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上海太学硕士学位论文 技术性型易壁垒的经济学释义及构成体系分析 摘要 随着贸易自由化进程的不断加快和关税与传统非关税壁垒的不断削减，技术 性贸易壁垒已逐渐成为当今国际贸易壁垒中的一种引人注目的形式。许多国家和 地区通过制定各种复杂苛刻的技术法规、技术标准以及合格评定程序等措施来限 制进口和保护国内市场。对我国而言，国外的技术性贸易壁垒已对我国的许多产 品出口产生了严重影响。因此加大研究如何应对国外的技术性贸易壁垒以及考虑 如何构建我国较为完善的技术性贸易壁垒体系，成为摆在我们面前的一项紧迫任 务。 本论文将在已有研究的基础上，遵循理论分析与应用研究相结合的原则，运 用规范和实证的研究方法，对技术性贸易壁垒进行了相关的经济学释义，并对技 术性贸易壁垒及其体系构成问题展开了较为系统的分析。本论文有三个组成部分， 含八章内容：第一部分是基础研究部分。包括引言、概述、w t o 有关技术性贸 易壁垒协议等。其中涉及问题的提出、国内外研究现状、研究思路及分析框架； 技术性贸易壁垒的内涵与外延、技术性贸易壁垒的由来及发展现状与趋势等问题； 并在解读w t o 技术性贸易壁垒协议的主要内容和基本原则时，就如何正确认 识w t o 技术性贸易壁垒协议提出了自己的一些看法。第二部分是理论分析部 分。本文运用相关的经济学原理，从技术性贸易壁垒的形成机理、经济效应、认 知差异性等三个层面，对其进行了相关的理论分析，并得出了些认识与结论a 第三部分是应用分析部分。本文首先从技术性贸易壁垒体系构成行为主体的角度， 分析了技术性贸易壁垒体系构成中的政府行为和非政府行为；之后分别考察了发 达国家和发展中国家技术性贸易壁垒体系构成的情况及其给予我们的启示；最后 就我国如何应对国外的技术性贸易壁垒，以及如何构建我国的技术性贸易壁垒体 系问题进行了研究，提出了一系列相应的对策与建议。 关键词：技术性贸易壁垒经济学释义体系构成政府行为 上海大学硕士学位论文技术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分析 a b s t r a c t w i t ht h ep r o c e s so ft r a d e1 i b e r a i z a t i o ni n e r e a s i n g l ya e c e e r a t i n ga n d t a r i f fa n dt r a d i t i o n a ln o n t a r i f fc o n s t a n t yr e d u c i n g ，n o w a d a y st b th a s a l r e a d yb e c o m eak i n do fn o t i c e a b l ef o r mo fb a r r i e r st oi n t e r n a t i o n a lt r a d e g r a d u a l l y m a n yc o u n t r i e sa n dr e g i o n se s t a b i s hv a r i o u sk i n d so f c o m p l i c o t e da n dh a r s ht e c h n i c o lr e g u l o t i o r s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d sa n d c o n f o r m l t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e sa n ds oo nt or e s t r a i ni ni m p o r t i n ga n d p r o t e c t i n gt h ed o m e s t i cm a r k e t a st oo u rc o u n t r y ，f o r e i g nt b th a sa l r e a d y e x e r t e das e r i o u si n f l u e n c eo nal o to fp r o d u c t se x p o r to fo u rc o u n t r y t oe n h a n c et h er e s e a r c ho nh o wt oc o p ew i t ht h eo v e r s e a st b ta n dc o n s i d e r h o wt os t r u c t u r eo u r o w nc o m p a r a t i r e l yp e r f e c tt b tp r o t e c t i o ns y s t e m ， b e c o m ea nu r g e n tt a s kp r o b l e mp u ti nf r o n to fu s b a s e do nt h ee x i s t i n gs t u d y ，t h i st h e m s ，f o l l o w i n gt h et h e o r ya n a l y s i s ， t h ep r i n c i p l ec o m b i n e dw i t ha p p l i c a t i o ns t u d ya n dt h er e s e a r