（档案学专业论文）档案中介机构研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 本文从档案中介机构的定义入手，深入讨论了档案中介机构发展的理 论基础；通过调查总结分析了档案中介机构所取得的成果、目前的状况、 存在的问题，结合国家的方针政策探讨了档案中介机构发展所遇到的挑战 和机遇；在以上研究的基础上，提出了档案中介机构拓展业务的策略。 本人从二零零五年十月份开始酝酿成题，并开始查找资料准备开题报 告。在准备期问，导师王向明副教授给予了极大的帮助，从结构制定到材 料的收集都给予了中肯的意见和建议。从二零零六年四月份开始，论文进 入实质的撰写期。论文前期主要进行的是实地调查工作。本人分别对上海 市育林档案管理咨询服务有限公司、上海信安达档案文件管理有限公司、 辽宁档案咨询服务中心等单位进行了调查。与此同时笔者还开展了是网络 调查，浏览了众多档案局( 馆) 的网站都并做了研究。同年六月份开始，笔者 在整理调查研究情况和文献资料的基础上开始了毕业论文初稿的统筹和整 理。同年十一月份初稿完成，论文进入了修改阶段。在此期间，很多老师 和同学都给予我无私的帮助。二零零七年年初，经过王老师的悉心指导， 论文初步成型。 本文的特点在于理论和实践的紧密结合，具体体现在对档案中介机构 发展的理论做了详细的分析，引入了社会学、管理学等相关理论，并在此 基础上总结分析了档案中介机构发展面临的机遇和挑战。本文的创新点体 现在笔者根据实际调研成果提出了_ 套兼顾理论和实践、兼顾政策和文化 的档案中介机构拓展业务的策略，该策略兼顾市场主导、国家主流和区域 特色，从不同角度考虑提出了不同的发展策略。 关键词：档案中介机构理论策略 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h i st h e s i s ，as p e c i f i cd e f i n i t i o ni sg i v e nt ot h eo r g a na g e n c yo fa c h i v e s ； t h e no nb a s i so ft h i s ，g e n e r a ls i t u a t i o no ft h ea r c h i v e sa g e n c yo r g a n i z a t i o n a b o u to u rc o u n t r yi sa n a l y s e dd i s t i n g u i s h i n g l y ；t h ep r e s e n ta c h i e v e m e n to ft h e o r g a na g e n c yo fa r c h i v eh a sb e e ni n v e s t i g a t e da n dt h ec o m p l i c a t e dp r o b l e m s e x i s t e d , a sw e l la st h ec h a n c ea n dt h ec h a l l e n g ei ni t sd e v e l o p m e n tp r o c e s sw i t h g u i d i n gp r i n c i p l e ；a tl a s t o nt h eb a s i so fr e s e a r c ha b o v e ，t h es t r a t e g yo f d e v e l o p i n gt h eo r g a na g e n c yo f a r c h i v e s b u s i n e s si s g i v e nb yt h e a u t h o r t h et h e s i sw a sf o r m e df r o m2 0 0 5 ，a n dw a sp r e p a r e da tt h es a m e t i m ef o r t h e s i sr e p o r t m ys u p e r v i s o rw a n g x i a n g m i n gh e l p e dm e w i t hh i sb e s t n o to n l y f o rc o m p o s i t i o n ，b u ta l s of o rm a t e r i a l ss e a r c h i n gh ea l lg a v ew e l la d v i c et ot h e p o i n t i tw a sa p r i l2 0 0 6t h a tib e g a nt ow r i t et h ep a p e r a tt h eb e g i n n i n go f w r i t i n g ，ih a di n v e s t i g a t e dal o t ，s u c h 舔s h a n g h a iy u l i nm a n a g e m e n ta n d c o n s u l t i n go fa r c h i v e s l t d ，g u a r a n t e er e c o r d sm a n a g e m e n t ( g r m ) i n s h a n g h a i ，l i a o n i n gc o n s u l t i n g - s e r v i c ec e n t r eo fa r c h i v e s 。