（产业经济学专业论文）发达国家创新型城市建设模式和经验研究.pdf

武汉理t 大学硕士学位论文 摘要 在现代科学技术的引领和推动下，人类社会正经历着从工业社会向知识社 会的快速演进，创新已经成为城市经济发展的内在动力和决定性因素。作为城 市发展知识化的产物，创新型城市成为一种全新的城市发展理念和模式。建设 创新型城市是一个极为复杂的社会经济系统工程，需要在科学的理论依据和指 导下进行。随着我国创新型城市建设实践的深入，研究探索具有中国特色的创 新型城市的建设模式，具有很强的现实紧迫性和长远指导意义。本论文就是基 于这一目的和方向开展研究的。 创新型城市的建设模式是历史、政治、经济、制度等多种因素作用的结果。 在现代经济条件下，创新型城市的建设模式主要受到政府和市场两种力量的制 约。本文以政府与市场的不同组合来分类，把创新型城市的建设分为三种模式： 政府主导型建设模式、市场导向型建设模式和混合型建设模式，以研究三种建 设模式的基本特征和建设经验。论文首先在系统总结国内外相关研究和实践的 基础上，运用多学科综合的文献研究方法、比较分析法和理论研究与实证分析 相结合的方法，对创新型城市进行了较为系统的理论研究，文中指出了创新型 城市内涵、类型、功能特征等，以有利于对一个创新型城市的具体定位及明确 利用何种手段来建设创新型城市：其次研究发达国家城市地区建设创新型城市 的模式和基本经验，最后提出对我国建设创新型城市的经验启示。因此，本文对 于我国在建设创新型城市时的建设模式选择及借鉴其建设经验具有一定的指导 意义。论文的核心创新之处在于：创造性地系统分析和总结了发达国家建设创新 型城市建设模式的基本特征及其经验，提出了对于我国在建设创新型城市时建 设模式选择的经验启示。 关键词：创新型城市，市场导向，政府主导 武汉理一r 大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h er a p i da d v a n c e si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nm o d e me r a , i n n o v a t i o n h a sb e c o m et h ei n t r i n s i c d r i v i n g f o r c ea n dc r u c i a ld e t e r m i n a n tf o rr e g i o n a l e c o n o m yd e v e l o p m e n td u r i n gt h e c o u r s eo fr a p i dt r a n s i t i o nf r o mt h ei n d u s t r i a l s o c i e t yt ot h ek n o w l e d g es o c i e t y t h ei n n o v a t i v ec i t y ，p r o d u c to fk n o w l e d g e - i n t e n s i v e d e v e l o p m e n to fu r b a na r e a s ，c o m e st ob ea b r a n dn e wc o n c e p t u a l i z a t i o na n dm o d eo f u r b a nd e v e l o p m e n t i ti sa ne x t r e m e l yt o u g ht a s kt oc o m p l e t es u c has y s t e m a t i c s o c i o e c o n o m i cc o m p l e x w h i c hm u s tb ec a r r i e do u tu n d e re r i e c t i v ed i r e c t i o nw i t l l s o l i dt h e o r e t i c a lg r o u n d a st h ec h i n e s ep r a c t i c eo fb u i l d i n gi n n o v a t i v ec i t yg o e s f u r t h e r ，i tb e c o m e sm o r ea n dm o r eu r g e n tt oc o n s t r u c tat h e o r e t i c a lf r a m e w o r ka n dt o f i n dar i g h tc o n s t r u c t i o np a t t e r no u tf o ri n n o v a t i v ec i t yi nt h ec o n t e x to fc h i n e s e t r a n s f o r m a t i o n t h a ti sw h a tt h i sd i s s e r t a t i o nt a r g e t st or e s o l v e i n n o v a t i v ec i t y b u i l d i n gm o d e li sar e s u l to fh i s t o r i c a l ，p o l i t