（产业经济学专业论文）经济全球化下反垄断的经济学分析.pdf

摘要 反垄断一直以来都是受到经济学家、政治学家和法学家密切关注的问题， 在经济全球化迅速发展的今天，贸易和竞争在全球范围内展开，具备了国际化、 全球化的特征，与之相伴而来的限制竞争行为也不再只是局限在一国内部，其 影响也同样具有全球化特征。因此，对反垄断问题的探析也由国内走向了国际。 本文在阐述了经济全球化的表现的基础上，结合经济学理论，对当今世界垄断 的特点及反垄断的效率进行了分析，指出经济全球化下各国制定反垄断政策过 程中存在的问题，得出建立国际协调的反垄断政策势在必行的结论，并对经济 全球化下中国的立场和对策提出了一些建议。 本文共包括五部分；第一部分为导论，主要介绍了本文的选题背景和意义 以及国内外研究现状，这一部分是对经济全球化下反垄断的国内外环境进行总 体的描述。第二部分为“垄断概念的界定及传统理论”。这一部分针对垄断定义 多样化的问题，对本文所研究的经济全球化下垄断的概念进行了界定，并介绍 了经济学中反垄断的传统理论，本文以这些传统理论为基础，并在经济全球化 这一新形势下对其进行应用和发展。第三部分为“经济全球化及其对反垄断的 影响”，这一部分主要介绍了经济全球化的表现，并运用规模经济、范围经济、 外部性和博弈模型等经济学理论对经济全球化下反垄断的效率进行了分析，证 明了一国在反垄断过程中，有明显的以牺牲全球利益为代价而促进本国牟利的 倾向。第四部分为“经济全球化下反垄断的国际协调及中国的选择”，这一部分 在第三部分的基础上，提出了制定国际协调的反垄断政策的必要性和可行性， 论述了w t o 是进行国际反垄断协调较为合适的组织，并对中国在此环境下应 持的立场和对策提出了建议。第五部分为结论，这一部分总结与归纳了本文的 研究结论。 关键词：经济全球化，反垄断，一国际协调 a b s t r a c t a n t i m o n o p o l yh a sa l w a y sb e e nc l o s e l yc o n c e r n e db yt h ee c o n o m i s t , t h e p o l i t i c a ls c i e n t i s ta n dt h ej u r i s t ，n o w a d a y s ，w i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nr a p i d d e v e l o p m e n t ，t h et r a d ea n dt h ec o m p e t i t i o nl a u n c h e di nt h eg l o b a ls c o p e ，h a sh a dt h e i n t e m a t i o n a l i z a t i o n ，t h eg l o b a l i z a t i o nc h a r a c t e r i s t i c ，l i m i tc o m p e t i t i o nb e h a v i o rw i t h i t a c c o m p a n i e di s n ol o n g e rl i m i t si nac o u n t r y ，w h i c hi n f l u e n c ea l s oh a st h e g l o b a l i z a t i o nc h a r a c t e r i s t i c t h e r e f o r e ，t h ea n a l y s i so fa n t i m o n o p o l ya l s ob y m o v e dt o w a r d sa l o n gw i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni n t e r n a t i o n a l l y t h i sp a p e ri s b a s e do nt h e r e p r e s e n t a t i o no ft h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dc o m b i n e dw i t h e c o n o m i c st h e o r yt oa n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i co fc u r r e n tw o r l d w i d em o n o p o l i z a t i o n a n dt h er a p i do fa n t i m o n o p o l y , i n d i c a t et h ep r o b l e mw h i c hu n d e rt h ee e o n o m i c g l o b a l i z a t i o nt h ev a r i o u sc o u n t r i e so nt h ep r o c e s so fe s t a b l i s h i n ga n t i - m o n o p o l y p o l i c ye x i s t