（产业经济学专业论文）网络经济下的技术标准竞争效应及其公共政策研究.pdf

摘要 以及鼓励技术创新为目的，提出了许多积极促进我国自主知识产权的 t d . s c d m a标准发展的扶持策略。 关键字:网络经济;标准竞争;公共政策:3 g ab s t 怕 c t ai。 昭 侧ththe 五 巧 t d e v e l o p m e n t of . c o n o m y助din fo rr 珍 吐 i on t “ hno l o gy 恤 d us 城 es ， the m e c 场 面 slnof“ 泊 d o m y br o k e th ro u ghthe 加 ad i t 1 o nai ec ono my i n t o 奴 业细。 比e 叨n o m y c o m p 留 edt h e n e t w o rke c o n o m y with此 七 习 d i t 1 0 nal eco n o m y， 山 曰 eare manydi ffer e d c es， 即dth ebi g g e stdi任 改 encc li es inth en et w o rk e 任 ec t ( 。 r k e xt 。 刀 a 】 ity) 阴d 触 d e m an d si deecono而esofsc al e . t b e comp耐esan d 即v e n 刀 刀 。 吐got ri d o f the v l e 侧 po int o 川 y 加 上 in g a cc o 切 吐ofthe s ul 扣 1 1 ess ide sc a l e 如d erth e n d w o rk创 刀 n o m y ; m o r eov e r， 比 e y m a k e de c i si o nsbethfromt heden 妞 口 d 阳d s 叩pl i ess ides . mo reov 鱿the n 日 ， lo rke 月 七 c tsal sop ro d u cem any c 压 m g e s for t h e e 印 n o my. t h e n et w o rkec 0 n o m y b ase ni ru 劝 闭劝 明d ar dsw i thm o r e 山 e劝 e two xke c o n o m y ) 止 es 加 旧 d ar 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一 - 秘密1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于1 0 年) 2 0 年 ( 最长2 0 年， 可少于2 0 年) 夕戈 、 、勺李 沪 卜了 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己 经注明引用的内 容外， 本学位论文 的 研究成果不包含任何他人创作的、 己 公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学 位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 场 秘 ; ) 。 叮 年 女 ” 7 日 第一章绪论 第一章绪论 随着经济的快速发展和网 络经济的兴起，标准特别是技术标准在一国乃至 全球经济中都发挥着重要的作用。目 前，涉及标准的竞争己经延伸到经济生活 的 各个角 落， 对 标准的 研究已 经 成为 产 业组织领 域的 热点。 本文以网 络 产品 的 技术标准 和标 准竟 争为 主要 研究对象， 在国内 外 特别是国 外研究的 基 础上， 运 用网络经济相关理论并结合多个典型实例来分析技术标准及竞争，对它产生的 各种影响 进行了 深入的剖析，旨 在对优化标准竞争提出一些建议和设想，体现 了较强的理论价值和现实意义。 第一节 选题背景和研究对象 本文研究以国内 外技术标准竞争的现状以及目 前我国标准市场比 较落后且 在竞争中处于劣势为背景，以 优化标准及标准竞争的消极效应并提升我国自 主 知识产权标准的国 际 竞争力为落脚点. 1 . 1 ， 1 1 . 1 . 1 . 