（政治经济学专业论文）我国产业结构合理化和高级化——从技术角度切入.pdf

内容摘要 内容摘要 目前，我国正面临经济结构调整和经济增长方式转变的严峻挑战，而产业结构 的调整是重中之中。技术作为加快产业结构优化和升级的重要因素，即可以作为一个 单独因素可成为产业结构的诱发嗣，也可能作为主导因素、伴生因素或辅助条件而 促进产业结构的优化和升级。而影响产业结构的其它因素往往与技术进步交织在一起 促进产业结构的优化和升级。因此研究如何利用技术创新推动产业结构的优化和升级 具有十分重要的理论意义和现实意义。笔者试图探索一条合理的路径来实现这目 的，籍以抛砖引玉，促进此研究的发展。 论文由四部分组成。第一部分分析了产业结构的变动规律，并对产业结构合理 化和高级化的概念及其关系进行了详细论述，最后分析了影响产业结构变动的因素。 第二部分分析了技术创新对产业结构变动的影响，包括对产业结构的直接影响和 间接影响，并着重分析了率先创新和模仿创新的优势和劣势。 第三部分对日本的产业结构和技术进步的关系进行了分析，指出了日本在二战中 经济受到重创，然而在战后得到了迅速发展，其主要原因就是日本在不同的发展阶段 采取了不同的技术进步方式。 第四部分采用了计量经济学的方法，使用e v i e w s 软件对中国不同技术层次的企业 的技术创新对中国产业结构调整的影响进行了研究。首先，将我国3 6 个行业划分为 四个技术层次( 依据0 e c 9 1 9 9 6 年的技术标准) ，考察我国1 9 9 1 - - 2 0 0 1 年大中型工业 企业的技术创新状况。本文采用了技术创新投入指标、技术创新的潜在指标来测度了 企业技术创新能力。其次，采用新产品销售占总销售收入的比例和新产品销售利润占 总销售利润的比例来表示技术创新导致产业结构变化的指标。通过对技术创新投入指 标与技术创新导致产业结构变化的指标建立一个单变量的线性关系来测度不同技术 层次企业技术创新与所导致的产业结构变化之间的联系。最后，笔者给出了产业结构 调整的重点和思路。 关键词：产业结构调整技术进步经济增长 一一 堕查塑量 a b s t r a c t n o w a d a y s ，c h i n af a c e sg r e a tc h a l l e n g e si nr e s t r u c t u r i n ge c o n o m ya n dt r a n s f o r m i n gt h e e c o n o m yg r o w t hp a t t e m a n dt h ei n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gi st h ek e yt oi t a sak e yf a c t o rt o r e o r g a n i z a t i o na n du p d a t i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t e c h n o l o g yc a l li m p e lt h er e o r g a n i z a t i o n a n du p d a t i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea sad o m i n a n to ra d j u v a n tf a c t o ra sw e l la sa na c t i v a t o r i tw i l lb r i n ga b o u ts i g n i f i c a n c et h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l yt of i n do u th o wt o p r o p e lt h e r e o r g a n i z a t i o na n du p d a t i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e 谢也t e c h n i c a li n n o v a t i o n it r yt of i n da r a t i o nm e t h o dt oa c t u a l i z et h ea s s u m p t i o nt oa d v a n c et h er e s e a r c h t h i st h e s i sc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s i nc h a p t e ro n e ，t h er u l e so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e s e v o l u t i o nw i l lb ea n a l y z e d t h et h e s i s e x p a t i a t e sh o wt or a t i o n a l i z ea n da d v a n c et h e r e o r g a n i z a t i o na n du p d a t