（政治经济学专业论文）从技术进步角度对二元经济理论新的阐释.pdf

摘要 技术进步在经济增长中的作用越来越受到人们的重视，然而早期的二元经济 发展模型却主张通过吸收传统部门的剩余劳动力实现工业化与现代化，其核心是 解决古典经济学所强调的资本积累问题。事实也证明，单纯靠二元经济理论为指 引的发展中国家。不仅没有如预期的那样实现经济的现代化，反而问题丛生、困 难重重。虽然，后来一些对二元经济理论的改进中也曾提到技术进步以及人力资 本积累的作用，但始终没有冲破刘易斯的二元结构框架，所以不能从根本上解决 问题。 通过对技术进步的实质性理解技术进步就是知识对资本以及劳动的替 代。本文认为，技术进步对与经济系统产出能力直接相关的状态函数经济系 统熵，有直接的影响。而且，技术进步还通过对经济系统中要素结构的影响，问 接地影响经济系统的熵值。要素结构的改变、以及要素生产力的差距导致知识整 个经济系统发生了深层次的变化知识经济的兴起，以及知识经济成为独立一 元逐渐成为现实。由此，本文得出发展中国家正在面临三元经济的格局的结论。 以此为基础，本文又进一步探讨了三元经济框架内，发展中国家新的要素结构， 以及新要素结构条件下各部门的要素流动与经济发展问题。在理论上，对二元经 济理论有所突破，对三元经济理论的构建添砖加瓦；在实践上，为知识经济条件 下，我国这样的发展中国家的经济发展提出了一些新的思路。 本文共分六部分。第一章导论部分介绍研究背景、研究思路与框架，旨在提 出问题以及说明思路；第二章从技术进步与经济增长之间的关系以及关于经济元 的划分两个方面，对现有研究做出文献综述；第三章主要研究技术进步对要素结 构，以及技术进步和要素结构对经济系统熵的影响；第四章主要是从技术进步角 度阐述知识经济的兴起，以及对知识经济成为独立一元证明，并以此为基础探讨 了发展中国家在三元经济框架内的要素结构特征；第五章在三元经济框架的新要 素结构的基础上，从无技术创新以及包含技术创新两个层面阐述了发展中国家的 要素流动以及要素流动对经济增长的作用问题；第六章给出本文的一些重要结 论、本文的不足之处和有待研究的问题。 关键词：技术进步经济系统熵知识经济三元经济人力资本 a b s t r a c t t h er o l et h a tt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n tp l a y si nt h ee c o n o m i cg r o w t hi sm o r e a n dm o r ev a l u e db yp e o p l e h o w e v e rt h ee a r l yd u a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e l a d v o c a t e dt h a tw er e a l i z e di n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n i z a t i o nt h r o u g ha b s o r b i n g s u r p l u sl a b o ro ft r a d i t i o n a ld e p a r t m e n t i t sc o r ei st h a tw es h o u l ds o l v et h eq u e s t i o no f c a p i t a la c c u m u l a t i o nw h i c hc l a s s i c a le c o n o m i c se m p h a s i z e d t h ef a c ta l s op r o v e dt h a t t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e sw h i c hp u r e l yt o o kt h ed u a le c o n o m i ct h e o r ya st h e i n s t r u c t i o nn o to n l yd i dn o tr e a l i z et h e 。e c o n o m i c a lm o d e m i z a t i o n , b u ta l s og r e wal o t o fq u c s t i o 璐a n dd i f f i c u l t i e s a l t h o u g h a f i e n 删ss o m ei m p r o v e m e n tt ot h ed u a l e c o n o m i ct h e o r ya l s oo n c em e n t i o n e dt h ef u n c t i o no ft h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t a n dt h eh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n , t h e yd i dn o tb r o k