i c a l ，e c o n o m i c ， i n s t i t u t i o n a la n do t h e rf a c t o r s i nt h em o d e me c o n o m y , t h ec o n s t r u c t i o nm o d e lo f i n n o v a t i v ec i t ym a i n l yc o n s t r a i nb yt h eg o v e r n m e n ta n dm a r k e tf o r c e i nt h i sp a p e r , a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n tc o m b i n a t i o n so fg o v e r n m e n ta n dm a r k e t ，w ed i v i d e dt h e c o n s t r u c t i o nm o d e lo fi n n o v a t i v ec i t yi n t ot h r e em o d e l s ：g o v e r n m e n tl e a d i n g c o n s t r u c t i o nm o d e l m a r k e to r i e n t e dc o n s t r u c t i o nm o d e la n df i xc o n s t r u c t i o nm o d e l a n dt h e ns t u d yt h ec h a r a c t e ra n de x p e r i e n c eo ft h ec o n s t r u c t i o nm o d e l s b a s e do na t h o r o u g hs u r v e yo ft h er e l e v a n tr e s e a r c ha n de m p i r i c a la n a l y s i si na n da b r o a d ，t h i s d i s s e r t a t i o np r e s e n t sas y s t e m a t i ct h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dp u t s f o r w a r da t h r e e d i m e n s i o nf r a m e w o r kf o ri n n o v a t i v ec i t yb yi n c o r p o r a t i n gm u l t i p l em e t h o d s ， l i k et r a n s d i s c i p l i n a r yr e s e a r c ha p p r o a c h e s ，s y s t e m sa n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ， a n ds oo n t h e ns t u d yo ft h ec h a r a c t e ra n de x p e r i e n c eo fd e v e l o p m e n tc o u n t r yo r r e g i o n o fc o n s t r u c t i o ni n n o v a t i v ec i t i e s a tl a s t ，ip r o p o s e dt h ei n s p i r a t i o no f e x p e r i e n c eo fd e v e l o p m e n tc o u n t r yf o rc h i n e s ec i t yt ob u i l di n n o v a t i v ec i t i e s t h e r e b y , t h ek e yc r e a t i o np o i n t so ft h i sp a p e ra r et os y s t e m a t i ca n a l y s i sa n ds u m m a r i z et h eb a s e c o n s t r u c t i o nc h a r a c t e r i s t i ca n de x p e r i e n c eo fi n n o v a t i v ec i t i e si nd e v e l o p m e n tc o u n t r y a n da l s op r o p o s et h ei n s p i r a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o ne x p e r i e n c ea n dh o wt oc h o o s e c o n s t r u c t i o nm o d e lf o rc h i n e s ec i t i e st ob u i l di n n o v a t i v ec i t i e s k e yw o r d s ：i n n o v a t