i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea sw e l la st h e i rr e l a t i o n s h i p a tt h ee n d o ft h i sc h a p t e r , 1w i l la n a l y z et h ef a c t o r sw h i c hh a v ei m p a c to nt h er e o r g a n i z a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e i n c h a p t e rt w o ，t h et h e s i se x p a t i a t e sh o wt h et e c h n i c a li n n o v a t i o n si n f l u e n c et h e c h a n g i n go f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ed i r e c t l ya n di n d i r e c t l y t h i sc h a p t e rw i l lm a i n l ya n a l y z et h e s t r e n g t ha n dt h ew e a k n e s so f b o t hl e a d i n gi n n o v a t i o na n dl m i t a f i n gi n n o v a t i o n i nc h a p t e rt h r e e ，t h et h e s i si l l u s t r a t e st h er e l a t i o n s h i pb e 酞v f e e nt h et e c h n i c a lp r o g r e s sa n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nj a p a n ia r g u et h a tar a p i dd e v e l o p m e n to fj a p a n e s ee c o n o m ya f t e ra g r e a td e s t r u c t i o nw h i c hw a si n c u r r e db yt h es e c o n dw o r l dw a ri sm a i n l ya t t r i b u t e dt ot h e d i f f e r e n tm o d e so f t e c h n i c a lp r o g r e s sa d o p t e di nt h ed i f f e r e n te c o n o m i cs t a g ei nj a p a n i nc h a p t e rf o u r , t h ee c o n o m e t r i cm e t h o dw i l lb eu s e d id ot h er e s e a r c hw i t he v i e w so n h o wt h ei n n o v a t i o nf r o md i f f e r e n tt e c h n i c a ll e v e l si m p a c t st h er e o r g a n i z a t i o no fc h i n e s e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e f i r s t ，t h e3 6i n d u s t r i e si nc h i n aa r ed i v i d e di n t of o u rg r o u p sw h i c h i n d i c a t ed i f f e r e n tt e c h n i c a ll e v e l si nl i g h to ft h es t a n d a r d si s s u e db yo e c di n1 9 9 6 u n d e r w h i c ht h et h e s i sr e v i e w sh o wm a n yt e c h n i c a li n n o v a t i o n sw e r eb o u g h ta b o u ti nc h i n e s e l a r g e m e d i a ne n t e r p r i s e sf r o m1 9 9 1 t o2 0 0 1 t h et h e s i se v a l u a t e st h ee n t e r p r i s e s t h e t e c h n i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yb yd e v o t i n g i n d i c a t o ro ft e c h n i c a li n n o v a t i o na n d p o t e n t i a li n d i c a t o ro ft e c h n i c a li n n o v a t i o n 。