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基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 中文摘要 进入2 0 世纪9 0 年代后，为了适应经济全球化和复杂多变的竞争环境，在世 界经济中占据重要地位的跨国公司开始了一场战略管理模式上的巨变。以母公司 为中心的传统管理模式逐渐被一种更加民主的管理模式所取代；海外子公司不再 仅仅是母公司指令的执行者，而逐渐以一种能动性姿态成为跨国公司创新的源 泉、整体竞争优势的来源。本文在总结前人相关研究的基础上，选择海外子公司 为切入点，提出了基于内外部网络嵌入的能力发展贡献型子公司战略角色，分析 了该战略角色的发挥对子公司能力发展、当地市场绩效、子公司对跨国公司整体 能力贡献的巨大作用。 通过研究海外子公司自身及其所面临的内外部网络对其能力发展贡献的影 响，本文提出了一个基于内外部网络嵌入的子公司能力发展贡献模型。首先，海 外子公司能力发展贡献角色的扮演离不开其主动性的发挥。发端于外部网络的外 部主动性使子公司成为市场开发者，而发端于内部网络的内部主动性则使子公司 成为内部网络优化者。无论是外部主动性还是内部主动性，都需要子公司发挥开 拓、创新的企业家精神。企业家精神是子公司产生主动性的内在动因，培育企业 家精神文化已经成为子公司经理人员的一项重要职责。其次，有效的内外部网络 嵌入机制是海外子公司能力发展贡献的保证。这些内外部网络嵌入机制包括：内 部网络所赋予子公司的自治权、内部网络的激励机制、内部网络的沟通机制、内 部网络的社会化控制机制、外部网络成员的关系构建机制。 本文的研究强调了子公司能动地、平衡地发展内外部网络嵌入机制，代表着 一种更为平衡的子公司发展观。这种发展观对中国企业跨国经营具有重大的启示 意义。中国跨国企业应该积极培育能力发展贡献型子公司，提倡平衡的子公司发 展观，从而获取持久的全球竞争优势。 关键词：海外子公司，能力发展贡献，网络嵌入，子公司主动性 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 s i n c et h e1 9 9 0 s ，c o n f r o n t e dw i t ht h eg l o b a l i z a t i o nt r e n da n dt h ei n c r e a s i n g l yf u r i o u s c o m p e t i t i o n , m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s ( m n c s ) ，w h i c hp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h e w o r l de c o n o m y , h a v eb e e ng o i n gt h r o u g ha ne n o r m o u sc h a n g ei nt h es t r a t e g m m a n a g e m e n ta p p r o a c h t h et r a d i t i o n a lp a t e r n a l i s mm a n a g e m e n tm o d e lh a sb e e n i n s t i t u t e db yam u c hm o r ed e m o c r a t i ca p p r o a c h o v e r s e a ss u b s i d i a r i e sa r en ol o n g e r t h ei m p l e m e n t e ro f h e a d q u a r t e r s i n s t r u c t i o n , b u tr a t h e rt a k et h ei n i t i a t i v ea n db e c o m e t h ei n n o v a t i v es o u r c ew h e r et h ec o r p o r a t ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o m e sf r o m b a s e d o nt h er e l a t e dp r e v i o u ss t u d y , t h i sp a p e rp r o p o s e sf o r e i g ns u b s i d i a r i e s s t r a t e g i cr o l eo f c a p a b i l i t i e sd e v e l o p m e n ta n dc o n t r i b u t i o nw i t hb e t ht h ei n t e r n a la n de x t e r n a ln e t w o r k e m b e d d e d n e s s ，a n da n a l y z e st h ei m p a c to f t h i ss t r a t e g i cr o l eo no v e r s e a ss u b s i d i a r