i v ec i t y , g o v e r n m e n tl e a d i n g ，m a r k e to r i e n t e d 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：雌日期：坐监址 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：；牛导师签名：塞兰望蚴期：型 武汉理1 j 大学硕士学位论文 1 1 选题的意义 1 1 1 选题的背景 第1 章绪论 在现代科学技术的引领和推动下，人类社会正经历着从工业社会向知识社 会的快速演进，科学技术不断创造出新的经济增长点，在解决人类可持续发展 的一系列重大问题上发挥着日益主要的作用，创新越来越成为国家经济发展的 核心驱动力，成为世界各国发展的战略选择。从当今现代城市发展趋势看，城 市问的发展竞争越来越集中在科学技术竞争和创新能力的竞争，创新已经成为 城市经济发展重要的内在动力和决定性因素。特别是随着知识生产、传播、转 移与科技成果产业化的迅速加快，资源、能源与环境制约因素的不断增大，主 要依靠资源高投入和高消耗的传统增长方式己难以为继，而依靠知识和人才的 创新正产生巨大的能量，展示出广阔的发展前景。 我国已明确提出将建设创新型国家作为面向未来的战略选择，国内已有数 十个城市提出了建设创新型城市的远景目标，并着手进入准备和实施阶段。建 设创新型城市是建设创新型国家的地方化和具体化，它是一个极为复杂的社会 系统工程，需要在科学的理论依据和指导下进行。随着我国创新型城市建设实 践的深入，研究探索具有中国特色的创新型城市的理论框架和战略途径，具有 很强的现实紧迫性和长远指导意义。 本选题是国家创新型城市比较研究一武汉市建设创新型城市的路径选择项 目的一部分。此项目在分析总结国外及我国部分地区建设创新型城市的经验的 基础上，提出建设创新型城市各个要素；通过模型分析各要素的贡献权重；结 合武汉市目前在创建创新型城市过程中的优势和不足，提出武汉市建设创新型 城市的路径选择。作者参与此项目为本论文的研究提供了现实背景与资金支持。 1 1 2 研究的目的和意义 进入2 1 世纪，在经济全球化的进程中，国际竞争更趋激烈，许多国家都把 武汉理t 人学硕士学位论文 强化国家创新体系作为国家战略，把科技创新投入作为战略性投资，超前部署 和发展科学研究前沿的高技术及其战略产业，实施国家重大科技规划，以增强 国家创新能力来提升国际竞争力。党在十六届五中全会中提出“建设创新型国 家”。要把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、实施循环经 济、构建和谐社会、保障可持续发展、提高国家竞争力的中心环节。 ( 1 ) 建设国家创新型城市是实施国家科技创新战略的客观要求。目前，我 国科技事业发展的状况与转变经济增长方式，实现全面建设小康社会、不断提 高人民生活水平的迫切要求还不相适应。为此，我国政府明确提出把推动科技 自主创新摆在全部科技工作的突出位置，加快建设国家创新体系。 ( 2 ) 建设创新型城市是促进我国城市经济社会协调发展的必要途径。我国 j 下处于实现工业化的关键时期，传统生产要素对经济增长的边际贡献率将出现 递减趋势，而体制创新、经济发展模式创新与科技创新将成为经济社会发展的 根本动力。 ( 3 ) 创新型城市是区域创新体系的龙头，具有创新成果的辐射效应。创新 型城市是经济区域中经济发达、功能完善、能够参透和带动周边区域经济发展 的行政、社会和经济组织的统一体。创新型城市通过扩散技术、传播知识、生 产协作来带动周边城市圈、区域和经济带的发展。 本文首先指出创新型城市内涵、类型、功能特征等，有利于对一个创新型 城市的具体定位及明确利用何种手段来建设创新型城市；其次研究发达国家城 市地区建设创新型城市的模式和基本经验，最后提出对我国城市建设创新型城 市的经验启示。因此，本文对于加快我国建设创新型城市具有一定的指导意义。 1 2 国内外研究现状 目前，发达国家已经进入知识经济发展阶段，出现了一批以信息和知识高 度发展为特征的创新型城市。创新型城市研究的内容已经被大大扩展，包括财 富创造、城市治理、整体的有机联系、可持续发展、社会环境、教育文化等诸 多方面的创新集成。同时，创新型城市的研究在向各个对象城市的个性化方向 拓展。但是，关于创新型城市的研究还主要停留在经验性的总结阶段，没有形 成系统的理论体系，对创新型城市的内涵、发展规律与实施战略还需要进一步 深入研究。 2 武汉理i ：大学硕士学位论文 随着创新型国家目标的提出，国内有关创新型城市的理论与实证研究刚刚 兴起，在实践上仍缺乏科学的理论指导，系统地构建创新型城市的理论体系需 要很多开拓性的工作。国内来讲，对于创新型城市的内涵还没有一个比较明确 的界限，但是这些研究都一个共同点，那就是将整个城市自主创新能力的不断 提升，城市的不断发展作为创新型城市涵义的应有之意。对于建设创新型城市 模式的研究则比较少，原因可能在于创新型城市还f 处于摸索建设阶段，没有 相关的经验可以积累和借鉴。关于创新型城市的发展模式可以从不同的角度进 行归纳总结，事实上，各城市发展模式往往存在很多重叠，很难用单一标准界 定其具体属于哪个模式，往往一个城市具有若干发展模式的特点，而不同的城 市又有其创新发展的特色。