a n ds oo n ia l s o g o ti n f o r m a t i o nf r o mi n t e r a c tw i t hr e s e a r c ho fm a n ya r c h i v e sb u r e a ua n d a r c h i v e s s i n c ej u l y2 0 0 6 ，t h ea u t h o rb e g a nt oo r g a n i z et h ef i r s td r a f to nt h e b a s i so ft h er e s e a r c ha n da n a l y s eo fm a t e r i a l s i nn o v e m b e r , t h ef i r s td r a f tw a s c o m p l e t e d d u r i n gt h e s es i xm o n t h s ，m a n yp r o f e s s o r sa n dc l a s s m a t e sg a v em e m u c hh e l pw i t ht h e i rb e s t a n dw i t ht h ec a r e f u lg u i d i n go fm y s u p e r v i s o r t h e d r a f tw a s c o m p l e t e dw e l l 皿ec h a r a c t e r i s t i co ft h i st h e s i si st a k i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c e , s u c ha st h e d e t a i l c da n a l y s eo ft h e o r yo fa r c h i v e sa g e n c yd e v e l o p m e n t a n dt h et h e s i sa l s o l c a dt ot h er e l a t i v et h e o r y s u c ha ss o c i o l o g y ，t h es c i e n c eo fm a n a g e m e n te t c o nt h eb a s i so ft h a t , t h ec h a n c ea n d c h a l l e n g ew a sa n a l y s e d t h en e wi d e ao ft h e t h e s i si st of o r w a r dt a c t i c st oe x p a n dt h ek i n do fa r c h i v e sa g e n c ys e r v i c e t a k i n g t h e o r yw i t hp r a c t i c e ，t a k i n gp o l i c yw i t l lc u l t u r ew e l l i ta l s og i y e sc o n s i d e r a t i o n t om a r k e tm a i nc u r r e n t ，c o u n t r ym a i nc u r r e n ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fd i f f e r e n t a r e a a n dt of o r w a r dd i f f e r e n td e v e l o p e dt a c t i c sf r o md i f f e r e n tv i e w k e y w o r d s ：a r c h i v e sa g e n c yo r g a nt h e o r y t a c t i c s v i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：衄日期：幽丛侈 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：为韭导师签名& 基鱼2 断塑! 王旷 n 第一章绪论 随着我国经济的繁荣发展，整个社会档案意识的提高，档案中介机构受到 越来越多的关注。笔者的选题来自于对社会热点的关注、国家政策的解读和档 案事业的关心。我国政府出台的中华人民共和国国民经济和社会发展第十一 个五年( 2 0 0 6 2 0 1 0 年) 规划纲要第三十章( 着力推进行政管理体制改革) 和第三十九章( 提高人民生活水平) 都提到要大力发展中介机构。我国档案 事业管理部门的一部分职能也需要转给中介机构，而且在市场大潮中，很多政 府管理职能需要转交给档案中介机构来完成，这样做更加符合市场经济规律， 会带来更多的经济、社会和文化效益。 