e nt h r o u g h l o u i s e s d u a l s t r u c t u r ef r a m e t h e r e f o r et h e yc a n n o ts o l v et h ep r o b l e mf u n d a m e n t a l l y t h r o u g hu n d e r s t a n d i n g t ot h es u b s t a n c eo ft h e t e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t - - - t e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t i st h a tt h ek n o w l e d g es u b s t i t u t e sf u rt h ec a p i t a la n dl a b o r t h i sa r t i c l eb e l i e v e st h a tt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n th a st h ed i r e c ti n f l u e n c et ot h e f u n c t i o no fs t a t e - - - - e c o n o m i cs y s t e me n t r o p yt h a ti sd i r e c tr e l a t i o nt ot h ep r o d u c t a b i l i t yo ft h ee c o n o m i cs y s t e m m o r e o v e r , t h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ta l s oa f f e c t s t h ee n t r o p yv a l u eo ft h ee c o n o m i cs y s t e mi n d i r e c t l yt h r o u g hi n f l u e n c i n gt h ee s s e n t i a l f a c t o rs t r u c t u r eo ft h ee c o n o m i cs y s t e m t h et r a n s f o r m a t i o no ft h ee s s e n t i a lf a c t o r s t r u c t u r ea n dt h ed i s p a r i t yo ft h ep r o d u c t i v ea b i l i t yo ft h ee s s e n t i a lf a c t o rc a u s et h a t t h ee n t i r ee c o n o m i cs y s t e ma b o u tk n o w l e d g eh a sc h a n g e dd e e p l y t h ek n o w l e d g e e c o n o m ys t a r t s ，a n dt h ek n o w l e d g ee c o n o m ya st h ei n d e p e n d e n ty u a nb e c o m e st h e r e a l i t yg r a d u a l l y f r o mt h i s ，t h i sa r t i c l ec o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h ed e v e l o p i n g c o u n t r yi sf a c i n gw i t ht h r e ey u a ne c o n o m i cp a t t e r n t a k i n gt h i sa st h ef o u n d a t i o n , t h i sa r t i c l eh a sf u r t h e rd i s c u s s e di nt h r e ey u a ne c o n o m i cf r a m e ，t h en e we s s e n t i a l f a c t o rs t r u c t u r eo ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r y , a sw e l la st h ee s s e n t i a lf a c t o rf l o w i n go f v a r i o u sd e p a r t m e n t sa n dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tq u e s t i o nu n d e rt h ec o n d i t i o no f t h en e we s s e n t i a