杨冬梅、赵黎明、闫凌州( 2 0 0 6 ) 认为创新型城市 的发展模式是历史、政治、经济、制度等多种因素作用的结果。在现代经济条 件下，创新型城市的建设和发展主要受到政府和市场两种力量的制约。认为创 新型城市是以创新为驱动力的一种城市发展模式，是城市发展知识化和高级化 的产物。创新型城市的发展演化是一个历史演进的渐进过程，其建设和发展模 式可以分为三种：政府主导型发展模式、市场主导型发展模式和混合型发展模 式。并且认为从长远来看，创新型城市的建设和发展将逐渐趋向混合型发展模 式。这些研究虽然提出了创新型城市的建设模式，但并未就各个模式的具体特征 进行深入的理论和实证分析，而且对何种建设模式适合于哪个发展阶段的城市 和哪些是建设创新型城市的关键要素及经验目前还没有统一的认识。 归纳总结国内外的研究结论并进行比较分析，可以看出：国内外不管是对创 新型城市内涵的研究，还是对建设创新型城市模式与经验的研究，尚处于研究 的初始阶段。 1 3 创新型城市理论基础 1 3 1 创新理论 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术 创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者熊彼特。 熊彼特认为，创新并不完全等于技术发明，而是“建立一种新的生产函数”， 也就是说把一种f j i 所未有的关于生产要素和生产条件的“新组合 引入生产体 武汉理i ：人学硕+ 学位论文 系。“创新”是一个“内在的因素 ，“经济发展 也是“来自内部自身创造 性的关于经济生活的一种变动”。所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会 不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的 结果：他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没 有资本主义的发展。 熊彼特指出“创新”的五种情况：一是采用一种新的产品也就是消费者还 不熟悉的产品或一种产品的一种新的特性：二是采用一种新的生产方法，也就是 在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不需要建立在 科学上新的发现的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的 方式之中。三是开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾 进入的市场，不管这个市场以前是否存在过。四是掠取或控制原材料或半制成 品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来 的。五是实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位( 例如通过“托 拉斯化”) ，或打破一种垄断地位。 熊彼特的创新理论，主要有以下几个基本观点： ( 1 ) 创新是生产过程中内生的。尽管投入的资本和劳动力数量的变化，能 够导致经济生活的变化，但这并不是唯一的经济变化：还有另一种经济变化，它 是不能用从外部加于数据的影响来说明的，它是从体系内部发生的。这种变化 是那么多的重要经济现象的原因，这种经济变化就是“创新”。 ( 2 ) 创新是一种“革命性”变化。熊彼特曾作过这样一个形象的比喻：不管 把多大数量的驿路马车或邮车连续相加，也决不能得到一条铁路。这就充分强 调创新的突发性和间断性的特点，主张对经济发展进行“动态”性分析研究。 ( 3 ) 创新同时意味着毁灭。在竞争性的经济生活中，新组合意味着对旧组 织通过竞争而加以消灭，尽管消灭的方式不同。如在完全竞争状态下的创新和 毁灭往往发生在两个不同的经济实体之间：而随着经济的发展，经济实体的扩 大，创新更多地转化为一种经济实体内部的自我更新。 ( 4 ) 创新必须能够创造出新的价值。熊彼特认为，先有发明，后有创新。t 发明是新工具或新方法的发现。他强调，创新是新工具或新方法的应用，必须 产生出新的经济价值，只要发明还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是 不起作用的。新工具或新方法的使用在经济发展中起到的作用，最重要的含义 在于能够创造出新的价值。 4 武汉理一r ：人学硕十学位论文 ( 5 ) 创新是经济发展的本质规定。熊彼特认为，可以把经济区分为“增长 与“发展”两种情况。所谓经济增长，如果是由人口和资本的增长所导致的， 并不能称作发展。发展是一种特殊的现象，同我们在循环流转中或走向均衡的 趋势中可能观察到的完全不同。它是流转渠道中的自发的和间断的变化，是对 均衡的干扰，它永远在改变和代替以前存在的均衡状态。这就是说，发展是经 济循环流转过程的中断，也就是实现了创新，创新是发展的本质规定。 ( 6 ) 创新的主体是“企业家”。引起经济发展的关键因素是内部因素，而 内部因素中最关键的是第三者因素，即生产手段的新组合，而实现新组合的主 体不是普通人，而是企业家。熊彼特认为，企业家是实现经济发展的动力和主 体，具有两种职能，一是经济方面的职能，组合各种生产要素进行创新，使企 业财富不断增加：另一种是非经济方面的职能，体现在道德、文化和社会的变迁 上。 