笔者在实习的过程中，与社会各界广泛接触。在了解到档案中介机构发展 的上述意义之后，对档案中介机构充满了好奇心。通过不懈地努力调查，笔者 了解到档案中介服务行业发展取得的成绩和存在的问题。这些问题和我国档案 中介机构的发展前景使笔者对档案中介服务这一行业深感兴趣，也希望能够通 过笔者的学习、研究为我国档案中介服务行业尽一点绵薄之力。本文的研究目 的之一也在于此。 在经济改革深入发展的今天，笔者研究我国档案中介机构的产生、发展等 问题，还有一个重要的原因，就是希望通过自己对整个行业发展规律的研究， 探索出一条适合青年人在档案事业领域开辟创业之路，为解决档案专业同学未 味就业开辟一条新路，从而缓解档案专业高校毕业生就业压力。 本论文是以笔者攻读硕士学位期间实习工作为基础，在第一章中阐述了该 轮文的目的、意义以及国内外研究的现状。第二章对档案中介机构的定义和定 位进行了探讨，并结合笔者的实际调查介绍了国外档案中介机构的典型代表； 第三章笔者着重讨论了档案中介机构发展的社会学、管理学和档案学等学科的 理论基础；第四章介绍了档案中介机构产生和发展的历史背景、条件以及发展 历程；第五章阐述了档案中介机构发展的现状以及所取得的成果，并指出了存 在的问题和我国档案中介机构所处的发展阶段；第六章笔者通过分析总结出档 案中介机构发展所面临的挑战和机遇；第七章是在第六章的基础上，笔者根据 上海大学硕士学位论文 国家方针政策的指引，结合我国经济、社会文化发展的实际、档案事业发展的 实际和档案文化保护的现实提出了一套档案中介机构拓展业务的策略。 目前，国内对档案中介的关注程度明显提高。已经完成了两个关于档案中 介机构的专门课题，一个是由上海市档案局主持1 9 9 8 年结题的档案中介机构 研究，另一个是由深圳市档案局与上海大学文学院档案系联合进行的档案中 介机构理论与实践研究，该课题于2 0 0 5 年结题。其他相关的论文更是不少于 五十篇，内容从档案中介机构的定义的探讨到档案中介机构发展理论、发展规 律都有涉及。在笔者的研究过程中，这些资料为笔者拓宽了思路，同时对档案 中介机构有了更进一步的了解。 2 上海大学硕士学位论文 第二章概述 2 1 档案中介机构的定义及其属性定位 2 1 1 档案中介机构的定义 关于档案中介机构的定义，不同学者、不同机构的观点各不相同。从各种材 料中提炼他们的共识是档案中介机构仍属于社会中介组织的范畴，因此要讨论档 案中介机构的定义，需要对社会中介组织的定义进行探讨。 2 1 1 1 社会中介组织的定义与特征 关于社会中介组织的定义有很多不同的表述，笔者仅选取其中一种用以分 析问题。“社会中介组织是指在政府、企事业单位和个人之间起桥梁和纽带作用， 为经济、社会活动提供服务的各种组织、机构的总称。如各类工商业协会、行 会，各类社团，各类事务所，信息咨询机构，计量和质量检验认证机构等。它 是经济、社会主体之问进行活动的介体，自身既不生产商品，也不经营商品， 只向社会提供服务，而且一般是以专业技术为基础的较高层次的服务”。 由以 上定义可以看出，社会中介组织具有广泛参与性、自治性、自律性。长时间以 来，社会中介组织是介于个人、企业与国家之间的相对独立的、专门为一般社 会主体提供各种中介服务的组织、机构酌总称。在国外，社会中介组织已经成 为“独立于政府之外的一种社会经济组织”o 。美国学者莱斯特塞拉蒙教授提 出了社会中介组织的六个鉴定特征：正规性有一定的组织机构；私立性一 一从组织机构上分离于政府；非利润分配性不是为其拥有者积累利润；自 我治理性能控制自己的活动；志愿性无论是实地开展活动，还是在管 理组织的事物中均有显著程度的志愿参与；公共利益性服务于某些公共目 的和为公众奉献回。 张云德编著：社会中介组织的理论与运作 ，上海人民出版社2 0 0 3 年版，p 5 张云德编著：社会中介组织的理论与运作) 。上海人民出版社2 0 0 3 年版，1 3 5 【美】莱斯特塞拉蒙：非盈利部门的兴起 ，纽约，外交事务 1 9 9 4 年7 叫月刊，总第7 3 卷。 3 上海大学硕士学位论文 综上，笔者认为社会中介组织应具有如下具体特征： 一是社会性。也称民间性或非官方性。所谓社会性，是指它是根据社会发 展的需要而产生并通过为社会服务而生存，即来源社会，面向社会，服务社会。 二是服务性。这是社会中介组织的基本特征。社会中介组织不是公共权力 的代表，它只能为社会( 包括政府、企业、事业单位、各社会利益集团和公民 个人) 提供信息、技术、政策、公证、培训、咨询、法律、预测等项服务，依 靠服务取得社会的认可。这种服务功能具体体现在：沟通、协调( 政府与社会 之间、政府与企业之间、企业与企业之间、各行业之间、各利益群体之间、各 地区之间以及本行业内部) 、咨询( 其中包括了人员培训) 、规范和监督、政策 导向、公正。 三是市场性。按照经济学中关于划分产业的标准来衡量，社会中介组织应 属于第三产业。社会中介组织的市场性表现在其运营需要遵循市场经济规律的 社会中介机构通过自身所掌握的资源或者自身所具有的服务能力向社会提 供服务从而得到利润，用以维持生存并谋求发展壮大。 四是中间性。社会中介组织是介于政府与个人之间的社会组织。