（国际贸易学专业论文）跨国公司在华专利申请对我国的技术外溢效应研究.pdf

硕+ b 学位论文 摘要 在经济全球他的今天，一圜的技术进步不仅受到国内技术创新的影响，也受 国际因素的影响。这种影响在技术创新能力薄弱的发展中国家和地区表现得尤为 明显。随着发展中国家和地区知识产权保护制度的不断完善，发达国家在其专利 申请的数量和质量都得到明显的提升。这为发展中国家和地区技术创新能力的提 高及创新机制的形成提供了潜在的有利条件，发展中国家可以充分利用圜外专利 串请产生的技术溢出效应，缩小与发达国家的技术差距。国外专利申请作为国际 技术扩散的重要路径之一，是否加快了大量先进专利技术信息的转移和扩散，从 焉对发展中国家和地区产生显著的技术溢出效癍，如何利用其健进技术进步备受 国内外学者的关注。 本文利用中国2 7 个省市1 9 8 5 年到2 0 0 6 年面板数据，研究了外国公司在华专 利申请对我囡全要素生产率的影响。实证结果显示，跨瞩公司在华专利申请对我 国技术进步并没有产生直接溢出效应，但可以间接激励我国本土企业加强自主研 发，从而促进我国技术进步；从总体效应看，跨国公司在华专利申请负的直接效 应抵消了正的间接效廒，总体上并没有对我国的全要素生产率产生推动作用。从地 区层面看，东部地区幽于其经济和地域优势一方厦获得较大的外国研发资本存量 间接溢出效应，但也由于知识产权的保护受到外国企业较大的直接技术挤压；另 外，跨国公司在华专利申请溢出的国外研发资本存量对东、中、西等各地区技术 进步的综合影响溢出效应都为负。研究结果表明，跨国公司在华专利申请的间接 技术溢出效廒对社会整体科技水平的提高有积极意义，但目前我国研发投入仍然 是我国技术进步的主要“源泉滞。 关键词：专利申请；阂际技术扩散；全要素生产率；溢出效应 n 跨国公司在华专利申请对我同的技术外溢效麻研究 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no f e c o n o m y ，ac o u n t r y t st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si sn o to n l y a f f e c t e db yt h ed o m e s t i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb u ta l s ob yt h ei n t e r n a t i o n a lf a c t o r s t h i se f f e c ti s p a r t i c u l a r l ye v i d e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dr e g i o n sw h o s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yi sw e a k w i t ht h es y s t e mo ft h ep r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ec o m p l e t ei nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s a n dr e g i o n s ，t h ep a t e n t a p p l i c a t i o n so fd e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h e mh a v eb e e n s i g n i f i c a n t l yi m p r o v e da tt h eq u a n t i t ya n dq u a l i t y t h i sp r o v i d e sd e v e l o p i n gc o u n t r i e s a n dr e g i o n sw i t hp o t e n t i a lf a v o r a b l ec o n d i t i o n sf o rt h ei m p r o v e m e n to f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a c i t ya n dt h ef o r m a t i o no fi n n o v a t i v em e c h a n i s m s ，d e v e l o p i n g c o u n t r i e sc a l lt a k ef u l la d v a n t a g eo ft h et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t so ff o r e i g np a t e n t a p p l i c a t i o n st on a r r o wt h et e c h n o l o g yg a