a tl a s t ，ig i v ee m p h a s e sa n dt h o u g h t so f a d j u s t m e n to f i n d u s t r i a ls t r a c t u r e k e yw o r d s ：a d j u s t m e n to fi n d u s t r i a is t r u c t u r e t e c h n i c a lp r o g r e s s e c o n o m i cg r o w t h 南开大学学位论文电子版授权使用协议 论文我国产业结构的合理化和高级化从技术角度切入系本人在南 开大学工作和学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作品 收录于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论文 电子版与印刷版论文的内容一致，如因不同而引起学术声誉上的损失由本人自 负。 本人完全了解南开大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同 意南开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及论文全文部 分浏览服务( 论文前1 6 页) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校园 网上允许读者浏览并下载全文。 注：本协议书对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：经济学院经济系 作者签名巩玉店 学号： o z ，d 7 日期：2 0 0 54 笫一章产业结构调整台理化和高级化 第一章产业结构调整合理化和高级化 经济结构调整已经成为我国经济在新世纪进一步发展和迈向新台阶的关键因素， 这其中，产业结构调整在整个经济结构调整中又处于主导地位，她的变动对经济增长 起着决定性的作用。经济的增长与产业结构变动相互影响、互为因果，研究经济增 长过程与经济增长的质量离不开对产业结构变动的分析，而对于产业结构变动的分析 旨在调整并优化产业结构，进而提升产业结构水平，而对产业结构的优化，又离不开 产业结构的合理化和高级化的问题，而产业结构的合理化和高级化是交织在一起的， 二者只有在形成良性互动的关系中才能有效促进产业结构的调整，并进而使产业结构 得到优化和提升。 第一节产业结构概述 一、产业结构的含义 1 、产业结构的含义 产业结构从一般意义上讲是指国民经济中各个产业之间的相互结合和构成的关 系。产业结构反映了个国家或地区各个产业之间的比例关系及其变化的趋势。伴随 着经济的发展，各个产业规模并非同时扩大，一些产业增长相对较快，而另一些产业 增长相对较慢，甚至个别产业出现萎缩。发展迅速的产业如高科技产业，被称为“朝 阳产业”；发展停滞甚至萎缩的产业，如某些传统工业，被称为“夕阳产业”这种结 构变化是产业与需求升级相适应的体现，被人们成为产业结构高级化。产业结构的变 化是动态的、发展的，产业结构向以高效益为特征的高级化方向发展，它不仅是经济 增长的结果，而且也是经济增长的条件。经济增长水平的提高必将伴随产业结构的高 级化，产业结构的高级化也必将推动经济的进一步发展。 从产业结构的状况看，一个国家或地区的经济增长都存在一个相对合理或相对不 合理的问题。产业结构的合理化的要求是：在一定的经济增长阶段上，根据消费需求 和资源条件，理顺结构，使资源在产业间合理配置，有效利用。相对合理的产业结构 是社会及其经济高速和高效发展的必要条件。合理的产业结构是在一定历史、社会经 济条件下，经济增长到一定阶段的产物。- - i l 亘家的国民经济能否协调发展，从而形 第一章产业结构调整台理化和高级化 成良性循环，取决于这个国家是否建立了相对合理的产业结构。世界经济的发展表明， 每当产业结构作国际性的大调整，就会引起国家间经济实力此消彼长的对比关系的变 化。产业结构转换能力高低，往往是国家在经济实力较量中胜败的关键。 从各地区的产业结构转换来看，较强的产业结构转换能力主要有三个基本特征： ( 1 ) 产业结构本身不因为资源和要素供给的制约或其它经济和社会原因，造成过强 的产业结构转换刚性，在调整和转换上具有一定的弹性；( 2 ) 经济体制内部存在着产 业结构中资源再配置和要素流动所必须的经济机制；( 3 ) 政府具备适时推进产业结构 转换的经济调控能力。其中，政府正确制定和有效实旌产业政策为核心的经济调控能 力是非常必要的，没有国家、各级政府的有效干预，没有产业结构政策，仅靠市场机 制实现产业结构的高级化是难以做到的。 各国的经济增长证明，伴随着经济的发展和国民收入水平的提高，产业结构将 发生相应的变化，这种变化具有明显的规律性，即具有由低级平衡向高级平衡有序的 阶段性演变的特征。 二、产业结构变动的规律性分析 经济增长阶段是与一定的产业结构相对应的，产业结构的演变是促进经济增长 的重要因素，现代经济增长本质上是一个产业结构优化的过程。在该结构转换过程中 本质上又是产业结构优化的过程，而产业结构优化又包含了了产业结构合理化和高级 化两个方面，二者交织在一起，相互依存又相互作用，从而形成了产业结构优化过程 的一条纽带。