（外国语言学及应用语言学专业论文）翻译过程的原型理论研究.pdf

中文摘要 传统的语言学派翻译理论是建立在经典范畴观之上的，有着很大的局限性。 r o s c h 等认知心理学家发现在范畴化中起关键作用的是“原型”，从而建立了现 代范畴理论一原型理论。原型理论具有重要意义的几个概念是突出性、中心性、 家族相似性、模糊边界、基本范畴等。原型的这些特征使得其对许多领域的研究， 包括翻译研究，具有很强的适应性和说服力。 国内外一些翻译研究者把原型理论引入翻译研究，他们认为翻译是一个原型 范畴，对源语语篇与译语语篇采取原型分析更为有效，翻译本质是通过目的语原 型重建原语的活动，而最佳样例可视为翻译的标准。但是，这些学者并没有对原 型理论在翻译过程中的具体体现进行细致的论证，而翻译过程中的原型实证分析 是决定翻译原型理论是否成立的基础，也从而影响了翻译过程中所涉及的翻译方 法等问题。本文对以往研究构建的翻译过程模型做了简单介绍比较，并在分析、 例证的基础之上指出，原型理论能够成功解释翻译过程中的认知机制，并从实用 性角度证明了翻译的原型本质。此外，本文进一步深入讨论了由原型翻译过程研 究衍生出的对几个翻译问题的解释：翻译方法的统一，翻译对等，翻译的可译性。 以翻译方法中对归化和异化的争论为例，原型翻译过程中对翻译方法的选择，是 以最佳样例为标准的，归化与异化是统一的；翻译等值就是原文原型与译文原型 对等，具体体现于原文与译文原型最佳样例的关系中；判断可译性的关键在于是 否有接近原作及译作原型的样例，而且不同层面的可译性取决于是否存在接近于 该层面原型的最佳样例。 对翻译过程的原型分析，通过实例证明翻译过程确实属于原型范畴，并且对 翻译研究中关于翻译方法的选择、翻译对等、可译性等问题从新的角度做出了解 释。翻译原型论的强大阐释力有助于翻译理论体系的形成并指导翻译实践。 关键词：原型理论；翻译过程；原型；样例；可译性；翻译等值 a b s t r a c t t r a d i t i o n a ll i n g u i s t i c s - o r i e n t e dt r a n s l a t i o ns t u d i e sa r eb a s e du p o nt h ec l a s s i c a l t h e o r yo fc a t e g o r i z a t i o n , w h i c hi sp r o v e dt ob eh a v i n go b v i o u sd e f i c i e n c i e s b ys o m e e x p e r i m e n t so i lm a n yc a t e g o r i e sl i k e “c o l o r ”a n d “b i r d ”r o s c hf i r s tp r o p o s e d t h ep r o t o t y p et h e o r y , d e m o n s t r a t i n gt h a tc a t e g o r i e sa r en o td c f m e di nt e r m so f c o m m o np r o p e r t i e so ft h e i rm e m b e r s ，b u tb a s e do nr e s e m b l a n c eo ft h eo b j e c t st oa p r o t o t y p i c a lm e m b e r p r o t o t y p et h e o r yo f f e r si m p l i c a t i o n sf o rt h es p a d yi nv a r i o u s f i e l d s ，i n c l u d i n gt r a n s l a t i o ns t u d i e s s o m et r a n s l a t i o ns c h o l a r sa b r o a dh a v ei n t r o d u c e d p r o t o t y p et h e o r yi n t ot r a n s l a t i o ns t u d i e s t h e yp r o p o s et h a tt r a n s l a t i o ni sa na c t i v i t y o fr e c o n s t r u c t i n gt h eo p t i m a le x e m p l a ro ft h es o u r c el a n g u a g et h r o u g ht h ee x e m p l a r o ft h et a r g e tl a n g u a g e ，w i t hp r o t o t y p ea st h eu l t i m a t er e f e r e n c e b u tt h ep r o t o t y p i c a l t r a n s l a t i o np r o c e s s ，b e i n gt h em o s tf o u n d a t i o n a lp a r to fp r o t o t y p i c a lt r a n s l a t i o ns t u d y , h a sn o tb e e ne x p l o r e di nd e t a i l a f t e rab r i e fr e v i e wo fp r e v i o u ss t u d yo nt r a n s l a t i o np r o c e s s t h i sp a p e ra t t a c h e s s p e c i a la t t e n t i o no ne x p l o r a t i o no fp r o t o t y p i c a lt r a n s l a t i o np r o c e s s ，a f t e rw h i c hm a n y o t h e ri s s u e so ft r a n s l a t i o ns t u d i e s ，s u c ha st r a n s l a t i o ns t r a t e g y , t r a n s l a t i o ne q u i v a l e n c e a n dt r a n s l a t a b i l i t y , a r ee x a m i n e di nan e ww a y t h ek e yt oc h o o s et r a n s l a t i o n s t r a t e g i e s ，f o ri n s t a n c e ，f o r e i g n i z a t i o na n dd