按照市民 社会论的理论，社会中介组织的职能是由政府的职能转化而来。而这些职能的 服务对象都是社会大众。随着政治经济的发展，政府需要将自身的一些职能让 渡给中介组织来实现，因此，中介机构的特性之一就是中间性。 根据社会中介组织的职能，可将社会中介组织分为以下几大类：行业协会类， 评价监督类，代理服务类，社会公益类，准司法、行政类，科研、文教类，城市 社区类。不同类别的中介组织在各自的领域发挥着不可替代的作用。随着社会的 发展，社会中介组织日益融入大众生活中，方便人们生活，服务人民大众。 2 1 1 2 档案中介机构的定义 关于档案中介机构定义的表述从不同的角度有不同的方式，以下是几种有 代表性界定： 陆阳在欧美国家商业性文件管理机构研究初探一文中指出“必须在概 念中增加国际上公认的中介组织的两个基本特征，即非政府性和非营利 4 上海大学硕士学位论文 性，以非政府性特征使其有别于政府机构，以非营利性特征使其有别 于企业，此外，还应增加中间性这一中介概念的本来含义。”园 中山大学的张燕在 档案中介机构在私人档案管理中的应用一文中指 出：“档案中介机构也就是以其特有的社会服务功能在档案行政管理部门与个 人、企业间提供档案事务服务，起监督、沟通、协调作用的法人组织。” 黄力，李圭雄在业务外包：档案中介机构发展面临的机遇与挑战国中指 出：“档案中介机构是专门提供档案管理服务的社会中介组织，是社会化档案管 理的代理商”。 陈智为，张晓丽合著的 ，载经济师，2 0 0 5 ( 3 ) ，1 6 5 页。 1 4 上海大学硕士学位论文 可以追溯到 国富论中关于业务分工对提高劳动率的益处，但是真正出现业 务外包现象是在上世纪六十年代，并在上世纪八十年代形成规模化发展。目前 世界主要的大公司都采用业务外包这种手段，其形式也包括定牌制造外包、工 序外包、服务外包。而采用将自身的档案资料外包给中介组织的业务外包形式 应该属于服务外包的范畴。 还有一种关于业务外包的理论，英文为c o n t r a c t i n g 一0 u t ，译为签约外包。 签约外包制简单地说是把政府承担的职能或者政府管辖的业务通过签订合同的 形式外包给民营企业、社会中介组织，从而塑造一个小政府大社会的格局，使 民营企业参与到政府中来。最早的签约外包起源于英国政府的改革。上世纪八 十年代，受英国影响，许多西方国家纷纷开始依靠私营企业和市场导向寻求外 包。从1 9 8 8 年美国里根政府将联邦政府机构的辅助业务外包出去开始，到1 9 9 5 年，“美国相当数量的州都借助了签约外包形式提供管教服务活动，在过去3 0 年中，通过签约方式将特定服务活动交由私人部门提供的情况日益普遍，通常私 人参与提供的服务活动包括医疗服务、食品服务、押送囚犯、心理保健、文化 教育和职业教育、戒毒和戒酒治疗以及释放前改造计划等等”。o 总之，不论是资源外包还是签约外包，一般情况下，只有大型企业才有必 要在公司内部专门设置档案部门来管理档案文件。相对而言，中小企业的规模 不大，档案不多，如果再专门设置一个部门安排人员来管理为数不多的档案势 必造成企业成本提高。而如果没有专门的人员来管理档案又不能保证档案会得 到专业的管理，那么企业的档案业务工作就不能得到相应的保证。在这种情况 下，欧美的企业大多选择专业性强，信誉度高的档案中介机构来做整理、保管、 鉴定、运送、销毁档案等工作。而有些大公司基于以上考虑也会采用业务外包 的形式将档案业务工作外包出去。其前提是档案工作的外包不会导致商业机密 的丢失，不会影响到其主流产品的生产。而有了档案中介机构的这个有力的后 方，企业也不必为档案信息管理大费周章，不得其法。综上所述，档案中介机 构提供的服务从管理学角度来看就是以创造效益为前提的外包理论。 。王廷惠：美国监狱签约外包简评，载国家行政学院学报，2 0 0 4 ( 5 ) ，8 6 页。 上海大学硕士学位论文 3 3 档案中介机构发展的专业理论探讨 3 3 1 文件双重价值理论与档案中介机构发展 从生命周期理论的角度来看，文件从生成到办理再到最后或者因为具有永 久保存价值而被保存，或者因为不再具有利用价值而被销毁是一个完整的生命 周期。文件在这个周期中所处的阶段不同，所具有的价值也不同，即文件具有 双重价值。 文件双重价值论认为文件除了对其形成单位具有参考、凭证等第一价值外， 还具有对社会的第二价值。但是对于企业来说，他们看中的是文件的第一价值 或者说是因为具有第一价值而被保存下来的档案的信息价值。 档案文件的第一价值决定档案中介机构的存在。正是因为文件的第一价值 决定了档案始终需要有专门的人员和场地来保管这些档案。有了这些档案才有 了档案中介机构存在并发展的市场档案中介机构主要是利用文件所具有的 第一价值来为其形成部门服务。在市场经济改革过程中，很多档案文件因为还 具有一定的第一价值，所以才会被保存、保管。基于经济效益的考量很多单位 保管文件的职能都转移给档案中介机构，这时，文件的第一价值是档案中介机 构市场存在的根本原因。 档案文件的第二价值是档案中介机构拓展职能的依据。从文件的第二价值 来看，随着时间的推移，档案价值开始转变。档案中介机构的编研职能、咨询 职能等主要依据档案文件所反映出的信息，即文件的第二价值开展的。在档案 中介机构履行这些职能时，档案文件所反体现的价值主要是参考价值、文化价 值。 