（政治经济学专业论文）农村创新人才形成及作用机制研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：坠逛逐 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：丛兰国导师签名：阻日 期：咝膨 山东大学硕士学位论文 中文摘要 我国是农业大国，国民经济的健康发展有赖于农业发展和农民的富裕。根据 新经济增长理论，人力资本是经济发展的决定性因素，区域内人力资本存量及增 长速度矗接决定该区域的经济发展水平与速度。我国农村形成的入力资本却具有 明显的外溢效应，一般都流内城市，很少对农村发挥内溢效应，这是我国农业科 技改进缓慢和农村经济发展缺乏后续动力的原因之。农村创新人才在促进农业 科技推广和农民增收中有显著作用，对其形成机制鞘律餍机制的研究具有重要的 现实意义。 本文以农村创新人才为研究对敦，依据内生增长理论、农业技术扩散理论和 意觅领袖理论，采用理论与实证分析相结合的方法对剑新人才的形成及作震机制 进行了分析和验证，得出了创新人才对农村经济增长有重要的推动作用的结论， 并在此基础上相应的政策建议。 本文分为导论、理论综述、理论分析、实证分析、政策建议五大都分。导论 郝分( 第一章) 引出本文所要研究的问题，并对相关概念、本文的创新点和研究 方法进行了简要说明。理论综述部分( 第二章) 对改造传统农业理论、人力资本 溢出效应理论、技术扩散理论帮意霓领袖理论以及相关的文献进行了综述。这些 理论对于本文对农村创新人才的研究有重要的理论指导意义。理论分析部分( 第 置章) 对农村创新人才的形成及作用机制进行了理论上的探讨与分析。实证分析 部分( 第四章) 首先采用比较分析的方法逶过案例分析研究了农村创新人才舱形 成及作用机制，然后采用计量检验的方法，根据山东省的实际情况和具体数据验 证了农村创新人才对于农村发展的积极影响。政策建议部分( 第五章) 在前面的 理论分析和实证检验的基础上，提出了加强农村软硬件建设，促进农村创薪人才 的产生以及作用发挥的政策建议。 关键词：农村创新人才；农业技术推广；意见领袖 弧江饬 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t c h i n ai sal a r g ea g r i c u l t u r a lc o u n t r y t h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a l e c o n o m yd e p e n d so nt h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r ea n dt h er i c h n e s so ff a r m e r s a c c o r d i n gt ot h en e we c o n o m i cg r o w t ht h e o r y ，h u m a nc a p i t a li st h ed e c i s i v ef a c t o ri n e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h es t o c ka n dg r o w t ho fr e g i o n a lh u m a nc a p i t a ld i r e c t l y d e t e r m i n et h el e v e la n ds p e e do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h er e g i o n i nc h i n a h u m a nc a p i t a lf o r m e di nr u r a la r e a sh a so b v i o u ss p i l l o v e re f f e c t sw h i c hg e n e r a l l y f l o w st ot h ec i t i e sb u tr a r e l yp l a y si nt h er u r a la r e a sw i t h i nt h eo v e r f l o we f f e c t t h i si s o n eo ft h er e a s o n st h a tt h ea g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g i c a li m p r o v e m e n ti ss l o wa n dt h e r u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sl a c ko ft h ef o l l o w u pf o r c e r u r a lc r e a t i v et a l e n t sp l a y a ni m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o m