（国际贸易学专业论文）“绿色壁垒”对我国农产品出口的影响研究.pdf

硕士学位论文 摘要 当前，在国际贸易中绿色贸易壁垒问题已不可回避，农业作为一种弱质产业更 容易受其影响。国内对于绿色壁垒大多数都是负面评价，而本文肯定了其对我国 可持续发展和农产品出口增长的重要意义。 本文共分为四个部分，第一部分对绿色壁垒的层次结构和表现形式进行了剖 析，从“以人为本”和国家主权的角度分析了绿色壁垒的实质，对绿色壁垒的内涵 进行了界定，并指出其本质内涵符合科学发展观和建设“环境友好型”社会的战略 选择。 第二部分基于农产品的质量安全、价格和差异化三个影响因子，分析了绿色 质量、环境成本内部化和差异化优势对我国农产品出口的短期和长期影响，揭示 了我国农产品出口遭受绿色壁垒的深层次原因，探讨了两者之间的互动关系，并 指出了绿色壁垒对我国经济、环境和社会良性发展的积极作用。 第三部分针对如何顺应绿色壁垒、扩大我国农产品出口的对策选择进行了研 究，首先要转变认知观念，树立绿色意识；其次提出了政府的宏观对策是发展生 态农业，建设国家农产品质量安全认证体系，建立绿色贸易壁垒预警机制；企业 的微观对策是积极实旖绿色营销战略：形成以龙头企业为重点的市场竞争主体； 加强行业组织力度；发展农产品精深加工业。 第四部分以我国农产品出口第一大省山东为例，对绿色壁垒影响农产品 出口进行了实证研究，归纳出其一体两翼、四轮驱动”的发展模式，深入分析了 其成功顺应绿色壁垒、出口持续增长的路径选择。 关键词：绿色壁垒；农产品出口；扩大 ，一一一一，一一，：篓矍兰型些呈墼塑墼耋。，。一，一一：一，一： a b s t r a c t n o w a d a y s t h e s s u eo ng r e e nt r a d eb a r r i e r si sn o te v i t a b l ei nt h ei n t e r n a t i o n a l t r a d e a saw e a ki n d u s t r y , a g r i c u l t u r ei se a s i l yi n f l u e n c e d o nt h i si s s u e ，t h e r ea r eal o t o fn e g a t i v ec o m m e n t si no u rn a t i o n t h i sp a p e ra f f i r m e dt h a tg r e e nt r a d eb a r r i e r si s s i g n i f i c a n tf o ro u rn a t i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt h ei n c r e a s ei na g r i c u l t u r a l p r o d u c t se x p o r t t h ep a p e rh a sb e e nd i v i d e di n t of o u rp a r t s i nt h ef i r s tp a r t ，t h eh i e r a r c h ya n dt h e r e p r e s e n t a t i o no fg t b a r ea n a l y z e d a n dg t b se s s e n t i a la n dc o n n o t a t i o na r ea l s o a n a l y z e df r o mt h ea n g l eo fh u m a nb e i n g s - o r i e n t e da n dt h en a t i o n a ls o v e r e i g n t y , w h i c h t h ep a p e rp o i n to u ts a t i s f yt h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc o n c e p ta n dt h es t r a t e g i cc h o i c e f o re s t a b l i s h i n ge n v i r o n m e n t a l f r i e n d l ys o c i e t y i nt h es e c o n dp a r t ，t h ep a p e ra n a l y s e sb o t ht h es h o r t t e r ma n d l o n g t e r m i n f l u e n c e sf o ro u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r tm a d eb yg r e e nq u a l i t y , i n t e r n a l i z a t i o n o fe n v i r o n m e n t a lc o s t sa n dd i f f e r e n t i a t i o na d v a n t a g e