（世界经济专业论文）转型国家失业问题的经济学分析.pdf

中文摘 要 转型经济学的研究重点从早期的产权改革的分析逐步转向对经济重构的研究，其 中很重要的一个部分就是结合最优转型路径分析和回答在转型过程中企业的重构和社 会失业率变动的联系，以及这些联系对政府治理失业的政策指导意义。本文的理论意义 就在于从上述不同的分析角度出发，研究转型过程中私有部门和国有部门劳动力再配置 的动态微观机制。同时，通过转型国家阀失业状况移失业治理政策及其成效的横向对比， 分析转型国家劳动力市场政策对我国治理失业的借鉴意义。 本文考察了国有企业裁汰冗员和新兴私有企业逐步创造就业机会这样一个动态的 劳动力再配置的过程，分析了转型过程中国有企业持续低利润甚至零利润的背景下企业 劳动就业水平的内生化决定问题。同时，结合私有企业和国有企业的就业水平的实际情 况，认为用传统的匹配模型是适合于分析这个动态发展过程的。过去的文献大多仅仅从 静态分析来考察这个问题，本文借鉴近几年的文献针对这一点作了改进，使用动态一般 均衡模型，并且把国有企业的岗位缩减数量内生化到这个动态模型中。这也是本文与现 有同类研究的不同和创新之处。 本文主要得出三个结论：第一，更高的失业救济水平影响了雇主使用劳动力的价 值剩余( s u r p l u s ) ，提高了稳态失业率并且随着转型的进行，抑制了真实工资水平的 下降，加速了国有企业关闭停产的速度；第二，高的最低工资水平理论上可以在不影响 稳态就业水平的前提下达到加速国有企业关闭停产的效果；第三，高的解雇成本增加了 冗员在国有企业部门长期滞留的可能性，加快了真实工资水平的下降。上述结论是我们 通过模型的分析计算和数值模拟得出的，这些结论和转型国家失业动态的实证经验也是 基本吻合的。 本文的结构如下：第一章是对转型国家失业状况的概述性分析。第二章引入动态 匹配模型( d y n a m i cm a t c h i n gm o d e l ) ，分析了转型过程中私有部门和国有部门劳动力重 新配置的整个过程。第三章侧重对转型国家的劳动力市场制度( 例如失业救济水平、最 低工资水平和解雇成本设定) 的政策效果进行分析。不同国家所采取的失业治理政策及 其成效也是实证分析的个重要部分，我们在第四章单独歹i j 出分析。我们分析的政镱因 素主要包括：劳动力市场的政策因素、就业服务机构的作用、收入政策以及法律制度等。 最后的结束语部分归纳了全文的基本观点和结论，分析转型国家失业的治理对我国现彳亍 的失业政策的启示。 关键词：转型国家失业动态匹配模型 论文分类号：f 2 , 4 a b s t r a c t r e s e a r c hi nt h ef i e l do ft r a n s i t i o n e c o n o m i c sh a st w om a i nf o c i ：o n ei so nt h el e g a l e n t i t l e m e n to fp r o p e r t yr i g h t ；t h eo t h e ri so nt h ei n s t i t u t i o n a lr e c o n s t r u c t i o n t h el a t t e rh a s b e e n d e v e l o p e dr e c e n t l y a n dm a n y r e s e a r c h e r sh a v e i n v e s t i g a t e d t h e e m p l o y m e n t p e r f o r m a n c ea n dt h ed e v e l o p m e n to fl a b o rm a r k e ti n s t i t u t i o ni nt r a n s i t i o ne c o n o m i e s t h i s p a d e rf o c u s e so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h er e c o n s t r u c t i o ni ot r a n s i t i o ne c o n o m i e sa n dt h e d y n a m i cp r o c e s so fu n e m p l o y m e n t b e s i d e s ，w ei n v e s t i g a t ei t sm e a n i n g o nt h e p u b l i cp o l i c y w eh o p et o s i g n i f y t h o s ef a c t o r st h a tw i l l p r o b a b l yh e l p b o o s tt h ep o o re m p l o y m e n t p e r f o r m a n c e i nt o d a y sc h i n a w e e x p l o