pw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s a si m p o r t a n t p a t ho fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd i f f u s i o n ，w h e t h e rf o r e i g np a t e n ta p p l i c a t i o nh a sh a d s i g n i f i c a n tt e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t so nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dh o wt om a k e u s eo fi tt ob o o s tt e c h n o l o g i c a la d v a n c eh a v eb e e np a i da t t e n t i o nb ys c h o l a r sb o t ha t h o m ea n da b r o a d u s i n gp a n e ld a t ao f2 7p r o v i n c e sf r o m19 8 5t o2 0 0 6 ，t h i sp a p e rs t u d i e st h ei m p a c t o ff o r e i g np a t e n ta p p l i c a t i o n si nc h i n a0 1 1d o m e s t i ct o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y e m p i r i c a l r e s u l t ss h o w t h a t ：p a t e n ta p p l i c a t i o n si nc h i n ab ym u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sd on o th a v e ad i r e c tr o l eo nc h i n a st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，b u ti n d i r e c t l yp r o m o t et e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sb yt e c h n o l o g yd i f f u s i o nt oo t h e rd o m e s t i cf i r m s o v e r a l l ，t h ep o s i t i v ed i r e c t e f f e c to ft h ep a t e n ta p p l i c a t i o ni nc h i n ab ym u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si so f f s e tb yt h e n e g a t i v ed i r e c te f f e c t , a n df o r e i g np a t e n ta p p l i c a t i o n sd i dn o tb o o s tt h et o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t yo fo u rc o u n t r yo nt h ew h o l e o nt h ed i s t r i c tl e v e l ，t h ee a s t e r nr e g i o ng o t l a r g e ri n d i r e c ts p i l l o v e re f f e c t so fc a p i t a ls t o c ko ff o r e i g nr & db e c a u s eo fi t s e c o n o m i ca n dg e o g r a p h i c a la d v a n t a g e s ，b u ts u f f e r e dg r e a t e rd i r e c tt e c h n i c a ls q u e e z e b yf o r e i g nc o m p a n i e sb e c a u s eo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n i na d d i t i o n ，t h e c o m b i n e dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s se f f e c to ft h er & d c a p i t a ls t o c ks p i l l e db yf o r e i g