（国际贸易学专业论文）中国中小企业国际化动因分析与模式探讨.pdf

m o t i v a n d 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均己 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 商碓卑 h f 口年坫月似日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 年口s 月l 毕日 年j - 月f 够e l 摘要 随着信息时代的到来以及经济全球化的进一步发展，各国政府开始曰益关 注中小企业的重要地位及其不可替代性。对于刚刚起步的中国中小企业来说， 它们的发展对于中国的经济与社会发展极具战略意义。目前，全国工商注册登 记的中小企业占全部注册企业总数的9 9 。中小企业工业总产值、销售收入、 实现利税分别占总量的6 0 、5 7 和4 0 ；流通领域中小企业占全国零售网点 的9 0 以上。中小企业大约提供了7 5 的城镇就业机会。近年来的出口总额中， 有6 0 以上是中小企业提供的。即使是在今天的国际金融危机大环境下，中国 的中小企业也在逆市突起，特别是那些有业务根基、贸易实力强和有高科技项 目的企业。近年来，我国大力倡导企业走出去，开展海外投资，实现当地生产、 当地销售。对于应对日益加剧的贸易保护主义来讲，这不失为一个妙计良方。 诚然，能够抓住机遇、成功地走出去获得更好的发展固然是好事，但是，我们 也不能忽略在众多走出去的中小企业中的那些惨痛的教训。有数据表明：中国 中小企业的平均寿命由以前的5 7 年缩短到现在的2 4 年，相对于已经崛起的 小企业而言，真正能活过6 年的中小企业其实并不多，在走出去的企业中，成 功的案例就可想而知了。因此，如何能更好地帮助、引导中小企业走出国门， 参与全球经济竞争，成为了亟待解决的问题之一。本文的研究目的在于通过我 国中小企业经营现状与行业竞争力的研究对中小企业国际化动因进行的全面分 析，并针对我国中小企业所处的宏观与微观环境分析了中小企业国际化经营模 式，提出了一定的政策建议。 关键词：中小企业国际化动因模式 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ea d v e n to f i n f o r m a t i o na g e ，g o v e r n m e n t sh a sb e e nc o n c e r n e da b u tt h ei m p o r t a n c ea n d n o n s u b sn o n - s u b s t i t u t a b i l i t yo fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ( s m e s ) f o r c h i n a , t h ed e v e l o p m e n to ft h o s es m e sa tt h ee a r l y - s t a g ea r eo fg r e a ts t r a t e g i c i m p o r t a n c et ot h es o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t f o rt h et i m eb e i n g ，s m e s t h a tr e g i i s t e r e da tt h ea d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t yf o ri n d u s t r ya n dc o m m e r c e a c c o u n tf o r9 9 o ft h ew h o l er e g i s t e r e de n t e r p r i s e s t h e t o t a li n d u s t r i a lo u t p u t v a l u e 、p r o c e e d so f s a l e sa n dt a x e so fs m e sa c c o u n t sf o rs e p a r a t e l y 艄l5 7 a n d4 0 o ft h et o t a la m o u n t i nt h ec i r c u l a t i o nd o m a i n ，s m e sa c c o u n t sf o r o v e r9 0 o fa l lt h ed o m e s t i cr e t a i l i n gi n d u s t r y a p p r o x i m a t e l y7 5 o ft h e e m p l o y m e n tw a so f f e r e db yt h es m e s i nr e c e n ty e a r so v e r6 0 o f t