s ，o nt h eb a s e so fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s q u a l i t y , p r i c ea n dd i f f e r e n c e i ta l s or e v e a l st h ed e e pr e a s o nf o ra g r i c u l t u r a l p r o d u c t se x p o r t ss u f f e r i n gf r o mt h eg t b t h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ng t ba n d a g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r th a sb e e nd i s c u s s e di nt h ep a p e r a n di ta l s op o i n t so u tt h a t g t b p l a y sap o s i t i v er o l e i no u rn a t i o n a le c o n o m y , e n v i r o n m e n ta n ds o c i a lh e a l t h y d e v e l o p m e n t i nt h et h i r dp a r t ，t h ep a p e rf o c u s e so nt h ec h o i c e so fp o l i c i e s ，w h i c hi s h a r m o n i z e dw i t hg t ba n dc a ne n l a r g eo u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t f i r s t ，i tp o i n t s o u tt h a ti ti sn e c e s s a r yt os h i mt h ec o g n i t i v ec o n c e p t sa n df o s t e rt h ea w a r e n e s so fg r e e n s e c o n d l y , i ti n d i c a t e st h a tt h em a c r oa p p r o a c hf o rg o v e r n m e n ti s t o d e v e l o pt h e e c o l o g i c a la g r i c u l t u r e ，p r o m o t i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fn a t i o n a ls e c u r i t ya u t h e n t i c a t i o n s y s t e mf o ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t s i ta l s os a y st h a tt h em i c r oa p p r o a c h e sa r et oa c t i v e l y i m p l e m e n tt h ei n t e r n a t i o n a lg r e e nm a r k e t i n gs t r a t e g ya n ds t r e n g t h e nt h ei n t e n s i t yo f i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n s i nt h ef o u r t hp a r t ，t h i sp a p e rm a k e sar e a le x a m p l e ，i e s h a n d o n gp r o v i n c e - - t h e t o po n ei nt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t s ，t op r o v et h a tg t bi n f l u e n c e st h ee x p o r t f o ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t s + t h ep a p e rc o n c l u d e st h a tt h e r ej sad e v e l o p m e n tm o d e l a n d f i n a l l yi ta n a l y s e st h ec h o i c eh a r m o n i z e dw i t hb o t hg t ba n de x p o r ti n c r e a s e k e yw o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r