o t i o no fa g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h e g r o w t ho fp e a s a n ti n c o m e s t h es t u d yo ft h er u r a lc r e a t i v et a l e n t sf o r m a t i v ea n d f u n c t i o n a lm e c h a n i s mh a si m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h eo b j e c to ft h es t u d yi sr u r a lc r e a t i v et a l e n t s ，a n dt h et h e s i sa n a l y z e st h er u r a l c r e a t i v et a l e n t sf o r m a t i v ea n df u n c t i o n a lm e c h a n i s mi nt h ew a yo fc o m b i n i n g t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i sa c c o r d i n gt oh u m a nc a p i t a ls p i l l o v e re f f e c tt h e o r y ， t e c h n o l o g yd i f f u s i o nt h e o r ya n do p i n i o nl e a d e r st h e o r y t h e ni tg e t st h ec o n c l u s i o n t h a tt h er u r a lc r e a t i v et a l e n t sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h er u r a le c o n o m i cg r o w t ha n d p u t sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n ga d v i c e so nt h eb a s e s t h i st h e s i sc o n c l u d e sf i v ep a r t s - - i n t r o d u c t i o n ，t h e o r e t i c a lr e v i e w ，t h e o r e t i c a la n a l y s i s ， e m p i r i c a la n a l y s i s ，a n da d v i c e i nt h ep a r to fi n t r o d u c t i o n ( c h a p t e r1 ) ，t h ei s s u eh a s b e e np u tf o r w a r d ，c o n c e r n e dc o n c e p t sh a v eb e e nd e f i n e d ，a n dt h ei n n o v a t i o na n dt h e s t u d ym e t h o d sh a v eb e e ni n t e r p r e t e db r i e f l y i nt h ep a r to ft h e o r e t i c a lr e v i e w ( c h a p t e r 2 ) ，f o u rt h e o r i 器曲et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r et r a n s f o r m a t i o nt h e o r y ，h u m a nc a p i t a l s p i l l o v e r e f f e c t t h e o r y ，t e c h n o l o g y d i f f u s i o n t h e o r y a n d o p i n i o n l e a d e r s t h e o r y h a v eb e e nr e v i e w e d t h e s et h e o r i e sh a v ei m p o r t a n tt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c e f o rt h er e s e a r c ho fr u r a lc r e a t i v et a l e n t si nt h ep a p e r t h ep a r to ft h e o r e t i c a la n a l y s i s 3 山东大学硕士学位论文 ( c h a p t e r3 ) d i s c u s s e sa n da n a l y z e