r et h ed y n a m i cp r o c e s so fl a b o rm a r k e tr e c o n s t r u c t i o n ，i n c l u d i n gt h ei o bc r e a t i o ni n p r i v a t es e c t o ra n dt h ei o bd e s t r u c t i o ni np u b l i cs e c t o li nt h es e c o n da n dt h i r dc h a p t e r ，w e i n t r o d u c ea d y n a m i cm a t c h i n g m o d e lt oi l l u s t r a t et h e e l l d o g e n o u s l y d e t e r m i n e d u n e m p l o y m e n ti n t h es t a t es e c t o re n t e r p r i s e s a n dw ef i n dt l l a tt h et r a d i t i o n a lm a t c h i n g m o d e li sa d o p t a b l ei nt h ea n a l y s i so ft h i sd y n a m i c p r o c e s s w h n em o s to ft h el i t e r a t u r eh a s f o c u s e do nt h es t a t i ca n a l y s i s ，w ed w e l lm o r eo nt h ec h a n g i n g p r o c e s si nt h el a b o rm a r k e to f t r a n s i t i o n a le c o n o m i e s a n dt h o s ea r et h et w od i f f e r e n c e so f a n a l y t i c a lm e t h o d s n l r e em a i nc o n c l u s i o n sa r i s e f i f s t ，h i 曲e ru n e m p l o y m e n tb e n e f i t sr e d u c et h es u r p l u so ft h e e m p l o y e rw h i l e i n c r e a s et h e s t e a d y s t a t eu n e m p l o y m e n t r a t ea n dd u r i n gt h et r a n s i t i o n s e c o n d ，h i g h e rm i n i m u mw a g e sc a nt h e o r e t i c a l l ys p e e du pt h ee l i m i n a t i o no fs t a t es e c t o r j o b sw i t h o u ta f f e c t i n gs t e a d y - s t a t eu n e m p l o y m e n t t h i r d ，l l i 曲e rf i r i n gc o s t si n l t e a s et h e p r o b a b i l i t yo ft h es t e a d y s t a t eu n e m p l o y m e n ta n ds p e e du pt h ef a l l i n go fr e a l w a g e s a l l t h e s er e s u l t sa r e b r o a d l y c o n s i s t e n tw i t h e x i s t i n g e v i d e n c eo ft h ee m p i r i c a l a l l a l y s i so f t r a n s i t i o ne c o n o m i e s ；t h o u g hm o s to ft h e ma r e g e tf r o mt h ed a t es i m u l a t i o n t h ec o n t e n t so ft h i sp a p e ra r ea r r a n g e da sf o l l o w s ：i tb e ：g i n sw i t l la no v e r v i e w o fl a b o rm a r k e t d e v e l o p m e n ta n dp e r s i s t e n t l yh i g hu n e m p l o y m e n ti nt h et r a n s i t i o