o m e s t i c a t i o n ，d e p e n d so ne x i s t e n c eo f o p t i m a le x e m p l a r , w h i c hm a k e st h et w os t r a t e g i e si nu n i t yb u tn o ti nc o n t r a d i c t i o n ； t h e r ei sn oe q u i v a l e n c eb u te x e m p l a r sc l o s e s tt ot h ep r o t o t y p e ；t r a n s l a t a b i l i t yi sa m a t t e ro fd e g r e e ，a n dj u d g m e n to ft h et r a n s l a t a b i l i t yi nd i f f e r e n td i m e n s i o nl i e si nt h e e x i s t e n c eo ft h ep r o t o t y p i c a le x e m p l a rc l o s et ot h ep r o t o t y p ei ns u c hd i m e n s i o n t h ep r o t o t y p i c a ls t u d yo ft r a n s l a t i o nw i l lf i n a l l yh e l pt oc o n s t r u c tas y s t e m a t i c t r a n s l a t i o nt h e o r ya n dp r o v i d ei n s t r u c t i o n sf o rt r a n s l a t i o np r a c t i c e k e yw o r d s ：p r o t o t y p et h e o r y ；t r a n s l a t i o np r o c e s s ；p r o t o t y p e ；e x e m p l a r ； t r a n s l a t a b i l i t y ；e q u i v a l e n c e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞蕉堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字f l 期：加77 年 蛔弓) r 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 丕鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：沙d r 年 枉葺 月 弓 同 导师签名： 签字嗍叫年月” c h a p t e rii n t r o d u c t i o n c h a p t e r ii n t r o d u c t i o n 1 1r e s e a r c hb a c k g r o u n d s i n c et h e2 0 * c e n t u r y , t r a n s l a t i o ns t u d yh a sb e e ne n d o w e dw i t hg r e a tv i t a l i t yd u e t ot h ef a s td e v e l o p m e n to fm o d e ml i n g u i s t i c s ，i n t e r d i s c i p l i n a r ys t u d ya n df r e q u e n t i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i c a t i o n t h eg r e a te f f o n sa n dd e v o t i o no fl i n g u i s t i c sa n d i n t e r d i s c i p l i n a r ys c h o l a r s h a v eb r o a d e n e dt h e s t u d yo ft r a n s l a t i o na n dg r e a t l y s t i m u l a t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h i sd i s c i p l i n e t h e r e f o r e ，m o d e mt r a n s l a t i o ns t u d i e s ， c o m p a r e dw i t ht r a d i t i o n a lt r a n s l a t i o ns t u d y , d e p e n dm o r eo nt h ea c h i e v e m e n t so f l i n g u i s t i c sa n do t h e rd i s c i p l i n e s ；i ti sc l e a rt h a tt r a d i t i o n a lt r a n s l a t i o nt h e o r ya n d m o d e mt r a n s l a t i o nt h e o r yd i f f e rg r e a t l yi nm e t h o d o l o g y t r a d i t i o n a ll i n g u i s t i c s o r i e n t e dt r a n s l a t i o ns t u d i e s ，l i k es t r u c t u r a ll i n g u i s t i c s ，a r e b a s e du p o nt h ec l a s s i c a lt h e o r yo fc a t e g o r i z a t i o n , w h i c hi sp r o v e dt ob eh a v i n g o b v i o u sd e f i c i e n c i e s r e s e a r c h e r si nt r a n s l a t i o nf i e l da r eb e g i n n i n gt or e i n v e s t i g a t e t h ec a t e g o r yo ft r a n s l a t i o n i n f l u e n c e db yt h ec o g n i t i v el i n g u i s t i c s ，t h er