lf a c t o rs t r u c t u r e t h e o r e t i c a l l y ，t h i sa r t i c l eh a st h eb r e a k t h r o u g ht o t h ed u a le c o n o m i ct h e o r ya n dc o n t r i b u t e st ot h r e ey u a ne c o n o m i ct h e o r y ；i nt h e p r a c t i c e , w ep r o p o s e ds o m en e wm e n t a l i t i e sf o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r ye c o n o m i c d e v e l o p m e n tl i k eu su n d e r t h ec o n d i t i o no ft h ek n o w l e d g e e c o n o m y t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t os i xp a r t s t h ec h a p t e ro n ei s i n t r o d u c t o r y i t i n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d , t h er e s e a r c hm e n t a l i t ya n dt h ef l a m ef o rt h e p u r p o s eo fp r o p o s i n gt h eq u e s t i o na n de x p l a i n i n gm e n t a l i t y 。t h ec h a p t e rt w om a k e s t h er e f e r e n c es u m m a r yt ot h ee x i s t i n gr e s e a r c hf r o mt w oa s p e e l sw h i c ht h er e l a t i o n s b e t w e e nt h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n ta n dt h ee c o n o m i cg r o w t ha n dt h ed i v i s i o na b o u t t h ee c o n o m i cy u a n t h ec h a p t e rt h r e 圯m a i n l yr e s e a r c h e st h ei n f l u e n c eo ft h e t e c h n o l o g y a d v a n c e m e n tt ot h ee s s e n t i a lf a c t o rs t r u c t u r ea n dt h et e c h n o l o g y a d v a n c e m e n ta n dt h ee s s e n t i a lf a c t o rs t m c t u r et ot h ee c o n o m i cs y s t e me n t r o p y t h e c h a p t e rf o u rm a m m ye l a b o r a t e st h es t a r t 堍o ft h ek n o w l e d g ee c o n o m yf r o mt h ea n g l e o ft h et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t ，a n dp r o v e st h a tt h ek n o w l e d g ee c o n o m yb e c o m e st h e i n d e p e n d e n ty u a n o nt h eb a s i so ft h i s ，w eh a v ed i s c u s s e dt h ee s s e n t i a lf a c t o r s t r u c t u r ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h r e ey u a ne c o n o m i cf r a m e t h e c h a p t e rf i v ee l a b o r a t e st h ee s s e n t i a lf a c t o rf l o w i n go ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r ya n d t h e f u n c t i o no ft h ee s s e n t i a lf a c t o rf l o w i n gt oe c o