（教育经济与管理专业论文）独立学院属性及未来走向问题探究.pdf

， 二 土 i ， y j 一 f - 、- 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取 得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文 中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：佞西= l 椤醑日期：肠d 厶口p 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全 文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中 国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服 务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：售h 1 丁坛中指导教师签名：p 附参形l 、 日期：) 口1 0 d6 群日期：h6 e 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： l i 摘要 独立学院是我国高等教育大众化进程中的一种新的办学体制，是在特殊的背景下产 生的新事物。经过短短几年的时间，独立学院的数量已经达到了3 2 2 所，成为我国高等 教育的重要组成部分，它们在扩大高等教育规模、提高本科高等教育资源供给等方面起 到了积极的作用。然而，独立学院大多还停留在奠定办学规模的阶段，由于一些历史和 现实原因，有一部分独立学院还存在着一些办学不规范、教学质量低下等问题。 本文试图以独立学院产生的背景和特点为研究的起点，以独立学院的属性和未来发 展方向为研究的重点，对独立学院的有关问题进行详细的阐述。以独立学院的属性问题 为研究的重点主要是因为独立学院在发展中的很多问题都涉及其属性，属性不清便很容 易导致对独立学院在理解和认识上存在差异与矛盾，独立学院自产生以来面临的很多矛 盾和困境都是由于对其属性的模糊认识造成的。对独立学院的属性进行分析，有助于我 们在此基础上对独立学院的未来发展方向做出科学合理的预测。本文认为独立学院的属 性问题主要涉及到三个方面，即独立学院是公办还是民办性质的学校，是营利性质的学 校还是非营利性质的学校以及独立学院的法人属性。本文还在对独立学院属性不清的现 实表现进行具体分析的基础上，指出了独立学院在发展中存在的主要问题。同时对不同 办学模式的独立学院进行统计和分析，提出了独立学院应该转型为股份制民办大学的大 胆构想，并进行了必要的说明和分析。 研究表明：不同办学模式的独立学院应该有不同的发展方向，民办独立学院应该转 型为股份制的营利性民办大学，而国有民营型独立学院应该转型为非营利性民办大学。 最后为了保证独立学院的未来发展方向，应该在明晰产权、明确政府责任、建立现代高 校法人治理结构和创造自主品牌等方面完善独立学院办学体制。本文力求为独立学院的 制度转型提供一个新的理论视角，以使我国高等教育资源配置更加合理，在办学效率得 到提升的同时为民办教育的发展提供一个更为公平合理的环境。 关键词：独立学院；属性；发展方向 a b s t r a c t i n d e p e n d e n tc o l l e g ei san e ws c h o o ls y s t e mi nt h ep r o c e s so fc h i n a sh i g h e re d u c a t i o n ， i t sa l s oan e wt h i n gt h a te m e r g e di nas p e c i a ls o c i a lc o n t e x t a f t e rj u s taf e wy e a r s t i m e ，t h e n u m b e ro fi n d e p e n d e n ts c h o o lh a sr e a c h e d3 2 2 ，a n dh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to fh i g h e r e d u c a t i o n t h e ye x p a n dt h es c o p eo fh i g h e re d u c a t i o n ，t h e ya l s oi m p r o v et h es u p p l yr e s o u r c e s o fh i g h e re d u c a t i o n h o w e v e r , m o s to fi n d e p e n d e n tc o l l e g e ss t i l ll a yt h eb e g i n n i n go fs c h o o l s i z e ，d u