e s e a r c h e r s f i n dt h a tt r a n s l a t i o ni sa l s oac o g n i t i v ea c t i v i t ya n di tf a l l si n t ot h ec o g n i t i v ec a t e g o r y , t ob em o r es p e c i f i c t r a n s l a t i o ni sap r o t o t y p ec a t e g o r y , a n dp r o t o t y p et h e o r yi sa p o w e r f u lt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt r a n s l a t i o ns t u d y r o s c ha n dh e rc o l l e a g u e sf i r s tp r o p o s e dt h ep r o t o t y p et h e o r yi nt h e19 7 0 s b y s o m ee x p e r i m e n t so nc a t e g o r i e sl i k e “c o l o r a n d “b i r d ”s h ed e m o n s t r a t e st h a t c a t e g o r i e sa r en o td e f i n e di nt e r m so fc o m m o np r o p e r t i e so f t h e km e m b e r s ，b u tb a s e d o nr e s e m b l a n c eo ft h eo b j e c t st oap r o t o t y p i c a lm e m b e r , o rb e s te x a m p l eo ft h e c a t e g o r y t h ep r o t o t y p et h e o r yo f f e r si m p l i c a t i o n sf o rt h es t u d yi nv a r i o u sf i e l d s ， i n c l u d i n gt r a n s l a t i o ns t u d i e s s i n c et h e19 8 0 s ，s o m et r a n s l a t i o ns c h o l a r sa b r o a dh a v ei n t r o d u c e dp r o t o t y p e t h e o r yi n t ot r a n s l a t i o ns t u d i e s ，w h i c hr e s u l t e di ng r a t i f y i n ga c h i e v e m e n t s g e r m a n s c h o l a ra l b r e c h tn e u b e r tm a yb et h ef i r s to n ew h oa p p l i e dp r o t o t y p et h e o r yi n t o t r a n s l a t i o ns t u d i e s e v e nu n d e rh i sp r o p o s i t i o n i nt h ey e a r19 8 7a as c i e n t i f i c 1 c h a p t e rii n t r o d u c t i o n c o m m i s s i o no nt r a n s l a t i o na n di n t e r p r e t i n gh e l das e m i n a rw i t hat h e s i so f p r o t o t y p eo ft r a n s l a t i o n ”i ns y d n e y n e u b e r tm a k e sap r o t o t y p i c a l a p p r o a c h t oc l a s s i f i c a t i o no fo r i g i n a lt e x t s s n e l l - h o m b ye x t e n d st h ep r o t o t y p i c a la p p r o a c ht oc l a s s i f i c a t i o no ft a r g e tt e x t s f r o m s n e l l - h o r n b y , t h ec l a s s i c a lt h e o r yo fc a t e g o r i z a t i o nh a sh i n d e r e dt h ed e v e l o p m e n to f l i n g u i s t i c s - o r i e n t e dt r a n s l a t i o ns t u d i e s ，s i n c et h et y p e so ft e x t sm a yn o tb es oc l e a r l y d e f i n e da n dt y p e so fe q u i v a l e n c ea r en o ts os t r i c t l yl i m i t e d t h e r e f o r e ，i nt e r m so f p r o t o t y p et h e o r y , s h eg e n e r a l i z e st r a n s l a t i o nc i r c l e sc r i t i c i s mo nr e i s s s ( 19 71 ) c l a s s i f i c a t i o no ft e x t s t h er e a s o ni st h a tm o s tt e x t si nr e a l i t ya r ei na h y b r i df o r m s h e s t i l lp r o p o s e st h a t “t h er i g i dt y p o l o g yo ft h eo b j e c t i v i s ta n dr e d u c t i o n i s tt r a d i t i o nm a y b er e p l a c e db yt h ep r o t o t y p o l o g y , ad y n a m i c ，g e s t a l t l i k es y s t e mo fr e l a t i o n s