st h er u r a lc r e a t i v et a l e n t sf o r m a t i v ea n df u n c t i o n a l m e c h a n i s mt h e o r e t i c a l l y t h ep a r to fe m p i r i c a la n a l y s i s ( c h a p t e r4 ) f i r s t l ys t u d i e st h e r u r a lc r e a t i v et a l e n t sf o r m a t i v ea n df u n c t i o n a lm e c h a n i s mt h r o u g hc a s es t u d i e sb y c o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o d t h e ni tv e r i f i e st h ep o s i t i v ei m p a c to ft h ec r e a t i v e t a l e n t si nt h er u r a la r e a so nr u r a ld e v e l o p m e n t , w h i c hw a su s e dt h em e a s u r e m e n to f t e s tm e t h o di na c c o r d a n c ew i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o na n dt h es p e c i f i cd a t ai ns h a n d o n g p r o v i n c e i nt h ep a r to fa d v i c e ( c h a p t e r5 ) ，b a s e do nt h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a la n a l y s i s ， a d v i c ea n ds u g g e s t i o n so nh o wt os t r e n g t h e nt h eb u i l d i n go fr u r a lh a r d w a r ea n d s o f t w a r e ，o nh o wt op r o m o t et h ef o r m a t i o no fr u r a lc r e a t i v et a l e n t s ，a n do nh o wt o b r i n gt h e mi n t op l a y , h a v eb e e nb r o u g h tf o r w a r d k e yw o r d s ：r u r a lc r e a t i v et a l e n t s ；a g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g yp r o m o t i o n ；o p i n i o n i e a d e r s 4 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章导论 三农问题一直以来都是制约我国现代化建设的瓶颈问题，我国是农业大国， 农村人口占到总人口的6 0 ，没有农业与农村的发展，城乡居民的生活水平就 会受到影响，工业所需的原材料就会供应不足，农村内需市场也难以形成。长期 积淀下来的农民致富、农业发展、农村进步的问题横亘于现代化之前，成为国民 经济良性循环发展的最大障碍之一。 纵观发达国家工业化与现代化的经验，无不是转移农村人口与提高农村经济 发展速度双管齐下。而在我国一直以来，不论是理论研究还是实践操作，重心一 直偏向于加快将农村劳动力向城市或非农产业转移，强调劳动力的流动对经济发 展的整体促进作用。政府政策也在不断发展变化中，由强调就地消化转向“鼓励 和引导农村剩余劳动力逐步向非农产业转移和地区间有序流动 。在理论与政 策的指导下，经过二十多年的努力，先后有2 亿农民进城打工，提高了农民的收 入，使一部分资金、技术流向了农村，促进了农村经济的增长，也在一定程度上 促进了城乡交流，提升了农民工的人力资本。但是长期以来偏向人口转移的战略 也存在重要的缺陷。 首先，我国农村人口基数巨大，虽然保持了较快的人口转移速度，但城市化 进程的效果却不显著。以2 0 0 1 年为例，根据国家统计局公布的数字，2 0 0 1 年中 国的人口总数为1 2 7 6 亿，其中农村人口7 9 6 亿，农村劳动人口4 9 1 亿，分别 占总量的6 2 3 4 和6 7 2 2 。按照建国以来半个世纪转移2 亿多人的速度，即 使再经过十数年甚至数十年的努力，中国的城市化进程依然缓慢，要通过这条途 径实现城市化，解决三农问题依然很难。 其次，从长期看，农村经济的发展将缺乏后续动力。我国人力资本的流动和 迁移存在明显的单向溢出效应和闭路效应，即农村人力资本向城市外溢，而不向 自身内溢；城市人力资本内溢而不向农村外溢2 。