3 3 2 重新审视档案馆与档案中介机构的职能 思考档案中介机构的定位时，笔者发现，档案中介机构有很多与档案馆相 近的职能，例如，有些档案中介机构提供培训工作，有些档案中介机构提供鉴 定工作。在调查过程中，还有档案馆也面向社会提供档案寄存服务。由于档案 馆与档案中介机构属于不同类型的机构，需要重新审视二者的职能。 上海大学硕士学位论文 在公共档案管理系统内，国家档案局颁布的全国档案馆设置原则和布局 方案中有如下规定；。为了进一步完善全国档案馆网的结构，使一切具有研究 价值和查考价值的重要档案，得到妥善的保管和有效的利用，根据中华人民 共和国档案法和 中华人民共和国档案法实施办法的有关规定，在坚持统 一领导、分级管理，重点发展原有各级国家综合档案馆的原则下，根据需要适 当建立某些部门档案馆和企业事业档案馆，把国家档案馆网建设成为结构合理、 分工明确、关系协调、管理科学、具有安全保管与充分开发档案信息能力、为 社会各方面提供优质服务的有机整体。”薛匡勇在其著作档案馆论中将我 国的档案馆网具体划分为如下类别( 1 ) 各级国家档案馆，包括综合档案馆，专 门档案馆，其中专门档案馆是指收集和管理某一专门领域或某种特殊载体形态 档案的档案馆，并把城市建设档案馆归入专门档案馆类。( 2 ) 部门档案馆。部 门档案馆是中央和地方某些专业主管部门所属的，收集管理本部门档案的事业 机构。( 3 ) 企业、事业单位档案馆。但是在实际情况下，很多企业并没有设立 档案馆，相反倒是有许多企业的档案工作外包给档案中介机构。排除这一部分 的变化，不难看出，档案馆网络构成了我国管理工作的主体还需要指出的是， 我国的档案馆网络还不能完全满足全国各个地区所有单位和个人对档案工作的 各种需求。因此，最合理的配置是，在国家“统一领导、分级管理”的原则下， 对于国家和社会公共档案管理，构建以我国相关法律规定的国家档案馆网为主 体，以档案中介机构为补充档案业务机构体系。 在市场经济体系内需要明确档案服务行业市场的主体。在市场经济条件下， 企业是市场的主体，这是市场经济的发展规律。我国改革开放以后，建设社会 主义市场经济，政府进一步转换职能，政府部门已经将一部分由原来的行政机 关和事业单位执行的职能转换成由社会中介组织来完成。近几年档案中介机构 组织迅速发展主要得益于政策环境和市场环境的培育。我国的市场经济建设还 在继续完善，政府职能转换还在继续加强。在这个过程中，要明确档案中介机 构在档案服务行业的市场主体地位。在此基础上，明确协会性质的档案中介机 构与商业性的档案中介机构职能分工。尽快在我国建立档案中介服务行业协会， 国家档案局：全国档案馆设置原则和布局方案。选自中华人民共和国档案法规汇编 ，北京：法律出 版社，1 9 9 2 。1 1 6 页 1 7 上海大学硕士学位论文 发挥其维护行业利益、监督行业发展的作用；规范商业性档案中介机构的发展， 不断完善其软硬件建设。 3 4 档案中介机构发展的法律规定 3 4 1 非档案专业法律中对档案中介机构的限制 根据档案中介机构的定义要求，档案中介机构应该遵循市场经济的发展规 律，受到中华人民共和国公司法和中华人民共和国行政许可法的制约。 中华人民共和国公司法( 以下简称公司法) 第五条规定：“公司 从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守 信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司的合法权益受法律保护， 不受侵犯。”这是从公司的经营活动角度来规定的。作为独立法人组织的档案中 介机构按照公司制运营的时候理应遵守。公司法第六条规定：“设立公司， 应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司 登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立 条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。法律，行政法规规定设 立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。公众可以向公 司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。”这一条 是从设立资质方面来谈的。除了这一条，如要建立档案中介机构类型的公司还 需遵照中华人民共和公司法中有关于成立有限责任公司的各项规定执行， 包括注册资金国、章程内容等等。中华人民共和国行政许可法第十三条也有 这方面的规定：“本法第十二条所列事项，通过下列方式能够予以规范的，可以 不设行政许可”。其中第( 三) 项规定：“行业组织或者中介机构能够自律管理 的( 可以不设行政许可) ”。 3 4 2 档案专业法规中有关档案中介机构的规定 我国档案法规和规章是在中华人民共和国档案法的基础上，为了进一 步明确档案法律的有关制度和实施细节而颁布的，围绕着档案中介机构的发展， 1 8 上海大学硕士学位论文 做出的规定有如下方面： 3 4 2 1 对档案中介机构设立、运营的要求 我国的一些地方性档案法规中强调了档案中介机构的设立和运营都需要符 合相关法律、法规的规定，也就是强调档案中介机构存在的合法性，运营的法 律约束性。