期货公司风险控制与合规管理2012.ppt_第1页
期货公司风险控制与合规管理2012.ppt_第2页
期货公司风险控制与合规管理2012.ppt_第3页
期货公司风险控制与合规管理2012.ppt_第4页
期货公司风险控制与合规管理2012.ppt_第5页
已阅读5页，还剩10页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

期货公司风险控制与合规管理,首席风险官肖海平,目录,一、期货公司风险认识,二、公司风险控制与合规管理体系,三、公司风险控制和合规管理运作,四、公司风险监管方式,五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会,1,一、期货公司风险认识,1、信息技术风险2、合规风险3、盘中风险,2,二、期货公司风险控制和合规管理体系,1、信息技术管理体系,3,2、合规管理体系,4,3、风险控制体系,5,三、期货公司风险控制和合规管理运作1、事前合规审核对公司所有新增、修订的规章制度进行合规审核对公司对外签署的所有协议进行合规审核对公司所有的对外宣传文件和材料进行合规审核,6,2、事中动态监和控检查,经理层,监管局,3、事后总结完善制度流程，及时监督整改。,7,四、期货公司风险监督方式,（一）信息技术1、按中期协信息技术管理指引、分类监管要求检查制度及配置是否完善；2、检查日常运维日志及客户回访和投诉记录；3、掌握各部门对IT使用的意见和建议；4、信息技术管理委员会会议资料审核。5、专项检查,8,（二）合规经营1、按期货交易管理条例、期货公司管理办法、期货公司分类监管规定的要求检查制度及流程是否完善；2、通过常规检查、专项检查、每周抽查、动态监控方式依照分类监管要求逐项监督检查；3、各部门合规专员按公司要求每月检查部门的合规经营情况，递交部门合规报告，合规稽核部负责处理；4、检查重点：人员及岗位情况，开户及股指期货投资者适当性制度实施情况、交易委托、居间人、保证金账户披露及报备、客户合法权益保护、风险监管指标及报告义务、资金管理、四统一、信息公示。,9,（三）盘中风险控制1、按期货交易管理条例、期货公司管理办法、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定检查制度流程是否完善健全；2、审核交易保证金；3、监督风险控制计划落实情况；4、盘中动态跟踪。,10,五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会1、董事会、董事长的支持；2、经营班子沟通配合；3、合规稽核部门人员及专业能力的保障，公司合规文化的建设；,11,4、合规管理架构。主要负责公司合规管理、稽核检查、反洗钱和异常交易监控四块业务。合规管理：合规专员管理、合规培训、合规咨询、制度审核、合同审核和修改、法律法规跟踪和传达、投诉举报信访事件的处理、公司非诉讼事项和诉讼案件的咨询、指导和承办等；稽核检查：合规检测、常规稽核、专项稽核、合规报告、合规风险处置、根据监管部门要求出具内部稽核报告和调查报告、合规考核和问责、合规有效性评估等；,反洗钱：反洗钱日常监测、反洗钱制度审核、反洗钱知识宣传培训和反洗钱材料的上报工作；异常交易监控：异常交易的日常监控、应急处理、监督检查各部门异常交易管理的执行和落实情况。合规稽核部在编人员6人，其中硕士2人，教育背景涵盖法学、经济、金融和会计四类，吸纳了具有海外
人人文库> 全部分类> 行业资料 > 信息产业

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论