c ha p p r o a c h t ou s et h en o r ma n dr e a le x a m p l e ，h a sc a r r i e do nt h er e l e v a n te c o n o m i c s i n t e r p r e t a t i o nt ot b t ， a n dl a u n c h e sc o 巾p a r a t i v e l ys y s t e m a t i ca n a l y s i st o t b ta n d t h ee o m p o s i t i o no ft b ts y s t e m t h i st h e m sh a st h r e ep a r t s ， i n c l u d i n ge i g h tc h a p t e r s ：t h ef i r s tp a r ti s8b a s i cr e s e a r c hp a r t ，c o v e r i n g f o r e w o r d ，s u m m a r y ，r e l e v a n t “t b ta g r e e m e n t ”o fw t o ，e t c ，i n v o l v i n g s t a t e m e n to fp r o b l e m ，c u r r e n ts i t u a t i o no fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e s e a r c h ，t h et r a i no fr e s e a r c ha n df r a m eo fa n a l y s i n ga m o n gt h e ma n ds o m e i s s u e s ，s u c ha sc o n n o t a t i o na n dd e n o t a t i o n ，o r i g i n ，c u r r e n ts i t u a t i o no f t h ed e v e l o p m e n ta n dt r e n do fe p i t a x yo ft b t ，e t c ：a n dt h i sp a p e ra l s o u n d e r s t a n d st h em a i nc o n t e n ta n dh a s i cp r i n c i p l eo fw t o “t b ta g r e e m e n t ” a n dp u t sf o r w a r ds o m eo n e so w nv i e w sa b o u th o wt or e a l i z ew t o “t b t a g r e e m e n t ”c o r r e c t l y t h es e c o n dp a r ti st h et h e o r e t i c a a n a l y s i si t c a r r i e so nr e l e v a n tt h e o r ya n a l y s ef r o mt h r e ea s p e c t s ，s u c ha sf o r m i n g m e c h a n i s m ，e c o n o m i ce f f e c t ，c o g n i t i r ed i f f e r e n c eo ft b t ，b yu s i n gt h e r e l e v a n te c o n o m i c sp r i n c i p l ei nt h i st e x t ，a n dh a sd r a w ns o m ek n o w i n ga n d c o n c l u s i o n s t h et h i r dp o r ti st h ea p p l i c a t i o na n a l y s i s t h i sp a p e r a n a l y z e sg o v e r n m e n t a lb e h a v i o ra n dn o n g o v e r n m e n t a lb e h a v i o ri nt b ts y s t e m f r o mt h ea n g l eo fm a i n s t a yb e h a v i o ro ft h es t u c t u r eo ft b ts y s t e m l a t e r t h ec o m p o s i t i o n so ft a ts y s t e mo fd e v e l o p e dc o u n t r ya n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e sa r ei n v e s t i g a t e da n da n do f f e r e do u re n l i g h t e n m e n ts e p a r a t e l y a tl a s t ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r das e r i e so fc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s