h i p s ， w h e r e b yt h ev a r i o u sh e a d i n g sr e p r e s e n ta l li d e a l i z e d ，p r o t o t y p i c a lf o c u sa n dt h eg r i d s y s t e mg i v e sw a y t ob l u r r e de d g e sa n d o v e r l a p p i n g h a l v e r s o n ( 19 9 8 ) n o to n l ya n a l y z e st h ed e f i c i e n c i e so ft r a n s l a t i o ns t u d yu n d e r c l a s s i c a lt h e o r yo fc a t e g o r i z a t i o n ，b u ta l s op r o v e st h r o u g hc a s es t u d yt h a t t r a n s l a t i o n i sc e r t a i n l yap r o t o t y p i c a lc a t e g o r ya n ds h o w ss o m ep r o t o t y p ee f f e c t s s h ea r g u e st h a t g o o dt r a n s l a t i o ni sq u i t ec l o s et oa ni d e a lc o g n i t i v em o d e lo fac u l t u r ei nac e r t a i n p e r i o d t h e r e f o r e ，p u t t i n gt r a n s l a t i o nc a t e g o r ya sp r o t o t y p i c a lc a t e g o r yw i l lb e d e f i n i t e l yh e l p f u lf o rc o n s t r u c t i o no ft r a n s l a t i o nc o r p u sa n dr e s e a r c ho fd e s c r i p t i v e t r a n s l a t i o ns t u d i e s b a s e do nt h ea b o v ee x p l o r a t i o no nt r a n s l a t i o ns t u d y , t h ec h i n e s ep r o f e s s o ry a n g b i n g j u np r o p o s e s ( 2 0 0 4 ) ap r o t o t y p e - t h e o r e t i c a la p p r o a c ht ot r a n s l a t i o n ，w h i c hi so f g r e a ti m p o r t a n c ef o rt h i ss t u d y a c c o r d i n gt oy a n g sa p p r o a c h ，t r a n s l a t i o ni sa n a c t i v i t yo fr e c o n s t r u c t i n gt h eo p t i m a le x e m p l a ro ft h es o u r c el a n g u a g et h r o u g ht h e e x e m p l a ro ft h et a r g e tl a n g u a g e ，w i t hp r o t o t y p ea st h eu l t i m a t er e f e r e n c e h o w e v e r , t h ep r o t o t y p i c a lt r a n s l a t i o np r o c e s s ，b e i n gt h em o s tf o u n d a t i o n a lp a r t o fp r o t o t y p i c a lt r a n s l a t i o ns t u d y , h a sn o tb e e ne x p l o r e di nd e t a i l at r a n s l a t i o np r o c e s s i sar a t h e rc o m p l i c a t e dp r o c e d u r e i ti sn e v e ram e r e l ys y m b o lt r a n s f o r m a t i o nf r o m o n el a n g u a g et oa n o t h e r , b e c a u s et h e r ea r ea b u n d a n tf a c t o r st oc o n s i d e r , s u c ha s l a n g u a g ef e a t u r e so ft w ol a n g u a g e ，c u l t u r a le l e m e n t si nt w ol a n g u a g e ，a u t h o r , r e a d e r s ， ， t r a n s l a t o r s ，e t c b a s e do nv a r i o u st r a n s l a t i o np r a c t i c e s ，d i f f e r e n t t h e o r e t i c a l f o u n d a t i o n s ，a n dd i s t i n c t i v ep e r s p e c t i v e so ft r a n s l a t i o n , t r a n s l a t i o ns c h o l a r sh a v e p r o p o s e dd i f f e r e n tm o d e l so ft r a n s l a t i o np r o c e s s s of a rt h es t u d yo ft r a n s l a t i o np r o c e s sc a l lb ec l a s s i f i e di n t ot h ef o l l o w i n gs e v e r a l g r o u p s ：t r a d i t i o n a ls t u d yw i t h i nt r a n s l a t i o nd i s c i p l i n eo n l y , s t u d