（管理科学与工程专业论文）项目治理迭代过程模型研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：牲日 期：垒粤篷：，：星 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和 电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垒：2 墼鬓导师签名： 期： 山东大学硕士论文 摘要 自2 0 世纪4 0 年代以来，项目管理就成为一个受人重视的研究领域，然而迄 今为止，项目失败率依然居高不下，这不仅让企业头疼，也让项目管理研究人员 汗颜。项目管理的核心在于项目经理，然而大多数造成项目失败的问题都不能从 项目经理的层面解决。以项目经理为核心的假设导致了众多项目问题无法解决。 基于此，本文提出项目治理迭代过程模型，为项目经理层面无法解决的项目问题 提供解决思路。 本文分六章： 论文第一章绪论。通过对项目发展现状及其研究现状的分析，明确了本 文的研究目的和意义，即从项目治理的角度为解决项目的高失败率提供思路。项 目的成功需要更广泛的项目利益相关方共同承担完成任务的责任，从而实现项目 目标。通过对项目治理相关文献的分析导出本文研究的内容。 论文第二章项目治理相关文献综述。本章对目前项目治理的相关文献进 行了分类分析，对其中存在的问题进行了说明。 论文第三章一项目治理迭代过程模型的提出。本章首先通过对公司治理、 企业化项目管理、项目管理以项目治理的概念进行区别，提出项目治理的定义， 明确项目治理中利益相关方之间是协同的工作伙伴关系，项目治理中利益相关方 的权力是对其所承诺角色责任的补偿，项目治理结构是由项目利益相关方构成的 动态角色网络，不同项目的治理方式可以通过统一的过程得到。并以此为指导思 想，提出项目治理迭代过程模型的基本结构：第一，项目之所以有魅力吸引利益 相关方是因为利益相关方认为通过项目可以使他们的需求得到满足，项目要想取 得成功离不开项目相关方的支持，因此，项目治理的首要任务是识别项目利益相 关方及其需求：第二，为满足项目利益相关方的需求，需要明确项目利益相关方 的责权利，即定义项目治理角色；第三，由于信息不对称以及机会主义等原因， 项目利益相关方并不一定总是愿意承担任务，于是存在项目治理角色风险，使识 别项目治理角色风险成为必要；第四，建立项目治理角色之间的关联关系，有效 避免或减轻项目治理角色风险。 论文第四章项目治理迭代过程模型要素分析。本章以第三章研究得出的 4 山东大学硕士论文 项目治理迭代过程模型基本框架为出发点，从四个方面对模型进行分析：第一， 通过对利益相关方理论的回顾，分析当前利益相关方及其需求识别方法的有缺 点，提出了新的利益相关方识别方法以及利益相关方需求识别方法；第二，通过 对相关角色理论的分析，定义了支持者、协调者、监督者、建议者、组织者、执 行者六种项目治理角色并分析了六种治理角色的协调关系，接着对项目治理角色 的组织进行了讨论：第三，分析了主要项目治理角色风险；第四，针对各种项目 治理角色风险，提出了相应的防范及应对措施。 论文第五章项目治理迭代过程模型验正项目治理迭代过程模型的本质 是为了从治理的角度把握关键项目成功因素，是否能涵盖主要关键项目成功因素 成为检验模型有效性的标准。因此，本章以关键项目成功因素为出发点，根据项 目治理的定义，剔除项目管理方面以及技术方面的项目成功因素，得到项目治理 关键成功因素，并以此为基础，设计调查问卷，通过对数据进行统计分析得到一 系列项目治理关键成功因子，并且能用项目治理迭代模型的四个方面予以解释， 证明了模型的有效性。 论文第六章结论与展望。梳理并总结了研究结论并提出了进一步的研究 方向。 关键词：项目管理；项目治理；迭代；过程；角色；风险 5 山东大学硕士论文 a b s t r a c t p r o j e c tm a n a g e m e n th a sb e e nar e s e a r c ha r e aw h i c hp e o p l et a k e i n t om o r e a t t e n t i o ns i n c e1 9 4 0 s ，h o w e v e r , t h er a t eo fp r o j e c t sf a i l u r es t i l ls t a y sa tah i g l ll e v e l t h i sf a c td o e sn o to n l yg i v et r o u b l e st oc o m p a n yb u ta l s ol e tt h ep r o j e c tm a n a g e m e n t r e s e a r c h e r se m b a r r a s s e d p r o j e c tm a n a g e ri st h ec o r eo fp r o j e c tm a n a g e m e n t ， h o w e v e r , al a r g en u m b e ro fp r o b l e m sw h i c hc a u s e dp r o j e