a n ds u g g e s t i o n so nh o wt od e a lw i t ho v e r s e a st b ta n dh o wt os t r u c t u r et h e t b ts y s t e m k e y w o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ( t b t ) ；e c o n o m i c s i n t e r p r e t a t i o n ；t h es y s t e mf o r m i n g ；g o v e r n n i e n t a l b e h a vi o r 1 1 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研 究工作。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已发表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其 他同志对本研究所傲的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 魏惮嗍型盟 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅 和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名袒导师签名：j 蜱日期：她 上海大学碗上学位论文技术性贸易壁垒的经济学释义段构成佛系分析 0 1 问题的提出 引言 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，关税壁垒、数量配额、许可证制 度、外汇管制等传统贸易措施经过世界贸易组织若干轮的谈判，其作用愈来愈小。 同时，以技术法规、技术标准和合格评定程序为主要表现形式的技术性贸易壁垒 逐步突显出来。 技术性贸易壁垒对当今国际贸易的发展产生着重要的影响。据有关方面统计， 在国际贸易中，与技术性贸易壁垒有关的案例约占非关税壁垒的3 0 。技术性贸 易壁垒与传统的贸易壁垒相比，变得更加复杂和隐蔽，已经从商品流通领域扩展 到生产加工领域，不仅包括货物商品，还延伸到金融、信息等服务领域。技术性 贸易壁垒己成为非关税壁垒的主要组成部分，成为各国保护本国产业和促进对外 贸易发展的重要手段。 同时，从国际贸易的现实来看，主要是发达国家对发展中国家实施的技术性 贸易壁垒较多，而发展中国家主动对发达国家实施的技术性贸易壁垒较少。世界 贸易组织对利用标准作为技术性贸易壁垒的5 2 0 例贸易诉讼案进行了分析，具体 诉讼来源数据如图o 一1 。 胬。一1 世贸纽织统计的关于t b t 诉讼来源 从图0 一i 可咀看出，发达国家提出的有关技术标准方面的诉讼案件( 4 0 2 件 占7 7 ) 是发展中国家( 1 1 4 件，占2 2 ) 的3 5 倍。 近年来我国的出口产品也遭受到技术性贸易壁垒的严重限制。表o 一1 显示了 近年来我国遭遇技术性贸易壁垒的总体情况。 上海_ 大学硕士学位论文 技术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分析 表o l2 0 0 0 年和2 0 0 2 年我国遭遇技术性贸易壁垒的情况 年份 受限制的出口企业比例 受限产品所一j i 比例损失金额 2 0 0 0 年6 6 2 5 1 1 0 亿 2 0 0 2 年7 1 3 9 17 0 亿 资料来源：技术性贸易壁垒动态，2 0 0 3 年第1 期 从目前我国应对国外的技术性贸易壁垒以及我国自身的技术性贸易壁垒体系 构建的情况来看，主要存在着以下问题：对国外设置的技术性贸易壁垒反应缓慢， 大多数情况下还处于被动应对的局面，致使我国部分产品出口由于遭遇国外技术 性贸易壁垒的制约而屡屡受阻。同时，我国自身的技术性贸易壁垒体系的构建还 不完善，没有很好地起到保护国内市场、维护国家安全和保障人民的健康和安全 的作用。因此，加强对技术性贸易壁垒的研究成为摆在我们面前的一项紧迫的任 务。 0 2 研究现状 1 国外研究现状 自上世纪7 0 年代，一些西方学者便开始涉足技术性贸易壁垒这个研究领域。 但当时并未对其作很深入的研究，只是将技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种 形式做出了简单的描述。 进入上世纪9 0 年代中期以后，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视， 西方学者对这一问题的研究开始大量出现。 早期的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系等方面， 比较有代表性的有艾仑塞克斯( a l a ns y k e s ) 的国际一体化商品市场的产品标准 ( 1 9 9 5 年) 一书，其研究成果多为以后的研究所引述。他对有关技术性贸易壁垒 政策进行了较为全面的剖析，包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、 g a t t 与北美自由贸易协定的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易壁垒等问 题。此后，一些学者从经济理论角度对技术性贸易壁垒进行了较为深入的研究。 