h ee x p o r t w a sa c h i e v e db yt h es m e s e v e nu n d e rt h eg r o u n do fi n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a l c r i s i s ，s m e ss t i l lh a sag o o dm o m e n t u mo fp r o g r e s s ；e s p e c i a l l yt h o s ew i t h s t r o n gf o u n d a t i o n s 、c o m p e t i t i v ei m p o r ta n de x p o r ts t a t u sa n dh i g h t e c h n o l o g y i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ep u r p o s eo fa c h i e v i n gt h es t a t u so fm a n u f a c t u r i n g l o c a l l ya n dm a r k e t i n gl o c a l l y ，c h i n e s eg o v e r n m e n ts t r o n g l y a d v o c a t et ha t c h i n e s ee n t e r p r i s e ss h o u l dg oo v e r s e a sa n di n v e s to v e r s e a s f o rt h ee n t e r p r i s e s t h a th a v et of a c et h ei n c r e a s i n g l yf i e r c et r a d ep r o t e c t i o n i s m ，i ti si n d e e dag o o d n e w s i ti sr e a l l yag o o dt h i n gt h a tt h es m e sc a nt a k eg o o da d v a n t a g eo ft h e o p p o r t u n i t ya n dg oo v e r s e a s ，b u tw ec a n n o ti g n o r et h ef a i l u r ec a s e sa m o n gt h e s m e sg o i n go v e r s e a s s t a t i s t i c ss a y st h a t ：t h ea v e r a g el i f es p a no fc h i n e s es m a l l a n dm e d i u ms i z e de n t e r p r i s e sd e c r e a s e df r o m5 7y e a r st o2 4 y e a r sn o w a m o n g a l lt h ed e v e l o p e ds m e s ，t h en u m b e ro fo v e r - 6 - y e a r - o l do n e si sv e r ys m a l l t h e n u m b e ri se v e ns m a l l e ra m o n gt h es m e sg o i n go v e r s e a s t h e r e f o r e ，i tb e c o m e s au r g e n tp r o j e c tt h a th o ww ec a nh e l pa n dg u i d et h ec h i n e s es m e sg oo v e r s e a s a n ds u c c e e di nt h ef i e r c ee c o n o m i cc o m p e t i t i o na l lo v e rt h ew o r l d t h ea i mo f t h i s p a p e r i s t od oac o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s o ft h em o t i v a t i o n so f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fs m e s ，a n dp r o p o s es e v e r a lp r a c t i c a lm e t h o d st h a th e l p a f t e raf u l l s c a l ea n a l y s i so ft h em a c r oa n dm i c r o e n v i r o n m e n to ft