实际上，产业结构的合理化主要是解决各产业之间有机联系和耦合质量 的问题，而产业结构的高级化则是解决怎样促使整个产业结构从低水平向高水平发展 的问题。产业结构的高级化必须以产业结构的合理化为基础，而产业结构合理化又是 一个不断调整的过程，这一过程使结构效益不断提高，进而推动产业结构向高级化方 向发展。 产业结构合理化是一个从相对不合理到相对合理的调整过程，其外延具有模糊 性。确切的说，产业结构合理化应该是产业结构合理化程度，我们不妨称为产业结构 合理度，而对应产业结构高级化程度也相应称为产业结构高级度。 在经济发展中，经济结构变革将呈现阶段性和跳跃性。在每个发展阶段，产业 结构的合理度和高级度是呈高度正相关的，随着产业结构合理化程度的不断提高，伴 随的是产业结构向高级化方向发展，而这种j 状态达到某一临界点时，产业结构的高级 第一章产业结构调整一台理化和高级化 度将有一个跳跃，这种关系如下图： 图1 、1 经济结构的阶段性和跳跃性 产业结构合理化 威廉配第最先发现世界各国经济发展水平的差异在于产业结构的不同。在其 代表作政治算术一书通过比较英国和荷兰的农民的收入以及从事制造业和商业人 员的收入状况后提出：工业比农业的收入多，而商业又比工业的收入多。这一发现后 来被成为配第定律。他进一步认为，随着时间的推移，社会经济的发展，从事农业的 人数比起从事工业的人数将相对减少，从事工业的人数比起从事服务业的人数又将相 对减少。这一论点后来又得到了英国经济学家阿林克拉克的进一步证实，在经济发 展理论中称其为“配第一克拉克命题”，它正确的放映了经济发展中“产业软化”的 实际情况，从而引起学术界的高度重视。之后，随着现代统计方法的发展，钱纳里借 助于刘易斯的二元经济模型，将二元经济结构和一元经济结构分别对应于传统经济体 系和现代经济体系，并将传统经济向现代经济的转变定义为：“为了维持收入和社会 福利的连续增长所必须得经济结构的一系列变化。”并且使用一条逻辑曲线来表述这 种结构的变化。通过回归分析使用以下方程来描述： x = a + p 【l n y + p2 ( 1 n y ) 2 + y i l n n + y2 ( 1 m 唧2 + 5 ；t ；+ f 其中：x 一是经济结构某一方面；y 一以1 9 6 4 年美元计算的人均g n p ：n 一人口( 百 万) ：f 一作为g n p 的一部分的净资源流入；t 一时期。 并以此来分析各国人均g n p 与产业结构演变过程，在总结各国经济发展经验后， 提出了一个平均模式。认为随着经济发展水平提高，人均g n p 的不断增长，第一产 1 第一章产业结构调整台理化和高级化 业的产值比率和劳动力在第一产业的比例呈明晰下降趋势。从根本上说，其原因在于 劳动生产力水平的普遍提高和技术与管理水平的进步，使得劳动生产率在第一产业中 大幅度提高。农业生产率的提高逐步使人们从低层次消费向更高层次消费的转移，推 动了社会进步和经济发展。由于过剩生产力资料的推动作用，为了二次产业的发展提 供了前提条件。工业化的发展，满足了人类中层次的需求。反过来又促进了技术水平 的不断提高和一次产业的现代化，从而使第一、二次产业相互促进、共同发展。一、 二产业的发展又为第三次产业的产生创造了条件，同时第三次产业的崛起和发展的结 果又反过来促进了一、二次产业的进一步发展，从而推动了整个国民经济的全面发展， 进而还会产生第四、五次产业等。上述产业结构的演变规律就是产业结构高级化的发 展规律。 第二节产业结构合理化、高级化之内涵 由前面论述得知，产业结构优化包含了产业结构得合理化和高级化两个方面， 二者交织在一起，即相互依存又相互影响、相互促进，由此构成了产业结构由相对不 合理到相对合理、由相对低级向相对高级化状态的渐进演变动态的过程。因此，要研 究产业结构的优化就不得不研究产业结构得合理化和高级化问题。 一、产业结构合理化 ( 一) 产业结构合理化 目前理论界对产业结构合理化内涵得解释不尽相同，常见的观点大致有以下几 种： l 、国际标准 这是以钱纳里等人为代表提出的国际标准化准则。即认为产业结构合理化要符 合产业结构的一般变动规律的国际标准。并认为需求和生产结构的改变在人均收入 3 0 0 美元时已经初见倪端，超过入均收入3 0 0 美元这- i r a 界点后，产业结构变化最快、 最大，总的结构变化值7 5 一8 0 发生在人均收入3 0 0 美元一1 0 0 0 美元这个区间段。 持这种观点的人认为产业结构合理化要符合改表的变化趋势。 该标准只强调了事物的共性，而忽视了事物的个性的一面。实际上，由于不同的 时期经济、社会、环境、文化等方面的变化，如经济发展水平、资源禀赋程度、国内 资源开发、劳动力素质、需求习惯、科技进步程度、国际技术交流的深度和光度、发 第一章产业结构调整合理化和高级化 展战略与政策、文化背景等所显示出的差异性，就很难使用该标准结构来判断经济条 件发生较大变化的不同的时期的产业结构合理化程度。虽如此，它毕竟是不同国家的 发展经验和大量统计数据的回归分析而得出，故可作参考。特别是在条件大体相同且 变化不大和时间楣近的情况下，具有一定借鉴意义。 2 、产业平衡基准 此种观点具有一定的代表性，即以各产业间的比例的平衡是否作为判断产业结构 合理性与否的基准。其核心是把合理性定位在各产业部门间的相互关系上。