nc o u n t r i e so fc e n t r a la n d e a s t e r ne u r o p ea n dt h ec o m m o n w e a l t l lo f i n d e p e n d e n ts t a t e s ( c l s ) i nt h ef i n s tc h a p t e r a n d w ei d e n t i f ys o m em a r k e dd i f i e r e n c e sb e t w e e nt h e s et w or e g i o n s a n di n c h a p t e rt w o w e p r e s e n tad y n a m i cm a t c h i n gm o d e li nw h i c hs t a t es e c t o rf i r m se n d o g e n o u s l ys h e dl a b o ra n d p r i v a t ej o bc r e a t i o nt a k e st i m e i nc h a p t e rt h r e e ，t h ea n a l y s i sf a i l so nt h ei n s t i t u t i o n a l r e c o n s t r u c t i o na n dt h ee f f e c t so fp u b h cp o l i c yj nl a b o r m a r k e t ，i n c l u d i n gt h ee f f e c t so f u n e m p l o y m e n tb e n e f i t s ，m i n i m u mw a g ea n df i r i n gc o s t s i nc h a p t e rf o u r , w ec o n d u c ta n e m p i r i c a la n a l y s i so nt h em a c r o e c o n o m i cp o l i c ye f f e c t s t h er o l eo fl a b o rm a r k e tr e g u l a t i o n i n c o m e p o l i c ya n dp u b l i ce m p l o y m e n ts e r v i c ei se x a m i n e d w ec o n e l u d ei nc h a p t e rf i v e w e h o p e t o g e t s o m eu s e f u lh i n t so nt h e p o l i c ya n a l y s i s w h i c h m a yc o n t r i b u t e s t ot h e r e c o n s t r u c t i o no fl a b o rm a r k e ti nt o d a y sc h i n a k e y w o r d s ：t r a n s i t i o n e c o n o m i e s ，u n e m p l o y m e n t ，d y n a m i cm a t c h i n gm o d e l 堡型里鲞叁些塑塑塑丝塑兰坌堑 一 一兰j 墨三兰璺i - ! ! 一 导言 一、选题的理论意义和实际意义 从2 0 世纪9 0 年代开始的转型经济学的研究覆盖了对中东欧和独联体国家转 型实践的各个方面，其中很重要的一个方面就是结合最优转型路径分析和回答在 转型中企业的重构和社会失业率变动的联系，而这些联系对政府控制社会显性失 业又有怎样的指导意义。国外学者对中东欧和独联体国家在转型过程中的失业问 题的分析角度各有不同，比如a g h i o n b l a n c h a r d ( 1 9 9 4 ) 认为企业裁员引起的 失业率上升对私有部门产生两方面的影响。一方面借助效率工资机制压低工资水 平刺激私有部门的发展，另一方面社会保障金支出的上升又对私有部门造成税收 负担。还有一些文献从国有部门转型重构的速度和劳动力再配置的关系来分析转 型速度和劳动力市场重构之间的关系。1 而从劳动力匹配机制( m a t c h i n g f u n c t i o n ) 这个微观角度来分析转型国家失业问题的文献也不少。他们关注了私有部门吸纳 就业的过程本身，有些文献还引入了社会福利的因素，考虑劳动力市场政策取向 对转型国家失业问题的影响。本文的理论意义就在于从上述不同的分析角度出 发，分析转型过程中私有部门和国有部门劳动力再配置的动态微观机制。 中国是世界上人口最多的国家，也是人口就业压力最大的国家之一。 1 9 9 7 2 0 0 0 年我国城镇登记失业率均为3 1 ，2 0 0 1 年上升到4 2 。2 0 0 2 年末， 城镇登记失业人口为7 7 0 万，而其中国有企业下岗未实现再就业职工约为4 1 0 万。 