c t sf a i l u r ec a n n o tb es o l v e r a tt h el e v e lo fp r o j e c tm a n a g e r s b a s e do nt h e s ep r o b l e m s ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r d p r o j e c tg o v e r n a n c ei t e r a t i v ep r o c e s sm o d e l ，a n dt h e np r o v i d e si d e a sf o rr e s o l v i n g p r o j e c tp r o b l e m sw h i c h c a n n o tb er e s o l v e db yp r o j e c tm a n a g e r s t h i sp a p e rc o n t a i n ss i xc h a p t e r s ： c h a p t e r l i n t r o d u c t i o n i n t h i sc h a p t e r , l e v e lo ft h ed e v e l o p m e n ta n d p r o b l e m si np r o j e c td e v e l o p m e n ta r ea n a l y z e d ，o b j e c t i v ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h i s p a p e ra r es t a r t e d ，w h i c hi sr e s o l v i n gt h ep r o b l e mo fh i 【g hr a t eo fp r o j e c tf a i l u r ef r o m p r o j e c tg o v e r n a n c ea s p e c t p r o j e c ts u c c e s sd e p e n d so nt h ec o m p r e h e n s i v ep r o j e c t s t a k e h o l d e rt a k i n gr e s p o n s i b i l i t yf o rf i n i s h i n gt a s k s ，a n dt h e nt h eg o a lo fp r o j e c tc a n b ea c h i e v e d a c c o r d i n gt ol i t e r a t u r eo fp r o j e c tg o v e r n a n c e ，t h er e s e a r c hc o n t e n t sa r e e d u c e d c h a p t e r 2 一l i t e r a t u r e r e v i e w i nt h i sc h a p t e r , t h ep r o b l e m so fl i t e r a t u r ea r ep u t f o r w a r dt h r o u g ha n a l y z i n g c h a p t e b p u t t i n gf o r w a r dp r o j e c tg o v e r n a n c ei t e r a t i v ep r o c e s sm o d e l i n t h i sc h a p t e r , t h ed i f f e r e n c e so fc o r p o r a t eg o v e r n a n c e ，e n t e r p r i s ep r o j e c tm a n a g e m e n t ， p r o j e c tm a n a g e m e n t ，a n dp r o j e c tg o v e r n a n c ea r ed i s c u s s e df i r s t l y , t h e nd e f i n i n gt h e c o n c e p t i o no fp r o j e c tg o v e r n a n c e i np r o j e c tg o v e r n a n c e ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n s t a k e h o l d e r si sc o n c u r r e n tf e l l o w s h i p ；t h ep o w e ro fs t a k e h o l d e ri sc o m p e n s a t i o nf o r t h er e s p o n s i b i l i t yo fr o l e ；t h ed y n a m i cr o l en e t w o r kc o m p o s e