n p a t e n ta p p l i c a t i o n so nt h ee a s t e r n ，c e n t r a la n dw e s t e r nr e g i o n sa r ea l ln e g a t i v e t h e r e s u l t sd e m o n s t r a t et h a tt h ei n d i r e c tt e c h n o l o g ys p i l le f f e c to ft h ep a t e n ta p p l i c a t i o n s o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si nc h i n ah a sp o s i t i v es i g n i f i c a n c eo nt h ei m p r o v e m e n t o fo u rt e c h n o l o g i c a ll e v e l ；h o w e v e r , o u rd o m e s t i cr & di n v e s t m e n ti ss t i l lt h em a i n i i i 硕二 ：学位论文 s o u r c e o fc h i n a st e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa tp r e s e n t k e yw o r d s ：p a t e n ta p p l i c a t i o n ；i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yd i f f u s i o n ；t o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y ；s p i l l o v e re f f e c t s 跨国公司在华专利申请对我囝的技术外溢效应研究 插图索引 图3 1我国三类专利申请总量变化图2 0 v 硕七学位论文 量曼曼曼曼! 曼曼量量曼曼曼曼寰- - - = 一i i = - -皇曼量曼吕曼曼曼曼量曼曼曼皇曼曼曼曼量鼍曼曼曼曼皇曼曼曼曼量曼曼曼篡 附表索引 2 0 0 7 年在我国发明专利申请量前十名企业1 l 国内外三种专利申请受理状况总累计表18 我国各省主要年份资本存量2 2 我国各省市主要年份全要素生产率2 3 变量统计描述2 5 全国及东部、中部、西部各地区面板数据模型的f 检验2 6 国外研发存量对我国全要素生产率影响回归结果2 6 企业专利申请动机中认为非常重要的企业比例3 1 v 1 h 1 l 2 3 4 5 6 7 2 2 j ，j 1 j 3 ，j c j 3表表表表表表表表 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： ) 习；乏 日期：沙哆年f 月弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。4 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 日期：办少7 年厂月弓7 日 醐：哆阴三日 琶 f 历寻 周簟 硕士学位论文 鼍皇量皇曼暑量鲁皇曼詈曼曼鼍曼鼍皇皇皇寡量曼曼皇寡鼍喜量皇曼曼i i ii 一 一一葛。 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 全球化加强了世界各国经济和科技交流，也拓展了专利申请的地理空间。多 数国家已经有意识地通过p c t ( 专利合作协定) 或者其他渠道进行专利的国际申 请。凭借自身强大的科研实力，发达国家在世界范围内进一步将其技术独占优势 转化为市场垄断优势，并将其作为振兴本国经济、增强国际竞争力的战略措施。 如为争夺战略制高点，美国把知识产权作为推动技术创新的重要手段，通过专利 制度促进发明创造和技术进步，促进企业在市场竞争中利用技术创新和知识产权 获取最大经济利益和市场份额。近十年来，美国经济持续增长，正是美国知识经 济在知识产权制度保护下发展的结果。其他发达国家如日本和欧盟，也分别制定 了各自面向2 1 世纪的知识产权战略。在我国，外国企业特别是大的跨国公司和企 业集团在母国知识产权战略指导下，在高技术领域以大量的发明专利申请作为抢 占中国市场的前导。 改革开放以来，随着我国知识产权立法的不断完善，专利申请量大幅递增， 其中，跨国企业来华专利申请的数量呈现逐年快速上升趋势。根据国家知识产权 局统计，1 9 9 7 年以来，已有1 0 0 多个国家( 或地区) 来华申报专利，至u 2 0 0 3 年底， 全国专利申请累计1 0 万件，跨国公司专利申请大约5 万件。