从理论上 讲，经济增长是在各产业协调发展的基础上进行的，产业间保持比例平衡成为经济增 长的基本条件。然而在非均衡增长的条件下，这种产业间的比例平衡都是经过调整才 能实现的，而且是短暂的现象。因此，不能将产业间比例平衡绝对化，认为何时何地 产业结构都要保持这种比例平衡才合理。如果这样，会使经济走上在低水平的基础上 重复循环的缓慢增长的轨道。 值得注意的是，若将此标准视为惟一的测定产业结构合理的标准，其弊端较多。 其一该基准只是分析了各产业部门间一种静态的比例关系，至于这种比例关系的合理 程度是没有一个标准来度量的，也就是缺乏一个明确的目标函数：其二容易忽视创新， 限制和延缓产业结构高级化进程，影响经济的快速和健康发展。 3 、需求结构基准 此种观点是将产业结构的合理与否定位在供给结构与需求结构的适应程度上， 不合理的产业结构意昧着供给结构和需求结构的不能相适应，两者适应程度越高，则 产业结构越合理：相反，两者适应程度越低，则越不合理。在经济增长过程中，为了 满足不断增长的需求，要有与之相适应的产业结构为条件，从这个意义上说，该基准 有一定道理。 需要注意的是，虽说以产业间供求偏差来判别产业结构的合理性是对上一个基 准的深化与发展，但供需矛盾较小毕竟只是产业结构合理化的必要条件，仅凭此点不 能作为判断产业结构相对合理性的充分条件。再者，仅由供需结构的状态来判断产业 结构的合理性，这其中须由这样一个假，即需求结构的变动必须是正常的，即真是反 应了经济的实际情况，需求结构不会歪曲和虚假，否则必将导致产业结构的进一步失 慵。此外，仅凭此基准判断产业结构是否合理，还会导致忽视产业结构素质和现有资 源条件的约束，而陷入追求短期利益忽视长远利益的被动局面。 4 、结构效应基准 第一章产业结构调整合理化和高级化 该观点认为，产业结构的合理化是指在一定社会经济发展战略目标要求下，实 现供需结构平衡、各产业部门协调发展并取得较好结构效益的产业结构的优化过程。 另外，我国经济理论界对产业结构合理性问题还有许多其它观点，比如轻型结 构、高级结构、开放结构、自我调节型结构以及可变性强结构等，但它们都是针对某 种倾向提出来的，从某种意义上讲，具有一定道理。在此不作过多讨论。 对以上四种基准，我们倾向于第四种，但是需略加修改。该准则应属于产业结 构优化的范畴。而对于产业结构的合理化和最优化应该是不同层次上的两个问题。现 存的产业结构均有其合理性的一面，只是合理性的程度不同而已，但产业结构的状态 常常是一种不均衡状态；反过来，这种不均衡状态又表现为制约经济运行的各种结构 的比例约束，而这些约束常常是不等式的约束，因此，若严格按照第四种基准，容易 导致这样的结论在现实经济运行中，产业结构的合理化是不存在的。显然，这种 看法过于绝对化。 ( 二) 产业结构合理化新的判断标准 基于上述讨论，我们对观点4 稍加修改，可得如下新产业结构合理化判断基准： 产业结构合理化应是指在一定社会经济发展目标要求下，各产业部门的供求在一定得 容许范围内，又能较为协调地发展并取得较好的结构效益的产业结构优化过程。 对此，我们作如下几点解释： l 、一国产业结构的合理化是一个相对的概念，它具体集中体现在各产业部门供 需结构非均衡的程度，供需偏差越大，则产业结构的合理性越差，供需偏差越小，则 产业结构合理性越强。当然，若供需偏差为零，则单纯从供需角度来讲，产业结构达 到了最优状态。 2 、产业结构合理化应具有动态性 产业结构合理化是一个动态的、渐进的过程，该过程的极限状态是产业结构最 优状态。随着社会、经济的发展和科学技术的进步，合理化的产业结构状态将不断发 生变化，因此，在产业结构的演变过程中，产业结构合理化要实现供需结构的均衡、 各产业部门之间的协调发展，不应该理解为绝对的均衡和完全的协调，而只能是对这 种均衡与协调的逼近，是一种动态的、渐进的演进过程。 3 、产业结构合理化应具有容许性 产业部门间的总供需在一定范围的含义是指：因为有意义的供求约束平衡条件 应是事前的总供需而不是事后的实际需求值加之各部门的总供给和总需求统计途 第一章产业结构调整合理化和高级化 径不同，故从理论上讲，供给量与需求量应该有自己的一仑相对合理的区间范围。 二、产业结构的高级化 ( 一) 产业结构高级化之内涵 产业结构的高级化是指产业结构由低层次相高层次发展演变的过程，其内涵是 非常丰富的，但其主要的内容可以简单概括为如下几点：从一、二、三次产业在结 构中所占的比重来看，第一、第二产业所占的比重逐渐下降，新兴产业的比重逐渐提 高。从传统产业和新兴的产业在结构中所占的比重来看，传统产业所占比重逐渐下 降，新兴产业比重逐渐提高。从劳动密集型产业、资本密集型产业、技术密集型产 业、知识密集型产业在结构中所占的比重来看，劳动密集型产业、资本密集型产业所 占的比重应逐渐下降，技术密集型产业、知识密集型产业所占的比重逐渐提高。 产业结构高级化是一个相对的概念，它随着经济发展阶段的推移而作相应的变 化，是经济发展进入更高一级历史阶段的重要标志，也是科技进步与技术创新达到一 种新境界的反映。 ( 二) 产业结构高级化的实质内容 产业结构实质内容包括：结构规模由小变大；结构水平由低变高；结构联系由 松变紧。 所谓结构规模由小变大，是指产业部门数量增加，产业关联复杂化，其主要指 标是部门之间中间产品的交易规模，即中间产品的使用量。规模深化具有不断加强的 趋向，这种深化过程主要是由两方面因素引起的：一是部门之间相互购买的增加。