基于关键词的国外图书馆联盟影响因素分析.doc

基于关键词的国外图书馆联盟影响因素分析 本文系国家社会科学基金项目（项目号：09CTQ008）研究成果之一。刘圣君1 屈宝强2 赵伟2 郭德政2（1.天津师范大学 管理学院，天津 300387；2.中国科学技术信息研究所，北京 100038）摘要：本文运用文献计量学的词频分析方法，对国外图书馆联盟研究领域的学术论文关键词的总体状况、高频关键词更新情况及排名顺序变化进行统计分析，据此探讨图书馆联盟资源共享的影响因素，最后确定资源拥有机构、文献信息资源、网络技术运行环境等11个影响因素。关键词：图书馆联盟；关键词；词频分析Analysis of Influencing Factors of Foreign Library Consortia Based on KeywordsLiu Shengjun1 Qu Baoqiang2 Zhao Wei2 Guo Dezheng2（1.Management School，Tianjin Normal University，Tianjin 300387，China；2.Institute of scientific & technical information of China，Beijing 100038，China)Abstract：This paper makes an statistical analysis on keywords in library consortia journal papers by using words frequency analysis methods. Based on this we discuss the influencing factors of document resource sharing，and determine 11 factors such as participating institutions, document information resources, network technology environment and so on .Key words：library consortia；keyword；word frequency analysis 随着网络技术的发展，以及文献信息资源价格持续上涨，而用户信息需求多样化的趋势，世界上很多国家纷纷开展文献资源共建共享活动。美国作为图书馆联盟的发源地，由于政府在资金、政策上的大力支持，以及图书馆界较强的共享意识，图书馆联盟得以迅速发展，最具代表性的联盟如OCLC、OhioLINK，其管理体制、组织制度、以及多元化的经费筹集方式等方面都比较完善。另外，德国、日本、加拿大等发达国家和一些发展中国家也纷纷建立了各具特色的图书馆联盟，这些图书馆联盟的成功经验对于我国文献资源共建共享具有较大的可借鉴价值。本文试图运用词频分析方法，对国外文献资源共享研究领域论文的关键词进行统计分析。关键词是文章核心内容及作者学术观点的凝练，也是信息计量学研究的重要指标。通过对关键词词频的统计分析，可以从一个侧面显示该学科的总体内容特征、研究内容之间的内在联系、学术研究的发展脉络与发展方向、学术研究的重点与热点1。该研究中某个关键词出现的越频繁，表明文献资源共建共享研究领域对其关注程度越高，这个关键词也就越有可能提示图书馆联盟资源共享的一个关键影响因素。1数据来源及处理1.1数据检索策略选取EBSCO、Emerald、SSCI为学术期刊论文的主要来源，以“library consortia”、“library consortium”、“library cooperation”、“library coalition”、“library alliance”、“library resource sharing”、“digital resource sharing”、“interlibrary cooperation”共8个词作为检索词，以“主题”检索为检索项，三种数据库的检索年限分别为1965-2009年、1898-2009年和1991-2009年。1.2数据整理获取相关论文题录，导入Endnote X4，删除其中的重复项以及消息、广告、通知等，并结合题名、摘要将与“文献资源共享”这一主题联系并不紧密的相关项一并删除，最后确定753条数据，其中580篇学术论文，PQDD中173篇文章。使用Excel进行关键词词频统计，并在此基础上采用关键词整理方法，先统计上位关键词，再分别统计相关的下位关键词；出现同义词时，选择最常用的关键词为标准进行统计，其它相关词作补充；同义词分别统计后合并；最后以上位通用关键词进行统计、累加。2关键词总体状况统计经过查重去噪，最终选取的580篇文献中，最早的发表于1974年，因此本文将1974-2009年的三十六年间划分为7个时段，1974-1979年为1个时段，1980-2009年的三十年间按五年一组分为6个时段。