h es i t u a t i o n k e y w o r d s ：s m e s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm o t i v a t i o n sm o d e l i l 目录 第一章引言i 1 1 问题的提出及研究意义1 1 2 文献回顾1 第二章中小企业国际化动因分析4 2 1 中小企业界定4 2 1 i 世界各国对中小企业的界定4 2 1 2 我国对中小企业的界定5 2 2 我国中小企业国际化经营现状与竞争力分析6 2 2 i 外部环境分析6 2 2 2 企业内部环境分析8 2 3 国际化经营动因分析9 第三章我国中小企业国际化模式探讨1 1 3 1 “走出去”行业分析1 l 3 2 海外进入模式分析1 3 3 2 i 跟随大企业的模式1 3 3 2 2 运用补缺战略进入有选择的国际目标市场1 3 3 2 3 通过横向联合，采用集团化外推战略1 4 3 2 4 地域集群化经营1 4 3 2 5 实施以购并合资为主、独资为辅的跨国经营模式1 4 第四章对我国中小企业发展模式的建议1 5 参考文献1 9 致谢2 1 个人简历2 2 i l l 第一章引言 1 1 问题的提出及研究意义 据商务部的统计数据显示，今年上半年我国的对外投资总额达到2 5 6 6 亿美 元，超过了去年全年的1 8 7 2 亿美元，这表明我国对外直接投资正在进入快速增 长期。在“走出去 的大潮中，更能吸引公众眼球的是那些“大单子 。从钢铁 业到汽车业，从中钢、中铝到奇瑞、长城，似乎国际并购主要是这些知名大企业 的事。然而，随着经济全球化的发展，中小企业在国民经济中的重要地位日益突 显。目前，全国工商注册登记的中小企业占全部注册企业总数的9 9 。中小企 业工业总产值、销售收入、实现利税分别占总量的6 0 、5 7 和4 0 ；流通领 域中小企业占全国零售网点的9 0 以上。中小企业大约提供了7 5 的城镇就业 机会。近年来的出口总额中，有6 0 以上是中小企业提供的。即使是在今天的 国际金融危机大环境下，中国的中小企业也在逆市突起，特别是那些有业务根基、 贸易实力强和有高科技项目的企业。但是，随着全球经济景气度的下降，世界范 围内开始弥漫着贸易保护主义气氛，对于中小企业来说，出口越来越难，贸易壁 垒越来越多，越来越隐蔽。 近年来，我国大力倡导企业走出去，开展海外投资，实现当地生产、当地销 售。对于应对日益加剧的贸易保护主义来讲，这不失为一个妙计良方。诚然，能 够抓住机遇、成功地走出去获得更好的发展固然是好事，但是，我们也不能忽略 在众多走出去的中小企业中的那些惨痛的教训。有数据表明：中国中小企业的平 均寿命由以前的5 7 年缩短到现在的2 4 年，相对于一经崛起的小企业而言，真 正能活过6 年的中小企业其实并不多，在走出去的企业中，成功的案例就可想而 知了。因此，如何能更好地帮助、引导中小企业走出国门，参与全球经济竞争， 成为了亟待解决的问题之一。 与大型央企或大型企业集团相比，中小企业的优抛劣势很明显：如缺乏资金 支持，单纯依靠企业自身的力量难以参与国际竞争；人力资本占弱势，高新技术 人才储备不足；缺乏规模效应等。但是中小企业也有很多大型企业不具备的优势： 如结构简单从而机动灵活、反应灵敏、积极进取等。 基于以上现状，作者对一部分中小企业进行了不同形式的访问，收集了一手 资料。针对当前经济形势下，中小企业为什么要国际化，不同类型的企业应该采 用哪种模式进行国际化经营，结合跨国投资理论进行了详细分析，并最终提出政 策建议。 1 2 文献回顾 国际投资理论有很多，比较典型的几个理论有垄断优势理论、内部化理论、 产品生命周期理论、国际生产折衷理论、比较优势理论、国际直接投资发展阶段 理论、投资诱发要素组合理论和补充性的对外直接投资理论。中小跨国企业由于 与传统跨国公司具有明显不同的特征而对传统跨国公司理论提出了挑战，基于 此，西方学者进行了大量的分析与研究，提出了一些理论用以从各个角度解释中 小企业跨国经营动因。 传统的中小企业跨国经营动因主要有以下四个：1 、小规模技术理论。美国 经济学家刘易斯威尔斯( l o u i sj w e l l s ) 于1 9 7 7 年在题为发展中国家企业的 国际化一文中提出“小规模技术理论”。1 9 8 3 年威尔士在其专著第三世界跨 国公司中，对小规模技术理论进行了更详细的论述。他认为主要有以下三个方 面：一是中小企业拥有为小市场服务的小规模生产技术；二是中小企业拥有低价 产品优势和低价产品营销策略；三是拥有民族产品海外生产优势。刘易斯威尔 斯有关第三世界跨国公司的研究在理论界被认为是在该领域研究的早期代表成 果。他把第三世界国家跨国公司竞争优势的产生与这些国家自身的市场特征结合 起来，对于分析经济落后国家企业在走向国际化的初级阶段，怎样在国际竞争中 占有一席之地是有启发的。2 、技术地方化理论。英国经济学家拉奥( s a n j a y a l a l l ，1 9 8 3 ) 在新跨国公司第三世界企业的发展一书中，从技术变动 的角度对发展中国家跨国公司行为进行了解释，提出了技术地方化理论。