按照国家有关部门实际施用的城镇就业人口的数字计算，2 0 0 2 年城镇失业已达 到7 2 ，考虑登记失业率的年龄限制和隐性失业人口，失业率约为9 ，可以说 我国城镇失业问题很严峻。从中央计划经济向市场经济的转型伴随着劳动力市场 的重大变化，这在9 0 年代一直到现在都是学者们研究的个重点。选题的实际 意义就是通过对转型国家失业状况和失业治理政策及其成效的横向对比，分析转 型国家劳动力市场政策对我国治理失业的借鉴意义。 二、简要的文献回顾和本文的切入点 本文很难回顾所有的转型国家劳动力市场的文献，我们主要参考了两种不同 思路的文献。第一，借鉴了2 0 世纪9 0 年代关于劳动力市场制度的经典文献，这 里的文献主要有a g h i o n & b l a n c h a r d ( 1 9 9 4 ) ，a t k e n s o n & k e h o e ( 1 9 9 6 ) 。 c o m m a n d e r & t o l s t o p i a t e n k o ( 1 9 9 5 ) 以及b r i x i o v a k i y o t a k i ( 1 9 9 7 ) ( 侧重从 私有部门角度研究) 的文献。第二，使用了m o r t e n s e n p i s s a r i d e s ( 1 9 9 4 ) 年的 经典匹配模型( m a t c h i n gm o d e l ) 的研究框架，这个模型后来在m o r t e n s e n & m i l l a r d ( 1 9 9 7 ) 和g a r i b a l d i ( 1 9 9 8 ) 的文献中得到发展，主要考虑了劳动力市场 制度对岗位创造和缩减的重要影响作用。借鉴这些转型文献，我们考察了国有企 壁型堕窒叁、业塑壁塑丝鳖堂坌堑j l 生里王璺! ! ! 一 业裁汰冗员和新兴私有企业逐步创造就业机会这样一个动态的劳动力再配置的 过程。我们分析了转型过程中国有企业持续低利润甚至零利润的背景下企业劳动 就业水平的内生化决定问题。同时，从私有企业和国有企业的就业水平的实际情 况看，我们认为用传统的匹配模型是适合于分析这个动态发展过程的( 见 p i s s a r i d e s ，1 9 9 9 ) 。过去文献大多仅仅从静态分析来考察这个问题，我们针对这 一点作了改进，使用动态一般均衡模型。并且把国有企业的岗位缩减数量内生化 到这个动态模型中。这也是本文与同类研究的不同和创新之处：一是我们考虑了 失业的动态过程，区别于一些文献中的静态描述性的分析；二是考虑了国有企业 就业水平的内生性，并且把国有企业的就业决定和转型过程的失业治理政策联系 起来。 三、本文的研究结构 本文的主攻方向是研究转型过程中私有部门和国有部门劳动力重新配置的 动态微观机制，并分析转型国家劳动力市场制度的政策效果。主要分析的政策包 括：失业救济水平、最低工资水平和解雇成本设定。 本文的第一章是对转型国家失业的概述性分析。第一节对中东欧和独联体转 型国家的失业和转型期间的劳动力市场政策作一个简要介绍，同时对比了不同地 区的失业状况、真实工资以及收入分配的情况。第二节阐述了转型国家失业和劳 动力市场发展的几个主要特点：劳动参与率下降，长期失业率上升以及统计上的 其他特点等等。第三节，我们侧重分析了造成不同地区失业状况差异的原因，包 括宏观经济环境、贸易传统、劳动力供给的质量以及历史遗留下来的经济结构上 的不平衡等等。 本文在第二章引入动态匹配模型( d y n a m i cm a t c h i n gm o d e l ) 分析了转型过程 中私有部门和国有部门劳动力重新配置的整个过程。第一节是对9 0 年代以来分 析转型国家失业问题的文献的回顾，归纳了这些文献的理论框架、模型和主要结 论，并作了简单的比较。第二节分析了转型过程中私有部门的就业创造和缩减( 主 要是就业创造的过程) 。第三节分析了国有部门的就业缩减。第四节描述了劳动 力流动的总体动态。 第三章侧重对转型国家的劳动力市场制度( 例如失业救济水平、最低工资水 平和解雇成本设定) 的政策效果进行分析。主要得出了三个结论：第一，更高的 失业救济水平影响了雇主使用劳动力的价值剩余( s u r p l u s ) ，提高了稳态失业率， 并且随着转型的进行，抑制了真实工资水平的下降，加速了国有企业关闭停产的 速度。第二，高的最低工资水平理论上可以在不影响稳态就业水平的前提下达到 加速国有企业关闭停产的效果。第三，高的解雇成本增加了冗员在国有企业部门 2 堑型里窒查、业塑璧塑丝壹兰坌塑一一蔓l l 里三皇! ! _ 一 长期滞留的可能性，加快了真实工资水平的下降。 转型过程中不同国家所采取的失业治理政策也十分重要，我们在第四章将单 独列出分析。这些政策因素主要包括：劳动力市场的政策因素( 包括失业救济、 最低工资、劳动保护条例的规定) ，就业服务机构的作用，收入政策以及法律制 度等。 最后是结束语部分。在这部分中，我们归纳了前西章的分析结论，并且分析 了转型国家失业的治理对我国现行的失业政策的借鉴意义。 