yb a s e d o nal i n g u i s t i c p e r s p e c t i v es t u d y , s t u d yg r o u n d e do na c o m m u n i c a t i v ep e r s p e c t i v ea n dr e s e a r c ho na c o g n i t i v ep e r s p e c t i v e i nt h ep a p e r , t w ot y p i c a lg r o u p so ft r a n s l a t i o nm o d e l sa r e r e v i e w e d ：o n eg r o u pi sp e t e rn e w m a r ka n de u g e n ea n i d a sm o d e l s ，a n dt h eo t h e ri s a l id a r w i s ha n dr o g e rt b e l l sm o d e l s t h ef o r m e rm o d e l sc o n c e n t r a t eo i lt h et e x t f r o mt h el i n g u i s t i cp e r s p e c t i v e ，t h r o u g hw h i c hw ec a nh a v ear e l a t i v e l yc l e a r k n o w l e d g eo fh o wt h et r a n s l a t i o ni sr e a l i z e dt h r o u g hl a n g u a g e ；t h el a t t e rm o d e l s a t t e m p tt oa t t a c he m p h a s i so nt h et r a n s l a t o r s r o l e ，b u ts t i l lf a i lt op o i n to u tc l e a r l y w h a tt h et r a n s l a t o r s c o g n i t i v em e c h a n i s mi si nt r a n s l a t i o np r o c e s s a p r o t o t y p i c a la n a l y s i so ft r a n s l a t i o np r o c e s ss u c c e s s f u l l y e x p l a i n sw h a tt h e t r a n s l a t o r s c o g n i t i v em e c h a n i s mi si nt r a n s l a t i o np r o c e s s t h ea n a l y s i ss h o w sh o w t r a n s l a t o r sd e a lw i t ht h ew h o l es e to ff a c t o r si n v o l v e di nt r a n s l a t i o n ，h o wt oc h o o s e t r a n s l a t i o ns t r a t e g ya n dh o wt oo r g a n i z et h et r a n s l a t e dt e x t t h i sp a p e ra t t a c h e ss p e c i a l a t t e n t i o no ne x p l o r a t i o no fp r o t o t y p i c a lt r a n s l a t i o np r o c e s s ，a f t e rw h i c hm a n yo t h e r i s s u e so ft r a n s l a t i o ns t u d i e s ，s u c ha st r a n s l a t i o ns t r a t e g y , t r a n s l a t i o ne q u i v a l e n c ea n d t r a n s l a t a b i l i t y , w i l lb ee x a m i n e di nan e ww a y 1 2p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y a p p l y i n gp r o t o t y p et h e o r yt o t r a n s l a t i o ns t u d yi so fg r e a tv a l u ef o rt h e u n d e r s t a n d i n go ft h en a t u r ea n dv a r i o u so t h e ri s s u e so ft r a n s l a t i o n s o m es c h o l a r s m e n t i o n e da b o v eh a v em a d ee f f o r t si nd o i n gs u c hr e s e a r c h b u tt h e yj u s tr e g a r d p r o t o t y p ea st h ei n i t i a lm o d e l ，o ra st h ec o n c r e t ei n d i v i d u a le x e m p l a r , w i t h o u tm a k i n g c l e a rt h ee s s e n c ea n dc h a r a c t e r i s t i c so fp r o t o t y p e ；a n dt h et r a n s l a t i o np r o c e s su n d e r p r o t o t y p et h e o r yi sn o ts od e t a i l e d t h e r e f o r e ，m o r es p e c i f i cr e s e a r c hi sn e e d e d t h i s p a p e ri n t e n d st om a k eas t u d yo ft r a n s l a t i o np r o c e s su n d e rp r o t o t y p et h e o r y a 3 c h a p t e ril n 仃o d u c f i o n p r o t o t y p i c a ls t u d yo ft r a n s l a t i o np r o c e s