在2 0 0 7 年的三类专利申 请中，发明专利申请2 4 5 万件，较上年增长1 6 5 ，占专利申请总量的3 5 4 ；实 用新型专利申请1 8 1 万件，较上年增长1 2 4 ，占专利申请总量的2 6 1 ；外观设 计专利申请2 6 7 万件，较上年增长3 2 8 ，占专利申请总量的3 8 5 ，从当年专利 申请构成来看，国外发明专利的申请量和授权量占跨国公司在华专利申请和授权 总量的比重分别为8 5 7 和7 1 8 ，而发明专利是衡量技术创新活动和专利质量的 重要指标，虽然国内与国外发明专利授权量之间的差距正逐年缩小，但国内三类 专利中发明专利比重偏低的状况仍未有明显改观，反映出我国的整体科技实力和 自主创新水平仍有待加强，也充分说明我国企业与外国企业整体科技实力和自主 创新水平之间还存在一定差距。本文的选题正是在这一背景下提出来的。将我国 专利法实施以来跨国公司来华专利申请溢出的国外研发资本存量与我国全要素生 产率关系进行实证研究，定量分析外国企业专利申请溢出的国外研发资本存量对 我国技术进步的影响。 跨国公司在华专利申请对我固的技术外溢效应研究 1 1 2 选题意义 国家或地区技术进步水平的提高主要依赖于自身的研发( r d ) 能力和对国外 技术溢出的吸收，国际技术扩散作为技术溢出的重要渠道，是发展中国家和地区 技术进步的一个重要来源，对加快研发和技术进步、促进生产力增长都起到了重 要的作用。发达国家的先进技术通过国外专利申请转移和扩散到其他国家和地区， 不仅直接提高了后者的技术存量水平，还可以避免出现侵权行为，促进这些国家 和地区进行二次创新，从而加快技术进步。据世界知识产权组织统计，人类大约 有9 0 - 9 5 的最新发明创造信息首先来源于专利信息。科研工作者可以通过专 利检索有关领域的专利文献，了解和把握国内外新技术的发展水平和动向，从而 在科研选题和方案制定时可以避免重复，减少无效劳动。此外，借助专利文献提供 的技术情报，可以缩短科研时间4 0 ，节省科研经费6 0 ；利用专利文献所提供的 技术和法律信息，可以掌握国际科技发展的状况，预测科技发展的方向，作为制定 科技发展战略、规划、计划的重要依据，为我国参与国际技术竞争提供必要的信 息。 另一方面，各跨国公司对华知识产权战略往往以本国政府为后盾，以各种法 律、法规及行业规范、标准相配套，以知识产权为手段，其最终目的是获得最大 的市场利益。美国从上个世纪8 0 年代开始，就陆续提出了知识产权国家发展战略。 日本早在2 0 0 2 年，为了推动经济的发展，就已经开始着手定制知识产权战略大 纲，同时提出“知识产权立国”的口号，其矛头直指我国。跨国公司对我国实施 知识产权战略时，除了提起知识产权诉讼的方式，还采用将行业标准与知识产权 战略相结合的办法。他们将专利技术标准化后，一旦别的国家生产同类的产品， 必须遵守行业标准，也就必须使用他们的专利。因而这些跨国公司仅凭借专利及 技术标准就获得巨大的商业利润。欧盟针对温州打火机的c r 法案的颁布实施就是 这一方式的充分反映。 因此，在跨国公司在华专利申请虽然有利于我国新技术知识的社会化，并可 使我国本土企业避免发明创造的重复研究，加快发明创造的积累过程，但跨国公 司对华实施的知识产权战略，却严重阻碍了其对我国本土企业的技术外溢。只有 外国企业在华专利申请对国内技术进步产生的正效应大于负效应，综合效应才为 正。长期以来，国内的研究将国际贸易和外国直接投资作为国际技术扩散的主要 路径，并用大量实证模型表明了它们对技术进步的影响，而忽视了国外专利申请与 国际技术扩散以及技术进步的关系。因此，研究跨国公司在华专利申请对我国的技 术外溢效应具有重要的理论和现实意义。 2 硕i ：学位论文 1 2 跨国公司国外专利申请与国际技术扩散研究综述 一般来说，国际技术外溢的渠道主要有三种：国际贸易、f d i 和跨国公司国 外专利申请( k e l l e r , 2 0 0 1 1 1 ) 。国内外有关国际技术扩散的研究大多集中在国际贸 易和外国直接投资两大路径，并且日趋完善。国际技术扩散溢出效应的研究始于 m c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 2 】关于f d i 技术外溢效应的研究。随后c a v e s ( 1 9 7 4 ) 【3 】、f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 1 4 1 、y o n g ( 1 9 9 1 ) 【5 1 、k e l l e r ( 2 0 0 1 ) 【1 】等通过研究也进一步发现国际贸 易和外商直接投资对东道国的技术进步有积极作用。随着我国外商直接投资和国 际贸易流量和存量逐年递增，规模不断扩大，越来越多的国内学者也开始关注外 商直接投资和国际贸易对国内技术进步的影响。王红领等( 2 0 0 6 ) 【6 】、亓朋( 2 0 0 8 ) 【j 7 】通过研究我国行业数据得出：外商直接投资对内资企业产生了明显的技术外溢 效应。邹武鹰等( 2 0 0 8 ) 【8 】的研究结果则表明，出口贸易通过技术溢出对地区的技 术创新产生了积极的影响效应。类似的研究还有c o e h e l p m a n 和h o f f m a i s t e r ( 1 9 9 7 ) 【9 】，c r e s p o m a r t i n 和v e l a z q u e z ( 2 0 0 2 ) 1 0 】，赖明勇( 2 0 0 3 ) i l l l 和冼国 民( 2 0 0 5 ) 1 2 】等。 