1 3 2 政府与市场理论 创新型城市的建设，同时受到政府与市场的双重作用。美国经济学家萨缪 尔森( p a s a m u e l s o n ) 在阐述凯恩斯关于政府与市场关系的思想时，曾强调指出： “政治经济学的基本课题之一，就是确定政府与市场的合理界限问题”。由于 存在市场失灵和政府失灵，从政府职能来说，政府与市场无疑应该是一种协调 互补性的关系。 ( 1 ) 市场失灵 市场对城市创新具有基础性促进作用，“市场经济是一个精巧的机构，通 过价格和市场体系，无意识地协调着生产者、消费者及其活动 。但市场不是 万能的，在促进城市创新体系的形成运行中，常常会出现市场机制不能或难以 实现资源有效配置的现象，即市场失灵。它主要表现在以下几个方面： 第一，创新的外部效应与市场失灵。完全竞争市场要求所有产品的成本和 收益都内在化，即产品的生产者要承担生产这一产品而给社会带来的全部成本， 同时这一产品所带来的全部好处都归这一生产者所有获该产品的购买者享有。 但是，一项创新活动的成功，对本企业的发展具有直接的重要作用，而且由于 其他企业在追求创新利润的驱使下，会通过正当的或不正当的手段，分享创新 成果，这种外部效应是市场本身无法解决的。 武汉理一i ：人学硕十学位论文 第二，创新的公共物品与市场失灵。区分公共产品与私人产品的标准通常 是受益的排他性或者非排他性，由于公共物品的非排他性与非竞争性特点，就 没有哪个企业愿意提供公共物品，经济学上史上一个最常被引用的例子就是海 上灯塔故事，过往船只都需要它，但没有一个愿意承建，这样就出现了免费搭 乘问题，从而使市场机制在这类产品的供应中失灵。 第三，垄断和过度竞争与市场失灵。技术的发展与市场的扩张以及各种兼 并活动的出现，极易导致行业的垄断。在垄断情况下，少数市场主体就可以凭 借垄断地位获得垄断利润，追求创新的积极性就会降低甚至放弃创新，而中小 企业创新的努力可能会被化解在垄断企业对价格和市场的操纵中，从而扼杀了 中小企业创新的积极性。 第四，创新的风险性和不确定性与市场失灵。市场经济是一种风险经济， 任何人都无法将自己的主观意愿凌驾于他人，凌驾于市场之上，这样，对于任 何一个市场活动的参与者来说，市场活动的结果均存在着风险和不确定性，风 险与不确定必然要造成某些类型的投资活动不能达到社会所要求的状态。 第五，收入分配不公与市场失灵。市场经济的竞争中，有些人凭着自己自 然享赋与后天的努力以及较好的运气，使自己的收入高于一般人的收入，而有 些人则由于先天的享赋或由于不确定性带来的风险，导致收入低下，从而造成 贫富差距。 ( 2 ) 政府失灵 市场失灵提供了政府干预的经济学基础，但他并不能保证这种干预必定是 有益于社会的。事实上，政府失灵与市场失灵一样也是普遍存在的，政府失灵 主要表现在以下几个方面： 第一，成本危机。政府要承担一系列的经济调控、公共产品供给等职能， 就必然要形成与这些职能相应的机构和人员。政府机构和人员的扩张无疑会带 来国家财政上的困难，进而影响到政府所提供的公共物品的数量和质量。 第二，效率低下。政府具有其他任何社会组织无法比拟的巨大性，这种大 型组织缺乏小规模组织的灵活性，其运行结果往往由于各种原因而效率低下。 第三，与寻租相关的腐败现象。“不仅使生产经营者提供经济效率的动力 消失，而且还极易导致整个经济资源大量的耗费于寻租活动，并且通过贿赂而 增大经济中交易费用” 第四，政府自身的自私性。政府干预的前提是将政府作为社会公共利益的 6 武汉理工大学硕十学位论文 化身来对市场进行大公无私的调控。但政府行为也难免受目前动机的影响，而 有自利驱动的行动必然导致腐败。因此，政府这种追求私利的倾向会影响政府 干预下的资源配置的最优化。 ( 3 ) 政府与市场的选择 政府与市场共同作用于城市创新活动，市场具有基础性的促进作用，但市 场作用具有自发性、盲目性和条件性，政府的职能在于和市场形成互补，一方 面营造环境以充分发挥市场作用，另一方面要采取措施弥补因城市创新的外部 性、公共物品性等属性造成的市场失灵。政府需要干预创新，但又要避免干预 过度和干预不足造成的政府失灵。因此，政府对城市创新的干预，既不能采取 完全由市场机制进行调解的办法，也不能采取完全由政府包办的办法，应该科 学界定政府在城市创新中的职能，使政府与市场协调互补。即在创新型城市的 建设中，政府积极参与创新活动，在创新型城市的建设过程中积极发挥组织、 激励、协调等职能，政府恰到好处的做了他所应该做的很多事情、政府恰到好 处地没有做他所不应该做的很多事情。在创新城市的建设过程中，由于政府在 一些领域中必要的参与、干预，以及由于政府在另外一些领域中没有参与、干 预，使得政府、企业、高校、科研、中介组织等，在创新活动和创新联系中能 够相互配合、相互协调、相互支持从而使整个城市的创新活动构成一个有效的 体系。 1 3 3 区域创新理论 国内外大量的理论研究与实证分析表明，创新活动具有明显的区域化特征。 继2 0 世纪9 0 年代国家创新系统研究之后，区域创新系统引起了国内外学术界 与管理层的普遍关注。区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ) 概念最 早由英国卡迪夫大学的库克( p c o o k e ，1 9 9 2 ) 提出来的，他在区域创新系统： 全球化背景下区域政府管理的作用一书中，从系统构成的角度对区域创新系 统的概念做了界定。