s ，w o r ko u ti m p e r a t i v ec o n c l u s i o nt oe s t a b l i s hi n t e r n a t i o n a lh a r m o n i o u s a n t i m o n o p o l yp o l i c ya n dp u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st o w a r d s t oc h i n a s p o s i t i o na n dc o u n t e r m e a s u r eu n d e rt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t l l i sp a p e ri n c l u d e s f i v ep a r t s ，t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n ，m a i n l yi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do ft h i s p a p e ra n ds i g n i f i c a n c ea sw e l la st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ed o m e s t i ca n do v e r s e a s r e s e a r c h ，t h i sp a r tc a l t i e so u tat o t a ld e s c r i p t i o no ft h ea n t i m o n o p o l yd o m e s t i ca n d o v e r s e a se n v i r o n m e n tt h a tu n d e rt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n p a r tt w oi sd i v i d e di n t o “m o n o p o l yc o n c e p tl i m i t sa n dt r a d i t i o n a lt h e o r y ”，t h i sp a r ti nv i e wo ft h eq u e s t i o n o ft h ed i v e r s i f i e dm o n o p o l yd e f i n i t i o n ，l i m i t st h em o n o p o l yc o n c e p tu n d e rt h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nw h i c ht h i sp a p e rc o n c e r n e d ，b e s i d e s ，i ti n t r o d u c e st h e t r a d i t i o n a la n t i m o n o p o l yt h e o r i e si ne c o n o m i c s ，t h i sp a p e rb a s e do nt h e s e t r a d i t i o n a lt h e o r i e s ，a p p l ya n dd e v e l o pt h e mu n d e rt h i sn e wt r e n do ft h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n t h et h i r dp a r ti s t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ei n f l u e n c et o a n t i - m o n o p o l y ”，i ti n t r o d u c e st h er e p r e s e n t a t i o no ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，a n d u s e st h ee c o n o m i ct h e o r i e so fe c o n o m i e so fs c a l e ，e c o n o m i e so fs c o p e ，e x t e r n a l i t y a n dg a m et h e o r yt oa n a l y z et h ea n t i - m o n o p o l ye f f i c i e n c y , t h i sp a r th a st e s t i f i e do n e c o u n t r yi nt h ea n t i - m o n o p o l yp r o c e s s ，o b v i o u s l yt e n dt os a c r i f i c et h eg l o b a lb e n e f i t b