i e s c a p a b i l i t i e sd e v e l o p m e n t ，l o c a lm a r k e tp e r f o r m a n c ea n dc a p a b i l i t i e sc o n t r i b u t i o nt o t h ew h o l ec o r p o r a t i o n t h i sp a p e rp r o b e s ，b o t hf r o mt h eo v e r s e a ss u b s i d i a r ya n df r o mt h ei n t e r n a la n d e x t e r n a ln e t w o r k s t h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt h es u b s i d i a r y sc a p a b i l i t i e sd e v e l o p m e n t a n dc o n t r i b u t i o n , a n dp r o p o s e saf r a m e w o r ko ft h es u b s i d i a r y sc a p a b i l i t i e s d e v e l o p m e n t a n dc o n t r i b u t i o nb a s e do ni t si n t e r n a la n de x t e r n a ln e t w o r k e m b e d d e d u e s s f i r s t , t os u c c e s s f u l l yp l a yt h er o l eo fc a p a b i l i t i e sd e v e l o p m e n ta n d c o n t r i b u t i o n , o v e r s e a ss u b s i d i a r i e sn e e dt ot a k et h ei n i t i a t i v e e x t e r n a li n i t i a t i v e sd r i v e s u b s i d i a r i e st ob e c o m em a r k e td e v e l o p e r s ，w h i l ei n t e m a li n i t i a t i v e sm a k es u b s i d i a r i e s i n t e r n a ln e t w o r ko p t i m i z e r s b o t hk i n d so fi n i t i a t i v e sa r ec o n n e c t e dw i t hs u b s i d i a r y e n t r e p r e n e u r s h i p ，w h i c hi st h ei n t e r n a li m p e t u so fs u b s i d i a r yi n i t i a t i v e i th a sb e c o m e a ni m p o r t a n tt a s kf o rs u b s i d i a r ym a n a g e m e n tt oc u l t i v a t ee n t r e p r e n e u r s h i p s e c o n d ，t o s u c c e s s f u l l yd e v e l o pa n dc o n t r i b u t ei t sc a p a b i l i t i e s ，t h eo v e r s e a ss u b s i d i a r ys h o u l d h a v ea l le f f e e t i v em e c h a n i s mo fi n t e r n a la n de x t e r n a ln e t w o r ke m b e d d e d n e s s ，w h i e h i n c l u d e ss u b s i d i a r ya u t o n o m ya p p o i n t e db yt h eh e a d q u a r t e r , i n t e r n a ln e t w o r k s i n c e n t i v es y s t e m ，i n t e m a ln e t w o r k sc o m m u n i c a t i o ns y s t e m , i n t e r n a ln e t w o r k ss o c i a l c o n t r o ls y s t e m ，a n de x t e m a lr e l a t i o n s h i pd e v e l o p m e n ts y s t e m t h i sp a p e re m p h a s i z e st h a to v e r s e a ss u b s i d i a r i e st a k et h ei n i t i a t i v