农村形成的人力资本具有强烈 的外溢效应，即从农村流动到城市。这种外溢主要是通过两条途径实现的。一是 1 中共中央，关于建立社会主义市场经济体制若干问题的规定，1 9 9 3 年1 1 月。 2 侯风云徐慧“城乡发展差距的人力资本解释”【j ，理论学刊，2 0 0 4 第2 期 山东大学硕士学位论文 通过教育升学进入到城市。这部分人是农村智力最高的人才，他们一旦跳出龙 门，回转者寥寥无几。比如，2 0 0 0 年高校毕业生在城市就业者占总数的8 0 8 ， 在乡镇就业者占1 5 2 ，而去农村的仅占4 0 3 。二是就业转移，即以打工者 的身份进入城市就业。最健壮、适龄、受过较高教育水平的健康农民来到城市支 持城市的发展，而在许多农村仅仅留下了老弱病残幼和游手好闲的青年。通过升 学和打工，在农村教育形成的最优质的人力资本外溢到城市而不是内溢到农村。 同时在现有的条件下，城市的人力资本几乎不可能进入农村支持农村发展，对农 村不存在外溢性。至2 0 0 7 年，我国四分之三的农村已无青壮年可转移，这对于 农业技术的改进和农村经济的可持续发展非常不利。 虽然劳动力流动是促进经济增长的重要因素，但是同时应该看到劳动力本身 不仅仅是问题，而且是解决问题的手段。随着经济发展和经济增长方式的转变， 人的因素对于经济增长的作用日益凸现，并开始超过物质资本的贡献率。在中国 农村，经济发展速度相对缓慢，产业结构落后，十几年来没有出现大的产业结构 升级，依然是传统农业经营模式，其原因正是农村人力资本没有得到有效提升， 对现有农村人力资本也没有进行有效利用。科技是第一生产力，农业科技已经成 为农业走向现代化的主要支撑点。要实现农村经济的快速发展，就需要通过适合 于农村和农业的科技不断改进和广泛的推广应用，需要依靠适合农村经济实际的 农业科技投入、农业科学技术的推广和农村能人及创新型人才的市场扩展能力。 但是作为农村人力资本的重要组成部分的创新型人才的缺失，使适合农村发展的 科技成果难以广泛推广，降低了科研投入的实际效率。目前在发达国家，农业科 学技术对农业经济增长的贡献率一般都在6 0 - - - 8 0 ，而在中国适合农村应用 的7 0 左右的科技成果却无法推广，国家大量的农业科技投入不能很好地转化 为现实的生产力5 。农业生产效率提升缓慢，农民收入偏低，必然进一步导致农 业人才的流逝，使农村人力资本积累难以完成，从而不能对农业生产部门产生正 的外部效应，最终形成人才流失、发展落后的恶性循环。农村创新人才的存在能 够极大的提高农业科技推广的效率，对于农业产业结构升级、农民增收和加快农 村经济发展具有重要作用。 3 2 0 0 4 年中国人才发展报告) 4 中国社会科学院2 0 0 7 年人口与劳动绿皮书 。 5 国家统计局中国统计摘要2 0 0 1 【z 1 北京：中国统计出版社 2 0 0 2 6 山东大学硕士学位论文 本文运用人力资本内生增长理论、技术扩散理论和意见领袖理论结合改造传 统农业理论对农树剖耨人才的形成及其在键进农村经济增长，提赢农民收入的积 极影响进行探讨，同时结合山东省的具体情况进行实证检验与分析，并提出相关 的政策建议，将具有十分重要的现实意义。 1 。2 研究对象 创新i n n o v a t i o n 起源于拉丁语，原意有三层含义：更新、创造新的东西、 改变。熊彼特于1 9 1 2 年第一次把创新引入了经济领域，认为创新是指把一种新 的生产要素和生产条件的“新结合引入生产体系，包括研制或弓| 进薪产品，运 用新技术，开辟新市场，采用新原料或原材料的新供给，建立新的组织形式等五 个方面8 。熊彼特把企业家与创新相联系，认为企业家的根本特征就是创新，他 们能够果断地将科学技术成果应焉予经济生活中，并敢予尝试别人所没有运黑过 的新方法。到2 0 世纪6 0 年代，美图经济学家华尔特罗斯托提出了“起飞”六 阶段理论，对“创新”的概念发展为。技术创新圩，把“技术创新”提高到“创 新 的主导地位。2 0 世纪7 0 - 8 0 年代开始，有关剖薪的研究进一步深入，开始 形成系统的理论。厄特巴克( j m u m e r b a c k ) 在7 0 年代的创新研究中独树一帜， 他在1 9 7 4 年发表的产业创新与技术扩散中认为，“与发明或技术样品相区 别，创掰就是技术的实际采用或首次应用黟。科技人才与创薪人才是有区别的， 创新人才是指对新技术的首次商业化应用的人才，而科技人才则是指开发、发明 新技术的人才。 应用于农业扩教中豹创新可以是薪的技术、产品或设备，也可以是新的方法 或思想变化。在我国农业生产领域，由于实行联产承包责任制，资源分散为零散 的农户所有，生产也是以单个农户为主体，因此农业技术的开发主体只能是非农 业部门，这就给农业技术的实用性及推广带来了嚣难。本文的礤究对象农业创新 人才是农业技术实用与推广的积极因素，他们是农业技术推广、应用、扩散的主 体，将新的农业技术、知识、信息和观念引入农业生产，将新的生产要素与农业 生产条件重新组合，来谋取超额的潜在剥润。具体的讲，本文研究的是引入新的 农业生产要素，包括良种、新设备、新技术、新市场、新的生产组织方式等，打 6 约瑟夫阿洛伊斯熊彼特， 经济发展理论 【m 】，何畏等译商务印粥馆，1 9 9 0 7 山东大学硕士学位论文 破传统农业生产平衡的人才，即农业创新人才，也是在农村社区技术扩散中的“意 见领袖”。 