罗纳尔多费舍( r o n a l df i s c h e r ) 和裴贝拉塞那( p a b l os e r r a ) 的标准和保 护( 2 0 0 0 年) 一书研究了标准的贸易保护效应，结论是政府制定的最小标准即使 表面非歧视，也是贸易保护的。 卜海大学硕j ：学位论文技术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分析 对于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也做了专门的研究。 例如，谢丽斯蒂芬森( s h e r r ys t e p h e n s o n ) 所著的标准、合格评定与发展中圜 家( 1 9 9 7 年) 从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题做了比较全面的论 述，得出的结论是：“发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准 化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则，如果尚无国家标准，那么发展 中国家的最佳选择是采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而刁i 是制定它们 的本地标准”。这一结论对于发展中国家的政策制定具有十分重要的现实意义。 在对由于技术性贸易措施而导致的成本增加方面，斯宾塞汉森( s p e n c e r h e n s o n ) 在1 9 9 8 年做了研究，提出由于技术性贸易措施而导致的成本增加主要涉 及两方面内容：一次性的初始成本与持续成本。对于企业来说，初始成本提高了 市场进入壁垒，而持续成本则意味着企业在进口圜市场的竞争力可能降低，因为 企业必须持续不断地付出更高的边际成本，这将对企业的竞争力将产生长期的影 响 。 在各国与企业在产品标准的选择上，克里斯托佛巴瑞特( c h r js t o p h e r b a r r e t t ，2 0 0 1 年) 等用经济博弈论的方法分析了政府与企业的产品标准选择问题， 他指出：“历史上标准有时能够在政府行为中找到它们的源头，但更多是由商人群 体协调发起”。在一国内部，根据不同的技术背景，不同的企业组成若干个标准联 盟，联盟内企业共同制定技术标准，正式对外颁布并推广回。金德尔伯格( 1 9 8 3 ) 和卡西拉( 1 9 9 6 ) 的研究表明联盟内企业遵守同样的标准，而不同联盟则遵守不 同的产品标准。 另外，对技术性贸易壁垒的研究中值得一提的是g a s i o r e k ( 1 9 9 2 ) t 葶dm a t l i a s g a n s t a n d t ( 2 0 0 1 ) ，他们主要分析和考虑技术法规和技术标准的变化对贸易流量的影 响，运用的是在报酬递减的前提下进行可计算的一般均衡分析。他们指出，技术 法规和技术标准的削减都大大增加了域内的贸易流动，并将其部分原因归结为贸 易的转移效应。同时对发达国家和发展中国家的技术法规和技术标准的变动做了 简单的一般均衡分析。结果显示，发达国家采取的单边标准将对发展中国家造成 巨大的损失，同时发展中国家也不可能在标准化大战中获益。 “h e n s o n ，s p e n c e r ( 1 9 9 8 ) ：“c o s l s a s s o c i a t e d w i t h d i v e r g e n t n a t i o n a lp r o d u c ts t a n d a r d sa n dc o n f o n n i t yp r o c e d u r e s a n dt h ei m p a c to ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ”，i nr e g u l a t o r yr e f o r mi nt h eg l o b s le c o n o m ya s i a na n dl a t i na m e r i c a n p e r s p e c l i v e s ，o e c d ，pi8 4k j n d 】e b e 唱e l c h a j l e s ( 19 8 3 ) ：“s t a n d a r d sa sp u b l i c ，c o l l e c t i v ea n dp r i v a t eg o o d s ，k y k l o s p3 8 7 3 海大学顺士学位论文 拉术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分析 在研究方法上，西方学者也进行了大量的探索。在实证研究方面，经济合作 与发展组织( o e c d ) 1 9 9 9 年的调研收集了大量的行业数据来分析技术性贸易壁 垒影响贸易成本的程度，结论是达到o e c d 成员国不同的标准与技术法规要求的 成本，加上测试与认证成本，占到全部生产成本的2 一1 0 。 2 国内研究现状 国内对这一问题研究较早的是叶柏林、陈志田的技术引进与进出口商品的 标准化。张荣鼎在国际贸易中的技术壁垒( 世界经济，1 9 9 5 年第7 期) 一 文中也明确提出了“技术壁垒是把双刃剑，一方面可以提高商品质量、保护消费 者权益，另一方面又容易被用来作为贸易保护主义的有力手段”的观点。 