随 着部门的增加和部门之间联系的密切，中间产品的交易和交易环节不端扩大和增多， 从而使生产结构变得比以前更“迂回”了。二是制成品投放对初级品的替代。工业化 的历史过程表明，初级产品的中间使用量逐步下降，制成品的中间使用量将迅速上升， 这实际上是现代工业发展的结果。 结构水平由低到高是指技术矩阵水平的提高，即以技术密集型为主体的产业关 联。这种产业之间的技术关联是通过中间产品的运动来实现的，即通过中间产品的使 用及其消耗程度使产业之间发生相应的生产技术联系。中间产品的直接消耗系数( 也 称为投入系数) 反映了各产业部门之间的技术联系。第j 生产部门产品的直接消耗系 数等于生产i 部门的单位产品所消耗i 部门的产品数量，这一系数越高，意味着该部 门物耗就大，技术水平自然就低。所有直接消耗系数的总台可以构成的矩阵反映可以 第章产业结构调整舍理化和高级化 反映产业间全部的生产技术联系，故称为技术矩阵。 结构联系由松变紧是指产业之间的聚合程度的提高，关联耦合更加紧密。其主 要标志是聚合质量，即产业之间的耦合状态以及由此决定的系统整体性功能性功能， 可以从产业系统，从特定产业部门在整个产业链条中所处的地位和顺序的角度及这一 链条的耦合紧密程度来衡量。 一国产业结构只要在这三个方面发生了变动，那么就说明其产业结构发生了质 的变动。也正是这些产业结构质的变化决定了一、二、三产业之间产值( 劳动力) 比 例的变化，那些用超强经济强制力改变三大部门的构成通常不会产生真正的产业结构 成长，而只会导致产业结构超前转换或虚假转换。 三、影响产业结构的因素 决定和影响产业发展的因素是非常复杂的，既有政治、经济、文化、历史等因 素，也有需求、供给、对外贸易、经济制度以及经济发展战略等因素。这些因素相互 交织、相互联系，综合地影响和决定着产业发展的轨迹。 ( 一) 需求结构对产业结构的影响 生产满足需求，需求促进生产，需求和需求结构的变动必将引起生产和生产结 构的相应变动。由于生产结构本质上是产业结构，因而需求是决定和影响产业发展的 一个重要因素。需求包括消费需求和投资需求，相应的需求结构主要有： 1 、投资结构。投资结构是指资金向不同产业方向投入所形成投资 配置量的比例。不同方向的投资是改变已有产业结构的直接原因。对创造新的需求投 资，将形成新的产业而改变原有的产业结构；对部分产业投资，将推动这些产业比未 投资的那部分产业以更快的速度扩大，并影响原有产业结构；对全部产业投资，但投 资比例不同，则会引起各产业发展程度的差异，导致产业结构的相应变化。由于投资 是影响产业发展的重要因素，所以，政府往往采用一定的投资政策，通过调整投资结 构来达到产业发展的目标。 2 、积累和消费的结构。积累是指用于生产性的投资量，消费是指居民对最终产 品的需求量。积累和消费的结构实质上是投资与消费的比例。当投资比例较高时，相 关的资本资料产业将得到较快发展，产业结构会发生相应变动。当消费比例较高时， 扩大了的居民消费需求，将刺激生产消费资料产业部门的较快发展，同时将波及与生 产消费资料相关的生产资料部门的需求变化，这同样推动产业的变动。当然，对积累 第一章产业结构调整合理化和高级化 和消费比例的确定不是随意的，既不能认为提高积累率，因为消费不足造成有效需求 萎缩会最终影u 向生产发展；同样认为地提高消费资金比例也不可取，因为积累不足会 影响生产发展造成供给相对减少，也就不可能实现居民消费需求增长的目的。积累和 消费比例的确定应考虑人口、社会文化、经济实力水平，经济发展目标等诸多因素， 并应以实现生产和消费的良性循环和可持续发展为前提。 3 、个人消费结构。个人消费结构是指个人在农、食、住、行、文化、娱乐、保 健和旅游等方面的消费支出的比例关系。这一比例将直接影响消费资料的产业部门的 发展，并间接影响绘消费资料产业提供生产资料的生产资料部门的发展，从而影响产 业结构的变动。当然，这种变动是有规律的。德国社会统计学家恩格尔在大量调查统 计的基础上，于1 8 7 5 年发表的萨克森王国的生产与消费情况著名论文中，揭示 了随着人均收入水平提高，人们在食物消费方面支出的比重趋于减少的规律，这一规 律便是著名的“恩格尔定律”。显然，随着人均收入的提高，人们的消费结构由购买 食品、衣服为主转向购买电视机、音响、洗衣机、电冰箱等耐用消费品，转向娱乐、 社交和旅行，于是就相应刺激耐用消费品产业和旅游、娱乐等服务性行业的发展。这 无疑改变了消费资料产业的内部结构，改变了整个国家产业结构。 4 、中间需求和最终需求的比例。中间需求和最终需求的比例是一种重要的需求 结构。所谓中间需求是指对中间产品的需求，最终需求是指对最终产品的需求。而中 间产品是尚需继续投入生产过程，并在生产过程中一次转移其全部价值的产品，如原 材料、零部件；最终产品是指不再需要进入生产过程，即可供人们消费和投资之用的 产品、中间产品的需求结构决定着产业的内部结构，最终产品的需求结构决定着生产 最终产品的产业的内部结构。 ( 二) 供给因素对产业发展的影响 供给结构是指自然资源、人力资源、资金、生产技术等资源拥有状况和各自供 应价格之间的构成。一国资源供给因素对该国产业的发展变化起着极大的作用。 l 、自然资源。自然资源一般可分为待开发资源和已开发、正在利用资源两类。 前者在技术水平达到要求时，必将成为未来产业形成和发展的基础；后者的供给状况 直接决定和影响产业结构。我国是人均自然资源短缺的国家。