u tt op r o m o t em a k i n ga p r o f i ti nt h eh o m e l a n d p a r tf o u ri s “u n d e rt h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o nt h ea n t i - m o n o p o l yi n t e r n a t i o n a lh a r m o n ya n dc h i n a sc h o i c e ”，t h i s p a r t i sb a s e d0 1 1p a r tt h r e et o b r i n gf o r w a r dt h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo n e s t a b l i s h i n ga na n t i - m o n o p o l yi n t e r n a t i o n a lh a r m o n i o u sp o l i c y ，p r o v i d ew t o i s t h ep r o p e ro r g a n i z a t i o nt op r o c e s st h ea n t i m o n o p o l yi n t e r n a t i o n a lh a r m o n y , m o r e o v e r , g i v es o m es u g g e s t i o n s0 1 1c h i n a sp o s i t i o na n dc o u n t e r m e a s u r eu n d e rt h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n p a r tf i v ei sac o n c l u s i o n k e y w o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , a n t i - m o n o p o l y , i n t e r n a t i o n a lh a r m o n i z a t i o n 1 1 i 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 据本人所知，论文中除己注明部分外不包含他人己发表或撰写过 的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均己 注明本声明的法律结果将完全由本人承担 储躲眵忡隰冲。胡班 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得 以其他单位的名义发表本人完全了解东北财经大学关于保森使 用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印 件和电子版本，允许论文被查阅和借阅本人授权东北财经大学， 可以采用影印缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全 部或部分内容 作者签名 导师签名 日期：沙再印月酊 日期：w 年f 9 月巧日 第1 章导论 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 第l 章导论 垄断一直以来都是颇受经济学家、政治学家和法学家关注的问题。在经济 全球化背景下的今天，贸易和竞争在全球范围内展开，垄断的形式和内容有了 新的发展，对中国乃至世界的影响也自然变得更加复杂。 从目前的国内情况来看：一方面，部分产业的行政垄断有目共睹，低效率 的控制与操纵市场的行为时有发生，这种有着明显中国特色的垄断不但严重阻 碍了某些重要产业的发展，而且使其不能适应当今世界经济开放与经济合作的 全球化形式，反行政垄断势在必行；另一方面，适当提高部分产业的集中度， 整合分散的市场力量实现规模经济，形成具有国际竞争力的大型企业，促使中 国企业在国际市场上占有一席之地同样迫在眉睫。因此，是否应该反垄断，反 垄断应遵循什么样的规则、掌握什么样的限度，都是非常值得研究的问题。 与国内市场一样，全球市场中竞争激烈程度随着经济全球化的到来而加剧， 导致进出口卡特尔、垄断性跨国并购、滥用国际市场优势地位等限制竞争的做 法甚嚣尘上。相应地，市场与垄断的界定有了新的变化，反垄断也从国内走向 了国际。世界各国早己站在国际竞争的战略高度上，不断地调整着各自反垄断 的视角、出发点与控制方式，试图通过国际双边、多边合作解决、协调国际反 垄断问题上的争端。可以预见，反垄断的国际间进一步协调将是大势所趋。 目前，无论是从经济学的视角还是从法学的视角，都有相当多的文献已经 将研究触角延伸到了反垄断领域，且成果颇丰。经济学方面的成果多为致力于 单纯运用经济学理论研究某一国或地区内部的市场竞争行为、结构和绩效；法 学方面的观点多为探寻国际或地区的反垄断立法。因此，本文认为，在重点通 过经济学理论对垄断行为进行系统分析的同时，借鉴法学的部分观点，对经济 全球化下反垄断的目的和方向做出新的探讨是可能的。 