（农业机械化工程专业论文）我国农机化标准体系框架研究.pdf

摘要 本文针对我国农机化领域内由于标准体系建设的空缺所导致的标准制、修订_ 1 ：作中出现的问 题，在对标准体系建设的基本理论进行研究和运用的基础上，结合我国农机化领域标准化工作的 实际情况构建了我国农机化标准体系的框架结构，绘制出其框架结构图。该标准体系框架体现了 我国农机化领域一定时期内应纳入体系的所有标准的不同层次共性特征的分类组台方式，有助于 解决我国农机化领域标准制、修订工作混乱、缺乏规划性，标准间交叉重复、配套一陛差等问题， 对我国农机化领域标准化工作起到了一定的先导作用。 结合农机化标准体系框架结构，对农机化各类标准的用途、适用对象、标准化对象及编写的 主要内容等属性进行了具体分析，在研究其制、修订现状的同时初步分析了其未来的发展趋势， 明确了各类标准的定位。 对我国农机化标准体系框架结构进行了合理性检验。检验结果表明，农机化标准体系框架结 构基本合理，能够对我国农机化标准的制、修订工作发挥一定的指导性作用。 关键词：农机化，标准，标准体系，框架 n a b s t r a c t b e c a u s eo ft h ev a c a n c yo fs t a n d a r ds y s t e m ，m a n yp r o b l e m sw i l l a p p e a ri n t h ec o u r s eo f w o r k i n g o u to rr e c e n s i n gs t a n d a r d so nt h ef i e l do fa g r i c u l t u r a lm e c h a n i z a t i o n a i m i n ga lt h e s ep r o b l e m s ， o nt h eb a s i co f t h es t u d y i n ga n de x e r t i n gt h et h e o r yo f b u i l d i n gs t a n d a r ds y s t e ma n dt h ea c t u a ls i t u a t i o n o fc h i n a ，t h i sp a p e rb u i l d st h ef l a m eo fc h i n aa g r i c u l t u r a lm e c h a n i z e ds t a n d a r ds y s t e m ，d r a w st h e p i c t u r ew h i c hc a ns h o wt h es t r u c t u r eo ft h i sf l a m e t h ef l a m ei st h ee m b o d i m e n to ft h ec l a s s i f i e da n d c o m b i n e dm o d eo f m u t u a lc h a r a c t e ri nd i f f e r e n tl a y e r so f a l ls t a n d a r d sw h i c hs h o u l db eb r o u g h ti n t ot h e s t a n d a r ds y s t e mw i t h i nd e f i n i t ep e r i o d ，s o l v i n gs o m ep r o b l e m ss u c ha sc o n f u s i o no fw o r k i n g o u to r r e c e n s i n gs t a n d a r d s ，i n t e r c r o s s i n ga n dr e p e a t i n ga m o n gd i f f e r e n ts t a n d a r d s ，d i r e c t i n gt h ea g r i c u l t u r a l m e c h a n i z e ds t a n d a r d i z a t i o no f c h i n at os o m ee x t e n t r e l a t e dt ot h ef r a m eo fa g r i c u l t u r a lm e c h a n i z e ds t a n d a r ds y s t e m ，t h ep a p e ra n a l y s e st h ec h a r a c t e r s o fd i f f e r e n tk i n d so fs t a n d a r d s ，w h i c hi n c l u d ep u r p o s e ，a p p l i c a b l eo b j e c t ，s t a n d a r d i z e do b j e c ta n dm a i n c o n t e n t ，a tt h es a m et i m e ，s t u d i e st h ew o r k i n g - o u to rr e c e n s i n ga c t