et os o m eh i s t o r i c a la n dp r a c t i c a lr e a s o n s ，s o m eo ft h ei n d e p e n d e n tc o l l e g eh a v el o t s o fs e r i o u sp r o b l e m s f o re x a m p l e ，t h e r ea r es t i l lan u m b e ro fs c h o o l sa r en o ts t a n d a r d i z e da n d h a v el o wq u a l i t yo ft e a c h i n g a tf i r s tt h i sa r t i c l e a t t e m p t s t o s t u d yt h eb a c k g r o u n da n d t h ec h a r a c t e r i s t i c so f i n d e p e n d e n tc o l l e g e t h e nw ed e s c r i b et h ec h a r a c t e ra n dt h ef u t u r eo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e c a r e f u l l y w ef o c u s e do nt h e s ep r o b l e m sb e c a u s em a n yi s s u e sh a p p e n e d o ni n d e p e n d e n t c o l l e g ea r er e l a t e dt oi t sc h a r a c t e r u n c l e a rc h a r a c t e rw i l le a s i l yl e a dt om i s u n d e r s t a n d i n ga n d d i f f e r e n c e sa w a r e n e s so fi n d e p e n d e n tc o l l e g e s a n a l y z i n gt h ec h a r a c t e ro fi n d e p e n d e n t c o l l e g ew i l lh e l pu sm a k es c i e n t i f i ca n dr a t i o n a lp r e d i c t i o n so nt h i sb a s i s t h i sp a p e ra r g u e s t h a tt h ec h a r a c t e r so fi n d e p e n d e n tc o l l e g e sp r o b l e m sr e l a t e sm a i n l yt ot h r e ea s p e c t s ，t h e i n d e p e n d e n tc o l l e g ei sap u b l i co rp r i v a t es c h o o l ；t h en a t u r eo ft h es c h o o li sf o r - p r o f i to rn o t f o r - p r o f i ta n dt h ec o r p o r a t ep r o p e r t yo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e s t h i sa t t r i b u t ei sa l s op o i n t e d o u tt h em a i ni s s u e so ft h ei n d e p e n d e n tc o l l e g e a tt h es a m et i m ew ea d d e du pa n da n a l y z e d d i f f e r e n tm o d eo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e s , w et h o u g h tt h a ti n d e p e n d e n tc o l l e g e ss h o u l db e t r a n s f o r m e di n t oj o i n t s t o c ko fp r i v a t eu n i v e r s i t i e s ，a tl a s tw em a d et h en e c e s s a r ye x p l a n a t i o n a n da n a l y s i s s t u d i e sh a v es h o w nt h a t ：d i f f e r