例如， 山东省档案条例第十二条中规定“档案中介机构应当依法 设立档案中介机构应当遵守法律、法规、规章的规定并接受档案行政管理 部门的监督”。深圳经济特区档案与文件收集利用条例规定：“档案中介机构 从事以上业务，应当遵守法律、法规和档案行政管理部门的有关规定”。苏州 市档案管理办法第十二条规定：“档案中介机构应当依法设立，并按照法律、 法规和档案行政管理部门的有关规定从事档案业务，接受档案行政管理部门的 监督和指导”。 3 4 2 2 对档案中介机构资质的要求 有些地区按照发展市场经济的要求，对档案中介机构成立的条件和需要的 资质做了详细的规定。如上海市档案条例第二章第十五条规定“从事档案 鉴定，评估中介业务的人员，应当经市档案行政管理部门资质认定。”同时在第 五章法律责任第四十三条规定“有以下行为之一的，由市或者区、县档案行政 管理部门或者有关组织对直接责任人给予行政处分：( 九) 未经资质认定从事档 案鉴定、评估中介业务的”深圳经济特区档案与文件收集利用条例第二章 第十条规定：“档案工作人员和档案中介机构从业人员应当具备档案专业知识， 持证上岗”苏州市档案管理办法第十三条规定：“档案中介机构应当具备 下列条件：( 一) 有单位的名称、组织机构；( 二) 有固定的服务场所；( 三) 有 一定数量的财产和经费；( 四) 有3 名以上具有大专以上学历且有5 年以上档案 工作经历、取得档案专业岗位资格证书的人员：( 五) 法律、法规规定的其他条 件”。 上海大学硕士学位论文 3 4 2 3 对档案中介机构业务范围的规定 某些档案法规对档案中介机构的业务范围给与了明确的规定，对档案中介 机构进行指导的同时，也是对其业务项目的规范，但是，从某种程度来说也是 对其业务的一种限制。例如，山东省档案条例第十二条规定：“档案中介机 构可以从事下列档案业务：( 一) 档案业务咨询；( 二) 档案整理；( 三) 档案价 值评估；( 四) 档案技术服务；( 五) 档案寄存保管；( 六) 营业执照核准的其他 档案业务。”深圳经济特区档案与文件收集利用条例第二章第九条规定：“依 法设立的档案中介机构可以从事以下档案业务：( 一) 档案业务咨询；( 二) 档 案整理；( 三) 档案价值评估；( 四) 档案技术服务；( 五) 档案寄存保管；( 六) 营业执照规定的其他档案业务。档案中介机构从事以上业务，应当遵守法律、 法规和档案行政管理部门的有关规定。”这些法规中的规定对档案中介机构的业 务范围进行了圈定，如果其想拓展业务，务必要申请管理机构，否则很可能被 视为是违规操作。从这一层面来说，法规中规定特别细致反而对于档案中介机 构业务拓展和市场化不利。当然，我国的法律、法规在行文中都会注意法律、 法规的指导性，因此，都设有其他项目，因此，当安中介机构在参照执行的时 候可以细致研究，灵活运用，在不违反相关规定的同时，努力拓展业务种类。 当整个行业发展比较完善的时候，如法律、法规限制了行业发展，有必要运用 正常法律手段，通过合法渠道和程序提出修改。 上海大学硕士学位论文 第四章档案中介机构产生和发展的条件和历程 4 1 档案中介机构产生的背景条件 回顾档案中介机构产生，可以追溯到上世纪9 0 年代。伴随着我国社会主义 市场经济的发展，档案中介机构如雨后春笋般蓬勃发展，据不完全统计，全国 的档案中介机构至少有一半以上是在这一时期产生。之所以会在这一时期产生 大量的档案中介机构笔者认为有如下条件： 4 1 1 经济条件 上个世纪9 0 年代，我国改革开放已经进行了二十余年，经济增长速度持 续加快，具体表现为：生产力日益发展，市场经济逐步确立并不断完善，人民 生活水平不断提高，国际合作与行业合作的加强。最主要的是，市场经济的发 展，外资企业的大量涌入，国内大型企业的蓬勃发展，为档案中介机构的发展 提供了广阔的天地。在全国范围内，档案中介机构数量最多的地区分别是浙江 省、上海市和深圳市等几个经济发达地区。从这一结果来看，也能印证经济的 发展状况直接决定了档案中介机构的发育和成长。 与此同时，由于经济体制改革，也造成了很多计划经济时代的国有企业的 转型、改制甚至倒闭，尤其是在一些老工业基地，此种案例更为多见，如辽宁 省。这种情况造成了很多档案无人管理的状况，这种局面促成了档案中介机构 的产生，辽宁省档案中介服务中心就是在这种情况下诞生的。 4 1 2 政治条件 档案中介机构产生的主要政治条件就是政府职能转变。在经济学理论中有 的学者讲政府有所为有所不为( 即政府职能的失灵) 。在这种情况下，政府和社 会都亟需一个中间组织来弥补政府的不足中介组织应运而生。档案中介组织 的产生也有这方面的原因。我国市场经济体制发展到一定的阶段以后，政府要 将主要精力放在为市场经济保驾护航的工作上，有些对档案工作的管理和直接 上海大学硕士学位论文 参与的职能没有精力再去履行，亟需要档案中介机构来完成。在上个世纪9 0 年 代，江泽民同志在十五大报告中提出政府机构改革要培育和发展社会中介组织， 档案中介机构产生、发展的政策条件己趋成熟。 2 0 0 6 年我国制定的中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规 划纲要( 本段下文简称规划) 。