1 选题背景 技术标准的重要性日 益突出，作用愈加明显 信息技术革命带来了经济、 社会和文化等全方位的变革，尤其是网 络经济 的出 现， 市场国 际 化和经济全球化程度的提高，国际 竞争环境越来越复杂多 变。 在这复杂多变的环境中，如何迅速推出自己的新技术、占领更广阔的市场并保 持持续的 竞争优势成为企业垦待解决的问 题。常规的 竞争手段如价格竞争、 成 本竞争效果并不显著， 而掌握了 行业技术标准的企业可以 拥有强大的竞争优势， 能通过产业标准形成市场控制力，于是越来越多的企业把目 光转向了标准，标 准权的争夺在某些领域已 经成为企业之间竞争的主题，更成为跨国公司在国 际 竞争中主要采用的 手段。随着标准在市场中地位的不断提升，市场竞争跨越产 品竞争进入到标准竞争阶段。在这一阶段，市场竞争开始围绕着产业标准的创 新和设立激烈展开。 在竞争中，掌握产业技术标准的 企业拥有强大的竞争 优势， 能通过产业标准形成对市场的控制，从而获得巨大的市场和经济利益。例如， 网络产品是指具有网络特性的产品， 其具有需求方规模经济的特点， 例如通信产品、计算机软件系统等。 第一章绪论 索尼和菲利浦就凭借对c d技术标准的专利权， 通过后向兼容限制， 实现了 对其 它v cd、 d v d生产厂商的控制: 微软公司也正是拥有对视窗 操作系统的控制才 能占领全 球百分之九十多的市场份额; 在通信领域， g s m和c d m 叭标准更是占 据了主要的市场， 进而对3 g标准的 选择产生了深远重大的影响。 随着全球化程 度的进一步加深，国际竞争必 将愈加激烈， 标准在竞争中的 地位也将会日 益突 出。 1 . l i .2 我国标准市场的现状 据统计， 全球共有 80 多万项标准，而真正成为国际标准的只有2 % 左右， 即1 .6 万项左右。 在这些国际标准中99 8 % 是由 美欧发达国家制定的， 中国参与 制定的 还不到千分之一。在高科技领域除了 在汉字编码字符集、 v c d和第三代 移动通信领域有少量标准被纳入国际标准外，大多数时候，我们只能被动地执 行国 外 提出 的 标准 2 。 有一 句行话 说“ 标准为 王” ， 在现 代科技的 发 展过 程中， 只要掌握了 标准，就等于掌握了 市场的主动权，否则就只能跟在别人后面搞替 代加工。这就是所谓的“ 二流公司卖产品，一流公司卖技术、卖品牌，超一流 公司卖标准”。而目 前我国的标准市场还很不发达，尚处于起步阶段，大多数 公司只是卖产品，独立掌握标准的少之又少，掌握国际标准的企业更是凤毛麟 角，因此，我国的企业缺乏竞争力，特别缺乏国际竞争力。 另 外 ， 从 技 术 发 展 和 技 术 创 新 的 角 度 来 分 析 标 准 竞 争 的 话 ， 大 致 可 将 竞 事 分为 稳定 阶 段、 过渡阶 段 和不 稳定 阶 段 三个部分， 如图1 . 1 所 澎。 在稳定 阶段， 技术主要从外引进，这时要取得对标准的控制权相当困难。 在过渡阶段，行业 开始吸收国 外的先进技术，尝试进行技术上的创造性突破，这一时期，企业虽 然己 经具有标准竞争的初步能力， 但政府的促进作用和保护作用是非常关键的。 最后一个时期是产品创新阶段，这时的技术己经在国际舞台上占有一席之地， 标准的竞争更多的开始依赖企业的技术领先性以 及企业的竞争策略。我国目 前 的标准竞争正处于以 上所述的由 稳定阶段向 过渡阶段转变的时期。当 前虽然大 部分的技术还是从国外引进，但是已 经在积极地学习并进行自 主研发，我国的 标准市场正在步步走向成熟。 此时政府的作用不该小视，应花大力气鼓励并保 护企业或者科研部门的创新，同时对于知识产权的保护也应该齐头并进。 李海芹. 我国信息产业参与技术标准竞争的影响因素及其对维. 经济师，2 005(12 ) :2 5 1 252 菜沛沛， maxvoo 乙 目 卜 的 匕技术发展与中国标准竞争. 科学管理研究， 2 005( 5):38一42 第一章绪论 过渡阶段不稳定阶段 时间 图11 中国技术创新发展轨迹 资料来潭:栗沛沛. 技术 发展与中国 标准竞争. 科学管理研究，2 005(l0): 38 42 1 . 1 . 1 ，3 标准竞争中 显露出的 弊端日 益突出 当 今世界，各行各业都离不开 标准， 特别是在今天科技突飞猛进、日新月 异的网络经济下标准化更是非常普遍。