e n tm o d eo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e ss h o u l dh a v ed i f f e r e n t d i r e c t i o no fd e v e l o p m e n t p r i v a t ei n d e p e n d e n tc o l l e g e ss h o u l db et r a n s f o r m e di n t oj o i n t s t o c k o ft h ef o r - p r o f i tp r i v a t eu n i v e r s i t i e s ，w h i l et h es t a t e o w n e dt y p eo fi n d e p e n d e n tc o l l e g e s s h o u l db et r a n s f o r m e di n t oan o n - p r o f i tp r i v a t eu n i v e r s i t i e s f i n a l l yi no r d e rt oe n s u r et h e f u t u r ed i r e c t i o no fi n d e p e n d e n tc o l l e g e sw es h o u l dc l a r i f yp r o p e r t yr i g h t s ，c l e a rr e s p o n s i b i l i t y o ft h eg o v e r n m e n t ，e s t a b l i s ham o d e r na n de f f i c i e n tc o r p o r a t eg o v e r n a n c es t r u c t u r ea n d c r e a t ei n d e p e n d e n tb r a n d ss oa st oi m p r o v et h es c h o o ls y s t e m ，t h i sp a p e rs e e k st op r o v i d e n e wt h e o r e t i c a lp e r s p e c t i v et ot h et r a n s f o r m a t i o no fi n d e p e n d e n tc o l l e g e s o nt h eo n eh a n dw e h o p et h a tw es h o u l dh e l po u rg o v e r n m e n tt oe s t a b l i s ham o r er a t i o n a lr e s o u r c ea l l o c a t i o no f h i g h e re d u c a t i o n ，a tt h es a m et i m et h a tt h eg o v e r n m e n tc o u l de n h a n c et h ee f f i c i e n c yo f p r i v a t ee d u c a t i o n ，i no r d e r t og i v eo u r p r i v a t es c h o o la m o r ee q u i t a b l ee n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n tc o l l e g e s ；c h a r a c t e r ；d e v e l o p m e n t 目录 中文摘要i 英文摘要 目录 引言1 一、独立学院的界定及其产生原因分析5 ( 一) 独立学院的含义 ( 二) 独立学院产生背景分析 1 优质高等教育资源稀缺的产物 2 教育产业化浪潮的影响 3 高等教育办学体制多元化的需要 4 学校或个别人制度寻租的结果 ( 三) 独立学院的特征 1 具有“出身好”、“品牌亮 的社会地位 2 有形资产和无形资产相结合的办学模式 3 公办和民办并存的经营机制 4 公益性与营利性兼容的办学理念 二、独立学院属性的界定1 0 ( 一) 独立学院“公办 、“民办 的属性分析1 0 ( - - ) 独立学院“营利 、“非营利”的属性分析1 1 ( 三) 独立学院“法人 属性分析1 2 三、独立学院属性不清的现实表现1 3 ( 一) 独立学院存在合理性受到质疑1 3 1 独立学院产生法律依据的非合理性1 3 2 独立学院伪装营利行为的非合理性1 4 3 独立学院竞争手段的非合理性1 4 ( 二) 独立学院在发展中定位模糊1 5 1 独立学院与母体高校的关系混乱1 5 2 独立学院与民办高校关系不明1 5 ( 三) 政府的不作为及政策缺乏可操作性1 6 1 普通高校的品牌作价算入办学总投入的问题1 