st h es t r u c t u r eo fp r o j e c t g o v e r n a n c e ；d i f f e r e n tp r o j e c tg o v e r n a n c es t y l e sc a nb eg a i n e dt h r o u g hu n i f i e d p r o c e s s a c c o r d i n gt h eg u i d a n c e ，t h ef r a m e w o r ko fp r o j e c tg o v e r n a n c el t e r a t i v e p r o c e s sm o d e li sp u t t e df o r w a r d ：f i r s t ，t h ec h a r mo fp r o j e c tc o m ef r o mt h a tp r o j e c t s t a k e h o l d e rw a n tt os a t i s f yt h e m s e l v e st h r o u g hp r o j e c t ，n op r o j e c tc a nb es u c c e s s f u l 6 山东大学硕士论文 w i t h o u tt h es u p p o r to fs t a k e h o l d e r s ，s ot h ec h i e ft a s ko fp r o i e c tg o v e r n a n c ei si d e n t i f y t h en e e do fp r o i c c ts t a k e h o l d e r ；s e c o n d ，f o rs a t i s f y i n gt h en e e do fp r o j e c ts t a k e h o l d e r s ， t h er e s p o n s i b i l i t y , p o w e ra n db e n e f i ts h o u l db ec o n f i r m e d ，m e a n sd e f i n i n gt h er o l eo f p r o j e c tg o v e r n a n c e ；t h i r d ，o na c c o u n t o fd i s s y m m e t r i c a li n f o r m a t i o na n do p p o r t u n i s m ， p r o j e c ts t a k e h o l d e r s a t en o ta l w a y sw i l l i n gt ot a k eo np r o j e c tt a s k ，s op r o j e c t g o v e r n a n c er o l er i s k sa r ee x i s t e n t ，w h i c hm a k e si d e n t i f y i n gp r o j e c tg o v e r n a n c er o l e r i s k se s s e n t i a l ；f o u r t h ，c o n s t r u c t i n gr o l er e l a t i o n s h i pb e t w e e np r o j e c ts t a k e h o l d e r sc a n a v o i do ra l l e v i a t ep r o j e c tg o v e r n a n c er o l er i s k se f f i c i e n t l y c h 印t e r 4 一a n a l y z i n gt h ee l e m e n t so fp r o j e c tg o v e r n a n c ei t e r a t i v ep r o c e s s m o d e l i nt h i sc h a p t e r , s t a r t i n gf r o mt h ef r a m e w o r ko fp r o i e c tg o v e r n a n c el t e r a t i v e p r o c e s sm o d e l ，f o u ra s p e c t so fp r o j e c tg o v e r n a n c eh e r a t i v ep r o c e s sm o d e la t e a n a l y z e d ：f i r s t , t h r o u g hr e v i e w i n gt h el i t e r a t u r eo fs t a k e h o l d e ra n dd i s c u s s i n gt h e i d e n t i f i c a t i o nm e t h o d so fs t a k e h o l d e r s n e e d s ，n e wi