u a l i t yo f e v e r yk i n d so f s t a n d a r d s ，a n d e x p e c t st h ep r o s p e c to f t h e m r a t i o n a l i t yt e s t so nt h es t r u c t u r eo f t h ef r a m eo f c h i n aa g r i c u l t u r a lm e c h a n i z e ds t a n d a r ds y s t e ma r c s e tu p t h et e s t sm a k eo u tt h a tt h es t r u c t u r eo f t h ef r a m ei s b a s i c a l l yr a t i o n a l ，a n dt h ef l a m ec a nd i r e c t t h ew o r k i n g o u to rr e c e n s i n gs t a n d a r d so nt h ef i e l do f a g r i c u l t u r a lm e c h a n i z a t i o nt os o m ee x t e n t k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lm e c h a n i z a t i o n ，s t a n d a r d ，s t a n d a r ds y s t e m ，f l a m e i l l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果e 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名 ) 1、1 刀一l 、十 i j 时间：、删r 年月n 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 易。1 丹 时间：o i 年；月n 日 导师签名：歹孥兰久 时间： 如。r 年月2 蝈 中国农业大学硕土学位论文第一一章绪论 第一章绪论 1 1 国内外标准化工作发展概况 随着全球贸易一体化的快速发展，特别是技术性贸易壁垒作用的不断增强，标准化：【作受到 了国际社会的广泛关注。标准化是组织现代化生产的重要手段，是科学管理的重要组成部分，也 是专业化和协作生产的前提，同时标准化对于保护和改善人类生活、保证安全、造福社会、消除 国际贸易中的技术壁垒、促进国际技术经济交流和进出口贸易的发展也具有重要的作川“。标准 化程度已成为衡量现代化发展程度的一项重要指标。 1 1 t 标准化的相关概念 1 9 9 6 年我国根据i s o i e c 第2 号指南对g b3 9 3 5 1 - - 8 3 标准化基本术语第一部分进行 修订后，发布的替代标准g b t3 9 3 5 1 1 9 9 6 标准化和相关领域的通用术语第1 部分：基本 术语中对标准的定义是：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重 复使用的规则、导则或特性的文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。标准应以 科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。”对标准化的定义为：“为在 一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动。主要 包括制定、发布及实施标准的过程。标准化的重要意义是改进产品、过程和服务的适用性，防止 贸易壁垒，并促进技术合作。”“。 1 1 2 国际、国外标准化工作发展概况 国际标准化组织( i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o nf o rs t a n d a r d i z a t i o n ，i s o ) 于1 9 4 7 年2 月2 3 日， 正式成立，是目前世界上最大、最有权威性的国际标准化专门机构，是非政府性的国际标准化团 体，也是联合国经杜理事会的甲级咨询组织和贸易发展理事会综合级( 即最高级) 咨询组织。i s o 在国际标准化活动中占主导地位，其标准化工作包括了除电气和电子工程标准以外的其他所有技 术领域。其主要活动是制定国际标准协调世界范围的标准化工作，组织各成员国和技术委员会 进行情报交流”1 。 i s o 的组织机构包括i s o 的全体大会、理事会和各技术委员会及必要时设立备大技术处等。 i s o 的技术组织包括各技术委员会( t c ) 、分技术委员会( s c ) 和工作组( w g ) 。t c 的设立由理事 会决定，其工作范围由技术委员会代表理事会批准。i s o 现有技术委员会( t c ) 1 8 7 个和分技术委 员会( s c ) 5 5 2 个。l s o 的技术文件包括：工作草案、建议草案( d p ) 、国际标准草案( d i s ) 、技 术报告草案( d t r ) 、技术报告( t r ) 等。