sw i l lo i lo n eh a n de s t a b l i s han e wm o d e lo f t r a n s l a t i o np r o c e s sa n do i lt h eo t h e rh a n dp r o v et h ep r o t o t y p i c a l i t yo ft r a n s l a t i o n e s s e n c ea n di n f l u e n c et h es t u d yo fo t h e rt r a n s l a t i o nt h e o r i e s ，i n c l u d i n gt r a n s l a t i o n p r i n c i p l e s ，t r a n s l a t a b i l i t y , t r a n s l a t i o ne q u i v a l e n c e ，w h i c hw i l lf i n a l l yh e l pt oc o n s t r u c t as y s t e m a t i ct r a n s l a t i o nt h e o r y 4 c h a p t e ri ip r o t o t y p et h e o r y p r o t o t y p et h e o r yi san e ww a y o f l o o k i n ga tc a t e g o r yi nc o g n i t i v el i n g u i s t i c s a s an e wa p p r o a c ht ol a n g u a g e ，c o g n i t i v el i n g u i s t i c sb o o m si nw e s t e r nc o u n t r i e s ， e s p e c i a l l yi na m e r i c a t h es i g n i f i c a n tc o n t r i b u t i o nt ot h i ss c i e n c eg o e st ow o m e n ， f i r ea n d d a n g e r o u st h i n g sa n df u n d a m e n t a l so f c o g n i t i v eg r a m m a rb yl a k o f fa n d l a n g a c k e rr e s p e c t i v e l yi n19 8 7 p r o t o t y p et h e o r yh a sd e r i v e df r o mp h i l o s o p h y ；i n r e t u r ni th a sa ne n o r m o u si m p a c to nm a n ya c a d e m i c d i s c i p l i n e s ：p s y c h o l o g y l i n g u i s t i c s ，a n t h r o p o l o g y , t r a n s l a t i o ns t u d y , e t c o fc o u r s et h e r ei sm u c hs p a c et o p o l i s hp r o t o t y p et h e o r y , a n d t h e p o l i s h c a nb e a c c o m p l i s h e dt h r o u g h c t o s s _ d i s c i p l i n es t u d y t h i sp a p e r , a ss t a t e da b o v e ，i sa na p p f i c a t i o no fp r o t o t y p e t h e o r yo nt r a n s l a t i o np r o c e s ss t u d y s i n c ep r o t o t y p et h e o r yi so n eo ft h et h e o r i e sc o n c e m i n gh u m a nc a t e g o r i z a t i o n ，a b r i e fi n t r o d u c t i o nt o c a t e g o r i z a t i o na n dt h ec l a s s i c a lt h e o r yo fc a t e g o r i e si s n e c e s s a r y 2 1c a t e g o r i z a t i o na n dt h ec l a s s i c a lt h e o r yo f c a t e g o r i e s 2 1 1c a t e g o r i z a t i o n t h ew o r l dc o n s i s t so fa ni n f m i t ev a r i e t yo fo b j e c t sw i t hd i f f e r e n ts u b s t a n c e s ， s h a p e sa n dc o l o r s w ea r es u r r o u n d e db yav a r i e t yo fd i f f e r e n tp h e n o m e n a a l lt h e o b j e c t sa n dp h e n o m e n ah a v et h e i rd i s t i n c tc h a r a c t e r i s t i c s h o wc a l lp e o p l ek n o wa n d e x p r e s s s om a n yd i f f e r e n t t h i n g sw i t hm a n a g e a b l ew o r d s ?i ti sb ym e a n so f c a t e g o r i z a t i o n , am e n t a lp r o c e s so fc l a s s i f i c a t i o n , p e o p l ed i v i d e o b j e c t sa n d p h e n o m e n ai n t ou n i t sa n ds e t s ，t h a ti s ，c a t e g o r i e s c a t e g o r i z a t i o ni so fe x t r e m ei m p o r t a n c et oh u m a nr e c o g n i t i o n r a yj a