各时段关键词频次的变化情况如图1所示，总体上呈折线上升趋势，1974-1984年的2个时段频次较高，但变化不大，上升较为平缓，分别为281次和297次，第3时段关键词频次下降幅度较大，减少到133次，1990-1994年的第4时段有小幅上升，至148次，随后的第5-7时段关键词频次呈直线上升趋势，2005-2009年期间，达到1217次。 另外，新增词语往往与新的知识单元联系在一起，因此可以通过计量分析新增关键词的数量来反映图书馆联盟资源共享活动的发展状况。该研究中我们将在统计年限内首次出现的词语确定为新增关键词，由图1可见新增关键词的变化趋势与关键词总频次折线走势相似，1974-1989年的前3个时段呈下降趋势，1990-2009年这一阶段新增关键词数目逐年增长，前期增长趋势较为平缓，最后一个时段2005-2009年期间迅猛增长，由上一时段的198个新增关键词增长到402个。图1 国外图书馆联盟相关文献关键词频次及新增关键词变化趋势3关键词随时间的演变分析不同阶段高频词更新情况及排名顺序的变化在一定程度上可以反映出图书馆联盟资源共享影响因素的演变，本文将1974-2009年36年间的学术论文划分为五个时段，分别为1974-1981年、1982-1988年、1989-1995年、1996-2002年和2003-2009年，第一时段相隔8年，二至五时段相隔7年。对580篇文章所含关键词进行分析，前40位关键词的频次达到1498，占关键词总频次的49.01%，而这40个关键词只占总关键词量的4.24%，根据文献资源共享影响因素相关关键词的词频分布，并考虑可行性及有效性，我们选取前40位关键词为研究对象，若某时段两关键词排序相同而只能选其一，则以全部时间范围内总频次较高者优先。3.1高频关键词更新情况 不同时段高频关键词的交替更新一定程度上代表着图书馆联盟资源共享活动的深入发展，不同时期高频关键词的显现能够从侧面反映图书馆联盟资源共享影响因素的发现及受关注状况。通过表1的对照比较可以发现，随着实践活动的开展以及理论研究的深入，不断有新的关键词跻身前40位，每个时段的高频关键词都在发生变化。第二时段逐渐有STATE libraries、IDAHO、SERIAL publication、Models、DATABASES等关键词的词频上升到前40位之中，这些新增关键词中有4个属于国家和地区及典型实例，3个属于文献资源拥有机构类别，2个与网络技术运行环境相关，另外还分别有3个和1个是关于文献信息资源与构建模式。其中某些关键词，如national libraries、CHINA、Information resources、consortia等频繁出现于随后的几个时段。第三时段又有INFORMATION service、DOCUMENT delivery、INTERNET、COMPUTER software等词更新到前40位中，这一时段的新增关键词数量在四个时段内最多。第四时段有DIGITAL libraries、INDIA、interlending、INTERNATIONAL librarianship高频关键词行列。第五时段更新的关键词最少，仅为6个，包括INFORMATION resource management、GREAT Britain等。总体看来，与部分国家及地区典型实例、资源拥有机构、网络技术运行环境、文献信息资源、成员馆的合作活动及服务、管理问题、构建模式、知识产权相关的关键词，在更新关键词中都有所涉及，其中以部分国家地区典型案例和技术因素受到较高关注，而关于构建模式仅在第二时段的更新关键词中出现，管理问题则在后两个时段的新增关键词中有所体现。表1 各时段相关关键词更新情况时段类别第二时段第三时段第四时段第五时段总计部分国家地区共享实践452112资源拥有机构34119网络技术运行环境24107文献信息资源325111合作活动及服务03115管理问题00112构建模式10001未划分关键词32319总计1620146563.2高频关键词排名顺序的变化高频关键词排名顺序的变化是图书馆联盟资源共享活动中热点问题的外化表现，在某种程度上可以反映出文献资源共享活动影响因素的关注度转移。通过分析高频关键词位次排序的变化，可以清楚地了解哪些关键词所属的影响因素类别受关注程度在提高，哪些关键词表明的影响因素的重要位置在下降。第一类词是在统计时段内自始至终受到研究者的青睐而词频居高不下。这类词有UNITED States、ACADEMIC libraries、LIBRARY information networks等，UNITED States在前四个时段的排名稳居前3名，最后一个时段虽然有所下降但仍在10名之内，美国图书馆间的合作一直以来受到极大关注，其文献资源共享有着悠久的历史，自19世纪80年代美国图书馆杂志发表了一系列文章讨论图书馆合作的有关问题并建议加强合作以资源共享，自此以后，美国图书馆界对于合作共享一直保持着高度的热情，美国逐渐形成的全社会保障的文献资源共享服务体系，尤其是OhioLINK、OCLC、RLIN、美国东亚图书馆合作网络等多个图书馆联盟的成功建设经验，为各国文献资源共建共享提供了很好的参考和借鉴。