d e n t i f i c a t i o nm e t h o di sg a i n e d ； s e c o n d ，s i xp r o j e c tg o v e r n a n c er o l e sa l ed e f i n e dt h r o u g ha n a l y z i n gt h el i t e r a t u r eo f r o l e ，t h e n d i s c u s s i n gt h eo r g a n i z i n go fp r o j e c tg o v e r n a n c er o l e s ；t h i r d ，p r i m a r y p r o j e c tg o v e r n a n c er o l er i s k s a t ed i s c u s s e d ；f o u r t h ，a i m e da tp r i m a r yp r o j e c t g o v e r n a n c er o l er i s k sa l ed i s c u s s e d ，r a i s i n gc o r r e s p o n d i n gm e a s u r e s c h a p t e r 5 皿ep r o v i n ga n dr e v i s i n go fp r o j e c tg o v e r n a n c el t e r a t i v ep r o c e s s m o d e l t h ee s s e n c eo fp r o j e c tg o v e r n a n c ei t e r a t i v ep r o c e s sm o d e li sg r a s p i n gk e y s u c c e s s f u lf a c t o r so fp r o j e c tf r o mt h ea s p e c to fp r o j e c tg o v e r n a n c e ，w h e t h e rc o n t a i n s p r i m a r yk e ys u c c e s s f u lf a c t o r si st h ec r i t e r i o no fp r o j e c tg o v e r n a n c ei t e r a t i v ep r o c e s s m o d e l sv a l i d i t y s oi nt h i sc h a p t e r , t h es t a r tp o i n ti sp r o j e c tk e ys u c c e s s f u lf a c t o r s ， t h e ns c r e e no u tp r o j e c tg o v e r n a n c ek e ys u c c e s s f u lf a c t o r s b a s e do nt h ep r o j e c t g o v e r n a n c ek e ys u c c e s s f u lf a c t o r s ，t h e nd e s i g nt h eq u e s t i o n n a i r ea n dd e d u c eas e r i e s o fp f o j e c tg o v e r n a n c ek e ys u c c e s s f u lg e n e sw h i c hc a nb ee x p l a i n e db yp r o j e c t g o v e r n a n c ei t e r a t i v ep r o c e s sm o d e l ，p r o v i n gt h a tt h em o d e li se f f e c t i v e c h a p t e r 6 - - - - - - - c o n c l u s i o n s a n dp r o s p e c t s i nt h i sc h a p t e f ，p r i m a r yr e s e a r c h c o n c l u s i o n sa r es u m m a r i z e df i r s tt h e np u tf o r w a r dt h ef u r t h e rr e s e a r c hd i r e c t i o n s k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t ；p r o j e c tg o v e r n a n c e ；i t e r a t i v e ；p r o c e s s ；r o l e ； r i s k 7 山东大学硕士论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 项目管理发展现状 自项目管理理论产生以来，引起了众多国内外学者的关注，产生了大量研究 成果，归纳起来主要包含以下几个方面： 1 基于项目管理知识体系的相关研究。 