6 2 关于普通高校管理费的问题1 6 3 关于出资人合理回报的问题1 6 ( 四) 独立学院产权关系不明晰1 7 1 政府与独立学院产权关系不明晰1 8 2 公办高校与独立学院产权关系不明晰1 8 3 投资者与独立学院的产权关系不明晰1 8 四、独立学院未来发展方向定位1 9 ( 一) 民办独立学院应脱离母体高校，转变为股份制营利性民办大学2 0 m 5 5 5 6 7 7 7 7 8 8 9 ( - - ) 国有民营独立学院应转变为非营利的民办高校2 2 五、独立学院未来发展的对策建议2 4 ( 一) 明晰产权是独立学院转型的基础2 4 1 理顺各投资方与独立学院的产权关系2 4 2 明确由投资方共同形成的学校法人财产处理权，合理分配剩余财产2 5 ( 二) 建立现代高校法人治理结构是独立学院转型的关键2 5 1 完善董事会制度2 6 2 防范“一股独大”与发挥“一股独大 优势相结合2 6 ( 三) 明确政府责任是独立学院转型的保障2 7 1 重新定位独立学院的办学指导思想2 7 2 给予独立学院转型的制度性支持2 8 3 充分发挥政府的监督作用2 8 ( 四) 以市场为导向，创造自主品牌是转型后独立学院的发展定位2 8 1 重新定位办学类型2 8 2 转变人才培养模式2 9 3 重建师资队伍2 9 结语3 0 参考文献3 1 后记3 3 东北师范大学硕士学位论文 引言 一、问题提出 2 0 世纪9 0 年代末我国高等教育数量大规模扩张，但这种扩张主要是在原有公办普 通高等教育系统内进行的。由于公办教育资源的不足，又急需满足社会对高等教育日益 增长的需要，所以便自发产生了一类以民营机制运作的二级学院。这类二级学院与原有 普通高校下属的二级学院存在明显区别，同时也不同于一般的公办高校和民办高校，有 其鲜明的特点。其基本运作模式是：学院借助公办高校的品牌资源和教育资源等“软件 ， 由社会投资者提供办学设备和办学场地等“硬件，学院按照高于办学平均成本的价格 向学生收取学费，公办高校可以按照合作办学协议对学费进行“分成”。这种模式自产 生以来便迅速的风靡全国，在短短十几年间，就涌现出了几百所这样的办学机构。2 0 0 3 年，教育部颁发关于规范并加强普通高校以新机制和模式试办独立学院管理的若干意 见( 以下简称意见) 对这类二级学院进行倡导和规范，并把其命名为“独立学院 。 据2 0 0 9 年4 月教育部新公布的统计数据，全国共有独立学院3 2 2 所，其中湖北最多， 为3 1 所。n 3 独立学院是我国高等教育大众化的产物，自兴起以来对高等教育的大众化做出了很 大的贡献，是高等教育事业的重要组成部分。独立学院的出现有利于吸引社会资金注入 高等教育，扩大本科层次的高等教育资源，能够增强高等教育的办学活力。同时也优化 了高等教育资源的配置，把公办大学和民办大学的两种资源优势充分发挥出来，实现了 资源的有效互补。然而我们也不可否认独立学院自产生之日起，关于它的争议就没有中 断过，独立学院自身也有很多急需解决的问题，其发展也面临着各种内部和外部的困境。 从某种角度来说，独立学院的问题已不仅仅是它自身的问题，而是涉及到我国整个高等 教育体系能否在一个公平的环境中持续健康发展的重大问题。2 0 0 8 年，教育部出台了独 立学院设置与管理办法，对独立学院的办学条件、管理体制等条件又提出了明确的要 求，在这种政策环境下独立学院该如何发展又成为一个令人们关注的话题。本文试图以 独立学院产生的背景和特点为研究的起点，以独立学院的属性为研究的重点，分析独立 学院属性不清的现实表现，并对独立学院的未来发展方向定位提出几点建议，从而促进 独立学院持续、健康的发展。 二、文献综述及本文的创新之处 ( 一) 对独立学院合理性和“属性刀定位问题的争论 独立学院存在是否具有合理性，是学者们当前讨论的较为激烈的一个话题。教育 部发展规划司司长牟阳春认为独立学院是我国高等教育新一轮发展的历史性选择，独立 东北师范大学硕士学位论文 学院是一种具有中国特色的、富有发展活力的、是一种能够较好的适应我国高等教育大 众化的一种创新的模式。嘲 当然也有学者否认独立学院这种办学形式，他们反对独立学院的原因包括：第一， 独立学院存在的目的是具有合理性的，但其参与市场竞争的手段是不合理的。南京师范 大学副教授王建华就认为独立学院是有些高校体制外收入的一种合理创收工具，独立学 院是一种“制度性寻租 的结果，独立学院制度存在着明显的“营利的伪装，是公立 大学制度与私立大学制度折衷、妥协与调和的产物，并没有真正实现制度的创新，而是 一种制度的失范。d 1 第二，有些学者认为独立学院的存在有违公平竞争的原则，对民办 高校的发展十分不利。这主要是因为独立学院在文凭资格的授予上可以授予本科的学 位，而民办教育只是高等职业教育，只有极少数的民办教育机构可以授予本科的学位， 现在尽管国家已经提出了“六个独立 的要求，但打着母校旗号招生的独立学院还不乏 少数。第三，有些学者认为独立学院根本不能做到真正的独立，而且也不愿意真正的独 立。