n o m i cg r o w t h0 1 1t h eb a s i so ft h en e w e s s e n t i a lf a c t o rs t r u c t u r ei nt h r e ey u a ne z c o n o m i ef r a m ef r o mt w ol e v e l so ft h en o n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h ec h a p t e rs i xc o e f i e st os o m e i m p o r t a n tc o n c l u s i o n s ，t h ep o s s i b l ei n n o v a t i o np l a c e sa n dt h ed e f i c i e n c yo ft h i sa r t i c l e a n dt h eq u e s t i o nt h a tf u r t h e rr e s e a r c h e s k e yw o r d s ：t e c h n i c a lp r o g r e s s ；e c o n o m i cs y s t e me n t r o p y ；k n o w l e d g e - b a s e d e c o n o m y ；t r i p a r t i t ee c o n o m y ；h u m a nc a p i t a l n l 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： 轨盘五指导教师签名：鱼：耋主 学位论文作者签名： 辚盘五 指导教师签名： ! 塾：至聋 砷年 月 日乒哆年占月山日 i 7 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名韩犬云 刁秒p 、7 年6 月1 力日 1 导论 1 1 研究背景 多年来，无数的经济学家和政治家致力于寻找一条使发展中国家尽快摆脱不 发达境地的道路。正如刘易斯1 9 8 4 年就职美国经济协会会长时所言：“经济学家 梦想能创造出一个简单的经济增长模式，使欠发达国家从人均收入1 0 0 美元左右 的起点，经过2 0 0 0 美元的分界线，最后达到并超过西欧的人均收入水平。”( 转 引自t h i r l w a l l ，1 9 9 5 ) 作为对战后发展经济学影响最大的理论，二元经济理论 便成为了无数发展中国家经济发展的指南针。 事实上，战后许多发展中国家都踏上了刘易斯指引的工业化道路。但是，现 实的结果是绝大多数发展中国家不仅没有如预期的那样实现经济的现代化，反而 问题丛生、困难重重，尤其是他们与发达国家的差距不仅没有缩小反而不断扩大 了，与此相反，那些在6 0 年代逐渐实行对外开放和引入市场机制的部分国家和 地区，如亚洲“四小龙”，却实现了经济的持续发展。 在这样一种背景下，二元经济理论在尖锐的批评中不断完善和发展。然而， 在二元经济框架内对二元经济理论的修订，并不能从本质上解决问题。事实上， 随着知识经济的兴起，在发展中国家又出现了一系列与二元经济理论相悖的新现 象。 例如，一向被认为廉价劳动力接近于无限供给的中国，却令人意外地发 生大范围民工荒，2 0 多年来，这几乎是第一次让老板们为了一个普通的农 民工面展开了争夺战，它让劳动力的自由流动和敏锐她感受市场变得如此紧迫， 它让忍辱负重的农民工们的权益得以凸显，它也让我们必重新思考中国源源不 断的廉价劳动力的真正含义。这是中国国情现象的一个重大变化，应该引起足 够的重视对于“民工荒”翘题如果不给予密切关注和深入研究，任其发展下 去的结果将是，一方面。三农”问题的风险依然存在，而另一方面劳动力密集型 产业发展受到制约，中国经济的发展将陷入两难境地。 对于“民工荒”问题的解释众说纷纭，但总结起来无非是以下两类：一是说 我国刘易斯拐点的到来，二是说因为发展模式变化导致的劳动力供求拐点的到 来。前一种以中国社会科学院人口与劳动经济研究所所长蔡叻为代表，他认为， 中国劳动力从无限供给转向平衡，以及进入到劳动力短缺的转折点，已经开始显 现。后一种以中国人民大学经济学院教授黄泰岩为代表，他指出，中国劳动力供 求拐点的到来，意味着中国的发展模式将会发生深刻的变化，对这一点国内尚认 识不足。 “民工荒”与劳动大量过剩的同时存在，这个问题如果放在刘易斯的框架下， 毫无疑问的是一个悖论。因此，我们有必要从技术进步、以及知识经济的角度， 对这些问题重新进行分析。 1 2 研究思路与框架 发展中国家的生产能力过剩( 资本过剩) 与劳动过剩同时存在，为什么过剩 的资本与过剩的劳动力不能组合到一起? 劳动过剩与“民工荒”的共存是一个悖 论还是有其更深层次的原因? 本文将通过技术进步以及要素结构对这些问题给 出合理一个解释，并以此为基础讨论发展中国家的经济增长问题。 首先，本文将经济作为一个复杂巨系统，引入“嫡”这个系统的状态函数， 来度量经济系统中总体价值的可使用程度。系统熵值越大，总体价值的可使用程 度越低，从而经济系统的产出能力也就越低。