i s o 国际标准须经7 5 以上的成员团体投票通过、由理事 会批准并正式出版。截止到2 0 0 1 年底，i s o 共制定国际标准1 2 5 6 9 项( 另有补充件、修改佯9 0 7 项) 。 以美国、日本和欧共体为代表的发达国家早在2 0 世纪初就已开始进行标准化工作，经过近 一个世纪的发展，已经各自建立了适应市场经济的标准化工作体系，在法律法规、管理体制，运 行机制、标准体制、监督制约机制和政府财政支持等方面达到了比较完善的阶段。其标准已经深 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 入到社会经济生活的各个环节，不仅是法律法规的技术支撑，而且是市场准入、契约合同维护、 贸易仲裁、合格评定和产品检验的基本依据起到了提高本国产品竞争力和贸易保护的作用。 美国是世界上标准化工作发展最早的国家之一。1 8 9 8 年就成立了美国试验与材料协会 ( a s t m ) 。它是世界上最早的非盈利性私营标准化组织。主要致力于工业材料和试验方法研究开 发，制定各种材料和试验方法标准“1 。美国的标准制定是以市场为导向，主要采用自愿标准体制 即自愿参加编写，自愿采用。政府在标准化活动中作用很有限，主要以民间机构为主导。政府授 权并委托标准化协会或标准化学会统一管理、规划和协调标准化事务，政府负责监管和财政支持。 因此，美国的标准制定团体很多，大多数是行业协会和专业学会。其中美国国家标准协会 ( a m e r i c a nn a t i o n a ls t a n d a r d si n s t i t u t e ，简写为a n s i ) 是自愿国家标准体制的协调者，负责协调 和推动国内标准化活动，负责发布美国国家标准，代表美国参加国际标准化组织和活动。 目前，美国全国大约有7 0 0 多个机构在制定各自的标准，其中包括政府机构，也包括非政府 机构。全国人约有9 3 0 0 0 多个标准，其中4 9 0 0 0 多个( 5 2 7 ) 是由6 2 0 个民间机构制定的，其 余标准则为联邦及各州政府机构制定。a n s i 认可的标准制定机构有2 6 7 个，总共制定了3 7 0 0 0 多个标准，占民间标准总数的7 5 。这些标准中，有一部分经a n s i 批准成为美国国家标准“”。 德国将各种标准、技术法规、技术规程、技术条例和技术规格统称为技术规范文件，划分为 “技术法规”、“技术规则”、“一般基准、标准和规范”三个层次，其主要的标准制订组织是德国 标准化学会( 德国全称为d e u t s c h e si n s t i t u t f o r n o r m u n g ，简称d i n ) ”1 。d i n 以外的各专业团体制 定的标准文献统称为技术规则，相当于德国行业标准。一般基准、标准和规范则包括d i n 标准、 s e w 标准( 钢铁材料标准) 、企业标准、操作指南等，是由近2 0 0 个专业团体、协会、民间组织和 政府机构制定的。其中，d i n 标准占5 9 ，其他专业团体制定的占2 9 ，政府机构制定的占1 2 。 德国标准有正式标准、暂行标准、双号标准之分。技术内容尚待实践检验和充实的，以暂行标准 发布；不加修改地采用国际标准、欧洲标准以及德国电气工程师协会( v d e ) 等团体标准为德国 标准的，则以双号形式发布。 与大多数发达国家一样，日本也有数百个专业团体、行业协会从事标准化工作，它们接受日 本工业标准调查会( j i s c ) 和农林产品标准调查会( j a s c ) 的委托，承担国家标准j i s ( 日本上业化 标准) 和j a s ( 日本农林规格标准) 标准的研究、起草工作，最后由j i s c 和j a s c 进行审议。这 些专业团体和行业协会也自行制定供本行业使用的行业标准。j l s 按其性质进行分类，可以分 为基本标准、方法标准和产品标准三类。j 矗s 标准分为两种类型：一种是与产品品位、成分、性 能有关的标准i 另一种是有关生产方法的标准。其中，有关生产方法的标准( 指使用特别的生产 和制造方法，和特殊原材料的产品规格) ，称为“特定j a s 标准”。 综上，国外发达国家的标准化工作总体来说具有以下特征： ( 1 ) 国际化的标准意识 发达国家的先进技术和高水平标准来源于其先进的标准意识，且已经上升到了国际化层而， 标准化工作的中心是追求对国际标准的控制权。 ( 2 ) 学术团体主导型的管理体制 大多数西方发达国家的标准化管理体制已经完成了由政府主导型向学术团体主导型的过渡， 建立和完善了适应市场经济和国际贸易的标准化管理体制。 ( 3 ) 标准制定的市场化原则 2 中国农业。k 学硕士学位论文第一章绪论 发达国家的标准制定遵循市场化原则，基本上形成了政府监管、授权机构负责、专业机构起 草、全社会征求意见的标准化一 作运行机制。这种运行机制可以使标准最人限度地满足有关政府、 制造商利用户等有关箨方的利苘和要求，从而提高了标准制定的效率，保障了标准制定的公正性 和透明度。 1 1 3 我国标准化工作发展概况 与发达国家学术团体主导型标准化管理体制不同，我国的标准化工作实行的是国家统一管 理、各级政府主管部门分工负责的政府主导型管理体制。