经济全球化下反垄断的经济学分析 1 1 2 选题意义 从理论上探讨经济全球化的特点和经济全球化下垄断所引致的经济学上的 规模经济等正面意义及可能导致的因滥用市场支配地位面产生的负面效应，探 讨经济全球化下各国制定反垄断政策中可能产生的外部性。 从全球市场的角度出发，探讨各国制定反垄断政策的取向以及国际竞争中 的冲突与合作，论证制定国际协调的竞争政策已是大势所趋，w t o 是制定国际 协调的反垄断政策的较为合适的组织。 在经济全球化背景下，为中国的选择提出一点建议，希望中国能在反垄断 立法的指导下，规范国内市场的秩序，为各企业和产业创造良好的竞争环境的 同时，更好的适应国际竞争新秩序，坚持自己的立场，为国际竞争政策的协调 贡献一份力量。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 从国外研究来看，垄断与反垄断的研究历史与经济学发展的历史基本同步， 其理论参照系是奈特的完全竞争理论。熊彼特在经济发展理论一书中指出 垄断具有积极的一面，有些垄断值得鼓励，有些垄断则需要克服。对于需要克 服的垄断类型的判定，西方经济学中的两种代表性观点分别是哈佛学派的“结 构主义”和芝加哥学派的“行为主义”。前者认为高度集中的市场结构代表着市 场支配力，有害而要反对；后者认为即使市场结构是垄断的，但只要市场绩效 良好，竞争的行为方式正当，政府管制就没有必要。近年来，随着各国现实情 况的变化，后者正逐步受重视和实际被采用。对于反垄断的目标问题，美国经 济学家克拉克发展了“有效竞争理论”，但该理论并没有一个统一的体系，不但 界定标准不够具体细致，也很难解决国家间贸易竞争过程中出现的垄断与反垄 断问题。 经济全球化下反垄断理论的研究重点集中在跨国公司上。1 9 6 0 年美国学者 海默在其博士论文国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究中，首次 对传统理论提出了挑战，后经金德尔伯格、约翰逊、凯夫士等学者的补充，发 展为完整的垄断优势理论。1 9 6 6 年，美国哈佛大学学者弗农在其生命周期中 2 第1 章导论 的国际投资和国际贸易一文中，首次提出了产品生命周期理论，后经威尔斯、 赫希哲等人的发展而逐步完善。产品生命周期理论将企业的垄断优势和市场营 销的产品周期以及区位因素结合起来，从动态的角度考察了跨国公司的海外投 资行为。1 9 7 6 年，英国学者巴克利和卡森合著出版了跨国公司的未来，系 统提出了内部化理论，这一理论是由科斯、威廉姆森的交易成本理论发展而来， 后经加拿大学者拉格曼进行了进一步发展。 反垄断法在国际领域的产生和发展开始于1 9 0 0 年保护工业产权巴黎公 约的缔约国对该公约所进行的修订。1 9 4 8 年哈瓦那宪章被认为是第一个 国际性的反垄断法。联合国、经济合作与发展组织、世界贸易组织以及欧盟等 国际组织在反垄断方面都有所建树，例如联合国颁布的消除或控制限制性商 业惯例法律范本。一些双边协定也有反垄断的规定，如1 9 9 1 年美国和当时的 欧共体签订的美国政府与欧洲共同体委员会关于竞争法适用的协定，1 9 9 8 年美国政府与欧洲共同体委员会关于在实施竞争法中适用积极礼让原则的协 定等。 1 2 2 国内研究现状 国内的反垄断分析相对比较薄弱，这与中国没有完全展开反垄断有关。在 中国反垄断法出台之前，绝大多数学者认为反垄断立法是必要的。如孔祥俊在 其反垄断法原理中指出，“出台反垄断法的条件是否成熟并没有绝对的标准， 我国行业垄断与行政垄断极为突出，无序竞争和联合操纵市场等行为粉墨登场、 沸沸扬扬，市场竞争秩序比较混乱，都说明出台反垄断法已为时不早”1 ；朱慈 韵则在其我国应当建立温和型的反垄断制度一文中，倡导建立温和型的反 垄断政策；以制度经济学研究为重点的薛兆丰等虽然因认为反垄断法将极大地 限制通过正当竞争而形成的垄断结构而反对反垄断立法，但就抵制不正当的垄 断行为而言，他们也认为是必要的。 一般认为，市场参与者的个体数目会由于企业的兼并与联合而减少，并有 可能在某些领域形成垄断地位，从而阻碍幼稚产业的成长；在经济全球化下， 跨国公司的相继进入也将会对力量稍显弱小的本国企业造成较大打击。而江小 涓在其跨国投资、市场结构与外商投资企业的竞争行为中，通过对汽车、 移动通讯设备和洗涤用品这三个行业进行实证研究后得出：跨国公司本身以竞 3 经济全球化下反垄断的经济学分析 争行为为主，其壮大并不会明显影响本国企业的成长，相反多个跨国投资主体 的引入反而会带动技术进步，并增强本国同行业的竞争力，成为促进中国竞争 性市场结构形成的重要因素2 。这一出人意料的结论引发了对反垄断的目的、方 式和程度的新的思考。 在反垄断的国际协调方面，中国社会科学院的王晓晔教授在反垄断国际 统一立法的现状和前景一文和与陶正华合著的w 1 o 竞争政策及其对中国 的影响一文中，分别论述了国际反垄断领域的冲突与合作以及国际限制竞争 行为和竞争政策对国际贸易及我国的影响，并提出了反垄断的国际协调的益处。 沈敏荣教授在国际反垄断法现状及其发展一文中提出国际反垄断法的统一 要以各国国内经济法制与司法实践趋同为前提，其统一需要较长的时间。中国 商务部组织编写的，由世界贸易组织司司长张向晨担任主编的w 1 d 与中国贸 易竞争政策分析一书以专章的形式讨论了竞争政策议题，深入研究了在w t o 以及其他国际组织协调下的国际竞争政策和竞争法的发展路程。