项目管理知识体系是随着现代项目管理实践的发展而发展起来的，最早把项 目管理所涉及的知识形成体系的是美国国防部和n a s a ，但项目管理专业协会及 其知识体系真正成形并获得快速发展是在2 0 世纪8 0 年代，到9 0 年代为止，产 生了不少项目管理专业协会及知识体系，其中影响较大的有n 羽：美国的项目 管理协会p m i ，它是目前拥有会员最多、影响力最大的项目管理机构，知识体系 是p m b o kg u i d e ( p r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e ，简称p m b o k ) 口1 ； 英国的项目管理协会a p m ，它是除了p m i 以外影响最大的国家项目管理专业协会， 知识体系为a p m b o k ( b o d yo fk n o w l e d g e ) ，该体系不仅被荷兰和斯堪的纳维亚国 家所采纳，也成为德国、法国、瑞士、奥地利等国的项目管理知识体系的基础“1 ； 国际项目管理协会i p m a ，它是以欧洲为主的众多项目管理协会的一个松散联 盟，其知识体系为i c b ( i p m ac o m p e t e n c eb a s e l i n e ) ，该体系受a p m b o k 的影响 较大，具有很大的国际影响力凸1 ； 澳大利亚项目管理协会a i p m ，其知识体系是 n c s p m ( n a ti o n a lc o m p e t e n c ys t a n d a r d sf o rp r o j e c tm a n a g e m e n t ) ，n c s p m 同 时吸收了p m i 和a p m 两者的思想和内容1 ：国际标准化组织i s o ，它是制定及 管理国际标准的权威组织，也推出了对于项目管理具有全球影响力的i s 01 0 0 0 6 1 p e t e rw gm o n 融, u p d a t i n gt h ep m j o c tm a n a g e m e n tb o d i e so fk n o w l e d g e ，p r o j e c tm a n a g e m e n tj o u r n a l , , s o y 2 1 ，v o d 2i s s u e3 ，p 2 1 ，l o p ，1 c h a n ，4 d i a g r a n m ，l b w 。c r a w f o r d l p r o j e dm a n a g e m e n tc o m p e t e n c ef o rt h en e wm m e n n i u r ni n ：p r o c e e d i n g so f1 5 4w b r l dc o n g r e s s o l lp r o i 。c im a n a g e m e n t , 2 0 0 0 ，l o n d o n ，e g l 卸d i p m a 3 同1 j r o d n e yt e r l l e r e d i t o r i a l ：t h eg i o b a lb o d yo fk n o w l e d g e a n di t sc o v e r a g eb yt h er e f e r e e sa n dm e m b e r so f t h ei n t e r n a t i o n a le d i t o r i a lb o a r do ft h i sj o u r n a l ，i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo fp r o j e c tm a n a g e m e n t1 8 ( 2 0 0 0 ) 1 - 5 h a n sk n o c p f c kk i a u sp a n n e n b a c k e r , g i l l e sc a u p i n ，c h r i ss b u 吼2 0 0 0 i p m ac o m p e t e n c eb a s c l i n c2 0 0 0 ， z u r i c h ：i n t e r n a t i o n a lp r o i e c tm a n a g c m e n ta s s o c i a t i o n 。c o m p e t e n c ys t a n d a r d sp r o j c c lo f f i c e r , a u s t r a l i a ni n s t i t u t eo fp r o j e c tm a n a g e m e n t , n a t i o n a lc o m p e t e n c y s t a n d a r d sf o rp r o j e c tm a n a g e m e n t , y c m n 鼢q l d ，1 9 9 6 8 山东大学硕士论文 系列标准订1 。 2 基于项目管理能力的相关研究。 