上世纪9 0 年代中期以后的研究开始涉及技术性贸易壁垒的其他方面。其中有 代表性的是对外经济贸易大学以夏友富为中心的技术性贸易措施研究中心，他们 对技术性贸易壁垒的内涵与外延进行理论上的界定。将技术性贸易壁垒的表现形 式明确归纳为五大类：( 1 ) 技术法规、标准和合格评定程序；( 2 ) 产品检验、检 疫制度和措施；( 3 ) 包装和标签要求；( 4 ) 信息技术壁垒；( 5 ) 绿色壁垒。目前 这一分类标准已被学术界广泛接受。他们的研究十分注意追踪国际技术性贸易壁 垒发展的最新动态，并通过技术性贸易壁垒动态( 商务部科技司主办，对外经 济贸易大学承办) 对外发布最新的数据资料。 近两年来，对技术性贸易壁垒的研究较9 0 年代中期更加深入。较有代表性的 有张海东的技术性贸易壁垒与中国对外贸易( 对外经贸大学出版社，2 0 0 4 年) 。 其理论与分析部分依据基本概念与内容形成机制性质区分理性化路 径探讨这一线索展开。在技术性贸易壁垒理性化路径分析部分，首先提出了技术 性贸易壁垒理性化就是要求政府的政策设计既能满足对定社会公共目标的需 求，同时又不会对国际贸易构成不合理的限制，这一定义的关键在于理性化，而 不是消除或克服。并提出了技术性贸易壁垒理性化的实现路径是协调和互认。接 着用实证的研究方法分析了国际社会技术性贸易壁垒理性化的实践与经验，指出 国际互认协议是理性化的个重要表现形式。最后还从两极市场准入体系与发展 中国家在理性化过程中所遇到的现实困难及解决途径做出了分析。张海东的技术 性贸易壁垒的理性化路径理论对发展中国家应对技术性贸易壁垒提供了理论和实 践上的指导，具有定的现实意义。 上海人学碗：l 学位论文技术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分析 由宋玉华主编的直面非关税壁垒扩大中国出口理论、策略与应对平台 ( 中国社会科学出版社，2 0 0 4 年) 一书结合浙江省近年来在国际贸易中遭遇到的 包括技术性贸易壁垒在内的主要非关税壁垒的特点，利用实证分析的方法，对政 府、企业和行业协会在应对国外技术性贸易壁垒中所起的作用、博弈关系作出了 分析，并建立了一些数学模型对技术性贸易壁垒的保护效果做了一些探讨。 h 海在技术性贸易壁垒的南北差异：表现、原因和趋势展望( 财贸经济， 2 0 0 4 年第2 期) 中指出了技术性贸易壁垒中南北差异的主要表现是：主动构建与 被动买单、健全完善与薄弱残缺、程序规范与缺乏透明、合力一骜与各自为战。 井着重分析了南北差异的原因：在世界经济格局中的地位差异；技术标准研究和 完善的力度不一样：面临的经济和社会发展目标存在差异；w t o t b t 规则适用的 差别待遇。最后指出随着发展中国家实施追赶战略会逐步缩小差距，但在今后相 当长的时期内，仍将维持这种北强南弱的状态。 朱启荣的技术性贸易壁垒的政治经济学分析( 世界经济研究，2 0 0 3 年第9 期) 一文，利用博弈论和技术差异论等理论工具对技术性贸易壁垒做出了政治经 济学的分析，得出的结论是：在经济上处于劣势和依赖地位的发展中国家终究是 发达国家技术性贸易壁垒的受害者，并指出w t o 管理制度上的缺陷为些国家建 立技术性贸易壁垒提供了方便。发达国家和发展中国家之间在经济发展水平上存 在的较大的差距以及它们在政治制度方面的差异是造成它们在壁垒问题上处于不 平等地位的根本原因所在。当然，其中有些观点还值得我们进一步的商榷，但从 另外个角度揭示了技术性贸易壁垒更深层次上的制度安排。 总之，进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于技术性贸易壁垒的大量使用，国内外对 技术性贸易壁垒的研究取得了比较大的进展，这些研究成果对后人的研究提供了 重要的基础。 然而目前国内外对技术性贸易壁垒的研究还有些不足之处：一是在对技术性 贸易壁垒的基础理论分析方面虽然已取得了不少成果，但我们还可以从其它不同 的角度进行分析，如可以从新制度经济学的视角对其进行分析等：二是在对技术 性贸易壁垒体系构成以及我国的对应分析方面还值得进步探讨，如对一些新兴 发展中国家的技术性贸易壁垒体系的构成分析方面还有所欠缺；三是对技术性贸 易壁垒的实证分析方面还可以进一步丰富，如对技术性贸易壁垒的定量分析方面 还可以做一些研究工作：四是对技术性贸易壁垒协议以及如何认识发达国家 上海人学顺：l 学位论文 技术性蹦易壁垒的经济学释义及构成佛系分析 的技术性贸易壁垒对我国产品出口的限制等方面还存在一些认识上的偏差，从而 造成一些认识上的误区。这些问题也是我们可以作进一步研究的内容。 因此本文不避浅陋，谨借撰写研究生论文之际，对技术性贸易壁垒作一较为 系统的研究，谈一点粗浅的认识，以参与此类问题的讨论。 0 3 研究思路及主要内容 本论文的研究思路是：遵循将有关理论分析与政策和应用研究相结台的原则， 主要运用规范和实证的研究方法，对技术性贸易壁垒及构成体系问题进行研究。 其主要内容和框架结构分为三个部分： 第一部分是基础研究。包括引言、概述、w t o 有关技术性贸易壁垒协议。 这部分内容主要涉及问题的提出、国内外研究现状、本论文的研究思路及主要内 容；对技术性贸易壁垒的内涵与外延、技术性贸易壁垒的由来及发展现状和趋势 等问题的分析与研究：以及对w t o 技术性贸易壁垒协议主要内容与基本原则 的解读和对技术性贸易壁垒协议的正确认识。 第二部分是理论分析。主要运用经济学的相荚理论对技术性贸易壁垒的形成 机制、经济效应、认知差异性等进行理论上的分析。