et od e v e l o p c a p a b i l i t i e st h r o u g hb o t ht h ei n t e r n a la n de x t e m a le m b e d d e d u e s s ，a i m i n gt od e v e l o p a m u c hm o r eb a l a n c e dp e r s p e c t i v eo ns u b s i d i a r yd e v e l o p m e n t t h i sp e r s p e c t i v eh a s 4 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 p r a c t i c a li m p l i c a t i o nf o ro u rc h i n e s em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s t oa c h i e v es u s t a i n a b l e g l o b a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，c h i n e s em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s s h o u l dt a k ea b a l a n c e d s u b s i d i a r yd e v e l o p m e n tp e r s p e c t i v e ，a n da c t i v e l ye s t a b l i s ho v e r s e a s s u b s i d i a r i e sw h i c ha r ea b l et o p l a yt h er o l eo fc a p a b i l i t i e sd e v e l o p m e n ta n d c o n t r i b u t i o n k e yw o r d s ：o v e f s e a ss u b s i d i a r y , c a p a b i l i t i e sd e v e l o p m e n ta n dc o n t d b u t i o n , n e t w o r ke m b e d d e d n e s s ，s u b s i d i a r yi n i t i a t i v e 5 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 第一章引言 第一节研究背景 2 0 世纪8 0 年代后期，信息技术的变革引发了前所未有的知识经济、经济全 球化的到来，企业面临的经营环境发生了重大变化。在日趋激烈的市场竞争中， 企业如何持久地获取竞争优势成为理论界和实践界关注的焦点。跨国公司，作为 一个在全球化经济中占据越来越重要地位的独特经济实体，其竞争优势的获取也 一直是跨国公司研究领域的重要议题，然而环境的变革向我们提出了重新审视这 个问题的必要性。 经济全球化带来了跨国经营的更加深入，跨国公司也因此面临更加复杂的经 营问题：国家与国家之间的差别突显，当地回应压力增强，海外子公司越来越受 到来自东道国经营环境的影响；由于组织规模的扩大，一体化压力也不断增大， 全球经营的效率受到影响。由此，跨国公司的差异化网络( d i f f e r e n t i a t e dn e t w o r k ) 特征越来越显著，海外子公司在跨国公司整体发展中扮演的角色出现了更大的分 化。传统理论认为的“跨国公司的竞争优势产生于母国而后输出给海外子公司” 的“中心一外围”模式已经不再符合现实情况，一种新兴的“多中心”态势开始 出现。一些子公司开始能动地在当地经营活动中发展自身的竞争优势，并将这种 优势能力转移到跨国公司内部其他单元，成为跨国公司竞争优势的来源。另一方 面，“全球学习”的新的国际化动机得到了广泛接受，对传统理论认为的“获取 关键原材料、扩张产品市场、获取低成本劳动力”的跨国经营动机进行了极为重 要的补充。在知识经济时代，知识成为企业竞争优势的根本来源，子公司获取并 转移( 向内整合) 关键知识资源的能力则成为跨国公司重要的竞争优势来源。海 外子公司可能成为能力创造中心，而跨国公司则成为学习型网络，一个基于学习、 创新的跨国经营时代已经到来。 第二节研究主题及其理论和实践意义 本文研究的主题是：在东道国当地回应压力和跨国公司内部一体化压力不断 上升、知识和海外子公司日益成为跨国公司竞争优势来源的背景下，选择海外子 公司为研究主体，研究其如何在所处的东道国环境和跨国公司内部网络环境中发 展自身的优势能力并将这种能力贡献给其他姊妹公司，为公司总体能力体系和竞 争优势建设做出贡献。 2 0 世纪8 0 年代后期，跨国公司理论研究的重心开始转向海外子公司，国外 一些学者开始尝试运用资源基础理论、社会网络理论、企业成长理论等来研究海 6 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 外子公司与外部环境的互动关系，研究内容广泛涉及子公司战略角色、子公司网 络关系、子公司资源与能力等。