而经济系统熵值的大- j n 与制度水 平、技术水平、要素组织结构以及总体价值量这几个状态参量直接相关。而对于 经济增长速度来讲总体价值量是无关紧要的，为了研究方便，本文又对制度因素 不予考虑，所以技术水平与要素结构就成了对经济系统熵值、乃至于经济增长速 度至关重要的两个状态参量。技术进步的实质是知识对劳动、资本的替代。所以， 它们不仅对经济系统熵值有直接的影响，还对经济发展过程中的要素结构有一定 的影响。由此，本文的核心问题就都集中到了技术水平这个状态参量上。 技术水平的提高是靠技术进步做到的，而技术进步又分为技术创新与技术扩 散两个过程。技术创新使得经济系统中各要素的地位与作用不断发生变化，特别 是知识要素的作用越来越举足轻重。知识经济逐渐兴起，知识部门成为独立的一 元，使得发展中国家的要素结构出现了知识与人力资本短缺、资本相对过剩与短 缺双重身份以及劳动力长期过剩的新的特点。过剩与短缺现象严重，表明要素结 构极不合理，因此要在经济增长的过程中不断调整要素结构，但此时的要素结构 2 中不仅是资本与劳动之间的关系，而是三元经济框架内的知识、人力资本、物质 资本以及劳动之间的关系问题。这些都对发展中国家的经济增长产生了强烈的影 响。 至此，本文认为资本过剩与劳动过剩同时存在、劳动过剩与“民工荒”并存 的深层次原因都是没有充分考虑到知识经济、知识要素以及人力资本对经济增长 的影响以及在经济增长中的作用。 沿着这个研究思路，本文第一章导论部分介绍研究背景、研究思路与框架， 旨在提出问题以及说明思路：第二章从技术进步与经济增长之间的关系以及关于 经济元的划分两个方面，对现有研究做出文献综述；第三章主要研究技术进步对 要素结构，以及技术进步和要素结构对经济系统熵的影响；第四章主要是从技术 进步角度阐述知识经济的兴起，以及对知识经济成为独立一元证明，并以此为基 础探讨了发展中国家在三元经济框架内的要素结构特征；第五章在三元经济框架 的新要素结构的基础上，从无技术创新以及包含技术创新两个层面阐述了发展中 国家的要素流动以及要素流动对经济增长的作用问题；第六章给出本文的一些重 要结论、可能的创新之处以及本文的不足之处和有待研究的问题。 2 相关文献综述 2 1 技术进步与经济增长 在人类社会经济发展的过程中，技术进步一向是一个重要的组成部分，从中 国古代的造纸、指南针、火药、印刷术的发明到欧洲十三世纪发展起来的纺织车 及卧式水轮为主动轴的水磨，都不同程度的推进了经济的发展。但是工业革命以 来，技术进步的作用，有了质的变化，人们对此也有了新的认识。现代经济学的 鼻祖，亚当斯密认为国家财富的源泉是劳动，而劳动生产率的提高则主要依靠 分工和积极引进现代化的机械设备。后来的一些经济史学家也注意到新的机器， 如有了精密车床、刨床、钻床、磨床和牛头刨床之后，标准化的织布机、蒸汽机、 纺织机和其它的机器设备，就能大量生产各种产品，他们认为技术进步是当时经 济增长加快的原因，但他们并没有设法解释这些机器是怎样推动经济增长的，机 器成为经济增长的偶像或象征，而不是增长过程中可以被理解和说明的部份。 3 但关于经济增长的理论探索并没有因此而停滞。英国经济学家哈罗德，在关 于动态理论的一篇论文( 1 9 3 9 年) 和动态经济学( 1 9 4 8 年) 一书中，以及 此后发表一系列相关论著中，提出并完善了动态的经济增长模式一哈罗德模式。 哈罗德模式的理论基础是凯恩斯学说的核心一投资决定论或收入决定论，但它又 是凯恩斯理论的发展。凯恩斯关注的是短期的经济稳定问题，哈罗德模式关心的 是长期的经济增长问题。哈罗德多马模式突出了“资本积累”在经济增长中 的决定性作用。在模式中，由于假定不变的资本产出比，从而经济增长唯一 地决定于储蓄率，也就是资本积累率。从而为经济增长找到了一种似乎是合理的 持久动力和源泉。在当代发展经济学诞生和成长初期，哈罗德多马模式受到 了发展经济学家的普遍重视和赞扬。不少人认为这个模式与其说适合于发达的资 本主义国家，不如说更适合于发展中国家。因为这个模式不仅消极地显示了发展 中国家经济的要害资本的匮乏阻碍了经济的增长，更积极地指明，只要有持 续的资本形成，就会有持续的经济增长 由于过分强调严重稀缺的资本对经济增长的促进作用，哈罗德多马模式 把经济增长源泉推向一个“惟资本积累”的程度，忽视了技术进步在经济增长中 的决定性作用。就这一点而言，哈罗德多马模式是对古典理论的一种倒退 同时，它也遭到了以索罗为代表的新古典增长理论的批评。索罗等指出，在哈罗 德多马模式中，资本产出比不变的假定是不合理的。这一假定意味着生 产要素，即资本和劳动的不可替代性。运用增长会计方法，索罗根据美国1 9 0 9 1 9 4 9 年的统计数据发现，这期间美国的产出水平增长了1 倍，其中只有1 2 5 源于资本和劳动投入的贡献，而8 7 5 的“增长剩余”都归因于技术变化。在加 入了技术进步的索罗一斯旺模型中，使经济挣脱了递减的收益的约束，经济增长 不再是仅仅取决于资本和劳动要素的投入，还取决于技术变化因素。由此，如果 技术进步的源泉被确定，则政府政策的内涵将是非常深远的。然而，在索罗一斯 旺模式中，长期的人均增长率完全依赖于外生的技术进步率，而对什么是技术进 步，以及技术进步的源泉一无所知，技术进步本身被假定为外生决定的、偶然的、 不费成本的资源，因而，索罗一斯旺模式在引入外生技术变化后仍无法摆脱令人 不满意的状况，索罗一斯旺模式被戏称为“解释一切却不能解释长期增长”的模 式。 