措施等方面。对于民间对外贸易只是作为经 济史著作的一部分概括论述，很少有专门的论著。本文以宋代特殊的经济、 政治和外交环境为背景，试图以民生为视角，考察两宋时期海陆民间对外 贸易的情况。 中国古代是封建主义中央集权制度，君主专制中央集权的色彩浓重，中国的 对外贸易一开始就是在官府控制和指导下进行的。国家贸易也就是官方贸易，对 外贸易以官营为主，是中国古代对外贸易史的重要特征。民间经营的外贸要在官 府的严格控制下，这就体现了国家经济服从并服务与国家政治的从属关系。宋朝 建立之初就面临财政危机，再加上每年向辽、西夏纳贡的岁币，到了北宋中期国 家财政面临严重危机，甚至入不敷出。对外贸易的收入是国家财政的重要来源。 为了控制对外贸易，增加财政收入，官府对许多商品实行禁榷制度。据统计宋代 三百多种进口商品，官府专卖的有一半以上。但禁榷不是禁止进出口贸易，而是 由官府控制进口商品的销售，从中获利，因此政府还是鼓励对外贸易的。 宋朝从未完成真正的统一，北方始终在少数民族的统治之下，宋与辽、夏、 金战争不断，北部地区长期面临军事隐患。为了确保军事安全，政府明令禁止榷 场以外的贸易活动。政权的分裂强迫割断了各国人民间正常的经济交往，官方设 置的榷场具有很强的政治和军事色彩，很难满足边民们的日常生活所需。这便促 使了边界人民的越界走私贸易。宋朝的商品经济的发达为对外贸易提供了坚实的 基础，造船业和航海技术迅速发展，海商掌握的航海经验也有很大进步。特别是 在商品经济浪潮的冲击下，宋人放弃了重农抑商的观念，普通百姓也纷纷加入了 经商的洪流，壮大了民间对外贸易的队伍。 f = f 此可见，对于宋代海陆民间对外贸易的研究是很有意义的，但迄今为止， 还没有一本专门论述宋代民间对外贸易的著作。学者们对于宋与辽、夏、金的对 外贸易研究多集中在官方的榷场贸易，对民间贸易的论述大仅作为对外贸易著作 的一小部分概括论述。宋代东南沿海的对外贸易研究的论著虽多，但大部分注重 于探讨海外贸易的制度、行政机构的职能以及对沿海地区经济发展的推动力等方 面。前人的论著很少真正的站在民间对外贸易的角度，去考察宋代民间对外贸易。 本文在前人研究的基础上，试图以民生为视角，运用现在对外贸易的经济学理论， 通过对宋代海陆民间对外贸易的区域、物品、参与者等因素的深入分析，清晰地 展现了宋代民间对外贸易的情况。并且还根据宋代陆路民间对外贸易和海路民间 对外贸易各自不同的特点加以比较。 ( 二) 相关研究的回顾 l 、关于宋与辽、夏、金间的民间走私贸易：早期学者大都把宋与辽、夏、 金问的官方贸易作为研究重点，尤其是对官方的榷场贸易都有详尽的论述。宋与 辽、夏、金民间贸易的研究自2 0 世纪初才受到学者们的关注，但大都是作为对 外贸易著作中的一个部分，只是地概括论述。关于宋辽间的民间走私贸易，杨树 森先生的辽史简编( 辽宁人民出版社1 9 8 4 年出版) 和漆侠、乔幼梅先生的中 国经济通史的辽夏金经济卷( 北京经济日报出版社2 0 0 7 年出版) 中都有涉 及，后者还提到宋辽间的走私不仅是陆路贸易，甚至冲破了海禁，东南沿海的商 船常泛海到辽朝的滨海地区进行交易。吴天墀先生的西夏史稿( 广西师范大 学出版社2 0 0 6 年出版) ，还有后来漆侠、乔幼梅先生的辽夏金经济史和杜建 录先生的著作西夏经济史( 北京中国社会科学出版社2 0 0 2 年出版) ，这些著 2 作都论述了宋夏贸易的三种形式，包括榷场贸易、沿边“和市”贸易、贡使贸易。 前两者关于宋夏间的正常贸易论述具体，杜建录先生在西夏经济史中作了有 益补充，并附带提及了宋夏间走私贸易的情况，指出走私包括两方面的内容，一 是和平时期违禁物品的走私。二是双方交恶时期关闭榷场，大量的沿边走私活动。 宋与西夏的贡使们一般多“沿路私相市贸易 。