而国内直到9 0 年代后期才有少量学者涉足这一 领域。薛求知教授( 1 9 9 7 ) 、鲁明泓教授( 1 9 9 9 ) 较早地探讨了全球化战略下跨 国公司对海外子公司的控制转化与子公司自治问题；金润圭教授( 1 9 9 9 ) 介绍了 独立子公司的市场战略和角色；赵景华博士( 2 0 0 1 、2 0 0 2 ) 探讨了子公司的战略 角色类型及演进，并对跨国公司在华子公司的成长与发展战略做了实证研究；高 茜和马扬( 2 0 0 4 ) 对海外子公司当地网络嵌入问题进行了理论分析；黄辉( 2 0 0 4 ) 对海外子公司当地网络嵌入与当地市场绩效、跨国公司内部其他部门能力发展的 关系进行了实证研究。然迄今为止，国内几乎没有学者较为系统地从海外子公司 所面临的独特双重环境当地商业网络环境和内部公司网络环境同时入手，研 究子公司如何为跨国公司竞争优势的获取做出贡献；更没有学者试图去打开子公 司这个黑匣子，研究其内在的学习、贡献行为的驱动机制。本文欲在这两方面做 些尝试，这将有助于更好地理解、掌握海外子公司创造、贡献优势能力的运作规 律，为国内的跨国公司理论做出适当的补充和完善。 此外，在实践领域，基于学习、创新的跨国经营时代的到来意味着海外子公 司已经成为跨国公司整体能力发展的源泉。研究海外子公司的能力发展及其内部 转移机制，将有助于母予公司管理者掌握各自所需的能促进子公司能力发展贡献 的有效途径和方法，具有很高的实践指导意义。 第三节研究设计 本文将基于跨国公司海外子公司的战略角色理论、跨国公司网络嵌入理论以 及企业竞争优势理论的研究成果，运用理论归纳、演绎的研究方法，重点探讨作 为跨国公司竞争优势来源的海外子公司嵌入内外部网络环境的能力发展贡献机 制。本文采用的技术路线包括：1 、了解研究背景，触发研究动机，确定特定的 研究主题；2 、对相关文献( 主要包括海外子公司战略角色理论、跨国公司网络 嵌入理论、企业竞争优势理论) 进行回顾，找准本文研究的切入点；3 、探讨作 为跨国公司竞争优势来源的海外子公司所扮演的新型战略角色及其战略意义；4 、 从内外部网络嵌入的角度对子公司新型战略角色的促成机理进行研究，构建子公 司能力发展贡献的理论模型并提出实践指导。 本文在接下来的第二章中将进行相关文献回顾并从中总结出对本文研究有 意义的启示；在第三章中将提出子公司能力发展贡献型角色及其战略意义，包括 子公司内外部网络嵌入对子公司能力和当地市场绩效、子公司对企业内部其他成 员的能力贡献的作用；在第四章中将重点阐述子公司主动性及企业家精神；在第 五章中将探讨海外子公司能力发展贡献的内外部网络嵌入机制，提出理论模型并 7 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 运用该模型对中国企业跨国经营的代表性案例进行分析；在最后一章，本文将对 全文的研究进行总结，并阐述本文研究所存在的不足。 8 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 第二章相关文献回顾及启示 第一节有关跨国公司子公司战略角色的研究 有关跨国公司子公司的研究存在大量的文献( 相关综述见：b i r k i n s h a w 和 h o o d ，1 9 9 8 ；p a t e r s o n 和b r o c k ，2 0 0 2 ) 。由于子公司拥有独特的资源同时具有 一定的自治性，一个跨国公司内部的不同子公司就自然而然承担着不同的战略角 色( b a r t l e t t 和g h o s h a l ，1 9 8 6 ) 。因此，子公司的战略角色成为了过去十几年有 关子公司管理研究的重点。学者们纷纷从不同纬度对跨国公司子公司战略角色的 形成( 即定位) 和演变进行研究，这些纬度主要可以归结为三个方面，即母公司 指派、子公司选择和当地环境决定。基于其中的一个或某几个纬度，学者们提炼 出了影响子公司定位的不同变量，进而对子公司按照角色的不同进行分类，提出 了许多模型。 1 、研究子公司战略角色的三个纬度 对公司跨国经营动因的研究是早期跨国公司研究的重点，它也是有关子公司 战略角色由母公司指派的理论起源。不少学者从产品生命周期模型( v e r n o n ， 1 9 6 6 ) 、国际化过程( j o h a n s o n 和i l l l n e ，1 9 7 7 ) 等公司跨国经营动因理论中发 现：子公司是公司跨国经营的手段，其行为受命于母公司的指派；母公司往往以 自身为中心对子公司的存在性进行评估，简单地指派子公司的定位和任务，子公 司按照母公司设定的总体战略在跨国公司中拥有一定位置。在这种体系下，予公 司是母公司的从属体，仅仅起到接受母公司技术或资金转移的作用( b i r k i n s h a w 和h o o d ，1 9 9 8 ) 。影响子公司角色定位的因素集中在母公司所掌握的跨国公司整 体战略和所面临的全球环境：前者包括母公司对子公司的委任( m a n d a t e ) 、母公 司所看到的子公司的能力( p e r c e i v e dc a p a b i l i t i e s ) 、内部子公司之间的协调、跨 国公司内部的决策集中程度等；后者包括整个跨国公司所面临的产业全球化和资 源在全球的可获得性等( p a t e r s o n 和b r o c k ，2 0 0 2 ) 。