在技术性贸易壁垒的形成机 制部分，本论文主要从新制度经济学的视角对发达国家和发展中国家技术性贸易 壁垒的制度变迁过程做了比较分析；同时运用经济学的有关原理探讨了技术性贸 易壁垒的经济效应；最后从技术差异论和需求层次论的角度解释了发达国家和发 展中国家对技术性贸易壁垒产生认知差异性的原因。 第三部分是应用分析。本文首先将从技术性贸易壁垒体系构成中行为主体的 角度，分析技术性贸易壁垒体系构成中的政府行为和非政府行为：然后分别考察 一些发达国家和发展中国家技术性贸易壁垒体系构成的情况及其给予我们的启 示；最后就我国如何应对国外技术性贸易壁垒以及如何构建我国的技术性贸易保 护体系问题进行深入的研究，以提出一系列相应的对策与建议。 本论文的结构体系见图o 一2 。 ! ：塑查兰堕主兰焦丝苎塾查堡堕墨壁垒塑垒堕兰登墨墨塑堕壁墨坌堑 圈o 一2 本论文的框架结构 7 海大学碗士学位论文 技术性贸易壁皇的经济学释义驶构成体系分析 第一章技术性贸易壁垒概述 本章主要涉及技术性贸易壁垒的概念、由来以及技术性贸易壁垒的发展现状 及特点等内容。其研究与论述意在列技术性贸易壁垒的虎涵与外延、国际技术性 贸易壁垒的由来及发展情况有个清晰的认识与理解。 1 1 技术性贸易壁垒的概念 技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全、或保护人类健康和安全、保护动 植物的生命与健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取 一些强制性或非强制性的技术性措施这些措施成为其他国家商品自由进入该国 市场的障碍。 技术性贸易壁垒也有广义和狭义之分。狭义的技术性贸易壁垒是指w t o 技 术性贸易壁垒协议( w t o t b t 协议) 所包含的技术法规、技术标推和合格评定 程序。广义的技术性贸易壁垒是指所有影响贸易活动的技术性贸易措施。因此， 广义的技术性贸易措施除了包括w t o j t b t 的内容外，还包括实麓卫生与植物卫 生措施协议( 哪s p s ) 、关于贸易与环境的决议、与贸易有关的知识产权协 议、装运前检验协定等涉及的技术性贸易措施。同时，还包括除w t o 之外， 由国际社会签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。本 文讨论的技术性贸易壁垒主要涉及的是狭义的技术性贸易壁垒。 1 2 技术性贸易壁垒的由来 技术性贸易壁垒的产生与发展有着深刻的经济和社会背景。 1 伴随着国际贸易的快速发展，环境与可持续发展等问题同益突出起来 国际经济和贸易的快速发展，一方面大大丰富了人类的财富，丰富了人们的 生活，另一方面由于人们对生活和环境问题的认识不足，使得各国的生态与环境 在生产与贸易发展的同时都受到了不同程度的破坏，经济贸易与生态环境和可持 续发展的矛盾突出起来。于是，各国纷纷采取技术性贸易措施以求绿化生产与 贸易。 2 现代技术的快速发展，为t b t 的实施提供了技术基础 2 现代技术的快速发展，为t b t 的实施提供了技术基础 8 海大学倾l 学位论文技术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分折 第一章技术性贸易壁垒概述 本章主要涉及技术性贸易壁垒的概念、出来以及技术性贸易壁垒的发展现状 及特点等内容。其研究与论述意在对技术性贸易壁垒的内涵与外延、国际技术性 贸易壁垒的由来及发展情况有一个清晰的认识与理解。 1 1 技术性贸易壁垒的概念 技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全、或保护人类健康和安全、保护动 植物的生命与健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取 些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商晶自由进入该国 市场的障碍。 技术性贸易壁垒也有广义和狭义之分。狭义的技术性贸易壁垒是指w t o 技 术性贸易壁垒协议( w t o t b t 协议) 所包含的技术法规、技术标准和合格评定 程序。广义的技术性贸易壁垒是指所有影响贸易活动的技术性贸易措施。因此， 广义的技术性贸易措施除了包括w t o t b t 的内容外，还包括实施卫生与植物卫 生措施协议( w 1 o s p s ) 、关于贸易与环境的决议、与贸易有关的知识产权协 议、装运前检验协定等涉及的技术性贸易措旌。同时，还包括除w t o 之外， 由国际社会签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。本 文讨论的技术性贸易壁垒主要涉及的是狭义的技术性贸易壁垒。 1 2 技术性贸易壁垒的由来 技术性贸易壁垒的产生与发展有着深刻的经济和社会背景。 1 伴随着国际贸易的快速发展，环境与可持续发展等闷题目益突出起来 国际经济和贸易的快速发展，一方面大大丰富了人类的财富，丰富了人们的 生活，另一方面由于人们对生活和环境问题的认识不足，使得各国的生态与环境 在生产与贸易发展的同时都受到了不同程度的破坏，经济贸易与生态环境和可持 续发展的矛盾突出起来。于是，各困纷纷采取技术性贸易措施，以求绿化生产与 贸易。 2 现代技术的快速发展，为t b t 的实施提供了技术基础 b 上海大学硕j ：学位论文技术性贸易壁垒的经济学释义及构成佛系分析 工业革命尤其是上世纪八十年代以来，现代技术得到了快速发展，技术水平 大大提高，各种现代的检测工具相继阊世。