吴天墀先生在著作中还提到了西 夏地理位置特殊，与西方国家相邻，许多西方商品循“丝绸之路 东来必经西夏， 西夏商人还经营转手贸易从中获利。但这种贸易时间很短，由于西夏民族对物质 财富的掠夺欲望使西来的商人感到风险不测而另辟新路。关于宋金间的民间贸 易，日本学者加藤繁先生很早就在中国经济史考证( 北京商务印书馆1 9 5 9 年出版) 中有所涉及。他在第二卷宋代和金的对外贸易中指出，“绍兴议和 后南宋和金朝开设榷场贸易，榷场贸易分为陆路和海路，其中胶西县的榷场是备 宋人海上通商之用的，并详细论述了商人在榷场交易的规则。宋朝严禁商人不经 榷场私自渡过淮河进行贸易，然而渡淮进行秘密贸易的很多，甚至身负知盱眙军 的重职官员也在夜里渡淮为商。在走私贸易中输出政府禁榷品比一般物品还多。 文中还提到了宋商私运米谷和宋钱到金，还私渡金买马弥补军用。 近几年来关于宋与辽、夏、金间的走私贸易的论文增多了。韩生存在西京 大同和辽宋边境走私( 大同职业技术学院学报2 0 0 5 年9 月第3 期) 一文中 研究了西京大同在辽宋边境走私贸易中的地位、作用和影响。指出西京大同和北 宋的河东地区接壤，是辽宋间重要的经济贸易区。西京大同府及其附近的地势也 为边境走私提供了理想的条件。辽以渔牧经济为主，产品单一，对于宋朝的商业 贸易有依赖性。辽朝对宋辽双方贸易活动的态度始终积极主动，也为商贩走私提 供了良好的政治环境。宋朝则极力限制边境走私，而实际上走私最严重的是北宋。 关于宋夏间的走私贸易还有陈旭的宋夏之间的走私贸易( 中国史研究2 0 0 5 年第l 期) 。作者深入分析了宋夏走私的地点、走私者的类别、走私贸易的商品 种类和走私的原因。指出走私的地点主要集中在以横山为界的宋夏边界。作者认 为走私的原因是多方面的，其中主要的原因是西夏经济欠发达，对宋朝的经济依 靠性很强；宋朝关闭榷场等正常贸易的渠道，更促进了走私活动的盛行；走私活 动能获得暴利是推动宋、夏之间走私贸易的直接原因。与之相类似，靳华在试 析宋往金界的走私( 北方论丛1 9 9 3 年第2 期) 一文中也从走私存在的原 因、走私的物品、走私的途径、参加者、走私的影响和宋政府的禁私措施等角度 分析了宋金间的走私贸易。认为宋金走私贸易给政府经济带来了经济损失，对金 的社会生活带来了积极影响。左强在硕士论文宋金榷场贸易与走私贸易研究 ( 中国硕士学位论文全文数据库吉林大学2 0 0 4 年) 中详细阐述了宋金间走私贸 易的产生、过程、形式和内容，指出宋金贸易是南北方社会商品交易的典型代表。 他主要是将宋金的榷场贸易和走私贸易进行对比，总结出两种贸易形式不光只是 相互矛盾的，走私贸易在交易形式和物品方面是榷场贸易的有益补充。王昆的硕 士论文宋与辽夏金间的走私贸易( 东北师范大学2 0 0 6 年) 根据宋与辽夏金 间走私贸易的不同特点，从不同的角度分别探讨宋辽会走私贸易的情况、产生的 原因、及其对各个政权的影响，并详细分析了宋、辽、夏、金的统治者们为打击 走私采取的措施，指出不同的政权对走私贸易有不同程度的打击，处置走私贸易7 的方式和力度也随形势的变化而变化。 2 、关于宋代民间海外民间贸易：宋代海外贸易自2 0 世纪初就受到学者们的 关注，日本学者桑原骘藏、藤田丰八等是宋代海外贸易研究的先驱者，他们的研 究成果在1 9 1 0 年代问世以来，为我国学者的研究提供了珍贵的资料。近年来， 我国学者在宋代海外贸易方面的著作大量涌现。陈高华、吴泰先生的宋元时期 的海外贸易( 天津人民出版社1 9 8 1 年出版) ，是我国早期对于宋元海外贸易 进行专题研究的比较系统的著作。其中宋元时期海外贸易的状况一章论述了 私商经营的海外贸易，把私商经营的海外贸易分为两种情况：一种是权贵和官僚， 他们凭借政治上的特权指派专人为自己经营，目的是为满足自己奢侈的生活或通 过转卖牟取暴利。