目前，我国己探明的矿 产资源总量约占世界1 2 ，仅次于美国和俄罗斯，居世界第三位，但是人均占有量 低，仅为世界人均占有量的5 8 ，列世界第5 8 位，特别是水，食油等重要资源严重 短缺我国水资源总量约为2 8 万亿立方米，只有全球人均水平的1 4 ，是世界13 个贫 笙= 望主些丝塑塑鳖= = 盒里些塑壹丝些 水国之，而且时空分布不均。水资源短缺已经成为部分地区经济社会发展和人民生 活水平提高的关键制约因素。国内油气资源不足，就可采储量来说，我国石油仅占世 界的2 4 ，人均量仅相当于世界平均水平的1 0 。石油储采比国际平均为4 2 ，我国 则在1 4 左右，资源替代矛盾比较突出。这些对我国产业结构的发展都将产生一定的 影响。 2 、入力资源。人力资源是指具有生产劳动技能的劳动者的供给量。人力资源对 一国产业结构的影响主要表现在：低质量的劳动力，必然阻碍产业结构向更高级阶段 发展；反之，拥有现代技术和文化素养的高质量劳动力，必将加快推动产业结构的高 度演化。人力资源的供给结构对一国产业结构的发展变化也有重要影响。一般地说， 劳动力资源供给充裕，就会向劳动密集型产业多投资，从而促进该类产业的发展。如 果劳动力资源供给稀缺，劳动力的价格将上升，当劳动力的边际产出率小于资金的边 际产出率时，投资者就会倾向将资金投向劳动力运用较少的资金密集型产业，从而推 动资金密集型产业较快发展。 3 、资金供给。资金供给状况是指可供投资的资金量及其使用价格的状况。若不 考虑外资引进因素，一国可供投资的资金规模主要取决于国内储蓄状况，而国内储蓄 量大小又受人们收入水平的制约。一般地说，收入水平低，其储蓄倾向小，可供投资 的资金就少，就必然制约企业、尤其是资金密集型产业的发展。这是因为资金供给的 紧张，会提高资金使用成本即贷款的利率上升，这样就会阻碍重工业、技术密集型这 类资本有机构成较高的产业部门的发展；反之，资金供给充裕，其使用成本下降，有 利于资金流向技术、资金密集型产业，推动产业结构的演化和发展。显然，一国产业 结构的演变与资金供给状况高度相关，即便引进外资，也会因融资价格的高低而直接 影响这些资金的产业方向。 4 、生产技术体系。科学技术是推动一国产业结构变化的最重要因素之一。从技 术角度看，一国产业结构表现为一定的生产技术结构。生产技术结构的进步与变化会 引起产业结构的相应变动。例如，能源利用率的技术水平提高，会使一定规模加工产 业的能源需求量减少，相应的能源产业部门的供给规模也会相对缩小。新工艺、新技 术的出现，会导致新的产业部门产生，同时使使用原有陈旧技术、工艺的产业部门衰 落，尤其使与其它产业部门高度相关的崭新技术的出现，会引起国产业结构的重大 变化。 ( 三) 外贸对产业结构高级化发展的影响 第一章产业结构调整舍理化和高级化 随着生产社会化的不断发展，一国经济与世界其它国家的经济交往越来越频繁， 这种经济交往活动给该国的产业结构带来越来越重要的影响。对一国产业结构产生影 响的对外贸易结构主要表现为： 1 、进1 3 贸易。社会分工打破了国家界限，导致了国与国在资源、产品、劳务等 方面的交换，即产生了进口贸易。进1 3 贸易有利于各国发挥自己的比较优势、获得比 较利益，同时对产业结构也产生影响，表现在：资源、商品、劳务的出口推动了国内 相关产业的发展；进口国内紧缺资源、劳务可以弥补本国生产该类商品产业的不足， 同时，进口某些新产品还有助于开拓本国市场、为本国发展同类产业创造条件。当然， 有些商品的进口，也可能对本国某些产业的发展起抑止作用。 2 、国际技术转移。国际技术转移使指通过各种方式生产技术、技术诀窍等在各 国之间流动和转让。成套设备、自动流水线及其先进技术的引进，不仅使进口国相关 产业技术水平有较大提高，而且可促进新兴幼稚产业的较快成长，从而影响产业结构 的变迁。例如，二战后的日本，之所以经济能迅速起飞，一个极其重要的成功经验是 博采众长，引进了欧美国家的先进技术，并加以消化、创新，从而加速了产业结构高 度化演进的进程和工业化步伐。改革开放的中国，也通过对大量先进、实用技术的引 进，改造传统产业，促进了一些新兴产业的成长，使产业结构合理化和高度化的方向 发展。 ( 四) 制度对产业结构高级化的影响 在许多有关产业发展的模型中，制度都被作为人为因素排除在外，即将制度视 为已知的、既定的或将制度因素作为“外生变量”，通过各种物质生产要素的变化去 分析生产率变化和产业发展，诺思指出，一系列制度方面的变化为产业革命这根本 性的变革铺平了道路，也就是，市场规模的扩大引起了专业化和劳动分工，进而引起 了交易费用的增加，交易费用的增加意味着资源的浪费，表明原有的经济组织出现了 不适应性，这就会迫使经济组织发生变革，降低技术变革的费用从而加速了产业发展 和经济增长。通过对美国经济史进行了多方面的研究，诺思认为制度变迁和技术进步 的行为主体上都是追求收益最大化的。当然，不同的行为主体( 如个人、团体或政府) 推动制度变迁的动机、行为方式及其产生的结果可能是不同的，可他们都服从制度变 迁的一般原则，即制度变迁是为了实现社会收益增加的同时又不使个人收益减少。制 度变迁的成本与收益之比对于促进或推迟壹至最终实现制度的变迁。例如，日本的产 业政策和外向经济发展的成功就是由于萁制度变迁的收益与成本之比较小，因而其制 第一章产业结构调整合理化和高级化 度变迁比其它国家更易进行，并且日本又充分利用了“后发优势”，所以产业升级得 到了迅速推进。 