一些学者( w h i t e 和p o y n t e r ， 1 9 8 4 ；h o o d 和y o u n g ，1 9 8 3 ；y o u n g 、h o o d 和h a m i l l ，1 9 8 8 ) 对位于英国的跨 国公司子公司进行了长期的实证研究，发现这些子公司经历了从二十世纪五六十 年代的“微型复制者( m i n i a t t i r er e p l i c a ) ”到七八十年代的“合理化制造者和产 品专家( r a t i o n a l i z e dm a n u f a c t u r e r s & p r o d u c ts p e c i a l i s t s ) ”的角色转变。 子公司选择是研究子公司战略角色的另一个纬度。跨国公司作为一个由众多 子公司紧密连接所组成的“组织内部网络( i n t e r o r g a n i z a t i o n a ln e t w o r k ) ”( g h o s h a l 和b a r t l e t t ，1 9 9 1 ) ，它不再是一个官僚的科层体系，其所有权优势不仅存在于母 9 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 公司进而输出到子公司还有可能是由子公司自身开发出来；子公司可以通过一定 的自治权发展自身所拥有的资源，从一个从属于母公司的角色转变成一个内部网 络的领导者角色，从而实现自身角色的重新定位。在这一纬度，影响子公司角色 定位的因素集中在子公司管理层对自治权的渴望、予公司在跨国公司内部的影响 力等。加拿大科学理事会1 9 8 0 年对加拿大的外国子公司进行了案例研究，指出 一些子公司之所以能取得“世界产品委任”的地位主要依赖于该子公司对自身特 有能力的开发以及与母公司建立起较紧密的关系。b i s h o p 和c r o o k e l l ( 1 9 8 6 ) 、 b i r k i n s h a w ( 1 9 9 5 ) 的研究也得出了相似的结论，即子公司的一些主动行为将使 自己获取新的战略角色。 研究子公司角色定位的第三个纬度是当地环境的决定。主流的组织理论将组 织活动看作是由它所处的环境决定的。研究跨国公司的学者受这一理论的启发， 指出跨国公司的每一个子公司都面临着独特的当地环境，地理上的接近和商业文 化上的相似使得子公司与当地公司之间的沟通和联系往往比与总部的沟通更频 繁、更有效，这意味着跨国公司子公司的战略角色在很大程度上是当地独特环境 中的机会和限制的产物( g h o s h a l 和b a r t l e t t ，1 9 9 1 ：g h o s h a l 和n o h r i a ，1 9 8 9 ) 。 予公司为了在东道国市场获取良好的绩效必须面对当地独特环境对自身的行为 做出调整，因此其战略角色必然受到当地环境( 如当地的资源状况、顾客、供应 商、竞争对手、政府机构、基础设施、文化等) 的影响。 b i r k i n s h a w 和h o o d ( 1 9 9 8 ) 指出，这三个纬度的作用机制是相互绞合在一 起的，共同决定予公司的战略角色和发展；尤其是当地环境，它更多地是通过影 响母公司或者子公司的决策来间接影响子公司定位，应该作为子公司选择或母公 司指派中的一个考虑因素。然而理论界的研究却一直各有侧重点。b r o c k ( 2 0 0 0 ) 指出，来自大国的研究者们往往倾向于从母公司角度寻找决定因素，而来自小国 的研究者们则对子公司选择更感兴趣。从公司管理角度做的研究认为，母公司管 理者是最重要的决定因素( c h a n g ，1 9 9 5 ；m a l m g h t ，1 9 9 6 ) ，而从子公司角度研 究的学者则强调子公司主动性( b i r k i n s h a w ，1 9 9 7 ) ，另外从区域发展角度进行 研究的学者则强调环境因素( h o o d 和y o u n g ，1 9 9 4 ) 。 2 、子公司战略角色的主要分类 理论界从以上三个纬度选取决定子公司角色的因素并提出了众多角色分类 模型。早期的一些学者( d c r u z ，1 9 8 6 ；w h i t e 和p o y n t c r ，1 9 8 4 ) 按全球化压力 对子公司进行分类，也倾向于母公司指派的纬度。他们将面临低全球化压力的子 公司归为一类( d c r u z 将它称之为分支工厂( b r a n c hp l a n t ) ) ，对全球化压力高 的子公司又进一步分为全球合理化者( g l o b a lr a t i o n a l i z a t i o n ) 和全球委任型子公 1 0 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 司( g l o b a ls u b s i d i a r ym a n d a t e ) 。之后b i r k i n s h a w 和m o r r i s o n ( 1 9 9 5 ) 的研究也支 持这种三分法，他们称这三种子公司分别为当地执行者( 1 0 c a li m p l e m e n t e r ) 、专 业贡献者( s p e c i a l i z e dc o n t r i b u t o r ) 和世界委任者( w o r l dm a n d a t e ) 。