他认为 即使发展中国家跨国公司的技术特征表现为小规模、标准化和劳动密集型的性 质，但技术变动性本身能够使其同样拥有竞争优势。拉奥的技术地方化理论不仅 分析了发展中国家企业的国际竞争优势是什么，而且更强调形成竞争优势所特有 的企业创新活动。比之于韦尔斯的解释，拉奥的理论更进了一步，韦尔斯对发展 中国家跨国公司的解释，实际上是技术被动论，而拉奥则更强调企业技术引进的 再生过程，即发展中国家跨国公司不是在技术变动过程中进行简单模仿和复制， 而同样具有主动性技术创新，正是这种创新活动给跨国公司带来竞争优势。3 、 比较优势理论。日本学者小岛清在研究了所谓“日本式”对外直接投资的基础上 提出了“比较优势理论”( 边际产业扩张论) 。该理论否定了垄断优势因素在境外 投资中的决定作用，强调运用与东道国生产力水平相适应的技术标准，这样容易 找到立足点，而且保障本国具有比较优势部门通过扩大出口来占领海外市场。小 岛清的比较优势论( 边际产业扩张论) 是在当时的国际对外直接投资理论无法解 释和指导日本的对外投资活动背景下提出的。实践证明，它对日本中小企业对外 投资起了积极促进作用。4 、传统折衷理论分析框架。盖弟和杨认为中小企业国 际化行为和特征完全可以用传统理论来解释，结合对日本企业垄断优势特征的分 析，总结出中小跨国企业所具有的特定优势如下：第一，适应于东道国市场的生 产经验和专有技术。东道国对这些经验和技术有市场需求，但需求尚未达到足以 使自己去开发和生产的地步。第二，使设备适应于小规模生产的技能，以及设计 更能灵活应用的装备的能力。第三，对发展中国家跨国公司而言，优势的重点更 2 多在于生产而不是市场专长等。传统中小企业国际化理论对企业“竞争优势 这 一概念的解释不断加深和拓展，强调了“竞争优势 的相对性和动态性，注重优 势的转化过程。 随着对外直接投资的迅速增长，中小企业的国际化发展更为迅猛，而且其跨 国化程度在迅速提高，其相关理论研究也取得重大进展。 l 、企业国际化的阶段理论。以约翰逊和瓦尼为代表的北欧学派，使用企业 行为理论研究方法，提出了企业国际化阶段论。米勒把国际化过程分为十个阶段， 即：( 1 ) 评估企业是否准备好进入国外市场，( 2 ) 企业分析；( 3 ) 对国内业务计 划再评估；( 4 ) 评估国际市场和竞争；( 5 ) 制定国外市场进入计划；( 6 ) 识别和 选择国外合作伙伴；( 7 ) 依从国外规则；( 8 ) 选择双方市场的服务支持提供者； ( 9 ) 企业产品进入市场；( 1 0 ) 在国外市场设立机构。巴克利和梯萨对美国威斯 康星中小企业出口行为的考察，以及约翰逊和奴纳卡对日本企业出口战略的研究 等，都从经验上支持了“阶段理论”。国际化阶段理论强调文化差异对企业外 国经营的直接影响。特别是对那些国际市场经验不足的中小企业而言，在语言、 文化背景、经济发展水平相近的市场更容易获得成功。 2 、企业国际化的网络模型。该理论认为企业的国际化是企业在国际市场网 络中建立、发展网络关系的过程。企业国际化程度决定了其在国际生产( 市场) 网络中的地位。约翰逊和麦特森把国际化的企业划分为四种类型：( 1 ) 早行动企 业( 2 ) 孤独的国际化企业( 3 ) 晚行动企业( 4 ) 全球企业。企业国际化网络模 型从市场网络中的企业这一角度出发，强调在市场网络中，企业间的竞争与合作 关系，对企业国际化的影响。它把研究的视线从企业本身，扩展到企业之间的关 系及其相互作用。从这个意义上说，企业国际化网络模型对于网络经济条件下的 企业国际化行为，有较强的解释力。 3 、企业国际化的资源论基础。资源基础论的核心观点是，企业之所以可以 赢利，是因为它们拥有企业特有的稀缺资源，可以生产出成本很低或质量很高的 产品；这种资源依附于企业的内在组织中，具有无形性和知识性，难以模仿，为 企业专有，同时，这种内生的优势存在路径依赖。依此理论，企业确定国际化经 营战略时就会受到企业特有资源的影响。布拉德古德的研究表明，中小企业进入 海外市场的能力与其累积的有形、无形资源储备有直接关系。有着宝贵的不可模 仿、不可替代的资源储备的企业比其竞争者更具有优势，更易国际化。卡热泽戈 鲁和林代尔研究了美国3 4 个小型的科技企业，发现4 4 的企业缺乏管理经验和开 拓国际市场的机会，4 4 的企业存在收集国际市场信息的困难，3 2 的与国际竞争 者相比存在资源获取方面的困难。从而讨论了资源和能力的限制是小型企业进行 国际竞争面临的主要困难。与早期国际化理论相比，资源基础论使人们认识到中 小企业也拥有许多独特的资源优势，合理利用这些资源优势就会促进中小企业的 国际化经营。其中，企业家能力是中小企业国际化资源基础中的一个重点。但是， 资源基础论并没有充分揭示中小企业从事国际化经营的根本原因，或者说它没有 回答如何将中小企业的资源基础转化为国际化经营的核心能力。 第二章中小企业国际化动因分析 2 1 中小企业界定 中小企业的概念是针对企业规模而言的，不同的国家、不同的经济发展状况 和经济发展阶段下，中小企业的内涵也有所不同，是一个相对的、比较模糊的概 念。