第三节产业结构合理化和高级化之关系 产业结构合理化与高级化是产业结构优化过程的两个基点，二者又相互依存， 又相互影响，正是这种相互作用共同构成了产业结构优化过程这一幅灿烂的图景。产 业结构的合理化是高级化的基础，没有合理化，产业结构的高级化就失去了基本条件， 进而影响到产业结构由低级向高级演进的过程，并有可能发生结构的逆转。反过来， 产业结构高级化会促使产业结构在更高层次上迈向合理化，而高级化也恰是合理化进 步发展的目的，失去了这一目的，合理化就失去了存在的意义。但也必须注意到， 高级化不等于合理化。我国产业结构演进历程恰好佐证了这一点。改革开放前，我国 的产业在“追赶”政策偏好下，曾试图对某些阶段进行超越，结果出现了产业结构的 逆转现象。如在农业基础不稳定的情况下，打算超越轻工业的发展阶段而直接进行重 工业化，且在重工业化的过程中又不顾基础工业还未很好地发展，提前进入了以加工 工业为主的阶段。事实证明，这种超越在很大程度上是不成功的，甚至是失败的。 般来说，产业结构合理化，就是把长期累计下来的、目前严重存在结构扭曲状 态矫正过来，比如扭转能源、交通、通讯、主要原材料等基础产业滞后的局面；产业 结构高级化，主要是加速发展新兴产业，利用高新技术改造传统产业。这双重任务应 很好地结合起来完成。应该在亟需加强的“瓶颈”产业部门，大力采用高新技术，使 之既有利于产业结构合理化，也有利于产业结构高级化。产业结构高级化是通过主导 产业的变迁实现的，因此，它不是存在于产业发展的任何阶段，而是存在于科学技术 水平较高、基础设施较为完善、原材料产业较为发达的经济发展阶段，而产业结构合 理化可以发生在经济发展的任何阶段。 总之，产业结构合理化与高级化是产业结构优化过程的两个基点，二者在动态变 化中相互依赖，相互影响，互为因果，互相促进，共同构成了产业结构渐进优化的动 态过程，而这种渐进优化的过程又为持续的经济增长提供了动力；反过来，在经济增 长发生阶段性跃升的时期，产业结构的变动会更为明显。从这个意义讲，经济增长和 产业结构优化是一个过程的两个方面，而经济增长方式转交的关键在于产业结构的渐 进优化。由此可见，要想促进经济持续、快速、协凋地发展，首先要重视优化产j i k 结 第一章产业结构调整台理化和高级化 构，而要优化产业结构，就需要明确什么是产业结构的合理化和高级化以及二者之间 的辩证关系。只有这样，才能在产业结构调整、优化和经济增长的良性互动关系中， 实现社会、经济的全面可持续发展。 苎三里塾查型堑翌兰些笙塑 第二章技术创新和产业结构 一国产业结构的变化可以由多种原因引起。技术作为一个单独的因素可能成为产 业结构的诱发剂，也可能作为主导因素、伴生因素或辅助条件而促进产业结构的改善。 影响产业结构其它因素往往是与技术创新交织在一起发挥作用。因此有必要对技术创 新给以说明。 第一节技术创新概述 一、技术创新 创新最早是由熊彼特在1 9 1 2 年提出的概念，他认为创新是经济发展的基本推动 力，它不断毁灭旧的经济结构又不断创造新的经济结构，经济发展的实质是一个创造 性的毁灭过程。熊彼特指出，创新是将生产要素的新组合引入生产体系，具体包括以 下五方面的内容：引入新产品或提供产品的新质量；采用新的生产方法、新的工 艺过程：开辟新的市场：开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源：采用 新的组织方法。熊彼特这一定义，包括了技术创新、市场创新、组织创新。 技术创新概念的正确界定直接关系到技术创新整个研究体系的相对独立性和其 现实价值。比如，如果将技术创新概念任意扩大，认为只要导致最终经济收益增长的 所有方面的积极创造活动均是技术创新，就容易在理论上和时自j 上使技术创新与组织 创新和制度创新等混淆起来；而如果将技术创新的“新”严格限制在“首创”，特别 是导致技术根本性变革和经济收益超常增长的“第一次”上，显然，对一个经济与技 术发展水平还比较落后的发展中国家来说，即使在相当长时期内，真正符合这标准 要求的技术创新还是比较少的，这就可能过分限制了我国技术创新的研究领域，同时 也将大大降低技术创新对经济发展和企业改革的推动作用。结合我国的国情，1 9 9 9 年8 月2 0 日的中共中央国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定 明确提出了技术创新的定义：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工 艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新 的服务，占领市场并实现市场价值。 技术创新有狭义和广义的理解。狭义的技术创新仅指新产品和新工艺跛想的提出 及开发，而广义的技术创新则是指个过程。它是从新产品或新工艺设删旋出，经过 第= 章技术创新和产业结构 研究与开发、工程化、商业化生产，到市场应用等一系列活动所组成的完整过程，是 技术与市场的结合。技术创新作为种经济活动，具有特殊性质。 首先，技术创新具有不确定性。企业从事技术创新活动的风险来自于技术本身、 企业内部组织和市场三方面存在不确定性。其一，一项新产品或新工艺的开发时间、 能否成功、新技术的突破能进行到哪一个层次，这些都是不能确定的；其二，企业文 化、企业组织、企业决策与管