四、本文的不足之处 由于不同地区在失业治理政策和转型初始条件等各个方面都有很大的不同， 所以本文在第二章和第三章对理论模型作了数值模拟，我们没有把同实证的数据 联系起来分析。这是本文的欠缺，我们将在后续的分析中关注这点。同时，我 们也注意到中国的经济转型是在产权改革严重滞后的情况下发生的，所以，从企 业重构和劳动力市场转型的角度看，可以从中东欧和独联体等国家借鉴的经验也 是比较有限的。劳动力匹配机制在中国的适用性也会受到比较大的质疑。所以本 文的结束语中对中国治理失业问题的评价和分析也只是粗浅的。另外，除了要考 虑体制改革和转型的因素外，中国的失业问题很大一部分是农村劳动力的就业出 路问题，“三农”问题和人口问题都是研究中国问题的大方面，这与别的转型国 家的失业问题有很大的不同。本文主要考虑了其他转型国家劳动力市场的经验及 其对我国城镇失业问题的借鉴意义，尚未把农村劳动力的就业问题纳入本文的研 究范畴，这也是本文很大的一个缺陷。对文章中的不足之处，敬请老师和读者们 不吝赐教。 堡型里窒查些囹墨塑丝堑兰坌塑笪- 兰上王苎! ! ! 一 第一章转型国家失业概述 第一节转型国家失业的概况 首先我们对转型国家的失业和转型期间的劳动力市场政策作一个简要介绍。 我们主要关注中东欧各国和独联体国家从2 0 世纪9 0 年代初期开始的劳动力市场 的表现，同时我们对这两个地区的失业状况、真实工资以及收入分配状况作简要 的对比分析。 几乎所有的转型国家在9 0 年代初期都经历了就业和真实工资的迅速下降 ( s v e j n a r , 1 9 9 9 ) 。在中欧，工业就业的初始缩减规模最大的是匈牙利( 大于2 c ) ， 接下来是斯洛文尼亚( 大于1 3 ) ，波兰( 大于1 c ) 和捷克( 9 ) 。工资下调 的次序正好相反，捷克为2 4 ，斯洛文尼亚为2 1 ，波兰1 ，匈牙利是个例外， 在转型初期匈牙利国内真实工资水平上升了1 7 ( b a s u ，e , , t r i n & s v e j n a r , 2 0 0 0 ) 。 俄罗斯和独联体其他国家实现了工资和就业的混合调整( d e s a i i d s o m ，2 0 0 0 ) ， 这些国家真实工资水平的下降比中东欧国家更为明显( b c e r i t e r r e l l ，2 0 0 2 ) 。同 时，转型前的经济体制环境对劳动力市场的表现也有一定影响。b a s u ，e s t t r i n s v e j n a r ( 1 9 9 7 ，2 c 0 0 ) 的文献中指出，劳动力需求对产出和工资水平的弹性在那 些转型前就有市场化导向的国家更显著。这也是转型开始后中欧国家劳动力需求 弹性上升的原因。改革开始后，除了捷克外的中东欧国家很快出现失业人数的迅 速上升。大多数的中东欧国家失业率上升到两位数。到1 9 9 3 年，保加利亚和波 兰的失业率达到1 6 ，匈牙利和斯洛文尼亚达到1 2 ，罗马尼亚是1 0 ，斯洛 文尼亚为9 ，而捷克仅为3 5 。捷克的劳动力市场是转型国家中的一个典型特 例，它的特点是既有大量被解雇的员工，同时也有大量失业者找到工作，而失业 只是作为新工作和旧工作之间的一个短暂过渡( h a m ，s v e j n a r t e r r e u ，1 9 9 8 ， 1 9 9 9 ；s v e j n a r , 1 9 9 9 ；b o e r i ，2 0 0 0 ) 。独联体国家和波罗的海国家的失业里缓慢上升 趋势，这些国家的企业解雇员工的速度很慢，更多的是通过压低工资和拖欠工资 来强行留住工人。所以一直到1 9 9 3 年，俄罗斯和爱沙尼亚的失业率仍然在6 的水平。 从图1 1 我们可以看出大多数的转型国家9 0 年代上半期就业的下降达到了 1 5 - 3 0 。在俄罗斯、斯洛文尼亚和罗马尼亚可以观察到就业量的一个持续的下 滑，在保加利亚、匈牙利和斯洛文尼亚呈l 型，在波兰是u 型，在捷克是倒s 型。我们把这些国家就业量的数据和图1 2 中的g d p 数据结合起来看转型中经 济水平和就业之间的联系。数据表明转型国家重建的初期，最初产出的下降快于 就业的下降，劳动生产率下降；但是随后就业量的下降反而快于产出的下降，劳 动生产率反而上升。这里有个产出和就业量下降的先后次序问题。值得一提的是 4 堕型里窒叁些塑壁箜丝堑堂坌堑羔l 丛兰巳塑墨一 由于新兴小企业发展带来的就业量统计上的偏误：随着生产从大型企业向小型企 业转移，雇佣数量的下降很可能比官方数据少，n n d 、企业中的就业数量很难被 统计在官方数量之内( b o e r i 2 0 0 1 ) 。 ，9 8 9 1 9 9 0 1 0 9 f9 9 29 9 3，9 9 卓 9 9 51 9 9 6拿9 7 9 9 8 1 9 9 9 图1 1 中欧和东南欧转型国家9 0 年代的失业概况 注：以1 9 8 9 年的就业水平为基期计算得到 资料来源：j a ns v e j n a r , w i n t e r2 0 0 2 ，“t r a n s i t i o ne c o n o m i e s ：p e r f o r m a n c ea n d c h a l l e n g e s ”，j o u r n a lo f e c o n o m i cp e r s p e c t i v e s ，v o l u m e1 6 ，p a g e1 2 随着时间推移，就业的情况有了很大的不同。捷克是9 0 年代后半期唯一一 个经济衰退的中欧国家，失业率上升到8 。而波兰、匈牙利、斯洛文尼亚经济 迅速回升，斯洛伐克在9 0 年代后半期成功的降低了失业率。与此对照，独联体 和波罗的海国家失业率逐渐上升。到了1 9 9 7 年，俄罗斯和爱沙尼亚的失业率达 到近1 0 。1 9 9 9 2 0 0 0 年间，保加利亚、捷克、波兰、斯洛伐克和斯洛文尼亚的 失业率又开始上升。而匈牙利、罗马尼亚和俄罗斯的失业率达到平稳。从表1 1 第5 栏可见，除了匈牙利、斯洛文尼亚和罗马尼亚以外的其他转型国家2 0 0 1 年 的失业率都很高，已经显著的超过了欧盟。 o 4 帅 讲 埘 搿 讲 书 转型国家失业问题的经济学分析第6 页共6 0 页 表1 1 转型国家宏观经济指标 2 0 0 1 年消2 0 0 0 年外2 0 0 1 年政2 0 0 0 年私2 0 0 1 年失 费者价格债占g d p 府预算平有部门产业率( 百 指数变化的百分比衡占g d p 值占g d p 分比) ( 百分的百分比 的百分比 比) 中欧 捷克 匈牙利 波兰 斯洛伐克 4 6 9 4 6 6 7 1 波罗的海国家 斯洛文尼皿7 7 爱沙尼亚6 2 拉脱维亚3 3 立陶宛2 0 巴尔干国家 阿尔巴尼亚4 0 保加利亚8 o 罗马尼亚3 5 0 独联体国家 哈萨克斯坦8 7 俄罗斯2 2 4 乌克兰1 6 o 国家对比 4 6 , 5 6 7 8 4 2 8 5 3 5 3 3 4 6 3 6 6 _ 2 4 3 8 2 9 1 8 6 o 2 7 8 6 7 6 6 2 o 3 3 2 9 2 3 5 3 0 4 0 1 3 0 5 2 o 1 4 - 9 2 1 5 4 o 一1 5 o 0 3 0 8 0 8 0 7 0 7 5 5 5 7 5 6 5 7 0 7 5 7 0 6 0 6 0 7 0 6 0 8 1 5 7 1 8 2 1 9 2 5 9 1 2 6 1 2 8 1 7 0 1 7 1 $ 1 9 4 6 6 6 3 $ 1 0 o 4 2 欧盟 1 8n a - 0 2 n a 8 2 资料来源：w i l l i a r nd a v i d s 。ni n s t i t u t t e ，2 0 0 2 ，e b r d t r a n s i t i 。nr 印叫；i m fw d r l d e 。o “o m i c o u t l o o k ，m a y2 0 0 3 ；u nt r a n s i t i o n a ta g l a n c e ，2 0 0 2 。参见 h t t p ：w w w w d i b u s u m i c h e d u 6 鉴型里墨叁些塑墅竺丝堑兰坌塑三l l 亘三生丝! l 一 转型过程中，国有企业就业下降和岗位缩减伴随着新兴中小型企业就业量的 上升。这带来了大量的裁员、岗位创造以及劳动力流动。相对于文献中描述转型 过程的普遍使用的模型，j u r a j d a & t e r r e l l ( 2 0 0 1 ) 谈到新企业中的岗位创造和老 企业中的岗位缩减并没有必然的联系，比如即使像捷克这样的岗位缩减率较低的 国家，岗位创造率也是相当高的。s a b i r i a n o v a ( 2 0 0 0 ) 谈到了转型国家的劳动 力流动并非单纯的地理意义上的流动，而是在各个不同性质的岗位类型间的流 动，这很有可能是在同一地区内发生。而对比之下，美国的劳动力市场流动更多 的是地理意义上的流动。 接下来我们看看真实工资的变动情况。中东欧国家的真实工资在1 9 8 9 1 9 9 1 年下降了2 5 后回升了1 5 2 0 ，而俄罗斯和独联体的其他国家持续大幅度下降 一直到1 9 9 3 年，后来只是略微有回升( s v e j n a r , 1 9 9 9 ；e b r d ，2 0 0 0 ) 。真实工资 的轨迹在不同的经济水平的国家是不同的。 转型国家在很长一段时间内是平等主义的工资形式。比如，2 0 世纪8 0 年代 末期，捷克斯洛伐克的基尼系数为2 0 ，而波兰的基尼系数为2 5 。1 9 8 8 年乌 克兰的基尼系数为2 3 。根据俄罗斯国家统计局( g o s k o m s t a t ) 2 的登记的工资 数据，1 9 9 1 年俄罗斯的基尼系数为2 6 ，这表明前苏联的工资分布呈平均主义。 但是，从9 0 年代开始，不平等加剧，中东欧国家的基尼系数达到了2 6 3 4 ，乌 克兰达到3 0 ，俄罗斯达到了4 0 。