技术的提高，使得人类认识世界、认 识自我的能力显著提高。这种技术的大发展，也为技术性贸易壁垒的实施提供了 坚实的技术基础，使得以前不能检测的水平在目前成为可能。 3 ，各国传统稻具体国情的差异推动了t b t 的发展 由于各国在维护国家安全、人类健康以及生存环境等方面受民族信仰、宗教 文化、价值观念的约束，特别是工业化程度、科学技术水平的差异，以及各国自 然条件、自然赘源等各有特点，导致了不同国家的消费观念、生活习惯形成差异， 从而导致各国的技术标准也形成了差异。这种差异随着国际贸易的影响越来越大， 并逐渐形成了事实上的技术性贸易壁垒。 4 传统贸易壁垒豹浚出，使t b t 成为一些国家贸易保护的主要手段 随着世界经济一体化的进程和国际贸易自由化进程的加快，并经过世界贸易 组织若干轮的贸易谈判。传统的贸易壁垒，如关税水平、进口数量限制、许可证 制度、海关估价以及自动出口限制等壁垒的作用逐渐降低，有些传统壁垒甚至要 退出历史舞台，因此一些国家从自身经济利益出发，热衷于利用技术性贸易壁垒 这个新的贸易壁垒形式达到贸易保护的目的。图1 一l 显示了部分发达国家的关税 在乌拉圭回合前后的变化情况o 。 l i，一j 圈1 一l 乌拉圭回合前后部分发达国家成员工业品的加权平均关税( 不含石汕) 总体来看，发达国家工业品的加权平均关税从6 | 3 降到3 8 ，大部分发达国家 在乌拉圭回合谈判后其工业品的加权平均关税下降的幅度很大，关税壁垒对国际 贸易的影响已经作用不大。因此技术性贸易壁垒便成为一些国家贸易保护主义新 。觯荣久：世贸组l 织与中国大经贸发展对外经贸大学出版社，1 9 9 7 年版 9 海犬学硕士学位论文技术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分析 的保护手段。 s 生活水平以及对环境生态认识水平的提高推进了t b t 的发展 随着世界物质财富的日益丰富和生活水平的提高，人们对食品安全、h 用品 的安全等提出了更高的要求。由于生态环境不断恶化，人类也逐渐意识到生态环 境与人类可持续发展的关系。同时，随着人们生活水平和生活质量的提高，各国 的消费者对产品与服务的选择性增强，对产品与服务的安全性的要求也越来越高， 这也要求各国采取切实有效的技术性措施，来保障正常的生产、贸易和消费。因 此，要求社会生产和贸易的发展也要符合环境的要求，这些认识的提高为技术性 贸易壁垒的发展起到了推动作用。 因此，总体上来说，技术性贸易壁垒的产生有深刻的社会和经济原因，有其 合理性，保护了消费者的利益，促进了贸易的发展。 1 3 技术性贸易壁垒的发展现状及特点 1 技术法规和技术标准越来越严 随着社会公众对高质量生活水平的追求以及国际技术发展的趋势，技术法规 和技术标准将会越来越严格，技术含量低且没有顺应这一发展趋势的产品势必要 逐渐退出国际市场，只有高质量高技术标准的产品才能打开国际市场的大门。在 这个过程中，尤其是发达国家的技术标准越来越严。如近年来，我国对日本出口 的大米数量锐减，其原因就是日本政府规定进口大米必须检验的安全、卫生指标 从1 9 9 4 年的5 6 项增至目前的1 2 3 项( 一般仅检查9 项) ，其中有9 0 以上是卫生 和检疫措施项目。 2 技术性贸易壁垒的波及和仿效效应明显 在技术性贸易壁垒框架下，旦一个产品被实施了技术性贸易壁垒，很容易 波及其他相关产品甚至产业。欧盟2 0 0 2 年5 月通过的生态纺织品服装新指令 ( 2 0 0 2 3 7 i f e c ) ，将原只有几种纺织品和服装的环境标志产品扩大到晴纶、棉和天 然纤维素纤维、弹性纤维、亚麻和其他韧性纤维，包括大麻、黄麻、含脂毛和其 他蛋白纤维、人造纤维素纤维、尼龙纤维等，几乎囊括所有纺织品和服装。 在国际贸易实践中，一固实施的技术性贸易壁垒较易引起他国效仿。2 0 0 2 年 9 月1 1 日，欧洲议会和欧盟理事会共同通过了第2 0 0 2 6 1 号指令，决定限制在有 上海大学硕士学位论文 技术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分析 机会与人体皮肤或口腔接触的纺织品和皮革制品中使用偶氮类染料。随后，日本 和美国等国也有采取类似措施的倾向。 3 技术性贸易壁垒成为限制或禁止的指标体系 2 0 0 0 年欧盟先后发布了2 0 0 0 2 4 e c 、2 0 0 0 4 2 e c 指令，增加茶叶农残最高限 量6 项。2 0 0 1 年7 月1 日欧盟实行新的农残检验标准达1 0 8 项，凡超过农残标准 的茶叶实行就地封存、销毁或退回原产地国家。欧盟生态纺织品和服装指令是 个典型体现指标体系限制的技术性贸易壁垒，其内容广泛，由4 0 多个分指标体系 构成。由此可以看出，技术性贸易壁垒已从规定个别限量指标发展成为名目繁多 的限制或禁止体系。 4 技术性贸易壁垒的通报数量呈上升的趋势 根据( t b t 协议和 s p s 协议的规定，成员方制定对贸易可能有较大影 响的技术性贸易措施前应通报给t b t 委员会和s p s 委员会，并给予其他成员合理 的评议时间。2 0 0 2 年共有4 5 个w t o 成员向t b t 委员会和s p s 委员会通报的t b t 和s p s 总量1 4 2 9 件，比上年增长6 ，4 。1 9 9 9 年以来，发展中国家通报的t b t 数 量超过发达国家，s p s 通报数量少于发达国家，但增长较快。而发达国家的今后一 段时间的重点主要将集中在s p s 上。可以预计，w t o 成员国关于技术性贸易壁垒 通报的数量将越来越多。