标准明确界定了产品和服务的信息减少 了多样性，它为同一行业内的企业竞争创造了一个有效的范围，大大提高了企 业乃至整个行业的生产效率。另外，在标准强大的推动作用下，网络内用户规 模不断膨胀，每个用户的福利也随之提高。但是，标准是一把 “ 双刃剑” . ，在 发挥其积极作用的同时也会产生诸如“ 过度惰性”、 抑制创新以 及诱发垄断势 力等不利于产业发展的负面问题。随着标准化在经济社会中的广度和深度的不 断发展，这种负面影响不断显现并日 益突显。如何在加强企业自 身建设的基础 上实施一定的公共政策来改变标准竞争，使其积极效应得到更大发挥，并限制 其负面影响，已经成为网络经济下政府公共政策发挥作用的重要方面。 1 1 .2 研究对象 标准自 其诞生之日 起就对整个社会产生了广泛而深远的影响，尤其是近年 来网络经济的兴起使其重要性得到了质的提升。随着理论界对标准及标准竞争 的关注不断增加， 有关的研究成果也不断涌现。在大量的已 有文献资料可供研 究的基础上，本文选择技术标准及标准竞争作为研究的主要对象。 由于技术标准所指对的产品不同，技术标准的内容也有较大的差异，如对 第一章绪论 于普通产品的质量做出规定的标准、对于产品规格制定的标准以 及有关网络产 品的 技 术 标准 等 4 。 在此 基 础上， 有关 技术标 准的 研 究 就可以 分为 几个不同的 方 向:专注于产品质量、规格等外在特性的标准的研究和对于网络标准的研究。 而本文研究主要基于网 络经济理论，因此，本文主要集中对具有网络特性产品 的技术标准及标准竞争 进行分析研究。 再进一步，网 络产品 技术标准还可以 划分为 水平标准和垂直标准， .因此， 理论研究也可以再分为几个不同的方向，可以从一个技术层面的水平方向上分 析同 类网络产品标准之间的关系;另外，也可以 从时间和标准更替的纵向上分 析不同技术水平但具有前后承接关系的技术标准的 更新问题。本文重点研究三 个方面的问题:比较分析传统经济下和网络经济下标准及标准竞争的异同;总 结和梳理网络经济下标准竞争的积极和消极影响; 探索产生消极影响的 深层次 原因并提出优化标准竞争的公共政策。 第二节 研究目的和研究意义 应用已 有的 经 济理 论分 析网 络经济下的 标准 及 标 准竞争， 试图 在理论上有 所突破并能够结合现实经济现象进行剖析和解读，从中找出病因所在，对症下 药，为优化标准竞争的消极影响提供有针对性的 策略。 1 . 2 . 1 1 :2 1 . 1 研究目的 分析标准竞争产生的影响 标准对行业内竞争产生了巨大的影响，这些作用并不是单方面的，如任何 事物都具有正反两方面的效应一样，标准同样也既有积极作用的一面，也还具 有消极作用的另一面。 对标准竞争的全面分析对于我们更加合理的利用标准提 供了有益的指导。我国尚处于标准竞争的初始阶段，更多的主动权掌握在跨国 公司的手中。因此，全面地分析其正负效果更是十分的必要。 1 .2. 1 .2 对优化标准竞争提出一些建议 在分析和总结网络经济和传统经济下标准竞争不同 特征的基础上， 深入剖 析其对社会福利、技术创新以及反垄断和不正当竞争产生的正负两方面影响， 这种标准主要规定产品 所使用的 技术，决定了此种标准下产品 与其他产品的兼容性。 熊红星. 网络效应、 标准竞争与公共政策. 上海:上海财经大 学出 版社， 2 以 拓 : ”37 第一章绪论 探索其产生负 面效应的深层次原因， 进而对优化标准竞争提出 一些对策， 使其 在更好的发挥积极作用的前提下抑制消极影响。 这将对我国的标准乃至全球的 标准竞争以 及对社会总体福利的 提高都具有重要的现实意义。 1 . 2 . 1 . 3 分析目 前3 g标准竞争井对加快t d 一 s c d m 人标准的发展提供指导 我国自 主知识产权的t d 一 s c d m 人标准已经通过了国际电 信标准认定， 成为 3 g中的 正式标准之一， 同wc d m a和c d m 人 2 (x)0 一样正在试图争夺更多的3 g 用户。 但是， td一 s c d m a标准由 于没有预先的安装基础，在自由竞争中 将处于 劣势地位。 鉴于此， 本文分析了t d . s c d m a标准实现跨越发展的可能 性， 并就 td一 s c d m a标 准 如何 在3 g竞争中 实 现 跨越发 展提供 一 些建议 和对策。 1 .2. 2 研究意义 本文的 研究具有一定的理论价值和重要的现实意义。 