国家标准化管理委员会趄国务院授权履 行行政管理职能，统一管理全国标准化工作的主管机构，是国家标准的主管机构也负责行业标 准、地方标准和企业标准的备案工作”。有关卫生、环保、工狸建设和用于军事的国家标准分别 由卫生部、国家环境保护总局、建设部和国防科工委负责管理。国家经贸委是传统工业、商业 和服务业的行业标准化管理机构，其他各部、委、局及授权的行业协会和企业集团也分工负责职 能范围内的行业标准化管理工作。目前，我国共有行业标准代号5 7 个，行业标准化管理机构4 8 个。 经过建国以来，特别是改革开放二十多年的努力，我国初步建立了由国家标准、行业标准、 地方标准鞍企业标准拇成的标雄体制对需要在全国菹踌内统一约技术要求，应当制定国家标 准； 对没有国家标准而又需要在全国某个行业范围内统一的技术要求，可以制定行业标准；对 没有国家标准和行业标准而又需要在省、自治区、直辖市范围内统一的j 二业产品柏安全、卫生要 求。可以制定地方标准；企业生产的产品没有国家标准、行业标准和地方标准的，应当制定相应 的企业标准，对已有国家标准、行业标准或地方标准的，鼓励企业制定严于国家标准、行业标准 或地方标准要求的企业标准。 截止到2 0 0 3 年底，我冒共有现行国家标准2 0 9 0 6 项( 不包括g 6 5 0 0 0 0 号以后的 栏建设标 准) ，备案的行业标准2 7 6 3 6 项，地方标准5 7 3 7 项，企业标准近1 1 l 万项。据统计在国家标准 类型分布中，产品占2 9 7 6 、方法占4 0 ，8 9 、基础占1 9 0 8 、管理占2 2 6 、安全卫生占6 9 6 、 环保占0 6 1 、其他占0 4 5 。( 如图1 1 ) 。 标准 图1 一l2 0 0 3 年底国家标准按类别构成分布图 ， 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 另外，我国的国家标准和行业标准分为强制性和推荐性标准两类，与发达国家完全采用自愿 性标准的标准化体制不同的是，对于一些涉及保障人体健康，人身、财产安全的标准和法律、行 政法规规定强制执行的标准我国目前仍将其列入强制性标准之列。下面针对2 0 0 1 年底我国部 分行业( 机械工业、轻工行业、化工行业、纺织行业、建材行业及石化行业) 的行业标准中推荐 行标准和强制性标准的数量进行对比( 如图i - 2 ) 。由此可以看出，目前就备自的数量而言，推 荐性标准要远多于强制性标准。 图1 22 0 0 1 年底部分行业的行业标准分布情况 1 2 国内外标准体系研究现状 1 2 f 标准体系 标准体系是由一定范围内的具有内在联系的标准所组成的科学有机整体。它起一个由标准组 成的系统，是标准化系统内标准最佳秩序的体现。标准体系是一个较为抽象的概念，在实际运用 过程中则将其具体化为标准体系表的形式“。 标准体系表是一定范围的标准体系内的标准按一定形式排列起来的图表l jjj 标准体系表是编 制标准制、修订规划和计划的依据之一，是促进一定标准化工作范围内的标准组成达到科学合理 化的基础，是一种包括现有、应用和预计发展的标准的全面蓝图。并将随着科学技术的发展而不 断地得到更新和充实。标准体系研究的藿要成果之一即形成一个科学、完整的标准体系表。 1 2 2 国内外标准体系总体研究现状 国外大部分发达国家均采用自愿性标准体制，并采用标准的“商品管理“模式，即标准是标 准化机构组织相关利益方，通过协商一致生产的一种商品，是标准化机构生存的基础“。其标准 制、修订工作主要以市场为导向，即根据市场的变化发展与实际需要制定相应的标准，且由于标 准的自愿性为了保证标准被广泛的采用，标准化机构会主动地改进标准制定程序和运行机制， 4 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 以保证标准的公正性、合理性，提高标准商品的质量，这种机制体现了市场经济的资源配置原则a 此外，在上述标准管理体制下，标准间的秩序也可通过市场经济体制进行自我调= 1 j 而形成一个相 对合理的、晟佳的状态，因为在标准制定过程中一旦出现交叉重复的现象，标准化机构的经济利 益也会受到影响，故大部分发达国家并不制定标准体系，而是通过其完善的市场机制实现标准体 系对于标准制、修订所起的指导、调解作用。 在过去七、八十年代计划经济体制下，我国就己建立了较为完备的国家标准体系，部分标准 化发展较快的行业如电子行业、机械工业、电工行业、化工行业、冶金行业也相继开始进行标准 体系表的编制工作，艿且各自建立了较为完整的标准体系，为促进其标准化工作的顺利进行发挥 了巨火作用1 。 电子行业是我国最早研究和编制标准体系表的一个行业，早在1 9 7 5 年，为了编制标准化规 划就较为全面地对电子产品的一整套应有标准构成进行了研究并编制出标准体系表，后经多次修 改至1 9 8 4 年制定完成了一个相对完整、科学的电子行业标准体系表，并随着电子行业的不断发 展及时调整结构，对促进行业标准化工作的发展发挥了重要作用。我国的传统行业机械工业对 行业标准体系表的研究建立： 作一贯比较重视，其标准体系是在中华人民菇和国标准化法正 式颁布以后。结合机械工业现行标准的清理整顿和“八五”标准计划工作进行制定的。