目前，不同的国家和地区根据各自的情况，对中小企业进行了不同的界定。 一方面为了适应宏观管理决策的需求，都会根据实际情况制定一个中小企业标准 的统计1 3 径，整体掌握中小企业的情况，制定方针政策，进行宏观调控。另一方 面，也是为了制定中小企业扶持政策，充分发挥中小企业在发展国民经济和稳定 社会中的特殊地位和作用，促进中小企业发展，改变中小企业在市场竞争中的弱 者地位。 2 1 1 世界各国对中小企业的界定 一般说来，世界各国对中小企业的界定有定量和定性两种方法。从世界各国 的实践来看，对中小企业的界定主要采取的是定量方法。所设定的参照系一般是 以下三个因素：企业雇员人数、企业资产和企业经营额。在这三个因素中，大多 数国家只用其中的两项，个别国家三项都用。即使是采用相同参照系的国家，不 同的国家所采用的界定标准也是不相同的；就是同一个国家在不同的经济发展阶 段上，界定标准也是不相同的。前者表明了各国经济发展水平的差异，后者反映 了一个国家在不同经济发展阶段上对企业规模的不同要求。 除了量化的标准之外，同时辅助采用定性界定的方法，即采用“质 和“量” 相结合的方式。例如英国规定：凡制造业雇员不超过2 0 0 人( 后改为不超过1 0 0 人) 、 建筑业雇员不超过2 5 人、零售业营业额在5 万英镑以下的企业均属小企业。同时 又在“质 上作了补充，凡所有依靠个人的判断进行独立经营且市场占有率很低 的企业为中小企业。 一、中小企业定量界定 1 、企业雇员人数 企业雇员人数是指企业工资劳动者或全职( 每周超过3 5 d , 时) 的劳动者、季 节性( 临时性和半职) 劳动者要折算成全职劳动者，不包括企业所有者和实际上 在企业中工作的家人。与其他标准相比，企业雇员人数标准较为清晰和简单，特 别是许多国家都以中小企业作为增加就业的重要手段，因而这一标准为众多国家 4 特别是其政府部门采用。中小企业雇员人数的标准因不同国家和不同产业而不 同。 2 、企业资产 企业资产量的多少，既能反映企业规模，也能反映企业运行的质量基础。很 多金融部门都偏好这一指标。与雇员人数标准相比，企业资产比较难以计算和统 计。在发展中国家，由于资本市场不够完善，因而评估企业资产难度更大 3 、企业经营收入 企业经营收入包括企业销售收入和服务收入。企业收入可以从一个角度反映 企业活动的规模。但是该指标容易变动，随着产品、市场、季节和通货膨胀水平 的不同而差异较大。而且由于产业之间不同的特点存在的较大的收入差异，因而 使得这一标准缺乏可比性。 一_ 。7 。”“。7 一。 二、中小企业定性界定 除了定量界定之外，很多学者提出了定性界定标准，即从企业的性质上提出 中小企业标准。虽然提法各不相同，但大致包含以下几点：活动范围有限、所有 权集中、独立决策、自主经营和业主直接管理等。其中，独立所有、自主经营和 较小的市场份额是定性标准中最核心的因素。 与定量标准相比，定性标准有许多优点，如稳定性更强，定性标准能够反映 企业内部具有生命力的特征，有助于从长远角度把握中小企业这一范畴。定性标 准与定量标准相结合，可使政府政策更具有灵活性。 那么什么是制定中小企业的标准的基础呢? 国家应根据中小企业所处的产 业特点来制定中小企业的标准。例如，在制造业中雇用4 0 0 人的企业是中小企业， 但在服务行业中同样的雇用人数可能是大企业。在一个产业内部，可以考虑企业 所在产业的竞争程度、行业中企业的平均规模、企业的开办成本、行业的进入障 碍程度等，此外还应考虑企业的技术水平和变化趋势，来自其他行业的竞争状况 等因素。通过这些因素的综合考虑，将行业中缺乏市场竞争力的中小企业列为政 府和其他机构扶持的对象，使其在运行和扩展等不同阶段，得到金融、税收等多 方面的支持，从而实现促进中小企业的发展的目的。 2 1 2 我国对中小企业的界定 从建国初期到现在，我国对中小企业的界定经历了几次调整。2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局联合发布了中小企业标准暂行 规定，依据工业企业的“职工人数”“销售额”和“资产总额 三项指标对企 业规模进行认定1 。 标准规定，中小企业必须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下，或资产总额为4 亿元以下。其中中型企业必须同时满足职工人数3 0 0 1 工业包括采矿业、制造业、电力燃气及水的生产和供应业。其它行业如房地产业、服务业等的标准另行 制定( 国家目前尚未制定) 。 5 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 2 2 我国中小企业国际化营现状与竞争力分析 据2 0 0 8 年上半年统计，中国中小企业的数量占全国企业总数的9 9 8 ，中小 企业在全国工业总产值和上交国家利税中的比重分别约为6 0 和5 0 ，中小企业提 供的就业岗位己占全国城镇就业总数的7 5 左右2 ( 引自我国中小企业国际化经营 起步分析) 。中小企业已经成为我国经济发展、市场繁荣和扩大就业的生产军， 对国民经济的发展具有较大的推动作用。