现有的独立学院不少仍是“校中校，大多数的教师都是兼职教师，课程设置也与 母校重复，这种独立学院内部产权责任不清，根本就没有资格被称为“独立学院，严 重的影响了我国高等教育的发展格局。第四，还有学者认为独立学院的存在根本就是占 尽了母校和国家的便宜。利用母校的优质资源和名声来招生，向学生收取高额的学费， 营利动机十分明显，这种情况和教育的非营利性是有冲突的。 独立学院的属性问题是引发独立学院合理性问题争论的关键，独立学院要想健康的 发展，第一要务就是要明确学校的属性问题，即是营利性的民办高校，还是非营利性的 民办高校。南京理工大学副教授周白华认为，当前独立学院普遍存在着过于追求营利的 倾向，指出独立学院必须坚持办学公益性的原则，坚持公益性的办学定位。h 1 也有学者 认为独立学院应该具有营利的性质，如有学者针对独立学院的公益性问题认为适度营利 并不一定妨碍独立学院的公益性，只要国家对营利性大学做到了有效的规制与管理，学 校的营利性与教育的公益性是可以兼容的。嘲中国人民大学公共管理学院教授秦惠民认 为独立学院应区分其主要行为特征是营利性还是非营利性而区别对待，大部分具有非营 利性特点的独立学院，按照教育的公益性规律办学，以发展高等教育和有利于社会进步 为其基本目的。而一部分具有比较明显营利性特征的独立学院，其行为方式在很大程度 上遵循营利性规律，这种类型独立学院的法人性质应与前一种独立学院有所区别。阳1 总 之，无论是营利性的独立学院还是非营利性的独立学院，首先为自己定好位是关键，在 现实中浑水摸鱼，打着非营利的旗号而私下营利的做法是我们最为反对的。 ( - - ) 对独立学院未来发展方向的研究 关于独立学院的未来发展方向定位，湖南工程学院副教授俞贵邦认为有三种可能， 第一，独立学院完全独立，尤其是那些完全是民间资本的学校，将来最有可能从母校中 脱离出来，实现完全独立。第二，以现有模式继续存在。第三，独立学院向社区学院或 职业技术学院转变。口1 王建华认为独立学院要想继续在我国高等教育系统中存在并获得 发展，必须进行制度转型，即从非营利性转向营利性，成为中国式的股份制私立营利性 2 东北师范大学硕士学位论文 大学。另外还有许多学者对独立学院的未来发展方向问题进行了研究，如王海军的试 论独立学院发展定位；吴明银的试论我国独立学院的社会属性、发展定位及未来走 势；杨继瑞的高校独立学院市场化运作的经济学分析一书。所有这些的基本思想 都是独立学院不应该以现有模式继续存在，应该进行制度的创新和体制的转型，使其走 向市场化运作的道路，以培养应用型人才为主。 ( 三) 对于独立学院问题研究的几点总结 首先是研究方法上的总结。笔者在研究这些文章中发现大多数研究学者所使用的方 法都是文献研究法、历史研究法等文献综述的方法，而使用实地调查法、个案研究法的 人数很少。我国独立学院在不同地区发展水平的差异很大，每个独立学院也有各自的办 学特色和办学模式，如果千篇一律的只研究共性问题而没有注重个案的研究，那么理论 对现实的指导是十分有限的。个案研究可以对研究对象做深入的质的研究，彻底把握对 象的全貌，对于深入了解某个地区独立学院的形成、发展、现状特别有利。满立勇就是 采用个案分析法以吉林建筑工程学院建筑装饰学院为例，介绍了吉林建筑工程学院建筑 装饰学院利用投资方企业优势，打造符合自身发展特点的学生特色培养之路，并且详细 的介绍了工作实践中的几点做法，具有一定的借鉴意义。嘲我们的文章不能仅仅的局限在 思辨的领域范围内，而更应该注重对现实的指导。 其次，对独立学院研究的广度不够，缺乏以新的视角来看待问题的文章。笔者从前 期的搜索工作中发现，关于独立学院的文章数量十分的多，但大多数文章研究的问题都 具有相似性，这些相似性的文章对于解决问题的现实意义并不大，还有些问题不具有代 表性，不够明确，有些文章的创新不够，问题不够新颖没有独创性，因此我们要用高瞻 远瞩的眼光看待问题，以新的视角、新的方法找出问题的对策。我们对独立学院问题的 研究应该与实际存在的问题相符合，呈现出个性化的特色，而不只是盲目的从众趋同。 再次，问题研究层面的深度不够，问题研究要从对事物的感性认识上升到理性认识 和理论总结的层面。经过深入分析，笔者发现在研究中存在着很多的问题，表现为关于 独立学院问题的很多研究多停留在对具体的独立学院存在的问题进行研究，而没有在 具体问题分析之后上升到理性认识和理论总结这个层面之上，文章的理论性不强，缺少 必要的理论基础。我们所需要的不仅仅是实证性研究，我们也需要规范性的研究，甚至 是要更一步深入到制度的层面进行研究，只有这样我们提出的建议才是具有务实性的建 议，我们提出的措施才是有针对性的措施，而不是给人过于天真的感觉。有些文章所提 出的对策十分空洞，实践性不强，如有些文章提出了要培养学生的创新精神，但对如何 进行创新意识的培养并没有提出可操作的细节，像这种对策对于解决现实问题就没有什 么实际意义。 虽然近几年的关于独立学院的文章可以说是涵盖了独立学院问题的方方面面，但这 其中还有很多问题值得我们研究，如独立学院的产权问题、独立学院的演进及未来走向 问题，其中后者将是笔者下一步要继续研究的方向。