机械工业 行业标准体系表的第一版是在1 9 7 9 年建成，7 年后即1 9 8 6 年进行调整后又形成了全行业标准体 系表的第二版而后随着我国机械工业的迅猛发展，其标准体系的研究调整工作一直在积极的开 展。 目前我国正处于杜会主义市场经济发展初期，由于市场机制的不完善，使得标准制、修订工 作还不能完全达到以市场为导向，标准间最佳秩序的实现也需要采用其他手段。另外由于历史和 体制的原因，我国尚未建成与国际接轨的适应市场经济的标准化工作体系。因此，标准体系建设 在现阶段仍然是我国标准化工作的项重要内容，目前标准体系的建设工作已经不仅仅局限在国 家、行业层次各专业、地方乃至企业都在积极开展本领域内标准体系的建设工作。 1 2 3 我国农机化标准体系研究现状 1 农机化发展现状 改革开放以来，特别是进入九十年代，我国农业机械化发展进程不断加快并形成了许多新的 发展格局。 ( 1 ) 农业机械装备总量稳步增长。 截至2 0 0 3 年底，全国农业机械原产值达到3 3 6 2 亿元，同比增长4 9 。乡村农户平均拥有 农业机械原值1 3 0 0 元，约占农村住户年末每户生产性固定资产原值的2 5 。农业机械总动力达 到6 0 4 亿千瓦，比上年末增长了4 4 。拖拉机保有量达到1 4 9 4 0 6 万台，比上年末增长了4 ，2 。联合收割机保有量3 6 2 2 万台农用运输车保有量1 0 2 8 5 9 多万辆。据测算，我国平均每百 亩耕地拥有拖拉机数量0 7 7 台拖拉机动力8 4 2 千瓦，拖拉机配套农机具1 1 8 部。每百户拥 有拖拉机数量6 0 8 台，动力6 6 8 2 千瓦。同时随着农业机构的调整，设施农业、农产品加工、 规模化养殖和经济作物生产所需的新型农机装备也有了较快的发展。 1 2 ) 农业机械作业水平逐步提高。 5 中国农业大学颂士学位论文 第一章绪论 2 0 0 3 年全国完成机耕面积9 1 4 亿亩，占耕地面积的4 6 ；机播面积6 1 亿亩，占播种面积 的2 6 ；机收面积4 1 亿亩，约占农作物收获面积的1 8 。机械化耕地、播种、收获水平分别 为4 6 8 、2 6 7 和1 9 。同时农机作业范围和新技术应用面积也在不断扩大。2 0 0 3 年农田机 械节水灌溉面积达到1 2 5 亿亩，秸秆机械化还田面积2 2 亿亩，机械化植保面积5 4 亿亩机 械铺膜面积6 1 6 8 万亩，精量半精量播种面积34 亿亩，机播牧草面积1 0 8 2 万亩，机械收割牧草 1 4 6 2 万吨。 ( 3 ) 农机工业体系初步形成。 据中国农机工业协会不完全统计，我国农机制造企业目前生产1 2 个门类、1 2 0 个大类、1 5 1 7 个小类约4 0 0 0 多个品种的农业机械。全国农机企业近万家，其中年产值在5 0 0 万元以上的农机 制造企业2 0 4 0 个。 ( 4 ) 农机社会化服务初显成效。 2 0 0 3 年，全国各类农机作业服务组织和农机户达到3 0 8 1 万个从业人员3 6 8 5 万人。其中农 机户3 0 5 4 万个，占农村农户总数的1 2 ，农机专业户4 4 9 万个约占农机总户数的1 5 。多年 来，农机服务形式不断创新，从有机户互助代耕作业，发展到联户合作经营、集团承包和跨区作 业。2 0 0 3 年参加跨区作业的联合收割机达到1 4 5 万台，完成小麦、水稻机收面积1 8 亿亩。目 前，跨区机收已从小麦、水稻发展到玉米、大豆、马铃薯等主要农作物品种。作业服务范围正逐 步从产中扩展到产前、产后，从种植业发展到畜牧业、农产品加工业等领域。 ( 5 ) 逐步建立健全农业机械化发展支撑体系 经过多年的改革和发展，我国已逐步形成了比较完整、健全的农机管理、科研、鉴定、认证、 技术推广、教育培训、安全监理、维修及社会化服务等农机化发展支撑体系。2 0 0 3 年，全国有省 级农机管理机构3 1 个，地级农机管理机构3 4 9 个，县级农机管理机构2 7 4 9 个，乡镇农机管理机 构3 3 6 6 7 个。地、市以上农机试验鉴定机构4 9 个，农机化科研机构1 1 9 个。县以上农机化技术 推广机构2 4 3 9 个，农机化安全监理机构2 9 5 5 个，农机教育培训机构2 1 8 1 个。全国县以上行政 区域都设立了农机管理、技术推广和监理机构，农机管理、推，1 、鉴定、监理等人员达到2 6 万 多人。 2 农机化标准制、修订现状 农机化标准是在农业机械管理、使用和农业机械化服务活动中形成的技术规范。标准应用于 农机技术管理、社会化服务和安全使用等环节，规范和调整农机化生产活动中管理者、技术服务 提供者和用户之间的关系和矛盾。 我国的农机化标准化工作己开展了5 0 多年。自1 9 5 2 年制定了第一个农业机械化法规国营 机械化农场机务工作规章以来，其间制定了一定数量的农机化标准，这些标准的制定为我国农 机化事业的发展提供了有力的技术支持。但在建国初期，我国正处于计划经济时代，当时人们的 生产意识较强，因此农机产品类标准的制定工作起步较早，标准的数量多且基本覆盖了农机产晶 的各个门类，形成了比较健全农机产品标准体系，而农机化标准的制定工作则未得到应有的重视。 随着我国加入w t o 以及市场经济的发展，整个社会的服务、管理意识逐渐加强，农机化标准 的制定工作也受到了越来越高的重视。