1 3 相关概念界定 1 3 1人力资本溢出效应 源于内生增长理论的“溢出效应”这一概念，一般指的是私人对社会或者地 区内部及地区之间、部门内部及部门之间的外部性影响，是一种非主动性的扩散 效应。以技术和知识的溢出效应为例，技术或者知识的溢出是指通过专门的投资 研发出的新技术和创造的新知识，在给投资主体带来收益的同时，通过技术和知 识的非自愿性扩散，促进了投资主体以外的其他经济行为人、其他部门、地区内 部及地区之间生产力的提高，而技术和知识的投资主体无法从他人的收益得到补 偿；即新技术和新知识的投资主体没有获取其专门投资所带来的全部收益，是存 在于经济社会中的一种外部效应。也就是说，溢出效应的典型特征是投资主体私 人收益与社会收益的非对称；或者可以更加形象化，“溢出一是容器满了向外流 出，是向外的非主动性扩散。 人力资本的“溢出效应”的另一层含义是由于人力资本，特别是农村人力资 本，同样存在一般理解中的溢出效应的典型特征，即人力资本投资主体( 城市和 农村两个区域) 的私人收益与社会收益的非对称性。也就是说，人力资本能否溢 出，不是以人力资本存量在各自的形成区域这个容器中是否多的装不下，是否比 别的地方多和多出多少，不是以本区域的人力资本存量是否有较大的势能作为衡 量标准，而是以溢出效应本质上的私人与社会投资及其收益的非对称性为标准。 是通过人力资本这种特殊生产要素的承载者劳动力的城乡流动，更具体 的说是农村劳动力向城市的持续流动表现出来，是市场经济条件下劳动者基于个 人理性基础上的区域间的自愿性流动。 1 3 2 农业技术创新扩散 农业技术创新扩散是指一种农业新技术、新发明、新成果等从创新源头开始 向周围传播，被广大农户和涉农企业采纳并使用的过程。一项农业新技术一般在 开始的时候扩散比较慢，当通过试验示范并试验结果令人满意，采用的人数就会 8 山东大学硕士学位论文 逐渐增加，使扩散速度加快。随着采用者数量增加，旧成果被新成果逐渐取代， 扩散速率逐渐放缓，采用的速度通常遵循以时间为横轴的“s 彤曲线。 对于不同的农民个体来说，对于新技术开始采用的时间也是有先有后的。一 般而言，开始采用的时间与采用者人数之间的关系曲线呈常态分布曲线。典型的 农监技术扩教邋程具有明显的规律可循，一般要经历4 个阶段：突破阶段、紧要 阶段、跟随阶段( 自我推动阶段) 、从众阶段。 1 3 3 意见领袖 意见领袖这一概念源自于传媒学，是指在信息传播中些具有特殊影响力的 入，拖们拥有改变个人或团体思想和行隽的力量。通常的信息传播过程是两级传 播模式，首先由大众传媒传播到意见领袖，再由意见领袖传播到受众群体。前者 作为第一个阶段，主要是信息传达的过程，后者作为第二阶段，则主要是人际影 峨的扩教，这就是著名的两级传播假设。在剖新的传播过程中，通常受众对创新 的采用由以下阶段组成：认知，说服，决策，使用和确认。大众传播在人们的认 知阶段具有重要作用；而在说服和决策阶段，由意见领袖主导的入际传播影响更 显著。 3 。4 农树刨瓤人才 农村创新人才与农村中的一般科技人才不同，他们具有打破传统的生产方式 进行创业的能力，并能够带动周围其他村民共同致富。从产业范围看，刨新入才 可以是农村中的农业发展带头入，也可以是其他产业发展的带头入；从地域范围 着，创新人才主要以一村或数村为基本单位。农村创新人才具有企业家的特征， 有冲破i 舀有习惯的勇气和创新的喜悦感，不落于平庸，胜利欲强烈，容易接受薪 的事物。在农业技术传播中创新人才具有“意见领袖 的作用，他们不仅是连接 科技研发者与采用者之间的桥梁，而且通过自身的实践可以降低周围受众群体的 采用决策成本，加速新技术在区域内的传播速度，对潜在采用者具有显著的影响 作用。 1 4 研究方法与研究路线 1 、研究方法 9 山东大学硕士学位论文 本文的研究将采用理论分析与实证检验相结合的方法。运用人力资本内生增 长理论、改造传统农业理论以及技术创新与扩散理论首先对农村创新人才进行理 论解释；然后选取山东省有代表性的农村进行相关的案例分析，并实证考察农村 创新人才对促进农村科技进步与农民收入增加的积极作用。 2 、研究路线 以相关基础理论为依据，从理论上分析科技与创新人才的作用，同时研究农 村创新人才与农村科技进步之间的内在作用机制。搜集、整理相关数据资料进行 实证分析j 对得出的结论进行讨论，并提出相应的政策建议。即本文的研究路线 是：问题的提出 基础理论_ 理论分析_ 现状考察与实证分析一 结果讨论 政策建议。 1 5 主要创新点及研究的不足 l 、主要创新点 新颖的研究方向从农村创新人才的角度研究农村发展问题。 当前关于农村发展问题研究的重心偏向于农村劳动力的转移，主张通过把农 民转移出农村或者农业来解决农村问题，而忽略了农村劳动力本身就是一条的重 要途径，很少系统地探讨创新人才在农村经济发展中的作用。本文依据相关的理 论，以创新人才为研究方向，采用理论与实证相结合的方法，参照山东省的实际 情况研究农村创新人才对于农村经济发展的积极影响。 采用案例分析与计量相关分析相结合的实证研究方法。 