4 相当一个时期，人们把技术进步看作是经济系统的外生变量，即技术进步成 了独立于经济因素的事，技术的经济效果不外是由于不断减少了生产的单位成本 和开辟了新产品的市场。这种技术进步外生的形象只是到较为近期才开始改变。 著名经济学家熊彼特和库兹涅茨属于首先强调技术进步、技术创新是经济增长内 在因素的济经学家。而真正把内生性技术进步囊括到经济增长模型中的当属罗 默、卢卡斯等人。新增长理论的出现标志着新古典经济增长理论向经济发展理论 的融合，这一融合的显著特点是，强调经济增长不是外部力量( 如外生技术变化) ， 而是经济体系的内部力量洳内生技术变化) 作用的产物，重视对知识外溢、人力 资本投资、研究和开发、收益递增、劳动分工和专业化、边干边学、开放经济和 垄断化等新问题的研究，重新阐释了经济增长率和人均收人的广泛的跨国差异， 为长期经济增长提供了一幅全新的图景。这一理论自8 0 年代产生以来，迅速成为 理论关注的焦点，对世界经济增长，尤其对发展中经济产生了重要的影响。 可见，在经济增长的理论中，从没有技术进步的“资本积累决定论”，到外 生性技术进步对经济增长贡献巨大的新古典经济增长理论，再到内生性技术进步 的新增长理论，技术进步对经济增长的作用逐步得到肯定、受到重视。特别是技 术进步从外生性到内生性的飞跃，让我们看到了可以靠自己努力让经济持续发展 的希望。 2 2 关于元的划分 。二元结构”首先是被用来描述传统社会与现代社会之间文化差异的，后来 被刘易斯( 1 9 5 4 ) 首次用来解释发展中国家经济发展中存在的关于生产和产品分 配的不对称性。刘易斯认为，发展中国家的经济中存在以传统方法进行生产、劳 动生产率很低、收入仅够维持生计的传统部门和以现代化方法进行生产、劳动生 产率和工资水平均超过传统部门的现代部门。尽管在刘易斯的论述中，现代部门 往往被代以城市工业部门、传统部门被代以农业部门，但它们之间并不是简单的 对等关系。在刘易斯看来，二元经济结构并不是简单的产业划分，而是由产业所 体现的组织方式及技术水平的差异。但是，在他的经典论文中并没有把这个问题 彻彻底底地论述清楚，以致费景汉、拉尼斯、乔根森、托达罗等后来的经济学家 在建立二元经济模型的时候，为了契合主流经济学对于形式化的要求，将现代部 5 门等同于工业部门、将传统部门等同于农业部门。“刘易斯模型的部门划分是完 备的，即包括了经济中的所有部门，而费一拉模型的部门划分却是不完备的，它 只包括了经济中的两大部门，虽然这是两个最主要的部门，在此基础上发展起来 的乔根森模型和托达罗模型的部门划分也是不完备的。”( 郁义鸿，2 0 0 0 ) 这种做 法虽然有利于通过形式化来揭示工农业之间的内在关系，却使得我们对二元经济 结构本质的理解越来越远。从这种意义上讲，他们是对刘易斯模型的一种倒退。 ( 高帆，2 0 0 4 ) 在二元经济部门划分这个问题上，有人认为，传统部门与现代部门的本质区 别是其组织方式的差别，两个部门在技术、资源、规模、效率等方面的不同都是 组织方式差别的派生产物。在逻辑层面上保持按照组织方式划分部门的完整性和 一致性的同时，他在技术层面利用工业作为现代部门的代表性部门，利用农业作 为传统部门的代表性部门，以求化解部门划分的完整性与理论构建的便利性之间 的两难冲突。这个双管齐下的方法算是二元经济部门划分问题的一个最好结果。 但是无论怎样划分部门，每一个时期的二元经济理论都只是解决当时所面l i 缶的问 题，并不能陪伴发展中国家走完现代化的整个过程。 还有观点认为，我国经济呈现的是以城市现代部门、城市传统部门、乡镇企 业部门以及农村传统部门所构成的四元经济结构或双重二元经济结构。不难看 出，这种划分其实是对原有二元经济结构进行地域性分拆得到的。所以其本质仍 然是二元经济结构。另外，还有吴天然、胡怀邦等人的环二元经济论等，都没有 超越二元经济结构的大框架。 为突破二元经济理论，解释我国的特殊问题，三元经济结构论一时间备受关 注。一些学者提出，我国的出现的是一种特有的三元经济结构，即由农业部门、 农村工业和城市工业部门所构成的三元经济体系。他们还因此得出结论：应该大 力发展农村工业部门以实现经济结构的顺利转化。虽然这种观点无论是在理论 届，还是在实业界都有较大的影响，但是在它自己内部存在着关于部门划分上的 自相矛盾即城市工业与农村工业仅仅是以地理位置为准则作以区分的，这与 农、工部门之间以生产方式划分的标准完全不一致。所以导致，这种所谓的三元 经济根本不能与经典的二元经济理论相提并论。 自从刘易斯发现发展中国家存在的二元经济结构以来，关于元的划分问题就 6 众说纷纭。人们一直沿着刘易斯的模式研究多元化经济的发展中国家经济增长， 但他们往往又没有按照刘易斯的划分标准对经济元进行划分。本文将认为，刘易 斯经济元的划分本质是经济元之间的要素生产力差距，也就是技术水平。因此本 文将从技术进步的角度阐述经济元之间分离的原因，以及对元的划分做出新的解 释，并以此为基础分析发展中国家多元经济的经济增长。 3 技术进步、要素结构与经济系统熵 3 1 技术进步与要素结构 3 1 1 技术进步的实质与步骤 l 技术进步的实质 作为一个经济学术语，在许多经济理论中都会使用到技术进步的概念。