农业部和财政部于1 9 9 9 年启动实施了农业行业标准专项 制、修订计划，截至2 0 0 4 年已下达了6 批农业行业标准制、修订计划。据不完全统计，其中农 6 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 皇母i i 皂日皇皇量皇量 机化行业标准项目约有1 2 0 余项，占全部项目的1 0 左右。其中机具作业质量标准3 l 项，质量 评价技术规范标准3 8 项，安全类标准1 2 项，环保类标准3 项，维修标准3 项，基础及各类通用 标准6 项，设备安装验收类标准3 项，机械化技术推广类标准4 项，牌照规格类标准4 项，其余 为其它各类标准( 如图1 1 ) 。此外，国家还根据国际标准化发展趋势及我国的实际需要对未来 几年农机化行业标准的制、修订工作进行了远景规划。 图i - - 3 农机化行业标准制修订项目( l 一6 批) 分布图 除涉及安全、环保等内容的标准作为国家标准制定以外，其它类农机化标准般只作为行业 或地方标准进行制定。截至2 0 0 3 年底，我国共发布农机化国家标准3 项，行业标准5 2 项( 具体 内容见附录中附表i 和附表2 ) 。 3 农机化标准体系研究现状 由于过去农机化标准数量较少，标准管理工作相对比较容易，因此农机化标准体系建设研究 1 二作没有系统的开展。直到进入九十年代，农机化标准化工作飞速发展，标准数量逐渐增加，单 纯依靠行政管理手段已无法满足标准管理工作的客观要求，需要建立标准体系对农机化标准化_ 一 作进行科学的管理和指导。 1 9 9 6 年为了填补农机化管理体系中尚无标准体系的空白，实现对农机化标准的科学化管理， 农业部将“农业机械化标准体系的研究”列为农机化重点科研项目，并由有关专家组成专项课题 组。经过研究，初步提出了农机化标准体系的框架结构并制定了标准明细表。此标准体系框架 结构主要分为三个层次，第一层是通用基础标准，第二层是根据标准化领域的不同所划分的不同 的标准类别，第三层则根据具体的标准化对象的不同进行标准类别的划分，其中第二层次的内容 主要参照了当时农业部农机化管理司各部门的工作职能进行划分。 该课题的研究为当时我国农机化标准化工作提供了一定的指导作用，并为今后的农机化标准 体系研究j ：作奠定了一定的基础。但其框架结构中标准类别的划分忽略了标准化范畴与工作职能 范畴的不同。简单的采用相关部门的不同工作职能作为标准化领域的划分依据。结构存在着一定 的问题。随着我国加入耵0 后农业机械化形势的发展以及社会主义市场经济的建立，对标准化工 作也有了进一步的要求，该研究结果中体系框架布局不合理、各类标准定位不够清晰等问题显得 7 中国农业人学颂l 学位论文第一章绪论 更为突出，已经远不能满足实现农业机械化科学管理的需要，特别是近几年来农机化专项标准建 设的实践证明，该体系已不能发挥规划和指导农机化标准建设的作用。冈此从某种意义上说，我 国农机化领域目前尚没有一个科学、完整、具有实际指导意义的标准体系。 1 3 选题的目的和意义 随着我国农业标准化进程的不断加快，农机化标准化作为我国农业标准化的一项重要内容， 目前也得到了较快的发展。农机化标准化工作是促进我国农机化发展的重要技术基础是规范农 机化行业生产和管理、保障安全的有效措施，也是我国农业向着机械化、现代化方向迈进的一个 重要标志。标准体系的研究建立是农机化标准化工作的一项基础性科研工作。2 0 0 4 年】1 月1 曰， 中华人民共和国农业机械化促进法颁布实施，其中第三章第十一条规定：“国家加强农业机 械化标准体系建设，制定和完善农业机械产品质量、维修质量和作业质量等标准。对农业机械产 品涉及人身安全、农产品质量安全和环境保护的技术要求，应当按照有关法律、行政法规的规定 制定强制执行的技术规范。”通过促进法的出台可以看出，国家已将农机化标准体系的研究 建立工作提升到了法律的程度。 在我国目前的农机化标准化实际工作中，由于缺乏合理的标准体系的指导，存在着制定标准 缺乏规划性：标准定位不清：标准间交叉重复、配套性差等问题。因此急需建立一个科学、完整、 能够适应我国社会主义市场经济体制的农机化标准体系。本课题研究的目的就是结合我国农机化 标准化的发展现状及未来的发展趋势，研究建立一个能够指导我国农机化标准化发展的标准体系 框架，解决实际工作中存在的问题，并通过对标准体系框架的研究，分析农机化标准的分类、定 位，为今后农机化标准制、修订工作的发展指明方向。同时，开展农机化标准体系的研究，建立 农机化标准体系，是农机化科学管理体系发展的客观需要，也是对促进法中相应法律条文的 具体贯彻实施，对于我国农机化标准化的发展乃至整个农业标准化的发展都具有重要的现实意 义。 1 4 研究的主要内窖及方法 本课题是农业部重点科研项目“我国农机化标准体系规划研究”中的部分内容，其主要研究 内容是在运用标准体系框架的构建理论的基础上，根据我国农机化和标准化的发展现状，研究建 立一个科学、完整、适合我国社会主义市场经济体制，能够有效指导我国农机化标准化的发展方 向的农机化标准体系框架：同时结合体系框架结构，通过对各类农机化标准的标准化对象、用途、 使用对象、主要内容、现状与发展等基本属性的具体分析，明确我国农机化标准的分类、定位。 