s ；a g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t ；e n l a r g e 】 硕士学位论文 插图索弓 图2 1 绿色壁垒的层次与网络结构1 6 图2 2 调整后的环境库兹涅茨曲线2 4 图5 1 山东省农产品出口创汇额4 5 图5 2 体两翼，四轮驱动”模式4 7 图5 3 “四轮”相互作用产生合力的模型5 0 v l “绿色壁垒”对我国农产品出口的影响研究 附表索引 表2 1 绿色壁垒的3 级结构1 5 表2 2 绿色壁垒的三层递进结构1 9 表2 3 部分国家的环境标志制度2 0 表3 12 0 0 1 年1 2 月一2 0 0 2 年5 月我国农产品出口遭退运停运情况2 6 表3 2 目前国内外主要农产品比价系数2 9 表4 11 9 8 0 - 2 0 0 0 年中国主要农产品r c a 指数4 3 表5 1 山东省获得许可使用“三品”标志情况4 9 i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：髫晶日期； 菇年哆月，夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： e l 期：土口护占年矿月，夕日 e l 期： 咖年莎月f 日 1 1 研究背景及意义 第1 章导论 “绿色消费”已成为世界的潮流。1 9 9 2 年在里约热内卢举行的联合国环境与发 展大会上通过2 1 世纪议程、环境与发展宣言、关于森林问题的原则声明 三项文件，这标志着世界己进入保护环境、崇尚自然、促进可持续发展的“绿色时 代”。从国际市场看，“绿色消费”市场已经形成并呈蓬勃发展的趋势，成为2 1 世 纪的潮流。 乌拉圭回合谈判结束后，作为主要贸易壁垒形式的关税逐步降低，同时传统 的非关税壁垒也逐步拆除。因此，用关税和传统的非关税贸易壁垒来限制进口的 余地已经很小。于是，贸易与环境这两个原本在世界贸易史上不相干的问题被一 条绿色的纽带捆绑在了一起，绿色壁垒就出现了。上世纪的最后5 年，以1 9 9 5 年世贸组织专门成立贸易与环境委员会为标志，穿着绿色外农的贸易壁垒，在国 际贸易舞台上开始跻身重要角色行列。1 9 9 9 年1 1 月3 0 日，在美国西雅图召开的 世贸组织第3 届部长会议上，各成员国就环境与贸易问题展开广泛的讨论，此时 这道“绿色壁垒”已成为世界贸易中不能回避的现实问题。 吆豪色壁垒”的出现导致我国农产品出口受到更大的限制。国内农产品无论是 卫生标准、品质质量、加工、包装、口感等方面都还不能完全与国际水平接轨。 如1 9 9 9 年欧盟突然宣布的新检疫标准就使中国离境产品的木质包装无法出口，所 导致的贸易损失估计高达7 0 多亿美元。 然而，怨天尤人，对“绿色壁垒”这一国际贸易中的既成事实消极对抗和等待 国际组织对发展中国家的照顾都是不可取的态度。虽然“绿色壁垒”目前主要是发 达国家手中的武器，但，绿色也是我们的长远利益所在。首先，我国确实存在着 比较严重的环境问题，“绿色壁垒”给我们带来的教训将从一个侧面加快我国环境 保护的步伐；其次，由于竞争规则的改变，将促使企业加快绿色产品开发并形成 一批具有国际竞争力的产品，在行业中形成示范作用，最终使人民生活受益；再 次，消费者的环保意识不断增强将促成新兴绿色产业的形成，最终促成局部产业 结构的优化和升级。这几方面的综合作用将导致我国经济体制改革朝着更加合理 化的方向迈进。因此可知，“绿色壁垒”问题解决的不好，这道壁垒就是一道不可 逾越的门槛，势必永远横亘在我国外贸出口道路之上，而解决得好，这道门槛就 成了我们扩大出口、提升国际竞争力的一个台阶。 我国作为一个农业大国，农产品出口的发展具有非常重要的战略地位。因此， ，。一。，二篁誓塑鎏：翌耋璧盘磐塑錾耋。一。一。，。 绿色壁垒与扩大我国农产品出口的问题，也就成为时代必须研究的新课题，成为 国内外学者与各国政府所关注的焦点，尤其在我国建设“环境友好型”社会和社会 主义新农村的历史背景下，更具有重大而深远的现实意义和理论意义。 1 2 研究综述 1 2 1 关于经济发展观 综观世界各国走过的发展道路，在不同的经济发展时期，基于人们对环境与 发展的关心的认识不同，形成了不同的发展观。我们应该客观的分析和评价不同 的社会经济发展观，并坚持正确的发展观。 1 2 1 1 传统的经济增长发展观 所谓“传统”就是发达国家的“传统”发展道路。自亚当斯密以来的许多西 方经济学家及其理论实际上都是在论证传统的发展观，这种发展观把工业化过程 片面的归结为单纯的经济增长过程，把经济增长过程又片面的归结为物质财富的 增加过程，认为市场机制的自发调节可以自然地实现财富和经济的增长。弗卡普 拉在分析了从威廉配弟到凯恩斯的西方经济学之后，在转折点科学、社会、 兴起中的新文化一书中指出：“几乎人类的一切活动都是围绕着一个共同的，甚 至可以说是唯一的目标进行，这就是追求更多的物质财富”。【1 l 丹尼尔贝尔在资 本主义矛盾一书中提出：“经济增长也许是资本主义所特有的矛盾根源，而 这一矛盾也许是导致资本主义毁灭的祸根l ”。” 