转型国家收入不平等状况加大，体现在基 尼系数的跨度加大既有相当于像瑞典这样相对平均的水平，也有相当于美国 这样的相对不平均的水平。对比中东欧国家的数据，俄罗斯和乌克兰的数据很可 能低估了不平均的状态。特别是俄罗斯国家统计局的工资数据是基于那些已经支 付了工人工资的企业的调查报告我们知道在转型期间，很多俄罗斯的企业没 有付给工人合同工资( d e s a i i d s o a ，2 0 0 0 ) 。我们参考了基于俄罗斯家户调查的 综列数据3 ( g a r n e r t e n e l l ，2 0 0 0 ) 。数据显示这个工资收入的不平等在俄罗斯 和乌克兰已经达到相当高的水平，基尼系数为4 0 5 0 这个水平相当于一些 贫富差距很大的国家，比如巴西。 堡型里塞叁些塑墨盟垦塑兰坌堑兰j 旦兰l 竺! l 7 9 8 9 9 9 c 钾?f 9 9 zt 9 9 ，9 9 #，9 ，9 9 哆相峥7f 0 尊拿92 唧2 0 0 1 图1 2 中东欧国家真实g d p 的变化 注：以1 9 8 9 年的水平为基期计算，以后各年计算其相对于上年的g d p 增长率 资料来源：j a ns v e j n a r , w i n t e r2 0 0 2 ， t r a n s i t i o ne c o n o m i e s ：p e r f o r m a n c ea n d c h a l l e n g e s ”，j o u r n a lo f e c o n o m i cp e r s p e c t i v e s ，v o l u m e1 6 ，p a g e16 第二节2 0 世纪9 0 年代以来转型国家失业和劳动力市场发展的特点 我们在下文中着重从就业率下降、劳动参与率下降、长期失业率上升和一些 特殊群体的失业特征来探讨转型国家失业的特点。我们还提及了统计上的失业率 特征。 一、就业率下降 就转型国家来说，就业率下降是一个众所周知的现象。我们侧重从国家和地 区间的比较分析、整个转型过程的就业量的变化以及不同部门的对比分析来看就 业率的下降具体有怎样的特点。 我们首先比较分析不同国家间生产和就业趋势的差异：捷克共和国、罗马尼 亚、斯洛文尼亚和斯洛伐克，这些国家的就业率的降低小于生产率的降低，从而 导致劳动生产率下降；而其他国家，比如保加利亚、匈牙剥和波兰，劳动生产率 的提高是以就业更高比例的下降为代价的；独联体国家和原来的波罗的海国家虽 然有了大的生产损失但是就业的下降很小。独联体国家到后来生产回复些以 后，就业仍然下降，所以这些国家的劳动生产率有一定的回升。除了与中东欧国 枷：拿枷掰删州圳巧。巧m郴珈氆渤彤前埘删期聊彤 壁型鬯窒叁些塑墨盟丝鲨茎坌堑三立l 茎生! ! 一 家相比的更大比例的非正式就业，独联体国家有较高的隐性失业，表现在强制性 的解雇、暂时减少工作时间和推迟发放工资。 其次从时间上看，我们把转型这十几年划分为两个阶段：从1 9 9 0 1 9 9 4 年一 个大的经济和社会的改革中宏观经济受到严重外部冲击的阶段：1 9 9 5 2 0 0 1 年的 相对平稳的时期。捷克共和国，匈牙利和波兰，就业在前几年持续下降后持续保 持在一个较低的水平。而在那些直接或者间接受到巴尔干冲突影响的国家，就业 一直是下降的。到9 0 年代末期，宏观经济和结构因素使得在各个地区出现新的 失业下降。一些初期经济表现还不错的国家后来就业状况并不是那么好。本文在 第三小节将谈及具体原因。 我们再从不同部门就业量变化的比较来看。和正式部门就业下降相伴随的是 转型国家中非正式就业部门的迅速发展。一般而言，非正式部门的比例同一个国 家的经济水平是负相关的。就转型国家而言，非正式部门发展的一个原因是立法 和制度修改的迟滞，比如逃税是非正式部门得以发展的一个原因。在中欧，经济 复苏和法律上的改革是同非正式部门活动的减少伴随的。第二个因素是收入下降 和高失业。另外，当我们同时考虑正式和非正式的劳动就业时，就业水平的下降 实际上比官方统计显示的要小得多。原因在前面已经谈到：非正式劳动就业常常 不被纳入官方的统计中。 二、劳动参与率下降 在下文的分析中，我们根据年龄、性别和工龄进行分组，对比分析了不同国 家劳动参与率下降的情况，以估计这些参数是如何影响转型期间的劳动参与率 的。 这里我们首先要区分失业和退出劳动力市场两种不同的状态。在转型国家， 就业量减少，部分转化为公开的失业，部分劳动者直接退出了劳动力市场。根据 表1 2 显示，在1 9 9 0 1 9 9 9 年间，1 5 6 4 岁的人口劳动参与率在所有的转型国家 都有大幅的下降( 除了格鲁吉亚和斯洛文尼亚的下降不是很显著外) 。对5 个中 欧转型国家进行对比( 劳动力调查数据) 显示退出劳动力市场的人口超过了进入 失业状态的人口( 见表1 3 ) 。这个不平衡在经济转型的初期表现更加明显：强大 的劳动力市场压力很大部分是靠把处于不利地位的弱势群体挤出劳动力市场，其 次才是通过公开的失业解决的。 