1 .2. 2. 1 理论价值 首先，本文着眼于从网络经济学的视角对技术标准及标准竞争进行分析， 通过比较网络经济下与传统经济下标准竞争的区别，总结了网 络经济下标准竟 争的新特征，并在此基础上对标准竞争引起的社会福利、技术创新和反垄断政 策等方面的影响进行全面的分析，着重对其产生的负作用提出有针对性地公共 政策。丰富和发展了已有对标准及标准竞争的研究。 另外，本文运用大量的国内外经典案例对标准竞争中产生的问题进行引证 和分析，丰富了 标准竞争研究的内容，同时也充实了网络经济学的理论，为相 关领域提供了 许多值得继续深入研究的现实问 题。 1 .2. 2. 2 现实怠义 本文在力求理论突破的同时，更有重要和广泛的现实意义。 第一，本文对优化技术标准及标准竞争提出的针对性公共政策，不仅对于 我国企业适用，对于国际市场上标准竞争的优化也起到了一定的启示作用。 第二， 本文结 合我国目 前3 0标准竞争的实际情况， 为推动i d . c d m a标准 的跨越发展提出了 一些建议。 这些建议不仅在3 g标准领域内， 而且在其他行业 的标准市场上，为促进我国自 主知识产权标准的创新，以 及提升我国标准在国 际市场上的竞争力都具有一定的指导和借鉴意义。 第三节 1 . 3 . 1本文的理论工具 第一章绪论 研究方法和论文结构 本文研究拟采用规范与实证相结合、 定性与定量相交叉的研究方法。 本文以 理论探索和对策研究并重为主要特征。在研究过程中，充分发挥经 济学、产业组织理论和博弈论等学科的交叉优势，并贯彻将微观经济理论、产 业组织理论、博弈论和定量分析方法相结合的思路。本文首先收集了网络经济 以及标准的相关文献资料，对有关标准以及标准竞争的理论做出系统的 梳理， 然后运用网络经济相关知识对标准竞争进行理论推导分析和博弈模型分析，最 后结合我国的具体情况对促进t d 一 s c d m a 标准的跨越发展做有针对性的对策研 究。 1 . 3 .2 论文结构 本文在对网络经济学和标准及标准竞争的相关理论把握的基础上，对网络 经济和传统经济下的标准竞争从标准产生的效果、影响标准的因素、标准竞争 的形态以及制定反垄断政策上的差异几个方面做了较深入的对比 分析，并总结 出网 络经济下标准竞争的新特征。 接着， 本文在前期对比 分析的 基础上全面的归纳了网 络经济下标准竞争对 于经济发展、社会福利、垄断以 及国际贸易等方面产生的直接的和间接的正反 面的影响，并进一步结合国际上有关标准竞争的案例，论证了在标准竞争、标 准化的过程中确实存在一些不尽人意、有失福利的方面。 文章的下一个部分是对策部分，在这章里我们通过对标准竞争所产生的各 种影响入手深入探索其内在的产生根源。 我们认为标准竞争中产生的消极影响 主要归因于几个方面:标准竞争机制本身的原因、政府失灵和市场失灵。并在 原因分析的基础上，针对症结提出了改进和优化的具体对策。 最后，作者将关于标准竞争的理论研究应用到实际中来，对目 前争论非常 激烈的电信业标准中的 3 g标准竞争进行分析，提出了一些有利于促进 td一 s c d m a标准跨越式发展的 可行性对策。这些对策将有助于我国自 主知识产 权的t d s c d m a标准快速、健康、稳定发展。 本文的研究路线如下图所示: 第一章绪论 一叫 卜 ， -.一，.- -一口一二 一，- . 网络经济与传统经济 下标准竞争比较研究 户 . l 口 . ; 叫 卜 ; 口 . . 口 . 网络经济下标准竞争 产生的正负效应分析 一间 卜 标 准 竞 争 机 “ 市 场 失 灵 政 府 失 灵 、-.。.月.1， 叫 卜 1 . 3 3 创新点和不足 ( 一)本文的创新点主要包括: 从选题上看，文章将网 络经济的前沿理论与标准问题和我国的实际相结合， 具有很强的理论意义和现实意义: 从文献和理论回顾上看，本文全面的总结了国内外，特别是国外关于标准 竞争的大量文献，并对网络经济和标准竞争的相关理论进行了全面的概括: 从内容上看， 本文第一次比 较了 传统经济和网络经济下标准及标准竞争的 不同特征;第一次全面且分角度总结了标准以及标准竞争对经济社会特别是技 术创新和社会福利等诸多方面的影响; 本文的最后通过对目 前争论十分激烈的3 g标准竞争的研究， 提出了自己的 第一幸绪论 看法: 发挥政府的 作用， 积极支持我国自 主知 识 产权的标准建设。 ( 二) 本文的 难点 有如下两个: 在对并不成熟的网 络经济学相关理论全面把握的基础上，对标准以 及标准 竞争问 题进行分析; 由于国内对标准以 及标准竞争的问题的研究尚 处于起步阶段，因此相关文 献比较少，从而需要大量的借鉴外国的文献资料。 这对于前期写作准备是一个 比较困难的问题。 ( 三) 本文还有待深入研究的问题: 随着经济的发展和科学技术的进步，我国的标准市场必将日 益成熟， 标准 竞争必将日益激烈。针对我国标准竞争的优化研究将会成为越来越具有现实意 义的问题; 网络经济的相关理论目 前还处于比 较初步的阶段，许多方面尚不成熟。因 此， 在薄弱的 理论基础上研究标准竞争必定 会存在许多不完善的地方或者存在 一定的片面性。因此，很有必要结合网络经济学的最新理论成果，继续完善对 标准竞争的分析。 第二章 网 络经济下的 标准竞争 理论与文献综述 第二章 网络经济下的标准竞争理论与文献综述 本章将依据第一章有关研究背景、目 的和意义的探讨来说明 本文研究所要 涉及的相关理论知识。总的来说， 本文的研究所主要引用的理论可归于两大部 分: 第一部分为网络经济相关理论，第二部分为标准和标准竞争相关理论知识。 本文主要使用网络经济学的理论观点来分析标准以及标准竞争的相关问题，所 以 有必要对网络经济的主要观点做一个系统的分析。另外，从本文的题目 可以 看出 本文的研究对象主要是标准以及标准竞争. 因此，对于标准和标准竞争相 关理论也应该做重点的梳理。 第一节网络经济的基本运行规律及特征 网络经济与传统经济相比出现了 许多新的 特征和运行规律，它们对网络经 济下的标准竟争产生了重要的影响。因此，要深入研究网络经济下标准竞争的 效 应 及 政 府 公 共 政 策， 必 须 首 先 分 析 网 络 经 济 的 基 本 运 行规 律 与 特 征 。 2 . 1 . 1网 络经济的基本运行规律 在分析网 络经济的核心理论之前有必要先介绍一下几个经常提及的定律: 摩尔定律、 梅特卡夫定律以 及平均成本递减定律。 d o 叭 旧 e s 和m u l 把它们统称为 “ 杀 手 应 用” ( killera 刚ic at ion) . 。 2 . l l . 1摩尔定律 ( mo o 茂 ，s 1 月 w ) 功 t e 】 创办人g o r d on m oo比在预测半导体科技的进步速度时，曾 预测说: 在可预见的未来，每十八个月，芯片的密度 ( 也就等同于运算能力) 在价格不 变的状况下会加倍。摩尔定律三十几年来一直相当正确，同时也可应用在数字 科技其它层面，像是内存与数据储存设备。 所有和数字科技有关的事物都不断 变得更快、更小，也更便宜。摩尔定律说明网络经济下科技创新将以高速度发 展，而它带来的技术之间的竞争将会空前激烈。 2. 1 . 1 .2 梅特卡夫定律 ( me t c a l fe 、l aw ) 在刃 陌 们。助 d mui ( 1 995 ) 出 版的 专著 饰1 。 ” 卜 in g the 苟n er a pp: 众9 1 回5 回e 颐 esfor材 ar 以 t 陌 m i nance 中第一次 将网 络经济中常常提及的几 个规律统一叫 做“ 杀手应用 、 第二章 网 络经济下的标准竞争理论与 文献综 述 梅特卡夫是3 c 恤 公司的 创办 人， 也是以太网 络协议的设 计者， 他观察到新 科技只有在使用者人数众多情况下才有价值， 例如电 话只有一个人使用时， 其 价值等于零，随着使用人数的增加对所有电话使用者的效用会递增。梅特卡夫 定律:网络的效用与使用者数目 的平方成正比 ( 如图2 . 1 所示) 。 梅特卡夫定律的曲 线图 显示出 一个转折点， 就在这点附 近一项科技会达到 它的关键数量 ( c riti词mas s)。 一旦超过这点，它的价值就会成几何级数成长， 且会形成良 性循环:网络越有价值则使用人数越多， 使用人数越多则使用效益 越高。 巷 用 效用二 使用人数2 使用人致 图2 . 1 梅特卡夫定律 资料来源:切r r 了加翻e s ， 伪四k a如主 . 加l e ash 戈 n gt h e i l l e ra p p : 。 