吴韬，杨艳玲 在w 1 o 竞争政策立法：中国的对策一文中对中国在竞争政策的国际合作和 立法活动中所应采取的对策论述得十分全面。 1 3 研究内容与方法 本文在阐述了经济全球化的表现的基础上，分析了经济全球化对反垄断的 影响和经济全球化下垄断结构的新特点。并试图运用规模经济、范围经济、外 部性分析和博弈论等经济学理论证明建立国际协调的反垄断政策是明智之举且 势在必行。进而提出w t o 是协调经济全球化下反垄断政策的较为合适的组织。 在文章的第四部分，运用理论与实践相结合的方法，在前文理论分析与国际现 状分析的基础上，为中国的选择提出一些粗浅的建议，希望能起到抛砖引玉的 作用。 本章注释： 1 孔祥俊：经济法原理，中国法治出版社，2 0 0 1 2 江小涓：跨国投资、市场结构与外商投资企业的竞争行为，载经济研究，2 0 0 2 年 第9 期，p 3 1 3 8 4 第2 章垄断的概念的界定及传统理论 第2 章垄断概念的界定及传统理论 2 1 垄断概念的界定 古往今来，人们所谈及的垄断，其确切含义并不完全相同，在外延上更可 能有天壤之别。许多学者曾从垄断的主体、垄断的形成基础、垄断的范围、垄 断的内容、垄断的目的、垄断的本质等不同侧面给垄断下过定义，有些学者则 认为垄断并无定义。欧文费雪曾将垄断简单定义为“竞争的缺乏”；熊彼特认 为，如果按照垄断者就是独家卖主的字面解释，任何人都是垄断者；米尔顿弗 里德曼则认为，当一个特殊的个人或企业对一个特殊的商品或劳务具有足够的 控制力在很大程度上来决定其他个人获得物品或劳务的条件时，垄断就存在； 斯蒂格利茨关于垄断的概念是：市场上不存在竞争，只有一个厂商，它供给整 个市场，这是一种极端的状态，是经济学意义上的垄断。然而，在经济全球化 的当今情势下，传统的概念已经不能概括现代垄断的属性及特征。所以，基于 本文的研究内容，本文中对垄断的概念定义为：某一市场主体( 主要是大型跨 国公司) ，在经济全球化的过程中，经济权利超越了国家疆界，控制整个世界的 资本、产品、原材料、技术等生产要素，并凭借这种特殊的市场地位获得超额 垄断利润的状态。 2 2 垄断的传统理论 2 2 1 古典经济学派的自由竞争理论 虽然垄断问题最早可追溯到古希腊时期，但是，直到古典经济学诞生后， 垄断问题才纳入经济学的分析范围。以亚当斯密( a d a ms m i t h ) 为代表的古 典经济学派最早提出反对重商主义一古典经济学家主张自由竞争，反对垄断， 侧重强调了垄断的负面效应和反对国家经济干预。他们认为竞争是合乎规律的， 且在时刻发挥作用，而垄断则会造成物价上涨、企业管理低效、迫使政府制订 消极条例、资源配置不当等消极影响，破坏“看不见的手( i n v i s i b l eh a n d ) ”的 作用。然而，古典经济学虽然指出了竞争是经济发展的动力，但并未指出什么 5 经济全球化下反垄断的经济学分析 样的竞争才能导致个人利益和整体利益的一致性。 2 2 2 新古典经济学的垄断竞争理论 新古典经济学时期，垄断企业已大量涌现，并深深地影响着社会和经济生 活。在这个时期，垄断和竞争仍被看作是对立的两个方面，强调完全竞争市场 的高效率，对垄断问题没有进行切合实际的分析。然而，新古典经济学之集大 成者马歇尔，对垄断理论做了重要修正。尽管他仍然以“经济自由主义”为标 榜，但他却意识到垄断与竞争虽然在理论上可以分开，但实际上它们是按不易 察觉的程度相互渗透。纯粹垄断和完全竞争都只是理论上的假设，实践中多数 市场是不完全竞争的市场，是介于完全垄断和完全竞争之间的过渡形态。 2 0 世纪2 0 年代后期，马歇尔的理论开始逐渐受到重视并得到进一步发展。 1 9 3 3 年，美国经济学家张伯伦出版了垄断竞争理论一书，把以往关于垄断 与竞争的分散的理论结合到一起，试图对垄断与竞争之间的市场状态加以解释 和说明，并把重点放在与产品差异相联系的垄断竞争。他指出：“如有差别则垄 断发生，差别的程度越大，垄断的因素也越大。该产品如有任何程度的差别， 即可说该售卖者对它自己的产品拥有绝对的垄断，但却要或多或少遭受不完全 代替品的竞争。这样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者。”1 英国经济学家罗宾逊几乎与张伯伦同时提出了垄断竞争理论。她同样以“不 完全竞争”为研究的出发点，指出，可将市场结构分为四种类型，即完全竞争 市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场。由于产品的差异性，各 个生产者的产品可以在一定程度上实现市场垄断，然而，同一产品的垄断者之 间仍然存在着激烈竞争。值得一提的是，罗宾逊提出了“买方垄断的概念”，即 市场上仅存在一个单一买者或者作为单一买者的购买者团体，他们同样可以利 用其垄断地位制定垄断价格。 总体而言，垄断竞争的市场状态符合客观情况，但是垄断竞争理论也存在 不足。尽管垄断竞争理论认为垄断竞争市场具有一定的效率性，但是他们仍然 坚持认为完全竞争是最具有效率的市场。因此，竞争理论的一个紧迫任务是要 让人们回到现实，并对真正高效的竞争模式做出进一步分析。 6 第2 章垄断的概念的界定及传统理论 2 2 3当代西方经济学的垄断理论 在西方经济学中，熊彼特的“创新理论”使其垄断学说颇具特色，至今仍 为学术界关注的焦点。