如我国在1997年组成CALIS项目赴美考察团，为了保障CALIS项目的先进性，通过考察美国现有的文献资源共享网络系统，来确定CALIS的总体结构、技术路线、关键技术，以及需要引进的资源和服务2。与技术要素相关的LIBRARY information networks在各时段的排名稳居在前5位，LIBRARIESAutomation前四个时段内排名一直在10名之内，仅在最后一时段有所下降。美国的图书馆自动化早期可以划分为三个十年的发展阶段，第一个十年即二十世纪六十年代，局部系统占据优。第二个十年，七十年代的主要成就在于机读目录（MARC）的被认可乃至广泛应用，以及随后发展起来的OCLC和其他图书馆计算机公用事业和服务网络，这些很大程度上建立在编目系统共享的基础之上。到八十年代，则是建立较为分散和兼容的网络3。第二类词的词频呈增长趋势。这类词中较为突出的有CHINA、ELECTRONIC information resources、INTERLIBRARY loans、INFORMATION services、ASSOCIATIONS等。CHINA在第二时段首次出现在高频词的行列中，排在36位，到第四时段上升到21位，上世纪八十年代文献资源共享受到我国学者的广泛关注，开展了一系列的学术研讨及资源调查活动，为九十年代中后期的图书馆联盟建设提供了可靠依据，CALIS、NSTL、CASHL等文献资源共建共享工程的成功，受到各国图书馆界的高度关注。与资金问题相关的INTERLIBRARY loans由第一时段的11位，第二时段的25位，增长到最后一个时段的第5位，LIBRARY finance也由第一时段的34位上升到第五时段的17位，经费紧缺是图书馆发展中一直都存在的问题，随着资源价格的持续高涨，经费问题日益突出，如何拓宽渠道获得更多的资金来源，以及如何有效利用现有资金等成为研究者重点关注的问题之一。INFORMATION services从第三时段的13名上升到第五时段的第9位，用户是文献资源共享的最终受益者，通过多样化信息服务满足用户的个性化需求，提高用户满意度是文献资源共建共享的最终目标。美国图书馆协会本着服务多样化的理念，提出了一系列的图书馆宗旨以期最大限度的为公众提供服务4。第三类词的词频排序呈下降趋势，这类词的数量相对较少，如NEW York (State)、CALIFORNIA、DOCUMENT delivery、INDIA等。例如在1974-1981年时段，政府对于图书馆的资助引起较高关注，GOVERNMENT aid to libraries的词频排在第13位，在随后的1982-1988年时段稍有下降到15位，剩下的三个时段更没有进入前40名高频词之列。这种现象源于20世纪70年代以来美国经济开始衰退，地方、联邦和州政府开始稳定或降低对图书馆事业的拨款，投入到文献资源共建共享上的经费也随之减少。再有INDIA一词首次出现在高频词行列是在1996-2002年时段，排在25位，在2003-2009年则下降到38位，这种现象不难理解，印度图书馆界的资源共享活动在20世纪90年代中后期及21世纪初取得了长足的发展，如分别成立于1994年、1996年和1998年的ADINET、DELNET及MALIBNET，再如21世纪初成立的IM联盟，INDEST-AICTE联盟和以提高大学对电子资源存取能力的UGC-INFONET电子期刊联盟均成立于2003年，这些图书馆联盟的建立和快速发展对于其他发展中国家乃至发达国家都产生有一定的影响。最后一类词属于昙花一现的类型，这类词的数量最多，包括属于部分国家和地区类别的MASSACHUSETTS、PENNSYLVANIA、COLORADO、WASHINGTON、VIRGINIA等，WASHINGTON一词除在1974-1981年时段进入高频词之列外其他几个时段均没有出现，这主要源于华盛顿图书馆网络（WLN）的建立受到一定关注，1977年由华盛顿州的图书馆所建立，主要任务是为西北州的一些图书馆服务，到1980年底已有65个各种类型（公共、高校和中小学的）图书馆享受网络的服务5。INTERNATIONAL librarianship在1996-2002年间频次较高，其他几个时段没有进入前40位。1997年，来自世界各地图书馆联盟的代表在美国丹佛成立了“国际图书馆联盟联合体”（ICOLC），代表图书馆联盟的发展进入到全盛时期。根据图书馆联盟国际联合体网站上提供的资料，2002年底已有155个各国图书馆联盟参加到ICOLC，到2010年已经增加到235个，促进了世界范围内图书馆的交流合作与资源共享6。4基于关键词的国外图书馆联盟影响因素分析580篇外文文献共包括943个关键词，总频次为3017次。