i g i ta1 s t r a t 雌i e sf or u a r k e t 众 ”1 田 ” i c e ，抢 红， 叮d加s i n ess阮h oo1pre s s ，2 加0( rev i s ed edi t i 曲) :5078 2. l 1 3 平均成本递减定律 网络效应明显的行业内，厂商的成本结构具有非常明显的特征。众所周知， 技术创新需要大量的固定成本 ( 沉没成本) 投入，而一旦研发成功则仅仅需要 少量的复制成本和再创新成本， 在信息产业里复制成本几乎为零， 可以 忽略不 计.这种巨大的成本结构差异从图 2 . 2中我们可以明显地看出。企业的平均成 本曲线逐步在降低，随着产量不断增加，平均成本最终趋向等于边际成本。 第二 章 网 络经济下的 标准竟争理论与文献综述 图2 . 2 平均成本递减规律 资料来源:作者根据相关资料研究整理 2 . 1 .2 网络经济外部性 网络经济是一种新型的经济形态，但是这种经济形态是传统经济和现代科 技密切结合的 产物。因此， 它并不是一套全新的 经济学理论， 它具有传统经济 的普遍特征。外部性在传统经济中也比 较常见， 但是在网络经济下，网络所表 现出来的外部性更加明显。它不仅影响到网络内部成员，对网络外部的影响也 十分显著。 2. 1 .2 . 1 网络外部性的定义 “ 网 络外 部 性” 第一 次出 现于1 9 74 年r o hi 台的 文章 7 ， 他 认为电 信服 务业 若存在网络外部性，则其市场需求曲线是正斜率的，故一般传统经济学的供需 均衡分析将失效， 但由 于网 络影响的 层面既广又深，造成了网络外部性的明 确 定义众说纷纭， 直 到k al 比 和s h a p 而 在1 9 85和1 9 86年提出 其 在产业经济上的 含义:当一项产品因为使用者的消费所得到的效用，会随着兼容产品网络使用 人数的增多，而带给消费者更多的价值。网络外部性通常有两种类型:直接网 络外 部性和间 接网 络外 部 性 5 。 直接网 络外部性是 指消费 者消费 某 种网 络 产品 的 价值会随着消费该产品或与该产品相兼容产品的其它消费者数量的增加而增 ， 参 见r o 七 1 血 . a 肠阅 叮of肠 比 川 印 。 d o t l 吮 m 皿 d 断a c o n 如 u 。 . 砂 灰 ” cc . e 法 ” 加 . m 川 ofe “ . o m ics ， 1 974 。m， 1 5( 1 ) :1 6 3 7 . 参考k 创 比 ， s lla p 加. n . w o 比e 劝 价 囚迈 俄伪m 洲血 ion 回d 、 乞 l乃 ( 3 ): 月 2 4 钊0 . a 切 州。 .e 佣n o 面c r 四1 份， 1 985 第二章网络经济下的标准竞争理论与文献综述 加。间接网络外部性则是指消费者消费某种网 络产品的价值随着与该产品 相兼 容的互补性产品种类的增加而增加，主要产生于基础产品与辅助产品之间技术 上的互补性， 这种互补性导致了产品需求上的相互依赖性，因此，这种互补品 之间的网 络外部 性关系也被称为硬件 / 软件范却. 这种现象在信息时 代更为普 遍。 例如，从早期的电 话网 络、计算机兼容软硬件的消费所得到的效用，会随 着兼容产品网 络使用人数的增多而增加， 到现在无线通讯的电信市场的使用行 为来说，都充满着直接的网络外部性现象. 在具有网络外部性的产业内，网络用户所得到的价值包括自 有价值和协同 价值10 . 其中自 有 价 值 是指网 络 本身 所 具 有的 价值， 与网 络内 用 户的 数量 大小 无 关:而协同价值却与网 络内 用户数量的多少有直接的关系，用户越多网络的协 同价值越大，对网外用户的吸引也就越强。当世界上仅有一部电话机的时候， 电话的所有者获得的只是电话的自 有价值。但是，当电话在全球普及后，电话 的所有者不仅拥有了电话的自 有价值，同时也获得了信息流通等多种协同价值。 换句话而言，一部电话的单位价值将随着销售量 ( 使用人口)的增加而增加。 2. 1 .2. 2 正反馈效应 基于网 络外 部 性的 理 论， s hi 印 iro和v er l an ( 1 9 9 8)提出了正 反 馈循环( 脚s i t i v e 丘 ” d 脉k fo 叩) 的 概念。 简单地说， 就是强者愈强， 弱者愈弱。 在正反馈的良 性 效果下，一项产品会随着使用人数的增加而吸引越来越多的人使用，这些更多 的人又吸引更多，形成人数不断增加的正向循环。