从最 基本的生产函数理论上来说，技术进步表现为生产函数向更高生产率的方向变 动。，一些经济学家往往把技术进步，仅限于工艺的范围，在这种情况下，技术进 步实际上包括新的生产设施、生产方式、生产程序和新的产品等，狭义的技术进 步。而现代经济增长理论则倾向于扩大范围，把所有导致产量增加或成本减少的 经济活动都归纳为技术进步。也就是说，凡是影响生产函数、经济增长中不能用 资本和劳动等投入要素来解释的任何其它要素，均属于技术进步的范围。显然， 这种广义的技术进步把一些非技术性的因素，如制度因素、社会文化因素，以及 由自然条件的变化而引起的单位投入的产出变化增大，都涵盖于其中了。也就是 说，广义的技术进步是指要素生产力的提高。 然而生产力提高( 技术进步) 是如何实现的? 一直以来，技术进步使得资本 劳动比不断增加，因而有些人认为技术进步就是资本对劳动的替代。更少的劳 动可以驾驭更多的资本，从而生产出更多的产品，从表面上看，这的确是不容置 疑的技术进步。但是，对技术进步的这种诠释是片面的，没有看到技术进步的本 质。 法国科学家狄德罗主编的百科全书给技术下了一个简明的定义：“技术 是为某一目的共同协作组成的各种工具和规则体系。”事实上，技术和制度都是 7 人类所创造的知识，因此，无论是技术进步所要求的工具改进还是规则创新，从 本质上都是知识的积累。所以，技术进步的实质应该是知识对其他生产要素的替 代。1 如图所示：图中纵轴表示知识，横轴表示其他生产要素，曲线表示经济发 展轨迹。随着经济的发展，知识要素的作用越来越重要，因此它在经济生产过程 中所占的比重也就会越来越大，从而形成知识对其他要素的替代。 知识 其他生产要 图3 1 知识对其他生产要素的替代 正是知识的积累，让我们可以用更少的劳动驾驭更多的资本，或者用更少的 资本来生产出更多的产品。因此，技术进步可以分为两种类型：资本替代型与劳 动替代型。2 如图所示： k c 图3 2 知识对资本的替代 k l 图3 3 知识对劳动的替代 图中k 代表知识，c 代表资本，l 代表劳动，两条曲线分别代表经济发展过 1 本文之所以将生产要素中的知识与所有其他要素分离出来，是因为，只有知识的使用过程与众不同。知 识一经被人掌握，其使用几乎是无成本的，一次投入永久受益的。而所有其他要素都需要一直投入，才能 得到相应的产出。 2 在现实中。往往一个技术进步，或一个时期总的技术进步都包含着知识对资本的替代与知识对劳动的替 代这两个方面，并且很难区分。本文将二者分开讨论，一是为揭示技术进步的实质，二是为下文分析技术 进步对经济增长的不同作用提供便利条件。 b 程中，知识要素与资本以及劳动之间的关系。两条曲线均向右上方倾斜，其斜率 ：d 西k 利石d k 都逐渐增大，正说明在经济发展过程中知识对资本以及劳动的替代关 系。 2 技术进步的步骤 从技术进步的实质上讲，技术进步就是知识积累的过程。但从技术进步的实 现过程来看，它又可以分为创新型技术进步与推广型技术进步两个步骤，也就是 技术创新与技术扩散。 最早的技术创新概念被熊彼特概括为发明的首次利用。随着技术创新理论不 断的发展，并逐渐渗透到政治、经济、社会、教育、艺术、文化等各个领域，不 同的学者，尤其是经济学家、管理学家和科技政策学家等，从不同的角度赋予了 技术创新以不同的内涵。曼斯菲尔德认为，“一项发明，当它被首次应用时，可 以称之为技术创新。”弗里曼教授认为，技术创新是指在第一次引进某项新的 产品、工艺的过程中，所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸 多步骤。o e c d 在1 9 9 2 年的技术创新统计手册中指出，“技术创新包括新产 品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产 品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么就说创新完成了。因 此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”虽然从种种对技 术创新的定义看，技术创新有别于技术发明，但它必须以技术发明为基础，这一 点是毋庸置疑的。也就是说，创新性技术进步是知识的产生过程。 而推广性技术进步，也就是技术扩散则是对技术创新的普及。因此，推广性 技术进步是知识的应用、普及过程。技术扩散( t e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o n ) 也被 称为创新扩散( i n n o v a t i o nd i f f u s i o n ) ，是“一项技术从首次商业化应用，经过 大力推广、普遍采用阶段，直至最后因落后而被淘汰的过程。技术扩散最简单的 定义为技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用 者手中。而吉( g e e ) 认为技术扩散应是以期给新使用者带来预期经济效益的技术 新应用。 3 1 2 技术进步与要素结构 传统经济学理论认为，产出最大化的前提条件是各种生产要素的边际生产力 9 相等。