基于项目管理能力的相关研究，主要包括两个方面：基于p m 能力的正面研 究、项目管理成熟度的研究。 其中，基于p m 能力的正面研究内容相对较少，具有代表性的有：菅利荣，刘 思峰( 2 0 0 6 ) 运用系统工程的核心思想较系统地探讨了项目管理能力，并提出了 项目管理能力体系阳1 ，在此基础上，阐述了从项目管理的绩效和项目管理能力成 熟度两个方面对项目管理进行评价。杜春荣，王要武( 2 0 0 2 ) 根据a y e r 、f r e d e r i c k l 和w i l l i a mr d u n c a n 对能力的定义睁1 以及p e t e rw g ，m o r r i s 的研究n 们，提出 了建设项目管理能力的构成1 。 关于项目管理成熟度的研究成果，最具影响力的属美国卡内基梅隆大学的 软件工程研究所( s o f t w a r ee n g i n e e r i n gi n s t i t u t e ，s e i ) 于1 9 8 7 年提出的软 件能力成熟度模型( c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e lf o rs o f t w a r e ，s w - c m m ) ，随 后成为在全世界推广实施的一种软件评估标准。此后出现的项目管理成熟度模型 大部分是基于美国软件工程学会( s e i ) 开发的能力成熟度模型( c 删) ，具有代 表性的包括：科兹纳( h a r o l dk e r z n e r ) 博士2 0 0 1 年在其著作“s t r a t e g i c p l a n n i n gf o rp r o j e c tm a n a g e m e n tu si n gap r o j e c tm a n a g e m e n t m a t u r i t y m o d e l 中提出了项目管理成熟度模型( p r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e l ， p 删) n 羽：j a m e s k e v i n2 0 0 3 年在p r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t y ：a ni n d u s t r y b e n c h m a r k 一文中提出了项目管理成熟度模型n 引，试图集成两个主流的评估模 型：卡内基一梅隆大学软件工程学院( s e i ) 的能力成熟度模型( c 删) 和美国项 目管理理协会( p m i ) 的项目管理知识体系( p m b o k ) 。 3 基于企业项目管理方法的研究 对企业项目化管理的研究始于对“项目管理的原则具有普遍性 的论证。 7 i s o i s o1 0 0 0 6 ( 1 9 9 7 ) q u a l i t ym a n a g e m e n t g u i d e l i n e st oq u a l i t yi nr r o j e c lm a n a g e m e n t h n p ：w w w i s o c h i s o c n i s 0 9 0 0 0 - 1 4 0 0 0 ，2 0 0 3 - 2 - 8 o 菅利荣，刘思峰顾目管理能力体系建设的研究【j 】工业技术经济，2 5 ( 9 ，2 0 0 6 ：1 嬲一1 1 1 a y e re lw d l i a mr d p r o j e c tm a n a g e rc o m p e t e n c ea n dc o m p e t e n c i e s m p mn e t w o r k , 1 9 9 8 ”p e t e rw g m o m s u p d a t i n gt h ep t 0 j e c tm a n a g e m e n tb o d i e so fk n o w l e d g e j p r o j e c l m a n a n g e m e n t ，9 ，2 0 0 1 ：2 1 3 0 1 1 杜春荣。王要武建设项目管理能力配置研究f j 】哈尔滨建筑大学学报，3 5 ( 5 ) ，2 0 0 2 ：1 0 9 1 1 1 1 2 h a r o l dk e r z n e r 张培华译项目管理的战略规划预目管理成熟度模型的应用i m l 北京：电子工业出 版社2 0 0 2 ”j a m e ss p e n n y p a c k e r k e v i ne g r a n t p r o i e um a n a g e m e n tm a t u r i t y ：a ni n d u s t r yb c n c l u n a a p r o 如口 m a n a g e m e n tj o u r n a l m a r c h2 0 0 3 9 山东大学硕士论文 s h a r a d ( 1 9 8 6 ) 指出按项目进行管理是一种重大突破，并阐述了这种方法可以应用 于任何商业活动的原因n 钔。t u r n e r ( 1 9 9 3 ) 指出随着组织对变化的响应，基于项目 的管理已经成为新的一般管理方法u 射。