另一类是民间商人，多为“豪门大姓 ，不少中小商人，失去 土地的无业游民也把海外贸易作为发财致富的捷径。黄纯艳先生的宋代海外贸 易( 北京社会科学文献出版社2 0 0 3 年出版) 一书论述了宋代海外贸易的兴盛 及其原因，对海外贸易与宋代经济、政治和社会生活等方面的相互关系进行了深 入探讨，指出宋朝统治者管理海外贸易的方式和目的不同于汉唐，政府掌握的进 u 品主要投向市场而不是仅供自己消费，进l 1 商品的营销也主要靠国内商人承 担。作者认为东南沿海地区在海外贸易商品进出口与销售等方面发挥了重要作 用，另外海外贸易的繁荣也是推动东南沿海地区经济结构变迁和发展的驱动力。 4 书中还深入地论述了宋代海商的构成及其在中外关系中的作用，认为宋代民间海 商在中外经济文化交流中的作用甚至超过了阿拉伯商人。 2 0 世纪末我国学者关于宋代海外贸易方面的论文逐渐增多。在对外贸易制 度的研究方面：如章深在北宋“元丰市舶条”试析( 广东经济科学1 9 9 5 年第5 期) 中对元丰市舶条进行了深入分析，指出元丰市舶条实质上是市舶司垄 断的贸易法，由于不能适应实际的对外贸易，颁布不久便被废除。但条法废弃后 宋朝政府对海外贸易的控制和中央集权反而大大增强。廖大珂在宋代市舶的抽 解、禁榷、和买制度( 南洋问题研究1 9 9 7 年第4 期) 中认为抽解、禁榷、 和买是市舶司的主要职责，也是政府从海外贸易中攫取利润的工具，体现了封建 政权的高度经济掠夺性。廖大珂的试论宋代市舶司( 历史研究1 9 9 8 年 第3 期) 论述了宋政府对市舶司的管制进行的三次大的变革，认为市舶司管制的 演变过程反映了宋朝廷对海外贸易控制的逐渐强化。 关于对海外贸易经营者的研究：黄纯艳论宋朝海商在中外关系中的作用 ( 云南社会科学1 9 9 5 年第5 期) 全面论述了宋代海商的构成，同时剖析了 宋代海商兴盛的历史条件，以及在中外关系中的作用。廖大珂试论宋代的私人 航海贸易活动( 南洋问题研究1 9 9 6 年第1 期) 一文，也详尽的论述了宋 代海商的经营方式，提出私人航海贸易活动分为两种类型，海外商人来华和中国 商人经营的航海贸易。指出在来华的商人中阿拉伯商人在宋代海外贸易中占举足 轻重的地位，阿拉伯商人的航海贸易的经营制度对中国商人产生了重大影响。宋 朝以前阿拉伯商人一直垄断海外贸易，到宋代民间海商打破了这种垄断活跃于东 南沿海而且还频繁出入海外各国。杨家俊的简论宋代的外商政策( 重庆广 播电视大学学报2 0 0 4 年第l 期) 系统阐述了宋政府对来华外商施行的积极招 徕、大力优待和加强管理等政策。胡天明在宋代外国人来华及其在中国的法律 地位( + 中州学刊1 9 9 1 年第5 期) 中指出在宋政府法律主权之下，外国人 在华享有许多特权，具有很高的社会法律地位。这一方面增加了宋朝的财政收入， 另一方面也加强了中外人民之间的联系和友谊。 关于海外贸易对促进东南沿海地区经济发展的研究：葛金芳两宋东南沿海 地区海洋发展路向论略( 湖北大学学报哲学社会科学版2 0 0 3 年第5 期) 认为汉唐时期头枕“三河”，西向草原、运行在大陆帝国的轨道上，两宋时期经 5 济重心南移，商品经济发展，海外贸易兴盛，至少在东南沿海地区出现了海洋发 展路向，这是我国传统社会演进轨迹的重大转折。徐规、周梦江宋代两浙的海 外贸易( 杭州大学学报1 9 7 9 年5 月第1 - 2 期) 介绍了两浙的对外贸易港 口，还有两浙与月本和高丽的对外贸易情况，指出两浙地区的海外贸易促进了我 国与日本、高丽的经济文化交流，丰富了各国人民的物质和精神文化生活。