但是近年来，我国中小企业在发展中已 经暴露出一些问题，如：融资渠道不畅、技术水平不高、生产效率低下、产品质 量不高、亏损率偏高等。面对这些严峻的问题，我们必须要从根源入手，深入分 析中小企业的竞争力与经营环境，探寻中小企业新的发展模式。 对中小企业竞争力进行分析的主要目的在于根据影响中小企业内外部或长 短期竞争力的要素，评价特定时间中小企业竞争优势的强弱，从而提示不同中小 企业竞争力水平差异的内在原因和各要素的相互作用程度，为其经营提供更好的 指导。借鉴国内外企业竞争力评价理论的研究成果，结合中小企业的特点，对我 国中小企业竞争力分析可以基于以下两条路线： 一是企业所处的外部环境的优劣会形成企业的外部环境竞争力，而且外部环 境的影响会逐步渗透于企业内在要素的变化之中从而影响企业竞争力的强弱；二 是企业内在资源和能力形成的企业内在竞争力，对中小企业竞争力起着决定性作 用。 2 2 1 外部环境分析 中小企业全球化经营面临的环境是极为复杂的，涉及方方面面的因素。只有 认清外部环境，把握好发展方向，才能为全球经营的成功奠定良好的基础。 根据国际比较学派和产业竞争力理论的基本分析框架，中小企业所处的制度 环境、创业环境、贸易环境和市场状况等方面的差民对其资源的流动转换效果具 有很强的作用。据调查，当前影响企业国际化经营的重要因素主要有几下几项： 国际需求因素、世界性经贸组织的作用、世界经济一体化、区域化和集团化、金 融市场全球化和国际政策环境。这些因素相互作用、相互促进，为中小企业国际 化发展提供了良好的成长环境。 1 、发展中国家的结构性需求 当前，经济全球化和贸易自由化推动了全球各国经济的互补性发展，全球范 围内产业结构的调整步伐进一步加快。对于一些落后的发展中国家来说，由于经 济发展水平低下、基础设施落后，因此急需从国外引进资金、技术和设备以促进 本国的经济发展。这一需求为我国中小企业利用适用技术和小规模技术以及比较 优势“走出去开展对外投资提供了难得的发展机遇。 2 刘玮：我国中小企业国际化经营起步问题分析，北方经贸，2 0 0 9 年第l l 期，第3 5 页 6 2 、区域经济一体化的发展 世界经济区域一体化、集团化趋势的发展推动了中小企业的国际化发展进程。 f 1 2 0 世纪5 0 年代以来，区域层次的多边经济合作取得了重大进展。在欧洲，以欧 盟为中心，不仅实现了生产要素的自由流动在货币合作、政治一体化等方面也 取得了重大进展。亚太地区，a p e c 正致力于推进地区的贸易与投资自由化以及经 济技术合作。 3 、各国经济的相互依存 为了适应现代化大生产的需求，世界各国都在积极扩大企业的生产规模与能 力，在这一过程中产生了许多大型跨国公司。这些跨国公司在全球范围内整合资 源，利用当地的有利条件组织生长，将原来由一家企业负责的生产划分为若干个 生产环节，然后分包给发展中国家的中小企业进行生产。这种由大型跨国公司带 动的全球生产大联合，为中小企业的国际化创造了很多机会。但是在这种模式下 进行国际化经营的中小企业往往缺乏自主创新能力，沦为大型跨国公司的加工机 器，从长远来说，如果不在经营过程中提高企业的知识与技术水平，就很难获得 长远发展。 其次，国际要素市场的发展极大地拓展了中小企业国际化的领域。传统的国 际经济合作主要集中在生产领域，即各国中小企业在产品的生产与流通领域进行 合作。但是随着国际要素市场的发展，中小企业国际化的领域也随之有了极大的 拓展。资本的国际化使得我国中小企业不仅能够利用海外的直接投资，还可以到 国外资本市场上进行融资，或通过跨国银行进行间接融资等，为中小企业的发展 提供了一定的资金支持。此外，中小企业的技术合作较以前也有所加强。各国企 业通过在一定领域的联合，共同研发新技术、新产品，推动了技术领域的协作。 4 、知识经济时代的来临与信息产业的崛起 2 1 世纪是一个以知识为主要特征的经济时代。以知识为基础的产业在产业结 构中占了主体，对经济增长起了主要的推动作用。知识产业的崛起使得中小企业 的国际竞争力主要集中在效率的竞争和质量的竞争。 2 0 世纪5 0 年代以来随着科技革命的蓬勃发展，生产技术也有了很大的突破， 特别是交通运输方式的改进与计算机技术的应用，提高了企业的运行效率与运行 方式国际商务活动的空间距离迅速消失，使中小企业的跨国经营成为可能。信 息技术和信息产业的发展使世界变得越练越小，这为中小企业的跨国经营、国际 合作提供了极为便利的条件。在国际互联网技术出现以后，国际经济合作的距离 感得到了根本的改变。很多国际经济合作信息可以通过网络进行，电子商务网将 全球大大小小的企业连贯起来。中小企业可以与国际大企业享受同样的国际经济 合作机会，参与国际交易。交易成本理论和经济全球化理论认为信息和沟通是企 业经营中两个重要的因素。如企业对国际市场的拓展程度和企业掌握的市场信息 7 量有密切关系。所以信息的获取对企业开拓国际市场至关重要。信息技术的发展 着实为中小企业提供了更加宽广的舞台。相比大企业，中小企业灵活度高，对瞬 息万变的市场具有高度的适应能力，这一点使得中小企业在激烈的市场竞争中占 有一席之地。 