传统的以经济发展为唯目标的发展战略必然导致人们片面追求经济的高速 发展，而忽略经济系统与社会系统、环境资源系统的协调发展，致使以人为主体 的生态环境系统遭到不同程度的破坏，导致环境污染、资源短缺等等。传统的单 一经济增长发展观遭到国内外众多学者的反对，并在国家建设的指导思想和实践 上予以摈弃。 1 2 1 2 经济先发展，生态环境后治理的发展观 西方发达国家的一些学者认为，社会进步应优先发展经济，只有高速的经济 发展，才能有效的提高人们的生活水平，增进人们的社会福利。第一次工业革命 以来，西方一些国家经济的增长在很大程度上改善了人们的生活和生产条件。因 此，一些经济学家认为，只有在经济增长和生活水平不断提高的情况下，人们才 会关注生态环境问题，于是产生了“先污染，后治理”的发展观念。 在这种发展观念的指导下，必然导致各种生态环境恶化的事件发生，2 0 世纪 3 0 - 6 0 年代期间的“八大公害”，人们付出了巨大的代价。西方许多发达国家实现 工业化都是走的这条道路，而现在有些发展中国家仍在效仿这种走法。但是“先 2 硕士学位论文 污染，后治理”的道路，并不是世界上所有国家工业化发展的一般规律，我们应 当从西方发达国家经济发展的历程中汲取教训。 1 2 ，1 3 零度增长的均衡发展观 进入工业化社会的国家，面临人口、就业、资源、能源、环境等一系列严重 问题的现实，致使经济学家和政府决策者必须正视和研究这些问题。2 0 世纪6 0 年代后期开始，在讨论经济发展理论模式的论著中，有许多学者都将生态环境保 护、资源作为重要的因素加以考虑，出版了一批较有影响的专著。如1 9 6 8 年4 月在罗马成立的国际性研究团体罗马俱乐部，在著名经济学家奥莱里欧佩切 依博士主持下做出的研究报告增长的极限，英国生态学家爱德华哥德史密斯 的生存的蓝图，美国学者埃里克爱霍姆为纪念斯哥尔摩世界环境会议十周年 而写的专著回到现实环境与人类需要及联合国副秘书长莫斯塔德卡托 尔巴博士所著论持续发展将来和机会等。这方面的著作很多，观点各异。 但都比较重视对人类经济社会发展未来和全球问题的研究。 在众多的观点中，一些学者认为经济增长并不产生在财富和福利方面的真正 增长，反而导致人民在经济上的得不偿失。还有学者主张经济必须坚持零增长或 负增长论，即只有停止人口和经济发展，才能维护全球性均衡；要保持生态环境 不至于恶化，就必须制止经济发展，使经济增长率处于很低状态。 这种零度增长的均衡发展观，是不符合现代社会经济发展规律的，只看到经 济发展对生态系统带来的消极作用，无视它对解决环境问题的积极作用，是一种 悲观论。这种观点否定了现代人类的经济活动在造成自身与生态环境矛盾的同时， 还存在着不断解决矛盾从而实现经济发展与保持良好生态环境共生的可能性和必 然性，忘记了人类完全能够运用先进科学技术改善环境的能动作用【3 】。 1 2 1 4 可持续发展观 1 9 9 2 年6 月，联合国环境与发展大会在巴西里约热内卢召开，大会通过了 环境与发展宣言和( 2 1 世纪议程，第一次把可持续发展理论和概念推向行 动。会议反思了自工业革命以来的那种“高生产、高消费、高污染”的传统发展 模式以及“先污染，后治理”的道理并加以否定，可持续发展思想得到普遍接受， 其实践活动也开始在全球范围内普遍展开，一场新的发展的“革命”开始了。 可持续发展包括经济持续、社会持续和环境持续发展，它们之间互相关联而 不可分割。环境的可持续利用是基础，经济的持续发展是条件，社会的持续发展 是目的。可持续发展就是使经济增长、资源开发、环境保护朝着生态和谐发展方 向前进，在不破坏生态环境和不危及人类健康的基础上追求经济的持续增长和社 会进步，强调的是内涵型、质量式的增长。 1 2 2 关于绿色壁垒 1 2 2 1 国外研究部分 关于绿色壁垒问题的研究，于2 0 世纪8 0 年代后期产生自发达国家，主要是 采取针对环境负外部性中的市场失灵和政府失灵而采取的纠正措施，也就是说为 了环境目的而使用的措旖( u s i n gt r a d em e a s u r e sf o re n v i r o n m e n t a lp u r p o s e ) ，有两 个方面的含义：一方面是发达国家经济、技术的快速发展，其对国内产品生产的 技术标准要求日益严格，制定了一系列的旨在保护生态环境和动植物生命健康的 环境技术标准，从而形成了对发展中国家产品进入的壁垒：另外一方面，在发达 国家看来，发展中国家的环境技术标准较低，环境外部成本不能内部化，产品的 生产成本低，在对发达国家销售时就会表现出比较优势，会出现所谓的生态倾销 ( e c o d u m p i n g ) 。为了消除这种“非公平竞争( u n f a i rc o m p e t i t i o n ) ”( d a n i e lc e s t y a n dd a m i e ng e r a d i n ，1 9 9 8 ) 、保护人类和动植物的生命安全与健康，应该制定相 应的环境规则、技术标准和贸易措施等，以减少环境外部性对人类生存环境的不 利影响，于是构成了对发展中国家的绿色壁垒。 