在他的早期著作经济发展原理一书中，创立了以“创 新”概念为特色的动态发展理论，时隔3 0 年后出版的资本主义、社会主义与 民主一书，对垄断理论有了进一步发展，书中指出：“大规模控制企业已经成 为那种进步的最强有力的机器，特别成为总产量长期扩张的机器就这方面 说，完全竞争不但不可能而且效果不佳，它没有资格被树立为理想效率的模范”。 2 美国经济学家克拉克在他的代表作动态过程中的竞争一书中，提出了有效 竞争理论。哈耶克在其著作自由的竞争一书中提出了双重垄断理论，即垄 断应分为两种，一种垄断具有负面效应，应予以制止；另一种垄断具有正面效 应，应利用其积极作用。以布坎南和塔洛克为代表的公共选择学派创建了政治 的经济学理论，把经济学的方法应用于政治的决策中，将市场交易的规则和“经 济人”假设引进政府行为的分析中并提出了政府垄断理论。而传统的产业组织 理论关于垄断效率的争论则分为哈佛学派和芝加哥学派，前者以梅森和贝恩等 人为代表，注重市场结构，又称“结构主义学派”，后者是以斯蒂格勒、德姆塞 茨、布罗曾等人为代表，注重市场绩效，又称“效率学派”。福利经济学对垄断 危害最有影响力的一个基本研究是哈伯格于1 9 5 4 年在美国经济评论上发表 的“垄断和资源配置”一文中提出的“哈伯格三角形”。这一理论得到了经济学 界的广泛关注，近年来，一些经济学家进一步研究了这一问题，认为由于垄断 导致的产量减少而造成的福利损失并不像某些人所说的那么多，其影响被夸大 了。 本章注释： 1 张伯伦：垄断竞争理论，三联书店，1 9 5 8 年版，p 7 2 熊彼特：资本主义、社会主义与民主，商务印书馆，2 0 0 2 年版，p 1 7 6 7 经济全球化下反垄断的经济学分析 第3 章经济全球化及其对反垄断的影响 3 1 经济全球化的主要表现 经济全球化是当今世界最主要的潮流之一，所谓经济全球化，是指商品、 服务、生产要素与信息跨国界流动的规模与形式不断增加，通过国际分工，在 世界市场范围内提高资源配置效率，从而使各国经济相互依赖程度有日益加深 的趋势。2 0 世纪7 0 年代以后，世界各国之间的交往日益增加，国际间的经济 合作更加频繁，极大的影响了各国经济和国际关系的发展，也改变了传统垄断 的内容和特点。 经济全球化主要表现在以下几个方面： 第一，跨越国界的经济交流日益增加，商品、服务、资本、技术交流等日 益频繁。1 9 4 7 年1 0 月，全球2 3 个国家在瑞士的日内瓦签订了关税及贸易总协 定，规定各成员国分别大幅度降低关税，减少贸易壁垒，使国际贸易更为顺畅、 自由，规模进一步扩大。1 9 9 5 年1 月，世界贸易组织的成立标志着世界多边贸 易体制的形成，经济全球化进入了一个新的历史阶段。据统计，全世界每年生 产的产品约有2 0 在国际间交换，而且其增长率超过世界生产的增长率。 第二，统一的全球市场正在逐步形成，一国市场逐渐成为全球市场的一部 分，成为商品价值链的一个环节，其他国家发生的供求关系变化可能对本国市 场产生直接影响。 第三，各国经济依赖性进一步增强。经济活动主体行为的影响范围逐步的 扩大，一个国家、甚至一个企业的行为将可能对全球经济产生巨大的影响：同 样，一国国内的经济增长也在很大程度上要受到国际市场的影响。 第四，跨国企业成为经济生活的主角。上世纪9 0 年代以来，跨国公司的数 目剧增，1 9 9 6 年以来，跨国公司已达到4 4 5 0 8 家，在全球的附属企业2 7 6 6 5 9 家，其中，发达国家跨国公司占8 1 7 ，发展中国家占1 7 8 ：以发达国家和 发展中国家为基地的巨大跨国公司日益全球化；2 0 0 0 年，全球跨国兼并和收购 总额迅猛增长，达到创纪录的3 4 6 0 0 亿元。1 第五，传统的国际分工形式正在改变，新的国际分工体系加速形成。经济 第3 章经济全球化及其对反垄断的影响 全球化之前，国际分工是以自然资源的为基础的产业各部门之间的分工，是以 产品为界限，由市场自发力量决定的垂直型的分工。在经济全球化的今天，国 际分工逐渐转向以现代工艺、技术为基础的各个产业部门内部的分工和以产品 专业化为基础的分工。这种新的分工形式是以生产要素为界限，由跨国公司和 贸易集团控制的水平型的分工。这种世界性的国际分工有利于世界各国充分发 挥自身的优势，节约社会劳动，使生产要素达到合理配置，提高经济效益，促 进世界经济的发展。 第六，经济运行规则全球化。随着经济全球化的发展，经济规则也在全球 扩张，市场经济制度日益成为世界各国和世界经济普遍的体制和机制模式。各 国的反垄断法也由于其特殊的性质和特点对国际经济贸易秩序产生直接或间 接、积极或消极的影响。 3 2 经济全球化下垄断的特点 3 2 1 大型跨国公司与并购浪潮 经济全球化下的垄断跨越了国家的疆土，以大型跨国公司为载体，对世界 经济起着深远的影响。垄断组织总是不断的试图增强垄断势力、加强控制能力 从而达到获取更多垄断利润的目的。经济全球化下的今天，国内有限的资源和 市场范围已经不能满足垄断者的需求，于是其垄断之脚便跨出国门，占领其他 国家的市场，增强其控制权力。经济全球化下的垄断，其规模之大、实力之强 是从前的国内垄断无法比拟的。表3 1 是根据美国财富杂志2 0 0 7 年公布 的世界最大5 0 0 家企业的资料计算得出的，据表显示，世界最大的5 0 0 家公司 的营业额已占到世界国内生产总值的4 0 以上。 