目前大家的研究多集中在独立学院 现存的问题上，如大多都是对独立学院的管理体制、教师类型和招生等问题上的研究。 3 东北师范大学硕士学位论文 但笔者认为研究问题不能只看问题的表面而要追根溯源，独立学院现存的种种问题都与 其的产生根源有着千丝万缕的关系，所以我们有必要进一步对其演进加以分析，同时对 其未来的发展方向作出预测，为独立学院未来发展指明一条道路。 ( 四) 本文创新之处 本文的创新之处在于对独立学院的属性进行详细的界定并对其进行具体的阐述。从 宏观和微观两个层面较全面的关注独立学院的未来发展趋势。在揭示独立学院设置与 管理办法实施影响的同时，对2 0 0 9 年全国3 2 2 所独立学院的办学类型加以划分并进 行统计，最终形成了统计分析图表。同时综合提出了全国独立学院在属性不清上的共性 问题，并针对不同类型的独立学院提出不同的对策建议，按照具体问题具体分析的原则， 指出了不同办学模式的独立学院未来不同的发展方向。 三、研究意义 独立学院是我国高等教育的一个新事物，其发展必然会有一个逐步完善和成熟的过 程，对待其在办学过程中出现的一些问题和矛盾，我们应该有一个冷静客观的态度。笔 者认为独立学院属性的问题是制约独立学院发展的根本问题，因此本文在对独立学院属 性不清的表现进行分析的基础上提出了对独立学院未来发展道路的相关预测与保障措 施。本研究的理论价值是力图为独立学院未来的转型提供理论基础，以期为政府制定有 关独立学院的政策为我国高等教育领域提供一个公平竞争的环境，寻求理论依据。同时， 本论文从实践出发，立足于对现实工作的分析和研究，有利于进一步推进我国高等教育 的管理和改革，具有较强的指导意义和实践价值。 四、研究方法 笔者在此项研究中综合运用了文献阅读、资料分析、个案研究等多种研究方法。其 中以文献阅读和资料分析法为主，以个案研究法为辅。 在对独立学院进行属性分析的过程中，笔者深深的体会到国家的政策对于独立学院 发展的重大意义，因此有必要对有关独立学院的法规文件进行认真的解读。同时还要广 泛阅读论文专著，收集相关资料，进行整理和分析，尤其要对有关独立学院存在问题以 及未来走向的文章进行重点阅读和分析，以期在此基础上预测出独立学院的未来发展方 向。 当然对独立学院的未来发展方向的预测仅仅停留在已有的有关独立学院的资料上 是远远不够的，还需要进行个案的研究。因此，笔者决定对在2 0 0 8 年已经成功转制为 民办高校的吉林动画学院进行个案研究，通过在网上查询相关资料，了解动画学院的独 立过程、政府给予的政策支持，以及在独立后学校的发展前景及存在问题等。 最后，笔者希望能够对独立学院的有关教师或学生进行访谈，以期了解独立学院的 现状及他们对独立学院未来发展道路的看法，为本研究提供更为客观详实的依据。当然 个案研究和访谈法会受到很多主观和客观方面因素的影响，再加上笔者对有些问题的了 解不够深入，因此研究中难免存在不足。 4 东北师范大学硕士学位论文 一、独立学院的界定及其产生原因分析 ( 一) 独立学院的含义 独立学院的产生可以说是一种自发的教育市场行为，它的出现并不是教育主管部门 的计划性和制度性行为。在独立学院产生的初期，教育主管部门也抱着允许实验的态度 而长期没有表态。因此，在教育主管部门下正式的规范性文件之前，对这种办学模式的 学校有多种称谓：公有民办二级学院、国有民营二级学院、新n - 级学院、独立二级学 院等等。阻1 早期，也有很多学者对独立学院的含义进行了阐述，如有学者认为独立学院 是指由社会力量出资提供办学所需的一切硬件设施，由公立高校提供办学所需师资、管 理人员等办学软件的办学组织形式。n 们总之，学者们从不同的视角对独立学院的内涵 和特点进行的阐述，为独立学院的发展提供了很多的科学解释，也为教育主管部门出台 有关政策提供了理论依据。 2 0 0 3 年，教育部颁发的意见对独立学院给予了明确的规定，独立学院指由普通 本科高校按新机制、新模式举办的本科层次的二级学院，一些普通本科高校按公办机制 和模式建立的二级学院、“分校 或其它类似的二级学院机构不属于此范畴。意见中 还提出独立学院要体现“民 、“独 、“优 的特色。所谓“民”，是指独立学院采用民 办机制；“独 是指要做到六个独立：独立校园、独立招生、独立的教学管理、独立颁 发学历证书、独立财务核算、具有独立法人资格；“优 是指要大胆改革创新。从定义 中我们可以看出意见只是初步对独立学院做出了界定，对何为新机制、新模式并没 有进行详细的阐述，因此还有待于进一步的完善。 2 0 0 8 年，在独立学院的设置与管理办法中对独立学院进行了重新的界定，即认 为独立学院是指实施本科以上学历教育的普通高等学校与国家机构以外的社会组织或 者个人合作，利用非国家财政性经费举办的实施本科学历教育的高等学校。在办法 中进一步明确了独立学院的办学模式、经费来源等概念。指出独立学院是民办高等教育 的重要组成部分，属于公益性事业，这有利于独立学院明确其民办高校的属性，并按照 办法中的有关规定不断的调整与完善自身的办学条件。 ( 二) 独立学院产生背景分析 1 优质高等教育资源稀缺的产物 2 0 0 3 年我国高等教育毛入学率达到了1 5 ，依照美国学者马丁特罗的教育发展理 论，高等教育毛入学率在1 5 以下属于精英教育，当毛入学率达到1 5 时，就进入了高 等教育大众化发展阶段。我国从2 0 0 3 年开始高等教育就已经进入了高等教育大众化的 5 东北师范大学硕士学位论文 阶段。2 0 0 5 年，我国高等教育毛入学率已经达到2 1 ，随着我国经济的快速发展，人们 接受教育的愿望自然也会不断高涨，同时人们对于接受更高层次的优质教育的要求也越 来越迫切。1 9 9 9 年，我国高等教育进行了大规模的扩招，但在高校人数大规模扩招的同 时，国家的财政性教育经费并没有大幅度的增加。1 9 9 3 年中共中央和国务院颁布的中 国教育改革和发展纲要提出，到2 0 0 0 年年末，财政性教育经费占g d p 的比例达到4 。 不过目前为止，这一目标一直没有实现。2 0 0 8 年财政性教育经费占g d p 的比重达到历史 最高，但也只占g d p 的3 4 8 。在这种情况下，高等教育扩招的重担便落在了公办高校 的身上，但公办高校的自身条件也是极为有限的。与此同时，我国的民办教育又面临着 先天发展不足的问题，在我国引入社会资本多渠道筹集资金的方式一直没有实现。据统 计，尽管我国从1 9 9 5 年到2 0 0 4 年，全国教育经费来源结构情沉发生了一些变化。国家 财政性教育经费从7 5 2 下降到6 1 7 ；社会团体和公民个人办学经费从1 1 上升到 4 8 ；社会捐资、集资办学经费从8 7 下降到1 3 ；学费、杂费收入从1 0 7 提高到 1 8 6 ；其它教育经费从4 4 提高到1 3 7 。虽然总的看由个人支付的比例明显上升。 但政府预算内安排的教育经费始终占整个教育经费总支出的5 0 以上，并且所占比重还 稳中有升，从1 9 9 5 年5 4 8 提高到2 0 0 4 年的5 5 6 。n 妇国外的经验表明，要发展高等 教育不能仅依靠政府，还需要社会力量，需要民办教育的支撑，由此可见，在民办教育 发展不足，高等教育资源稀缺的情况下，独立学院便应运而生了。 2 教育产业化浪潮的影响 对教育产业化的谈及要追溯到上个世纪9 0 年代末，当时正是我国高等教育发展的 关键时期，高等教育大规模扩张，但国家又面临教育经费严重不足的困境。在我国内需 不振，财政和货币难以启动消费市场，供需严重失衡时，教育产业化便成为人们讨论的 焦点和热点。 教育产业化，在西方被称为教育市场化，是指在市场经济体制下，教育将作为一种 准公共产品，按照市场规律来生产并经营。教育产业化在现实狭义的表现为在学校举办 企业、科技类和服务类的校办产业。发展教育产业也指发展民办教育、发育教育培训、 留学教育等教育市场。广义的理解，教育产业化泛指利用市场手段扩大教育资源、利用 市场机制“经营教育的各种举措。其中最突出的，是多种渠道筹集教育经费和缴费上 大学。口2 3 教育产业化力求建立起一种个人教育成本的分担机制，要把个人的储蓄转变成 为对教育的投资，采用借助民间资本的方式来扩大教育的规模，缓解国家教育财政的压 力。实现教育产业化的重要举措是教育产权多元化，包括办学体制、投入体制、教育模 式和教育管理体制的改革，即突破单一的国家举办教育模式，鼓励社会各方力量和公民 个人投资办学、集资办学、合作办学，以形成办学主体多元化、投资多渠道、管理多样 化，以国家办学为主体、社会各界共同参与的多元化办学格局。n 3 1 正是在这种思想的指 导下，我国国内开始了一场关于教育产业化的理论探索和实践尝试。这种实践体现在基 础教育领域就是中小学的“转制校”、“名校办民校”而同样性质的学校体现在高等教育 领域便是独立学院。 6 东北师范大学硕士学位论文 3 高等教育办学体制多元化的需要 当前我国实行的是以公有制为主体多种经济成分并存的市场经济体制，与经济体制 相适应必然也就要求突破单一办学主体的模式，实施高校办学主体的多元化。多元化办 学体制区别单一办学体制的显著标志是办学主体多元化，相应的多元化办学体制带来办 学经费投入的多元化，办学模式的多元化。u 钔办学体制多元化就要求改变单一的高等教 育办学体制和筹资体制，实现从政府投入为主转变为国家鼓励和支持企事业组织、社会 团体及其他社会组织与公民等社会力量参与到高等教育事业的投入与发展中来。这种扩 大投资主体，采取多渠道筹集资金的方法可以说是弥补高等教育经费不足的有效途径。 正由于这样，独立学院就成了我国高等教育体制改革的突破口，一个实现高等教育办学 体制多元化的捷径，成为了高等教育办学体制和筹资体制多元化的一种表现形式。通过 公立大学吸收民间资本实行混合所有制，采取多方合作办学，这种做法在某种程度上可 以说是以国家办学为主，多种办学体制共同发展思想的体现。 4 学校或个别人制度寻租的结果 从某种角度说，独立学院的产生是为了满足市场的需要，实现了市场多元主体对高 等教育的追求，虽然独立学院具有一定的合理性，但并不一定所有的独立学院都是合理 合法的，不能排除学校或个别人为了满足个体的利益而创办独立学院的可能性。