影响农村经济发展的因素具有多样性和异质性的特点，不同的行政村在资源 禀赋、人力资本存量、村民开放保守程度以及与农产品市场的远近等因素具有很 大的差异性，这对于定量数据分析造成了极大的障碍。因此本文采用案例分析与 计量分析相结合，具体与普遍相结合的研究方法，对于不同农村之间因农村创新 人才发挥的作用不同导致经济发展出现的相对差异进行研究。 2 、研究的不足 由于面板数据的缺乏，计量检验的实证部分只能对截面数据作相关性的回归 分析，而无法结合时间序列分析深入研究创新人才对农村经济发展的作用，随着 相关计量分析方法的改进和统计数据的完善，本文研究将会变得更为完善。 l o 山东大学硕士学位论文 第二章研究依据的理论及评述 本文尝试从人力资本理论和农业技术扩散理论的角度分析农村创新人才的 形成和作用机制，并结合改造传统农业理论和意见领袖理论对创新人才对于改造 传统农业，促进农村科技进步和经济发展的作用进行阐释。因此本章将对相关的 经济理论及文献进行综述和评论。 2 1 舒尔茨：改造传统农业理论 西奥多w 舒尔茨( t h e o d o r ew s c h u l t z ) 在1 9 6 4 年发表的改造传统 农业提出了他的改造传统农业理论，指出，“并不存在使任何一个国家的农业 部门不能对经济增长做出重大贡献的基本原因。 7 舒尔茨认为传统农业的基本特征是长期处于一种特殊的经济均衡状态，生产 方式与技术没有发生变动，基本维持简单再生产的、长期停滞的小农经济。由于 停滞、落后，传统农业不能成为经济增长的源泉。而其根源并不在于直观的认为 的农民储蓄少，投资率低下，或者农村缺少企业家，而在于传统农业对原有生产 要素增加投资的收益率低，对储蓄和投资缺乏足够的经济刺激。 经济增长的含义意味着收入的增加，来自农业部门的增长意味着农业所能形 成的收入的增加。而收入是一个流量概念，由每单位时间既定数量的收入流所组 成。在农业生产中，要获得收入流，必须有收入流的来源，即农业生产的各种要 素，包括土地、资本、技术、人力以及其它要素。这些来源是有价值的，在这个 意义上，每一个收入流都有一个价格，并且这个价格是相应的需求者和供给者行 为的结果。需求者是资本所有者，他们购买收入流来源以便从中获得收入；供给 者是企业或者其他个人，他们为了出售而生产持久收入流的来源。假定技术状况 与人们获得和持有收入流来源的偏好和动机保持不变，持久收入流的长期均衡需 求曲线是一条水平的直线，供给曲线是正相关斜线。 在短期内，由于供求关系的作用，持久收入流的价格在b 达到均衡。人们获 得持久收入流来源的目的是为了更多的收入流，随着经济的发展，需求者就会从 7 【美】西奥多w 舒尔茨( t h e o d o r e w s c h u l 乜) 改造传统农业) 【m 】，粱小民译商务印书馆1 9 9 9 ， p 5 l l 山东大学硕士学位论文 较低的价格逐渐调整，直到价格达到与获得和持有收入流来源的偏好和动机相一 致的长赣均衡价格a 。由于收入流的价格如此之高，以至于人们迸行遥加投资将 无利可图，也就是说人们不会扩大生产，也就不会产生经济增长。 此时供给者如果发现并提供了一种低廉的收入流来源，就会使供给曲线向下 移动，需求者就会增加对收入流的购买，直至收入流的价格回到长期均衡价格。 在这个过程中，由于投资上拜，农民获褥和持有的收入流来源也在增加，经济就 可以从d 增长到e 。( 如图2 1 ) od 加 入 蕞 价 翼 囊 豹 收 入 图2 - 1 收入流供给需求曲线 在传统农业社会，农民持有和获得收入流的偏好和动机保持不变，因此对收 入流来源的需求保持不交，使得收入流价格长期处予高水平。正是斑于新投入的 收入流的价格非常之高，以至于供给曲线和需求曲线的交点沿着长期均衡价格的 水平曲线移动，收益率低下，因而投资就不会增加。此时经济不增长就不能归咎 于“缺少节约的品质，农民中缺少企业家才能或者资本市场的不完全性，藤应归 咎予可得到的收入流来源的价格高 8 。 因此改造传统农业的关键就在于供给者能够持续的提供价格低廉的收入流 来源，面这些来源主要是“隐藏在技术变化之中的9 的新的农业生产要素，也 就是说技术进步是主要的廉价的收入流来源，是传统农业社会成为经济增长源泉 【美1 疆奥多w 舒尔茨( t h c o d o r cw s c h u l , , z ) ，改造传统农业 嘲，槊小民译，商务印书馈1 9 9 9 ， p 6 9 9 【美】西奥多w 舒尔茨( t h e o d o r e w s c h u l t z ) 。改造传统农业) 【m 】t 粱小民译，商务印书馆- 1 9 9 9 p 1 1 2 山东大学硕士学位论文 的落脚点，因此这些要素的供给者掌握了这种增长的关键。从供给者来看，政府 或其他组织研究出适合本国条件的生产要素，并通过农业推广机构进行推广。从 需求者来看，一方面新的生产要素只有在有利可图的情况下农民才会乐意接受； 另一方面必须使农民能够迅速学会使用这些要素，即必须对农民进行技能和知识 投资，提升他们的人力资本含量。人力资本成为农业经济增长的主要源泉，决定 了农民获得并有效地使用现代农业生产要素的速度。 2 2内生经济增长理论中的人力资本溢出模型 内生经济增长理论指出，经济增长的根本动力在于人力资本的不断增长，人 力资本投资收益具有溢出效应。