傅宗 文宋代福建沿海的商业化浪潮( 中国社会经济史研究1 9 8 9 年第3 期) 指出伴随着福建沿海商业化浪潮的高涨，一系列城镇草市崛起于沿海各地，并且 给当地各方面社会生活以深刻影响。胡沧泽宋代福建海外贸易的兴起及其对社 会牛活的影响( 宋代社会经济史研究1 9 9 5 年第1 期) 表明福建海外贸易 的蓬勃兴起，大大促进了福建纺织业、造船业、陶瓷业等产业的发展，大量舶货 的输入，也丰富了福建人民的物质生活，引起了人民思想意识的变化。郑学檬宋 代福建海外贸易的发展对社会经济结构变化的影响( 中国社会经济史研究 1 9 9 6 年第2 期) 深入探讨了海外贸易对福建经济结构的变化和商品生产的增加、 农产品的商品化等问题。 总体而言，以上学者们关于宋代对外贸易研究的著作和论文很多，但大多是 从官方角度，侧重考察对外贸易的制度，行政机构等方面。近些年来，学者们越 来越关注宋代民间贸易，提出了许多以前没有注意到的问题，为进一步的研究奠 定了学术基础。 6 一宋与辽夏金间的陆路民间对外贸易 ( 一) 宋辽间的陆路民间对外贸易 1 。澶渊之盟以前的陆路民间对外贸易j 宋朝建立之初，宋辽之间没有建立正式的官方联系，自然更谈不上官方贸易。 史载“契丹在太祖朝，虽听沿边互市，而未有官司。 即使当时没有官方往来， 但沿边地区已经存在宋辽民间的经济往来。由于朝廷采取“听缘边市易”圆的放 任政策，也没有规定严禁出关的物品，可见一般的民间经济往来是不受限制的，。 因此，理论上这一时期并不存在走私贸易。但根据宋会要辑稿食货中的记 载，开宝三年二月诏“三司先定私矾条流，颇甚严峻，犯者皆至极刑。宜示改更， 特从宽贷。其私贩幽州矾入界者，旧条不计斤两多少。并知情人并决杖处死，告 人据等第给赏。自今所犯至十斤处死，十斤以下等第断遣。告人获一人赏绢十匹， 二人二十匹，三人以上不计多少，并赏五十匹。” 从以上对于幽州私犯矾入宋者 的处罚规定中可以看出，太祖时期的宋辽贸易并不是理论上推测那样完全放任 的，其中存在着对于一些物品私自贸易的限制，而且对其打击的力度也是相当大 的。因此，边民对违禁物品的贸易便被列入了走私范畴，由于当时规定的违禁物 品种类有限，走私贸易的范围很窄。 太宗时期，宋辽暂时结束了军事对峙局面，开始议和。频繁的政治往来促进 了经济联系，“太平兴国二年，始令镇、易、雄、霸、沧州各置榷场，辇香药、 犀象及茶与交易。”榷场的设立标志着宋辽官方贸易的开始。一方面使双边的贸 易往来进一步的合法化，有了相应的机构和专门的管理人员。另二方面它在贸易 物品和贸易地点等方面都作出的种种规定，这对于宋辽民间商人的自由贸易有了 一些限制，因此这一时期的民间走私贸易较宋初期有所扩大。太平兴国四年，宋 辽战火又燃。雍熙三年，太宗下令禁止河北商民与契丹贸易。宋会要辑稿兵 o 李焘：续资治通鉴长编( 以下简称长编) 卷1 8 ，太宗太平兴国二年正月庚寅，中华书局，1 9 7 9 年， 第1 5 2 页。 。( 元) 脱脱等宋史卷1 8 6 食货志下八互市舶法，中华书局。1 9 8 0 年，第4 5 6 2 页 ( 清) 徐松：宋会要辑稿食货3 4 之l ，中华书局影印本，1 9 5 7 年，第5 3 8 8 页。 o ( 元) 脱脱等宋史卷1 8 6 。食货志下八互市舶法，中华书局，1 9 8 0 年，第4 5 6 2 页。 7 二七之二记载，雍熙四年“沿边州军管属地分坊郭乡村诸色人户，如敢辄将斛斗 一升一合及造作粮食过入北界，及北界人户过来偷买，不计多少，并须用心收捉， 赴所属州府勘罪结案处斩。刚刚设立一年多的榷场贸易由于宋辽间的战争而被 迫中止。残酷的战争致使当时“累所兴师，千里馈粮，居民疲乏，太宗亦颇有厌 兵之意” 端拱元年，战争结束，太宗又下诏日“朕受命上穷，居尊中土，惟思 禁暴，岂欲穹兵? 至于幽蓟之民，皆