r u s s e ll - - h o d g ej o h n ( 1 9 9 5 ) 对以顾客为 导向的组织的全面项目管理进行了研究。指出组织的发展和将来竞争的本质将使 得基于项目的管理方法成为标准管理方法n 引。在项目化管理研究的基础上，人们 提出了所谓企业项目管理( e n t e r p r i s ep r o j e c tm a n a g e m e n t ，e p m ) ，又称为项目 管理组织专业化。其含义是：整个企业的战略方针、结构、员工队伍和工作程序 等，都是为了持续地交付项目且要达到最好的结果n 7 1 。它以长期性组织为对象， 核心思想是项目化的管理( 或基于项目的管理、按项目进行管理) ( m a n a g e m e n tb y p r o j e c t ，m b p ) ，它包含3 个版图层次：项目管理( p r o j e c tm a n a g e m e n t ) 、项目 群管理( p r o g r a mm a n a g e m e n t ) 、项目组合管理( p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t ) 。 1 1 2 项目管理领域的问题 尽管项目管理理论很大程度上迎合了买方市场提出的新要求，解决了效益、 效率方面的诸多问题。但是仍然无法跳出“相对理论一的定义，随着项目管理专 业化和职业化进程不断加快，项目管理领域出现了一些新的问题，备受关注： 1 美国一家权威调查机构s t a n d i s hg r o u p 的调查数据表明，近年来成功完 成项目的比例并没有显著变化。 表1 - - 11 9 9 4 年- - 2 0 0 4 年项目实施情况统计 调查年度成功的项目比例失败的项目比例具有挑战的项目比例 1 9 9 41 6 3 1 5 3 1 9 9 62 7 4 0 3 3 1 9 9 82 6 2 8 4 6 2 0 0 0 2 8 2 3 4 9 2 0 0 23 4 1 5 5 1 2 0 0 4 3 0 1 8 5 2 资料来源：t h es t a n d i s hg r o u pc h a o sr e p o r t2 0 0 4 s h a r a dd m a n a g e m e n tb yp r o j e c t s a ni d e o l o g i c a lb r e a k t h r o u g h 【j 】p r o j c c lm a n a g e m e n tj o u r n a l 。1 9 8 6 ，3 - 6 1 6 3 t u r n e rr j t h eh a n d b o o ko fp r o j e c t b a s e dm a n a g e m e n t 【m 】c a m b r i d g e ，u k ：m c g r a wh i l l ，1 9 9 3 撕r u s s e l l h o d g ej o h n t o t a lp r o j e c tm a n a g e m e n t ：t h ec u s t o m e r - l e do r g a n i z a t i o n j i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o j e c tm a n a g e m e n t ，1 3 ( 1 ) ，1 9 9 5 ：1 1 1 7 ”王知群组织的项目管理成熟度的发展和应用【j 】项目管理技术，2 0 0 4 ( 4 ) ：3 6 3 8 1 0 山东大学硕士论文 s t a n d i s hg r o u p 的评估标准是严格按照传统的项目成功三大要素：项目工 期、费用和质量来设定的，对此，i n f ow o r l d ) 提出了不同的观点，它认为应 该重新定义项目成败的标准。应该重新被定义。研究项目成败标准的实践意义在 于，如果项目经理和项目利益相关方对于项目成功的标准没有一致的意见，那么 项目经理在项目计划、实施和控制中就失去了方向。而从统计学的角度来说，如 果采用预先设计的一种判断标准，却一直对一半以上评估样本得不出明确的判断 结果，那么就有理由怀疑所使用的标准可能有缺陷。针对上述现象，活跃在项目 管理领域的专家学者都开始扩展自己的研究视野，希望在传统的项目三角形限制 之外能有新的发现耵 2 英国政府投资项目的实施后调查报告表明，导致项目失败的八项原因中， 有六项来源于项目团队之外，其中包括缺少利益相关方的承诺、仅对项目进行经 济可行性分析而缺少项目为组织的带来的收益分析等。这就使项目管理理论研究 人员和项目管理实践者把视角转向项目团队外部，在组织内外部研究与项目管理 相关的问题。 3 尽管有很多具体的项目管理方法和工具，项目经理们也学会了使用关键 路径法( c p m ) 、工作分解结构( w b s ) 和挣得值( e a r n e dv a l u e ) 等方法，但这些方法 并没有被充分运用到他们所实施的项目中，当然也不可能发挥它们应有的价值， 甚至有些人对这些方法产生了不信任n 们。