2 2 2 企业内部环境分析 中小企业竞争力的决定性因素主要来源于企业内部。根据不同资源和能力对 中小企业竞争力作用时间的差异，可以把内在竞争力划分为短期生存实力、中期 成长能力、长期发展潜力三种类型。这三者之间的关系是：中小企业的长期发展 潜力会逐步转化为中期成长能力，中期成长能力会进一步反映在短期的生存实力 中，短期的生存实力反过来又是促进长期发展潜力的提升。从另一个角度来看， 长期发展潜力和中期成长能力是持续竞争力的输入过程，短期成长实力是竞争绩 效的不断输出过程，是过去竞争优势在即时的体现。 1 、短期生存实力。短期生存实力指中小企业于评价时点得以存活的能力， 是企业过去竞争力的即时输出，主要从以下获得能力和产品竞争力来体现。从现 实经营中来看，目前我国中小企业的短期生存能力主要受获得能力的影响。 2 、中期成长能力。中期成长能力主要受资本实力、资本运作能力、企业组 织能力、融资能力和人力资源能力的影响。从实际情况来看，目前我国中期成长 能力考察要素的发展情况并不尽如人意，主要体现在以下几个方面：企业管理 手段和信息处理技术落后。国内的一些中小企业虽然现代商业技术与计算机的普 及应用面逐步扩大，但水平仍偏低。大部分企业只限于开展财会电算化和实现部 分的数据统计企业的业务经营决策仍主要依据经验。缺乏融资渠道，资金困难。 由于中小企业资信度较差。以及社会对中小企业的偏见等原因，商业银行一般都 不愿意向中小企业提供贷款，而且融资渠道少，融资难度大。我国由于没有专门 针对中小企业的信贷政策，中小企业贷款十分困难，开户难、贷款难、结算难长 期困扰着中小企业。另外，中小企业也缺乏大企业所拥有的发行企业债券、股票 上市等直接融资的手段。由于缺乏资金，融资渠道狭窄，有些具有良好前景的项 目也无法上马，严重阻碍了国际化经营的发展，使企业在激烈竞争的国际市场处 于不利地位。内部管理标准化、规范化程度低。大部分企业对诸如推行认证、 标准化管理等企业基础管理工作热情不高。一些企业虽制订了不少规章制度，但 执行起来弹性大、考核监督难，造成企业管理水平和整体运作效率长期处于低下 的状态。 3 、长期发展潜力。长期发展潜力主要体现在以下几个方面：研发人才状况、 研究开发投入、生产技术能力和研发组织能力。而目前我国中小企业中用人机制 滞后，激励不足。中小企业由于规模普遍较小激励机制不健全，在留住人才方面 很难与大型企业相抗衡，以至于人才流失严重。中小企业总体自主研发能力薄弱， 在研发投入方面缺乏资金支持，独立拥有的技术即志有技术比较少，对外技术依 赖比较强，因而产品缺乏长期竞争力。 2 3 国际化经营动因分析 经济全球化给我国的经济发展带来的是机遇与挑战，我国中小企业要在这个 趋势中得到更多的利益和好处，就必须实施跨国经营战略，更加主动地利用世界 资源和市场，占据全球分工格局的有利地位。目前，我国中小企j 世的国际化程度 还不高。随着外资的全面进入，中小企业的国际化步伐应该加快。不仅应该在产 品质量、技术创新、制度创新等方面加大投入而且也应该站在国际化的视野进行 战略决策。中小企业的国际化出于企业自身的角度不同，其经营动机也各不相同。 l 、提高在全球价值链中的位置 按照原有企业国际化理论，企业的国际化进程遵循从有形商品、技术的交易， 到资本层面的投资，再发展到战略层面的联盟；j o h a n s o n ，w i e d e r s h e i m - p a u ( 1 9 7 5 ) 和j o h a n s o n ，v a h l n e ( 1 9 7 7 ) 等在对北欧企业国际化过程的研究中建立了企 业国际化阶段理论，即乌普萨拉模型( u p p s a l am o d e l ，简称u _ _ m ) 。该理论的核 心论点是：企业国际化是一个发展过程且这一发展过程表现为企业对外国市场逐 渐提高投入的连续形式。j o h a n s o n 和v a h l n e 对瑞典四家有代表性的制造业企业 进行了深入的案例研究发现，可以用几个不同的阶段来描述这些企业的国际化进 程：一个企业通常通过直接出口开始其国际化进程；经过一段时间以后通过其在 海外的代理商出口，即所谓的间接出口；接下来是在国外市场建立自己的销售分 支；最后阶段则是在国外设立生产或制造分支。但从上个世纪9 0 年代以来，企 业国际化呈现新的态势，参与全球价值链成为企业国际化的重要形式。价值链是 指一个企业用来进行设计、生产、营销、交货以及对产品起辅助作用的各种活动 的集合。2 0 世纪9 0 年代，格里芬等一些学者将价值链理论直接应用于对全球经 济或产业组织的研究，提出了全球价值链理论3 。 目前，很多企业利用产业全球大转移的机会，纷纷融入全球价值链，但是嵌 入的基本上是附加值低、非核心的加工环节，远未掌握核心技术，不能占据全球 价值链的高端环节。我国企业在袜业、打火机、领带、缝纫机、低压电器、汽车 万向节等诸多产品领域具有制造优势，乃至成为产品的世界制造冠军。但是，从 全球价值链的视角来看，我国企业总体上处于全球价值链的低端位置，企业利润 空间狭小。