在这种三分 法体系下，分支工厂或者当地执行者面临较低的全球化压力，仅局限于为当地环 境提供所制造的产品或者附加值；全球合理化者或者专业贡献者则被赋予专门技 术以及与其他子公司活动紧密相关的职能或者增值活动；世界委任者则必须配合 总部执行母公司的战略，在母公司以全球整合的方式整合各子公司活动的同时， 该子公司负责面向多个或者全球市场提供产品或服务，具有全球性或者区域性的 执行能力。b i r k i n s h a w 和m o r r i s o n ( 1 9 9 5 ) 还进一步进行了实证研究，发现这三 类子公司具有不同的结构特征：世界委任者比专业贡献者自主权强，而后者又比 当地执行者具有更强的战略自主权。 另一方面，两维矩阵型分析模式被研究者们广泛采用。b a r t l e t t 和g h o s h a l ( 1 9 8 6 ) 从协调( c o o r d i n a t i o n ) 角度把跨国公司众多海外子公司看作一个网络体 系，由母公司根据子公司所在市场的战略位置重要性及子公司在技术、生产、营 销和其他方面的能力大小确定子公司在网络体系中的位置，倾向于母公司指派的 视角。在这两种因素的不同组合下，各个子公司被赋予差异化角色和多样化责任， 即战略领导者、贡献者、执行者和黑洞。之后，p m h a l a d 和d o z ( 1 9 8 7 ) 基于b a r t l e t t 和g h o s h a l ( 1 9 8 6 ) 以及p o r t e r ( 1 9 8 6 ) 的多国战略提出了一体化一当地回应 ( i n t e g r a t i o n - r e s p o n s i v e n e s s ，简称i r ) 模型，一直被学界广为认可。众多学者利 用这一分析工具对子公司的角色进行分类，虽然以子公司视角进行分析但实际上 考虑的是子公司面临的母公司全球化战略和当地环境，三个纬度已经初步绞合在 一起。j a r i l l o 与m a r t i n e z ( 1 9 9 0 ) 经过对位于西班牙的5 0 家制造业跨国公司子 公司的数据进行了研究，识别出位于i r 模型中三个象限的子公司类型，即接受 型( r e c e p t i v e ) 子公司、积极型( a c t i v e ) 子公司和自治型( a u t o n o m o u s ) 子公司。 接受型子公司在当地开展很少活动并且与跨国公司的其他部分高度整合；积极型 子公司在当地开展很多价值活动而且与母公司或者其他子公司紧密协调；自治型 子公司以相对独立于母公司或者其他子公司的方式开展大部分价值活动。他们的 研究没有确认弱一体化一弱当地回应情况下子公司的角色定位。后来t a g g a r t ( 1 9 9 7 ) 对此进行了拓展，他针对在英国的1 7 1 家外国制造业予公司的研究发现， 存在一种静止型子公司( q u i e s c e n t ) ，这种子公司往往成立不久，很少回应姊妹 公司市场的需求，在当地生产和营销部分母公司的产品或者与母公司产品相关的 产品。 虽然很多研究关注于产品的生产和流动，也有一些研究则从知识的角度分析 子公司的战略角色。g u p t a 和g o v i n d a r a j a n ( 1 9 9 1 ) 基于跨国公司网络内部的知 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 识流动状况把子公司定位为：执行者、当地创新者、一体化创新者、全球创新者。 执行者创造知识的能力很低，往往只是知识的使用者；当地创新者可以创造新的 知识，但是地区特有性限制了这种新知识的跨国界转移；一体化创新者可以为其 它成员创造部分而非全部的知识；全球创新者的主要任务是为网络中的其他成员 创造知识。 3 、有关子公司角色研究的新动向 基于子公司选择的战略角色研究受到了越来越多学者们的关注。子公司的主 动性( i n i t i a t i v e ) 、自治权( a u t o m o n y ) 以及企业家精神( e n t r e p r e n u e r s h i p ) 是学 者们最近几年提出的几个关键概念。这方面的研究者主要是b i r k i n s h a w 及他的 同事( b i r k i n s h a w ，1 9 9 6 ，1 9 9 7 ；b i r k i n s h a w 、h o o d 和j o n s s o n ，1 9 9 8 ：b i r k i n s h a w ， 2 0 0 0 ：b i r k i n s h a w 、h o o d 和y o u n g ，2 0 0 5 ) 。b i r k i n s h a w ( 1 9 9 7 ) 指出，从本质上 说子公司主动性就是企业家精神发挥的过程，它是影响子公司自主发展能力进而 进行角色定位的主要因素。b i r k i n s h a w 等人( 2 0 0 5 ) 在回顾了关于跨国公司子公 司角色的研究后指出，b a r t l e t t 和g h o s h a l ( 1 9 8 6 ) 、j a r i l l o 和m a r t i n e z ( 1 9 9 0 ) 、 t a g g a r t ( 1 9 9 7 ) 以及w h i t e 和p o y n t e r ( 1 9 8 4 ) 所提出的子公司角色分析模型已 经被学界广为认可，虽然这些模型各自采用了不同的衡量因素对子公司的角色定 位进行分类，但有一些衡量因素是相同的，即自治权( a u t o n o m y ) 、增值范围( v a l u e a d d e ds c o p e ) 和市场范围( m a r k e ts c o p e ) 。