转型国家失业问题的经济学分析 第l o 页共6 0 页 表1 21 9 9 0 年和1 9 9 9 年转型国家1 5 6 4 岁人口劳动力参与率数据对比 阿尔巴尼亚 亚美尼亚 阿塞拜疆 白俄罗斯 保加利亚 克罗地亚 捷克 爱沙尼亚 格鲁吉亚 匈牙利 哈萨克斯坦 吉尔吉斯 拉脱维亚 立陶宛 马其顿 摩尔多瓦 波兰 罗马尼亚 俄罗斯联邦 斯洛伐克 斯洛文尼亚 塔吉克斯坦 土库曼斯坦 乌克兰 乌兹别克斯坦 8 6 4 7 9 5 7 7 8 8 2 o 7 7 7 7 6 9 8 2 2 8 3 3 8 0 1 7 4 5 8 2 0 1 7 8 2 1 8 3 ，6 8 1 8 7 7 9 8 】，5 8 0 1 7 6 7 9 1 6 8 2 5 7 6 7 7 7 7 8 l ，o 7 9 7 7 7 9 6 3 37 5 2n an an a 6 9 17 4 17 8 5 2 ) 5 5 6 6 6 4 2 3 6 46 6 ，75 0 1 ”4 4 2 4 7 1 3 7 2 67 7 2 4 5 8 却4 6 0 3 ) 4 5 9 3 7 2 27 5 ，07 5 9 6 4 97 0 2 5 6 46 6 65 9 8 如5 1 4 孙 5 5 6 3 7 4 17 8 1 8 0 36 4 47 2 4 7 5 97 9 47 8 1 6 6 47 2 1 6 3 ，57 1 5 7 8 96 2 5 7 0 2 5 7 36 5 ，46 7 8 5 2 35 9 9 6 9 5 7 5 6 1 n an an a 6 5 0 ”7 1 5 1 n an a n a 7 5 37 9 4 7 5 36 2 6 6 8 7 7 0 57 6 07 7 4 6 8 37 2 7 5 3 1 6 5 67 2 84 6 5 5 9 7 7 0 4 7 5 ，7n an a n a 6 5 1 7 2 57 2 8 5 9 7 6 6 1 6 0 5 6 8 57 6 3 3 ) 6 1 9 舢 6 9 0 3 7 1 77 6 5 7 4 26 3 9 6 8 9 7 4 2 7 8 37 6 1 6 2 6 6 9 3 6 4 87 0 7 7 2 26 3 3 6 8 0 5 6 2 6 6 ，83 2 5 4 ” 2 8 2 4 ”3 0 3 4 6 4 3 7 2 5n an a n a 6 9 8 7 4 57 1 4 6 1 8 6 6 4 6 4 2 7 1 0n an a n a 堕堑垫圭! ：竺 一5 4 ，9 6 6 0n an a n a 一_ 注：i ) 1 9 8 9 ：2 ) 1 9 9 7 ； 3 ) 1 9 9 8 ；4 ) 1 9 9 6 。 资料来源：l a ns v e j n a r , w i n t e r2 0 0 3 ，“t r a n s i t i o n e c o n o m i e s ：p e r f o 订n a i l c ea n d c h a l l e “g e s ”，j o u r n a lo fe c o n o m i cp e r s p e c t i v e s ，v o l u m e1 6 ，n u m b e r1 p a g e2 8 1 0 箜型璺塞查些堡墨塑丝堕堂坌堑苎j 上里旦! ! ! l 表1 31 9 9 0 2 0 0 0 年转型国家依据劳动力流向划分( 百分比) 一 醵1 9 9 ，0 。1 9 。9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 一 a 流向失业的百分比( e u ) 捷克n a n an a1 7 1 41 21 51 83 0n a n a 爱沙尼亚 0 71 7 4 95 45 14 24 84 6 6 0n an a 匈牙利n a n an a4 72 82 82 22 2 1 71 41 2 波兰n a n a7 98 48 16 86 25 05 0n an a 斯洛文尼亚 2 34 1n a3 3 2 32 22 72 42 52 81 8 b 退出劳动力市场所占比重( e i ) 捷克n an an a 5 34 35 , 6 43 8 3 7n an a 爱沙尼亚 5 66 41 07 56 53544 6n an a 匈牙利n an an a8 05 7 6 35 15 44 13 23 1 波兰n an a1 1 41 2 。81 1 18 48 37 。76 8n an a 资料来源：s c a z e s ，a n e s p o r o v a ，2 0 0 1 ， t o w a r d se x c e s s i v e o bi n s e c u r i t y i n t r a n s i t i o ne c o n o m i c s ? ”，i l o e m p l o y m e n tp a p e rn o 2 3 ，g e n e v a 劳动参与率的下降在文献中的解释是女性因为不能支付更长的照顾小孩的 时间而退出劳动力市场。持这种论点的人还认为女性就业的成本上升，女性在家 庭劳力中的从属地位，这两个方面的因