在课题研究过程中，对于农机化的发展现状和标准体系的现状研究主要采取了调查研究的方 法，然后运用标准体系框架的相关构建理论和方法研究构建我国农机化标准体系框架，井在体系 框架构建完成后，采取专家论证及具体标准复核的方法对其合理性进行检验。 研究的主要内容及技术路线可表示为如下框图( 图l - 3 ) ： 8 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 1 5 本章小结 国内外现状研究 i 标准体系框架构建的相关理论及方法 构建我国农机化标准体系框架 i 1 分析农机化各类标准的标准化对象、用途、使用对l f 象、主要内容、现状与发展等基本属性，明确标准i 的分类、定位 i j 农机化标准体系框架结构合理性检验 图i 一3 研究技术路线图 本章介绍了国内外标准化的发展概况和国内外标准体系的研究现状，在分析我国农机化现 状、农机化标准带4 、修订现状和农机化标准体系研究现状及存在问题的基础上，针对我国农机化 标准化1 二作的客观需要确立了本课题的研究目的、意义、内容及方法。 9 中国农业大学硕j 二学位论文 第二章我国农机化标准体系框架构建 第二章我国农机化标准体系框架构建 2 1 标准体系框架构建的相关理论研究 2 1 1 标准体系表 标准体系是由一定系统范围内的具有内在联系的标准组成的科学有机整体。它是一个由标准 组成的系统，是标准化系统的“工程介质”，是标准化系统内标准最佳秩序的体现。标准体系又 可分解为若干个分体系组成，分体系也是由具有内在联系的标准组成的科学有机籀体，每个分体 系为了完成整体体系的总目标都具有各自特定的功能，各个分体系间存在着相互制约、相互作用、 相互依赖和相互补充的内在联系。标准体系研究的结果之一即形成一个标准体系表，因此编制标 准体系表是标准体系研究的一项基础性科研工作，也是一项核心工作。 标准体系表包括在一定时期内，一定范围的标准体系应有的全部标准，即包括应该保留的现 有标准以及应该进行制、修订的标准。标准体系表内的标准是按照一定形式排列起来以表示标准 之间的内在联系和依存制约的关系3 。 根据标准的不同排列形式，标准体系表主要分为三种结构形式“。 ( 1 ) 层次结构形式。可由一个总层次结构方框图和若干个与各方框相对应的标准明细表组 成，层次结构方框图用框图的形式体现了纳入体系中不同标准的分类组合和层次结构。这种结构 形式层次分明，便于通观全局、体现标准间的联系和进行综合管理； ( 2 ) 序列结构形式。序列结构形式是以某一主题( 如产品、过程、作业、服务、管理等) 为中心的一条龙配套结构，即按工作程序列出一个总序列结构方框图和若干个与备方框相对应的 标准明细表组成，序列结构方框图用框图的形式体现了与某一主题相配套的标准按照一定顺序的 排列组合方式，这种形式突出重点，能反映小范围内的全面配套情况，有利于专项和局部管理； ( 3 ) 综合结构形式。即上述两种结构形式的结合，其结构图是根据制定体系表的不同意图 综合上述两种形式而绘制，没有固定的形式。这种结构形式兼具二者的优点，既可以通观全局的 层次，叉可以对其中某一专项的配套标准的完整内容深入了解。 由上述结构形式可以看出，标准体系表由标准体系框架结构图和标准明细表两部分组成。标 准体系框架结构图即表现标准体系表内标准排列形式的方框图，标准明细表则以表格的形式列出 了与各方框相对应的应纳入体系的具体标准的名称、编号、级别等详细信息。 标准体系表是根据标准系统的内在联系，按照一定的要求而编制的。它主要具有以下五个特 征。 1 目的性 每一个标准体系都是围绕着一个特定的标准化目的而进行的，标准体系表的构成必须满足实 现该目的的需要。有怎样的标准化目的就会有怎样的标准体系。例如，为了实现行业技术领域的 标准化，就会有行业的技术标准体系：为了实现行业的全面标准化，则应该有包括投术、经济、 管理等标准在内的行业标准体系。 1 0 中国农业大学硕士学位论文第二章我国农机化标准体系框架构建 2 协调性 体系表内的标准之间以及体系表内标准与体系表外的相关标准之间，必须相互协调一致。标 准之间存在着相互连接、相互依存、相互制约的内在联系，因而必须保持相互协调一致的关系。 3 层次性 层次性是指标准体系表的构成具有层次性。例如，国家标准体系表由国家标准、行业标准、 专业标准、r j 类标准等不同层次的标准构成。层次性从本质上说反映了标准化对象内在的抽象与 具体、共性与个性、统一与变异的辨证关系。不同层次的标准互相制约、互相补充，形成一个有 机整体。 4 成套性 成套性是指为实现特定标准化目的所需要的各项标准要全面配齐、没有缺漏这样一种特性。 事物的存在与发展是多样性的统一，标准的成套性正是事物这一特性的反映。 5 发展性 发展性指标准体系表随着时间的推移而逐渐变化、发展和更新的特性。在一定时期内，只能 有与当时的科学技术水平和经济发展需要相适应并受当时可使用于标准化方面的人力、物力、财 力所制约的一定的标准体系。那么在一定时期内应该制定哪些标准，在国家、行业、地方、企业 等各个层次应该制定哪些标准，各个层次之间如何协调配合等也就成为标准体系表编制过程中的 十分重要的问题。这些问题则可以通过对现存的标准体系的状况的分析，通过对科学、技术、经 济等发展趋势的预测，通过对国家技术经济政策的研究，通过对标准的内在联系与优先顺序的研 究制定一定阶段的标准体系表和标准化规划的办法来解决。 