绿色壁垒在总体上可以分为两类：与产品有关的贸易措施( p r o d u c t r e l a t e d t r a d em e a s u r e s ) ，如贸易限制与环境税、环境补贴等等；与产品生产过程有关的 贸易措施( p r o c e s s r e l a t e dt r a d em e a s u r e s ) ( c a n d i c es t e v e n s ，1 9 9 3 ) ，如各种环 境认证体系和生态环境标志等等。 最早试图将环境政策应用于国际贸易研究的是w a l t e r ( 1 9 7 3 ) ，他的研究方法建 立在l e o n t i e f ( 1 9 5 4 ) 著名的i o 模型基础上，他研究了美国污染的形成及环境 保护行为。 c r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 在他们对北美自由贸易区环境影响的分析中， 发现在中等收入国家中污染与收入是负相关的。 d i a n at u s s i e ( 1 9 9 9 ) 认为“标准或规则总归是进入壁垒”，它会影响发展中国 家产业和产品的国际竞争力。 p o l o n s k y , m j ( 1 9 9 5 ) 提出由于随着绿色运动、绿色革命的风起云涌，环境 型消费者、绿色产品、绿色广告以及绿色战略的增加将是大势所趋，作为企业都要 学会进行环境营销。 t h o r n s b u r ys u z a n n e ( 1 9 9 8 ) 认为贸易技术壁垒的实施是一种基于经济层面原 因基础上的政治行为，其最终决定要取决于能够左右政策决策的个体经济因素、 政策制定者的偏好和有效的政治力量。 1 2 2 2 国内研究部分 我国对绿色壁垒的研究始于2 0 世纪9 0 年代后期，最早关于绿色壁垒的研究 4 硕士学位论文 报道可能是夏友富在江海学刊1 9 9 4 年第1 期上发表的“论环境标志制度与国 际贸易发展文和江山宝在山东环境1 9 9 4 年第6 期上发表的“环境保护对国 际贸易的影响文。而吴玉萍( 1 9 9 5 ) 可能是第一次正式提出“绿色贸易壁垒” 或“绿色壁垒”概念。张宝珍在世界经济1 9 9 6 年第1 2 期上发表了“绿色壁垒”： 国际贸易保护主义的新动向，分析了绿色壁垒的概念、分类与新的贸易保护主义 和我们的对策。王曦在1 9 9 8 出版的国际环境法一书中研究了绿色壁垒的经济 学与法学意义。杨昌举在世界环境1 9 9 9 年第4 期的绿色壁垒的再认识一 文中研究了w t o 规则内如何规避绿色壁垒的办法。叶汝求在环境与贸易) ( 2 0 0 1 ) 一书中深入研究了贸易与环境的关系，探讨了与绿色壁垒有关的政策与法规。 随后便开始了较多的研究报道。主要集中在以下几个方面： 1 绿色壁垒的定义 赵春明( 2 0 0 1 ) 认为绿色壁垒是发达国家以保护自然资源、生态环境、人类 健康为名，通过制定一系列复杂、苛刻的环境保护制度和标准，对来自其它国家 和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以实现保护本国市场为目的的新型非 关税壁垒。孙敬水( 2 0 0 2 ) 认为绿色壁垒是指一国以维护国家安全、保障人类健 康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一些强制性 或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品和服务自由进入该国市场 的障碍。 2 绿色壁垒的特点 关于绿色壁垒的特点，目前学术界的观点比较统一，普遍认为有以下几个主 要特点：合理性和必要性、复杂性、隐蔽性、灵活性。可概括为名义上的合理性、 提法上的巧妙性、形式上的复杂性、内涵上的歧视性、手段上的隐蔽性和发展上 的动态性等。 3 绿色壁垒的影响或作用 研究者从绿色壁垒对我国的贸易、进出口、企业等方面进行了多方位挖掘。 邓竞成( 2 0 0 3 ) 提出，绿色贸易壁垒本身具有双重效应：一是保护国家安全、国 民和动植物健康安全及保护环境；二是阻碍国外达不到“标准”的有关商品进口。 杭争( 2 0 0 3 ) 认为合理运用绿色贸易壁垒措施的积极影响是：保障人类健康和安 全：维护国家基本安全：保护生态环境，实现可持续发展；调控经济贸易利益。 而滥用技术壁垒的负面影响是：增加贸易成本，造成贸易障碍，引发贸易争端。 孙本芝、赵世伟( 2 0 0 3 ) 认为绿色壁垒严重影响我国出口。冷崇总( 2 0 0 3 ) 指出 绿色壁垒使我国出口商品市场萎缩，削弱了我国商品的竞争能力，使我国遭受了 严重经济损失。廖进中( 2 0 0 3 ) 提出了要用“以人为本”的发展观来审视绿色壁垒 问题，认为绿色壁垒是一个有利于保护环境、有利于社会、经济和对外贸易可持 续发展的“好”东西。 5 也有的研究者站在国际化、全球化的背景下探讨绿色壁垒对各国的影响。徐 明焕( 2 0 0 3 ) 的研究表明绿色壁垒在国际化消费中能发挥对居民消费的有效调节 和保护作用，是开放性居民消费干预机制的必要补充和必然选择。徐辉( 2 0 0 2 ) 分别分析了绿色壁垒对进口国( 价格和生产) 和出口国( 生产者、国际贸易和经 济增长) 的影响。