由于溢出效应的存在，如果只由人力资本所有者 主体进行投资就不能达到其社会需要的最佳状态。卢卡斯的两部门模型和侯风云 的城乡两区域模型分别对两种意义的人力资本溢出做了分析。 2 2 1卢卡斯的两部门模型 罗伯特卢卡斯( l u c a s ，re ) 的“经济发展的机制一( o nt h em e c h a n i c so f e c o n o m i cd e v e o p m e n t ，1 9 8 8 ) 一文，建立了以人力资本为核心的内生经济增长 模型。卢卡斯放弃了宫泽模型中将生产区分为物质生产部门和生严知识的教育部 门两部门的做法，而是假定每个生产者用一定比例u 的时间从事生产，而用1 叫 比例的时间从事人力资本建设。在这里，人力资本是脱离生产，通过学校教育的 途径而获得的，即人力资本是需要专门花时间来建设的；现有人力资本水平和人 力资本建设时间长短直接决定了技术进步的速度与经济增长速度。 由于该模型的人力资本完全是在生产过程以外形成的，这不能代表人力资本 获得的全部情况，因此，卢卡斯又提出了建立在“实践中学习一思想上的第二个 人力资本模型。他认为人力资本有两种效应：通过学校教育获得人力资本能够产 生人力资本的“内部效应”；而通过实践中学习获得人力资本则可以产生“外部 效应”。第二个模型研究后一种情况。在这个模型中，卢卡斯认为，专业化生产 某种商品的人力资本是通过“干中学 ( l e a r n i n gb yd o i n g ) 获得的。这种专业 化的人力资本随着生产的商品数量增长而增大。专业化人力资本的增长是在已有 的人力资本水平基础上进行的，一个行业的平均人力资本水平越高，人力资本积 山东大学硕士学位论文 累的速度就越快。这种通过实践获得的专业化人力资本的积累是递增的。人力资 本的生产技术被假定为与投入该部门的人力资本规模呈线性关系，越是人力资本 水平高的国家，人力资本积累越快，从而资本收益率就越高；而越是人力资本存 量贫乏的国家，人力资本也越不易积累，资本收益率也越低。 卢卡斯模型将经济分为人力资本生产部门和最终产品生产部门，人力资本具 有正的部门间溢出效应，人力资本积累有助于提高最终产品部门的生产率水平。 在卢卡斯模型中，溢出效应表现为人力资本积累影响最终产品部门的生产率水 平，因此这种溢出是一种部门间溢出。 2 2 2 人力资本溢出效应城乡两区域模型 侯风云教授( 2 0 0 4 ，2 0 0 5 ，2 0 0 6 ) 提出并论证的人力资本溢出效应城乡两区 域模型说明由于农村中大量的创新型人才的流失导致农村经济发展的人才不足， 缺乏可持续性。 人力资本溢出效应城乡两区域模型以内生增长理论中的两部门模型为理论 基础，但其模型不是两部门分析加，而是以城乡两区域为基础，考察分析城市和 农村这两个不同的区域内人力资本的内溢和外溢性特征以及人力资本的不同溢 出效应对城乡经济发展的影响。模型基本观点如下： 如果不是以个人为考察对象，而是以一定的社会单位( 例如不同部门、不同 区域、不同社会群体等) 为考察对象，人力资本的溢出效应表现在两个方面：一 是相对于区域外而言的内溢效应，即具有在该考察区域内的内溢性特征，个体人 力资本在部门内或区域内的溢出效应：二是部门内或区域内人力资本向部门外或 区域外外溢。 具体讲就是，人力资本个体在一定的区域内形成后，该区域或部门具有人力 资本发挥作用的适宜环境，并且人力资本在该区域内发挥作用的所得不低于其它 区域发挥作用所得，则该人力资本一般会在该区域内发挥作用。这时，人力资本 所具有的在该区域或部门的溢出效应就体现为其内溢性。相反，如果该人力资本 个体发挥作用的环境不合适，人力资本在该区域内发挥作用的所得低于或远远低 于其它区域时，则人力资本就会向区域外流动，形成该区域人力资本溢出效应表 现为人力资本区域外溢。 l o 内生增长理论的两部门是指人力资本生产部门和其它生产部门以这两个部门作为研究基础通过部门 内或者部门间的人力资本溢出效应考察人力资本对经济增长的影响 1 4 山东大学硕士学位论文 也就是说，在两个区域中形成的人力资本，如果能够分别在区域内发挥作用， 则表现为两区域内都具有人力资本的内溢效应。如果区域内形成的人力资本不是 在区域内发挥作用，而是大量外溢，在该区域以外发挥作用，则表现为两区域都 不具有人力资本的内溢效应；对于本区域而言，只表现为人力资本的外溢效应， 使得本区域的人力资本表现出投资收益的非对称性特征，从而造成本区域人 力资本投资的风险。 具体来讲，农村人力资本主要不表现为内溢效应，而是表现为农村区域的外 溢效应，即由农村投资形成的人力资本大量流向城市，对城市发展起推动作用； 而城市人力资本则主要不表现为外溢效应，而是表现为内溢效应，即城市人力资 本只在城市发挥作用，而对农村的外溢作用则表现不明显。 就中国的城乡经济发展而言，根据城乡两区域模型，为刺激经济的迅速增长 而长期实施不平衡发展战略，造成了城乡物质资本和人力资本投资的不均等，从 而直接导致了绝大部分人才流向了城市，由于人力资本本身的溢出效应，城乡的 发展出现进一步不平衡，城乡差距被持续拉大，而城乡差距又会反过来推动人力 资本流向城市。 2 3 农业创新扩散理论 技术创新扩散是创新通过一段时间，经由特定的渠道，在某一个社会团体的 成员中传播的过程。