库克认为，区域创新系统主要是由于地理上相互分工与关 联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体 系支持并产生创新。魏格( w ii g ，1 9 9 5 ) 则认为，区域创新系统包括：第一、进行 创新产品生产供应的生产企业群；第二、进行创新人才培养的教育机构；第三、 进行创新知识与技术生产的研究机构；第四、对创新活动进行金融、政策法规 7 武汉理j ：人学硕+ 学位论文 约束与支持的政府机构；第五、金融、商业等创新服务机构。阿希姆( a s h e i m ， 2 0 0 2 ) 认为，区域创新系统主要由两类主体以及他们之间的互动构成：第一类主 体是区域主导产业集群中的企业，同时包括其支撑产业：第二类主体是制度基 础结构，如研究和高等教育机构、技术扩散代理机构、职业培训机构、行业协 会和金融机构等，这些机构对区域创新起着重要的支撑作用。这样，一个集群 要发展成创新系统就需要满足以下两个条件：一，集群内部企业间开展更多正 式的创新合作；二，建设强有力的制度基础结构，如创新合作过程中引入更多 的知识提供者等。 9 0 年代后期，我国开始关注区域创新系统研究。胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 认为， 区域创新系统主要由参与技术开发和扩散的企业、大学和研究机构所组成，并 有市场中介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让知识、 技能和新产品的相互作用的创新网络系统，它是国家创新系统的子系统，体现 了国家创新系统的层次性特征。黄鲁成( 2 0 0 0 ) 认为，区域创新系统是在特定的 经济区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新机构和组织) 、非主体要素( 创 新必需的物质条件) 及协调各要素之间关系的制度和政策网络。刘曙光( 2 0 0 4 ) 认为，在地理空间上紧密关联的创新生产机构，与从事创新管理与协调活动的 区域政府机构，从事区域创新服务活动的区域服务机构一起，构成区域性的具 有创新结构与功能特征的整体，进而形成区域性的创新系统。 我国学者对区域创新系统比较一致的看法是：区域创新系统是国家创新系 统的基础和重要组成部分，是国家创新系统的子系统。区域创新系统同国家创 新系统的共同点是强调制度、机构是决定创新能力的决定要素，互动的学习机 制和网络是创新系统的生命力。与国家创新系统相比，区域创新体系更带有地 域色彩，呈现更多的特色制度安排，是区域内有特色的、与地区资源相关联的、 推进创新的组织网络。 从区域创新系统的构成要素上看，区域创新系统包括：主体性要素、资源型 要素和环境性要素。主体性要素是指地方政府、企业、科研机构、大学、中介 机构等参与技术创新活动的行为主体( 某些主体性要素可以有缺失，如大学) ： 资源性要素是指技术创新所需的资金、人力和知识资源，这类要素具有流动性， 特定区域资源性要素的缺乏可以通过跨区域的流动来实现供给，但基于对资源 流动所需成本等因素的考虑，各区域往往根据自身的资源特征，形成具有自身 特色的创新系统；环境性要素包括硬环境和软环境两个方面，硬环境主要是指 武汉理l ：人学硕十学位论文 科技基础设施，软环境包括市场环境、社会历史文化和制度环境。 目前，对于区域创新系统的研究仍然是一个新的领域，对于它的研究边界、 内部制度所起的作用以及对于区域创新系统研究所能形成的具有一般性的政策 建议，学者们还没有一致的说法。随着我国日益重视区域经济发展，对区域创 新系统的研究还将进一步深化。随着经济的全球化，区域经济正在快速融入全 球经济之中，以城市为核心的区域经济的重要性日益显现。郝寿义，安虎森( 1 9 9 9 ) 认为，区域科技创新系统中的“区域”首先应是以高等级城市为核心的经济区， 因为只有高等级中心城市才具有功能完善的“高循环系统”，并具备组织和协 调区内经济活动和区际联系的能力。城市特别是中心城市在区域经济发展中起 着集聚和辐射作用，城市经济的高速发展是区域经济发展的前提和基础，区域 创新的研究逐渐分支出以城市为基本单位和主要载体的研究城市创新系统的提 出是区域创新理论研究不断深化的结果。 国内学者对城市创新系统的研究始于2 0 0 0 年以后。一般认为，城市创新系 统属于区域创新系统范畴，为区域创新系统在城市层面的特殊子系统，是连接 微观( 企业创新系统) 和宏观( 国家创新系统) 的中间环节。赵黎明教授( 2 0 0 2 ) 以 创新理论、区域经济学以及系统论等为基础，提出了城市创新系统理论，试图 从系统动力学的角度来探讨城市经济增长的过程。他认为，城市创新系统是指 在以城市为中心的区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新的机构和组织一 企业、政府、大学、科研机构和中介组织) 、非主体要素( 创新所需的物质、资 源条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策在创新过程中相互依存、相互作 用而形成的社会经济系统。范柏乃( 2 0 0 4 ) 认为，城市技术创新系统是指在城市 范围内与创新全过程相关的组织、机构和实现条件所组成的网络体系，是由若 干行为组织( 企业、大学、科研院所和政府机构) 组成的开放的技术经济系统， 具有层次性、耗散性、丌放性、涨落性和网络性等特征。