要素结构是指经济系统中，物质资本( 包括自然资源) 、知识资本、劳动 三大类要素的时空搭配情况。要素结构越是不合理，各要素之间的边际生产力差 距越大。我们把生产要素范围扩展到所有使用价值( 社会财富) ，则其深层次的 含义便是：在一定的技术与制度条件下，各种生产要素的边际生产力相等时，它 们之间会有一个与此相对应的特定的匹配比例，我们将其成为最优投入比。我们 将各生产要素边际生产力相等时的要素结构系数0 为零，只要各生产要素的边际 生产力不等，则要素结构系数就随之上升。 由于技术进步的实质是知识对其他生产要素的替代，并且在一定技术进步 中，知识对不同要素的替代程度也不一定相同，因此技术进步一定会影响到经济 系统中的要素结构问题。首先，是知识与资本、知识与劳动之间的比例结构会产 生变化，这是绝对的。因为，知识对劳动与资本两者的替代正体现了技术进步的 实质，而在这两种替代过程中，知识在要素结构中会占有越来越重要的地位。其 次，是资本与劳动之间也可能产生变化，这是相对的。因为，理论上在知识对劳 动与资本替代的过程中会出现三种情况：一是对劳动替代程度大于对资本的替代 程度：二是对资本替代程度大于对劳动的替代程度；三是对两者有相同程度的替 代。前两种情况都会导致资本与劳动比例的变化，后一种则不会让资本与劳动比 例有任何变化。 即使技术创新没有改变资本一劳动比例，其中知识要素的比重与作用也会 增加，更何况技术创新一般都是会使得资本一劳动比例改变的。技术创新会导 致更高效率的生产，这就会导致生产过程中所需要的要素比例发生变化，致使现 有要素结构失去最优比例的地位，从而导致要素结构向潜在最优结构改变的动力 增加。 技术扩散则是整个经济系统的要素结构向高效结构转化的过程。在技术扩散 以前，大部分的生产活动过程中还保持着低水平的均衡各要素边际生产力相 等。而技术扩散使得整个经济系统的各要素边际生产力趋向于不等，也就是说， 技术扩散加剧了整个经济系统的要素结构对低水平均衡的偏离，但与此同时，也 会出现整个经济系统要素结构的高水平非均衡。 3 2 熵与经济系统熵 3 2 1 熵 熵( e n t r o p y ) 是l9 世纪60 年代德国物理学家克劳修斯作为热力学概念提 出的描述热力学系统的重要状态函数之一。熵的大小反映系统所处状态的稳定情 况，熵的变化指明热力学过程进行的方向，熵为熟力学第二定律提供了定量表述。 为了定量表述热力学第二定律，应该寻找一个在可逆过程中保持不变，在不可逆 过程中单调变化的态函数。克劳修斯在研究卡诺热机时，根据卡诺定理得出，对 任意循环过程都有f 等o ，式中a q 是系统从温度为t 的热源吸收的微小热量， 等号和不等号分别对应可逆和不可逆过程。可逆循环的r 了1 表明存在着一个态 一v - 一 函数熵，定义为 难等或函且字 对于绝热过程a q = 0 ，故d s = o ，即系统的熵在可逆绝热过程中不变，在不可 逆绝热过程中单调增大。这就是熵增加原理。由于孤立系统内部的一切变化与外 界无关，必然是绝热过程，所以熵增加原理也可表为：一个孤立系统的熵永远不 会减少。它表明随着孤立系统由非平衡态趋于平衡态，其熵单调增大，当系统达 到平衡态时，熵达到最大值。熵的变化和最大值确定了孤立系统过程进行的方向 和限度，熵增加原理就是热力学第二定律。 从微观上说，熵是组成系统的大量微观粒子的无序度的度量，系统越无序、 越混乱，熵值就越大。热力学过程不可逆性的微观本质和统计意义就是系统从有 序趋于无序，从概率较小的状态趋于概率较大的状态。 以上关于熵、及熵定律的论述都是基于封闭系统的。如果是开放系统，体系 与环境之间可以存在物质交换与能量交换，这时熵定律就不完全适用了。于是， 在讨论开放性系统的问题时，普利高津将熵定律发展成为： 丛# s ，+ s ；+ j 。) o - 翻一s ：翻：) ，如下图所示：墨是由于系统与环境问能量传 递形成的熵流，s 为系统内部的熵产，5 翻l 是系统与环境间物质流动所形成的 熵产。 1 1 i - - _ 跏，i js ：翻： l ：i1 i i 己i i - t i 。 ：i - i 熵定律、以及耗散结构理论虽然是自然科学得出的结论，但对经济学乃至很 多社会科学都有一定的指导意义。20 世纪60 年代，罗马尼亚的著名经济学家 尼古拉斯乔治库斯一罗根，首先把物理熵的概念引入到经济学当中。他以物理 学的熵概念出发，出版了熵定律和经济过程一书，其理论要点是“经济活动 的过程实际上意味着熵由少到多持续增加，不可重复利用的垃圾的增加。熵理论 在经济学中，大多是用在分析环境问题、可持续发展问题等方面。将经济系统与 生态系统分开，并在讨论它们之间关系的基础上研究经济系统熵值与可持续发展 等问题。在经济发展过程中不仅仅是环境问题可以用熵的理论来解释，经济结构、 要素结构等很多问题都可以借助熵理论加以阐述。但无论如何，熵理论的运用是 与系统理论分不开的。 3 2 2 经济系统熵 从经济分析理论的角度来看，将动态分析和非线性技术引进到进行经济中来 的想法早就有了。1 9 4 7 年，在p s a m u e l s o n 著名的著作经济分析基础一书中 的第二部分，即已明确地提出动态非线性研究的方向，但在当时对非线性系统分 析方法不是掌握很多的情况下，这种想法也仅仅只是一种愿望，难