第八篇是关于深化体制改革的内容。整篇内 容围绕着如何健全我国市场经济体制的问题展开。第四十三章完善现代市场体 系的第三节规范市场秩序，对于档案中介机构来说非常有利。一方面，保 证了档案中介机构服务市场的公平性，另一方面，规划中提到“加快建设社 会信用体系”本身就为档案中介机构业务拓展提供了良好的政策平台。 档案中介机构的属性就是社会中介组织，是独立法人组织。可以说，没有 政策的允许是不能出现档案中介机构的；而且，没有政策的支持，开展档案中 介服务工作也是不可能的。 4 1 3 社会因素 首先是社会档案意识的提高，为档案中介机构的发展提供了意识形态的保 证。我国法制建设的不断完善，人民法制意识的提高；档案宣传工作的开展， 人民档案意识的提高，都使人们更加重视档案的作用。尤其在加入世界贸易组 织后，很多中小企业的管理者也越发认识到档案管理在企业革新技术、开发产 品、开拓市场、处理国际国内纠纷处理中的重要作用。同时，基于效率效益的 考量，大多数实体和个人不会考虑自己投入大量时间、精力去建设整套的档案 文件管理系统。他们会广泛利用社会分工的细化，从而导致整个社会对档案中 介服务的需求增加，对于档案中介机构的产生起了巨大的推动力。可以说社会 需要是档案中介机构产生的外推动力。 目前出现了很多形式的档案与百姓生活密切相关，如社区档案、家庭档案、 成长档案等等，档案已经走入寻常百姓家，正在渐渐形成独具特色的文化。很 多时候，一些公益性的档案建设工作( 如社区建设等等) 急需档案中介机构的 加入，对其进行辅助，也给档案中介机构的发展带来了契机。 其次，人文文化的潮流发展为档案中介机构拓展业务提供了有利条件。时 上海大学硕士学位论文 下流行词之一是“社会记忆”，挽救社会记忆，保存社会记忆，这些表述无不体 现人们的怀旧心理。与娱乐界怀旧风一样，人文文化圈中也有怀旧思潮的出现， 老照片、旧什物等等越来越吸引人的眼球，使得保护档案、重视档案的呼声越 来也高。而且，社会记忆的主要承载体就是档案，社会越重视社会记忆就可能 越重视档案。因此，社会上对档案整理工作的需求会随之增加。档案中介机构 相对于档案馆等部门更具灵活性、市场性，在市场竞争中具有更强的竞争力。 4 2 档案中介机构产生和发展的历程 1 9 9 8 年上海市档案局完成的有关于档案中介机构发展研究的课题将我国 档案中介机构发展历程划分为三个阶段，大致如下： 起步阶段：1 9 9 3 年1 9 9 9 年，1 9 9 3 年上海档案咨询服务中心成立，陆 续在主要的区县和部分主管机构设置试点，初步形成总体框架。 初步发展：2 0 0 0 年2 0 0 5 年，市场化、社会化程度较高，朝着产业化 方向发展。 加速发展：2 0 0 5 年至今，逐步形成档案中介机构的网络化。o 笔者认为，我国的档案中介机构发展依据事物变化由量变到质变的发展历 程，主要可以划分为两个发展阶段，即以1 9 9 9 年为分水岭，我国档案中介机构 随着政府机构职能改革步伐的加快实现了由量变到质变的过程，大多机构在机 构性质上有了质的改变。 4 2 1 起步阶段：1 9 9 2 年1 9 9 9 年 1 9 9 2 年9 月，浙江省建德市、湖州市成立了档案事务所，浙江省档案中介 机构遍地开花。1 9 9 3 年上海档案咨询服务中心成立，陆续在上海市主要的区县 和部分主管机构设置试点，初步形成档案中介机构体系的总体框架。至今，各 个市县也都基本上建立了档案中介机构。1 9 9 8 年，我国第一所文件中心在甘肃 省成立。自此，我国大江南北档案中介机构连成一片。 这一阶段档案中介机构主要的任务表现在机构的建立和设置方面。这些我 。分段标准依据上海市档案局编写的档案中介机构研究 ，2 5 页 上海大学碗士学位论文 国最早起步的档案中介机构功能不全。有些档案中介机构的法人是档案局工作 人员；有的经营一些档案用品甚至兼卖其他用品，也自称为档案中介机构；有 的仅仅是开展档案代整理业务：更有甚者把档案中介机构看作是档案行政部门 的附属机构，是创收的生产机构，没有把档案中介机构从档案行政管理部门完 全脱离出去。这也是市场发育不完全，政府机构改革不彻底的表现。 4 2 2 定位完善的初级阶段：2 0 0 0 年至今 市场化、社会化程度较高，朝着产业化方向发展，逐步形成档案中介机构 的网络化。 在这一段时间内，我国的档案中介机构表现出来的特点主要在于市场重塑 和定位。我国的政府机构改革在这一时期进入了深入发展阶段。尤其是我国加 入世界贸易组织以后，为了经济的发展和与国际社会接轨，我国加快了政府机 构职能的转变脚步。很多依附档案管理机构的档案中介机构开始学会脱离温床， 成为自主经营、自负盈亏、产权明晰、权责明确的独立法人组织。而且创造出 许多有特色的档案中介机构，完成了很多有特色的课题。 但是这一阶段，我国的档案中介机构还存在很多问题( 详情请见后续报告) ， 并不完善。从人员安排、业务种类等等各个方面综合考察，档案中介机构这一 阶段还只能说是处于发展的初级阶段，还有待不断完善。当然相对于上一阶段， 这个时期的档案中介机构已经开始朝着完善的方向发展。 