隋映辉( 2 0 0 4 ) 认为， 城市创新系统可以表示为城市创新的扩散效应和科技产业聚集效应的矢量集 合，以及一个独特科技、经济、社会结构的自组织创新体系和相互依赖的创新 生态系统。创新聚集和扩散能力是体现城市创新规模与竞争实力的两个侧面， 同时，也是城市创新域和产业系统链范围的决定性因素。 可以认为，对城市创新系统的研究源于国家创新系统和区域创新系统，但 是城市这一特定地域范围较区域更有利于政府制定规划和决策操作，从而对城 市创新系统的研究实践克服了区域创新系统实践性不足的问题。 9 武汉理_ l ：人学硕士学何论文 熊彼特用“创新理论 开创了解释经济增长和经济发展的先河，认为没有 创新的经济是一个静态的、没有发展和增长的经济：经济之所以不断发展，是 因为在经济体系中不断地引入创新。这一认识对于我们研究区域创新问题仍具 有适用性和指导意义。自熊彼特以来，对创新理论的研究一直在不断深化。创 新在不同的社会历史发展时期和不同的领域，有不同的涵义，我们说创新具有 阶段性特征。如今我们理解的创新已经大大超越了熊彼特的“创造性毁灭的 概念。欧盟1 9 9 5 年度创新绿皮书中认为创新是“在经济和社会领域内成功 地生产、吸收和应用新事物。它提供解决问题的新方法，并使得满足个人和社 会的需求成为可能。”“创新不仅是一种经济机制或技术过程，还是一种社会 现象。 因此，创新已经成为一个社会过程，成为经济学家和社会学家共同关 注的主题。创新除了具有前述的阶段性特征以外，另一个很主要的特征就是它 的系统性，创新的系统性主要表现在创新是由创新主体、创新客体、创新机制 和动力等构成的有机联系的统一整体，有关创新系统的研究己成为创新理论研 究的重要组成部分。 从国家创新系统到区域创新系统，再到城市创新系统，对于创新系统的研 究由宏观趋向中观，区域创新系统( 包括城市创新系统) 的研究使国家创新系统 这个概念与区域经济发展紧密结合起来，从研究思路和方法来说更实际，也更 具可操作性。但是，相对于国家创新系统，区域层次的创新系统研究相对滞后， 尚没有形成完整的理论体系，有必要进行深入系统的研究，特别是作为国家和 区域重要创新源头的城市，对其创新系统的研究更加具有现实意义。研究城市 的创新问题，包括研究城市的创新构成要素、系统运行和创新评价体系，将成 为未来区域创新研究领域的一个主要方向。 1 4 主要研究内容、方法及思路 1 4 1 研究的主要内容与思路 第一部分是本文的绪论部分，阐述本文选题的背景、目的和意义，综述国 内外关于创新型城市、创新型城市的建设模式，创新型的理论基础，并提出本 文的研究内容和方法。 第二部分对创新型城市的基本理论做了简单介绍，对创新型城市的三种建 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 设模式做了概述。 第三部分论述市场导向型建设模式及经验。 第四部分论述政府主导型建设模式及经验。 第五部分论述混合型建设模式及经验。 第六部分在前面的论述的基础上，总结出发达国家建设创新型城市的经验， 提出对于我国建设创新型城市的启示。 1 4 2 研究方法 ( 1 ) 文献法 图1 1 本文的研究思路 武汉理i ：人学硕十学位论文 通过对国内外相关文献资料广泛阅读和整理，了解相关课题的研究现状， 获取与课题有关的理论成果，经过分析比较对其整体把握，确定自己研究的正 确定位。同时通过国际互联网对创新型城市等关键词进行搜索，并对相关资料 进行整理，借鉴科学的研究方法，为课题的深入研究奠定基础、文献研究是本 课题研究的主要方法。 ( 2 ) 比较分析法 比较分析法是一种定性而非定量的非介入性研究方法，其观察和分析的主 要来源是历史记录。具体到本研究中，如何有效促进创新型城市建设的顺利实 施，就必须对国内外的研究状况进行比较分析，借鉴国内外的研究成果和先进 经验，在此基础上提出符合城市实情的有效对策和建设路径。 ( 3 ) 理论研究与实证分析相结合。 通过对国外3 个城市地区的创新型城市建设进行实践剖析，得到建设创新 型城市的基本经验，提出对我国建设创新型城市的经验启示。 1 2 武汉理工人学硕+ 学位论文 第2 章创新型城市基本理论 2 1 创新型城市的提出及进展 从目前文献研究来看，创新型城市( 或创新城市) 的英文表述有两种：“t h e c r e a t i v ec i t y 和“t h ei n n o v a t i v ec i t y ”。从文字上看，前者有“创造性、 创意”的含义，因此可以将其译为称为“创造性城市”或“创意城市”似乎更 妥，后者则包含“创新的、革新的 之意，因此可以被称为创新型城市或革新 型城市。t h ec r e a t i v ec i t y 的说法主要来自英国的一些研究文献，其中 c r e a t i v e 主要是指对城市面临的问题提出具有创造性的解决办法，并由此带来 城市的复兴，这些问题包括：交通管理、产业发展、城市生态、种族融合等等。 英国学者查尔斯一兰德瑞( c h a r l e sl a n d r y ，2 0 0 0 ) 所著的“t h ec r e a t i r ec i t y 一书提出了创新城市的七个组成要素是：富有创意的人、意志与领导力、人的多 样性与智慧获取、丌放的组织文化、对本地身份的强烈的正面认同感、城市空 间与设施和上网机会。