若市场具有网络外部性的特 性，便易于发生正反馈循环的现象， 往往会造成市场由少数大厂商瓜分甚至产 生赢者通吃 ( w ir 旧 e r 枉 山 esall) 的情形， 也就是市场上会出现寡占或独占的现象。 nic b o 姚玫加。 m l des ( 19 %) 从经济学的 角度定义了正向网 络外部性， 其定 义为“ t 七 e val此ofa 耐t ofthe g o od衍t h the e x 讲c t e d n uinbe r of叨 吐 t s to beso ld ” n 。 网 络外 部 性 之所以 产生是因 为网 络中 各单 元彼此间 拥有互补 性， 愈 多的单元在互动下产生互补作用， 形成愈多的正向 反馈 ( pos i t i v e f ee d b ac ks) ， 造成各个单元的价值增加。 网络经济同时存在供给方与需求方的规模经济，因而表现出特别强烈的正 ，同上 1.自 有价值: 是在没 有别 的 使用 者的 情况下， 产品 本身所 具 有的 那部 分价值。 协同 价值当 新的 用 户加入网 络时，老用户从中获得的额外价值. lln i ch ol ase co 。 田 m ides. des iia b i 1ityof。功 p 田 ib il ityin阮abofn . tw切 改 e 双 。 ” 川 地 es . 1 七 e a l l， d 刀 刀 。 。 ” r 乙 ， i e 胃 ， 1 9 89 voi . 7 9( 5 ) :1 1 6 5 1 1 8 1 第二章 网 络经济下的 标 准竞争理论与文献综述 反馈现象。不过我们却往往只注意到正向效应，却忽略了其反面影响也是同样 激烈， 一 般 称 其为负向 的 反 馈循 环( n e g at ivefeedback l o o p ) 。 网 络效 应使 市 场结 构的发展呈现两极化，如图2 ， 3 所示. 图2 . 3 正负向反馈循环 资料来源:kat z ，s bap i r o .t ech n 0 l 0 g y a d o p t i on1 n the pre s e nce of民 e t ， o r k 肚t e r ” a l i t i e s .j ournal o fp di t i c a 1eco n 伪 叮 ，1 9 86，v o l . 94:8 2 2 841 2 . 1 ，2. 3 需求方规模经济 由于网络外部性的存在，使用某一标准产品的消费者越多，消费者感受到 的使用该产品的“ 消费者剩余” 也越高， 于是该标准将吸引更多的消费者。消 费者效用的提高将导致他们愿意出更高的价格购买此产品或者加入这个产品所 在的标准.所以厂商制造或者卖出的产品越多，他所在标准的价值就会越高， 他们所获得的优势就越大，获得的收益就会越多。这就意味着需求量的 增加将 会引起收益递增，被称为需求方规模经济现象。 在传统经济下，我们只重视供 给方规模经济，忽视了需求方规模经济的重要性。在网络经济下，需求方即消 费者的重要性凸现出来，随着企业构建的用户规模的增加，它的收益也会随之 增加。 但需要注意的是， 用户数量达到一定规模之后也会出 现需求方规模不经 济的现象. 2 . 1 . 3 2 . 1 . 3 . 1 影响网络外部性的主要因素 初始关键数量 网络经济中的临界网络规模 ( 面t i c aln 越 ” 5 )也最早是由 r o hi 丘在 1 974 年 第二章 网 络经济下的标准竞争理论与文献综述 提出的， 亦即若厂商的市场规模大于临界规模，则市场均衡会向 大于临界值的 网 络规 模收 敛: 反 之， 则 均 衡时网 络规模为零， 该 厂 商 会 被迫 退出 市场。 rog ers ( 19 78) 的新产品采用模型说明，“ 关键群片即属于早期 新产品创新采用者， 他们的采用构建出初始的采用者网络，并且创造出外部性利益后，便会吸引其 它的消费 者加入，并参与这个由“ 关键群” 所形成的 初始网 络。 一旦人们参与 初始网 络后，网络的规模便会因 此而扩大，不但整体需求会增加，其总和效用 与个人效用也会随之增加。压e 氏s ln it h 和钻卜 。 n( 1 9 8 2) 认为外部性的产品与 关键数量 ( c ri t l 以 m 韶 5 ) 有关， 亦即 消费 人数必须超过关键量， 才会有外部性 利益的产生，而在外部性利益产生后， . 