“扩散过程的本质是通过某个人把自己的新想法告诉另外一 个或多个人所能传递的信息 ( r o g e r s ，1 9 9 0 ) 。技术创新扩散的过程就是信息流 通的过程，是信息通过桥梁的两步或多步流动过程。由于一项创新或者新技术无 论有多高的技术效率，只有其在广为扩散或被接受时，才能对经济或社会产生影 响，所以创新的扩散过程很早就引起了广泛的关注。最早对这一领域进行研究的 是社会学和社会心理学的鼻祖、法国人加布里埃尔塔德( g a b r i e lt a r d e l ) ， 他在 t h el a wo fi m i t a t i o n 中对创新的扩散进行了概括，称之为模仿定律， 指某个个体通过模仿其他个体采用创新的行为而学习创新。t a r d e l 把接收和拒绝 创新看作是创新扩散中的关键结果变量，认为一个新思想被采用的速度通常遵循 以时间为横轴的“s ”形曲线。塔德的思想和研究方法远远超越了时代，并为几 n 【美】e m 罗杰斯，创新的扩散【m 】中央编译出版社，2 0 0 2 年 山东大学硕士学位论文 十年后学者的研究模式奠定了基础。熊彼特的创新的扩散模式是：创新模仿， 即项创新是经过模仿来实现具体扩散的。他对创新和模仿的区别进行了研究， 认为一项技术的最初使用和以后对该项技术的模仿是两种完全不同的实践活动 农业技术创新扩散是指一种农业新技术、新发明、新成果等从创新源头开始 向周围传播，被广大农户和涉农企业采纳并使用的过程。1 9 4 3 年，瑞安和格罗斯 对衣阿华州杂交种子的扩散进行了研究，这一研究在农业技术创新扩散研究史上 留下了不可磨灭的烙印，真正确立了农业技术创新扩散理论在学术界的地位，从 此越来越多的学者致力于扩散案例研究，并逐渐发展到了定量化研究。农业创新 扩散具有相当复杂的机制，最典型的研究集中在模拟新技术随时间变化而呈现的 “s 形曲线的扩散过程。如图2 - 2 坦， 采 用 数 量 累 计 数 图2 - 2 农业创新s 形扩散曲线 时间 当一项农业新技术刚开始推广时，多数人对它还不太熟悉，很少有人愿意承 担风险，所以一开始扩散的比较慢，采用数量也不多：当通过试验示范，看到试 验的结果，对结果感到比较满意后，采用的人数就会逐渐增加，使扩散速度加快， 扩散曲线的斜率逐渐增大；当采用者数量( 或采用数量) 达到一定数量以后，由于 新的新技术成果的出现，旧成果被新成果逐渐取代，扩散曲线的斜率逐渐减小， 曲线也就变得逐渐平缓，直到维持一定的水平不在增加，这样便形成了s 形曲线。 对于不同的农民个体来说，即使对于同一项新技术，开始采用的时间也是有 先有后。有的是从获得信息不久就决定采用，有的则要经过若干年后看到先行者 1 2 汤锦如，农业推广学 【m 】北京：中国农业出版社，2 0 0 1 年p 5 5 7 4 1 6 山东大学硕士学位论文 的使用效果后才肯采用，这是普遍存在的现象。美国学者r o g e r s 研究了农民采用 玉米杂交释这项新技术过程中，开始采用的时阉与采用者人数之闻的关系，发现 两者的关系曲线呈常态分布曲线。典型的新技术扩散过程具有明显的规律可循， 一般要经历4 个阶段( 见 萤2 - 3 ) 婚：突破阶段、紧要阶段、跟随阶段( 自我推动阶 段) 、从众阶段( 王慧军2 0 0 2 年) 肇 位 盛 骞 蒿 绝 羹 置 一) 二) ( 量) ( 四) ) 突破阶段 ) 紧要阶段 ) 跟随阶段 ) 随大瀚段 圈2 - 3 农业创新扩数过程的四个阶段 ( 一) 突破阶段某项创新在农民中扩散开始时，仅是个别少数农民采用， 这一部分农民是创新的先驱者。当他们进行试验并取得成功时，就会采用新技术， 网时向人们证明了农业创新的有效性。 ( - - ) 紧要阶段当看到首先采用农业创新的农民取得成功时，少部分模仿 者就紧跟着采用。这些入是创新的早期采用者。经过他们的试验证实，采用新技 术确实能产生良好的效益，就会带动大批人，扩散就会以较快的速度进行。 ( 三) 跟随阶段( 自己主动推动过程)当创新成果明显时，除了创新先驱者 和早期采用者继续采用外，农村中多数农民( 被称为“早期多数者蚪 认为创新 有利也就主动采用，这样农业创薪裁在较大范围内扩散开了。 ( 四) 随大流阶段当创新已经在较大范围内扩散开时个人几乎不需要什 么驱动力，而被生活所在的群体推动，使得创新在整个社会系统中广泛普及当 最后这些随大流的人被卷入农业剖新的太浪中时，某项农业创掰的扩散过程也就 在某一社会系统里结束。 1 3 王慧军农业推广学 m ，北京：中国农业出版社。2 0 0 2 年，p 6 5 6 6 1 7 山东大学硕士学位论文 一项创新在一个社区系统里能否扩散开来，首先取决于是否存在创新先驱者 首先采用，关键取决于先驱者与早期采用者能否取得成功并带动其他人，因此“意 见领袖”的作用非常突出，起到了农村社区的“企业家 的作用。 根据熊彼特的理论，企业家的根本特征是创新，企业家的指导作用是创造历 史的动力。农村经济的发展也离不开农村中的企业家，本文所研究的创新人才不 仅包括一般意义上的技术创新( 因此与一般的发明家和技术人员有显著不同) ， 更重要的是企业家意义上的创新。他们具备企业家的特征，富于创新意识，具有 先见之明，能够果断地将科学技术成果应用于经济生活中，并感于尝试他人所没 有运用过的新