上海大学硕士学位论文 第五章档案中介机构现状成果与问题分析 5 1 档案中介机构成果综述 5 1 1 形成繁荣的市场 从1 9 9 3 年上海市档案咨询服务中心成立至今的1 3 年间，上海市已经有档 案中介机构近5 0 家，其中归属或者挂靠档案管理部门的有3 0 余家，另有私人 所有的公司制机构不足1 0 家( 上海市育林档案管理咨询服务有限公司等，还包 括一家外资企业信安达) 。与上海市相似，浙江省目前既有商业性的档案中介机 构，也有属于档案管理部门的附属或者挂靠的事业单位。据有关人士透露，浙 江全省几乎各个区县至少都有一家档案中介机构。东北地区的代表是辽宁省。 该省在档案中介机构方面的典型性机构沈阳市档案局所属的档案中介机构和近 年来辽宁省档案局今年来创办的档案中介机构。类似机构在其他地级市也有举 办，总数量在十家左右。深圳市比较有代表性的是3 家机构深圳市档案寄 存中心，深圳市粤档文档信息评估鉴定事务所有限公司，深档数码技术有限公 司。除此之外网上的调查结果显示全国各个省、自治区、直辖市一级基本上有 一家档案中介服务机构和档案学会。值得一提的是网上信息显示，一些从事现 代通信、办公技术的集团公司也开始涉足档案中介这一行业。由于受条件限制， 不能得到这些公司的经营状况等相关信息。仅提供其中一家即富士通高速扫描 仪华东地区总代理一一上海鑫锦坤软件技术有限公司的链接网址 b ! p ；! 塑! ：2 二d q ：狸：! ! q 4 m ! ! d ! ! 垦i ! ：p 5 2 2 量d 三生旦。 上海大学硕士学位论文 机构名称所在地机构定性成立时间 上海档案咨询服务中心上海全民所有制企业 1 9 9 3 8 1 8 1 上海市育林档案管理咨 上海 私人企业 2 0 0 0 9 1 4 + 询服务有限公司 上海信安达档案文件管 上海外资企业2 0 0 0 7 理有限公司 深圳市档案寄存中心深圳市自收自支的事业单位 1 9 9 8 8 9 深圳市粤档文档信息评 深圳市 国有企业 2 0 0 2 1 2 1 9 估鉴定事务所有限公司 深档数码技术有限公司深圳市有限公司 2 0 0 1 6 2 2 辽宁档案咨询服务中心沈阳事业单位 2 0 0 2 1 5 1 2 经济效益 与所有其他档案机构一样，档案中介机构不是生产部门，不能够直接创造 生产力，对其存在的价值不能像评估企业一样可以参照商品价值进而衡定其资 产，其所创造的价值也不能完全地以金钱标准衡量。但是在调查中可以看到的 是，接受档案中介机构服务的客户在对档案中介机构投入一定资金后由此产生 的效益远远大于其投入档案中介机构发展比较好的几个地区分别是长三角地 区、深圳地区还有东北老工业基地。前两地区中介机构需求力旺盛无碍于经济 的发展，基于对低成本高效益的追求的推动。后者的原因据业内人士分析，主 要是老工业基地改革，改制进而导致大量企业、机构的档案无人管理，急需人 员管理。不论在哪一地区，档案中介机构都发挥了其应有的作用，为当地经济、 文化发展贡献了力量。 5 1 3 社会效益 由人员构成结构看，全国各地的档案中介机构人员有很大部分来自于社会 剩余劳动力从事保安、保洁之类的辅助工作，还有很多离退休人员和下岗再就 业人员从事专门的档案管理的主要工作，在很大程度上解决了一部分人的就业 问题，缓解了就业压力。而且越来越吸引更多的人投入其中，成为又一项创业 上海大学硕士学位论文 的项目，促进了档案学研究的发展以及档案事业的振兴，推动着档案事业朝着 产、学、研的方向发展。当然档案中介机构的专业从业人员全部具有一定的职 称和相对丰富的经验，所以整个行业的素质要求很高，从而使这一行业形成良 性循环，具有高标准性。 5 2 我国档案中介机构的发展现状概述 目前，我国的档案中介机构数量众多，按照不同的标准有不同的类型。以 中介机构与档案管理部门的关系分有政府部门、事业单位和公司之分；以投资 金额和规模分可以分为小型、中型和大型机构，其资金区别标准可以利用注册 资金区别，分别为1 0 万4 0 万，4 0 万1 0 0 万，1 0 0 万以上。还有按照投 资方、投资方式和经营模式划分的分别是中式和欧美式机构。 5 2 1 人员结构 除上海信安达档案文件管理有限公司以外，其他的档案中介机构人员均为 国家公务员、事业单位工作人员、档案部门退休或者具有相当工作经验和一定 职称的社会剩余劳动力。这些工作人员工作经验丰富，并且大部分具有一定的 学历、职称等。相对来说，这部分人员的年龄也偏大。相对来说他们的组织也 比较松散，通常都是有业务就集中在一起，如果没有业务就各自处理自己的事 务。在分工上，除了一个主要负责人之外，其他的人都是做具体的业务工作， 工种比较单一。上海信安达档案文件管理有限公司的人员结构相对复杂。该公 司具有出资人，公司负责人、业务操作人员、销售人员、保安人员等等。该公 司员工学历层次不一，专业也不局限于档案专业，而且总体年龄明显低于中式 档案中介机构。 5 2 2 业务范围 我国档案中介机构业务大多包含档案管理、寄存( 包含特藏服务) 、咨询、 档案升级、数字化、鉴定评估及销毁、科学研究等等，具体情况视公司规模和 上海大学硕士学位论文 性质而定。例如：上海市育林档案管理咨询服务公司、辽宁省档案中介机构的 业务大多都是上门为客户提供整理档案服务，缩微服务，咨询服务、档案升级 服务等等。其资金投入均不大，大多是提供技术和体力劳动服务，也没有固定 的库房空间。深圳市的3 家档案中介机构各具特色，分别提