余佶( 2 0 0 3 ) 从经济学角度对绿色壁垒在农产品国际贸易中的 作用做了探讨。认为在当代农产品( 食品) 国际贸易发展中，绿色壁垒正在食品 安全方面扮演越来越重要的角色，其影响和作用已经远远超出一般贸易措施。然 而绿色壁垒其实是一把“双刃剑”，它既可以保障国民健康与安全，如强制规定产 品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命，对国际经济和各国社会经济发展 产生积极的影响；同时也可能有负面的影响，如被贸易保护主义利用，增加贸易 成本，造成贸易障碍，引发贸易争端。 4 绿色壁垒的形成原因 对于绿色壁垒的形成原因主要有以下两种观点：第一种是消费者利益保护观。 如徐辉( 2 0 0 2 ) 认为绿色壁垒的产生与贸易保护和贸易障碍无关，相反，它在历 史上还起过积极的作用。各种技术法规和技术标准适应了国际贸易发展的需要， 并有力地促进了国际贸易的发展；各国制定的技术法规和技术标准也有利于保护 消费者利益。历史上各国制定的技术标准大都是从保护消费者角度制定的。第二 种是技术差距观。持这种观点的研究者较多。冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) 指出由于 历史和现实的多种原因，且前各国经济水平、科学技术水平和风俗习惯等存在较 大差异，制定和实施的“技术标准”必然“标准不一和“高低不同”。发达国家往往 根据其较高的经济技术水平制定了较高甚至高于一般国际水平的“技术标准”，对 国际贸易尤其是发展中国家的对外贸易形成障碍。高文书( 2 0 0 3 ) 认为经济技术 水平差距和技术性贸易措施的信息缺失使之成为贸易的技术壁垒。冷崇总( 2 0 0 3 ) 提出技术上的差异性和技术创新是各国尤其是发达国家设置技术壁垒的前提，他 们或利用技术上的差异挖空心思设置技术壁垒，或利用自身的技术优势提高市场 准入门槛。 5 我国农产品出口受绿色壁垒影响的情况 ( 1 ) 从受阻的产品来看，受影响的农产品范围越来越大。从水产品、畜产品、 禽肉等动物源性农产品，到茶叶、花生、蔬菜、水果等植物产品、加工产品，均 面临技术壁垒的限制，而且绿色壁垒所包含的产品范围在不断扩大( 寿萌舒，2 0 0 3 ； 贾月梅、陈柏柱，2 0 0 4 ；翁鸣，2 0 0 3 ) 。 ( 2 ) 从对我国实施技术壁垒的贸易伙伴国来看，主要是欧盟( 冻虾、水产品 氯霉素超标，茶叶农药残留，禽肉中含有动物疫病和农药、兽药残留，果汁乙烯 利问题为由) 、美国( 对禽肉、水产品、蜂蜜实施较为严格的进口限制措旋) 、日 本( 蔬菜、蜂蜜农药残留，贝类产品含有贝类霉素为由) 。其他国家有英国( 蜂蜜 6 含有氯霉素残留为由) 、德国( 冻虾检测到氯霉索为由) 、法国( 水产品沙门氏菌、 葡萄球菌超标为由) 、俄联邦( 猪肉、牛肉和禽肉不符合兽医检查的要求为由) 、 韩国( 检测出禽流感病原体等为由) 、荷兰( 动物源产品卫生安全为由) 、加拿大 ( 蜂蜜和水产品氯霉素超标为由) 、西班牙( 高度关注中国橘子罐头的农药残留问 题) ( 王平、杨巍，2 0 0 4 ) 。 ( 3 ) 从对方国对我国实施技术壁垒的理由来看，主要是农药、兽药残留量超 标。许多国家都制定了自己的环境标准指标水平和检测方法，其中最主要的是对 农产品中有害物残留的限制。 ( 4 ) 从受影响的覆盖面来看，扩散效应显著。一旦一个发达国家或几个发达 国家对中国实施技术壁垒，往往会引起其他一些国家对中国也实行技术壁垒( 寿 萌舒，2 0 0 3 ；李灵稚、宗永建，2 0 0 3 ；贾月梅、陈柏柱，2 0 0 4 ) 。 f 5 1 从对我国出v l 造成损失的地区来看，主要集中在经济发达地区，如广东、 江苏、深圳、浙江、山东、上海等出口大省( 市) ( 潘祖和，2 0 0 4 ) 。 6 发达国家对我国农产品出口实施绿色壁垒的方式 ( 1 ) 颁布新的技术标准和技术法规。孙敬水( 2 0 0 2 ) 指出标准总是随着快速 提高的技术水平而不断变化，因此其不确定性很大，往往使出口国、出口商难以 应付和适应，技术法规一经颁布即强制执行。 ( 2 1 规定苛刻的包装和标签要求。孙敬水( 2 0 0 2 ) 认为在包装和标签的要求 上，发达国家作了相当苛刻的规定。杨丽、刘文、刘俊华( 2 0 0 2 ) 详细阐述了欧 盟、美国在食品标签方面的特定要求。张亚斌、姚志毅( 2 0 0 3 ) 列举了美国对所 有来自中国的木制包装所采取的严厉检验( 李晓璇，2 0 0 2 ；郭虹，2 0 0 3 ；张吉国、 胡继连，2 0 0 3 ；陈俊钦，2 0 0 3 ) 。 ( 3 ) 执行严格的质量认证制度和合格检验程序。孙敬水( 2 0 0 2 ) 认为国际贸 易对产品认证和体系认证十分重视，有些国家限制没有经过认证的商品进入本国 市场。杨丽、刘文、刘俊华( 2 0 0 2 ) 详细论述了美国、俄罗斯、日本的合格评定 程序和认证管理。同时认证范围也在不断扩大，农产品进口国在市场准入上规定 进口农产品必须获得该国有机食品认证( 鲁德银，2 0 0 2 ；孙敬水，2 0 0 2 ；宋海英， 2 0 0 2 ；张吉国、胡继连，2 0 0 3 ；郭虹，2 0 0 3 ；陈俊钦，2 0 0 3 ) 。 ( 4 ) 延伸标准控制范围。林国华、林卿( 2 0 0 3 ) 认为农产品绿色壁垒范围广 泛，不但包括初级产品、中间产品和制成品。美国食品和药品管理局( f d a ) 规 定了最终产品应该达到的要求，但这还远远不能符合美国的规定，他们要求整个 生产过程是可控制的( 翁鸣，2 0 0 3 ) 。从过程看，要求出e l 国产品从生产前到制造、 销售、使用以及最后的处理阶段都要达到规定的绿色技术标准( 孙敬水，2 0 0 2 ： 林国华、林卿，2 0 0 3 ) 。检验手段也已经从单纯检测产品发展到了验收生产基地( 鲁 德银，2 0 0 2 ) 。 7 ( 5 ) 设置严格的指标要求。为了削弱中国农产品的竞争力，一些发达国家不 仅设置了技术壁垒，且技术壁垒的指标要求也越来越高，甚至达到了苛刻的程度 ( 翁鸣，2 0 0 3 ) 。 f 6 ) 增加对农产品的检验项目。陈俊钦( 2 0 0 4 ) 认为发达国家在不断对农产 品增加检测项目，杨丽、刘文、刘俊华( 2 0 0 2 ) 详细论述了美国f d a 对浓缩果汁， 欧盟对花生及花生制品黄曲霉素限量标准，日本对我国大米、蔬菜的农药残留检 验项，俄罗斯对茶叶在检验项目方面的具体变动情况( 吕宏、刘彦波，2 0 0 2 ；宋 海英，2 0 0 2 ；李晓璇，2 0 0 2 ) 。 ( 乃调整检验检疫重点。日本在水果、蔬菜进口中实行严格的进口检疫制度， 对检疫对象分布区内有关国家的植物及植物产品实行禁止进口的政策，并对植物 及植物产品指定口岸入境。日本农林水产省还不断根据国际农产品市场的变化调 整其进出口检验检疫重点( 杨丽、刘文、刘俊华，2 0 0 2 ) 。 7 我国主要农产品受限绿色壁垒的原因分析 对于我国主要农产品为什么频频遭受国外的绿色壁垒，研究者们进行了定性 和定量研究，实际上也主要是从外因和内因这两个角度来分析的。 从外因的角度进行讨论的，如翁鸣( 2 0 0 3 ) 指出发达国家设置绿色壁垒主要 是为了保护本国利益的需要；而w t o 有关文件为绿色壁垒的“借题发挥”提供了 空间。一些国家和地区出于保护本国市场的动机，制定过于苛刻的品质条件( 潘 伟光，2 0 0 3 ) 。渠苏萍( 2 0 0 3 ) 认为是发达国家消费者安全、健康意识的空前提高 导致了我国农产品遭受绿色壁垒的限制。刘晓彬( 2 0 0 2 ) 认为我国农产品遭遇绿 色壁垒的深层原因是由于日益严峻的全球环境问题使人们对环境和健康更加关 注，绿色壁垒之所以备受发达国家的青睐，主要是因为它发挥了发达国家产品的 比较优势即技术资源优势，削弱了发展中国家的比较优势即土地、人力资源优势， 每当经济不景气来临，贸易保护主义政策常常被政府采用。 同时，有些研究者从寻找我国农业自身问题的角度进行了探讨。潘伟光( 2 0 0 3 ) 分析了浙江省农产品遭遇的绿色壁垒案例，指出了我国农产品遭受技术壁垒的内 部原因：我国农产品安全生产质量标准建设滞后，以质量、安全为重点的意识在 农业生产中还没有很好地树立；生产体制缺乏保证农产品质量的对接机制；农药 使用环节缺乏科学的指导，存在滥用和乱用的状况。张吉国、胡继连、孙本芝、 赵世伟等( 2 0 0 3 ) 则从农产品质量标准的角度进行了分析。王平、杨巍( 2 0 0 4 ) 的研究表明农产品绿色壁垒的实施也有其深层次的经济和政治原因，其中包括市 场经济人的偏好、社会利益集团的政治压力、政策制定者的偏好以及体制结构等。 王文丽、王江( 2 0 0 3 ) 提出我国安全食品检测方法和技术上的落后是阻碍农产品 出口的重要原因，而农产品农药残留超标，从经济层面分析根源于信息不对称和 外部效应。 8 8 我国主要农产品出口如何跨越绿色壁垒 关于如何跨越绿色壁垒，研究者提出了种种途径，可归纳为以下几类： ( 1 ) 政府方面。冯宗宪( 2 0 0 1 ) 从环境生态与可持续发展角度阐述了政府应 发挥的作用。马华琦( 2 0 0 3 ) 提出政府方面要建立专门的贸易技术壁垒信息收集 和咨询机构。麦文伟( 2 0 0 3 ) 提出国家有关部门应建立和完善农产品出口风险分 析管理机制。张吉国、胡继连、渠苏萍( 2 0 0 3 ) 等提出要建立健全农产品标准体 系，强化农产品标准的实施与示范。潘伟光( 2 0 0 3 ) 提出进一步完善农业生产经 营体制，提高农业规模化和农民组织化程度；利用世贸组织的“绿箱”政策进行政 策扶持。孙芳、丁满臣、丁满丰( 2 0 0 3 ) 提出国家政策立法应加大对农业的补贴。 ( 2 】企业方面。王珏、黄英( 2 0 0 3 ) 认为企业应从资金、技术到管理全方位 地提高自身素质。冷崇总( 2 0 0 3 ) 提出企业应提高对技术壁垒的认识，积极实施 标准化生产，建立合格认证体系，建立技术壁垒预警机制，全面提高解决争端能 力。潘伟光( 2 0 0 3 ) 认为企业应强化农产品安全、质量意识，加强对国外技术性 贸易壁垒措施的收集和研究，建立、健全和提高农产品质量标准体系。孙芳、丁 满臣、丁满丰( 2 0 0 3 ) 提出企业要健全和完善贯穿于农产品产前、产中、产后全 过程的技术标准体系，使农产品生产经营者能够按照标准组织生产、加工和流通， 使农产品质量管理的各个环节都有标准可循。 ( 3 ) 开发新产品。渠苏萍( 2 0 0 3 ) 提出大力发展有特色的农产品，即“人无我 有”的农产品，提高质量、降低成本是我们突破绿色壁垒的主要手段，政府要为突 破绿色壁垒创造良好的环境。孙芳、丁满臣、丁满丰( 2 0 0 3 ) 提出发展绿色食品、 有机产品，注重农产品的品牌经营，发展农产品深加工。 ( 4 ) 其他方式。张江洋( 2 0 0 4 ) 指出政府部门工作的局限性，提出通过构建 与完善中介机构来攻克贸易技术壁垒。李志军( 2 0 0 3 ) 提出可绕开国外复杂、繁 琐的技术性贸易措施，采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营。潘祖和 ( 2 0 0 4 ) 提出实施名牌发展战略是跨越“技术壁垒”的锐利武器，培养大批懂世贸 规则、国际标准专业知识的人才队伍是跨越“技术壁垒”的根本保证。陈俊钦等 ( 2 0 0 4 ) 指出为农产品出口企业提供应对技术壁垒的咨询服务。 纵观国内外名家学者关于绿色壁垒的研究，总体上来说，比较深入与科学， 但也存在一些不足之处： 1 简单介绍多，系统研究的少。 尽管以绿色壁垒为主题的论文不下数百篇，但真正系统完整的研究却仍然不 多。许多有关国际贸易、可持续发展的著作也常常涉及绿色壁垒问题，但往往仅 从各自的角度对绿色壁垒作一侧面性的分析，没有对绿色壁垒本身进行深入透彻 的探讨。 此外，没有在现有研究的基础上作进一步深入细致的探索。更重要的是，大 9 多数研究“问题意识”不浓厚，往往是为介绍而介绍，没有有效地围绕一个学术问 题展开。 2 有关绿色壁垒的观点偏执一词，主观色彩浓厚，缺乏一个客观视角。 从国内的研究现状来看，绿色壁垒给大多数人留下的都是负面印象，是“以绿 色为名，行贸易保护之实”，“制定一系列复杂、苛刻的环境保护制度和标准”，“以 保护环境为由保护本国市场”，“是发达国家用以遏制发展中国家的贸易武器”，更 有甚者将其视为“环境帝国主义( e c o i m p e r i a l i s m ) ”形成的重要标志。但是，我们 应该用“以人为本”的理念来客观界定绿色壁垒的真实本质： ( 1 ) 绿色壁垒并非针对自由贸易，它强调的是环境、资源保护和人类健康， 依据的是一系列国际环境公约和国内环保法规，规范性较高； 绿色壁垒所包含的绿色技术标准等内容确实可以起到保护环境和健康的 作用，对各国及全球的可持续发展的积极意义不可抹煞； ( 3 ) 由于绿色壁垒导致了国际贸易商品竞争的转向，“绿色产品”、“绿色服务” 受到各国消费者的追捧，越来越多的企业开始采用“绿色生产”，间接促进了各国 相关产业的优化和升级，带动了经济发展； ( 4 ) 绿色壁垒并不是完全针对发展中国家的，发达国家之间同样存在着绿色 壁垒，其案例数不胜数。 可见，我们不应该过分强调绿色壁垒的负面作用，并成为消极对抗和等待照 顾的借口。我们应有直面绿色壁垒的勇气，认真分析它的合理性、进步性和时代 性，找出它对我们的帮助和促进作用，并最终掌握和实际运用这一规则。 1 3 研究内容及方法 基于上述认识，本文的研究内容分为四个部分，第一部分是整个研究的基础， 明确研究的基本概念与绿色壁垒的内涵实质，对绿色壁垒的内容及时代必然性进 行了学术性阐释，为整个研究奠定基础：第二部分论证了绿色壁垒对扩大我国农 产品出口的实际影响，揭示了我国农产品出口遭受绿色壁垒的深层次原因，探讨 了两者之间的互动关系，并指出了绿色壁垒对我国经济、环境和社会良性发展的 积极作用；第三部分对我国农产品出口跨越绿色壁垒的政策选择进行了研究，提 出了政府的宏观对策和企业的微观对策；第四部分从实证角度分析了利用绿色壁 垒对扩大我国农产品出口的积极作用。本文的基本框架如下： 1 0 导论 绿色壁垒的内涵及意义 绿色壁垒的实质、层次结构、 表现形式、意义 l绿色壁垒对我国农产品ll 三个影响因子：农产品的绿 1 出口的影响l 叫色质量、价格与差异化 山东省农产品成功 “跨壁”的路径分析 “碰壁”状况及归因：“一体i 翼，四轮驱动”的模式探析 在方法上本文将力图做到以下几个方面： 1 研究视角方面：将从绿色壁垒与我国农产品出口的互动视角出发，明确绿 色壁垒与扩大我国农产品出口这一现实性很强的课题，并在此领域展开深层次研 究。 2 理论构建方面：本研究拟从大量的调查与文献分析的角度出发，界定相关 概念，辨析绿色壁垒与我国农产品出口的关系及影响，并形成相应的理论构架。 3 研究价值观方面：笔者将坚持客观分析的立场，主要运用经济学、社会学 的研究方法，为绿色壁垒与扩大我国农产品出口的问题研究提供一个全新的研究 范式。 1 1 第2 章绿色壁垒的实质与意义 绿色壁垒，又称绿色贸易壁垒，现己成为我国经济界、学术界提及频率极高 的焦点话题。然而，对于绿色壁垒的理解，却是仁者见仁，智者见智。学界有代 表性的解释是：发达国家以保护自然资源、生态环境、人类健康为名，通过制定 一系列复杂、苛刻的环境保护制度和标准，对来自其它国家和地区的产品及服务 设置障碍，限制进口，以实现保护本国市场为目的的新型非关税壁垒【”。 根据笔者对“绿色壁垒”的理解，本文认为，绿色壁垒是指，在国际贸易中一 国出于对本国或全球环境的保护、人民生话