“t h ei n n o v a t i v ec i t y 的说法则来自国外大多数关于 创新型城市研究的文献，可以说是目前关于创新型城市的标准提法，它包含了 目前关于创新型城市研究的主流含义，主要研究“创新( i n n o v a t i o n ) ”为驱动 力的一种城市经济增长和经济发展模式，并融合社会发展的理念和思想。 “c r e a t i o n ”和“i n n o v a t i o n ”都强调变革和革新，倡导新的城市发展观， 是对城市发展认识范式的革新。“t h ec r e a t i v ec i t y ”和“t h ei n n o v a t i v ec i t y 代表了创新型城市发展的两种不同提法，两者有相当多的共性和交叉，但侧重 点略有不同。一般而言，前者更强调理念、创意和文化，后者则与我们前面一 般理解的“创新”含义一致，包含技术、知识、人才和制度等综合要素的变革。 从国际上来看，一般传统发达国家( 如英国) 更强调“c r e a t i o n ，而后发赶超 型国家( 如新加坡和韩国) 则注重“i n n o v a t i o n ，这可能是由于其资源享赋不 同，发展阶段不同，对城市创新的关注点不同造成的。 武汉理：= 大学硕士学位论文 2 2 创新型城市的内涵与特征 2 2 1 创新型城市的内涵 伦敦大学规划学教授比特霍尔在他的著作城市文明：文化、科技和城市 秩序中认为，那些有创新特质的城市往往“处于经济和社会的变迁中，大量 的新事物不断涌现，融合并形成一种新的社会。”c h a r l e sl a n d r y ( 2 0 0 2 ) 认为， 创新城市必须是：开放思想、多样化与宽容性：独立个性：可达性：弹性、有活力 的公共空间：高质量的人居环境：源于地方的全球导向( 1 0 c a l l yd e r i v e d g l o b a l l yo r i e n t e d ) 。创新城市必须具备的条件：高技能劳动力：激励、引导的 规制：动态的思想家、创业者和实干家：独立人格的人；充分的智力基础设施：完 善的内外通讯联系：企业家文化：创造性的火花冲突：动态和紧张的平衡能力。这 是在西方基于“c r e a t iv ec it y ”的一种理解和解释，强调创新文化和人的创造 性发挥。 本文认为，创新型城市( i n n o v a t i v ec it y ) 是新经济条件下，以创新为核心 驱动力的一种城市发展模式；一般是由区域科技中心城市发展演变形成，是知 识经济和城市经济融合的一种城市演变形态；完善的城市创新系统是创新型城 市的主要特征：在集聚和配置创新资源、不断形成自我平衡调整和发展功能的 基础上，推动建立创新驱动的集约型城市经济增长，最终实现城市可持续发展。 这一概念可以从四个方面解析：第一，从城市发展的驱动力上看，创新型 城市是以知识( 包含科技) 、人力资本为核, i , i i 新要素驱动的一种城市发展模式， 这罩的“创新包含知识创新、技术创新、制度创新和文化创新等综合创新要 素：第二，从城市的发展演变上看，创新型城市一般由科技中心城市演变发展 而来，是知识经济和城市经济发展融合的产物，科技创新能力是城市的核心竞 争能力：第三，从系统角度上看，创新型城市是一个复杂的创新系统，创新型 产业和创新型企业是其主要构成主体，城市整体表现出较强的知识性产业特征， 高技术产业、信息产业、知识密集型服务业和创意产业成为主要的基础产业( 输 出产业) 。第四，从城市发展的机制和目标上看，创新型城市在区域、国家乃至 全球竞争体系中，集聚和配置创新资源，不断调整相关利益主体之间的关系， 使各利益主体的目标与城市发展目标趋向一致，在此基础之上，建立创新驱动 的集约型城市经济增长模式，最终目标是实现城市双赢经济发展，即建立在城 1 4 武汉理l ：人学硕士学位论文 市经济增长和经济增长方式转变的基础之上的城市可持续发展。可见，创新型 城市的本质在于实现三个根本转变：第一，实现从城市的传统发展观向科学发 展观的根本转变；第二，实现城市经济增长方式由要素驱动向创新驱动的根本 转变；第三，实现从不平衡发展向和谐、协调发展的转变。 2 2 2 创新型城市的特征 创新型城市是城市发展理念和模式的一种创新，具备强烈的时代特征。着 眼于全球化背景下新经济时代的城市发展趋势，依据创新型城市的核心内涵， 本文认为，创新型城市具备创新性、系统性、内生性、可持续性、集聚性和开 放性六个核心特征。 ( 1 ) 创新性 创新型城市的最基本特征为创新性，这种创新性首先表现为一种城市发展 观念的创新和发展模式的创新。对于城市内部而占，这种创新性主要表现在以 科技创新、体制创新、管理创新和文化创新的综合创新，其中科技创新包含知 识创新和技术创新，是城市创新的核心表现形式，体制创新、管理创新和文化 创新是城市创新的基础和保障条件。科技创新集中体现在：知识的发现；技术 的发明、创造和应用；高附加值产品的开发、生产和商业化；自主知识产权的 拥有、增加和积累；核心技术开发能力的形成、巩固和提升等。体制创新能为 科技创新提供利益保障机制，最为突出的是知识产权保护机制、科技创新的经 济价值实现机制、与科技创新相匹配的风险投资运作机制和社会中介服务机制 等，并为科技创新提供有效的组织结构、激励动因、市场体系和法律、行政以 及社会的制度框架。管理