其中出现一次的关键词有663个，即70.31%的关键词出现的频次只占总词频的21.98%，出现3次及3次以上的关键词有185个共2182频次，也就是19.62%的关键词出现的频次占据总频次的72.32，这185个关键词代表了图书馆联盟资源共享的主要方式，结合上述分析我们从中选取影响图书馆联盟构建及其绩效的关键词，并进行分类，结果如表2所示，该表按相关关键词频次由高到低排列。表2 国外文献资源共享学术论文关键词分类类别影响因素关键词个数频次一部分国家和地区及典型实例48421二图书馆联盟构建的主体要素：资源拥有机构26355三网络技术运行环境19207四图书馆联盟构建的客体要素：文献信息资源28174五成员馆积极开展合作活动并向用户提供服务17120六资金保障10116七管理问题542八协会及相关会议537九构建模式112十教育培训39十一相关法规、制度与协议28以上11个影响因素，可以进一步划分为三组，如图2所示，第一组是图书馆联盟构建所必备的要素支持，即表2中的二、三、四类影响因素，包括主体要素信息资源拥有机构，客体要素文献信息资源，以及网络技术运行环境；第二组是图书馆联盟的内部行为影响因素，共4个，包括成员馆之间开展的各种合作活动并向用户提供服务、管理问题、构建模式、教育培训，即表2中的五、七、九、十类；第三组图书馆联盟外部行为影响因素，分别为借鉴部分国家和地区文献资源共享的成功经验、资金保障、协会及相关会议的推动，相关的法规政策。 图2 图书馆联盟影响因素第二类影响因素是资源拥有机构，即图书馆联盟构建的主体要素，相关关键词包括ACADEMIC libraries、PUBLIC libraries、DIGITAL libraries、SCHOOL libraries、MEDICAL libraries等26个关键词，总频次为355次。通过分析发现，国外文献资源共建共享发展较快的国家，图书馆联盟构建主体所涵盖范围非常广范，除了我们所熟知的公共图书馆、高校图书馆、科研图书馆外，还包括了一些专业性较强的图书馆，如医学图书馆、法学图书馆等，地理范围上也从国家图书馆、地区图书馆发展到农村图书馆，真正做到全国范围甚至是世界范围的共享，使更多的用户体会到文献资源共享所带来的便利，缓解了文献资源与服务在城乡之间发展的不平衡。第三类19个关键词与图书馆联盟运行所必需的网络技术运行环境有关，如LIBRARY information networks、INFORMATION storage & retrieval systems、COMPUTER software等，词频为207次。外国在探索文献资源共建共享过程中产生了各种技术，如图书馆自动化系统Aleph500、INNOPAC、URICA、Millennium等，不仅可以提高工作效率，还能统一各成员馆的硬件设备和软件平台，使资源整合达到最大功效。Z39.50以及Z39.83协议、OpenURL标准、Metalib系统、SFX技术等为实现资源共享提供了远程共享的技术平台，打破了信息拥有机构间彼此封闭的壁垒，改变了图书馆多年来传统的收藏、使用和服务模式。各国在开发软件、通信、网络等方面的先进技术，为世界范围内文献资源共建共享的快速发展提供了条件。与图书馆联盟构建所必需的文献信息资源，即客体要素相关的28个关键词，属第四类，包括ELECTRONIC journals、LIBRARY materials、DATAABASES、LIBRARY catalogs等，总频次为174次。随着信息技术的发展，大量资源数字化，因此图书馆联盟所共享的文献信息资源除了传统的以文献为载体的信息外，还包括网络数字信息资源等多种形式。如奥克兰地区图书馆联盟所共享的内容不仅包括图书，还包括报纸、杂志、缩微胶卷、会议论文、音乐磁带、研究论文、专利、报告等，甚至有的视听资料也可以共享7。西欧国家图书馆联盟共享内容除了文献资源、网络资源、目录外，还包括职工教育、培训等人力资源、管理资源共享，以及基础设施等多种资源的共享8。第五类17个关键词与图书馆联盟内积极开展共建共享活动并向用户提供特定信息服务有关，词频达120次，如information service、document delivery、cooperative cataloging、interlending等。国外图书馆联盟资源共享形式多样，如联合目录、开放存取、联合采购、馆际互借、文献传递等。早在19世纪，西方一些国家的图书馆就出现了馆际互借服务。到20世纪60年代，这种以馆际互借为主要形式的文献传递服务在欧美国家已十分普及，图书馆之间利用这种方式来弥补和延伸本馆所藏资源。联合目录连接了各成员馆的目录资源，提供统一的检索功能和访问入口9。如OCLC的联机联合编目数据库WorldCat，由近20000个OCLC成员机构共同创建与维护，它集中了各成员馆的书目和所有者信息中的470种语言129601372条书目记录和1389133126条馆藏记录，平均每十秒钟就有一所图书馆增加一条新数据到WorldCat10。