2 1 2 标准体系框架的构建原则 标准体系表的编制原则包括了对标准体系框架构建原则和标准明细表制定原则的共同要求， 故体系框架的构建应遵从标准体系表的编制原则。 1 全面成套 应充分研究当前预计到的经济、科学、技术及其管理中需要协调统一的各种事物和概念，力 求在一定范围内的应有标准全面成套。 2 。层次恰当 根据标准的适用范围，恰当地将标准安排在不同的层次上。一般应尽量扩大标准的适用范围， 或尽量安排在高层次上，即应在大范围内协调统一的标准不应在数个小范围内各自制订，达到体 系组成尽量合理简化。当然，不应在大范围内协调统一的也不强求安排在高层次上。有时，为了 简化图表起见，某些标准只是某层次的部分标准或部分分之所共性，也可与全部标准或全部分之 所共性的标准同列在高一层的层次上。 3 划分明确 体系表中不同的行业、专业、门类间或不同的分系统间的划分主要应按社会经济活动性质的 同一性，而不是按行政系统进行划分。 应注意同一标准不要同时列入两个以上体系或分体系内，避免同一标准由两个以上单位同时 重复制定。为了表示出与其他体系标准间的协调配套关系，可将引用的其他体系的标准列为本体 中国农业大学硕上学位论文第二章我国农机化标准体系框架构建 系的相关标准。应按标准的特点而不是按产品、过程、服务或管理的特点进行划分，即不应将 标准体系表编成产品、过程、服务或管理分类表。 2 2 标准体系框架构建的相关方法 标准体系框架的构建即指标准体系表中的层次结构方框图或序列结构方框图的绘制过稗。如 果将标准体系表比喻成一颗大树，那么标准体系框架就相当于它的枝干，而标准明细表则相当于 每根枝桠上的树叶，因此标准体系框架的构建是编制标准体系表的关键性工作。 在标准体系表的层次结构形式中，标准体系框架即指层次结构方框图的具体结构，它体现了 纳入体系中不同标准的排列形式。这种排列形式表现为分类组合和层次结构。因此标准体系框架 构建的关键是确定标准的分类组合和层次结构。此外，还包括体系相关标准的补充、体系框架结 构图的最终绘制等具体内容。 1 层次结构的确定方法 从一定范围内的若干个标准中提取共性特征并订成共性标准，将此共性标准安排在标准体系 表内的被提取的若干个标准之上。这种提取出来的共性标准构成标准体系中的一个层次。 我国已建立了较为完备的国家标准体系，体系表的层次结构圈见图2 一l 。一般来说全国标准 体系表可分成五个层次：个性标准居最底层，即第五层；献第五层提取出来的标准居第四层，称 为门类通用标准。有时因门类繁多，也可将门类标准分为两层，此时，个性标准变为第六层。也 有时专业下不分门类，即从底层提取出来的标准直接成为专业通用标准，这时，个性标准成为第 四层；从第四层( 指门类标准) 提取出来的标准居第三层，称为专业通用标准。有时因专业繁多， 也可将专业通用标准分为两层，此时应相应改变以下各层序号。从第三层提取出来的居第二层， 称为行业通用标准；从第二层提取出来的居第一层。称全国通用标准。 国 家 标 准 佑 系 表 图2 1 全国、行业、专业标准体系表层次结构圈 标准体系框架层次结构的确定包括两方面内容，一是确定分为几层，二是确定每层的内容。 对于层次的数量可以在参照全国标准体系表中相应标准体系表的层次结构的基础上结合自身体 1 2 中国农业大学顿l 学位论文 第二章我国农机化标准体系框架构建 系内标准构成的特点进行确定。各层次的内容就是个性标准的相应层次共性特征所构成的共性标 准，因此每层内容的确定即标准不同层次共性特征的确定，标准体系框架中层次的构建过程即为 标准共性特征的提炼过程。 2 分类组合的确定 ( i ) 标准分类方法 标准的种类及其繁多，不可能只用一个标志对所有标准进行分类。为了不同的目的，可以从 不同的角度对标准进行分类。我国目前比较通用的分类方法主要有三种，即层级分类法、性质分 类法荆对象分类法。 层级分类法 层级分类法是将标准按照其发生作用的有效范围划分为不同的层次。这种层次关系人们通常 又把它叫做标准的级别。从当今世界范围来看，主要有国际标准、区域性标准、国家标准、行业 标准、地方标准、企业标准等类型。在各国的标准系统中，层次的划分不尽相同。根据我国政府 颁布的标准化管理条例的规定，我国标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四个层 级。 性质分类法 性质分类法是按照标准本身的属性加以分类。由于标准的属性分为众多的种类和复杂的层 次，因此性质分类法的划分方法种类也及其繁多。通常按照最高层次可以分为技术标准、经济标 准和管理标准三大类，每一类下面还可以划分为若干层次。 技术标准是指对标准化对象的技术特征加以规定的那类标准；经济标准是规定或衡量标准 化对象的经济性能和经济价值的标准；管理标准则是管理机构为行使其管理职能而制定的具有特 定管理功能的标准。 对象分类法 对象分类法是按照标准化的对象而进行的分类。同样，由于标准化对象的种类繁多，分类的 结果也是不可胜数。在我国，出t - i 作上的方便，习惯上把标准按对象分为产品标准、工作标准、 方法标准和基础标准等类。 ( 2 ) 三种分类方法的关系 上述三种分类法是从三个不同的角度对同一个标准集合所进行的划分，它们之间存在着相互 补充，相互为用的关系。 一个标准