目前有研究把项目成功要素分为硬技能 ( 如风险分析矩阵、甘特图等) 和软因素( 如沟通、团队训练、冲突化解等) ，并指 出项目成功的软因素才是项目管理研究必须关注的领域，也是项目工作中真正存 在难度的领域，项目团队只有提高了沟通的有效性和对其他相关方行为的理解程 度，项目工作才能取得新的突破。基于此，有研究指出：“只有在项目所有利益 相关方都认为它是成功的时候，项目才是成功的。 1 1 3 项目治理研究的兴起 n 维空间中产生的问题，只有在n + 1 维空间中才能得到有效的解决。正如运 用公司治理理论解决公司管理理论不足以解决的公司问题，学者们开始了项目理 论治理的探索，试图从中找到成功解决项目管理问题之道。 侣h t t p ：p m a u r a c n n e w s a r t i c l e p m f i r s l 1 7 2 3 1 1 8 5 9 h t m l 伸丁荣贵著项目管理：项目思维与管理关键m 1 机械工业出版社，2 0 0 4 “p r o j e c t r o a d m a p , 3 0 1 0 2 5 r e l e a s e2 7 p o w e r e db yg e r m a ni n n o v a t i o n 山东大学硕士论文 关于公司治理，威廉姆森认为：“公司治理就是限制针对事后产生的准租金 分配的种种约束方式的总和，包括所有权的配置、企业的资本结构、对管理者的 激励机制、公司接管、董事会制度、来自机构投资者的压力、产品市场的竞争、 劳动力市场的竞争、组织结构等等。在公司治理问题中，研究最多的是治理结 构问题和治理模式问题。钱颖一认为：“公司治理结构是一套制度安排，用于支 配若干在企业中有重大利害关系的团体一投资者、经理人员、职工之问的关系， 并从这种联盟中实现经济利益一乜1 1 。对于公司治理模式，主要有股东至上模式和 利益相关者治理模式，其中利益相关者治理模式是新兴的研究课题，王辉提出利 益相关者在核心层面上应该是企业联合生产过程中的资源投入者池1 ，布莱尔认为 利益相关者是“所有那些向企业贡献了专用性资产，以及作为既有成果已经处于 风险投资状况的人或集团“矧，显然，对利益相关者治理问题的研究对象是公司 内部的利益相关者和投资者。 p m i 将项目管理定义为：。在项目中运用专门的知识、技能、工具和方法，使 项目能够实现或超过项目干系人的需要和期型2 叼一，这种定义的前提是项目管理 关注的焦点是项目经理和项目团队内部，基于此，传统的项目管理的范围也都局 限于项目本身、是针对项目内部而言的，强调以单体项目为中心的管理过程，项 目经理作为管理组织中的核心，其职责是要实现项目控制的三大目标。随着对现 代项目管理理论研究和实践探索的深入，传统的“项目铁三角一管理模式己受到 人们的质疑，大量造成项目失败的问题只能从企业层面不能从项目经理的层面上 予以解决，迫使人们在项目管理之外探索对项目的管理模式。在此基础上，对 项目治理的研究成为必然。 1 2 研究目的与意义 1 2 1 研究目的 本文研究的目的在于针对项目管理的过程、方法、技术和工具不能解决目前 项目管理领域所出现的现实问题提供一个解决思路。由于项目治理和公司治理的 2 1 青木昌彦，钱颖一转轨经济中的公司治理结构【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 4 丝王辉企业利益相关者治理研究：从资本结构到资源结构i m 】j t 京：高等教育m 版社，2 0 0 5 玛格丽特m 布莱尔著，张容刚译所有权与控制：面向2 1 世纪的公司治理探索【m 】中国社会科学出版 社，1 9 9 9 私p m i ag u i d et op m j e c lm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e ，2 0 0 4 丛丁荣贵著项目治理：实现可控的创新【m 】电子工业出版社2 0 0 6 1 2 山东大学硕士论文 本质差异，对项目治理的研究也必须从管理学而不是经济学的角度出发，项目治 理理论也不能在公司治理的概念、方法和手段上进行修改得到。本文的研究旨在 寻找一种统一的确定项目治理方式的途径，即统一的项目治理过程框架，通过结 构化的过程框架以及相关的工具、方法，可以得到匹配不同项目的治理方式，换 言之，统一的项目治理过程框架奠定了项目治理理论的基础。 1 2 2 研究意义 从国际上管理理论创新的趋势来看，关于项目治理的研究还处于起步阶段， 项目治理领域还是一个亟待探索和填补空白的领域。本研究借鉴r u p 统一过程 模型的思想，以定性和定量相结合的方法，通过对项目治理的一般性理论和过程 的探索，提出了项目治理迭代过程模型，是对项目管理理论和公司治理理论的延 伸，丰富了项目治理理论。 1 3 研究内容与研究方法 1 3 1 研究内容 本文的研究内容主要包括以下几个方面： ( 1 ) 提炼出基于统一的过程的项目治理过程模型 项目治理方式可以通过统一的过程得到，以项目利益相关方及其需求为出发 点，明确项目相关方角色，识别项目治理风险，并提出如何建立相关方之间的角 色关系以规避这些风险。治理过程中遇到的所有问题或者绝大多数问