成员馆间各种形式共建共享活动的积极开展，使图书馆联盟的最大优势得以彰显。第七类为图书馆联盟的信息资源管理、人力资源管理、知识管理、风险管理等与管理问题相关关键词，为5个42频次，包括library administration、information resource management、collection management等。任何一个运行良好的组织都离不开有效的管理，由多个独立机构组成的图书馆联盟更是如此。图书馆联盟的管理模式并不是单一的，需要根据各个联盟的自身特点来确定，如美国的图书馆联盟管理方面，出现了专门的理事会和理事机构，来负责成员馆间的协调和联盟的运作等工作，明确职责、合理分工，使联盟在有序的环境下良好运行。另外，德国的部分图书馆联盟采用了中心图书馆制，中心机构一般设在联盟内规模较大的图书馆。南非的一些文献资源共享活动采用会员制，由董事会及下设部门领导协调。图书馆联盟构建模式相关关键词，归为第九类，仅含1词models，频次为12次，文献资源共享模式的选取需要根据当地文献资源分布状况，按照地理空间范围，各国图书馆联盟主要包括地区性联盟和全国性联盟，而随着文献资源共享的快速发展，就会寻求不同的尝试和突破到新的发展空间，由此国际图书馆联盟应运而生，以实现广义范围的资源共享，形成了多层次、多系统相交叉的文献资源共享模式。与教育培训相关的关键词有3个，分别为education、higher education、library use studies，共9频次，归为第十类。教育培训包括图书馆员的技能培训以及用户信息素质的培养，图书馆员的能力对于文献资源的加工、维护，以及向用户提供的服务质量至关重要，因此应采取多种形式培养馆员的文献资源加工和管理能力、系统开发与维护能力、知识产权使用与保护以及图书馆管理与运营等多方面能力，提高馆员的综合素质，以促进文献资源共享工作的开展。用户信息素质的提升，有助于其在较短的时间内获得所需资源，降低时间成本和经济成本，美国图书馆协会（ALA）为完成向一切用户提供最高质量图书馆信息服务的使命发起了培养21世纪公民的信息素养活动，ALA自建立以来一直是信息素养教育方面的领导者，支持图书馆作为信息素养教育和终身学习中心来争取联邦政府的财政资助与法律支持11。第一类关键词数目最多，频次最高，是与文献资源共享典型实例及部分国家和地区相关的影响因素，关键词达48个421频次，包括UNITED States、CANADA、OCLC、OHIOLINK、AUSTRALIA、CHINA等。美国作为图书馆联盟的发源国，其文献资源共建共享工作取得很大成效，目前已形成遍布各州的图书馆联盟网，在上述的48个关键词中属于美国和美国州名的就有22个，将近一半，美国文献资源共享过程中OCLC、OhioLINK等著名图书馆联盟的发展也对世界范围内的文献资源共享工作产生了重大影响，在图书馆联盟的构建过程中，“典范”的力量是不容忽视的，成功的案例能够在模式、运行机制、技术支撑等方面为随后的文献资源共建共享工作提供良好的借鉴。另外，在资源价格上涨、用户需求多样、技术快速发展等多种因素的推动下，德国、英国、加拿大、澳大利亚等发达国家以及包括我国在内的部分发展中国家积极投入到文献资源共享共享的实践中。第六类影响因素归于图书馆联盟运行所需要的资金支持，包括interlibrary loans、library finance、government aid to libraries，相关关键词为10个116频次。国外图书馆联盟采取多元化的投资体系解决联盟建设、运营经费的来源问题，包括政府出资、成员馆分摊费用、会员缴纳会费、有偿服务收取的服务费、基金会和私人赞助等多种方式，如OhioLINK的经费主要来源于州政府的资产拨款和运作拨款，除此之外，OhioLINK也通过成员机构共同分担、付费使用以及外部基金的资助等多种方式获得更多经费。第八类为促进图书馆相互合作的协会、会议的相关关键词，共5个37频次，包括associations、American Library Association、meetings等。图书馆协会是由图书馆专业工作者组成的学术团体，对于促进图书馆各项事业的发展起到很大作用。例如，为了促进北欧四国图书馆的合作，1977年建立了北欧科学情报与研究图书馆委员会，负责北欧情报与文献工作的合作协调12。再如全球历史最悠久的图书馆协会美国图书馆协会，倡导服务多样化，争取更多的资金支持，培养用户的信息素养，促进图书馆立法，组建行业内及与其他行业的合作等多项活动，直接或间接的促进了文献资源共建共享的发展。最后一类为相关法律、政策与协议，关键词仅有2个8频次，分别为library legislation和license agreement，国外关于加强信息资源共建共享的法律法规出现较早，发展较健全，如1917年美国图书馆协会正式推出美国图书馆互借实施规则，标志着图书馆史上第一个关于文献资源共享法规的出