与国际贸易和输入型f d i 相比，跨国公司国外专利申请这一路径的研究最为 薄弱，并且主要局限于理论的分析研究。关于跨国公司国外专利申请与国际技术扩 散的理论研究主要分为两个部分进行论述：第一部分是国外学者的相关研究综述； 第二部分重点论述国内学者相关研究。 1 2 1 国外相关研究综述 与进口和输入型f d i 相比，国外专利申请的技术溢出效应研究最为薄弱，主要 局限于理论的分析研究，而涉及到国外专利申请对技术进步影响的实证研究很少， 并且相关研究主要是将专利申请和专利引用作为国际知识流动和技术扩散的指示 器。e a t o n 和k o r t u m ( 1 9 9 6 ) 1 3 l 在对1 9 个o e c d 国家专利申请的实证研究中发现：在 大多数o e c d 国家，国际专利流动导致了其生产力的大幅增长；除美国以外的各 国通过进1 2 1 外国技术( 专利) 获得了5 0 以上的生产力增长。并且得出：越是技术落 后的o e c d 国家，国外专利对其生产率增长的作用就越为重要。国际先进技术主要 通过进口、输入型外商直接投资和国外专利申请三条路径向东道国扩散，促进当 地技术进步，但技术扩散方为维护其技术垄断优势，极力抑制其先进技术的扩散。 因此，技术的非自愿扩散即国际技术溢出或研发存量对东道国加快技术进步就显 得尤为重要。而在国际研发存量的渠道中，有关进口的研究已经很丰富，虽然研 究者采用不同的方法，但得到了同质的结论：国际贸易转移了大量的知识和技术， 与贸易有关的研发存量总量很大，而国外专利申请作为国外研发存量效应的重要 途径，也会对东道国的技术进步产生影响。b i nx u 和e r i cp c h i a n g ( 2 0 0 0 ) 1 4 】用国内 3 跨国公司在华专利申请对我国的技术外溢效应研究 人均拥有国外专利申请数量来度量外国专利化率，对国外专利申请带来的国外研 发溢出与当地全要素生产率进行了回归，其实证结果表明：发展中国家和地区生 产率的增长与当地国外专利的存量呈正相关性。另外，h u 和j a f f e ( 2 0 0 1 ) 1 5 】利用专 利引用考查了美、日对韩国和我国台湾的知识扩散，但他们仅将专利引用作为技术 扩散的指标，而未对其带来的技术扩散进行实证分析。 有学者通过研究发现东道国知识产权保护制度是国外专利申请对其产生技术 外溢效应的重要影响因素。以h e l p m a n 为代表的经济学家基于南北技术扩散的分 析框架，得出的主导观点是：加强南方国家知识产权保护增加了模仿成本，不利 于南方国家的技术进步和经济增长( h e l p m a n ，1 9 9 3 1 6 j ；g l a s s 和s a g g i ，2 0 0 2 【1 7 1 ) 。 s c h n e i d e r ( 2 0 0 5 ) 1 8 j 用4 7 个发达国家和发展中国家1 9 7 0 1 9 9 0 年的数据进行实证 分析也得出类似的结论：知识产权保护与发达国家的技术革新率有很强的正相关 性，但却与发展中国家的技术革新率负相关，因此，知识产权保护越强的发展中国 家，跨国公司专利申请反而会阻碍它们的技术革新率。c o h e n ( 2 0 0 2 ) 9 】采用了美 国和日本企业的调查问卷结果，分析比较了美国、日本行业内专利以及知识流动 与研发溢出情况。结果专利在日本企业的创新保护和信息流动方面更重要。主要 原因在于两国专利系统的不同。在保护创新中，两国都将领先时间优势和互补制 造和销售能力作为重要方式。然而两国公司在创新专用措施上存在很多不同，商 业机密是美国公司却不是日本公司的重要专用性策略，专利是日本公司认为最有 效的专用性保护措施，却是美国公司认为最无效的。类似研究还有b r o n w y n ( 2 0 0 1 ) 【2 0 1 ，d o n o g h u e 和z w e i m t t l l e r ( 2 0 0 4 1 2 1 】等。b r o n w y n ( 2 0 0 1 ) 1 2 0 的定性和定量分析 结论表明：“亲专利权”政策转变对该产业专利申请强度的提高具有实际的贡献。 b r o n w y n 进一步分析认为，8 0 年代美国“亲专利”法律环境改变了企业申请专利的 动机。在一个技术竞争加剧、企业严重依赖其创新活动的产业环境里，企业虽然仍 出于某些传统动机( 如获得时间、制造和设计能力上的领先优势，收回研发投资等) ， 但更多是从战略的高度来考虑专利问题：构建更大的、自己拥有的、法律赋予的排 他权组合来降低外部专利拥有者可能构筑的“障碍”，增加交易砝码，以更优惠的条 件来获得外部技术。这种战略反应的结果是，企业间的竞赛从单项专利竞赛升级到 “专利组合竞赛”。从这个角度来讲，外国企业在我国的专利申请量迅速增加在一 定程度上反而会阻碍国外先进技术的外溢。d o n o g h u e 和z w e i m t t l l e r ( 2 0 0 4 ) 睇j j 经过 研究发现，无论是国内企业专利还是外国公司在东道国的专利都会影响跨产业的 研发资源配置，从而影响内生经济增长结构中的研发行为。