表3 - 12 0 0 6 年世界跨国公司营业额在世界g d p 中所占比重 企业数雷业额( 亿美兀)占世界g d p ( ) 最大1 0 家 2 3 2 7 8 15 o 2 0 家4 2 0 8 2 59 1 5 0 家6 7 9 9 8 31 4 7 1 0 0 家 9 8 6 8 2 3 2 1 3 5 0 0 家 1 9 5 7 9 4 8 4 2 2 资料来源：根据美国财富杂志2 0 0 7 年公布的世界5 0 0 强企业资料计算 9 经济全球化下反垄断的经济学分析 与此同时，巨额跨国并购的次数和并购额也都急剧增加，1 0 亿美元以上的 跨国并购次数和交易额自1 9 9 6 年以来逐年大幅增长，到2 0 0 0 年，这类并购的 交易额己占跨国并购总额的四分之三。如表3 - 2 所示： 表3 2交易额l o 亿美元以上的跨国并购( 1 9 8 2 , 0 0 4 年) 占全部次数交易额占全部交易 年份 并购次数 百分比( ) ( 亿美元)额比重( ) 1 9 8 7 1 41 63 0 04 0 3 1 9 8 82 21 54 9 64 2 9 1 9 8 9 2 6 1 25 9 54 2 4 1 9 9 03 31 36 0 94 0 4 1 9 9 1 70 22 0 42 5 2 1 9 9 21 0o 42 1 32 6 8 1 9 9 31 4o 52 3 52 8 3 1 9 9 42 40 75 0 94 0 1 1 9 9 53 6o 88 0 44 3 1 1 9 9 64 30 9 9 4 0 4 1 4 1 9 9 76 41 31 2 9 24 2 4 1 9 9 88 61 5 3 2 9 76 2 0 1 9 9 91 1 41 65 2 2 06 8 1 2 0 0 01 7 52 28 6 6 27 5 7 2 0 0 l1 1 31 93 7 8 16 3 7 2 0 0 28 11 82 1 3 9 5 7 8 2 0 0 35 61 21 4 1 14 7 5 2 0 0 47 51 51 9 9 85 2 5 资料来源：( 2 0 0 5 年世界投资报告，中国财政经济出版社，p 9 从表中可以清楚地看出，交易额1 0 亿美元以上的跨国并购次数由1 9 8 7 年 的1 4 次增加到1 9 9 0 年的3 3 次，在经历了1 9 9 1 年的低谷后，并购次数持续增 长，到2 0 0 0 年，已达到1 7 5 次。2 0 0 1 年以后，由于各国在反垄断政策上的变 化，并购次数有所缩减，但从2 0 0 4 年起，又有了明显的回温趋势。与此同时， 交易额与交易数量呈同样的增长趋势，1 9 9 1 至2 0 0 0 十年间，增长了4 0 倍。 在2 0 世纪9 0 年代的第五次并购浪潮中，一些本己规模很大、势力很强的 1 0 第3 章经济全球化及其对反垄断的影响 企业仍在进行跨国合并、强强合并。据英国经济学家统计，1 9 9 0 。1 9 9 8 年 间，全球并购总值翻了5 倍，接近2 5 0 0 0 亿美元。1 9 9 9 年，全球并购总值达3 4 0 0 0 亿美元，2 0 0 0 年为3 5 0 0 0 亿美元。2 0 0 1 年全球并购总值下降到2 0 0 0 0 亿美元左 右，2 0 0 2 年，全球并购进一步降温，交易规模锐减，并购金额为1 0 0 0 0 亿美元 左右。这次并购浪潮在2 0 0 0 年达到顶峰，这与世界各国对反垄断管制的放松有 很强的相关性。并购后的大型跨国公司所面对的市场早己超出了国家的界限， 产业集中和市场垄断也早已全球化。企业力图以更大的规模与对手竞争，即使 在本国已有一定的垄断地位，也必须考虑到来自国外的竞争。而在垄断的规制 方面，大多数市场经济国家在反垄断立法时，已不再单单考虑企业的产品与服 务在本国背景下的企业规模和市场份额，而是首先考虑是否有利于本国企业参 与国际竞争，为本国赢得比较利益。 3 2 2 生产垄断全球化 规模经济是企业发展的必要条件，当今的跨国公司恰恰具备了这一条件， 强大的规模优势使它们能更加合理的配置资源，拥有较高的生产效率和国际竞 争力，从而有力的打击竞争对手，在全球范围内占领市场。 据粗略估计，垄断性跨国公司的生产总值约占世界生产总值的三分之一左 右，一些主要生产部门垄断集中程度相当高，有些主要部门几乎全部生产都被 少数几家跨国公司垄断。近年来，世晃大型跨国公司的跨国化程度指数也达到 了惊人的水平，如表3 3 所示： 1 1 经济全球化下反垄断的经济学分析 表3 - 32 0 0 2 年和2 0 0 3 年，世界最大跨国公司的平均跨国程度指数值 ( 百分比) 变量 2 0 0 22 0 0 3 最大1 0 0 家跨国公司 5 7 05 5 8 美国 4 3 84 5 8 英国7 0 06 9 2 日本4 3 64 2 8 法国6 9 o 5 9 5 德国 4 6 94 9 0 欧洲小国8 8 57 2 2 晟大的5 0 家跨国公司 4 9 2 4 7 8 资料来源： 2 0 0 5 年世界投资报告。中国财政经济出版社，p 1 7 联合国贸发会议的世界投资报告用跨国公司国外子公司的总产值来计 算生产垄断全球化程度。这个总产值1 9 9 0 年为1 4 2 0 0 亿美元，到2 0 0 0 年，增 加到3 1 6 7 0 亿美元。