表1 1 显示了近年来发达国家成员和发展中国家成员技 术性贸易壁垒通报情况。 表1 一l1 9 9 5 2 0 0 2 年发达国家成员和发展中国家成员技术性贸易壁垒通报情况( 单位：件) 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 2 0 0 l2 0 0 2总计 通报项目 、 台计3 8 95 0 l8 4 66 8 06 9 76 3 75 7 l6 1 5 4 9 3 6 技术法规 发达成员2 7 l3 2 65 7 93 8 23 4 53 0 32 2 32 0 32 6 3 2 与标准 发展中成员 1 1 81 7 52 6 7 2 9 83 5 23 3 43 4 84 1 22 3 0 4 台计1 9 82 4 l 2 9 8 3 3 84 4 5 4 6 87 7 28 1 43 5 7 1 。卫生检疫 发达成员7 71 3 3i 5 21 5 12 】33 2 54 6 54 0 91 9 2 5 措施 发展中成员 1 2 l1 0 81 4 61 8 4 2 3 2 】4 3 3 0 74 0 51 6 4 6 技术法j ! ! l ! 、 台计5 8 77 4 21 1 4 41 0 1 5l l4 21 1 0 51 3 4 31 4 2 9 8 5 0 7 杯准及卫发达成员3 4 8, ：t 5 97 3 15 3 35 5 86 2 86 8 86 1 24 5 5 7 生榆疫发展中成员2 3 92 8 34 134 8 25 8 447 76 5 58 1 7 3 9 5 0 ：海火学碗l 学位论文投术性贸易壁垒的经济学释义及构成体系分析 资判来源：技术性贸易壁垒动态，2 0 0 3 年第1 期 5 t b t 容易与关税和传统非关税壁垒及其他手段交替或同时使用 典型的如 = = _ | 本对大米进口进行全方位的限制：首先实施高税率，使进口大米 挺失价格优势；其次实施进口配额招标，在招标中存在困别歧视。占大米进口总 量绝大多数的一般进口招标远未实现真正意义上的市场准入。在s b s f s i m u i t a n e o u s b u ya n ds e l l ) 招标方式中，日本粮食厅根据需要对进口大米进行任意加价，从而严 重影响进口大米的竞争力。再就是进一步实施技术性贸易壁垒：2 0 世纪9 0 年代初 对大米进口只实行几个农残检测指标，2 0 世纪9 0 年代中期增至数十个，现已达到 1 2 3 个。 6 技术性贸易壁垒开始与知识产权结合起来 2 0 ( 3 3 年我国对外贸易中遭遇的技术性贸易壁垒。许多以知识产权为支撑，或 童接以知识产权构筑技术性贸易壁垒，如d v d 、打火机、彩电、电池、手机等， 构成了技术含量更高的双重技术性贸易壁垒。2 0 0 3 年初，美国通信设备制造商思 科公司起诉中国华为公司，称华为公司在美国销售的路由器抄袭了思科的软件： 加拿大t r v s i o n 电子公司要求中国出口到美国、加拿大的彩电企业支付彩电v - - c h i p 功能技术的专利费。再如日本2 0 0 3 年7 月8 日起正式实施种苗修正法， 该法规定：未经交纳专利费，擅自利用日本植物种源生产或改良农产品的，法人 企业侵权时，最高可处以1 亿日元的罚金。 7 技术性贸易壁垒涉及多个协议，并在未来多边贸易谈判中成为重要议题 在w t o 协议中，与技术性贸易壁垒捆关的，除t b t 协议和( ( s p s 协议 外，还包括装运前检验协议、与贸易有关的知识产权协议、服务贸易总协 定等。尽管w t o 新一轮谈判中没有把t b t 和s p s 列为专门的议题，但贸易与 环境、贸易便利化、知识产权保护、服务贸易等议题都涉及技术性贸易壁垒问题。 由于技术性贸易壁垒对国际贸易的影响越来越大，争议也越来越多，可以预料， 在未来w t o 谈判中，技术性贸易壁垒将成为重要议题。 i 一掉大学预士学位论文 技术批贸易壁垒的经济学释义驶构成体系分析 第二章w t o 有关技术性贸易壁垒协议 w t o t b t 协议是我们f 确认识t b t 问题的一个重要依据，也是各国构建 t b t 体系和处理t b t 问题的国际法基础与准则。因此，对( ( t b t 协议，我们应 准确地把握其主要内容、基本原则，并对其应有一个正确的认识。 2 1 主要内容 技术性贸易壁垒协议对技术性贸易壁垒的表现形式具体分为三类：技术 法规、技术标准和合格评定程序。 1 技术法规 技术法规是指必须强制执行的有关产品特性的相关工艺和生产方法，包括：法 律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南，准则、指示： 专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 w t 0 技术性贸易壁垒协议指出，技术法规对贸易的限制不得超过为实现合 法目标所必需的限度。如果有关的情况或目标已不复存在，或改变的情况或目标 可以采用对贸易限制较少的方式来加以处理，则不得维持此类技术法规；如果有 关国际标准已经存在或即将拟就，则各成员国应使用这些标准或其中的相关部分 作为制定技术法规的基础，除非这些国际标准或其中的相关部分对达到其追求的 合法目标无效或不适当，例如由于基本气候因素或地理因素或基本技术问题。 发达国家颁布的技术法规名目繁多，一经颁布就强制执行，在国际贸易领域构 成了比技术标准更难逾越的技术性贸易壁垒。据美国商务部报告及欧盟研究，全 球仅受技术法规影响的出口产品就占2