p e r i ( 2 0 0 3 ) 瞄z j 调查了 1 9 7 5 1 9 9 6 期间北美和欧洲的一些地区应用的1 5 0 万项美国专利和4 5 0 万项专利引 用( 来自其居民在美国提出的专利申请) 情况得出结论：虽然鉴于距离、国界和地区 间技术专业化差异等原因，整体的技术扩散比较有限，但最重要的专利却得到了 广泛的扩散。 4 硕上学位论文 1 2 2 国内相关研究综述 胡锦涛总书记在党的十七大报告中明确提出要“实施知识产权战略”。国家知 识产权战略将由”制定”转入”实施”，这标志着中国知识产权工作将进入一个崭新 的历史发展阶段。我国国内外专利申请量的快速增加也引起我国学者的关注。李 平( 2 0 0 6 ) 2 3 】在c h 模型基础上，采用l p 法将国外研发溢出量化，并使用面板数据 考察了输入型f d i 和国外专利申请在中国各地区所带来的国外研发溢出效应，实 证结果表明：一方面输入型f d i 和国外专利申请产生了技术溢出，但这种溢出效应 在各地区之间存在差异。各地区的人力资本、研发投入水平以及地理区位优势是 影响技术溢出的重要因素；另一方面，国外研发溢出在各地区技术进步中具有重要 的促进作用，但各地区技术进步主要依赖国内研发投入。加大国内研发支出，提 高自主创新能力是促进我国各地区技术进步的根本措施。为进一步考察国外专利 申请对我国的技术外溢效应，李平( 2 0 0 7 ，a ) 2 4 1 通过借鉴c o e & h e l p m a n 的贸 易溢出模型，构建了国外专利申请的技术溢出模型，对国外专刊申请包含的研发 存量进行量化，并在此基础上就国外专利申请对中国技术进步的影响进行实证分 析。结果表明：国外专利申请的技术溢出对于中国技术进步具有重要的促进作用， 但其推动作用小于国内r & d 资本存量对技术进步的影响。另外，国外专利申请 溢出的研发存量对中国t f p 的影响存在着地区差异，表现为从东到西逐步递减， 并且对西部t f p 的影响不显著。另外，李平( 2 0 0 7 b ) 2 5 】采用1 9 8 5 2 0 0 5 年中国 2 9 省市的面板数据，检验了进口贸易、国外专利申请与中国各地区技术进步的关 系。实证结果表明：两大路径对中国各地区技术进步发挥了重要作用，但贡献度 却存在差异；其中国外专利申请尤为明显，对东部和中部技术进步起到显著的促 进作用，而对西部却起到阻碍作用。所以各地区应实施适宜政策充分利用进口与 国外专利申请的技术外溢加快技术进步。同时形成顺畅的国内技术扩散机制。加 速国外研发的传导，最终促进区域经济的协调发展。郭孝刚( 2 0 0 8 ) 1 2 6 通过研究 也得到了类似的结果：利用我国和美日欧的有关数据和r & d 溢出理论进行实证 分析，度量了发达国家对我国的技术溢出，并将技术溢出与我国制造业的研发投 入、专利申请量进行计量分析，发现国外技术扩散对我国的研发投资和专利产出 都有明显的促进作用，甚至比本国的研发投资效果更明显，但是它们的影响是滞 后的，一般滞后一到两年。相对于显性溢出，隐性溢出的作用更加明显，说明r & d 投资结构的相似性越高，与其它发达国家r & d 关注领域越是一致，对我国的研 发产出促进作用越大。 部分国内学者从知识产权保护的角度研究国外专利申请对一国技术进步的影 响。如黄瑞华等( 2 0 0 4 ) 2 7 】通过研究知识产权信息不对称情况下的逆向选择问题， 指出选择高质量的知识产权合作伙伴是实现合作创新收益的重要前提条件。朱雪 5 跨同公司在华专利申请对我国的技术外溢效虑研究 忠( 2 0 0 7 ) 2 8 1 以发展中国家为视角，剖析了技术标准下的专利池对我国自主创新的 影响。最后得出：技术标准下的专利池既有促进创新的作用，也存在妨碍创新的因 素。在专利池形成过程中，企业进入专利池的预期对我国自主创新有强激励作用， 同时也可能导致重复研发而妨害自主创新。专利池所依附标准的不确定性( 能否成 为法定标准以及能否被市场所接受1 也可能造成自主创新的迟滞。在专利池形成之 后，专利池通过促进国外向我国的技术扩散和技术溢出，对我国自主创新能力的提 升有积极意义。与此同时，专利池的知识产权滥用行为，如不合理的限制性许可条 款、过高收费等则会对我国自主创新产生消极影响。专利池内部的“搭便车”行为 和在位厂商地位也可能阻碍创新。类似的研究还有杨中楷( 2 0 0 8 ) 2 9 】，易先忠、 张亚斌( 2 0 0 6 ) 3 0 】，韩玉雄、李怀租( 2 0 0 3 ) t 3 1 】等，杨中楷( 2 0 0 8 ) 【2 9 】通过机理 和数理分析可以发现，外国在华专利申请受到我国专利保护水平、市场吸引力以 及该国总体技术水平、在华直接投资数量等因素的影响。另外，外国在华专利申 请与两国之间的距离没有直接的相关关系。国外专利申请的繁盛，从国际视角来 看是知识的流动，能够促进全球的知识传播，而从我国这样的发展中国家的角度 来说，则是面临着发达国家利用专利所进行的新一轮国际竞争，且从目前来看， 我国处于明显的劣势。诚然我国可以采取像日本那样的国内外申请待遇不一的消 极政策，但是不断进行自主创新、获取自主知识产权以应对来自发达国家的专利 攻势，才是真正的强国之道。