“自治权”被很多模型所采用，被认 为是影响子公司主动性的一个重要因素( b i r k i n s h a w ，1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) ，并对子公 司创新活动产生影响( g h o s h a l 和b a r t l e t t ，1 9 8 8 ) 。自治权、增值范围、市场范 围都与子公司主动性相关( b i r k i n s h a w 等，2 0 0 5 ) ，更多的自治权将使子公司具 有更强的主动性，而更强的主动性则会促进子公司能动地拓展它的增值范围和市 场范围( b i r k i n s h a w ，1 9 9 7 ；b i r k i n s h a w 和h o o d ，1 9 9 8 ；j a r i l l o 和m a r t i n e z ，1 9 9 0 ； w h i t e 和p o y n t e r ，1 9 8 4 ) ，进而影响自身战略角色的形成和发展。 4 、有关子公司战略角色研究的启示 随着跨国公司子公司动态发展的实践和理论研究的深入，影响子公司战略定 位的因素己很难单独归于三个纬度中的哪一个，而更多的是三个纬度的综合考 量。母公司虽然对子公司有一定的控制，但是子公司却是一个半自治的实体，它 对自身战略角色的确定可以在自治和母公司指派间进行权衡；此外，无论是母公 司指派还是子公司选择，它们都必然考虑当地环境因素的影响，因此三个纬度实 际上只有母公司和子公司两个视角。三个纬度已经不是割裂开来的，而是共同对 子公司角色定位起作用。母公司指派更多的体现了总部提供的结构性环境，子公 1 2 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 司选择则体现了子公司在主动性、能力发展等方面的特征，当地环境决定则表明 了当地环境因素也会从某种程度上影响子公司的角色形成。虽然在一个子公司刚 成立初期，对其的定位可能主要是由母公司从自身的角度做出安排，但是这也可 以认为此时的三个纬度中母公司在考察了当地环境后发挥了角色定位的决定性 作用，而子公司的选择权为零。而从子公司的长远发展来看，子公司选择的影响 是将会长期存在并且有增大的趋势。 子公司战略角色定位研究的新趋势一对子公司自身所起作用的关注，表现 了子公司在其角色定位中主动性的增强。这是子公司能力发展到一定阶段的必然 结果，子公司不再是母公司的从属者，而可能和母公司在某些领域并驾齐驱甚至 具有整个跨国公司的领导力。打开子公司这个黑匣子，对它所具有的特征进行研 究，对这些特征所起的角色定位作用进行研究，将十分具有理论意义和现实价值。 第二节有关跨国公司网络嵌入的研究 l 、有关企业网络嵌入的研究 最早由p o l a n y i ( 1 9 5 7 ) 提出的“嵌入性”( e m b e d d e d n e s s ) 是组织研究领域 的一个重要概念，它与“网络”( n e t w o r k s ) 概念相联系。商业网络存在于企业 组织与企业组织之间，嵌入性就是指企业与外部商业网络成员( 顾客、供应商、 竞争对手等) 之间各种关系的紧密程度，表现为产品、资金、信息、知识等资源 在两个组织形成的二元体之间的交换。众多学者围绕“嵌入性”进行研究，强调 组织与其他商业成员之间的关系对组织存续的重要作用( p o l a n y i ，1 9 5 7 ； g r a n o v e t t e r ，1 9 8 5 ，1 9 9 2 ；z u k i n 和d i m a g g i o ，1 9 9 0 ；u z z i ，1 9 9 6 ，1 9 9 7 ；g u l a t i ， 1 9 9 8 ：h a l i n e n 和t o m r o o s ，1 9 9 8 ；m e e v i l y 和z a h e e r ，1 9 9 9 ：d y e r 和c h u ，2 0 0 0 ； g u l a t i 等，2 0 0 0 ；r o w l e y 等2 0 0 0 ) 。在竞争市场广度和深度不断扩张、社会分工 不断深化及企业核心竞争力广受重视的情况下，越来越多的创造力、智慧和行动 来自商业网络中成员的关系互动。企业通过有目的有意识地嵌入具体的商业网络 关系，能有效获取各种资源从而影响自身行为和业绩。 综观学者们对一般企业网络嵌入的研究，主要存在以下一些观点。首先，网 络嵌入性是能影响企业未来能力和绩效的一项战略资源。不同的网络嵌入性带来 企业的不同绩效。有研究表明，与周围网络有紧密关系的公司，其生存能力要强 于没有建立这种紧密关系而仅仅是一般交易关系的公司( p o w e l l 等，1 9 9 6 ；u z z i ， 1 9 9 6 ；z a h e e r 等，1 9 9 8 ) 。其次，商业网络嵌入性是随着时间逐步由交易契约关 系( a r m sl e n 垂h ) 向基于信任和协调的关系发展的。