使用者的效用会随着使用者人数的增加 而增加. d 刀 n o 而俪 和h l n n n e l be 花( 1 9 9 5) 将临界网 络规模定义为“ 市场均衡 可以支持的最小网络规模”，并宣称临界网络规模不会因市场结构的不同而消 失，即使是完全竞争市场也存在正的临界网络规模. 2. 1 .3 2 转换成本与锁定 s h a p iro和物d an( 1 998)提出了 对转 换成本与 锁定 效果 的 看法12 。 他 们认为 锁定是指使用者必须付出相当的成本才能完成品牌或技术的转换。也因为客户 存在被锁定现象， 厂商要顾客由旧 标准转换到新标准将发生的总转换成本= 顾客 所负担的成本十 新供货商所负担的成本。电信产业有非常明显的转换成本现象， 例如，因换新手机发生操作上不便、手机配件不适用、换号造成不便等。资讯 产品、 通信产品常有严重的锁定 现象 ( l 父 k . in) ， 故在争取新客户时， 应将总转 换成本算入，以评估新顾客所能创造的价值。因转换成本所造成的锁定现象包 括:合约锁定、耐久设备锁定、训练锁定、信息与数据库锁定、专门 供货商锁 定、搜寻成本锁定、人为锁定等。而锁定型态与转换成本的关系如下表示: u劝即 叨， 协 州 . . 如 化 n . 时 1阅r 山 。 : a st 叫 匆c c 泊 i deto白 。 n e 栩 0 比e 侧 ，n o m ， . h 田 肚 d b us 吟 翻 h 的1 竹。 肠1 卯吕 第二章网络经济下的标准竟争理论与文献综述 表2 . 1 转换成本与锁定型态 锁定型态转换成本 合约违约赔偿 耐久设备 设备更新 ( 耐久设备会因时间 而折旧， 进而降 低转换成本) 人员训练学习成本与 生产力降低 ( 成本会与时俱增) 信息与数据库将数据转换为新格式 ( 成本会与时俱增) 专业供货商有时必须赞助新供货商 搜寻成本 买卖双方都 有搜寻成本 ( 双方发现彼此并建立关系的成本) 忠诚计划 丧 失 原 供 货 商 的 优 惠 条 件 ， 可 能 需 重 新 积 累 消 费 额 度 资料来源: 肠t z ， s h a p i ro. 施t . o r k e 万 t e r n a l i t i e s ， c . 叩 e t 至 t i on助d o 翔 阳t i b i l i t y . 如e r i c an阮翻施i c 日 e v i 时，1 9 85，v o l . 75 ( 3 ) :棍4 钊0 集体转换成本往往是市场先进入者最重要的资产，因为使用者很难协调好 集体转换，因 此能 够控制广大使用者的系统就能掌握最大的资源，这也就是为 什么网 络产业里的 厂商要追求临界数量的原因。 在使用者或会员达到临界数量 后，网络的外部性会启动正反馈的机制，产生报酬递增的情形，转换成本快速 的提高，产生锁定效果而提高其进入壁垒。 第二节标准与标准竞争 标准十分重要，原因之一就是它遍布经济生活的每个角落.标准给生产者 和消费者提供信息，使他们能够判断其他生产者的产品质量，并且能够确定这 些产品的安全性。除此之外，标准还能确保互补品之间的兼容性。显然， 在这 一层次上所有商业活动都包含了其所出售的产品和服务的标准。 2. 2 . 1 标准的 含义和分类 标准及标准竞争己 经成为当今企业策略和政府政策的重要课题。标准对于 新技术和新产品的 开发扩散非常重要，技术创新过程对于市场结构和企业绩效 都有重要的影响。 但是， 相对于标准的 普遍性和重要性， 经济学在这方面的 研 究还是不够的。 第二章 网 络经济下的 标准竞争 理论与文献综述 2. 2 . 1 . 1标准的含义 随着经济的发展和社会的进步， 标准逐渐产生并发挥着越来越重要的作用。 但什么是标准呢， 许多学者和机构都对它下过定义。比 如， 泰勒尔 ( 19 9 7) 的 经典教科书 产业组织导论把标准定义为 “ 选择一种对每个人都适用的特定 技术”;巴 克斯曼等 人 ( p.b uxlnadnetal，1 9 9 7) 把标准定义为确定系统 组件的 性能与结构的 技术规定。 这两种定义把标准看作是兼容性标准来诊释的 13 . 另外， 国家标准 ( g b 3 9 351 一 3) 中 对标准所下的定 义是:“ 标准是对重复性事物的概 念所做的统一规定。它以 科学、 技术和实践经验的综合成果为基础， 经有关方 面