易先忠，张亚斌( 2 0 0 6 ) 3 0 】基于中间产品种类扩张 的内生增长模型，考虑了知识产权保护在鼓励自主创新和模仿国外技术两难中的 权衡，认为知识产权保护对后发国技术进步的影响取决于技术差距和对国外技术 的模仿能力。后发国与领先国技术差距较小时，后发国技术进步以自主创新为主， 这就要求加强知识产权保护以促进自主创新；技术差距较大和( 或) 模仿能力较强 时，可以充分利用“技术后发优势”，则偏向于鼓励模仿的知识产权保护制度有利于 技术进步。所以后发国在权衡鼓励自主创新和模仿国外技术的两难中，应当根据 技术差距和对国外技术的模仿能力制定适度知识产权保护制度。这一结论的政策 意义体现在对发展中国家知识产权保护这一国际政策争端的解释与指导上以及对 区域经济发展不平衡的后发大国的政策选择上。韩玉雄、李怀租( 2 0 0 3 ) 3 h 通过 研究知识产权保护对社会福利水平的影响，得出：加强南方国家知识产权保护增 加了模仿成本，不利于南方国家的技术进步和经济增长。 有些国内学者则从跨国公司在华专利申请“战略”的角度分析了国外专利申请 对我国技术进步的影响。如裴宏等( 2 0 0 5 ) 1 3 2 】通过研究我国m p 3 行业中两大专利 池对其他生产企业广泛征集专利费的案例( 第一个是汤姆逊许可公司管理的专利 池，其专利来自汤姆逊公司，第二个是意大利的s i s v e l 公司管理的专利池，其专利来 自s i s v e l 等6 家公司，它已经和6 2 7 家企业签署m p 3 专利付费协议，其中中国企业有 2 0 9 家) ，认为专利收费过高导致我国生产企业利润所剩无几，根本无法积累资金用 6 硕l ：学位论文 于技术创新，只能充当发达国家的廉价“打工仔”，并认为从某种意义上讲，正是 国外专利池的高收费催生了我国自主创新战略和国家知识产权战略。通过分析跨 国公司在华专利战略现状及特点，谢光亚( 2 0 0 6 ) 3 3 】认为跨国公司在华的专利战 略对我国本土企业的研究开发活动和创新能力提高的影响已经显现出来，跨国公 司专利战略不仅使我国本土企业一部分研究开发投资失去实际效果，也会影响其 今后的研究开发活动。由于跨国公司的专利布局，本土企业进行新的研究开发要么 投巨资另辟蹊径，要么高价购买跨国公司的专利，不但付出较大的代价，也有可能陷 入路径依赖的怪圈之中。杨海( 2 0 0 5 ) 【3 4 】从国际失效专利角度研究了国外技术对 我国企业的扩散效应，认为在我国企业面临技术改造的严峻挑战，引进国外技术 需要大量外汇而我国企业外汇普遍短缺的情况下，应当争取不花钱不侵权地使用 国际专利技术。国际失效专利是我国企业可利用的巨大宝库，我国企业妥加利用， 可达到开拓市场、节约成本、加速技术创新等目的，并有利于我国企业与国际接 轨，建立完善的科技创新体系。但谢光亚( 2 0 0 6 ) 3 3 】，杨海( 2 0 0 5 ) 3 4 】的结论都 仅仅体现在理论阐述上，并没有相关数据或实证分析支持。 另外，俞文华和张洪吉通过统计发现发达国家在我国某些领域的集中专利申 请必将影响到我国本土企业的生存。俞文华( 2 0 0 7 ) 1 3 5 】从专利统计的角度，剖析 了韩国在华发明专利申请的技术结构和比较优势，得出：韩国高质量的职务发明 专利申请，必将使我国在电气电子等其优势领域的创新上面临来自韩国，发明专 利的诸多挑战，并建议科学地分析韩国在华发明专利的技术内容及其可能的突破 途径，伴以专利许可、技术标准合作制定等方式，积极推动两国在这些技术领域 的合作，可以更有利地促进两国在一些具有共同战略利益的技术领域取得“共赢” 结果。并且俞文华( 2 0 0 8 ) 【3 6 】进一步对美国在华发明的申请和授权态势进行了分 析，通过国家知识产权发明专利检索数据库与国际专利分类和技术分类对照表， 对美国在华职务发明专利申请，按技术领域进行了汇总，并基于上述统计对美国 在华技术比较优势进行了研究，并根据结论提出公共政策含义：美国在华发明专 利申请和授权数量保持高速增长，在国家层面上将可能促使美国政府对我国知识 产权保护施加更多、更大的压力；在企业层面上，将使我国企业在知识密集型产 品市场上面临着可能越来越频繁的挑战。因此，我国有关部门有必要在知识产权 保护上加强与美国政府和企业的对话，对美国企业在华知识产权战略进行细致的 研究以减少两国不必要的知识产权纠纷。张洪吉( 2 0 0 7 ) 3 7 】以在中国1 9 8 5 一- 2 0 0 3 年提出的所有国内外职务发明专利申请作为研究对象，对专利申请量以及由专利 申请量反映出的技术结构和比较优势问题进行分析，以期为国家制定有关政策和 相关技术领域企业开展技术创新提供参考依据。并认为与国外大型跨国公司相比， 我国高速成长的企业不论是专利申请的数量还是质量上都存在较大差距。随着国 内企业在特定技术领域中发明专利申请数量的进一步增加，中外企业围绕着某些 7 跨圈公司在毕专利申请对我网的技术外澈效戍研究 i i i hi i i ii i i i i i i i i i i i ii i i i i i 关键技术的专利纠纷将会凸现。 l 。2 3 文献评述 长期以来国内外有关国际技术扩散的研究主要集中在国际贸易和外国直接投 资两大路径，并屋日趋完善，而忽视了国外专利申请与国际技术扩教的关系。