独立学 院可以说是多方利益汇聚的集合体，公办高校可以通过收取独立学院一定比例的学费作 为管理费来增加办学经费，此外也可以通过举办独立学院来提高学校的规模效益，扩大 学校的影响。社会投资者可以借助公办高校的品牌资源，不费吹灰之力就可以在高等教 育的这个大市场中获取巨额的利润。由于多方利益的汇集因而也就不可避免的会产生各 种寻租和腐败的行为，如自1 9 9 9 年独立学院这种办学模式产生以来便迅速风靡全国， 其中也出现了像“校中校 这种扭曲的办学形式，这种学校没有社会资金注入，也没有 独立的校园和管理，只是靠公办高校的名声来收取高额的学费。这种办学模式不但阻碍 了独立学院的发展，也严重阻挠了民办高校和整个高等教育体系的办学秩序。因此，难 怪有学者认为独立学院存在着明显的“营利的伪装 ，是公立大学与私立大学制度折中、 妥协与调和的产物，是“制度性寻租 的结果。n 司 ( 三) 独立学院的特征 1 具有“出身好一、“品牌亮一的社会地位 独立学院的“出身好 体现在其本科文凭的授予权上。独立学院自产生之日起，不 论其办学条件和规模如何都能获得举办本科层次教育的权力。我国的3 2 2 所独立学院中 几乎所有独立学院都能授予学生本科的学位证书和毕业证书，而在2 0 0 3 年以前部分独 立学院还可以授予母体高校的学位证书和毕业证书，这更能体现出独立学院“出身好” 的社会地位。相比之下一般的民办高校就受到了不公平的待遇，我国大多数民办高校被 定位于高等职业教育，授予的是专科文凭，而能够颁发本科文凭的民办高校在我国可以 说是屈指可数的。独立学院的产生可以说是在一定程度上打破了民办教育领域的竞争规 7 东北师范大学硕士学位论文 则，这种能够授予本科学位证书的先天优势使其“出身”要优于普通的民办高校。“品 牌亮 是指独立学院可以直接使用母体高校经过数十年甚至是上百年积累形成的品牌资 源，举办独立学院的高校一般都为我国的重点大学，公办重点大学为独立学院提供品牌、 师资等方面的软件设施使独立学院获得了“品牌亮 的社会地位。独立学院可以凭借着 母体大学的品牌优势，为学生颁发的文凭上都写有“x x 大学x x 学院的字样，具有了 较高的起点。独立学院为学生们提供了一个用钱来换取高等教育从而获得正规高校毕业 文凭的机会，因而受到了学生和家长的欢迎。“出身好、“品牌亮 的社会地位也是独 立学院至今存在和发展的重要基础。 2 有形资产和无形资产相结合的办学模式 独立学院是以民间资本介入优质高等教育资源的一种机制和模式，它是在国家教育 主管部门政策许可下进行的一种办学体制的安排，它是一种民办社会资本与公办高等教 育相结合的办学形式。n 6 1 在这种模式中既融入了公办高校的无形资产又有民间投资者的 有形资产。母体高校普遍投入学校品牌、师资、教育教学的组织管理等教育资源，在独 立学院中占有一定的产权，独立学院要向母体高校支付一定的管理费用，一般要占到学 费的2 0 2 5 左右。民间投资者会投入大量的民间资本为独立学院提供办学所需的设备、 场地等硬件设施，并从中可以取得合理的回报。由此可见，独立学院是我国高等教育领 域内的一种新的办学模式，它不同于完全由国家出资的公办大学，也不同于完全由民间 资本投入的民办大学，而是一种办学模式的折中，是融入了有形资产和无形资产的办学 模式。 3 公办和民办并存的经营机制 独立学院具备公办和民办两种体制的好处，公办高校保证办学质量达到合格的标 准，民办可以进行体制的改革。这里的公办，是指独立学院的举办者中有公办高校和政 府的投入，公办高校是独立学院的“申请者，也是独立学院的办学者，公办高校参与 独立学院的董事会并且派生独立学院担任各级负责人的教师、干部，这些人是独立学院 教学管理的骨干力量，因此，可以说独立学院是公办性质的学校。民办指的是按照办 法的要求，独立学院必须有民间的资本投入，参与举办独立学院的社会组织，应当具 有法人资格。注册资金不低于5 0 0 0 万元，总资产不少于3 亿元，净资产不少于1 2 亿 元，资产负债率低于6 0 。参与举办独立学院的个人，应当具有政治权利和完全民事行 为能力。个人总资产不低于3 亿元，其中货币资金不少于1 2 亿元。由此可以看出独立 学院采用民办机制，与民办高校存在许多相似之处。当然，这里要提及的是我国有近6 3 的独立学院都是由公办高校独自或公办高校与政府合作举办的，如宁波理工学院就是由 宁波市人民政府和浙江大学合作举办的独立学院，由宁波市人民政府投资建设，浙江大 学负责办学管理，像这类独立学院并没有民间资本的投入，学院的所有权属于国家，但 其采用民办大学的运营机制即所有权和经营权是分离的，因此属于国有民营型独立学 院。不论哪种类型的独立学院我们都能够看到其公办和民办并存的运营机制，当然这种 机制长期并存的好坏还有待于以后进一步的探讨。 8 东北师范大学硕士学位论文 4 公益性与营利性兼容的办学理念 独立学院公办与民办并存的经营机制就决定了其是公益性与营利性的统一。因为公 办就要保证社会的利益、提高教育的公益性，而民办内在