全球化价值链时代背景下企业竞争力的提高，取决于企业的全球价值 链创新能力以及整合全球客户资源和供应链资源的能力。企业实施和应用全球价 值链创新战略，吸引一流供应商和客户进入自身价值链，进而掌握全球价值链主 3 价值链理论是由哈佛商学院教授迈克尔坡特( m i c h a e lp o r t e r ) 于- 1 9 8 5 年在竞争优势( c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ) 一书首次提出的，他在该书中指出：“每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产 品的过程中进行种种活动的集合体。所有这些活动可以用一个价值链来表明。” 9 导权，成为企业参与国际经济竞争的迫切需要。企业应当努力构建以提升企业全 球价值链地位为创新目标的企业创新战略体系，实施流程升级战略、产品升级战 略、功能升级战略和链条升级战略等全球价值链创新战略模式，实现企业从“嵌 入全球价值链阶段 向“控制全球价值链阶段 的过渡。 2 、为企业融资提供保障。 资金短缺是制约我国中小企业发展的重要因素。国外跨国公司冲击着我国的 市场，带来了大量外资，促进了我国经济的发展，但我国不仅要将外资引进来， 还要想法走出去，所以我国中小企业也应该向国际市场冲击，将有限的资金投入 到发达国家和其他发展中国家，可以吸引更多的资金。特别是国际资本市场发达 的国家，获得国际资本的机会远远多于国内，如通过与东道国企业合资办企业， 向东道国金融机构贷款筹资，通过融资租赁方式进行融资等，都可以为解决我国 中小企业融资难的问题。 2 、为企业生存和发展拓展更广阔的空间。 随着跨国公司市场份额的不断扩大，国有商品在一定程度上受到了排挤。国 界对企业国际竞争的保护作用愈来愈小，企业不出国门，也要面对外国企业的竞 争，而且这样的竞争愈演愈烈。企业只有主动出击，才有生存和发展的希望。通 过对外直接投资，进一步适应国际市场的经济运行规则，到更广阔的国际市场谋 求发展空间，是我国中小企业应对国内外形势变化的有效途径。 4 、中小企业可以寻找国外低竞争环境，避免国内激烈竞争，从而扩大销售收入 和利润，提高市场占有率。 事实上，各国往往都通过维持一定数量的中小企业来保持国内一定程度的竞 争，中小企业因面临过度竞争而带来很多经营困难。从全球范围来看，世界各国 的生产力发展水平不同，各国市场竞争的激烈程度也不一样。当国内市场竞争激 烈时，中小企业可以在国外寻找低竞争的销售环境，利用自身的优势，扩大销售 收入和增加利润，提高市场占有率。 5 、跨国经营更加有助于中小企业无形资产的积蓄。 中小企业在市场竞争中的一大劣势是其无形资产相对于大企业要少。无形资 产需要靠有形资产的投入，靠企业实力的增加，而开展国际化经营的企业，其竞 争实力得以增强，这样看来，成功的国际化。 表2 1 企业海外经营的动机 项目评价评分 拓展海外市场的需要 3 6 获得海外市场信息2 9 l o 积累跨国经营的经验，培养国际化经营 2 5 人才 获得较高的利润 2 5 获得先进技术 2 3 内需不足，国内市场竞争压力大2 2 获取海外资源 2 1 分散经营风险 2 o 降低成本 2 0 母公司长期发展战略的组成部分 2 o 其他1 9 ， 第三章我国中小企业国际化模式探讨 约翰费耶维舍认为，尽管人们可以给国际化经营一个非常复杂的定义，但它 只有一个最基本的特征：它涉及两个或更多国家的经营活动，或者说其经营活动 被国界以某种方式所分割。一般来说，如果一个企业的资源转化活动超越了一国 国界，即进行商品、劳务、资本、技术等形式的经济资源的跨国传递和转化，那 么这个企业就是在开展国际化经营。跨国界的经营活动主要包括以下几种方式： 商品在国际间的交换，即国际贸易；特许，包括商标、专利权、专有技术及具有 财产价值的知识产权的使用；劳务输出，包括市场广告、法律服务、财务信息咨 询、保险、货物运输、会计以及管理技术咨询等服务的输出；国际间接投资，包 括证券及不动产投资等；国际直接投资。 不同行业发展模式有所不同，本章首先对目前我国企业走出去的行业进行分 析，然后针对拥有不同的国际化动因的企业提出相应的发展模式。 3 1 “走出去 行业分析 表3 1 中国按行业分对外直接投资净额( 非金融类) 4 单位：亿美元 行业2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年合计 农、林、牧、渔业 0 8 2 9 1 11 98 2 采矿业1 3 8 1 8 01 6 8 8 5 41 7 9 0 42 0 0 3 年数据根据中国统计年鉴2 0 0 5 整理，2 0 0 4 年和2 0 0 5 年数据根据中国统计年鉴2 0 0 6 ) 整理， 2 0 0 6 年数据根据中国统计年鉴2 0 0 7 ) 整理。 1 1 制造业 6 27 62 2 89 1 7 5 3 电力、燃气及水的生 0 2 o 8 o 0 81 24 5 产和供应业 建筑业 0 2o 5o 80 31 5 7 交通运输、仓储和邮 o 8 8 35 81 3 8 7 5 7 政业