国 内有关国外专利申请的研究主要是从国际技术垄断的角度进行分析( 如寻舸， 2 0 0 4 【3 9 1 ) ，很少能将其作为技术溢出的路径加以研究。国外专利申请作为国际技 术扩散的重要路径之一，加快了大量先进专利技术信息的转移和扩散，从而对东 道国尤其是技术落后的发展中国家和地区产生显著的技术溢出效应。这一现蒙开 始雩| 起弱外学者的关注。m e c a l l u m ( 1 9 9 5 ) 1 3 霹的研究首先肯定了国外专利孛请有 利于国际间知识流动，从而推动国际技术扩散。e a t o n 和k o r t u m ( 1 9 9 6 ) t 1 3 】对o e c d 国家闻专利申请流动的实证 舞究结果也支持了以上观点。但总体来看，相比f d i 和国际贸易的研究，国外专利申请技术溢出效应的研究仍然较为匾乏，大多数是 尝试性的研究，国内相关研究也主要集中在国外专利申请技术扩散及作用机制、 豳外专利申请技术溢出影响因素等理论阐述层面，未能形成系统的理论和实证体 系。因而系统地论述国外专利申请技术溢出效应，并引入有效的数理和计量工具 进行演绎和检验就成兔了本文的重点所在。 1 3 论文研究思路和基本结构 新增长理论表明技术进步是影响一国经济长期增长的重要因素，大量的实证 研究及各垦的经济实践也证实了这点。全球经济一体化趋势的加强推动了知识 和技术在国际间的传播，使得发展中国家不必单纯依赖于自身薄弱的技术创新， 还可以通过国际技术扩散以实现技术进步，如购买囡外先进技术设备、吸引外商 直接投资和跨国公司在东道国的专利申请产生技术外溢等。 国外专利申请作为国际技术扩散的一条重要途径，引起了专利技术的国际间 流动，同时国外专利申请注舫所在国的公司被允许研究专利文件，在不模仿专利 技术的情况下，还可以免费使用所收集到的技术信息。本文阐述了我国跨国公司 在华专利申请发展历程和现状，将跨国金业在华专利申请对我国技术进步的影响 作为本文的研究重点，通过构建计量模型，实证分析国外专利申请对我国技术进 步的影响大小。同时进一步将我国各地区按经济发展水平高低分为东、中、西部， 考察我国国外专利申请对不同地区的技术外溢效应是否存在差异。 文章的具体结构如下： 第一章绪论，包括选题背景和意义，文献综述，研究思路和基本结构，以及 创新点。其中，文献综述部分阐述了国内外学者关于跨国公司专利申请对东道国 技术井溢效应斡理论和实证研究，并对相关文献进行了评述。 硕一i - 学位论文 第二章跨国公司国外专利申请对东道国技术外溢的作用机制和影响因素。总 结了跨国公司国外专利申请影响东道国技术进步的作用机制：激励东道国本土企 业创新、对东道国企业直接技术外溢、规范东道国知识产权保护制度、与东道国 企业研发互动等；同时，分析了跨国公司国外专利申请影响东道国技术进步的主 要影响因素，包括人力资本积累、东道国本土研发投入、东道国企业与跨国公司 的技术差距、政策环境等。 第三章跨国公司在华专利申请对我国技术外溢效应的实证分析，也是全文的 重点。将根据总量生产函数和索洛技术进步模型，计算我国的全要素生产率，然 后运用计量模型，分析跨国公司在华专利申请溢出的国外研发资本存量和我国本 国研发资本存量对我国全要素生产率的影响，主要研究国外专利申请溢出的国外 研发资本存量对国内技术的外溢效应，最后用案例进一步解释实证结果。此外， 本文假定中国国内研发资本存量及国外专利申请溢出的国外研发资本存量在各地 区间得到传导，因此回归分析时各省市国外专利申请溢出的国外研发资本存量和 本国研发存量都相同。 第四章将在理论分析和实证研究的基础上得出主要结论，并针对我国企业通 过跨国公司在华专利申请渠道获得技术外溢存在的问题，提出相应的政策建议。 1 4 论文创新点 1 在回顾外国专利申请在我国发展历程基础上，分析了跨国企业国外专利申 请对东道国技术外溢的作用机制( 激励东道国企业自主创新、对东道国企业的直 接技术外溢、规范东道国知识产权保护制度、与东道国本土企业研发互动等) ，归 纳了跨国公司国外专利申请影响东道国技术进步的主要影响因素( 人力资本积累、 东道国本土研发存量、东道国企业与跨国公司技术差距、政府政策等) 。 2 在理论回顾和作用机制分析的基础上，通过建立计量经济模型，从宏观上 实证分析外国专利申请对我国技术进步效应的影响。同时进一步将我国各地区按 经济发展水平高低分为东、中、西部，考察了跨国公司在华专利申请对我国不同 地区技术外溢效应的差异。 3 案例分析，收集跨国公司“全球专利战略一的案例，从微观层面分析跨国 公司在华专利申请对我国技术外溢效应的实证结果。 9 跨国公司在华专利申请对我国的技术外溢效应研究 第2 章跨国公司国外专利申请对东道国技术外溢的 作用机制和影响因素 2 1 跨国公司国外专利申请动因分析 专利作为保护知识产权和刺激创新的有效手段被世界各国政府广为采纳。企 业是专利申请的主体，企业的专利申请行为从本质上讲是按照收益最大化的原则， 获取知识产权的最大收益。正如c o h e n 等( 2 0 0 0 ) 4 0 】的研究所表明的，企业专利申 请行为除了保护自己的知识产权成果不受侵害之外，还有其他很多原因。 专利战略作为跨国公司知识产权战略的核心和获取竞争优势的策略，日益受 到跨国公司的重视。借助于专利制度，跨国公司的技术能