所以网络嵌入性是一个动态 发展的变量。再次，网络嵌入性具有关系性和结构性两个纬度。关系嵌入性 ( r e l a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) 是指公司与客户、供应商、竞争者等之间的某个具体 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 关系，是以一对二元体为研究对象。这种关系是信息交换的渠道，是学习的来源。 与其他外部成员建立紧密关系的公司能更多地获取信息进而从中更好地学习。结 构嵌入性( s t r u c t u r a le m b e d d e d n e s s ) 则以公司所在的整个网络系统为研究对象， 着眼于公司在网络中所处位置所能带来的优势，而不研究从单一关系的信息交换 中获取优势，如研究接入冗余和非冗余两类网络的子公司所具有的不同优势 ( w a l k e r ，k o g u t 和s h a h ，1 9 9 7 ：k o g u t ，2 0 0 0 ) 。 2 、企业网络嵌入在跨国公司研究中的应用 “网络嵌入性”( n e t w o r k e m b e d d e d n e s s ) 近来也被用来研究与跨国公司相关 的一些问题( a n d e r s s o n 和f o r s g r e n ，1 9 9 6 ，2 0 0 0 ；f o r s g r e n 等，2 0 0 0 ) 。这方面 的主要观点是，跨国公司的结构正向网络化系统发展( f o r s g r e n 和j o h a n s o n ，1 9 9 2 ； h e d l u n d 和r i d d e r s t r a l e ，1 9 9 5 ) ，这种网络化系统有利于创造新的知识、理念和 机会从而给整个跨国公司带来益处( b a r t l e t t 和g h o s h a l ，1 9 8 9 ；m c e v i l y 和z a h e e r ， 1 9 9 9 ) 。 对跨国公司网络嵌入的研究源起于对跨国公司差异化网络的界定。这一定义 强调跨国公司内部的子公司之间存在差异( g h o s h a l 和n o h r i a ，1 9 8 9 ，1 9 9 7 ； g h a s h a l 和b a r t l e t t ，1 9 9 0 ；m a l n i g h t ，1 9 9 6 ) 。基于这一定义，跨国公司面临的挑 战是如何利用和转移这些分布于不同子公司的差异化资源并实现整合后的再次 创新。子公司之间的水平关系纽带，即子公司之间在产品、服务和信息等方面的 资源交换和整合，成为跨国公司网络研究的重点。m a n e v ( 2 0 0 2 ) 提出，跨国公 司的内部网络包括两个层次：一是组织单位之间即母子公司之间、姊妹公司之间 的网络，由相互之间的资本、资源和知识流动组成，母子公司的能力形成及转移 强化了跨国公司的竞争能力；二是母公司、予公司经理人员之间社会互动性的关 系网络，即管理人员网络，资本、资源和知识的流动就嵌入在这种关系之中。 另一方面，对跨国公司网络嵌入的研究也不仅是着眼于跨国公司的内部。不 少学者提出，从子公司的视角来看，外部网络同内部网络一样对子公司的日常商 业运作和竞争力的形成起着非常重要的作用。“能力在跨国公司内部的子公司间 如何转移”是一个很有意思的研究命题，但是“能力是怎么样在子公司形成”也 是很值得研究的。外部网络中的商业伙伴，如供应商、客户、分销商，研究机构 等，是创新的来源，它们可作为一项战略资源对跨国公司子公司的能力发展起到 关键作用。跨国公司所谓的差异化网络应该延伸到跨国公司的外部网络 ( a n d e r s s o t hf o r s g r e n 和h o l m ，2 0 0 2 ) 。为此，不少学者从不同角度研究了外部 网络对子公司的影响。a n d e r s s o n 、f o r s g r c n 和h o l m ( 2 0 0 2 ) 实证研究了子公司 外部嵌入对子公司绩效和跨国公司能力发展的战略影响，指出对跨国公司最为重 1 4 基于内外部网络嵌入的海外子公司能力发展贡献研究 要的关系之中有8 0 都是外部联系，外部网络嵌入性能正向影响予公司绩效以及 子公司对跨国公司整体能力发展的贡献。 z a n f e i 于2 0 0 0 年首次提出了跨国公司中存在相互依存的内部网络和外部网 络的“双网络”概念( 赵景华，于鹏，2 0 0 5 ) 。海外子公司总是同时处于跨国公 司内部网络和外部网络两种社会网络之中，在这两种网络中存在广泛的物质、信 息和知识的流动。按照z a n f e i 的提法，内部网络是海外直接投资基础上由跨国 公司母公司、姊妹公司及其他分支机构之间通过各种联系构成的网络，表现为跨 国公司体系内部的国际分工。通常包括公司总部、内部公司客户、内部公司供应 商、内部公司研发单位等利益相关者，其中母子公司之间的关系长期成为主导性 的关系。另一方面，跨国公司不仅本身是一个网络，同时也是一个与周围环境相 互影响和作用的开放型系统。海外子公司面临特殊的当地经营环境，通过交易、 合作以及外包等形式与当地重要的供应商、客户和竞争者等当地利益相关者形成 密切的商业伙伴关系，构成相对于跨国公司内部网络的外部网络，表现为体系外 部的国际分工。 一些学者以子公司为视角对