其中在世界g d p 中所占比重从6 6 上升到1 1 。从这些 数字中我们可以清楚地看出生产垄断全球化的快速发展，并且这些数字并没有 包括母公司的产值，从而低估了生产垄断的全球化程度。 3 2 3 贸易垄断全球化 贸易自由化是经济全球化发展的先导，第二次世界大战结束以后，自由贸 易得到迅速发展。1 9 4 7 年1 0 月，世界2 3 个国家在瑞士的日内瓦签订了关税及 贸易总协定，也就是世界贸易组织的前身，并规定各成员国分别大幅度降低关 税，减少关税壁垒，使国际贸易往来更加自由顺畅。近二十年来，随着经济全 球化进程的加快、国际贸易的飞速发展以及跨国公司的逐步壮大，贸易垄断全 球化也不断加强。 跨国公司的发展不仅促进了国家间贸易的增长，也促进了公司内部贸易的 增加。目前，跨国公司间的贸易与跨国公司内部贸易合计已占到世界贸易总额 的三分之二。其中主要发达国家跨国公司的内部贸易增长很快，从1 9 8 3 年到 1 9 9 3 年这十年间，日本跨国公司内部出口总额增长了1 8 倍，占出口总额的比 重也由2 2 增长到2 5 ；美国跨国公司内部出口总额增长了1 4 倍，占出口总 额的比重由3 5 上升到3 6 。同期，跨国公司内部进口也有同样的增长趋势， 1 2 第3 章经济全球化及其对反垄断的影响 其中瑞典增长了3 倍，比重由3 增长到9 ；美国增长了1 6 倍，比重由3 7 上升到4 3 。跨国公司的这种内部贸易，极大的推动了贸易垄断的全球化。2 3 2 4 金融垄断全球化 随着垄断组织的生产规模日益扩大，企业内部的积累已经不能满足其扩大 再生产日益增长的资金需求，于是企业开始将目光投向国际市场，在世界范围 内筹措资金。金融业垄断由此产生。 金融全球化表现为金融市场( 包括国际信贷市场、国际债券市场、国际股 票市场、国际外汇市场和国际金融衍生工具市场) 的全球化，而在这个过程中 的主体则是大银行和其他跨国金融机构。金融垄断的全球化则主要表现在发达 国家之间的证券交易和借贷关系日益频繁，交易数额空前巨大，并且随着时间 的推移，国际证券交易将更加迅速的增长。从8 0 年代中期起，国际证券市场在 短短数年内实现了从证券发行、证券投资到证券流通的全面国际化。 以美国投资者购买和销售外国债券和股票销售为例，美国投资者对外国的 债券交易在1 9 9 7 年达到顶峰，其购买额和销售额分别达到1 9 9 0 年的4 5 倍和 4 6 倍；在股票交易中，购买量和销售量到2 0 0 0 年已经分别增长到1 9 9 0 年的 1 3 8 倍和1 4 7 倍，这些数额巨大的证券交易，对美国证券市场的影响是很大的。3 3 2 5投资垄断全球化 对外投资是国际经济关系牢固而有力的纽带，是经济全球化下垄断跨国公 司的重要举措之一，跨国公司通过对外直接投资，在世界各地建立生产企业和 其他分支机构，就地雇佣工人、就地生产、就地销售的同时也向世界其他地区 销售，把各地的资源、技术、资金、人才紧密结合在一起，使全球经济整体运 行和发展。表3 4 展示了从1 9 9 2 到2 0 0 3 年世界对外直接投资输出额的显著变 化： 经济全球化下反垄断的经济学分析 表3 41 9 9 2 - 2 0 0 3 年世界对外直接投资输出额单位：亿美元 1 9 9 2 1 9 9 7 1 9 9 8 芷1 9 9 9 年 2 0 0 0 矩 2 0 0 1 矩2 0 0 2 生2 0 0 3 焦 年平均 世界总额 发达国家 3 2 8 2 4 86 8 7 2 4 01 0 9 2 2 7 91 1 8 6 8 3 87 2 1 5 0 15 9 6 4 8 76 1 2 2 0 1 发展中国 2 7 5 7 1 66 3 1 4 7 81 0 1 4 3 _ 3 11 0 8 3 8 8 56 5 8 0 9 45 4 7 6 0 35 6 9 5 7 7 5 1 3 5 15 3 4 - 3 8 7 5 4 8 89 8 9 2 95 9 8 6 14 4 0 0 93 5 5 9 1 家和地区 资料来源：( 2 0 0 4 年世界投资报告，中国财政经济出版社，p 3 4 4 可以从表中清楚地看出，在整个2 0 世纪9 0 年代，世界对外直接投资增加 了3 倍，达到1 1 8 6 8 亿美元的天文数字。然而，其中发达国家占据主要份额， 占投资总数的9 0 以上，发展中国家和地区所占的比重还不足1 0 。 3 3 经济全球化下反垄断的效率分析 3 3 1 垄断的两面性 在垄断的两面性问题上，传统的理论是仍然适用的： ( 1 ) 垄断的正面作用 其实垄断并非一无是处，在一定的市场范围内，垄断是最佳的生产组织方 式。德国卡特尔局曾指出，在某些领域里，过度的自由竞争无益于社会公共利 益的改善，只会造成资源的浪费，对社会经济发展和国计民生均不利，而进行 适度的垄断是符合公共利益的。 规模经济 规模经济是指由于生产规模的扩大而引起长期平均成本下降的经济形态。 规模经济与效率之间的关系主要表现为平均成本与边际成本的关系，即一个企 业规模扩大，该企业的平均成本是否大于边际成本。也就是说，如果一个企业 存在大规模生产的经济性，其边际成本曲线位于平均成本曲线之下。尽管经济 学理论认为垄断会维持高价格，但历史经验表明，规模经济形成的大规模生产， 使得企业越大，产量越高，成本越低，从而导致价格的下降。这使企业